私募基金公司員工崗位職責(zé)及績效考核方案案例

1、私募基金公司員工崗位職責(zé)及績效考核方案案例 私募基金公司員工崗位職責(zé)及績效考核方案案例 私募基金公司員工崗位職責(zé)及績效考核方案案例 私募基金公司員工崗位職責(zé)及績效考核方案 私募基金公司崗位 職責(zé)及績效考核方案 (一) 私募基金團(tuán)隊(duì)經(jīng)理 預(yù)覽： 運(yùn)營計(jì)劃 1、任職資格： 金融、經(jīng)濟(jì)相關(guān)專業(yè)碩士以上學(xué)歷，有豐富的項(xiàng)目管理、資本運(yùn)營經(jīng)歷，精通投資或企業(yè)并購、重組、新三板等投資業(yè)務(wù)，劇本解決突發(fā)事件和抗壓能力，有較好的實(shí)力和工作責(zé)任心者獲基金團(tuán)隊(duì)經(jīng)理任職資格。 2、工作職責(zé): 1) 根據(jù)公司戰(zhàn)略部署，負(fù)責(zé)公司及新三板業(yè)務(wù)的投資工作的審核、監(jiān)督、管理工作， 以及外部協(xié)作工作； 2) 協(xié)助公司規(guī)劃陽光私募

2、、新三板業(yè)務(wù)體系規(guī)劃，并領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)制定年度、季度、月 度計(jì)劃并監(jiān)督執(zhí)行； 3) 分公司領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、推進(jìn)、落實(shí)公司擬定新三板業(yè)務(wù)、投資項(xiàng)目的各項(xiàng)工作 4) 代表團(tuán)隊(duì)向總經(jīng)理提供擬投項(xiàng)目、三版業(yè)務(wù)的階段性匯報(bào)文件 5) 負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)與投資項(xiàng)目相關(guān)的各種內(nèi)部、外部關(guān)系； 6) 負(fù)責(zé)本部門的日常管理工作及制度建設(shè)工作 3、薪酬構(gòu)造： 薪酬構(gòu)造為：基本工資+績效工資+利潤紅利+業(yè)務(wù)管理費(fèi)用及補(bǔ)助 1) 基本工資：固定工資，每月按考勤日計(jì)算； 2) 績效工資：考核工資，由個(gè)人績效加團(tuán)隊(duì)績效兩部分組成，根據(jù)考核指標(biāo)核算后 發(fā)放； 3) 利潤紅利：根據(jù)團(tuán)隊(duì)的業(yè)務(wù)體量比例提取，詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)以每個(gè)項(xiàng)目的合作合同為準(zhǔn)，績

3、效工資按實(shí)際利潤額占個(gè)人業(yè)績要求的占比計(jì)算，超過部分亦根據(jù)占比發(fā)放。 4) 管理業(yè)績提成：根據(jù)團(tuán)隊(duì)業(yè)績結(jié)合利潤，根據(jù)一定比例提取，績效工資發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)為按實(shí)際利潤占業(yè)績要求的占比乘以績效工資總額提取，超過部分亦根據(jù)占比發(fā)放； 5) 業(yè)務(wù)管理費(fèi)用及補(bǔ)助：銷售管理人員享受業(yè)務(wù)管理費(fèi)用及補(bǔ)助，詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)見第三 章。 4、詳細(xì)考核標(biāo)準(zhǔn)： 2 預(yù)覽： 私募基金公司員工崗位職責(zé)及績效考核方案案例 私募基金公司員工崗位職責(zé)及績效考核方案案例 運(yùn)營計(jì)劃 備注：考核分年度、季度、月度考核，薪資標(biāo)準(zhǔn)單位元(二) 投資經(jīng)理 1、任職資格： 1) 有一定的產(chǎn)業(yè)研究背景，對(duì)行業(yè)研究、思路有一定的認(rèn)識(shí) 2) 本科學(xué)歷以上，1-

4、2年投行、券商、財(cái)務(wù)參謀、會(huì)計(jì)事務(wù)所等投行經(jīng)歷，有直接參 與12個(gè)實(shí)際投資項(xiàng)目經(jīng)歷及資源； 3) 具有項(xiàng)目資源及項(xiàng)目開發(fā)能力，有能力獨(dú)立開掘、分析投資價(jià)值的高成長中小企 業(yè) 2、工作職責(zé)： 1) 開拓公司投資銀行業(yè)務(wù)，完成投資銀行的經(jīng)營指標(biāo)； 2) 根據(jù)公司戰(zhàn)略部署發(fā)現(xiàn)潛在投資項(xiàng)目，配合項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行挑選、分析論證、收益和風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算、投資交易機(jī)構(gòu)及條款設(shè)計(jì)、商務(wù)會(huì)談及投融資方案設(shè)計(jì)；3) 負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的進(jìn)入、會(huì)談、交易、退出的組織和控制； 4) 負(fù)責(zé)公司備投項(xiàng)目跟蹤、采集、把握國內(nèi)外行業(yè)法規(guī)、政策、重要專業(yè)及業(yè)務(wù)信息動(dòng)態(tài) 5) 建立、維護(hù)與政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、投資合作機(jī)構(gòu)、合作伙伴、潛

5、在客戶的良好 3 私募基金公司員工崗位職責(zé)及績效考核方案案例 私募基金公司員工崗位職責(zé)及績效考核方案案例 預(yù)覽： 證券投資部薪酬管理辦法草案 第一條證券投資部是公司主要投資業(yè)務(wù)部門，負(fù)責(zé)使用公司自有資金和依法籌集的資金從事證券投資，獲取投資收益。 第二條證券投資部暫設(shè)，投資總監(jiān)(兼風(fēng)控專員，分公司培訓(xùn)崗1名、操盤手2名。 第三條證券投資部開場(chǎng)啟動(dòng)運(yùn)作資金大概2500萬左右，估計(jì)截至2016年12月30日運(yùn)作資金到6000萬左右。以后根據(jù)運(yùn)作資產(chǎn)大小增加操盤手人數(shù)。 第四條證券資產(chǎn)管理部部門設(shè)置及崗位構(gòu)造圖完好如下： 預(yù)覽： 第五條投資總監(jiān)工資構(gòu)成 工資=基本工資800012000+績效工資部門

6、因資金管理公司獲收益的3%+公司年終獎(jiǎng)金 第六條投資經(jīng)理操盤手賬戶管理工資構(gòu)成 私募基金公司員工崗位職責(zé)及績效考核方案案例 私募基金公司員工崗位職責(zé)及績效考核方案案例 工資=基本工資3500-6500+績效工資管理資金公司所獲收益的25%+公司年終獎(jiǎng)金 備注：1：基本工資計(jì)算方法， M=操盤手名下所有賬戶收益率算術(shù)平均值 H=深圳成分指數(shù)當(dāng)月漲跌幅百分比 2: 操盤手假如帶資金入職分成比例：操盤手80%+公司20% 3: 操盤手入職試用期為三個(gè)月，基本工資為3500元。 第七條證券投資部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控專員工資構(gòu)造 工資=基本工資50008000+績效工資管理資金公司所獲收益的2%+公司年終獎(jiǎng)金 第八

7、條本證券投資部薪酬管理辦法使用時(shí)間截至日 預(yù)覽： 立中銀谷基金市場(chǎng)營銷計(jì)劃及鼓勵(lì)方案 為實(shí)現(xiàn)公司基金業(yè)務(wù)人員鼓勵(lì)方案完成公司戰(zhàn)略目的，本著“以人為本原則，建立公平、公正、合理的、銷售人員薪資管理，充分發(fā)揮銷售人員的積極性，特制定本規(guī)定。 一、鼓勵(lì)原則 1.綜合績效原則：各區(qū)域的綜合績效來考察基金公司各業(yè)務(wù)人員的月目的達(dá)成率、基金銷售額度等內(nèi)容進(jìn)行綜合考評(píng)。 2.公平公開原則：所有執(zhí)行人員和標(biāo)準(zhǔn)制定、審核人員必須公平、公正、公開。 3.長短相結(jié)合的鼓勵(lì)原則：每月進(jìn)行績效綜合考評(píng)，即時(shí)鼓勵(lì)，同時(shí)進(jìn)行年度綜合測(cè)評(píng)，長期鼓勵(lì)。 4.總體收入=基本工資按公司規(guī)定+績效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助。 5.實(shí)際收入=總收

8、入扣除項(xiàng)目。 6.績效獎(jiǎng)金=業(yè)務(wù)提成+超額完成任務(wù)獎(jiǎng)金。 私募基金公司員工崗位職責(zé)及績效考核方案案例 私募基金公司員工崗位職責(zé)及績效考核方案案例 7.津貼補(bǔ)助：話費(fèi)補(bǔ)助、差旅補(bǔ)助等。 8.扣除項(xiàng)目：個(gè)人所得稅、及其他應(yīng)扣款項(xiàng)等。 9. 二.基金計(jì)劃銷售額度：3000萬 三: 銷售方式 1. A渠道銷售: 以銀行或證券公司通過正常渠道托管代銷進(jìn)行資金募集的形式?？蛻魧?duì)象與公司簽訂代銷合作協(xié)議的金融機(jī)構(gòu) 2. B渠道銷售: 以銀行客戶經(jīng)理或第三方理財(cái)?shù)绕渌庠趥€(gè)人兼職渠道進(jìn)行資金募集的形式?？蛻魧?duì)象銀行、證券或第三方理財(cái)?shù)燃媛毚N人員 3. 個(gè)人直銷：以銷售人員自有客戶資源進(jìn)行直接個(gè)人銷售的形式進(jìn)

9、行銷售銷售客戶對(duì)象自有資金的個(gè)人或機(jī)構(gòu)投資者 四：基金詳細(xì)銷售分配計(jì)劃時(shí)間表 五：提成發(fā)放 客戶資金到位后的7個(gè)工作日內(nèi)，公司根據(jù)業(yè)務(wù)提成方案發(fā)放業(yè)務(wù)員提成獎(jiǎng)勵(lì)，如客戶是通過三方中介機(jī)構(gòu)介紹引入資金，中介費(fèi)用在客戶引入資金三個(gè)工作日內(nèi)給中間人發(fā)放提成資金 六：各種費(fèi)用的承當(dāng) 1、招待費(fèi) 招待費(fèi)指的是招待客戶產(chǎn)生的費(fèi)用，該項(xiàng)開支由公司進(jìn)行總量控制，業(yè)務(wù)員需要招待客戶的，需事先申請(qǐng)，未經(jīng)批準(zhǔn)的費(fèi)用不予報(bào)銷，經(jīng)審批的招待費(fèi)，公司予以報(bào)銷，記入個(gè)人賬戶 2、差旅費(fèi) 差旅費(fèi)指的是業(yè)務(wù)員為了業(yè)務(wù)需要，需前往外地開展業(yè)務(wù)產(chǎn)生的費(fèi)用，該項(xiàng)開支也由公司進(jìn)行總量控制，需要事先申請(qǐng)，未經(jīng)申請(qǐng)的不予以報(bào)銷，經(jīng)審批的差旅費(fèi)，公司予以報(bào)銷，記入個(gè)人賬戶 3、交通費(fèi) 交通費(fèi)指業(yè)務(wù)員外出聯(lián)絡(luò)客戶所產(chǎn)生的交通費(fèi)用，該費(fèi)用實(shí)行每月定額報(bào)銷 私募基金公司員工崗位職責(zé)及績效考核方案案例 私募基金公司員工崗位職責(zé)及績效考核方案案例 4、電話費(fèi) 電話費(fèi)指因業(yè)務(wù)需要，聯(lián)絡(luò)客戶所產(chǎn)生的一定的費(fèi)用電話費(fèi)用補(bǔ)助業(yè)務(wù)員100/月，經(jīng)理級(jí)別以上150/月七：業(yè)務(wù)提成 預(yù)覽： 司任務(wù)指標(biāo)的，降級(jí)或勸其自動(dòng)辭職但假如兩月連續(xù)未完成任務(wù)50%，但季度任務(wù)已提早完成，不計(jì)處罰；