2020版曼昆版宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)(第十版)課件第9章

1、2020版曼昆版宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)(第十版)課件第9章2020版曼昆版宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)(第十版)課件第9章前言有沒(méi)有印度政府可以采取的某種行動(dòng)使印度經(jīng)濟(jì)像印度尼西亞或埃及的經(jīng)濟(jì)那樣增長(zhǎng)呢? 如果有,確切地說(shuō),這種行動(dòng)是什么呢?如果沒(méi)有,造成沒(méi)有這種行動(dòng)的“印度特性”是什么呢?在這類問(wèn)題中所涉及的人類福利的結(jié)果是非常令人難以置信的:一旦你開(kāi)始思考這些問(wèn)題,就很難再思考任何其他問(wèn)題。 羅伯特E盧卡斯本章我們繼續(xù)分析有關(guān)支配長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的力量。以索洛增長(zhǎng)模型的基本形式作為出發(fā)點(diǎn),我們要開(kāi)展四項(xiàng)新任務(wù)。 第一項(xiàng)任務(wù)是使索洛模型更為一般化和現(xiàn)實(shí)化。 第二項(xiàng)任務(wù)是從理論轉(zhuǎn)向經(jīng)驗(yàn)。 第三項(xiàng)任務(wù)是考察一國(guó)的公共政策會(huì)如何影

2、響該國(guó)公民的生活水平和增長(zhǎng)。特別地,我們要討論六個(gè)問(wèn)題。 第四項(xiàng)也是最后一項(xiàng)任務(wù)是考慮索洛模型所沒(méi)有考慮到的內(nèi)容。前言有沒(méi)有印度政府可以采取的某種行動(dòng)使印度經(jīng)濟(jì)像印度尼西亞或 9.1索洛模型中的技術(shù)進(jìn)步 到現(xiàn)在為止,我們對(duì)索洛模型的介紹假設(shè)資本和勞動(dòng)的投入與產(chǎn)品和服務(wù)的產(chǎn)出之間的關(guān)系是不變的。然而,我們可以修改這個(gè)模型,以便包括外生的技術(shù)進(jìn)步。技術(shù)進(jìn)步隨著時(shí)間的推移擴(kuò)展了社會(huì)的生產(chǎn)能力。為了納入技術(shù)進(jìn)步,我們必須回到把總資本K和總勞動(dòng)L與總產(chǎn)出Y聯(lián)系起來(lái)的生產(chǎn)函數(shù)。到現(xiàn)在為止,生產(chǎn)函數(shù)一直是: Y=F(K,L)一、 勞動(dòng)效率 9.1索洛模型中的技術(shù)進(jìn)步 到現(xiàn)在為止,我們對(duì)索洛2022/9/21

3、現(xiàn)在我們把生產(chǎn)函數(shù)寫(xiě)為: Y=F(K,LE)式中,E為一個(gè)新的(有點(diǎn)抽象的)變量,稱為勞動(dòng)效率(efficiency of labor)。勞動(dòng)效率反映了社會(huì)擁有的關(guān)于生產(chǎn)方法的知識(shí):隨著可獲得的技術(shù)改善,勞動(dòng)效率提高了,每小時(shí)工作生產(chǎn)了更多的產(chǎn)品和服務(wù)。LE項(xiàng)可以被解釋為衡量工人的有效數(shù)量(effective number of workers)。它考慮了實(shí)際工人數(shù)量L和每個(gè)工人的效率E。這個(gè)新生產(chǎn)函數(shù)是說(shuō),總產(chǎn)出Y取決于資本投入K和有效工人(LE)。這一模型化技術(shù)進(jìn)步方法的本質(zhì)是,勞動(dòng)效率E提高的作用與勞動(dòng)力L的增加是類似的。關(guān)于技術(shù)進(jìn)步最簡(jiǎn)單的假設(shè)是,它引起勞動(dòng)效率E以某種不變的速率g增長(zhǎng)

4、。這種形式的技術(shù)進(jìn)步被稱為勞動(dòng)改善型(labor augmenting),g被稱為勞動(dòng)改善型技術(shù)進(jìn)步(labor-augmenting technological progress)的速率。2022/9/21現(xiàn)在我們把生產(chǎn)函數(shù)寫(xiě)為:LE項(xiàng)可以被解釋2022/9/21二、有技術(shù)進(jìn)步的穩(wěn)定狀態(tài)由于技術(shù)進(jìn)步在這里被模型化為勞動(dòng)改善,所以它適合于本模型的方式和人口增長(zhǎng)一樣。雖然技術(shù)進(jìn)步?jīng)]有使工人實(shí)際數(shù)量增加,但是,由于隨著時(shí)間的推移,每個(gè)工人實(shí)際上有了更多單位的勞動(dòng),因此,技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致工人的有效數(shù)量增加。我們首先重新考慮我們的符號(hào)。之前,沒(méi)有技術(shù)進(jìn)步的時(shí)候,我們用人均數(shù)量來(lái)分析經(jīng)濟(jì);現(xiàn)在我們把該方法作

5、一般化處理,用有效工人的人均數(shù)量來(lái)分析經(jīng)濟(jì)。我們現(xiàn)在用k=K/(LE)代表有效工人的人均資本,用y=Y/(LE)代表有效工人的人均產(chǎn)出。有了這些定義,我們可以再次寫(xiě)出y=f(k)。2022/9/21二、有技術(shù)進(jìn)步的穩(wěn)定狀態(tài)由于技術(shù)進(jìn)步在這里2022/9/21我們對(duì)經(jīng)濟(jì)的分析步驟與我們考察人口增長(zhǎng)時(shí)一樣。表示k隨時(shí)間變動(dòng)的方程現(xiàn)在變?yōu)? k=sf(k)-(+n+g)k像以前一樣,資本存量的變動(dòng)k等于投資sf(k)減去收支相抵的投資(+n+g)k。但是,現(xiàn)在由于k=K/(LE),收支相抵的投資包括三項(xiàng):為了使k不變,k是替代折舊的資本所需要的,nk是為新工人提供資本所需要的,gk是為技術(shù)進(jìn)步所創(chuàng)造

6、的新的“有效工人”提供資本所需要的。正如圖81所示,納入技術(shù)進(jìn)步并沒(méi)有在實(shí)質(zhì)上改變我們對(duì)穩(wěn)定狀態(tài)的分析。仍然有一個(gè)用k*表示的k的水平,在這一水平,有效工人的人均資本和有效工人的人均產(chǎn)出保持不變。與以前一樣,這一穩(wěn)定狀態(tài)代表經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期均衡。2022/9/21我們對(duì)經(jīng)濟(jì)的分析步驟與我們考察人口增長(zhǎng)時(shí)一2022/9/21圖91技術(shù)進(jìn)步與索洛增長(zhǎng)模型將速率為g的勞動(dòng)改善型技術(shù)進(jìn)步加進(jìn)我們對(duì)索洛增長(zhǎng)模型的分析,其進(jìn)入的方式和速率為n的人口增長(zhǎng)進(jìn)入的方式相同。由于把k定義為有效工人的人均資本量,由于技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致的工人有效數(shù)量的增加傾向于減少k。在穩(wěn)定狀態(tài),投資sf(k)正好抵消了由于折舊、人口增長(zhǎng)和技術(shù)

7、進(jìn)步所引起的k的減少。2022/9/21圖91技術(shù)進(jìn)步與索洛增長(zhǎng)模型將速率為2022/9/21三、技術(shù)進(jìn)步的效應(yīng)表81顯示了在有技術(shù)進(jìn)步的穩(wěn)定狀態(tài)下四個(gè)關(guān)鍵變量的行為是什么樣的。變量符號(hào)穩(wěn)定狀態(tài)增長(zhǎng)率有效工人的人均資本k=K/(EL)0有效工人的人均產(chǎn)出y=Y/(EL)=f(k)0人均產(chǎn)出Y/L=yEg總產(chǎn)出Y=y(EL)n+g表91在有技術(shù)進(jìn)步的索洛模型中的穩(wěn)定狀態(tài)增長(zhǎng)率2022/9/21三、技術(shù)進(jìn)步的效應(yīng)表81顯示了在有技術(shù)進(jìn)2022/9/21 從這一信息,我們還可以推斷出不是用有效工人的人均單位表示的變量會(huì)發(fā)生什么變動(dòng)。加入了技術(shù)進(jìn)步因素后,我們的模型終于可以解釋我們所觀察到的生活水平的

8、持續(xù)提高。也就是說(shuō),我們已經(jīng)證明,技術(shù)進(jìn)步會(huì)導(dǎo)致人均產(chǎn)出持續(xù)增長(zhǎng)。與此相對(duì),只有在達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)之前,高儲(chǔ)蓄率才能導(dǎo)致高增長(zhǎng)率。一旦經(jīng)濟(jì)處于穩(wěn)定狀態(tài),人均產(chǎn)出的增長(zhǎng)率就只取決于技術(shù)進(jìn)步的速率。根據(jù)索洛模型,只有技術(shù)進(jìn)步才能解釋持續(xù)增長(zhǎng)和生活水平的持續(xù)上升。2022/9/21 從這一信息,我們還可以推斷出不是用2022/9/21技術(shù)進(jìn)步的引進(jìn)也修改了黃金律的標(biāo)準(zhǔn)。資本的黃金律水平現(xiàn)在被定義為使有效工人人均消費(fèi)最大化的穩(wěn)定狀態(tài)。沿用我們前面所用的同樣推理,我們可以證明,有效工人的人均穩(wěn)定狀態(tài)消費(fèi)是: c*=f(k*)-(+n+g)k*如果 MPK=+n+g或 MPK-=n+g穩(wěn)定狀態(tài)的消費(fèi)就實(shí)現(xiàn)了最

9、大化。也就是說(shuō),在黃金律資本水平,資本的凈邊際產(chǎn)量(MPK-)等于總產(chǎn)出增長(zhǎng)率(n+g)。由于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)既有人口增長(zhǎng),又有技術(shù)進(jìn)步,所以,我們必須用這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)的資本大于還是小于黃金律穩(wěn)定狀態(tài)。2022/9/21技術(shù)進(jìn)步的引進(jìn)也修改了黃金律的標(biāo)準(zhǔn)。資本的 9.2從增長(zhǎng)理論到增長(zhǎng)經(jīng)驗(yàn)研究 本章到現(xiàn)在為止,我們已經(jīng)把外生的技術(shù)進(jìn)步引進(jìn)索洛模型來(lái)解釋生活水平的持續(xù)增長(zhǎng)。現(xiàn)在讓我們討論當(dāng)我們要求這個(gè)理論面對(duì)現(xiàn)實(shí)時(shí)會(huì)發(fā)生什么。根據(jù)索洛模型,在穩(wěn)定狀態(tài),技術(shù)進(jìn)步引起許多變量在穩(wěn)定狀態(tài)的值一起上升。這一性質(zhì)被稱為平衡的增長(zhǎng)(balanced growth),它很好地描述了美國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期數(shù)據(jù)。一、平衡的增

10、長(zhǎng) 9.2從增長(zhǎng)理論到增長(zhǎng)經(jīng)驗(yàn)研究 本章到現(xiàn)在為止,2022/9/21首先考慮人均產(chǎn)出Y/L和人均資本存量K/L。根據(jù)索洛模型,在穩(wěn)定狀態(tài),這兩個(gè)變量都以技術(shù)進(jìn)步的速率g增長(zhǎng)。過(guò)去半個(gè)世紀(jì)的美國(guó)數(shù)據(jù)顯示人均產(chǎn)出和人均資本存量實(shí)際上都以大體相同的速率增長(zhǎng)大約每年2%。換一種說(shuō)法,資本產(chǎn)出比率隨著時(shí)間的推移一直保持大體不變。技術(shù)進(jìn)步也影響要素價(jià)格。本章結(jié)尾的“問(wèn)題與應(yīng)用”4d要求你證明,在穩(wěn)定狀態(tài),實(shí)際工資以技術(shù)進(jìn)步的速率增長(zhǎng)。然而,資本的實(shí)際租賃價(jià)格隨著時(shí)間的推移是不變的。再一次,這些預(yù)言對(duì)美國(guó)是正確的。在與卡爾馬克思關(guān)于資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理論相對(duì)照時(shí),索洛模型關(guān)于要素價(jià)格的預(yù)言和這一預(yù)言的成功

11、特別值得注意。馬克思預(yù)言資本的收益將隨著時(shí)間的推移下降,這將導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)和政治危機(jī)。經(jīng)濟(jì)史并沒(méi)有支持馬克思的預(yù)言,這部分地解釋了為什么我們現(xiàn)在學(xué)習(xí)索洛的增長(zhǎng)理論而不是馬克思的理論。2022/9/21首先考慮人均產(chǎn)出Y/L和人均資本存量K/L2022/9/21二、趨同如果你周游世界,你就會(huì)看到生活水平的天壤之別。美國(guó)人均收入大約是巴基斯坦的11倍。德國(guó)人均收入大約是尼日利亞的8倍。這些收入差別反映在大部分生活質(zhì)量指標(biāo)上。已經(jīng)有許多研究致力于解決經(jīng)濟(jì)體是否隨著時(shí)間的推移相互趨同的問(wèn)題。特別地,開(kāi)始時(shí)貧窮的經(jīng)濟(jì)體是否比開(kāi)始時(shí)富裕的經(jīng)濟(jì)體增長(zhǎng)得更快?如果是這樣,那么世界上貧窮的經(jīng)濟(jì)體將趨向于趕上世界上富裕

12、的經(jīng)濟(jì)體。這種“趕上”的性質(zhì)被稱為趨同(convergence)。如果沒(méi)有趨同,那么開(kāi)始時(shí)落后的國(guó)家可能會(huì)保持貧窮。2022/9/21二、趨同如果你周游世界,你就會(huì)看到生活水平2022/9/21 索洛模型對(duì)趨同應(yīng)該在何時(shí)發(fā)生作出了清楚的預(yù)測(cè)。根據(jù)該模型,兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體是否趨同取決于它們最初為什么是不同的 一方面,假定兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體由于歷史偶然性從不同的資本存量開(kāi)始,但是它們有著由它們的儲(chǔ)蓄率、人口增長(zhǎng)率和勞動(dòng)效率所決定的相同的穩(wěn)定狀態(tài)。在這種情況下,我們預(yù)期兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體將趨同;在到達(dá)穩(wěn)定狀態(tài)的過(guò)程中,有著較少資本存量的較窮經(jīng)濟(jì)體自然地將增長(zhǎng)得更快。另一方面,如果兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體有著不同的穩(wěn)定狀態(tài),也許是由于這

13、些經(jīng)濟(jì)體有著不同的儲(chǔ)蓄率,那么我們就不應(yīng)當(dāng)預(yù)期它們會(huì)趨同。相反,每一個(gè)經(jīng)濟(jì)體將達(dá)到它自己的穩(wěn)定狀態(tài)。2022/9/21 索洛模型對(duì)趨同應(yīng)該在何時(shí)發(fā)生作出2022/9/21經(jīng)驗(yàn)與這一分析是一致的。在有著類似文化和政策的經(jīng)濟(jì)體樣本中,研究發(fā)現(xiàn),各經(jīng)濟(jì)體以每年約2%的速率相互趨同。也就是說(shuō),富裕與貧窮的經(jīng)濟(jì)體之間的差距每年縮小約2%。國(guó)際數(shù)據(jù)中,更為復(fù)雜的畫(huà)面出現(xiàn)了。當(dāng)研究人員只考察人均收入的數(shù)據(jù)時(shí),他們沒(méi)有發(fā)現(xiàn)多少趨同的證據(jù):開(kāi)始時(shí)貧窮的國(guó)家平均而言并不比開(kāi)始時(shí)富裕的國(guó)家增長(zhǎng)得快。這一發(fā)現(xiàn)暗示不同國(guó)家有著不同的穩(wěn)定狀態(tài)。世界上的各經(jīng)濟(jì)體顯示出有條件的趨同(conditional convergen

14、ce):它們看來(lái)向各自的穩(wěn)定狀態(tài)趨同,其穩(wěn)定狀態(tài)又由儲(chǔ)蓄、人口增長(zhǎng)和人力資本等變量決定。2022/9/21經(jīng)驗(yàn)與這一分析是一致的。在有著類似文化和政2022/9/21三、要素積累vs.生產(chǎn)效率 作為一個(gè)核算問(wèn)題,人均收入的國(guó)際差別可以被歸因于：生產(chǎn)要素的差別,例如物質(zhì)和人力資本數(shù)量的差別 經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究失業(yè)是為確定其原因和幫助改善影響失業(yè)者的公共政策許多研究嘗試估算收入差距的這兩個(gè)源泉的相對(duì)重要性。不同研究得到的確切答案各不相同,但要素積累和生產(chǎn)效率看來(lái)都是重要的。而且,一個(gè)共同的發(fā)現(xiàn)是它們是正相關(guān)的:有著高的物質(zhì)和人力資本水平的國(guó)家也傾向于有效率地使用這些要素。2022/9/21三、要素積累v

15、s.生產(chǎn)效率 作為一個(gè)核算如果存在對(duì)物質(zhì)和人力資本的正的外部性,那么儲(chǔ)蓄和投資更多的國(guó)家看來(lái)會(huì)有更好的生產(chǎn)函數(shù)。一種假說(shuō)是：另一種假說(shuō)是：一個(gè)有效率的經(jīng)濟(jì)可能鼓勵(lì)資本積累。要素積累與生產(chǎn)效率都受共同的第三個(gè)變量驅(qū)動(dòng)。也許共同的第三個(gè)變量是一國(guó)制度的質(zhì)量,包括政府的政策制定過(guò)程。資本積累可能引致較高的效率。有幾種方式來(lái)解釋這一正相關(guān)。最后一個(gè)假說(shuō)是：一種假說(shuō)是：另一種假說(shuō)是：一個(gè)有效率的經(jīng)濟(jì)可能鼓勵(lì)資本積累。 9.3促進(jìn)增長(zhǎng)的政策根據(jù)索洛增長(zhǎng)模型,一國(guó)儲(chǔ)蓄和投資多少是該國(guó)公民生活水平的一個(gè)關(guān)鍵決定因素。因此,我們從一個(gè)自然而然的問(wèn)題開(kāi)始我們對(duì)政策的討論:美國(guó)經(jīng)濟(jì)的儲(chǔ)蓄率是太低、太高還是大體合適?

16、正如我們已經(jīng)看到的,儲(chǔ)蓄率決定了穩(wěn)定狀態(tài)的資本和產(chǎn)出水平。一個(gè)特定的儲(chǔ)蓄率產(chǎn)生了黃金律穩(wěn)定狀態(tài),該穩(wěn)定狀態(tài)使人均消費(fèi)最大化,從而使經(jīng)濟(jì)福利最大化。黃金律為我們提供了一個(gè)可以用來(lái)與美國(guó)經(jīng)濟(jì)相比較的基準(zhǔn)。一、對(duì)儲(chǔ)蓄率的評(píng)價(jià) 9.3促進(jìn)增長(zhǎng)的政策根據(jù)索洛增長(zhǎng)模型,一國(guó)儲(chǔ)蓄和投資多2022/9/21 為了確定美國(guó)經(jīng)濟(jì)處于、高于還是低于黃金律穩(wěn)定狀態(tài),我們需要比較扣除折舊后的資本的邊際產(chǎn)量(MPK-)與總產(chǎn)出增長(zhǎng)率(n+g)。正如我們?cè)?.1節(jié)證明的,在黃金律穩(wěn)定狀態(tài),MPK-=n+g。如果現(xiàn)在運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)擁有的資本小于黃金律穩(wěn)定狀態(tài),那么,邊際產(chǎn)量遞減就告訴我們,MPK-n+g。在這種情況下,提高儲(chǔ)蓄率

17、將增加資本積累和加快經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),最終達(dá)到有更高消費(fèi)的穩(wěn)定狀態(tài)(盡管消費(fèi)在向新的穩(wěn)定狀態(tài)過(guò)渡的部分時(shí)間里會(huì)降低)。另一方面,如果經(jīng)濟(jì)擁有的資本多于黃金律穩(wěn)定狀態(tài),那么,MPK-,即使沒(méi)有外生技術(shù)進(jìn)步的假設(shè),經(jīng)濟(jì)的收入也會(huì)永遠(yuǎn)增長(zhǎng)下去。因此,生產(chǎn)函數(shù)的一個(gè)簡(jiǎn)單變化就可以顯著地改變對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的預(yù)測(cè)。在索洛模型中,儲(chǔ)蓄導(dǎo)致暫時(shí)的增長(zhǎng),但資本收益遞減最終迫使經(jīng)濟(jì)達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài),在這一穩(wěn)定狀態(tài)下增長(zhǎng)只取決于外生技術(shù)進(jìn)步。相反,在這個(gè)內(nèi)生增長(zhǎng)模型中,儲(chǔ)蓄和投資可以導(dǎo)致持續(xù)增長(zhǎng)。但放棄資本收益遞減的假設(shè)是合理的嗎?答案取決于我們?nèi)绾谓忉屔a(chǎn)函數(shù)Y=AK中的變量K。如果我們接受K只包括經(jīng)濟(jì)中的工廠與設(shè)備存量的傳統(tǒng)觀

18、點(diǎn),那么假設(shè)收益遞減就是自然而然的。然而,內(nèi)生增長(zhǎng)理論的支持者認(rèn)為,如果對(duì)K作出更廣義的解釋,那么,資本收益不變(而不是收益遞減)的假設(shè)就更合意。也許把知識(shí)看做一種資本這種解釋對(duì)內(nèi)生增長(zhǎng)模型是最好的。2022/9/21把這個(gè)方程與生產(chǎn)函數(shù)Y=AK結(jié)合在一起,稍2022/9/21二、兩部門(mén)模型 雖然Y=AK模型是內(nèi)生增長(zhǎng)最簡(jiǎn)單的例子,但內(nèi)生增長(zhǎng)理論已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了這個(gè)模型。一種研究方向是,為了對(duì)支配技術(shù)進(jìn)步的力量提供更好的描述,力圖建立具有一個(gè)以上生產(chǎn)部門(mén)的模型。為了說(shuō)明我們可能從這種模型中學(xué)到什么,我們概述一個(gè)例子。 經(jīng)濟(jì)有兩個(gè)部門(mén),我們可以把它們稱為制造業(yè)企業(yè)和研究性大學(xué)。企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品與服務(wù),

19、這些產(chǎn)品與服務(wù)用于消費(fèi)和物質(zhì)資本投資。大學(xué)生產(chǎn)一種被稱為“知識(shí)”的生產(chǎn)要素,隨后這種生產(chǎn)要素在兩個(gè)部門(mén)免費(fèi)使用。這個(gè)經(jīng)濟(jì)由企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)、大學(xué)的生產(chǎn)函數(shù)以及資本積累方程來(lái)描述:2022/9/21二、兩部門(mén)模型 雖然Y=AK模型是內(nèi)生2022/9/21 Y=FK,(1-u) LE(制造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)) E=g(u)E(研究性大學(xué)的生產(chǎn)函數(shù)) K=sY-K(資本的積累)式中,u為大學(xué)的勞動(dòng)力比例(1-u為制造業(yè)的勞動(dòng)力比例);E為知識(shí)存量(它決定了勞動(dòng)效率);g為表明知識(shí)增長(zhǎng)如何取決于大學(xué)的勞動(dòng)力比例的函數(shù)。其他符號(hào)都是標(biāo)準(zhǔn)符號(hào)。和往常一樣,制造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)被假設(shè)為規(guī)模報(bào)酬不變:如果我們使制

20、造業(yè)的物質(zhì)資本量(K)和工人的有效數(shù)量(1-u) LE翻倍,那么,產(chǎn)品與服務(wù)的產(chǎn)出(Y)也翻倍。這個(gè)模型與Y=AK模型是同類型的。最重要的是,只要把資本廣義地定義為包括知識(shí)在內(nèi),這個(gè)經(jīng)濟(jì)就表現(xiàn)出資本收益不變(而不是遞減)的性質(zhì)。特別地,如果我們把物質(zhì)資本K和知識(shí)E都翻倍,那么,這個(gè)經(jīng)濟(jì)中兩個(gè)部門(mén)的產(chǎn)出就都翻倍。2022/9/21 Y=FK,(2022/9/21然而,這個(gè)模型同時(shí)也與索洛增長(zhǎng)模型是同類型的。如果大學(xué)的勞動(dòng)力比例u保持不變,那么,勞動(dòng)效率E就按不變的比率g(u)增長(zhǎng)。這個(gè)勞動(dòng)效率以不變的速率g增長(zhǎng)的結(jié)果正是有技術(shù)進(jìn)步的索洛模型所作的假設(shè)。而且,這個(gè)模型的其余部分制造業(yè)生產(chǎn)函數(shù)和資本

21、積累方程也與索洛模型的其余部分類似。結(jié)果,對(duì)任何一個(gè)給定的u值,這個(gè)內(nèi)生增長(zhǎng)模型就像索洛模型一樣運(yùn)作。在這個(gè)模型中有兩個(gè)關(guān)鍵的決策變量。正如在索洛模型中一樣,用于儲(chǔ)蓄和投資的產(chǎn)出比例s決定了穩(wěn)定狀態(tài)的物質(zhì)資本存量。此外,大學(xué)中勞動(dòng)力的比例u決定了知識(shí)存量的增長(zhǎng)。盡管只有u影響穩(wěn)定狀態(tài)的收入增長(zhǎng)率,但s和u都影響收入水平。因此,這個(gè)內(nèi)生增長(zhǎng)模型在說(shuō)明哪些社會(huì)決策決定技術(shù)變化的速率這個(gè)方向邁出了一小步。2022/9/21然而,這個(gè)模型同時(shí)也與索洛增長(zhǎng)模型是同類型2022/9/21第一,盡管知識(shí)主要是一種公共產(chǎn)品(即每個(gè)人都可以免費(fèi)得到的產(chǎn)品),但有許多研究是在利潤(rùn)動(dòng)機(jī)驅(qū)動(dòng)的企業(yè)中進(jìn)行的。第二,研究

22、之所以有利可圖,是因?yàn)閯?chuàng)新能給予企業(yè)暫時(shí)的壟斷地位,這或者是由于專利制度,或者是由于用一種新產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)的第一家企業(yè)具有優(yōu)勢(shì)。第三,當(dāng)一家企業(yè)創(chuàng)新時(shí),其他企業(yè)以這種創(chuàng)新為基礎(chǔ)去進(jìn)行下一代創(chuàng)新?？紤]一下研究與開(kāi)發(fā)的過(guò)程,有三個(gè)事實(shí)是顯而易見(jiàn)的。三、研究與開(kāi)發(fā)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)2022/9/21第一,盡管知識(shí)主要是一種公共產(chǎn)品(即每個(gè)人2022/9/21一些內(nèi)生增長(zhǎng)模型試圖把這些有關(guān)研究與開(kāi)發(fā)的事實(shí)納入進(jìn)來(lái)。這樣做要求模型化企業(yè)在從事研究時(shí)所面臨的決策和對(duì)本企業(yè)的創(chuàng)新有某種壟斷力量的企業(yè)之間的相互作用。 這些模型希望討論的一個(gè)問(wèn)題是,從整個(gè)社會(huì)的角度看,追求利潤(rùn)最大化的私人企業(yè)所進(jìn)行的研究是太少還是太多

23、了。換言之,研究的社會(huì)收益(這是社會(huì)所關(guān)心的)是大于還是小于私人收益(這是個(gè)體企業(yè)所關(guān)心的)?結(jié)果,作為一個(gè)理論問(wèn)題,存在兩個(gè)方面的效應(yīng)。一方面,當(dāng)一家企業(yè)創(chuàng)造了一種新技術(shù)時(shí),它通過(guò)給其他企業(yè)的未來(lái)研究提供一個(gè)可以依靠的知識(shí)基礎(chǔ)而使這些企業(yè)的境況變好。另一方面,當(dāng)一家企業(yè)投資于研究時(shí),如果它除了首先發(fā)現(xiàn)了另一家企業(yè)本來(lái)在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候也會(huì)發(fā)明的技術(shù)之外沒(méi)有作出更多的貢獻(xiàn),那么,它也能使其他企業(yè)的境況變壞。這種研究努力的重復(fù)被稱為“踩踏”效應(yīng)。2022/9/21一些內(nèi)生增長(zhǎng)模型試圖把這些有關(guān)研究與開(kāi)發(fā)的2022/9/21經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫熊彼特(Joseph Schumpeter)在他1942年的資本主

24、義、社會(huì)主義與民主(Capitalism,Socialism,and Democracy)一書(shū)中提出,經(jīng)濟(jì)進(jìn)步是通過(guò)一個(gè)“創(chuàng)造性毀滅”過(guò)程來(lái)實(shí)現(xiàn)的。熊彼特認(rèn)為,進(jìn)步背后的驅(qū)動(dòng)力是擁有關(guān)于一種新產(chǎn)品的主意、生產(chǎn)舊產(chǎn)品的一種新方法或其他創(chuàng)新的企業(yè)家。當(dāng)企業(yè)家的企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)時(shí),它對(duì)其創(chuàng)新?lián)碛心撤N程度的壟斷力量;確實(shí),正是壟斷利潤(rùn)的前景推動(dòng)企業(yè)家進(jìn)行創(chuàng)新。新企業(yè)的進(jìn)入對(duì)消費(fèi)者是有益的,消費(fèi)者現(xiàn)在的選擇范圍更寬了,但是對(duì)現(xiàn)存的生產(chǎn)者常常是不利的,他們可能發(fā)現(xiàn)難于與新進(jìn)入者競(jìng)爭(zhēng)。如果新產(chǎn)品比舊產(chǎn)品好得足夠多,現(xiàn)存企業(yè)甚至可能被逐出市場(chǎng)。隨著時(shí)間的推移,這一過(guò)程不斷地自我重復(fù)。企業(yè)家的企業(yè)變成了現(xiàn)存企業(yè),享

25、受著高利潤(rùn),直至它的產(chǎn)品被擁有下一代創(chuàng)新的另一家企業(yè)家的產(chǎn)品所替代。四、創(chuàng)造性毀滅的過(guò)程2022/9/21經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫熊彼特(Joseph Sc2022/9/21歷史確認(rèn)了熊彼特關(guān)于技術(shù)進(jìn)步中既有贏家也有輸家的論點(diǎn)。創(chuàng)造性毀滅的一個(gè)更近的例子涉及零售巨頭沃爾瑪(Wal-Mart)。盡管零售可能看起來(lái)像是一種相對(duì)靜態(tài)的活動(dòng),實(shí)際上它是一個(gè)在過(guò)去幾十年中技術(shù)進(jìn)步率相當(dāng)可觀的部門(mén)。面臨成為創(chuàng)造性破壞的犧牲品這樣一種前景,現(xiàn)存生產(chǎn)者常常求助于政治程序來(lái)阻止新的更有效率的競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入。熊彼特關(guān)于資本主義經(jīng)濟(jì)如何運(yùn)作的見(jiàn)解作為經(jīng)濟(jì)史上的一個(gè)主題有其功績(jī)。而且,這一見(jiàn)解還激發(fā)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的一些近期研究。以

26、經(jīng)濟(jì)學(xué)家菲利浦阿金(Philippe Aghion)和彼得霍維特(Peter Howitt)為先驅(qū)的內(nèi)生增長(zhǎng)理論的研究方向就是以熊彼特的觀點(diǎn)為基礎(chǔ)把技術(shù)進(jìn)步作為一項(xiàng)企業(yè)家創(chuàng)新和創(chuàng)造性破壞的過(guò)程來(lái)將其模型化。2022/9/21歷史確認(rèn)了熊彼特關(guān)于技術(shù)進(jìn)步中既有贏家也有9.5結(jié)論長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是一國(guó)公民經(jīng)濟(jì)福利的唯一最重要的決定因素。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究的其他任何主題失業(yè)、通貨膨脹、貿(mào)易赤字等等與之相比都黯然失色。幸運(yùn)的是,經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)支配經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的力量知之甚多。索洛增長(zhǎng)模型和更新的內(nèi)生增長(zhǎng)模型說(shuō)明了儲(chǔ)蓄、人口增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步在決定一國(guó)生活水平及其增長(zhǎng)中是如何相互作用的。盡管這些理論沒(méi)有提供靈丹妙藥來(lái)保證一

27、個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高速增長(zhǎng),但是,它們提供了很多洞察力,并且為許多旨在促進(jìn)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的公共政策辯論提供了智力框架。9.5結(jié)論長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是一國(guó)公民經(jīng)濟(jì)福利的唯一最重要的決定2022/9/21內(nèi)容提要1.在索洛增長(zhǎng)模型的穩(wěn)定狀態(tài),人均收入增長(zhǎng)率僅僅由外生的技術(shù)進(jìn)步率決定。2. 許多經(jīng)驗(yàn)研究考察了索洛模型在何種程度上可以幫助解釋長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。該模型可以解釋我們從數(shù)據(jù)上看到的很多東西,例如平衡的增長(zhǎng)和有條件的趨同。近來(lái)的研究還發(fā)現(xiàn)生活水平的國(guó)際差異可以歸因于資本積累和資本使用效率兩者的結(jié)合。3. 在有人口增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步的索洛模型中,黃金律(消費(fèi)最大化)穩(wěn)定狀態(tài)由資本的凈邊際產(chǎn)量(MPK-)與穩(wěn)定狀態(tài)的總收

28、入增長(zhǎng)率(n+g)相等來(lái)刻畫(huà)。在美國(guó)經(jīng)濟(jì)中,資本的凈邊際產(chǎn)量大大超過(guò)了增長(zhǎng)率,這表明美國(guó)經(jīng)濟(jì)的儲(chǔ)蓄率和資本都低于黃金律穩(wěn)定狀態(tài)。2022/9/21內(nèi)容提要1.在索洛增長(zhǎng)模型的穩(wěn)定狀態(tài),人均2022/9/214. 美國(guó)和其他國(guó)家的政策制定者常常聲稱,它們的國(guó)家應(yīng)該把更大比例的產(chǎn)出用于儲(chǔ)蓄和投資。增加公共儲(chǔ)蓄和給私人儲(chǔ)蓄以稅收激勵(lì)是鼓勵(lì)資本積累的兩種方法。政策制定者還可以通過(guò)建立適當(dāng)?shù)姆珊徒鹑谥贫仁官Y源得到有效配置和通過(guò)保證適當(dāng)?shù)募?lì)以鼓勵(lì)研究和技術(shù)進(jìn)步來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。5. 現(xiàn)代內(nèi)生增長(zhǎng)理論試圖解釋在索洛模型中作為外生變量的技術(shù)進(jìn)步率。這些模型力圖解釋那些決定通過(guò)研究與開(kāi)發(fā)進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)造的決策。2

29、022/9/214. 美國(guó)和其他國(guó)家的政策制定者常常聲稱,2022/9/21勞動(dòng)效率勞動(dòng)改善型技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生增長(zhǎng)理論創(chuàng)造性毀滅關(guān)鍵概念2022/9/21勞動(dòng)效率勞動(dòng)改善型內(nèi)生增長(zhǎng)理論關(guān)鍵概念復(fù)習(xí)題1.在索洛模型中,什么決定了穩(wěn)定狀態(tài)的人均收入增長(zhǎng)率?2. 在索洛模型的穩(wěn)定狀態(tài),人均產(chǎn)出以什么速率增長(zhǎng)?人均資本以什么速率增長(zhǎng)?根據(jù)美國(guó)的經(jīng)驗(yàn),兩者的相對(duì)大小如何?3. 為了確定一個(gè)經(jīng)濟(jì)的資本大于還是小于黃金律穩(wěn)定狀態(tài),你需要什么數(shù)據(jù)?4. 政策制定者可以怎樣影響一國(guó)的儲(chǔ)蓄率?5. 舉一個(gè)可能解釋兩國(guó)人均收入差別的制度差別例子。6. 在沒(méi)有外生技術(shù)進(jìn)步假設(shè)的情況下,內(nèi)生增長(zhǎng)理論如何解釋長(zhǎng)期增長(zhǎng)?這種解

30、釋與索洛模型有什么不同?復(fù)習(xí)題1.在索洛模型中,什么決定了穩(wěn)定狀態(tài)的人均收入增長(zhǎng)率?附錄在過(guò)去50年中，美國(guó)的實(shí)際GDP平均每年增長(zhǎng)3%。什么解釋了這一增長(zhǎng)？在第3章中我們把經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)出與生產(chǎn)要素。資本和勞動(dòng)以及生產(chǎn)技術(shù)聯(lián)系到一起，在這里我們發(fā)展一種稱為增長(zhǎng)核算(Growth according)的技術(shù)，他把產(chǎn)出的增長(zhǎng)分為三種不同的來(lái)源:資本的增加，勞動(dòng)的增加以及技術(shù)的進(jìn)步。這種劃分為我們提供了一個(gè)對(duì)技術(shù)不變動(dòng)率的衡量。附錄在過(guò)去50年中，美國(guó)的實(shí)際GDP平均每年增長(zhǎng)3%。什么解2022/9/21一、生產(chǎn)要素的增加我們首先考察生產(chǎn)要素的增加如何促進(jìn)產(chǎn)出的增加，為此我們從假設(shè)沒(méi)有技術(shù)變化開(kāi)始。因此

31、，把產(chǎn)出Y與資本K和勞動(dòng)L聯(lián)系起來(lái)的生產(chǎn)函數(shù)隨著時(shí)間的推移保持不變:Y= F( K, L)在這種情況下，產(chǎn)出量的變動(dòng)僅僅是由于資本量或勞動(dòng)量的變化引起的。資本的增加 首先考慮資本的變動(dòng)，如果資本量增加K，產(chǎn)出量會(huì)增加多少呢？為了回答這個(gè)問(wèn)題，我們需要回憶資本的邊際產(chǎn)量( MPK)定義:MPK= F( K+1，L) -F( K,L)2022/9/21一、生產(chǎn)要素的增加我們首先考察生產(chǎn)要素的增2022/9/21資本的邊際產(chǎn)量告訴我們，當(dāng)資本增加一單位時(shí)產(chǎn)出增加多少？因此當(dāng)資本增加K單位時(shí),產(chǎn)出的增加近似為MPKK。例如，假定資本的邊際產(chǎn)量為1/5，也就是說(shuō)一單位額外的資本會(huì)使生產(chǎn)的產(chǎn)出量增加1/5

32、單位如果增加10單位資本，我們可以計(jì)算出增加的產(chǎn)出量為:Y=MPKK=1/5單位產(chǎn)出/單位資本10單位資本=2單位資本通過(guò)增加10單位資本，我們?cè)黾恿?單位產(chǎn)出。這樣我們用資本的邊際產(chǎn)量把資本的變動(dòng)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的變動(dòng)。2022/9/21資本的邊際產(chǎn)量告訴我們，當(dāng)資本增加一單位時(shí)2022/9/21勞動(dòng)的增加 接下來(lái)考慮勞動(dòng)的變動(dòng)，如果勞動(dòng)量增加L單位，產(chǎn)出增加多少？我們用上面回答關(guān)于資本的問(wèn)題，所使用的相同方法來(lái)回答這個(gè)問(wèn)題，勞動(dòng)的邊際產(chǎn)量( MPL)告訴我們，當(dāng)勞動(dòng)增加一單位時(shí)產(chǎn)出變動(dòng)多少，即:MPL= F(K, L+1)-F( K, L)因此當(dāng)勞動(dòng)量增加L單位時(shí)，產(chǎn)出的增加近似為MPLL202

33、2/9/21勞動(dòng)的增加 接下來(lái)考慮勞動(dòng)的變動(dòng)，如果勞2022/9/21例如，假定勞動(dòng)的邊際產(chǎn)量是2，也就是說(shuō)1單位額外的勞動(dòng)使生產(chǎn)的產(chǎn)出率增加2單位，如果增加10單位勞動(dòng)，我們就可以這樣計(jì)算出增加的產(chǎn)出量:L=MPLL=2單位產(chǎn)出/單位勞動(dòng)10單位勞動(dòng)=20單位產(chǎn)出通過(guò)增加10單位勞動(dòng)，我們多得到了20單位產(chǎn)出，這樣我們用勞動(dòng)的邊際產(chǎn)量把勞動(dòng)的變動(dòng)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的變動(dòng)。2022/9/21例如，假定勞動(dòng)的邊際產(chǎn)量是2，也就是說(shuō)1單2022/9/21資本與勞動(dòng)的增加最后讓我們考慮兩種生產(chǎn)要素都變動(dòng)這種更現(xiàn)實(shí)的情況，假定資本量增加K而勞動(dòng)量增加L。產(chǎn)出的增加因此來(lái)自兩個(gè)源泉:更多的資本與更多的勞動(dòng)，我們

34、可以用這兩種投入的邊際產(chǎn)量把這一增加分為這兩種源泉:Y=(MPKK)+(MPLL)第一個(gè)括號(hào)中的項(xiàng)是資本增加所導(dǎo)致的產(chǎn)出增加，第二個(gè)括號(hào)中的項(xiàng)是勞動(dòng)增加所導(dǎo)致的產(chǎn)出增加。這個(gè)方程向我們表明了如何把增長(zhǎng)歸因于每一種生產(chǎn)要素?，F(xiàn)在我們想把最后一個(gè)方程變成更加容易解釋的形式，并運(yùn)用于可獲得的數(shù)據(jù)，首先通過(guò)一些代數(shù)整理把這個(gè)方程變?yōu)閅/Y=(MPKK/Y)K/K+(MPLL/Y)L/L這一形式的方程把產(chǎn)出增加量Y/Y與資本增長(zhǎng)率K/K和勞動(dòng)增長(zhǎng)率L/L聯(lián)系在一起了。接下來(lái)我們需要找出某種方法來(lái)衡量最后一個(gè)方程里兩個(gè)括號(hào)中的項(xiàng)。2022/9/21資本與勞動(dòng)的增加最后讓我們考慮兩種生產(chǎn)要2022/9/21

35、在第三章中我們證明了資本的邊際產(chǎn)量等于其實(shí)際租賃價(jià)格，因此MPKK是資本的總收益。(MPKK)/Y是資本在產(chǎn)出中的份額，類似的勞動(dòng)的邊際產(chǎn)量等于實(shí)際工資，因此，MPLL是勞動(dòng)得到的總報(bào)酬.而(MPLL)/Y是勞動(dòng)在產(chǎn)出中的份額，在生產(chǎn)函數(shù)為規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)下，歐拉定律告訴我們這兩個(gè)份額之和為1。在這種情況下我們可以寫(xiě)出:Y/Y=K/K+(1-)L/L式中，為資本的份額；而(1-)為勞動(dòng)的份額。最后這個(gè)方程給了我們一個(gè)簡(jiǎn)單的公式來(lái)表達(dá)投入的變動(dòng)，如何導(dǎo)致產(chǎn)出的變動(dòng)。特別的，該方程顯示我們必須用要素的份額作為投入增長(zhǎng)率的權(quán)重。2022/9/21在第三章中我們證明了資本的邊際產(chǎn)量等于其實(shí)2022/

36、9/21二、技術(shù)進(jìn)步待迄今為止對(duì)增長(zhǎng)源泉的分析中，我們一直假設(shè)生產(chǎn)函數(shù)不隨時(shí)間變動(dòng)，當(dāng)然在實(shí)踐中技術(shù)進(jìn)步改善了生產(chǎn)函數(shù)，對(duì)于任何給定的投入量，我們現(xiàn)在能夠生產(chǎn)。比過(guò)去更多地鏟除，現(xiàn)在我們把分析擴(kuò)展到包括技術(shù)進(jìn)步。我們通過(guò)把生產(chǎn)函數(shù)寫(xiě)為如下形式來(lái)包括技術(shù)變動(dòng)的影響:Y=AF(K,L)式中，A為當(dāng)前技術(shù)水平的衡量標(biāo)準(zhǔn),被稱為全要素生產(chǎn)率(totalfactionproductivity)?，F(xiàn)在產(chǎn)出增加不僅是由于資本和勞動(dòng)增加，而且是由于全要素生產(chǎn)率的提高，如果全要素生產(chǎn)率提高1%而投入保持不變，那么產(chǎn)出也增加1%。將技術(shù)變動(dòng)包括進(jìn)來(lái)使我們的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)核算方程是增加了一項(xiàng):Y/Y=K/K+(1-)L/

37、L+A/A產(chǎn)出增加=資本的貢獻(xiàn)+勞動(dòng)的貢獻(xiàn)+全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)2022/9/21二、技術(shù)進(jìn)步待迄今為止對(duì)增長(zhǎng)源泉的分析中，2022/9/21 這是增長(zhǎng)核算的關(guān)鍵方程，他確定了，并且讓我們可以衡量增長(zhǎng)的三個(gè)源泉:資本量的變動(dòng)，勞動(dòng)量的變動(dòng)和全要素生產(chǎn)率的變動(dòng)。由于全要素生產(chǎn)率無(wú)法直接觀察到，所以要間接地衡量我們有產(chǎn)出資本和勞動(dòng)增長(zhǎng)的數(shù)據(jù)，我們也有資本在產(chǎn)出中所占份額的數(shù)據(jù)。根據(jù)這些數(shù)據(jù)和增長(zhǎng)核算方程，我們可以計(jì)算全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)，以保證每一項(xiàng)都有其意義:A/A=Y/Y-K/K-(1-)L/L2022/9/21 這是增長(zhǎng)核算的關(guān)鍵方程，他確定了，2022/9/21A/A是不能投入變動(dòng)解釋的產(chǎn)出變動(dòng)。因此全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)是作為一個(gè)余量計(jì)算出來(lái)的，也就是說(shuō)作為我們考慮了可以直接橫兩刀增長(zhǎng)絕境，你租后剩余的產(chǎn)出增加量，確實(shí)，A/A有時(shí)被稱為索洛余量(Solowresidual