一汽大眾汽車(chē)工業(yè)的質(zhì)量管理認(rèn)證和審核（VDA6.3-1-2010版）

1、VDA6.3第二版 2021版過(guò)程審核第一局部課程內(nèi)容模塊A-根本原那么 ISO9000家族、TS16949以及VDA標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)聯(lián)、結(jié)構(gòu) VDA6.3新舊版本的重要變更簡(jiǎn)介2021版VS1998版 不同類型的 體系、產(chǎn)品、過(guò)程?P1潛在供給商分析? 審核流程模塊B-系統(tǒng)而又高效地落實(shí)過(guò)程審核 提問(wèn)表講解討論P(yáng)1、P2、P3、P4、P5、P6、P7 審核工具VDA6.3過(guò)程審核表格、潛在供給商分析表格 補(bǔ)充內(nèi)容：知識(shí)儲(chǔ)藏庫(kù)模塊A 根本原那么ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)，ISO/TS 16949有效地運(yùn)用過(guò)程審核，并且有效地開(kāi)展過(guò)程審核VDA6.3結(jié)構(gòu)內(nèi)容新增工程 ISO9001認(rèn)證VDA6.1,EAQF,

2、AVSQ,QS-9000,TS16949認(rèn)證過(guò)程審核產(chǎn)品審核標(biāo)準(zhǔn)和汽車(chē)工業(yè)的根本要求實(shí)際需要的補(bǔ)充要求產(chǎn)品誕生/批量生產(chǎn)/效勞滿足顧客的要求VDA認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu) 汽車(chē)生產(chǎn)廠/供貨廠是否具備/應(yīng)用以標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)的質(zhì)量(管理)體系是否具有/應(yīng)用針對(duì)汽車(chē)的補(bǔ)充要求及其有效性對(duì)自制產(chǎn)品是否應(yīng)用VDA的過(guò)程要求,及其有效性過(guò)程/工藝適用性(按顧客和產(chǎn)品特有要求)滿足產(chǎn)品的所有重要的質(zhì)量特性針對(duì)顧客的產(chǎn)品要求/過(guò)程要求持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量手冊(cè)、程序文件/工作指導(dǎo)書(shū)采用質(zhì)量體系+汽車(chē)工業(yè)的質(zhì)量管理認(rèn)證和審核質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)的開(kāi)展VDA6.1QS-9000第3版ISO9000：1994根底標(biāo)準(zhǔn)ISO/TS16949ISO/

3、TS16949第2版ISO/TS169492021年發(fā)布ISO9000：2000根底標(biāo)準(zhǔn)ISO9000：2021根底標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有針對(duì)性針對(duì)汽車(chē)制造業(yè)19992000200220212021根本原那么參考ISO9000：2021的結(jié)構(gòu)以及過(guò)程模型根本原那么ISO9000族標(biāo)準(zhǔn) 質(zhì)量管理體系目標(biāo)：一整套標(biāo)準(zhǔn)，旨在簡(jiǎn)化國(guó)內(nèi)和國(guó)際貿(mào)易當(dāng)中的相互理解 ISO 9000 根本原那么和術(shù)語(yǔ)質(zhì)量管理體系的術(shù)語(yǔ)定義 ISO 9001 要求用于認(rèn)證，需要能夠證明能力 ISO 9004 業(yè)績(jī)改進(jìn)指南效果和效率根本原那么ISO9001新增工程節(jié)選內(nèi)容ISO9001構(gòu)成了ISO/TS16949的根底質(zhì)量管理體系4.1 總體

4、要求在這一點(diǎn)上，標(biāo)準(zhǔn)描述了適用于組織和過(guò)程的一般要求ISO9001：2021 質(zhì)量管理體系-要求4 質(zhì)量管理體系4.1 總體要求組織應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立質(zhì)量管理體系，形成文件，加以實(shí)施和保持，并持續(xù)改進(jìn)其有效性。組織應(yīng)：a確定質(zhì)量管理體系所需的過(guò)程及其在整個(gè)組織中的應(yīng)用見(jiàn)1.2注2：“外包過(guò)程注3：“確保對(duì)外包過(guò)程的控制并不免除組織滿足顧客和法律法規(guī)要求的責(zé)任根本原那么ISO9001新增工程節(jié)選內(nèi)容ISO9001構(gòu)成了ISO/TS16949的根底ISO9001：2021 質(zhì)量管理體系-要求8.3 不合格品控制組織應(yīng)確保不符合產(chǎn)品要求的產(chǎn)品得到識(shí)別和控制，以防止其非預(yù)期的使用和交付。應(yīng)編制形成文

5、件的程序，以規(guī)定不合格品控制以及不合格品處置的有關(guān)職責(zé)和權(quán)限。適用時(shí)，組織應(yīng)通過(guò)以下一種或幾種途徑，處置不合格品：a采取措施，消除發(fā)現(xiàn)的不合格，“d當(dāng)在交付或開(kāi)始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時(shí)，組織應(yīng)采取與不合格的影響或潛在影響的程度相適應(yīng)的措施根本原那么ISO/TS16949的結(jié)構(gòu)舉例說(shuō)明5.4.1.1 質(zhì)量目標(biāo)-補(bǔ)充 最高管理者應(yīng)規(guī)定質(zhì)量目標(biāo)及適宜的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，它們應(yīng)包括在經(jīng)營(yíng)方案中，用于對(duì)質(zhì)量方針的展開(kāi)5.4 籌劃5.4.1 質(zhì)量目標(biāo)最高管理者應(yīng)確保在組織的相關(guān)職能和層次上建立質(zhì)量目標(biāo)，質(zhì)量目標(biāo)包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容見(jiàn)7.1a。質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)是可測(cè)量的，并與質(zhì)量方針一致。ISO 9001原文ISO

6、/TA16949補(bǔ)充內(nèi)容根本原那么ISO/TS16949新增工程概覽ISO/TS16949：2021-內(nèi)容修訂ISO/TS16949：20027.4.1.1 法規(guī)的符合性7.4.3.1 進(jìn)貨產(chǎn)品的質(zhì)量ISO/TS16949：20217.4.1.1 法律法規(guī)的符合性7.4.3.1 進(jìn)貨產(chǎn)品對(duì)要求的符合性根本原那么術(shù)語(yǔ)-以便更好的理解ISO 9000：2000 質(zhì)量管理體系-要求術(shù)語(yǔ)本國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)采用ISO9000中的術(shù)語(yǔ)表達(dá)和定義。在本版ISO9000中，描述供給鏈所使用的術(shù)語(yǔ)進(jìn)行了調(diào)整，以便反映當(dāng)前的使用情況： 供給商組織客戶術(shù)語(yǔ)“組織用以取代ISO9001：1994中所使用的術(shù)語(yǔ)“供給商，以表示

7、本國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的適用對(duì)象。而術(shù)語(yǔ)“供給商用以取代術(shù)語(yǔ)“分承包方。在本國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)中所出現(xiàn)的術(shù)語(yǔ)“產(chǎn)品也可包括“效勞在內(nèi)。下級(jí)供給商供給商組織OEM最終客戶VDA6.X文獻(xiàn)中新增工程概覽德國(guó)汽車(chē)制造業(yè)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)VDA 6VDA 6第1局部質(zhì)量管理體系審核VDA 6第2局部質(zhì)量管理體系審核針對(duì)效勞對(duì)象VDA 6第3局部過(guò)程審核VDA 6第5局部產(chǎn)品審核VDA 6第6局部產(chǎn)品審核效勞VDA6質(zhì)量審核一般根底德國(guó)汽車(chē)制造業(yè)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)VDA 6VDA 6第1局部質(zhì)量管理體系審核批量生產(chǎn)VDA 6第2局部質(zhì)量管理體系審核效勞VDA 6第3局部過(guò)程審核批量生產(chǎn)/效勞VDA 6第5局部產(chǎn)品審核物質(zhì)和非物質(zhì)VDA 6第

8、7局部過(guò)程審核生產(chǎn)設(shè)備VDA6質(zhì)量審核一般根底VDA 6第4局部質(zhì)量管理體系審核生產(chǎn)設(shè)備新新新修訂國(guó)際要求ISO9000法律要求汽車(chē)制造業(yè)要求客戶特殊要求VDA文獻(xiàn)&ISO/TS16949QSK，特殊條款，質(zhì)量管理手冊(cè)過(guò)程/程序指導(dǎo)書(shū)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)其他文件和記錄依據(jù)和責(zé)任人員，事項(xiàng)，時(shí)間方法結(jié)果，有效性證明要求VDA文獻(xiàn)集程序，操作和質(zhì)量管理技術(shù)VDA1提供證明VDA2供貨質(zhì)量保證VDA3第1和2局部與汽車(chē)制造商和供給商一起，確?？煽啃訴DA4質(zhì)量保證方法和工具介紹批量投產(chǎn)前的質(zhì)量保證VDA4.3工程籌劃VDA5試驗(yàn)和測(cè)量系統(tǒng)的能力證明VDA6質(zhì)量審核根底VDA6.3過(guò)程審核VDA6.4質(zhì)量管理體

9、系審核 生產(chǎn)設(shè)備根本原那么VDA6.3中最重要的變更 審核員資質(zhì)要求 與審核有關(guān)的文擋記錄 產(chǎn)品形成和批量生產(chǎn)階段的過(guò)程審核 潛在供給商分析 提問(wèn)表的結(jié)構(gòu)和編排 根本出發(fā)點(diǎn) 審核流程的詳細(xì)圖解提問(wèn)表的結(jié)構(gòu)和編排11.1 應(yīng)用本提問(wèn)表是審核員進(jìn)行審核的依據(jù)，進(jìn)行具體審核時(shí)，可以局部應(yīng)用提問(wèn)表，也可以從中選擇或補(bǔ)充提問(wèn)，但必須保持規(guī)定的結(jié)構(gòu)。除了VDA6.3中的一般性提問(wèn)工程之外，也推薦使用“專業(yè)技術(shù)know-how庫(kù)或相關(guān)專業(yè)知識(shí)庫(kù)。提問(wèn)表分為兩局部：A局部 產(chǎn)品形成過(guò)程產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)籌劃產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的實(shí)現(xiàn)過(guò)程設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的籌劃過(guò)程設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的實(shí)現(xiàn)B局部 批量生產(chǎn)5 配套供方/原材料6 生產(chǎn)6.1 人員

10、/素質(zhì)6.2 生產(chǎn)設(shè)備/工裝6.3 運(yùn)輸/搬運(yùn)/儲(chǔ)存/包裝6.4 缺陷分析/糾正措施/持續(xù)改進(jìn)7 客戶關(guān)心/客戶滿意度/效勞1、重新編排提問(wèn)表2、將問(wèn)題與應(yīng)用階段相互關(guān)聯(lián)使用過(guò)程要素P1：發(fā)包定點(diǎn)前- 潛在供給商分析使用過(guò)程要素P2至P4：工程階段的審核P2： 工程管理P3 ：產(chǎn)品/過(guò)程開(kāi)發(fā)的籌劃P4：產(chǎn)品/過(guò)程開(kāi)發(fā)的實(shí)現(xiàn)使用過(guò)程要素P5至P7：批量生產(chǎn)階段的審核P5：供給商管理P6：過(guò)程分析/生產(chǎn)P7：客戶支持舊版本新版本VDA6.3新舊版本提問(wèn)比較部分VDA6.3舊版VDA6.3新版項(xiàng)目管理7個(gè)提問(wèn)P2M1產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)策劃6個(gè)提問(wèn)5個(gè)提問(wèn)P3M3過(guò)程設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)策劃6個(gè)提問(wèn)M2產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)實(shí)現(xiàn)

11、5個(gè)提問(wèn)9個(gè)提問(wèn)P4M4過(guò)程設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)實(shí)現(xiàn)6個(gè)提問(wèn)M5分供方/原材料9個(gè)提問(wèn)7個(gè)提問(wèn)P5M6生產(chǎn)23個(gè)提問(wèn)26個(gè)提問(wèn)P6M7顧客支持/顧客滿意5個(gè)提問(wèn)6個(gè)提問(wèn)P7總計(jì)60個(gè)提問(wèn)60個(gè)提問(wèn)提問(wèn)的內(nèi)容對(duì)舊版本進(jìn)行了修訂，并增加了含義不同類型審核的劃分有效地運(yùn)用過(guò)程審核，并且有效地開(kāi)展過(guò)程審核根本原那么 審核總是隨機(jī)抽樣檢查 審核員必須總是抽取足夠的隨機(jī)樣本 內(nèi)部審核應(yīng)由獨(dú)立且具備足夠資質(zhì)的員工負(fù)責(zé)開(kāi)展 外部審核應(yīng)由客戶、客戶的高級(jí)管理人員和/或認(rèn)證公司負(fù)責(zé)開(kāi)展，審核員必須具備獨(dú)立性，并且具有全面的資質(zhì) 審核員應(yīng)將審核發(fā)現(xiàn)與檢查表中的要求進(jìn)行相互匹配，并且開(kāi)展可追溯的評(píng)定根本原那么 VDA6.3潛在供

12、給商分析P1 VDA6.3過(guò)程審核P2-P7根本原那么定義和設(shè)計(jì)產(chǎn)品/過(guò)程開(kāi)發(fā)供應(yīng)商預(yù)選，潛在供應(yīng)商分析產(chǎn)品/過(guò)程開(kāi)發(fā)落實(shí)批量生產(chǎn)客戶服務(wù)（售后）報(bào)價(jià)過(guò)程（合同評(píng)審）定義和設(shè)計(jì)產(chǎn)品/過(guò)程開(kāi)發(fā)供應(yīng)商預(yù)選，潛在供應(yīng)商分析產(chǎn)品/過(guò)程開(kāi)發(fā)落實(shí)批量生產(chǎn)客戶服務(wù)（售后）批量生產(chǎn)客戶服務(wù)（售后）發(fā)包SOP收到委托發(fā)包收到委托發(fā)包SOP客戶組織供應(yīng)商不同類型審核的劃分體系審核問(wèn)題涉及: 目標(biāo)要求 本錢(qián)考慮人員資質(zhì) 產(chǎn)品責(zé)任 任務(wù)、專門(mén)技術(shù)、責(zé)任結(jié)果: 目標(biāo)變更 資質(zhì)培訓(xùn)措施質(zhì)量管理文件變更 責(zé)任關(guān)系變更過(guò)程審核問(wèn)題涉及過(guò)程要求，例如:加工處理: 手工 機(jī)械加工自動(dòng)機(jī)械緊固系統(tǒng): 螺釘、螺栓 鉚釘 粘合劑結(jié)果:

13、 過(guò)程改進(jìn)措施 能力預(yù)測(cè)比照文檔記錄: 累計(jì)不合格品圖表 統(tǒng)計(jì)過(guò)程控制SPC 帕累托圖分析產(chǎn)品審核問(wèn)題涉及以下方面的具體特性: 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 缺陷特征清單 客戶投訴/退貨結(jié)果: 缺陷預(yù)測(cè) 評(píng)定/評(píng)級(jí) 改進(jìn) 返工根本原那么體系審核關(guān)注焦點(diǎn)是質(zhì)量管理體系的有效性 內(nèi)部或者外部審核，以便確定質(zhì)量管理體系的質(zhì)量能力 根據(jù)一套具體標(biāo)準(zhǔn)ISO9001，TS16949，VDA6.1，)以及額外的客戶要求，檢查根本程序的完整性和有效性根本原那么過(guò)程審核關(guān)注焦點(diǎn)是產(chǎn)品質(zhì)量和相關(guān)過(guò)程 內(nèi)部或者外部審核，以便確定所選擇的產(chǎn)品/產(chǎn)品組及其過(guò)程的質(zhì)量能力 針對(duì)選擇的有質(zhì)量能力的產(chǎn)品/產(chǎn)品組，檢查已籌劃的開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)過(guò)程的適用

14、性及合理性 針對(duì)產(chǎn)品不能滿足要求，和/或產(chǎn)品在進(jìn)一步加工過(guò)程中或者使用過(guò)程中失效或者出現(xiàn)問(wèn)題的情況，對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)展評(píng)價(jià)根本原那么產(chǎn)品審核關(guān)注焦點(diǎn)是檢查產(chǎn)品是否滿足技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求 評(píng)價(jià)成品或者半成品的質(zhì)量特性 在圖紙和要求/性能指標(biāo)的根底上，檢查是否滿足具體技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求 一旦出現(xiàn)不符合項(xiàng)，那么說(shuō)明生產(chǎn)過(guò)程中存在薄弱環(huán)節(jié)根本原那么潛在供給商分析 對(duì)潛在的新的、不了解的供給商投標(biāo)方開(kāi)展評(píng)價(jià) 對(duì)不了解的生產(chǎn)場(chǎng)地和/或新的工藝技術(shù)開(kāi)展評(píng)估 對(duì)研發(fā)和過(guò)程潛力加以評(píng)價(jià)過(guò)程要素P1-潛在供給商分析有效地運(yùn)用過(guò)程審核，并且有效地開(kāi)展過(guò)程審核P1-潛在供給商分析報(bào)價(jià)過(guò)程（合同評(píng)審）定義和設(shè)計(jì)產(chǎn)品/過(guò)程開(kāi)發(fā)供應(yīng)

15、商預(yù)選，潛在供應(yīng)商分析產(chǎn)品/過(guò)程開(kāi)發(fā)落實(shí)批量生產(chǎn)客戶服務(wù)（售后）收到委托發(fā)包對(duì)問(wèn)題進(jìn)行關(guān)聯(lián)SOPP1P2P3P4P5P6P7潛在供給商分析的目的 潛在供給商分析作為一種評(píng)價(jià)方法，針對(duì)的是新的、不了解的供給商投標(biāo)方、生產(chǎn)地點(diǎn)和工藝技術(shù)。另外，潛在供給商分析還適用于對(duì)供給商的研發(fā)以及過(guò)程潛力開(kāi)展評(píng)價(jià)。潛在供給商分析是決定是否發(fā)包定點(diǎn)的準(zhǔn)備工作 對(duì)于被評(píng)價(jià)的公司，潛在供給商分析的結(jié)果可以被看作臨時(shí)的質(zhì)量能力評(píng)級(jí) 此外，如果發(fā)包定點(diǎn)中標(biāo)，作為工程的根本要求，還要制定進(jìn)行包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)在內(nèi)的后續(xù)補(bǔ)充審核的方案潛在供給商分析的前提條件在開(kāi)展?jié)撛诠┙o商分析前，必須就以下的事項(xiàng)進(jìn)行約定：- 保密協(xié)議- 訪問(wèn)許可

16、潛在供給商分析的時(shí)機(jī)產(chǎn)品/過(guò)程實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品/過(guò)程開(kāi)發(fā)產(chǎn)品生產(chǎn)產(chǎn)品/過(guò)程實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品/過(guò)程開(kāi)發(fā)產(chǎn)品生產(chǎn)潛在供給商分析決定發(fā)包定點(diǎn)前結(jié)果適合有條件適合不適合客戶投標(biāo)方供給商發(fā)包定點(diǎn)決定SOP后的過(guò)程審核，以便批準(zhǔn)該生產(chǎn)地點(diǎn)SOPSOP潛在供給商分析的流程說(shuō)明初始狀況，并對(duì)委托內(nèi)容進(jìn)行界定要求供給商提交自我調(diào)查表，并加以評(píng)價(jià)不了解的供給商不了解的生產(chǎn)基地不了解的工藝技術(shù)P1 潛在供給商開(kāi)發(fā)制定模塊提問(wèn)表確定審核小組現(xiàn)場(chǎng)考察風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)供給商開(kāi)發(fā)向供給商提供反響收集補(bǔ)充信息在知識(shí)儲(chǔ)藏庫(kù)的根底上編制具體問(wèn)題針對(duì)產(chǎn)品和過(guò)程要求和要求標(biāo)準(zhǔn)組建一支團(tuán)隊(duì)，其成員應(yīng)是來(lái)自以下領(lǐng)域的專業(yè)人士：質(zhì)量研發(fā)采購(gòu)物流 在其他客戶的相類

17、似的產(chǎn)品/過(guò)程的根底上，開(kāi)展評(píng)定 出具報(bào)告包括發(fā)現(xiàn)以及不符合項(xiàng) 說(shuō)明結(jié)果 信號(hào)燈“指示預(yù)測(cè)/推薦/否決說(shuō)明可利用的內(nèi)部資源客戶例如，納入供給商開(kāi)發(fā)方案審核員負(fù)責(zé)的工作結(jié)束發(fā)包定點(diǎn)說(shuō)明初始狀況，并對(duì)委托內(nèi)容進(jìn)行界定要求供給商提交自我調(diào)查表，并加以評(píng)價(jià)制定模塊提問(wèn)表確定審核小組現(xiàn)場(chǎng)考察風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)供給商開(kāi)發(fā)針對(duì)以下的初始情況，可以啟動(dòng)潛在供給商分析： 不了解的供給商/投標(biāo)方 不了解的工藝技術(shù) 不了解的生產(chǎn)基地投標(biāo)方之前從未向組織提供過(guò)產(chǎn)品直接或者間接創(chuàng)新投標(biāo)方采用了新的工藝或者生產(chǎn)一種新的產(chǎn)品投標(biāo)方之前從未通過(guò)該生產(chǎn)基地向組織提供過(guò)產(chǎn)品研發(fā)/批量生產(chǎn)說(shuō)明初始狀況，并對(duì)委托內(nèi)容進(jìn)行界定要求供給商提交自我

18、調(diào)查表，并加以評(píng)價(jià)制定模塊提問(wèn)表確定審核小組現(xiàn)場(chǎng)考察風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)供給商開(kāi)發(fā)供給商信息研究供給商一般信息： 針對(duì)所涉及的生產(chǎn)基地，說(shuō)明當(dāng)前產(chǎn)品種類，提供相關(guān)的總體信息 由第三方和/或在自評(píng)結(jié)果的根底上，對(duì)質(zhì)量能力進(jìn)行評(píng)級(jí) 內(nèi)部?jī)r(jià)值創(chuàng)造過(guò)程下級(jí)供給商；模具制造商研發(fā)： 合資企業(yè)合作伙伴 技術(shù)合作方/核心技術(shù) 研發(fā)部門(mén) 工程管理/產(chǎn)品研發(fā)方法 設(shè)計(jì)系統(tǒng)；創(chuàng)新 實(shí)驗(yàn)室/測(cè)試設(shè)備；試制和原型件制造設(shè)施說(shuō)明初始狀況，并對(duì)委托內(nèi)容進(jìn)行界定要求供給商提交自我調(diào)查表，并加以評(píng)價(jià)制定模塊提問(wèn)表確定審核小組現(xiàn)場(chǎng)考察風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)供給商開(kāi)發(fā)在P2至P7局部提問(wèn)目錄的根底上，確定問(wèn)題+ 客戶特殊要求產(chǎn)品和過(guò)程要求 技術(shù)要求非技術(shù)

19、透漏no know-how transfer 特殊過(guò)程的知識(shí)儲(chǔ)藏庫(kù)說(shuō)明初始狀況，并對(duì)委托內(nèi)容進(jìn)行界定要求供給商提交自我調(diào)查表，并加以評(píng)價(jià)制定模塊提問(wèn)表確定審核小組現(xiàn)場(chǎng)考察風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)供給商開(kāi)發(fā) 在過(guò)程要素P2至P7的根底上，確定問(wèn)題 將知識(shí)儲(chǔ)藏庫(kù)要求也綜合到提問(wèn)表中 將客戶特殊要求也綜合到提問(wèn)表中5.2.2 生產(chǎn)設(shè)備是否可以滿足客戶對(duì)產(chǎn)品的特定要求？來(lái)自提問(wèn)目錄的要求必須確認(rèn)現(xiàn)有的生產(chǎn)設(shè)備能夠滿足客戶的生產(chǎn)過(guò)程要求。另外，所生產(chǎn)的產(chǎn)品能夠滿足客戶技術(shù)規(guī)范的要求。對(duì)于相關(guān)的特性，生產(chǎn)設(shè)施，機(jī)器和設(shè)備必須能夠滿足客戶定義的公差要求。對(duì)于產(chǎn)品/過(guò)程重要特性，必須確定并且證明具有持續(xù)的過(guò)程能力來(lái)自客戶知識(shí)

20、儲(chǔ)備庫(kù)以及技術(shù)規(guī)范的額外要求，例如主要參數(shù)主要檢驗(yàn)和試驗(yàn)項(xiàng)目定義的模具布局定義的測(cè)試設(shè)備說(shuō)明初始狀況，并對(duì)委托內(nèi)容進(jìn)行界定要求供給商提交自我調(diào)查表，并加以評(píng)價(jià)制定模塊提問(wèn)表確定審核小組現(xiàn)場(chǎng)考察風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)供給商開(kāi)發(fā)組建一支團(tuán)隊(duì)，其成員應(yīng)是來(lái)自以下領(lǐng)域的專業(yè)人士： 質(zhì)量 研發(fā) 采購(gòu) 物流說(shuō)明初始狀況，并對(duì)委托內(nèi)容進(jìn)行界定要求供給商提交自我調(diào)查表，并加以評(píng)價(jià)制定模塊提問(wèn)表確定審核小組現(xiàn)場(chǎng)考察風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)供給商開(kāi)發(fā) 考察過(guò)程/產(chǎn)品相類似的過(guò)程 使用評(píng)價(jià)表，進(jìn)行評(píng)分 說(shuō)明結(jié)果，并且出具報(bào)告1、封面頁(yè)說(shuō)明結(jié)果2、評(píng)價(jià)表3、不符合項(xiàng)以及方案方案改進(jìn)方案4、描述生產(chǎn)基地布局、過(guò)程步驟、設(shè)備、經(jīng)驗(yàn)、參照，5、供給商信

21、息分析說(shuō)明初始狀況，并對(duì)委托內(nèi)容進(jìn)行界定要求供給商提交自我調(diào)查表，并加以評(píng)價(jià)制定模塊提問(wèn)表確定審核小組現(xiàn)場(chǎng)考察風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)供給商開(kāi)發(fā) 在發(fā)包定點(diǎn)時(shí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)展評(píng)價(jià) 由相關(guān)的專業(yè)部門(mén)開(kāi)展評(píng)定 - 采購(gòu) - 物流 - 研發(fā) - 質(zhì)量 制定保障性措施后備方案例如風(fēng)險(xiǎn)圖表?yè)p失程度發(fā)生概率不嚴(yán)重嚴(yán)重程度輕嚴(yán)重災(zāi)難性的完全不可能不太可能發(fā)生可能發(fā)生偶然的很可能發(fā)生頻繁不可接受報(bào)警可接受依照新版的VDA6.3，開(kāi)展一項(xiàng)針對(duì)工程的潛在供給商分析-結(jié)果放行的供給商：可以發(fā)包定點(diǎn)需要加以控制的供給商：有條件的發(fā)包定點(diǎn)被禁止的供給商：不得發(fā)包定點(diǎn)綠色黃色紅色 例如，有時(shí)間限制的放行，一旦超過(guò)時(shí)限，那么啟動(dòng)事態(tài)升級(jí)程序

22、僅一個(gè)產(chǎn)品限制范圍-同時(shí)參見(jiàn)RPP 客戶對(duì)零部件負(fù)責(zé)的客戶加強(qiáng)監(jiān)控RGA 提高現(xiàn)場(chǎng)考察供給商的頻次 保障性措施，后備方案說(shuō)明初始狀況，并對(duì)委托內(nèi)容進(jìn)行界定要求供給商提交自我調(diào)查表，并加以評(píng)價(jià)制定模塊提問(wèn)表確定審核小組現(xiàn)場(chǎng)考察風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)供給商開(kāi)發(fā)開(kāi)展?jié)撛诠┙o商分析P1，以便批準(zhǔn)工程開(kāi)展過(guò)程審核參考工程1：評(píng)定階段產(chǎn)品/過(guò)程開(kāi)發(fā)工程2產(chǎn)品過(guò)程/產(chǎn)品組/材料組批準(zhǔn)援引自VDA6.3 2021第6.1章節(jié) 對(duì)潛在供給商分析開(kāi)展評(píng)價(jià)：就質(zhì)量能力確認(rèn)而言，只有通過(guò)過(guò)程審核才能批準(zhǔn)某個(gè)生產(chǎn)地點(diǎn)，該過(guò)程審核必須針對(duì)符合客戶要求和過(guò)程要求的開(kāi)發(fā)/生產(chǎn)過(guò)程，或針對(duì)客戶本身的產(chǎn)品第1次工程發(fā)包定點(diǎn)第2次工程發(fā)包定點(diǎn)第

23、n次工程發(fā)包定點(diǎn)1 SOP風(fēng)險(xiǎn)分析有效地運(yùn)用過(guò)程審核，并且有效地開(kāi)展過(guò)程審核識(shí)別過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)分析：識(shí)別產(chǎn)品和過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程步驟 PS2輸入輸出PS1PS 3IOIO過(guò)程輸入是什么？過(guò)程的輸出應(yīng)該是什么？接口接口過(guò)程是使用哪些物質(zhì)資料實(shí)現(xiàn)的？物質(zhì)資源裝備，裝置哪些崗位/部門(mén)/人員為過(guò)程提供支持？過(guò)程支持培訓(xùn)，知識(shí)，技能，權(quán)限過(guò)程是如何進(jìn)行的？工作內(nèi)容操作規(guī)那么：指導(dǎo)書(shū)，程序，方法過(guò)程落實(shí)的效果如何？效果績(jī)效指標(biāo)輸入-過(guò)程步驟-輸出與鄰近過(guò)程步驟之間的接口-風(fēng)險(xiǎn)！輸入過(guò)程輸出輸入過(guò)程輸出輸入過(guò)程輸出PS 1PS 2PS 3風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)根本原那么 過(guò)程輸入P6.1：過(guò)程輸入是什么？輸入輸出過(guò)程 工程移交

24、需求量 平安可靠的存放 識(shí)別變更管理 文件 裝運(yùn)設(shè)備 過(guò)程輸出P6.6：過(guò)程輸出應(yīng)該是什么？ 滿足客戶要求 需求量 平安可靠的存放 識(shí)別文獻(xiàn)記錄 文件 合格和不合格零部件根本原那么 過(guò)程操作P6.2：生產(chǎn)過(guò)程是否受控，過(guò)程是如何具體進(jìn)行的？過(guò)程 生產(chǎn)和檢驗(yàn)文件 生產(chǎn)作業(yè)的許可/批準(zhǔn) 具體產(chǎn)品的質(zhì)量要求 生產(chǎn)控制方案 特殊特性 仔細(xì)識(shí)別/隔離不合格品、返工零部件和設(shè)置用樣件 保證物料和零部件的流轉(zhuǎn) 過(guò)程支持，人力資源P6.3：哪些崗位、部門(mén)和人員為過(guò)程提供支持？ 責(zé)任/權(quán)限 任務(wù)/資質(zhì) 人員聘用方案 專業(yè)領(lǐng)域 預(yù)防性維護(hù)保養(yǎng)6.3 過(guò)程支持人力資源6.2 過(guò)程根本原那么 物質(zhì)資源P6.4：過(guò)程是

25、使用哪些物質(zhì)資源實(shí)現(xiàn)？過(guò)程 測(cè)量和檢驗(yàn)設(shè)備 工作臺(tái)和檢驗(yàn)工位 機(jī)器 工裝模具 電子數(shù)據(jù)處理 電，水 有效性，效率，消除浪費(fèi)P6.5：過(guò)程落實(shí)的效果如何？指標(biāo)參數(shù) 目標(biāo)要求內(nèi)部/外部目標(biāo) 指標(biāo)參數(shù)方面的持續(xù)改進(jìn) 對(duì)過(guò)程和質(zhì)量數(shù)據(jù)開(kāi)展評(píng)定 不符合項(xiàng)，原因，整改措施，有效性6.5 效率，有效性6.4 物質(zhì)資源重要：過(guò)程中的固有工程新增：根本出發(fā)點(diǎn)作為過(guò)程分析的補(bǔ)充，還需要對(duì)過(guò)程的根本要求開(kāi)展評(píng)價(jià)，否那么，就無(wú)法保證該過(guò)程具體落實(shí)及效率。以下是過(guò)程必須滿足的一些根本條件同時(shí)參加VDA第12卷：“過(guò)程導(dǎo)向1、必須有人對(duì)過(guò)程負(fù)責(zé)過(guò)程責(zé)權(quán)關(guān)系：PV2、過(guò)程必須在客戶要求的根底上以目標(biāo)為導(dǎo)向目標(biāo)導(dǎo)向：ZI3、

26、重要信息例如質(zhì)量，問(wèn)題，必須及時(shí)且全面地與必要的人員溝通聯(lián)絡(luò)：KO4、過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)必須被適當(dāng)識(shí)別并且加以考慮風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：RI根本原那么一個(gè)過(guò)程：每個(gè)過(guò)程都有一個(gè)開(kāi)始和一個(gè)結(jié)束，它們通過(guò)兩個(gè)分界點(diǎn)定義輸入一位提出要求的顧客輸出一位要求得到滿足的顧客和一連串介于這兩個(gè)分界點(diǎn)之間的活動(dòng)！輸入結(jié)果步驟1步驟2步驟3步驟4根本原那么風(fēng)險(xiǎn)分析-用于識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)的流程： 集體討論頭腦風(fēng)暴-集思廣益 魚(yú)骨圖/因果圖-發(fā)現(xiàn)并且消除原因石川lshikawa 關(guān)聯(lián)圖-查找影響因素和結(jié)果 矩陣圖-發(fā)現(xiàn)關(guān)聯(lián)關(guān)系 故障樹(shù)分析-有條理確實(shí)定重點(diǎn) 5個(gè)“為什么-找到真正的原因 FMEA-失效模式及后果分析 龜形圖Turtle分

27、析 分組作業(yè)1風(fēng)險(xiǎn)分析- 龜形圖Turtle的應(yīng)用任務(wù)：1、使用龜形圖Turtle識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)；2、定義風(fēng)險(xiǎn)分析的過(guò)程自定義；3、作為第一步，并且在考慮到“輸入和“輸出的情況下，識(shí)別輸入數(shù)據(jù)、接口以及相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；4、作為第二步，為績(jī)效指標(biāo)以及物質(zhì)資源、過(guò)程支持和工作內(nèi)容控制識(shí)別接口和風(fēng)險(xiǎn)；5、說(shuō)明流程，以及通過(guò)小組練習(xí)具體學(xué)到了什么？審核方案/審核委托有效地運(yùn)用過(guò)程審核，并且有效地開(kāi)展過(guò)程審核審核委托準(zhǔn)備工作具體落實(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果展示后續(xù)工作和完成審核方案潛在供給商分析供給商內(nèi)部審核外部審核供給商根本原那么審核委托準(zhǔn)備工作具體落實(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果展示后續(xù)工作和完成審核方案根本原那么 根據(jù)審核要求編制審核方案

28、； 針對(duì)新的要求，不斷調(diào)整審核方案根本原那么審核方案設(shè)計(jì)輸入輸出審核方案審核方案更新輸入輸出審核方案審核要求 時(shí)間框架 審核人員配置更新的審核方案 過(guò)去積累的經(jīng)驗(yàn)根本原那么審核要求 系統(tǒng)性的/經(jīng)過(guò)籌劃的 以事件為導(dǎo)向 規(guī)定了優(yōu)先級(jí) 客戶要求 ISO TS要求審核人員配置 VDA6.3審核員 技術(shù)方面的專業(yè)支持時(shí)間框架 準(zhǔn)備工作/獲取信息 實(shí)施審核 最終評(píng)價(jià)/審核報(bào)告/如果需要的話，保障性措施根本原那么更新的審核方案 包括現(xiàn)有審核方案中沒(méi)有落實(shí)的審核過(guò)去積累的經(jīng)驗(yàn) 重復(fù)審核 方案性的日常檢查/監(jiān)控解除 重新評(píng)定 作為體系審核的組成局部 檢查有效性審核委托準(zhǔn)備工作具體落實(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果展示后續(xù)工作和完成

29、審核方案根本原那么 與委托方溝通，明確初始狀況 編制帶有具體細(xì)節(jié)內(nèi)容的審核委托根本原那么明確初始狀況輸入輸出明確初始狀況編制審核委托輸入輸出審核委托 決定、評(píng)價(jià)和解除監(jiān)控狀態(tài) 分析/風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 資質(zhì)確認(rèn)/支持/提升 整改措施有效性驗(yàn)證 事態(tài)升級(jí)審核方案 觸發(fā)事件/原因 審核目的 審核范圍地點(diǎn)，審核小組，持續(xù)時(shí)間， 約定審核日期 文件/歷史記錄根本原那么 審核目的/審核委托方的預(yù)期 確定狀態(tài) 監(jiān)控解除 對(duì)委托的任何補(bǔ)充加以說(shuō)明 評(píng)價(jià)過(guò)程 分析過(guò)程 消除風(fēng)險(xiǎn) 檢查以前審核后采取措施的有效性 事態(tài)升級(jí)根本原那么 編制審核委托 觸發(fā)事件/原因 審核目的 審核類型 審核地點(diǎn) 審核范圍 審核委托方- 審核日

30、期 委托日期 備注/背景信息 關(guān)鍵文件 歷史記錄審核員資質(zhì)，道德準(zhǔn)那么行為標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)絡(luò)溝通有效地運(yùn)用過(guò)程審核，并且有效地開(kāi)展過(guò)程審核根本原那么內(nèi)部審核員的資質(zhì)要求內(nèi)部審核員負(fù)責(zé)審核內(nèi)部過(guò)程鏈；審核員負(fù)責(zé)實(shí)施與供給商/或客戶接口的內(nèi)部過(guò)程審核。其資質(zhì)要求如下： 質(zhì)量管理方面的根底知識(shí) 了解相關(guān)產(chǎn)品和過(guò)程的技術(shù) 掌握全面的VDA6.3知識(shí)要求提供證明 至少3年工業(yè)領(lǐng)域的工作經(jīng)驗(yàn)，最好是在汽車(chē)制造業(yè)領(lǐng)域 至少1年從事質(zhì)量管理和/或過(guò)程管理方面工作的經(jīng)驗(yàn)根本原那么供給鏈上的過(guò)程審核員的資質(zhì)要求這類審核員負(fù)責(zé)審核整個(gè)供給鏈。審核員負(fù)責(zé)實(shí)施與供給商/或客戶接口的內(nèi)部和外部過(guò)程審核。其資質(zhì)要求如下： 對(duì)質(zhì)量和

31、過(guò)程管理有深入的了解 深入了解具體產(chǎn)品和過(guò)程的技術(shù) 掌握全面的VDA6.3知識(shí)要求提供證明 至少5年工業(yè)領(lǐng)域的工作經(jīng)驗(yàn)，最好是在汽車(chē)制造業(yè)領(lǐng)域 至少2年從事質(zhì)量管理和/或過(guò)程管理方面工作的經(jīng)驗(yàn)根本原那么道德準(zhǔn)那么，行為標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)如今，道德準(zhǔn)那么被理解為一種哲學(xué)層面的紀(jì)律。其作用是設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)，以便界定善行和惡行，同時(shí)評(píng)價(jià)人們的動(dòng)機(jī)及其后果。一套行為標(biāo)準(zhǔn)是一系列根據(jù)實(shí)際狀況，在廣義意義上的環(huán)境和社會(huì)交往條件下，應(yīng)該或者必須采取的行為。根本原那么- 過(guò)程審核員必須在遵循法律的前提下，應(yīng)用他們專業(yè)能力和判斷力，同時(shí)保持誠(chéng)信，并且做到行為舉止得體。 過(guò)程審核員必須不斷提高自己的專業(yè)能力，并且與所處專業(yè)能力領(lǐng)域

32、內(nèi)最新的開(kāi)展始終保持同步。 過(guò)程審核人員必須確保其行為在任何時(shí)間都不會(huì)影響到其所屬組織的形象以及聲譽(yù)。 過(guò)程審核人員不得接受與其勞動(dòng)合同中的義務(wù)在利益方面有沖突的委托。 對(duì)于在開(kāi)展工作過(guò)程中接觸到的機(jī)密信息，過(guò)程審核人員有義務(wù)加以保密。而如果根據(jù)法律規(guī)定，必須對(duì)機(jī)密信息進(jìn)行披露的，那么保密義務(wù)將不適用。 對(duì)于在開(kāi)展工作中獲得信息，過(guò)程審核人員不得出于個(gè)人或者任何第三方的利益，將這些信息用于非法的目的。根本原那么聯(lián)絡(luò)溝通 審核員和被審核公司之間的相互關(guān)系將受到個(gè)人行為，觀點(diǎn)以及反響的影響。而這些都會(huì)影響到審核的結(jié)果。 對(duì)于行為的動(dòng)機(jī)，無(wú)論是開(kāi)放合作的，還是封閉抵觸的，只要能夠被了解，那么，就都是

33、可以加以調(diào)查研究的。 您對(duì)審核的準(zhǔn)備如何？ 在過(guò)去您都經(jīng)歷過(guò)怎樣的審核？ 針對(duì)以下的事項(xiàng)，您了解多少？ 目標(biāo)和目的/內(nèi)容和步驟？ 如何處理審核結(jié)果？根本原那么談話技巧- 審核員和被審核公司之間的相互關(guān)系將受到個(gè)人行為，觀點(diǎn)以及反響的影響。而這些都會(huì)影響到審核的結(jié)果。 目的是要將被審核人員融入到審核過(guò)程當(dāng)中來(lái)。這樣一來(lái)，就可以使得他們積極地配合審核并從中受益。 對(duì)于抵觸情形，應(yīng)首先加以具體分析。 研究被審核人員的動(dòng)機(jī)，同時(shí)營(yíng)造一個(gè)開(kāi)放且相互信賴的氣氛。 對(duì)于任何不明確的事項(xiàng)，應(yīng)立即加以澄清。 堅(jiān)持已見(jiàn)，直至對(duì)方給出明確的答復(fù)為止。 緊張情況不可防止。此時(shí)，應(yīng)嘗試緩和緊張的氣氛。轉(zhuǎn)換提問(wèn)方式提問(wèn)，

34、并且試圖說(shuō)明需要了解的相關(guān)信息的必要性。除此之外，也可以嘗試暫時(shí)切換議題，稍后再說(shuō)。根本原那么談話技巧 對(duì)于可以自由組織答案的提問(wèn)，將被視為開(kāi)放式提問(wèn)。例如：“您如何看待？ “的影響會(huì)有哪些？這類提問(wèn)： 僅提示被提問(wèn)人的思維方向 會(huì)帶來(lái)大量信息 可以讓談話進(jìn)行下去根本原那么談話技巧對(duì)于必須用“是或者“否答復(fù)的問(wèn)題或者只能用單一信息和數(shù)據(jù)作答的問(wèn)題，將被視為封閉式提問(wèn)。例如：“您是否知道或者“您是否擁有這類提問(wèn)： 要求對(duì)方給出明確的答復(fù) 對(duì)談話有調(diào)節(jié)作用使得對(duì)方開(kāi)始總結(jié)或者使得對(duì)方沉默 會(huì)使得談話氣氛變得緊張 會(huì)降低對(duì)方作答的意愿根本原那么被審核人員抵觸的原因可能是 擔(dān)憂他/她所在部門(mén)的薄弱環(huán)節(jié)

35、可能被發(fā)現(xiàn) 被審核人員在審核的具體實(shí)施方面，與公司管理層意見(jiàn)不一致 與審核小組或者與審核人員有私人過(guò)節(jié) 他/她不能了解審核的意義根本原那么提問(wèn)表的應(yīng)用-將開(kāi)放式提問(wèn)變?yōu)榉忾]式提問(wèn)封閉式提問(wèn)答復(fù)是/否提問(wèn)表提問(wèn)由審核員單獨(dú)評(píng)價(jià)開(kāi)放式提問(wèn)1開(kāi)放式提問(wèn)2開(kāi)放式提問(wèn)3開(kāi)放式提問(wèn)4審核提問(wèn)在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)放式提問(wèn)審核員單獨(dú)審核員通過(guò)對(duì)話在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)展審核-準(zhǔn)備工作/具體落實(shí)有效地運(yùn)用過(guò)程審核，并且有效地開(kāi)展過(guò)程審核審核委托準(zhǔn)備工作具體落實(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果展示后續(xù)工作和完成審核方案根本原那么 確定審核小組 收集與審核有關(guān)的信息 界定過(guò)程/確定審核重點(diǎn) 說(shuō)明文化層面的事項(xiàng)語(yǔ)言、行為、法律法規(guī) 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn) 編制一份審核方案表/檢查

36、表，并且就此與被審核方達(dá)成一致意見(jiàn)根本原那么確定審核小組輸入界定過(guò)程確定審核重點(diǎn)輸入輸出審核方案表/檢查表 審核員內(nèi)部/外部 技術(shù)專家 過(guò)程專業(yè)人員審核委托信息文件記錄 組織架構(gòu) 過(guò)程/檢驗(yàn)方案表 售后質(zhì)量問(wèn)題/不合格品 產(chǎn)品組 界定過(guò)程 審核重點(diǎn) 確定審核小組 有資質(zhì)的審核員 過(guò)程專業(yè)人員/專業(yè)知識(shí) 行為標(biāo)準(zhǔn) 外語(yǔ)技能 信息，文件，記錄 組織架構(gòu)圖 圖紙 要求/性能標(biāo)準(zhǔn) 工程方案表 過(guò)程流程圖 生產(chǎn)控制方案 FMEA 質(zhì)量性能 審核歷史 互聯(lián)網(wǎng) 界定過(guò)程，確定審核重點(diǎn) 界定產(chǎn)品組 分析過(guò)程操作，檢查過(guò)程順序接口 確定過(guò)程風(fēng)險(xiǎn) 確定起點(diǎn)和終點(diǎn) 使用知識(shí)儲(chǔ)藏庫(kù) 審核方案表/檢查表 審核員/被審核

37、組織部門(mén)及參與人員 時(shí)間表 過(guò)程步驟 問(wèn)卷/檢查表風(fēng)險(xiǎn)分析 實(shí)施審核小組的責(zé)任 針對(duì)審核開(kāi)展系統(tǒng)且到位的準(zhǔn)備工作 收集事實(shí) 資質(zhì)/專長(zhǎng) 紀(jì)律 以結(jié)果為導(dǎo)向 職業(yè)道德/行為標(biāo)準(zhǔn) 基于證據(jù)的審核發(fā)現(xiàn) 可以再現(xiàn)的審核評(píng)定 被審核組織/部門(mén)的責(zé)任 提供必要信息 確保對(duì)過(guò)程負(fù)責(zé)的人員到位 提供技術(shù)方面的專業(yè)人員 明確并且落實(shí)整改措施 確認(rèn)所落實(shí)的整改措施的有效性根本原那么 合理的時(shí)間規(guī)劃能夠縮短等待時(shí)間 方案好休息時(shí)間 方法 記錄/報(bào)告每審核一個(gè)小時(shí)做大約10分鐘記錄 及時(shí)對(duì)延誤情況進(jìn)行聯(lián)絡(luò)溝通 環(huán)境有助于營(yíng)造積極的氣氛 用于介紹和后續(xù)陳述的房間 私人談話的空間 盡量防止被打斷根本原那么審核委托準(zhǔn)備工作

38、具體落實(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果展示后續(xù)工作和完成審核方案根本原那么 針對(duì)審核目的，首先召集首次會(huì)議加以說(shuō)明，說(shuō)明審核標(biāo)準(zhǔn)，并且就審核方案表達(dá)成一致意見(jiàn) 使用檢查表，依據(jù)審核方案表展開(kāi)審核 開(kāi)放式提問(wèn)審核金字塔！ 一旦審核發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重問(wèn)題，應(yīng)立即啟動(dòng)緊急措施根本原那么首次會(huì)議目的/方案/范圍輸入合理性/過(guò)程的適應(yīng)性/審核發(fā)現(xiàn)輸入輸出審核發(fā)現(xiàn) 審核方案表 審核小組 問(wèn)卷/檢查表審核方案表現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)以及證據(jù) 現(xiàn)場(chǎng)考察 被審核方相關(guān)專業(yè)人員 時(shí)間進(jìn)度控制 審核中的發(fā)現(xiàn)項(xiàng) 確認(rèn)不符合項(xiàng) 整改 召集首次會(huì)議，說(shuō)明審核目的以及審核方案表 互相介紹 審核目的 審核范圍 審核標(biāo)準(zhǔn) 審核方案表必要時(shí)更新 結(jié)果記錄 評(píng)分程序 帶“

39、*號(hào)問(wèn)題 根據(jù)審核方案表/使用檢查表開(kāi)展審核 落實(shí)法律法規(guī)要求、標(biāo)準(zhǔn)、客戶要求和汽車(chē)制造業(yè)的特殊約定 現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)-審核發(fā)現(xiàn)的適應(yīng)性、合理性以及有效性 落實(shí)要求：涉及產(chǎn)品和過(guò)程的要求是否明確、明了并且得到落實(shí)？ 時(shí)間管理根本原那么 應(yīng)急措施 嚴(yán)重問(wèn)題 平安件 關(guān)鍵特性提問(wèn)表的結(jié)構(gòu)和編排11.1 應(yīng)用本提問(wèn)表是審核員進(jìn)行審核的依據(jù)，進(jìn)行具體審核時(shí)，可以局部應(yīng)用提問(wèn)表，也可以從中選擇或補(bǔ)充提問(wèn)，但必須保持規(guī)定的結(jié)構(gòu)。除了VDA6.3中的一般性提問(wèn)工程之外，也推薦使用“專業(yè)技術(shù)know-how庫(kù)或相關(guān)專業(yè)知識(shí)庫(kù)。提問(wèn)表分為兩局部：A局部 產(chǎn)品形成過(guò)程產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)籌劃產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的實(shí)現(xiàn)過(guò)程設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的籌劃過(guò)

40、程設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的實(shí)現(xiàn)B局部 批量生產(chǎn)5 配套供方/原材料6 生產(chǎn)6.1 人員/素質(zhì)6.2 生產(chǎn)設(shè)備/工裝6.3 運(yùn)輸/搬運(yùn)/儲(chǔ)存/包裝6.4 缺陷分析/糾正措施/持續(xù)改進(jìn)7 客戶關(guān)心/客戶滿意度/效勞1、重新編排提問(wèn)表2、將問(wèn)題與應(yīng)用階段相互關(guān)聯(lián)使用過(guò)程要素P1：發(fā)包定點(diǎn)前- 潛在供給商分析使用過(guò)程要素P2至P4：工程階段的審核P2： 工程管理P3 ：產(chǎn)品/過(guò)程開(kāi)發(fā)的籌劃P4：產(chǎn)品/過(guò)程開(kāi)發(fā)的實(shí)現(xiàn)使用過(guò)程要素P5至P7：批量生產(chǎn)階段的審核P5：供給商管理P6：過(guò)程分析/生產(chǎn)P7：客戶支持舊版本新版本根本原那么過(guò)程要素P2：項(xiàng)目管理最低要求/與評(píng)價(jià)有關(guān)的問(wèn)題點(diǎn)：根據(jù)具體的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)，可能存在的要求和證

41、明方面的事例注意事項(xiàng)（輸入/輸出）P2.1 是否建立了項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)（項(xiàng)目管理），并且為項(xiàng)目管理以及團(tuán)隊(duì)成員確定了各自的任務(wù)以及權(quán)限？項(xiàng)目管理有能力滿足客戶要求。設(shè)計(jì)了一個(gè)組建項(xiàng)目管理的過(guò)程。確定了項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和團(tuán)隊(duì)成員的權(quán)限以及與組織機(jī)構(gòu)之間的接口。在這其中，包括各方面必要的資質(zhì)要求。供應(yīng)商自始至終被納入了項(xiàng)目管理。 項(xiàng)目經(jīng)理的培訓(xùn)證明 針對(duì)特殊的工藝技術(shù)，提供資源證明（專業(yè)人員） 確定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人/項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的任務(wù)，權(quán)限以及責(zé)任 針對(duì)國(guó)際項(xiàng)目，建立項(xiàng)目網(wǎng)絡(luò)（組織） 項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)圖 項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)組成 客戶要求內(nèi)部銷售 客戶 內(nèi)部專業(yè)部門(mén) 供應(yīng)商 互聯(lián)網(wǎng)入口 VDA第2卷 VDA第4卷 VDA第4卷，第3

42、部分 VDA第4卷，產(chǎn)品和過(guò)程FMEA VDA文獻(xiàn)：“新開(kāi)發(fā)零部件成熟度保障”根本原那么P2項(xiàng)目管理PVZIKORI2.1是否建立了項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)（項(xiàng)目管理），并且為項(xiàng)目管理以及團(tuán)隊(duì)成員確定了各自的任務(wù)以及權(quán)限？X2.2是否為落實(shí)項(xiàng)目規(guī)劃了必要的資源，相關(guān)的資源是否已經(jīng)到位，并且說(shuō)明了變更情況？*XX2.3是否已經(jīng)編制了一份項(xiàng)目計(jì)劃表，并且與客戶進(jìn)行了協(xié)商溝通？XXX2.4項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)是否可以在項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中提供可靠的變更管理？X2.5組織內(nèi)部以及客戶那里相關(guān)負(fù)責(zé)的人員是否已經(jīng)被納入變更管理？*XX2.6是否為項(xiàng)目編制了一份質(zhì)量管理計(jì)劃，該計(jì)劃是否得到落實(shí)，其落實(shí)情況是否被定期監(jiān)控？XX2.7是

43、否建立了事態(tài)升級(jí)程序，該程序是否得到有效的落實(shí)？*XX評(píng) 價(jià)有效地運(yùn)用過(guò)程審核，并且有效地開(kāi)展過(guò)程審核審核委托準(zhǔn)備工作具體落實(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果展示后續(xù)工作和完成審核方案根本原那么 根據(jù)評(píng)價(jià)模板開(kāi)展評(píng)價(jià) 決定是否需要開(kāi)展后續(xù)審核根本原那么將發(fā)現(xiàn)與檢查表相互關(guān)聯(lián)輸入編制總體評(píng)價(jià)輸入輸出不符合項(xiàng)報(bào)告 將審核發(fā)現(xiàn)與提問(wèn)表/檢查表中的問(wèn)題進(jìn)行關(guān)聯(lián)審核發(fā)現(xiàn)對(duì)發(fā)現(xiàn)開(kāi)展評(píng)價(jià) 開(kāi)展量化評(píng)價(jià)10-8-6-4-0 對(duì)不符合項(xiàng)開(kāi)展詳細(xì)的記錄 開(kāi)展總體評(píng)價(jià) 考慮降級(jí)規(guī)那么 如果需要的話，方案后續(xù)審核 將審核發(fā)現(xiàn)與提問(wèn)表/檢查表中的要求進(jìn)行關(guān)聯(lián) 將每一項(xiàng)發(fā)現(xiàn)與一個(gè)要求進(jìn)行關(guān)聯(lián) 防止對(duì)不符合項(xiàng)重復(fù)評(píng)價(jià) 與負(fù)責(zé)過(guò)程的人員就具體的審核

44、發(fā)現(xiàn)達(dá)成一致意見(jiàn) 開(kāi)展總體評(píng)價(jià) 各個(gè)過(guò)程要素的落實(shí)程度 EPM 、EPP、 EPR、ELM、EPG、EK 各個(gè)過(guò)程步驟的落實(shí)程度 EPGE1-En 總體落實(shí)程度 A-B-C 降級(jí)規(guī)那么 ABEG90%、EG80% 過(guò)程分析，生產(chǎn) EU1-EU7 根本出發(fā)點(diǎn) PV-ZI-KO-RI根本原那么 對(duì)審核發(fā)現(xiàn)開(kāi)展評(píng)價(jià) 量化評(píng)定10-8-6-4-0 明確地描述不符合項(xiàng)，同時(shí)保證可追溯性 對(duì)具體提問(wèn)開(kāi)展評(píng)分 相關(guān)的要求應(yīng)得到切實(shí)的落實(shí) 考慮到存在的風(fēng)險(xiǎn) 解釋說(shuō)明為什么有些問(wèn)題沒(méi)有被評(píng)價(jià)的理由 結(jié)果的可比性 反復(fù)出現(xiàn)的且沒(méi)有被消除的不符合項(xiàng)可以在打分時(shí)對(duì)具體問(wèn)題進(jìn)行降級(jí) 對(duì)于帶有*號(hào)的問(wèn)題，一旦被判定為不符

45、合項(xiàng)，那么，應(yīng)被歸為嚴(yán)重不符合項(xiàng)失效風(fēng)險(xiǎn)根本原那么打分要求的符合程度10要求完全得到落實(shí)8要求基本上得到落實(shí)，只有輕微的不符合情況6要求部分得到落實(shí)，存在明顯不符合情況4要求落實(shí)不夠，存在嚴(yán)重不符合情況0要求沒(méi)有得到落實(shí) 根據(jù)VDA6.3開(kāi)展評(píng)分的指導(dǎo)方針根本原那么打分產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)10產(chǎn)品沒(méi)有任何投訴，并且滿足技術(shù)要求。涉及產(chǎn)品和過(guò)程的技術(shù)要求/技術(shù)規(guī)范得到滿足。8涉及產(chǎn)品的投訴（不影響到功能，使用或者生產(chǎn)鏈上的進(jìn)一步加工）。需要加以改進(jìn)。生產(chǎn)過(guò)程中的次要問(wèn)題。存在過(guò)程不符合項(xiàng)，但能夠被立即發(fā)現(xiàn)并且排除。 針對(duì)根本出發(fā)點(diǎn)，對(duì)子要素開(kāi)展評(píng)價(jià) PV 過(guò)程責(zé)權(quán)關(guān)系/必須有人對(duì)該過(guò)程負(fù)責(zé) ZI 目

46、標(biāo)/過(guò)程必須在考慮到客戶要求的根底上，以目標(biāo)為導(dǎo)向 KO 聯(lián)絡(luò)溝通/重要信息應(yīng)被及時(shí)且全面的告知給必要的人員 RI 風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向/過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)被識(shí)別，并且相應(yīng)加以考慮分析根本原那么沒(méi)有單獨(dú)的問(wèn)題-均來(lái)自對(duì)P2至P7問(wèn)題的評(píng)價(jià) 開(kāi)展總體評(píng)價(jià)ED、EP、EG EPM 工程管理P2 EPP 產(chǎn)品和過(guò)程開(kāi)發(fā)的籌劃P3 EPR 產(chǎn)品和過(guò)程開(kāi)發(fā)的實(shí)現(xiàn)P4 ELM 供給商管理P5 EPG 過(guò)程分析/生產(chǎn)P6 EK 客戶支持/客戶滿意度/效勞P7 - ED SOP前的落實(shí)程度EPM-EPP-EPR- EP SOP中/SOP后落實(shí)程度ELM-EPG-EK- EG 總體落實(shí)程度EPM-EPP-EPR- ELM-EP

47、G-EK 根本原那么等級(jí)總體落實(shí)程度EG（%）評(píng)級(jí)描述AEG90具備質(zhì)量能力B80EG90有條件具備質(zhì)量能力CEG80不具備質(zhì)量能力 降級(jí)規(guī)那么 盡管落實(shí)程度到達(dá)EG90%，仍然從A級(jí)降至B級(jí) P2-P7中至少有一個(gè)過(guò)程要素或者過(guò)程步驟E1-En：落實(shí)程度80% 子要素過(guò)程分析/生產(chǎn)EU1-EU7：落實(shí)程度80% 至少有一個(gè)帶*號(hào)問(wèn)題的評(píng)分為4分 至少有一個(gè)問(wèn)題的評(píng)分為0分 根本出發(fā)點(diǎn)中的子要素EPV-ERI：落實(shí)程度70% 盡管落實(shí)程度到達(dá)EG80%，但仍然降至C級(jí) P2-P7中至少有一個(gè)過(guò)程要素或者過(guò)程步驟E1-En：落實(shí)程度70% 子要素過(guò)程分析/生產(chǎn)EU1-EU7：落實(shí)程度70% 至少

48、有一個(gè)帶*號(hào)問(wèn)題的評(píng)分為0分根本原那么降級(jí)規(guī)那么必須由審核小組加以運(yùn)用在審核報(bào)告中必須指出所采用的降級(jí)規(guī)那么根本原那么產(chǎn)品組可能的工序沖壓件沖壓拉伸彎曲電鍍涂裝注塑件注塑涂裝電子控制單元插件釬焊裝配功能檢驗(yàn)在評(píng)價(jià)質(zhì)量能力時(shí)，可以按產(chǎn)品組將各道工序進(jìn)行相互組合根本原那么工序：沖壓、拉伸、彎曲參數(shù)證明特征證明備注CP/CPK沖程、行程、壓縮可視化顯示，數(shù)顯監(jiān)控特征變量3D CMM、游標(biāo)尺鎖扣，長(zhǎng)期評(píng)價(jià)到位且具備能力表面目視檢查重要評(píng)價(jià)到位且具備能力強(qiáng)度張力測(cè)試機(jī)破壞性檢驗(yàn)到位且具備能力力、壓力連續(xù)記錄（X/Y）鉚釘高度、扭矩游標(biāo)尺、扭矩扳手維護(hù)保養(yǎng)狀態(tài)，校準(zhǔn)到位且具備能力公司/審核員應(yīng)在各自積累的

49、知識(shí)儲(chǔ)藏庫(kù)的根底上，提出額外的過(guò)程要求！潛在供給商分析的流程說(shuō)明初始狀況，并對(duì)委托內(nèi)容進(jìn)行界定要求供給商提交自我調(diào)查表，并加以評(píng)價(jià)P1 潛在供給商開(kāi)發(fā)制定模塊提問(wèn)表確定審核小組現(xiàn)場(chǎng)考察風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)供給商開(kāi)發(fā)在以下根底上，開(kāi)展過(guò)程評(píng)價(jià)：- 類似的產(chǎn)品- 類似過(guò)程分享評(píng)價(jià)/“信號(hào)燈顯示發(fā)包定點(diǎn) 對(duì)潛在供給商分析開(kāi)展評(píng)價(jià) 對(duì)相關(guān)要求是否切實(shí)得到落實(shí)開(kāi)展評(píng)價(jià) 將現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)考慮在內(nèi) 類似的產(chǎn)品-類似的過(guò)程不同的客戶 “信號(hào)燈系統(tǒng) 紅燈：要求沒(méi)有得到滿足 黃燈：要求得到有條件的滿足 綠燈：要求得到滿足根本原那么 即使?jié)撛诠┙o商分析的評(píng)價(jià)結(jié)果是積極的，也并不意味著就一定要發(fā)包定點(diǎn)。相反，如果評(píng)價(jià)結(jié)果不合格，那么，就可以據(jù)此拒絕發(fā)包定點(diǎn)。說(shuō)明初始狀況，并對(duì)委托內(nèi)容進(jìn)行界定要求供給商提交自我調(diào)查表，并加以評(píng)價(jià)制定模塊提問(wèn)表確定審核小組現(xiàn)場(chǎng)考察風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)供給商開(kāi)發(fā)在P2至P7局部提問(wèn)目錄的根底上，確定問(wèn)題+ 客戶特殊要求產(chǎn)品和過(guò)程要求 技術(shù)要求非技術(shù)透漏no know-how transfer 特殊過(guò)