工程總承包與企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定

1、 HYPERLINK 工程總承承包與企企業(yè)資質(zhì)質(zhì)制度20088-8-26【大中小】【打印印】在我我國，由由政府頒頒發(fā)的企企業(yè)資質(zhì)質(zhì)充當(dāng)了了“工程總總承包”的第三三方認(rèn)證證，它是是對企業(yè)業(yè)能力的的認(rèn)證書書，建設(shè)設(shè)市場的的準(zhǔn)入證證，同時時又是規(guī)規(guī)范建設(shè)設(shè)市場的的重要制制度。我我國工程程總承包包和企業(yè)業(yè)資質(zhì)管管理工作作在全國國推行至至今已經(jīng)經(jīng)20多年了了，為促促進(jìn)行業(yè)業(yè)的健康康有序發(fā)發(fā)展，期間經(jīng)經(jīng)歷了多多次變革革。加入入WTO和日益益融合的的國內(nèi)外外建設(shè)市市場對我我國工程程承包商商的“承包”能力提提出了更更高的要要求，因因而要求求我國建建設(shè)行業(yè)業(yè)企業(yè)資資質(zhì)制度度適應(yīng)新新時期的的變革。工程程總承包包的

2、界定定工程總承承包是項項目業(yè)主主為實現(xiàn)現(xiàn)項目目目標(biāo)而采采取的一一種承發(fā)發(fā)包方式式，具體體是指從從事工程程項目建建設(shè)單位位受業(yè)主主委托，按照合合同約定定對從決決策、設(shè)設(shè)計到試試運(yùn)行的的建設(shè)項項目發(fā)展展周期實實行全過過程或若若干階段段的承包包。在國國際上，并不是是任何一一種將工工程項目目建設(shè)過過程中的的兩個以以上的階階段交給給一個組組織承擔(dān)擔(dān)的方式式都是工工程總承承包，如如，美國國的設(shè)計計建造協(xié)協(xié)會（DBIIA）對總總承包的的定義為為：設(shè)計-建造（Dessignn-Buuildd，以下簡簡稱為DB）模式，也稱為為設(shè)計-施工（Dessignn-Coonsttrucct）模式或或單一責(zé)責(zé)任主體體（ S

3、iinglle RRespponssibiilitty）模式。在這種種模式下下，集設(shè)計計與施工工方式于于一體，由一個個實體按按照一份份總承包包合同承承擔(dān)全部部的設(shè)計計和施工工任務(wù)。這里的的DB模式式包含EPC（Enggineeeriing， Prrocuuremmentt， coonsttrucctioon）總總承包模模式。由此此可見，只有所所承包的的任務(wù)中中同時包包含設(shè)計計和施工工，才能能被稱之之為工程程總承包包，設(shè)計計階段可可以從方方案設(shè)計計、技術(shù)術(shù)設(shè)計或或施工圖圖設(shè)計開開始，單單獨的施施工總承承包或采采購+施工總總承包、采購+設(shè)計總總承包都都不在總總承包范范圍之列列。國際際上通用用的工程

4、程總承包包模式的的承發(fā)包包范圍比比較見表表1.發(fā)達(dá)達(dá)國家對對工程總總承包的的資質(zhì)管管理國外外承擔(dān)項項目總承承包的組組織形式式國外外承擔(dān)項項目總承承包的組組織機(jī)構(gòu)構(gòu)一般由由兩種形形式，一一種是永永久組織織，即永永久性的的經(jīng)濟(jì)實實體，包包括以施施工企業(yè)業(yè)為主導(dǎo)導(dǎo)的總承承包實體體和以設(shè)設(shè)計企業(yè)業(yè)為主導(dǎo)導(dǎo)的總承承包實體體；一種種是臨時時性的組組織，即即針對一一個具體體的項目目，由若若干個設(shè)設(shè)計單位位和施工工單位組組成的臨臨時性聯(lián)聯(lián)合體組組織，如如圖1所示。對工工程總承承包組織織的資質(zhì)質(zhì)管理在資資質(zhì)管理理方面，國外一一般沒有有專門對對項目總總承包單單位規(guī)定定資質(zhì)等等級，永永久性的的總承包包單位本本來就很

5、很少，大大多是臨臨時組建建的項目目總承包包聯(lián)合體體組織，政府主主管部門門一般只只規(guī)定和和審查企企業(yè)的設(shè)設(shè)計方面面和施工工方面的的資格，主要看看專業(yè)人人士和技技術(shù)方面面的力量量情況。一個組組織，不不管是臨臨時性的的還是永永久性的的，只有有同時具具備設(shè)計計方面的的資格和和施工方方面的資資格就可可以進(jìn)行行項目總總承包。對設(shè)設(shè)計或施施工資質(zhì)質(zhì)的管理理，主要要分兩類類，一類類是以歐歐美國家家為代表表，沒有有政府定定級制度度，側(cè)重自自由競爭爭，主要要靠市場場交易主主體的相相互制約約和個人人資質(zhì)的的管理；一類是是以日本本為代表表，對參參與政府府工程的的企業(yè)實實行分級級，業(yè)績績優(yōu)良的的企業(yè)允允許申報報，建設(shè)設(shè)

6、省考核核并審批批其資格格。我國國工程總總承包及及其資質(zhì)質(zhì)制度的的發(fā)展分別別以設(shè)計計和施工工為主體體發(fā)展改革革開放初初期。建建設(shè)領(lǐng)域域開始嘗嘗試工程程承包和和組織方方式的變變革，19882年，原原化工部部對江西西氨廠改改尿素工工程實行行第一個個以設(shè)計計為主體體的工程程總承包包試點；19884年，原原國家計計委在總總結(jié)原化化工部工工程總承承包經(jīng)驗驗的基礎(chǔ)礎(chǔ)上，將將工程總總承包納納入了國國務(wù)院頒頒發(fā)的關(guān)于改改革建筑筑業(yè)和基基本建設(shè)設(shè)管理體體制若干干問題的的暫行規(guī)規(guī)定（國發(fā)199841233號），明確提提出了對對項目建建設(shè)實行行全過程程總承包包的要求求。20世紀(jì)紀(jì)80年代后后期。19887年國家家計委

7、等等五部委委聯(lián)合頒頒發(fā)關(guān)關(guān)于批準(zhǔn)準(zhǔn)第一批批推廣魯魯布革工工程管理理經(jīng)驗試試點企業(yè)業(yè)有關(guān)問問題的通通知。此后，原國家家計委、建設(shè)部部等部委委相繼下下發(fā)文件件，要求求在設(shè)計計、施工工企業(yè)組組建開展展工程總總承包試試點，并并先后批批準(zhǔn)了94家工程程總承包包試點企企業(yè)，指指出“試點企企業(yè)可對對工程項項目實行行設(shè)計、采購、施工全全過程的的總承包包”。20世紀(jì)紀(jì)90年代。19992年，建建設(shè)部頒頒發(fā)了工程總總承包企企業(yè)資質(zhì)質(zhì)管理暫暫行規(guī)定定，第第一次通通過行政政法規(guī)把把工程總總承包企企業(yè)規(guī)定定為建筑筑業(yè)的一一種企業(yè)業(yè)類型，同時頒頒發(fā)了設(shè)計單單位進(jìn)行行工程總總承包資資格管理理的有關(guān)關(guān)規(guī)定，對設(shè)設(shè)計單位位進(jìn)行

8、工工程總承承包資格格問題做做出了規(guī)規(guī)定；次次年頒發(fā)發(fā)了關(guān)關(guān)于開展展工程總總承包資資質(zhì)就位位工作的的通知；19997年11月，我我國頒布布了中中華人民民共和國國建筑法法，提提倡對建建筑工程程進(jìn)行總總承包，并規(guī)定定從事建建筑活動動的主體體取得相相關(guān)資質(zhì)質(zhì)等級后后才可在在其范圍圍內(nèi)從事事建筑活活動；19999年8月，建建設(shè)部印印發(fā)了大型設(shè)設(shè)計單位位創(chuàng)建國國際型工工程公司司的指導(dǎo)導(dǎo)意見（建設(shè)設(shè)199992188號），先后有有560家設(shè)計計單位領(lǐng)領(lǐng)取了甲甲級工程程總承包包資格證證書。設(shè)計計、施工工一體化化發(fā)展為適適應(yīng)市場場經(jīng)濟(jì)發(fā)發(fā)展和加加入世界界貿(mào)易組組織后國國際工程程總承包包的需要要，20003年建設(shè)

9、設(shè)部印發(fā)發(fā)了關(guān)關(guān)于培育育發(fā)展工工程總承承包和工工程項目目管理企企業(yè)的指指導(dǎo)意見見（建建市2000330號文文），規(guī)規(guī)定凡是是具有勘勘察、設(shè)設(shè)計資質(zhì)質(zhì)或施工工總承包包資質(zhì)的的企業(yè)都都可以在在企業(yè)資資質(zhì)等級級許可的的范圍內(nèi)內(nèi)開展工工程總承承包業(yè)務(wù)務(wù)。為打打破設(shè)計計與施工工的分類類界線，使設(shè)計計施工成成為一體體，建設(shè)設(shè)部20006年頒發(fā)發(fā)了四個個設(shè)計與與施工專專項資質(zhì)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)建筑筑智能化化工程設(shè)設(shè)計與施施工資質(zhì)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)、消消防設(shè)施施工程設(shè)設(shè)計與施施工資質(zhì)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)、建建筑裝飾飾裝修工工程設(shè)計計與施工工資質(zhì)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和和建筑筑幕墻工工程設(shè)計計與施工工資質(zhì)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。為引引導(dǎo)企業(yè)業(yè)成為技技術(shù)含量量高，融資能能力強(qiáng)，管理

10、水水平高的的龍頭企企業(yè)，20006年建設(shè)設(shè)部先后后頒布了了修訂后后的建建設(shè)工程程勘察設(shè)設(shè)計資質(zhì)質(zhì)管理規(guī)規(guī)定和和施工工總承包包企業(yè)特特級資質(zhì)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)。在國國家政策策支持下下，近年年來工程程總承包包市場逐逐漸擴(kuò)大大；境外外工程總總承包項項目經(jīng)營營額大幅幅增長。我國國企業(yè)資資質(zhì)管理理存在的的問題盡管管近幾年年我國工工程總承承包發(fā)展展較快，但從我我國工程程總承包包的發(fā)展展歷程來來看，我我國培育育工程總總承包市市場的相相關(guān)制度度、措施施還存在在著許多多不足，在某些些方面甚甚至制約約了工程程總承包包的發(fā)展展。資質(zhì)質(zhì)管理按按行業(yè)及及行政職職能部門門分割，總承包包企業(yè)“畫地為為牢”我國國工程總總承包模模式和承承

11、包企業(yè)業(yè)的發(fā)展展是分行行業(yè)、分分地區(qū)培培育起來來的，這這就形成成了資質(zhì)質(zhì)管理的的相關(guān)行行業(yè)部門門的利益益爭奪。業(yè)務(wù)務(wù)上的行行業(yè)分割割。盡管管20007年我國國新頒布布了監(jiān)理理、勘察察設(shè)計、施工等等資質(zhì)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及管管理規(guī)定定，但相相比于舊舊規(guī)定，其管理理思路還還未真正正跳出維維持舊有有秩序的的窠臼，沒有脫脫離行業(yè)業(yè)部門管管理的桎桎梏，資資質(zhì)管理理沒有擺擺脫各部部門的多多頭管理理，如施施工特級級資質(zhì)類類別由原原來的12項減少少為10項，10項中涉涉及鐵路路、交通通、水利利、信息息產(chǎn)業(yè)、民航等等方面資資質(zhì)，仍仍需由相相關(guān)主管管部門會會同建設(shè)設(shè)主管部部門審核核，這就就為行業(yè)業(yè)間的利利益平衡衡埋下了了伏筆

12、。20007年的規(guī)定中85個類別別限定了了企業(yè)只只能在所所申報的的類別中中進(jìn)行建建筑業(yè)務(wù)務(wù)活動，不同種種類的資資質(zhì)業(yè)務(wù)務(wù)范圍和和內(nèi)容不不同，不不得相互互逾越；同種資資質(zhì)的企企業(yè)只能能在同類類業(yè)務(wù)范范圍內(nèi)進(jìn)進(jìn)行競爭爭，而而不能憑憑借自己己的能力力在整個個建筑市市場上自自由選擇擇，嚴(yán)重重制約了了有活力力企業(yè)的的發(fā)展空空間。過程程的部門門切割。目前，中國的的工程建建設(shè)過程程被人為為地劃分分為建設(shè)設(shè)前期、建設(shè)期期（勘察察、設(shè)計計、采購購、施工工）等不不同階段段，并分分別由不不同的政政府主管管部門實實施管理理。其中中，建設(shè)設(shè)前期由由項目審審批部門門管理，工程勘勘察設(shè)計計、施工工、監(jiān)理理等由建建設(shè)部門門管

13、理，但分別別錄屬于于建設(shè)部部門內(nèi)不不同的職職能部門門，所有有階段無無一例外外地實行行資質(zhì)管管理制度度。根據(jù)據(jù)我國招招投標(biāo)法法，招標(biāo)標(biāo)單位必必須具有有一定資資格，因因此，在在這種體體制下，按照新新的勘勘察設(shè)計計資質(zhì)管管理規(guī)定定、建筑業(yè)業(yè)企業(yè)資資質(zhì)管理理規(guī)定，可以以承擔(dān)工工程總承承包任務(wù)務(wù)的勘察察、設(shè)計計綜合資資質(zhì)和施施工特級級資質(zhì)的的企業(yè)在在承擔(dān)設(shè)設(shè)計-采購-施工或或交鑰匙匙工程時時，仍然然面臨著著招標(biāo)資資格的問問題。由于于歷史延延續(xù)和各各行政部部門利益益而造成成工程項項目周期期企業(yè)資資質(zhì)各管管一段，二十多多年來，為推進(jìn)進(jìn)我國工工程總承承包企業(yè)業(yè)的發(fā)展展，雖歷歷經(jīng)變革革，卻仍仍然不暢暢，造成成工

14、程總總承包在在我國發(fā)發(fā)展的局局限性。政府府越位，人為強(qiáng)強(qiáng)化進(jìn)入入壁壘，忽視市市場作用用市場場經(jīng)濟(jì)的的行業(yè)壁壁壘應(yīng)該該主要是是依靠激激烈競爭爭建立起起來的，即市場場力量調(diào)調(diào)控進(jìn)入入門檻。在產(chǎn)業(yè)業(yè)達(dá)到相相當(dāng)規(guī)模模，自然然壁壘就就會使那那些經(jīng)濟(jì)濟(jì)實力和和技術(shù)水水平達(dá)不不到的企企業(yè)不敢敢冒然進(jìn)進(jìn)人，更更難以生生存。從二二十世紀(jì)紀(jì)八十年年代的資資質(zhì)管理理中重點點培育“龍頭”工程總總承包公公司（集集團(tuán)）到到20007年新出出臺的施施工特級級資質(zhì)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，人人為強(qiáng)化化了市場場進(jìn)入壁壁壘，如如新標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的目標(biāo)標(biāo)是把目目前260多個特特級企業(yè)業(yè)壓縮為為50個。我我國資質(zhì)質(zhì)管理的的基本思思路是扶扶植大企企業(yè)使其其更強(qiáng)

15、、更大，如取得得施工總總承包序序列中某某一類別別特級資資質(zhì)的企企業(yè)，在在核發(fā)本本類別建建筑業(yè)企企業(yè)特級級資質(zhì)證證書的同同時，核核發(fā)某一一相應(yīng)行行業(yè)的工工程設(shè)計計甲級資資質(zhì)證書書，從而而為本類類企業(yè)承承擔(dān)設(shè)計計施工總總承包任任務(wù)奠定定了資質(zhì)質(zhì)基礎(chǔ)；同時，由于現(xiàn)現(xiàn)行的一一些資質(zhì)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)過過高，限限制了中中小企業(yè)業(yè)的發(fā)展展，造成成了轉(zhuǎn)包包掛靠、弄虛作作假屢禁禁不止。顯然然，在我我國現(xiàn)行行建筑市市場上，首先是是政府超超越市場場選擇企企業(yè)，依依靠行政政指令在在建筑市市場供求求雙方之之間尋求求平衡是是不符合合市場經(jīng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行行規(guī)律。管理理權(quán)高度度集中在在政府部部門，易易造成權(quán)權(quán)力尋租租企業(yè)業(yè)資質(zhì)管管理是對對從

16、事工工程建設(shè)設(shè)活動的的企業(yè)進(jìn)進(jìn)入市場場的準(zhǔn)入入性審查查，屬于于行政許許可法的的調(diào)整范范圍，是是一種準(zhǔn)準(zhǔn)入性的的行政許許可制度度，屬于于政府管管制行為為。有關(guān)關(guān)資質(zhì)的的申報、審批程程序都是是由政府府部門或或政府部部門指定定的機(jī)構(gòu)構(gòu)負(fù)責(zé)，同時從從資質(zhì)申申請的受受理、審審查、管管理、市市場違規(guī)規(guī)行為的的處理等等整個管管理環(huán)節(jié)節(jié)，政府府主管部部門都發(fā)發(fā)揮著主主導(dǎo)作用用，具有有很大的的權(quán)力。資質(zhì)管理理權(quán)高度度集中在在政府部部門手里里，許多多管理的的內(nèi)容和和程序、權(quán)限劃劃分等都都是以部部門規(guī)章章、制度度來規(guī)定定，并由由相關(guān)政政府主管管部門解解釋和實實施，透透明度不不強(qiáng)，政政府的自自由裁量量權(quán)大，造成一一些

17、暗箱箱操作的的現(xiàn)象嚴(yán)嚴(yán)重，甚甚至有些些行政機(jī)機(jī)關(guān)將資資質(zhì)審批批作為權(quán)權(quán)力“尋租”的一個個手段。對資資質(zhì)管理理制度相相關(guān)建議議建立立社會化化和市場場化機(jī)制制，提供供能力擔(dān)擔(dān)保逐步步建立由由市場認(rèn)認(rèn)定企業(yè)業(yè)能力的的機(jī)制。企業(yè)能能力由市市場第三三方如工工程擔(dān)保保、質(zhì)量量安全保保險企業(yè)業(yè)去認(rèn)證證，并通通過權(quán)利利義務(wù)的的制衡來來實現(xiàn)。發(fā)揮這這一作用用的第三三方可以以是工程程擔(dān)保公公司或質(zhì)質(zhì)量安全全保險企企業(yè)。這這類企業(yè)業(yè)為了追追求自身身利益最最大化，風(fēng)險最最小化，他們在在為建筑筑業(yè)企業(yè)業(yè)提供擔(dān)擔(dān)保、保保險前，必定對對企業(yè)進(jìn)進(jìn)行全面面審查，包括企企業(yè)的信信用等級級、生產(chǎn)產(chǎn)、管理理能力等等。這樣樣，擔(dān)保保、

18、保險險這類市市場主體體在追求求自身利利益的同同時實現(xiàn)現(xiàn)了對建建筑業(yè)企企業(yè)能力力的甄別別。這種種甄別不不再是行行政意義義上的，而是市市場主體體對利益益的追求求使然。應(yīng)用用信息技技術(shù)，建建立信息息共享和和公開機(jī)機(jī)制。我我國建筑筑市場信信用體系系的網(wǎng)絡(luò)絡(luò)平臺和和建筑市市場監(jiān)管管系統(tǒng)已已在部分分地區(qū)開開始啟用用，隨著著“統(tǒng)一的的信用信信息平臺臺、統(tǒng)一一的信用用評價標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)統(tǒng)一的信信用法規(guī)規(guī)體系、統(tǒng)一的的信用獎獎懲機(jī)制制”的建筑筑市場信信用體系系在我國國全面展展開和信信息共享享、公開開機(jī)制的的完善，建筑企企業(yè)承擔(dān)擔(dān)工程項項目信息息、項目目建設(shè)效效果、信信用等信信息全面面公開，即可為為業(yè)主方方提供能能力和信信用查詢詢，從而而弱化資資質(zhì)管理理的效應(yīng)應(yīng)。適應(yīng)應(yīng)市場，完善法法律制度度，促進(jìn)進(jìn)聯(lián)合體體的發(fā)展展工程程總承包包是項目目業(yè)主為為實現(xiàn)項項目目標(biāo)標(biāo)而采取取的一種種承發(fā)包包方式，承包單單位依據(jù)據(jù)市場的的需求進(jìn)進(jìn)行資源源的優(yōu)化化組合，圍繞某某一項目目組成設(shè)設(shè)計施工聯(lián)聯(lián)合體進(jìn)進(jìn)行項目目總承包包，這也也是市場場選擇的的一種形形式，這這樣既可可以做到到企業(yè)間間資質(zhì)互互補(bǔ)，優(yōu)優(yōu)勢互補(bǔ)補(bǔ)，增強(qiáng)強(qiáng)總體的的競爭能能力；又又能夠按按照效益益最大化化的原則則配置資資源，從從而為各各方