影響先行詞認知狀態(tài)的因素

1、影響先行詞認知狀態(tài)的因素摘要：根據(jù)認知語言學(xué)的觀點，語言既是認知的結(jié)果也是認知的反映。因此，通過分析語篇回指環(huán)境可以獲知影響先行詞認知狀態(tài)的要素。漢語語料的研究與分析說明，先行詞和回指語之間的修辭構(gòu)造間隔 、小句線性間隔 、名詞間隔間隔 ，以及先行詞所承當(dāng)?shù)木浞üδ芎退纳仁怯绊懴刃性~認知狀態(tài)的主要因素。關(guān)鍵詞：認知狀態(tài)語篇間隔 句法功能生命度一、引言近三十年來，國內(nèi)外語言學(xué)家分別從不同的視角對篇章回指現(xiàn)象進展了深化的研究，并提出了自己的描寫方法和解釋形式。其中以Ariel1990、Gundel1993，Kibrik1996、Tlin2022等學(xué)者為代表的認知激活形式有較強的解釋力。該形式

2、主張回指語的編碼形式主要取決于先行詞所指稱的對象在交際者大腦記憶系統(tǒng)中的認知狀態(tài)。認知激活形式主要研究以下內(nèi)容：認知狀態(tài)的分類；建立指稱語同認知狀態(tài)的對應(yīng)關(guān)系；討論影響先行詞認知狀態(tài)的語篇因素。其中，第三個問題是認知激活形式的重要理論前提，是研究者始終繞不開的一個問題，Ariel的可及性理論和Kibrik的認知狀態(tài)計算模型都對該問題進展了研究。本文先簡述以上兩位學(xué)者的相關(guān)研究，然后結(jié)合漢語實際，討論漢語中影響先行詞認知狀態(tài)的因素。二、Ariel和Kibrik對影響先行詞認知狀態(tài)因素的研究一Ariel關(guān)于影響先行詞可及性的四種因素Ariel1988從認知角度研究先行詞的可及性，認為說話者使用回指

3、語指稱語篇中提及的某一對象時，不同的回指語標示了它不同的可及性，也就是標示了指稱對象在交際者記憶系統(tǒng)中的激活程度。Ariel結(jié)合英語語料的分析，提出影響先行詞可及性的四種因素：間隔間隔 、競爭度、顯著性和一致性。間隔間隔 指語篇中先行詞與回指語之間間隔的語言單位的間隔 。Ariel確定先行詞在同一句、前一句、同一段、前一段等四種間隔間隔 ，語料分析說明間隔間隔 越大，先行詞的可及性越低。競爭度指在回指語出現(xiàn)之前，語篇中可競爭為先行詞的名詞的數(shù)量。競爭先行詞的名詞的數(shù)量越多，先行詞的可及性越低。顯著性指先行詞在句子或語篇中的顯著程度，主要指先行詞是不是段落的主題或者句子的話題，顯著程度越高可及性

4、越高。一致性指先行詞是否與回指語處在同一個認知框架/世界/觀點/語篇片段或段落中。Ariel認為語篇表達的一致性被破壞，先行詞的可及性會大大降低。Ariel提出的四種因素還存在一些缺陷。首先，如她自己所說，她提出的影響先行詞可及性的四種因素不是絕對的，還可能存在其他起作用的因素。其次，就這四種因素來說，許余龍2022曾指出Ariel將是否跨句和跨段作為衡量篇章間隔間隔 的標準有局限性，因為有時雖然跨段，實際上先行詞和回指語的間隔 比同段內(nèi)還短。二Kibrik關(guān)于影響先行詞認知狀態(tài)因素的計算模型Kibrik1996在分析俄語語料的根底上，提出指稱語選擇的數(shù)學(xué)模型。Kibrik認為影響回指語選擇的

5、最重要因素是指稱對象在記憶系統(tǒng)中的認知狀態(tài)，并且采用數(shù)學(xué)方法計算先行詞的激活程度。他提出七種影響先行詞認知狀態(tài)的因素，并賦予它們相應(yīng)的正負數(shù)值，正值進步認知激活程度，負值降低認知激活程度。詳細情況如下：1.修辭構(gòu)造間隔 的數(shù)值為0.7、0.4、0、-0.3，隨著修辭構(gòu)造間隔 的增大而減校2.先行詞的句法和語義角色的數(shù)值分別為0.4、0.3、0.2、0，既是主語又是施事角色時值最大。3.人物重要性的數(shù)值為0.3、0.2、0，指稱的人物首次提及時值最大。4.先行詞生命度的數(shù)值為0.2、0.1、0，指稱人類時值最大。5.線性間隔 的數(shù)值為-0.50，隨著間隔 的增加數(shù)值逐次遞減0.1。6.段落間隔

6、的數(shù)值為0、-0.2、-0.4，隨著間隔 的增加數(shù)值逐次遞減0.2。7.先行詞和回指語指稱的對象是否完全等同的數(shù)值為0、-0.2，等同時為0，不完全等同時為-0.2。Kibrik通過計算得出如下結(jié)論：當(dāng)激活總和為0.10.3時，只能使用名詞回指；當(dāng)激活總和為0.40.6時，多數(shù)用名詞回指，少數(shù)用代詞回指；當(dāng)激活總和為0.70.9時，名詞和代詞回指均可；當(dāng)激活總和為1時，只能使用代詞回指。Kibrik的分析方法也存在缺陷。首先，賦值的方法有局限性，如何科學(xué)合理地分配好各種影響因素的權(quán)重和分值是宏大的挑戰(zhàn)。其次，從名詞和代詞回指的激活總和在0.40.9之間來看，該模型較弱的區(qū)分性將影響它的解釋力度

7、。最后，影響激活狀態(tài)的各種因素在發(fā)揮作用時，不一定是簡單的相加求和關(guān)系。三、漢語中影響先行詞認知狀態(tài)的因素在Ariel1990、Kibrik1996等人的研究根底上，結(jié)合漢語語篇分析結(jié)果，我們提出語篇間隔 和先行詞的特征是影響先行詞認知狀態(tài)的兩大主要因素。一語篇間隔 語篇中，回指語和先行詞通常被一些語言單位如詞語、小句、段落隔開，因此語篇間隔 始終被學(xué)者看作是影響回指語選擇的一個重要因素，而分歧在于間隔 參數(shù)如何設(shè)定。本文設(shè)定三種語篇間隔 參數(shù)，即修辭構(gòu)造間隔 、小句線性間隔 和名詞間隔間隔 。1.修辭構(gòu)造間隔 修辭構(gòu)造又稱修辭組織，它用來說明小句和句子等語言單位之間的語義和認知關(guān)系。語篇不僅

8、僅是線性排列的小句，它是由許多小句逐層組織而成，這些小句在傳遞各種信息的同時，彼此之間形成各種語義構(gòu)造關(guān)系。語篇由各種語式陳平，1987由低到高、逐層相合構(gòu)筑而成，形成語篇的層級構(gòu)造。領(lǐng)先行詞和回指語處在不同的層級構(gòu)造時，就形成了它們的修辭構(gòu)造間隔 。修辭構(gòu)造間隔 同人類有限的工作記憶才能親密相關(guān)。在語篇形成的過程中，說話者大腦中的概念表征建立在他當(dāng)前認知到的外部事件或者想象中的內(nèi)在事件的根底上，因此具有情節(jié)性。修辭構(gòu)造間隔 越小，構(gòu)成語式的小句越有可能在同一情節(jié)或者事件之中；修辭構(gòu)造間隔 越大，構(gòu)成語式的小句越有可能跨越不同的情節(jié)或者事件。修辭構(gòu)造間隔 的大小影響概念表征中概念成分先行詞的心

9、理表征的激活程度，間隔 越大，先行詞的激活程度越低。例如：1a.祥子i自己可并沒輕描淡寫地隨意忘了這件事。b.他i恨不得馬上就能再買上輛新車，.i越著急便越想著原來那輛。講解a羅列b先行詞祥子在a句中，b句使用人稱代詞他回指祥子，句用零形代詞回指他。三個小句前后相連，說話者卻使用了不同的回指形式，其原因是先行詞和回指語不在一樣的修辭構(gòu)造之中。b句和句構(gòu)成羅列語式，先行詞他和零形回指語在同一個語式中，它們的修辭構(gòu)造間隔 為0。而回指語他要升到上一個層次才能同a句中的先行詞祥子聯(lián)絡(luò)起來，它們的修辭構(gòu)造間隔 為1。2.小句線性間隔 語言具有線條性，語篇是以線性的方式展開的。許多學(xué)者通過語料統(tǒng)計證明先

10、行詞和回指語之間語言單位數(shù)量的多寡影響回指語的選擇Givn，1983；hen，1986；Ariel，1990；許余龍，2022。不過，他們設(shè)置的線性間隔 參數(shù)的數(shù)目不一，分別有小句、句子、段落、跨段等四種。對于線性間隔 參數(shù)的設(shè)定，首先要遵循語言單位適中原那么，不能過細也不要過粗。我們很難想象用段落作為線性間隔 參數(shù)有多大的意義。相對而言，小句或者句子比擬適中。其次要遵循可操作性原那么。小句和句子在口語中沒有明顯的區(qū)分標記，在書面語中雖然有逗號和句號或問號、感慨號等作為區(qū)分標志，但是不可否認，人們在運用標點符號時帶有個人的主觀性。我們認為小句比句子更合適做線性間隔 的參數(shù)，因此本文的小句線性間

11、隔 指先行詞和回指語之間小句的數(shù)量。中國論文聯(lián)盟.Ll.轉(zhuǎn)貼于論文聯(lián)盟.ll.小句線性間隔 對回指語選擇的影響同人類的認知才能相關(guān)，它的作用是減弱先行詞的認知激活程度。先行詞被激活之后，其激活狀態(tài)所持續(xù)的時間是有限制的，它隨著時間的推移逐漸退出激活狀態(tài)。這在回指現(xiàn)象中表現(xiàn)為線性間隔 越長，先行詞的激活程度常常越來越弱。例如：2a.從前，有個勤勞的鐵匠，b.他有個兒子i，.i快滿二十歲了，d.i人倒生得又高又大，e.i就是好吃懶做。f.鐵匠常為這件事發(fā)愁。上例先行詞鐵匠是a句首次引入的指稱對象，b句用代詞他回指。句零形代詞回指b中新引入的指稱對象兒子。這兩個回指語同它們的先行詞之間的線性間隔 都

12、非常短，中間沒有被其他小句隔開，因此先行詞引入的指稱對象的激活程度都很高。f句中的回指語鐵匠的先行詞是b句中的他，由于先行詞和回指語之間的線性間隔 比擬長，因此先行詞的激活程度較低，說話者使用名詞回指。3.名詞間隔間隔 名詞間隔間隔 指在先行詞和回指語之間可競爭為先行詞的名詞詞語的數(shù)量。我們把這些可競爭為先行詞的詞語稱之為間隔名詞。間隔名詞對回指語選擇的影響是人類語言的共性，根據(jù)lany1980對英語和日語研究的結(jié)果，假如先行詞沒有遇到間隔名詞，主要使用零形和代詞回指；假如有一個間隔名詞，那么主要采用代詞和名詞回指；假如有兩至四個間隔名詞，主要采用名詞回指；當(dāng)有五個及以上間隔名詞時，那么全部使

13、用名詞回指。lany指出間隔名詞的干擾作用同人類的認知才能有直接的聯(lián)絡(luò)，人類一次只能處理有限數(shù)量的指稱對象，任何語言都受這種認知限制才能的影響，在說話者選擇指稱語的過程中，它發(fā)揮局部作用。Tlin1991在心理實驗的根底上，指出人類大腦一次激活的概念成分在數(shù)量上是有限制的，一般情況下一次只能激活2個左右的概念成分。假如潛在的先行詞數(shù)量超出2個，先前激活的先行詞容易退出激活狀態(tài)。間隔名詞對先行詞認知狀態(tài)的影響，除了名詞的數(shù)量之外，還跟它們的句法位置有關(guān)。通常情況下，主語位置上間隔名詞的影響大于賓語位置上的間隔名詞。例如：3侯書記i手里提了一爪胡蘿卜，馮來財在賽位上剛站穩(wěn)，侯書記i就把胡蘿卜喂給了

14、他旁邊的黑眼圈公羊。4李四爺i去找程長順，i跟他要舊報紙。5她i忙給宋建平續(xù)茶，i把盛瓜子的盤子向宋建平面前推，i并適時選擇了新的輕松話題。例3中，先行詞侯書記和回指語侯書記之間的線性間隔 為1，修辭構(gòu)造間隔 為2，按理可以使用代詞回指。但由于間隔名詞馮來財在插入小句的主語位置上，影響了指稱對象侯書記的認知狀態(tài)，說話者使用同形名詞回指。例4的間隔名詞程長順在動詞賓語位置，例5的間隔名詞宋建平在介詞賓語位置，對先行詞激活程度影響小，說話者使用了零形回指。例3、4、5都只有一個間隔名詞，而回指形式相差如此之大，除線性間隔 和修辭構(gòu)造間隔 不同之外，主要原因不在于間隔名詞的數(shù)量，而在于間隔名詞的句法

15、位置。二先行詞的特征先行詞的特征包括它的句法功能、語義角色和語用功能等方面，其中對認知狀態(tài)影響較大的因素是先行詞在句子中承當(dāng)?shù)木浞üδ芎拖刃性~的生命度。1.先行詞的句法功能先行詞在句子中承當(dāng)?shù)木浞üδ苤饕兄髡Z、賓語和領(lǐng)屬語等。關(guān)于先行詞的激活程度與句法位置的關(guān)系，Keenanrie1977在研究名詞詞語關(guān)系化的過程中，曾提知名詞詞語可及性等級理論。該理論認為，在一個句子的主語、直接賓語、間接賓語和旁語等成分中，主語比直接賓語具有更高的可及性，直接賓語比間接賓語具有更高的可及性，間接賓語比旁語具有更高的可及性，它們形成主語直接賓語間接賓語旁語的可及性等級。這個等級體系原指句法位置關(guān)系化時的可能

16、性等級，不過，它不僅同句法位置關(guān)系化有關(guān)，還反映了不同句法位置上的名詞在大腦記憶系統(tǒng)中提取的難易程度Hakins，1994，即反映了這些名詞的激活程度。Tlin1991的心理試驗結(jié)果說明：說話者在把事件構(gòu)造的概念成分投射為句法構(gòu)造的過程中，常常把激活程度最高的概念成分編碼為句子的主語。許余龍2022指出，在其他條件完全一樣的條件下，主語位置上的指稱語比賓語位置上的指稱語的激活程度高。我們對不同時期漢語敘事文體的作品，包括?駱駝祥子?中國式離婚?和?狀元羊?中回指句法位置的分析，發(fā)現(xiàn)不僅主語位置上的先行詞的激活程度高于賓語位置上的先行詞，而且主語位置上的領(lǐng)屬語的激活程度也高于賓語位置上的先行詞。

17、請看下面的統(tǒng)計結(jié)果：先行詞在不同句法位置時回指形式的分布統(tǒng)計顯示，先行詞為主語時，零形回指約占49.8%；先行詞為主語的領(lǐng)屬語時，代詞回指約占49%；先行詞為賓語時，名詞回指占69.8%。數(shù)據(jù)說明回指語的使用與句法位置有明顯的聯(lián)絡(luò)。2.先行詞的生命度生命度是事物與生俱來的內(nèi)在語義特征，是語言之外的概念特性，也就是通常所說的自然生命度或生命性質(zhì)。rie1989指出生命度之所以跟語言學(xué)有關(guān)，其原因根本上在于我們發(fā)現(xiàn)同樣一些種類的概念區(qū)別，在一系列廣泛的語言里都跟構(gòu)造相關(guān)。他將生命度定義為一個等級構(gòu)造，其主要成分按生命度由高到低的次序是：人類動物人以外的生物無生命物。在篇章回指現(xiàn)象中，先行詞的生命度

18、也是影響其認知狀態(tài)的一個因素，它制約著回指語的選擇。這其中有兩個主要原因：一是名詞的生命度同它的施事力有關(guān)系，一般情況下，有生命名詞的施事力比無生命的施事力強。在認知上，施事力強的事物比施事力弱的事物更凸顯，因為施事力強的事物在事件過程中有明顯的空間或狀態(tài)變化，這種動態(tài)的變化更容易吸引說話者的注意，更容易被感知。二是同先行詞退出激活狀態(tài)的速度有關(guān)系。Kibrik1996指出語篇中重要人物退出激活狀態(tài)比非重要人物和非人生物慢，有生命的先行詞退出激活狀態(tài)時比無生命的先行詞慢。語料分析結(jié)果說明，非生命的先行詞在回指時常常用名詞、指示代詞+名詞的形式回指，少數(shù)情況也用人稱代詞它、它們回指。例如：6院子

19、i是東西長而南北短的一個長條，所以南北房不能相對；假假設(shè)相對起來，院子i便被擠成一條縫，而頗像輪船上房艙中間的走道了。7她的責(zé)罵i，多數(shù)是她以為李四爺對朋友們還沒有盡心盡力的幫助，而這種責(zé)罵i也便成為李四爺?shù)囊娏x勇為的一種催促。8北平城i也是這樣，它i頂美，可是假設(shè)被敵人占據(jù)了，它便是被折下來的花了！是不是？上面三個例子中，先行詞院子責(zé)罵和北平城都是表示事物和抽象概念的無生命名詞，在回指時分別用同形名詞院子、指示代詞修飾的這種責(zé)罵和代詞它回指。從這些例子中可以看知名詞的生命度影響先行詞的認知狀態(tài)。陳平1986專門分析了不同句法位置上指稱事物的回指語的使用，結(jié)果發(fā)現(xiàn)這方面的回指主要采用名詞和代詞

20、，沒有使用零形回指的例子?？梢姡谥阜Q人、動物和事物時，指稱語的使用是有區(qū)別的。四、結(jié)語根據(jù)認知語言學(xué)的觀點，語言是認知的結(jié)果，也是認知的反映。因此，通過分析回指語分布的語篇環(huán)境可以獲知影響先行詞認知狀態(tài)的要素。我們認為先行詞和回指語之間的修辭構(gòu)造間隔 、小句線性間隔 、名詞間隔間隔 ，以及先行詞所承當(dāng)?shù)木浞üδ芎退纳仁怯绊懴刃性~認知狀態(tài)的主要因素。人類語言既是線性的，又是有層次的，線性間隔 的遠近和層級構(gòu)造的上下都影響心理間隔 ，因此位于近間隔 和高層次的先行詞要比位于遠間隔 和低層次的先行詞的激活程度高。先行詞和回指語之間的間隔名詞是潛在的干擾，它轉(zhuǎn)移說話者的注意力，降低先行詞的激活

21、程度。由于說話者常常把激活程度高的概念成分投射為主語，因此主語位置上的先行詞的認知狀態(tài)高于其他句法位置上的先行詞。有生性和非生命性先行詞的激活程度的差異那么是由它們本身的語義性質(zhì)決定的。本文提出的五種因素雖然是基于現(xiàn)代漢語表達體語料研究得出的結(jié)論，但以人類的認知心理過程為根底，所以它們具有普遍意義。轉(zhuǎn)貼于論文聯(lián)盟.ll.1Ariel，.AessingNun-phraseAnteedent.Lndn:Rutledge，1990.2Gundel，JeanetteK，NanyHedberg，andRnZaharski.gnitivestatusandthefrfreferringexpressinsindisurseJ.Language，1993，69，2:274307.3Kibrik，A.AnaphrainRussiannarrativeprse.InB.Fxed.，1996，255304.4Tlin，RussellS.Referentialanageentindisurseprdutin：erialativatinandanaphra.InIrnKrzeneds.paringAnaphrs:beteensentenes，textsandlanguages.SafundslitteraturPress，2022