重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則重慶農(nóng)村商業(yè)

1、- 重慶農(nóng)村商商業(yè)銀行行股份有有限公司司董事會(huì)議事事規(guī)則 【】年年【】月月【】日日經(jīng)重慶慶農(nóng)村商商業(yè)銀行行股份有有限公司司第【】次董事會(huì)審議通過【】年【】月月【】日日經(jīng)重慶慶農(nóng)村商商業(yè)銀行行股份有有限公司司第【】次次股東大大會(huì)批準(zhǔn)準(zhǔn)重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則目 錄錄TOC o 1-1 h z t 標(biāo)題 2,2 HYPERLINK l _Toc249325505 第一章總總 則 PAGEREF _Toc249325505 h 3 HYPERLINK l _Toc249325506 第二章董董事會(huì)構(gòu)構(gòu)成與職職權(quán) PAGEREF _Toc249325506 h 3 HYPERLINK

2、 l _Toc249325507 第三章董董事會(huì)會(huì)會(huì)議的召召開程序序 PAGEREF _Toc249325507 h 8 HYPERLINK l _Toc249325508 第一節(jié)董董事會(huì)會(huì)會(huì)議及召召集 PAGEREF _Toc249325508 h 8 HYPERLINK l _Toc249325509 第二節(jié)會(huì)會(huì)議提案案的提出出與征集集 PAGEREF _Toc249325509 h 10 HYPERLINK l _Toc249325510 第三節(jié)會(huì)會(huì)議通知知及會(huì)前前溝通 PAGEREF _Toc249325510 h 11 HYPERLINK l _Toc249325511 第四節(jié)會(huì)會(huì)議

3、的出出席 PAGEREF _Toc249325511 h 13 HYPERLINK l _Toc249325512 第五節(jié)會(huì)會(huì)議的召召開 PAGEREF _Toc249325512 h 14 HYPERLINK l _Toc249325513 第六節(jié)會(huì)會(huì)議表決決、決議議和會(huì)議議記錄 PAGEREF _Toc249325513 h 16 HYPERLINK l _Toc249325514 第四章董董事會(huì)決決議及相相關(guān)文件件的披露露 PAGEREF _Toc249325514 h 19 HYPERLINK l _Toc249325515 第五章董董事會(huì)決決議的執(zhí)執(zhí)行和反反饋 PAGEREF _To

4、c249325515 h 20 HYPERLINK l _Toc249325516 第六章董董事會(huì)專專門委員員會(huì) PAGEREF _Toc249325516 h 20 HYPERLINK l _Toc249325517 第七章附附 則 PAGEREF _Toc249325517 h 25 總 則則為保障重慶慶農(nóng)村商商業(yè)銀行行股份有有限公司司（以下下簡(jiǎn)稱“本行”）董事事會(huì)依法法獨(dú)立、規(guī)規(guī)范、有有效地行行使職權(quán)權(quán)，確保保董事會(huì)會(huì)高效規(guī)規(guī)范運(yùn)作作和科學(xué)學(xué)決策，根據(jù)中華人民共和國公司法（以下簡(jiǎn)稱公司法）、中華人民共和國商業(yè)銀行法等有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章和重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司章程（H股）（以下簡(jiǎn)

5、稱“本行公司章程”），結(jié)合本行實(shí)際，制定本規(guī)則。本行設(shè)董事事會(huì)，董董事會(huì)是是股東大大會(huì)的執(zhí)執(zhí)行機(jī)構(gòu)構(gòu)和本行行的經(jīng)營營決策機(jī)機(jī)構(gòu)，對(duì)對(duì)股東大大會(huì)負(fù)責(zé)責(zé)。 董事會(huì)構(gòu)構(gòu)成與職職權(quán)本行設(shè)董事事會(huì)，董董事會(huì)由由11名董董事組成成，設(shè)董董事長(zhǎng)11名。本行董事分分為執(zhí)行行董事和和非執(zhí)行行董事，非非執(zhí)行董董事包括括獨(dú)立董董事3名。每名新委任任的董事事均應(yīng)在在首次接接受委任任時(shí)獲得得全面、正正式兼特特為其而而設(shè)的就就任須知知，其后后亦應(yīng)獲獲得所需需的介紹紹及專業(yè)業(yè)發(fā)展，以以確保他他們對(duì)本本行的運(yùn)運(yùn)作及業(yè)業(yè)務(wù)均有有適當(dāng)?shù)牡睦斫?，以以及完全全知道本本身在法法?guī)及法法律、上上市規(guī)則則、適適用的法法律規(guī)定定及其它它監(jiān)管

6、規(guī)規(guī)定以及及本行的業(yè)業(yè)務(wù)及管管治政策策下的職職責(zé)。非執(zhí)行董事事的職能能包括但但不限于于下列各各項(xiàng)：參與本行董董事會(huì)會(huì)會(huì)議、在在涉及策策略、政政策、公公司表現(xiàn)現(xiàn)、問責(zé)責(zé)性、資資源、主主要委任任及操守守準(zhǔn)則等等事宜上上，提供供獨(dú)立的的意見；在出現(xiàn)潛在在利息沖沖突時(shí)發(fā)發(fā)揮牽頭頭引導(dǎo)作作用；應(yīng)邀出任審審計(jì)委員員會(huì)、薪薪酬委員員會(huì)、提提名委員員會(huì)及其其它專門門委員會(huì)會(huì)成員；及仔細(xì)檢查本本行的表表現(xiàn)是否否達(dá)到既既定的企企業(yè)目標(biāo)標(biāo)和目的的，并檢檢查匯報(bào)報(bào)本行表表現(xiàn)的事事宜。執(zhí)行董事由由本行高高級(jí)管理理人員擔(dān)擔(dān)任。董事長(zhǎng)由本本行董事事?lián)?，以以全體董董事過半半數(shù)選舉舉產(chǎn)生和和罷免，經(jīng)經(jīng)銀行業(yè)業(yè)監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)構(gòu)

7、核準(zhǔn)其其任職資資格后履履行職責(zé)責(zé)。董事長(zhǎng)長(zhǎng)任期33年，可可以連選選連任。本行董事長(zhǎng)長(zhǎng)和行長(zhǎng)長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)分分設(shè)，且且本行董董事長(zhǎng)不不得由控控股股東東的法定定代表人人或主要要負(fù)責(zé)人人兼任。董事會(huì)依法法履行以以下職責(zé)責(zé)：召集股東大大會(huì)，并并向股東東大會(huì)報(bào)報(bào)告工作作；執(zhí)行股東大大會(huì)的決決議；決定本行的的經(jīng)營計(jì)計(jì)劃、投資方方案及重重大資產(chǎn)產(chǎn)處置方方案，確確定本行行的經(jīng)營營發(fā)展戰(zhàn)戰(zhàn)略；制訂本行的的年度財(cái)財(cái)務(wù)預(yù)算算方案、決決算方案案；制訂本行的的利潤分分配方案案和彌補(bǔ)補(bǔ)虧損方方案；制訂本行增增加或者者減少注注冊(cè)資本本、發(fā)行行債券或或其他證證券及上上市方案案；擬訂本行重重大收購購、回購本行行股票或或者合并并、分立立

8、、變更更公司形形式和解解散方案案；在股東大會(huì)會(huì)授權(quán)范范圍內(nèi)，決決定本行行的對(duì)外外投資、收收購出售售資產(chǎn)、資資產(chǎn)抵押押、對(duì)外外擔(dān)保事事項(xiàng)、委委托理財(cái)財(cái)、關(guān)聯(lián)聯(lián)交易等等事項(xiàng)；決定本行內(nèi)內(nèi)部管理理機(jī)構(gòu)和和分支機(jī)機(jī)構(gòu)設(shè)置置規(guī)劃；聘任或解聘聘本行行行長(zhǎng)和董董事會(huì)秘秘書；根根據(jù)行長(zhǎng)長(zhǎng)的提名名聘任或或者解聘聘本行副副行長(zhǎng)、財(cái)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)責(zé)人等本本行高級(jí)級(jí)管理人人員，并并決定其其報(bào)酬事事項(xiàng)和獎(jiǎng)獎(jiǎng)懲事項(xiàng)項(xiàng)；確定董董事會(huì)各各專門委委員會(huì)主主任委員員及委員員；決定本行行行長(zhǎng)獎(jiǎng)勵(lì)勵(lì)基金按按利潤總總額的提提取比例例；制訂本行的的基本管管理制度度；制訂本行章章程的修修改方案案；修訂本行股股東大會(huì)會(huì)、董事事會(huì)議事事規(guī)則和和制定

9、、修修改董事事會(huì)各專專門委員員會(huì)工作作細(xì)則；決定本行的的風(fēng)險(xiǎn)管管理和內(nèi)內(nèi)部控制制政策；管理本行信信息披露露事項(xiàng)，并并對(duì)本行行的會(huì)計(jì)計(jì)和財(cái)務(wù)務(wù)報(bào)告體體系的完完整性、準(zhǔn)準(zhǔn)確性承承擔(dān)最終終責(zé)任；向股東大會(huì)會(huì)提請(qǐng)聘聘請(qǐng)或更更換為本本行審計(jì)計(jì)的會(huì)計(jì)計(jì)師事務(wù)務(wù)所；聽取本行行行長(zhǎng)的工工作匯報(bào)報(bào)并檢查查行長(zhǎng)的的工作；監(jiān)督本本行高級(jí)級(jí)管理層層的履職職情況，確確保高級(jí)級(jí)管理層層有效履履行管理理職責(zé)；負(fù)責(zé)定定期評(píng)估估并完善善本行的的公司治治理狀況況；法律法規(guī)、行政規(guī)章、本行公司章程規(guī)定以及股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。董事會(huì)作出出前款決決議事項(xiàng)項(xiàng)，除第第（五）、（六六）、（七七）、（十十）、（十十三）項(xiàng)項(xiàng)以及重重大投資資

10、、重大大資產(chǎn)處處置方案案必須由由三分之之二的董董事表決決同意外外，其余余可以由由過半數(shù)數(shù)的董事事表決同同意。法律、行政政法規(guī)、 部門規(guī)規(guī)章、上上市地證證券監(jiān)管管機(jī)構(gòu)的的相關(guān)規(guī)規(guī)定和本本行公司司章程規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)當(dāng)由股東東大會(huì)決決定的事事項(xiàng)，必必須由股股東大會(huì)會(huì)審議決決定。在在必要、合合理、合合法的情情況下，對(duì)對(duì)于與所所決議事事項(xiàng)有關(guān)關(guān)的、無無法或無無需在股股東大會(huì)會(huì)上即時(shí)時(shí)決議的的具體事事項(xiàng)，股股東大會(huì)會(huì)可以授授權(quán)董事事會(huì)決定定。授權(quán)權(quán)的內(nèi)容容應(yīng)當(dāng)具具體明確確，包括括授權(quán)事事項(xiàng)、授授權(quán)期限限、授權(quán)權(quán)權(quán)限等等。股東大會(huì)對(duì)對(duì)董事會(huì)會(huì)的授權(quán)權(quán)，如授授權(quán)事項(xiàng)項(xiàng)屬于本本行公司司章程規(guī)規(guī)定應(yīng)由由股東大大會(huì)以普

11、普通決議議通過的的事項(xiàng)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)由出出席股東東大會(huì)的的股東及及股東代代理人所所持表決決權(quán)過半半數(shù)通過過；如授授權(quán)事項(xiàng)項(xiàng)屬于本本行公司司章程規(guī)規(guī)定應(yīng)由由股東大大會(huì)以特特別決議議通過的的事項(xiàng)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)由出出席股東東大會(huì)的的股東及及股東代代理人所所持表決決權(quán)的三三分之二二以上通通過。法律、行政政法規(guī)、部部門規(guī)章章、上市市地證券券監(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)的相相關(guān)規(guī)定定和本行行公司章章程規(guī)定定應(yīng)當(dāng)由由股東大大會(huì)決定定的事項(xiàng)項(xiàng)，必須須由股東東大會(huì)審審議決定定。在必必要、合合理、合合法的情情況下，對(duì)對(duì)于與所所決議事事項(xiàng)有關(guān)關(guān)的、無無法或無無需在股股東大會(huì)會(huì)上即時(shí)時(shí)決定的的具體事事項(xiàng)，股股東大會(huì)會(huì)可以授授權(quán)董事事會(huì)決定定。授權(quán)

12、權(quán)的內(nèi)容容應(yīng)當(dāng)具具體明確確，包括括授權(quán)事事項(xiàng)、授授權(quán)期限限、授權(quán)權(quán)權(quán)限等等。股東大會(huì)對(duì)對(duì)董事會(huì)會(huì)的授權(quán)權(quán)，如授授權(quán)事項(xiàng)項(xiàng)屬于本本行公司司章程規(guī)規(guī)定應(yīng)由由股東大大會(huì)以普普通決議議通過的的事項(xiàng)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)由出出席股東東大會(huì)的的股東及及股東代代理人所所持表決決權(quán)過半半數(shù)通過過；如授授權(quán)事項(xiàng)項(xiàng)屬于本本行公司司章程規(guī)規(guī)定應(yīng)由由股東大大會(huì)以特特別決議議通過的的事項(xiàng)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)由出出席股東東大會(huì)的的股東及及股東代代理人所所持表決決權(quán)的三三分之二二以上通通過。董事長(zhǎng)行使使下列職職權(quán)：主持股東大大會(huì)和召召集、主主持董事事會(huì)會(huì)議議；督促、檢查查董事會(huì)會(huì)決議的的執(zhí)行和和實(shí)施情情況；簽署本行發(fā)發(fā)行的股股票、債債券及其其他有價(jià)

13、價(jià)證券；簽署董事會(huì)會(huì)重要文文件和其其他應(yīng)由由本行法法定代表表人簽署署的文件件；行使法定代代表人的的職權(quán)；在發(fā)生特大大自然災(zāi)災(zāi)害等不不可抗力力的緊急急情況下下，對(duì)本本行事務(wù)務(wù)行使符符合法律律規(guī)定和和本行利利益的特特別處置置權(quán)，并并在事后后向本行行董事會(huì)會(huì)和股東東大會(huì)報(bào)報(bào)告；董事會(huì)授予予的其他他職權(quán)。董事長(zhǎng)不能能履行職職權(quán)或不不履行職職權(quán)時(shí)，由由半數(shù)以以上董事事共同推推舉一名名董事履履行職權(quán)權(quán)。在董事會(huì)就就有關(guān)事事項(xiàng)進(jìn)行行決議時(shí)時(shí)，董事事長(zhǎng)不得得擁有優(yōu)優(yōu)于其他他董事的的表決權(quán)權(quán)，但法法律法規(guī)規(guī)和本章章程另有有規(guī)定的的除外。本行根據(jù)需需要，可可以由董董事會(huì)授授權(quán)董事事長(zhǎng)在董董事會(huì)閉閉會(huì)期間間，行使使

14、董事會(huì)會(huì)的部分分職權(quán)。董事會(huì)可下下設(shè)辦公公室，作作為董事事會(huì)的辦辦事機(jī)構(gòu)構(gòu)，負(fù)責(zé)責(zé)股東大大會(huì)、董董事會(huì)和和董事會(huì)會(huì)各專門委委員會(huì)會(huì)會(huì)議的籌籌備、文文件準(zhǔn)備備及會(huì)議議記錄、信信息披露露等事項(xiàng)項(xiàng)，以及及處理董董事會(huì)和和董事會(huì)會(huì)各專門門委員會(huì)會(huì)的其他他日常事事務(wù)。董事會(huì)辦公公室聘用用的工作作人員應(yīng)應(yīng)當(dāng)具備備相關(guān)專專業(yè)知識(shí)識(shí)，以充充分保證證其協(xié)助助董事會(huì)會(huì)職責(zé)的的履行。董事會(huì)設(shè)董董事會(huì)秘秘書。董董事會(huì)秘秘書是本本行高級(jí)級(jí)管理人人員，對(duì)對(duì)董事會(huì)會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)秘書書應(yīng)符合合本行公公司章程程第二百百二十四四條規(guī)定定的任職職條件。本行董事或或者其他他高級(jí)管管理人員員可以兼兼任本行行董事會(huì)會(huì)秘書。但但本行行行長(zhǎng)

15、、財(cái)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)責(zé)人及監(jiān)監(jiān)事不得得兼任本本行董事事會(huì)秘書書。本行行聘請(qǐng)的的會(huì)計(jì)師師事務(wù)所所的注冊(cè)冊(cè)會(huì)計(jì)師師和律師師事務(wù)所所的律師師不得兼兼任本行行董事會(huì)會(huì)秘書。董事會(huì)秘書書由董事事長(zhǎng)提名名，經(jīng)董董事會(huì)聘聘任或者者解聘。董董事兼任任董事會(huì)會(huì)秘書的的，如某某一行為為需由董董事、董董事會(huì)秘秘書分別別作出時(shí)時(shí)，則該該兼任董董事及本本行董事事會(huì)秘書書的人不不得以雙雙重身份份作出。董事會(huì)和高高級(jí)管理理層的權(quán)權(quán)力和責(zé)責(zé)任應(yīng)當(dāng)當(dāng)以書面面形式清清晰界定定，并作作為董事事會(huì)和高高級(jí)管理理層有效效履行職職責(zé)的依依據(jù)。董事會(huì)承擔(dān)擔(dān)本行資資本充足足率管理理的最終終責(zé)任，確確保本行行在測(cè)算算、衡量量資本與與業(yè)務(wù)發(fā)發(fā)展匹配配狀

16、況的的基礎(chǔ)上上，制定定合理的的業(yè)務(wù)發(fā)發(fā)展規(guī)劃。本行的資本本不能滿滿足經(jīng)營營發(fā)展的的需要或或不能達(dá)達(dá)到監(jiān)管管要求時(shí)時(shí)，董事事會(huì)應(yīng)當(dāng)當(dāng)制定資資本補(bǔ)充充計(jì)劃并并監(jiān)督執(zhí)執(zhí)行。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)當(dāng)定期對(duì)對(duì)本行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)狀況況進(jìn)行評(píng)評(píng)估，確確定本行行面臨的的主要風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，確確定適當(dāng)當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)限額，并并根據(jù)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估估情況，確確定并調(diào)調(diào)整本行行可以接接受的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)水平平。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)當(dāng)定期開開展對(duì)本本行財(cái)務(wù)務(wù)狀況的的審計(jì)，持持續(xù)關(guān)注注本行會(huì)會(huì)計(jì)及財(cái)財(cái)務(wù)管理理體系的的健全性性和有效效性，及及時(shí)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)可能導(dǎo)導(dǎo)致財(cái)務(wù)務(wù)報(bào)告不不準(zhǔn)確的的因素，并并向高級(jí)級(jí)管理層層提出糾糾正意見見。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)當(dāng)定期評(píng)評(píng)估本行行的經(jīng)營營狀況，評(píng)評(píng)估包括括

17、財(cái)務(wù)指指標(biāo)和非非財(cái)務(wù)指指標(biāo)，并并以此全全面評(píng)價(jià)價(jià)高級(jí)管管理層成成員的履履職情況況。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)當(dāng)建立信信息報(bào)告告制度，要要求高級(jí)級(jí)管理層層定期向向董事會(huì)會(huì)報(bào)告本本行經(jīng)營營事項(xiàng)。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)當(dāng)定期聽聽取本行行內(nèi)部審審計(jì)部門門和合規(guī)規(guī)部門關(guān)關(guān)于內(nèi)部部審計(jì)和和檢查結(jié)結(jié)果的報(bào)報(bào)告。董事會(huì)在履履行職責(zé)責(zé)時(shí)可以以聘請(qǐng)專專業(yè)機(jī)構(gòu)構(gòu)或?qū)I(yè)業(yè)人員提提出意見見，有關(guān)關(guān)費(fèi)用由由本行承承擔(dān)。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)當(dāng)確定對(duì)對(duì)外投資資、收購購出售資資產(chǎn)、資資產(chǎn)抵押押、對(duì)外外擔(dān)保事事項(xiàng)、委委托理財(cái)財(cái)、關(guān)聯(lián)聯(lián)交易的的權(quán)限，建建立嚴(yán)格格的審查查和決策策程序；重大投投資項(xiàng)目目應(yīng)當(dāng)組組織有關(guān)關(guān)專家、專專業(yè)人員員進(jìn)行評(píng)評(píng)審，并并按本行行公司章章程規(guī)

18、定定對(duì)需報(bào)報(bào)股東大大會(huì)審議議的事項(xiàng)項(xiàng)報(bào)股東東大會(huì)審審議。董事會(huì)在處處置固定定資產(chǎn)時(shí)時(shí)，如擬擬處置固固定資產(chǎn)產(chǎn)的預(yù)期期價(jià)值，與與此項(xiàng)處處置建議議前4個(gè)月內(nèi)內(nèi)已處置置了的固固定資產(chǎn)產(chǎn)所得到到的價(jià)值值的總和和，超過過股東大大會(huì)最近近審議的的資產(chǎn)負(fù)負(fù)債表所所顯示的的固定資資產(chǎn)價(jià)值值的333%，則則董事會(huì)會(huì)在未經(jīng)經(jīng)股東大大會(huì)批準(zhǔn)準(zhǔn)前不得得處置或或者同意意處置該該固定資資產(chǎn)。本條所指對(duì)對(duì)固定資資產(chǎn)的處處置，包包括轉(zhuǎn)讓讓某些資資產(chǎn)權(quán)益益的行為為，但不不包括以以固定資資產(chǎn)提供供擔(dān)保的的行為。本行處置固固定資產(chǎn)產(chǎn)進(jìn)行的的交易的的有效性性，不因因違反本本條第一一款而受受影響。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)當(dāng)制定本行行的戰(zhàn)略略目標(biāo)和和

19、價(jià)值準(zhǔn)準(zhǔn)則，監(jiān)監(jiān)督本行行發(fā)展戰(zhàn)戰(zhàn)略的貫貫徹實(shí)施施，定期期對(duì)本行行發(fā)展戰(zhàn)戰(zhàn)略進(jìn)行行重新審審議，確確保本行行發(fā)展戰(zhàn)戰(zhàn)略與經(jīng)經(jīng)營情況況同市場(chǎng)場(chǎng)環(huán)境的的變化相相一致。董事會(huì)應(yīng)加加強(qiáng)本行行信息披披露工作作，建立立完善的的信息披披露制度度和體系系，通過過本行公公共網(wǎng)站站、年度度和定期期報(bào)告或或其他適適當(dāng)?shù)姆椒绞?，及及時(shí)、準(zhǔn)準(zhǔn)確地公公開披露露相關(guān)信信息，保保持本行行公司治治理的透透明度。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)當(dāng)確保高高級(jí)管理理層按照照董事會(huì)會(huì)制定的的政策，對(duì)對(duì)其分管管事務(wù)及及人員實(shí)實(shí)施適當(dāng)當(dāng)?shù)谋O(jiān)督督。高級(jí)級(jí)管理人人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)具有監(jiān)監(jiān)管其分分管事務(wù)務(wù)所具備備的技能能，負(fù)責(zé)責(zé)監(jiān)督各各特定經(jīng)經(jīng)營領(lǐng)域域和經(jīng)營營活動(dòng)的的管理人人員

20、應(yīng)嚴(yán)嚴(yán)格執(zhí)行行本行董董事會(huì)所所制定的的政策和和程序。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)當(dāng)確保薪薪酬政策策及其作作法與本本行文化化、長(zhǎng)期期目標(biāo)和和戰(zhàn)略、控控制環(huán)境境相一致致。董事會(huì)在聘聘任期限限內(nèi)解除除行長(zhǎng)職職務(wù)的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)時(shí)告知監(jiān)監(jiān)事會(huì)并并向監(jiān)事事會(huì)做出出書面說說明。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)當(dāng)接受監(jiān)監(jiān)事會(huì)的的監(jiān)督，不不得阻撓撓、妨礙礙監(jiān)事會(huì)會(huì)依職權(quán)權(quán)進(jìn)行的的檢查、審審計(jì)等活活動(dòng)，并并定期向向監(jiān)事會(huì)會(huì)通報(bào)審計(jì)計(jì)工作情情況。本行應(yīng)采取取措施保保障董事事的知情情權(quán)，要要保證所所提供信信息的真真實(shí)性、完完整性。凡凡須經(jīng)董董事會(huì)決決策的事事項(xiàng)，本本行應(yīng)按按照本行行公司章章程及本本規(guī)則規(guī)規(guī)定通知知全體董董事并提提供相關(guān)關(guān)的資料料，采取取措施

21、保保障董事事參加董董事會(huì)會(huì)議的的權(quán)利，提提供董事事履行職職責(zé)所必必需的工工作條件件。董事事行使職職權(quán)時(shí)，本本行有關(guān)關(guān)人員應(yīng)應(yīng)積極配配合，不不得拒絕絕、阻礙礙或隱瞞瞞，不得得干預(yù)其其行使職職權(quán)。在適當(dāng)情況況下，為為履行其其對(duì)本行行的職責(zé)責(zé)，董事事可尋求求獨(dú)立專專業(yè)意見見，有關(guān)關(guān)要求應(yīng)應(yīng)以書面面形式提提交董事事會(huì)或相相關(guān)董事事會(huì)專門門委員會(huì)會(huì)主任委委員或會(huì)會(huì)議。董董事會(huì)辦辦公室應(yīng)應(yīng)按相關(guān)關(guān)程序?qū)で蠛线m適的人士士或機(jī)構(gòu)構(gòu)為董事事提供專專業(yè)意見見。董事會(huì)聘請(qǐng)請(qǐng)中介機(jī)機(jī)構(gòu)的合合理費(fèi)用用及行使使職權(quán)時(shí)時(shí)所需的的合理費(fèi)費(fèi)用由本本行承擔(dān)擔(dān)。 董事會(huì)會(huì)會(huì)議的召召開程序序董事會(huì)會(huì)議議及召集集董事會(huì)會(huì)議議包括董董

22、事會(huì)定定期會(huì)議議和董事事會(huì)臨時(shí)時(shí)會(huì)議。董事會(huì)定期期會(huì)議每每年至少少應(yīng)當(dāng)召召開4次，由董董事長(zhǎng)召召集，會(huì)會(huì)議通知知和會(huì)議議文件應(yīng)應(yīng)于會(huì)議議召開114日前以書書面形式式送達(dá)全全體董事事和監(jiān)事事。每次召召開董事事會(huì)定期期會(huì)議皆皆有大部部分有權(quán)權(quán)出席會(huì)會(huì)議的董董事親身身出席，或或透過其其他電子子通訊方方式積極極參與。因因此，董董事會(huì)定定期會(huì)議議并不包包括以傳傳閱書面面決議方方式取得得董事會(huì)會(huì)批準(zhǔn)。董事會(huì)可通通知監(jiān)事事列席董董事會(huì)會(huì)會(huì)議。非非董事會(huì)會(huì)成員的的本行高高級(jí)管理理人員、審審議事項(xiàng)項(xiàng)涉及的的本行相相關(guān)部門門負(fù)責(zé)人人或其他他相關(guān)人人員可以以列席董董事會(huì)會(huì)會(huì)議。董事會(huì)定期期會(huì)議包包括：年度業(yè)績(jī)董董事

23、會(huì)會(huì)會(huì)議會(huì)議在本行行會(huì)計(jì)年年度結(jié)束束后4個(gè)月內(nèi)內(nèi)召開，主主要審議議本行的的年度報(bào)報(bào)告及處處理年度度總結(jié)、業(yè)業(yè)績(jī)考核核、確定定薪酬、籌籌備股東東大會(huì)等等其他有有關(guān)事宜宜。年度度業(yè)績(jī)董董事會(huì)會(huì)會(huì)議召開開的時(shí)間間應(yīng)保證證本行的的年度報(bào)報(bào)告可以以在有關(guān)關(guān)法律法法規(guī)、行行政規(guī)章章、本行公公司章程程規(guī)定的的時(shí)間內(nèi)內(nèi)向股東東派發(fā)，并并保證年年度股東東大會(huì)能能夠在本本行會(huì)計(jì)計(jì)年度結(jié)結(jié)束后66個(gè)月內(nèi)內(nèi)召開。第一季度業(yè)業(yè)績(jī)董事事會(huì)會(huì)議議會(huì)議在二季季度召開開，主要要審議本本行第一一季度的的季度報(bào)報(bào)告。半年度業(yè)績(jī)績(jī)董事會(huì)會(huì)會(huì)議會(huì)議在本行行會(huì)計(jì)年年度的前前6個(gè)月結(jié)結(jié)束后的的2個(gè)月內(nèi)內(nèi)召開，主主要審議議本行的的半年度度報(bào)

24、告。第三季度業(yè)業(yè)績(jī)董事事會(huì)會(huì)議議會(huì)議在第四四季度召召開，主主要審議議本行第第三季度度的季度度報(bào)告，并并聽取管管理層對(duì)對(duì)全年預(yù)預(yù)計(jì)工作作完成情情況的報(bào)報(bào)告。上述定期董董事會(huì)會(huì)會(huì)議議題題可以合合并或分分解，也也可以根根據(jù)需要要增加新新的議題題。有下列情形形之一的的，董事事會(huì)應(yīng)在在接到提提議后110日內(nèi)內(nèi)召開董董事會(huì)臨臨時(shí)會(huì)議議：董事長(zhǎng)認(rèn)為為必要時(shí)時(shí)；代表十分之之一以上上表決權(quán)權(quán)的股東東提議時(shí)時(shí)；三分之一以以上董事事聯(lián)名提提議時(shí)；全部獨(dú)立董董事提議議時(shí)；監(jiān)事會(huì)提議議時(shí)；行長(zhǎng)提議時(shí)時(shí)；法律、行政政法規(guī)、部部門規(guī)章章或本章章程規(guī)定定的其他他情形。董事會(huì)召開開臨時(shí)董董事會(huì)會(huì)會(huì)議的通通知方式式為：書書面通知

25、知，包括括掛號(hào)信信、電報(bào)報(bào)、電傳傳及經(jīng)確確認(rèn)收到到的傳真真；通知知時(shí)限為為：會(huì)議議召開前前5日應(yīng)應(yīng)送達(dá)各各董事和和監(jiān)事。按照前條規(guī)規(guī)定提議議召開董董事會(huì)臨臨時(shí)會(huì)議議的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)通過過董事會(huì)會(huì)辦公室室或者直直接向董董事長(zhǎng)提提交經(jīng)提提議人簽簽字（蓋蓋章）的的書面提提議。書書面提議議中應(yīng)當(dāng)當(dāng)載明下下列事項(xiàng)項(xiàng)：提議人的姓姓名或者者名稱；提議理由或或者提議議所基于于的客觀觀事由；提議會(huì)議召召開的時(shí)時(shí)間或者者時(shí)限、地地點(diǎn)和方方式；明確和具體體的提案案；提議人的聯(lián)聯(lián)系方式式和提議議日期等等。提案內(nèi)容應(yīng)應(yīng)當(dāng)符合合本規(guī)則則的相關(guān)關(guān)規(guī)定，與與提案有有關(guān)的材材料應(yīng)當(dāng)當(dāng)一并提提交。董董事會(huì)辦辦公室在在收到上上述書面面提

26、議和和有關(guān)材材料后，應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)時(shí)轉(zhuǎn)交董董事長(zhǎng)。董董事長(zhǎng)認(rèn)認(rèn)為提案案內(nèi)容不不明確、不具體或者有關(guān)材料不充分的，可以要求提議人修改或者補(bǔ)充。董事會(huì)會(huì)議議由董事事長(zhǎng)召集集。董事事長(zhǎng)不能能履行職職責(zé)的，可可指定其其他董事事召集；董事長(zhǎng)長(zhǎng)不履行行職責(zé)，或受指定其他董事不能履行職責(zé)或者不履行職責(zé)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集。會(huì)議提案的的提出與與征集下列人士或或機(jī)構(gòu)可可以向董董事會(huì)提提出提案案：代表十分之之一以上上表決權(quán)權(quán)的股東東；董事長(zhǎng)；三分之一以以上的董董事；二分之一以以上的獨(dú)獨(dú)立董事事；董事會(huì)專門門委員會(huì)會(huì)；監(jiān)事會(huì)；行長(zhǎng)。召開董事會(huì)會(huì)定期會(huì)會(huì)議，由由董事會(huì)會(huì)辦公室室負(fù)責(zé)在會(huì)會(huì)議召開開前征集集

27、會(huì)議所所議事項(xiàng)項(xiàng)的草案案，各有有關(guān)提案案提出人人應(yīng)在會(huì)會(huì)議召開開20日日前遞交交提案及及其有關(guān)關(guān)說明材材料。董董事會(huì)辦辦公室對(duì)對(duì)有關(guān)資資料整理理后提呈呈董事長(zhǎng)長(zhǎng)，由董董事長(zhǎng)確確定交由由相應(yīng)的的董事會(huì)會(huì)專門委委員會(huì)先先行審議議或者將將該提案案直接提提交董事事會(huì)進(jìn)行行表決。提案人應(yīng)配配合董事事會(huì)辦公公室在提提交時(shí)限限內(nèi)按時(shí)時(shí)提交有有關(guān)提案案，并嚴(yán)嚴(yán)格按照照有關(guān)法法律法規(guī)規(guī)、行政政規(guī)章、本本行公司司章程的的要求，對(duì)對(duì)提案的的合法性性、準(zhǔn)確確性和完完整性負(fù)負(fù)責(zé)，并并負(fù)責(zé)對(duì)對(duì)相關(guān)提提案進(jìn)行行解釋。提案應(yīng)結(jié)構(gòu)構(gòu)完整，包包含提案案說明和和提案正正文兩部部分，必必要時(shí)還還應(yīng)說明明根據(jù)董董事意見見進(jìn)行修修改完善

28、善的情況況。會(huì)議通知及及會(huì)前溝溝通召開董事會(huì)會(huì)定期會(huì)會(huì)議和臨臨時(shí)會(huì)議議，董事事會(huì)辦公公室應(yīng)當(dāng)當(dāng)分別提前前十日和五日將蓋蓋有董事事會(huì)辦公公室印章章的書面面會(huì)議通通知，提提交全體體董事和和其它列席席人員。非非直接送達(dá)達(dá)的，還還應(yīng)當(dāng)進(jìn)進(jìn)行確認(rèn)認(rèn)。情況緊急，需需要盡快快召開董董事會(huì)臨臨時(shí)會(huì)議議的，不不受前款款通知時(shí)時(shí)限的限限制，可可以隨時(shí)時(shí)通過電電話或者者其他口口頭方式式發(fā)出會(huì)會(huì)議通知知，但召召集人應(yīng)應(yīng)當(dāng)在會(huì)會(huì)議上做做出說明明。董事會(huì)會(huì)議議通知應(yīng)應(yīng)當(dāng)至少少包括以以下內(nèi)容容：會(huì)議的日期期和地點(diǎn)點(diǎn)；會(huì)議的召開開方式；會(huì)議期限；事由及議題題；董事應(yīng)當(dāng)親親自出席席或者委委托其他他董事代代為出席席會(huì)議的的要求；

29、聯(lián)絡(luò)人和聯(lián)聯(lián)系方式式；發(fā)出通知的的日期。口頭會(huì)議通通知至少少應(yīng)包括括上述第第（一）、（二二）項(xiàng)內(nèi)內(nèi)容，以以及情況況緊急需需要盡快快召開董董事會(huì)臨臨時(shí)會(huì)議議的說明明。董事會(huì)會(huì)議議通知方方式和送送達(dá)日期期的確定定：董事會(huì)會(huì)議議的通知知方式為為：直接接送達(dá)、傳傳真、掛掛號(hào)郵件件、電子子郵件。送達(dá)日期確確定方式式為：會(huì)議通知以以專人送送出的，由由被送達(dá)達(dá)人在送送達(dá)回執(zhí)執(zhí)上簽名名（或蓋蓋章），被被送達(dá)人人簽收日日期為送送達(dá)日期期；會(huì)議通知以以傳真送送出的，傳傳真當(dāng)日日為送達(dá)達(dá)日期，送送達(dá)日期期以傳真真報(bào)告單單顯示為為準(zhǔn)；會(huì)議通知以以掛號(hào)郵郵件送出出的，自自交付郵郵遞之日日起第五五日為送送達(dá)日期期；以電子

30、郵件件發(fā)出的的，以電電子郵件件進(jìn)入收收件人特特定系統(tǒng)統(tǒng)的時(shí)間間，視為為到達(dá)時(shí)時(shí)間。各應(yīng)參會(huì)的的人員在在接到會(huì)會(huì)議通知知后，應(yīng)應(yīng)盡快告告知董事事會(huì)辦公公室或會(huì)會(huì)議通知知中指定定的聯(lián)絡(luò)絡(luò)人是否否參加會(huì)會(huì)議。董事如已出出席會(huì)議議，并且且未在到到會(huì)前或或到會(huì)時(shí)時(shí)提出未未收到會(huì)會(huì)議通知知的異議議，應(yīng)視視作已向向其發(fā)出出會(huì)議通通知。會(huì)議通知發(fā)發(fā)出至?xí)?huì)議召開開前，董董事會(huì)秘秘書負(fù)責(zé)責(zé)或組織織安排與與所有董董事，尤尤其是與與獨(dú)立董董事的溝溝通和聯(lián)聯(lián)絡(luò)，獲獲得董事事關(guān)于有有關(guān)議案案的意見見或建議議并及時(shí)時(shí)轉(zhuǎn)達(dá)議議案提出出人，議議案提出出人應(yīng)當(dāng)當(dāng)及時(shí)完完善其提提出的有有關(guān)議案案。董事事會(huì)秘書書還應(yīng)及及時(shí)安排排補(bǔ)

31、充董董事對(duì)所所議議案案內(nèi)容做做出相應(yīng)應(yīng)決策所所需的資資料，包包括會(huì)議議議題的的相關(guān)背背景資料料和其他他有助于于董事做做出合理理、迅速速和謹(jǐn)慎慎決策的的資料。當(dāng)四分之一一以上董董事或22名以上上外部董事事認(rèn)為會(huì)會(huì)議資料料不充分分或論證證不明確確時(shí)，可可聯(lián)名以以書面形形式向董董事會(huì)提提出延期期一次召召開董事事會(huì)會(huì)議議或延期期一次審審議該事事項(xiàng)，董董事會(huì)應(yīng)應(yīng)予采納納。在每次董事事會(huì)會(huì)議議前，董董事會(huì)相相應(yīng)專門門委員會(huì)會(huì)應(yīng)依據(jù)據(jù)其工作作規(guī)則提提前召開開討論會(huì)會(huì)議，針針對(duì)各自自的議題題進(jìn)行充充分準(zhǔn)備備，并通通過董事事會(huì)秘書書向董事事提供必必要的資資料或信信息。有有關(guān)董事事會(huì)專門門委員會(huì)會(huì)職責(zé)范范圍內(nèi)的的

32、議題，由由委員會(huì)會(huì)主任委委員向董董事會(huì)匯匯報(bào)專門門委員會(huì)會(huì)討論結(jié)結(jié)果。會(huì)議的出席席董事會(huì)會(huì)議議應(yīng)當(dāng)由由過半數(shù)數(shù)的董事事出席方方可舉行行。董事與董事事會(huì)會(huì)議議決議事事項(xiàng)所涉涉及的企企業(yè)有關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系系的，不不得對(duì)該該項(xiàng)決議議行使表表決權(quán)，也也不得代代理其他他董事行行使表決決權(quán)。該該董事會(huì)會(huì)會(huì)議由由過半數(shù)數(shù)的無關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系系董事出出席即可可舉行，董董事會(huì)會(huì)會(huì)議所作作決議需需經(jīng)無關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系系董事過過半數(shù)通通過。出出席董事事會(huì)的無無關(guān)聯(lián)關(guān)關(guān)系董事事人數(shù)不不足3人人的，應(yīng)應(yīng)將該事事項(xiàng)提交交本行股股東大會(huì)會(huì)審議。監(jiān)事可以列列席董事事會(huì)會(huì)議議，會(huì)議議主持人人認(rèn)為必必要的，可可以通知知其他有有關(guān)人員員列席董董事會(huì)

33、會(huì)會(huì)議。列列席會(huì)議議人員在在征得主主持人同同意后，有有權(quán)就相相關(guān)議題題發(fā)表意意見或就就有關(guān)事事項(xiàng)做出出解釋說說明，但但沒有投投票表決決權(quán)。董事會(huì)會(huì)議議應(yīng)當(dāng)由董董事本人人親自出出席。董事因因故不能能出席會(huì)會(huì)議的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)事先先審閱會(huì)會(huì)議材料料，形成成明確的的意見，書書面委托托其他董董事代為為出席；獨(dú)立董董事可以以委托其其他獨(dú)立立董事代代為出席席。委托書應(yīng)當(dāng)當(dāng)載明以以下事項(xiàng)項(xiàng)：委托人和受受托人的的姓名；代理事項(xiàng)；委托人對(duì)每每項(xiàng)議案案的簡(jiǎn)要要意見；委托人的授授權(quán)范圍圍、對(duì)議議案表決決意向的的指示及及有效日日期；委托人的簽簽字或蓋蓋章、日日期等；委托其他董董事對(duì)定定期報(bào)告告代為簽簽署書面面確認(rèn)意意見的，

34、應(yīng)應(yīng)當(dāng)在委委托書中中進(jìn)行專專門授權(quán)權(quán)。受托董事應(yīng)應(yīng)當(dāng)向會(huì)會(huì)議主持持人提交交書面委委托書。代為出席會(huì)會(huì)議的董董事應(yīng)當(dāng)當(dāng)在授權(quán)權(quán)范圍內(nèi)內(nèi)行使董董事的權(quán)權(quán)利。未未出席董董事會(huì)會(huì)會(huì)議又未未委托其其他董事事代為出出席的董董事，視視為放棄棄在該次次會(huì)議上上的投票票權(quán)，但但仍應(yīng)對(duì)董董事會(huì)決決議承擔(dān)擔(dān)相應(yīng)的的法律責(zé)責(zé)任。委托和受托托出席董董事會(huì)會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)當(dāng)遵循以以下原則則：在審議關(guān)聯(lián)聯(lián)交易事事項(xiàng)時(shí)，非非關(guān)聯(lián)交交易董事事不得委委托關(guān)聯(lián)聯(lián)董事代代為出席席；關(guān)聯(lián)聯(lián)董事也也不得接接受非關(guān)關(guān)聯(lián)董事事的委托托；獨(dú)立董事不不得委托托非獨(dú)立立董事代代為出席席，非獨(dú)獨(dú)立董事事也不得得接受獨(dú)獨(dú)立董事事的委托托；董事不得在在未說明

35、明其本人人對(duì)議案案的個(gè)人人意見和和表決意意向的情情況下全全權(quán)委托托其他董董事代為為出席，有有關(guān)董事事也不得得接受全全權(quán)委托托和授權(quán)權(quán)不明確確的委托托。董事不得接接受超過過兩名董董事的委委托，也也不得委委托已經(jīng)經(jīng)接受兩兩名其他他董事委委托的董董事，代為出出席董事事會(huì)議。董事應(yīng)當(dāng)每每年親自自出席至至少三分分之二以以上的董董事會(huì)會(huì)會(huì)議。董事連續(xù)兩兩次未能能親自出出席，也也不委托托其他董董事出席席董事會(huì)會(huì)會(huì)議，或或者一年年內(nèi)親自自出席董董事會(huì)會(huì)會(huì)議的次次數(shù)少于于董事會(huì)會(huì)會(huì)議總總數(shù)的三三分之二二，視為為不能履履行其職職責(zé)，董董事會(huì)應(yīng)應(yīng)當(dāng)建議議股東大大會(huì)予以以撤換。出席董事會(huì)會(huì)的董事事中途退退席，應(yīng)應(yīng)向會(huì)

36、議議主持人人說明原原因并請(qǐng)請(qǐng)假。對(duì)對(duì)剩余表表決議案案的表決決意向，該該董事可可書面委委托其他他董事代代為行使使；如不不委托，該該董事對(duì)對(duì)剩余議議案的表表決意向向視同棄棄權(quán)。會(huì)議的召開開董事會(huì)會(huì)議議由召集人主持。在股東大會(huì)會(huì)對(duì)董事事會(huì)進(jìn)行行換屆選選舉后，由由在股東東大會(huì)上上獲得同同意票數(shù)數(shù)最多的的董事（若若有多名名，則推推舉其中中一名）主主持會(huì)議議，選舉舉本屆董董事會(huì)董董事長(zhǎng)。董事會(huì)會(huì)議議一般采取取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)會(huì)議方式式召開。董事會(huì)臨時(shí)時(shí)會(huì)議在在保障董董事充分分表達(dá)意意見的前前提下，可可采用書書面?zhèn)骱灪?、通訊訊表決方方式進(jìn)行行并做出出決議，并并由參會(huì)會(huì)董事簽簽字。書面?zhèn)骱炇鞘侵竿ㄟ^過分別送送達(dá)審議議或

37、傳閱閱送達(dá)審審議方式式對(duì)議案案做出決決議的會(huì)會(huì)議方式式。書面面?zhèn)骱瀾?yīng)應(yīng)當(dāng)提供供會(huì)議議議題的相相關(guān)背景景資料和和有助于于董事做做出決策策的相關(guān)關(guān)信息和和數(shù)據(jù)，采取一事一表決。定期會(huì)議不得以書面?zhèn)骱灧绞秸匍_。通訊表決應(yīng)應(yīng)規(guī)定表表決的有有效時(shí)限限，在規(guī)規(guī)定時(shí)限限內(nèi)未表表達(dá)意見見的董事事視為棄棄權(quán)，但但仍應(yīng)對(duì)對(duì)董事會(huì)會(huì)決議承承擔(dān)相應(yīng)應(yīng)的法律律責(zé)任。采采取通訊訊表決方方式應(yīng)當(dāng)當(dāng)符合下下列條件件：通訊表決事事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)當(dāng)至少在在表決前前3日內(nèi)送送達(dá)全體體董事，并并應(yīng)當(dāng)提提供會(huì)議議議題的的相關(guān)背背景資料料和有助助于董事事做出決決策的相相關(guān)信息息和數(shù)據(jù)據(jù)；通訊表決應(yīng)應(yīng)當(dāng)采取取一事一一表決的的形式，不不得要求求董事

38、對(duì)對(duì)多個(gè)事事項(xiàng)只作作一個(gè)表表決；通訊表決應(yīng)應(yīng)當(dāng)確有有必要，通通訊表決決提案應(yīng)應(yīng)當(dāng)說明明采取通通訊表決決的理由由。會(huì)議主持人人應(yīng)按預(yù)預(yù)定時(shí)間間宣布開開會(huì)。會(huì)會(huì)議在會(huì)會(huì)議主持持人的主主持下對(duì)對(duì)每個(gè)議議案逐項(xiàng)項(xiàng)審議，由由議案提提出者或或議案提提出者委委托他人人向董事事會(huì)匯報(bào)報(bào)工作或或做議案案說明。會(huì)議主持人人應(yīng)當(dāng)提提請(qǐng)出席席董事會(huì)會(huì)會(huì)議的的董事對(duì)對(duì)各項(xiàng)議議案發(fā)表表明確的的意見。對(duì)于根據(jù)法法律法規(guī)規(guī)、行政政規(guī)章規(guī)規(guī)定需要要獨(dú)立董董事事前前認(rèn)可的的議案，應(yīng)應(yīng)當(dāng)在討討論有關(guān)關(guān)議案前前宣讀獨(dú)獨(dú)立董事事達(dá)成的的書面認(rèn)認(rèn)可意見見。董事可以對(duì)對(duì)各項(xiàng)議議案發(fā)表表意見。其其他人員員要求發(fā)發(fā)言的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)征得得會(huì)議主主持

39、人的的同意。會(huì)會(huì)議上出出現(xiàn)阻礙礙會(huì)議正正常進(jìn)行行或者影影響董事事發(fā)言的的情形，會(huì)會(huì)議主持持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)及時(shí)制制止。除征得全體體與會(huì)董董事的一一致同意意外，董董事會(huì)會(huì)會(huì)議不得得就未包包括在會(huì)會(huì)議通知知中的議議案進(jìn)行行表決。董董事接受受其他董董事委托托代為出出席董事事會(huì)會(huì)議議的，不不得代表表其他董董事對(duì)未未包括在在會(huì)議通通知中的的議案進(jìn)進(jìn)行表決決。獨(dú)立董事應(yīng)應(yīng)當(dāng)對(duì)本本行董事事會(huì)討論論事項(xiàng)發(fā)發(fā)表客觀觀、公正正的獨(dú)立立意見，應(yīng)應(yīng)當(dāng)特別別就以下下事項(xiàng)向向董事會(huì)會(huì)發(fā)表意意見：提名、任免免董事；聘任或解聘聘高級(jí)管管理人員員；本行董事、高高級(jí)管理理人員的的薪酬；利潤分配方方案；重大關(guān)聯(lián)交交易；本行支持“三三農(nóng)”的

40、的具體措措施和落落實(shí)情況況；本行的股東東、實(shí)際際控制人人及其關(guān)關(guān)聯(lián)企業(yè)業(yè)對(duì)本行行現(xiàn)有或或新發(fā)生生的總額額高于本本行最近近一期經(jīng)經(jīng)審計(jì)的的資本凈凈額的11%的借借款或其其他資金金往來，以以及本行行是否采采取有效效措施回回收欠款款；獨(dú)立董事認(rèn)認(rèn)為可能能損害中中小股東東權(quán)益的的事項(xiàng)；獨(dú)立董事認(rèn)認(rèn)為可能能造成本本行重大大損失的的事項(xiàng)； 法律、法規(guī)規(guī)規(guī)定的的其他事事項(xiàng)。獨(dú)立董事應(yīng)應(yīng)對(duì)上述述事項(xiàng)明明確表示示下列意意見：贊成；保留意見及及其理由由；反對(duì)意見及及其理由由；無法發(fā)表意意見及其其障礙。董事會(huì)會(huì)議議在審議議議案和和聽取相相關(guān)匯報(bào)報(bào)時(shí)，為為了詳盡盡了解其其要點(diǎn)和和過程情情況，可可要求承承辦部門門負(fù)責(zé)人

41、人列席會(huì)會(huì)議，聽聽取和詢?cè)儐栍嘘P(guān)關(guān)情況說說明，以以便正確確做出決決議。審審議中發(fā)發(fā)現(xiàn)情況況不明或或可行性性存在問問題的議議案，董董事會(huì)應(yīng)應(yīng)要求承承辦部門門予以說說明，必必要時(shí)可可推遲表表決。董事應(yīng)當(dāng)認(rèn)認(rèn)真閱讀讀有關(guān)會(huì)會(huì)議材料料，在充充分了解解情況的的基礎(chǔ)上上獨(dú)立、審審慎地發(fā)發(fā)表意見見。董事事可以在在會(huì)前向向董事會(huì)會(huì)辦公室室、會(huì)議議召集人人、行長(zhǎng)長(zhǎng)和其他他高級(jí)管管理人員員、各專專門委員員會(huì)、聘聘請(qǐng)的會(huì)會(huì)計(jì)師事事務(wù)所和和律師事事務(wù)所等等有關(guān)人人員和機(jī)機(jī)構(gòu)了解解決策所所需要的的信息，也也可以在在會(huì)議進(jìn)進(jìn)行中向向主持人人建議請(qǐng)請(qǐng)上述人人員和機(jī)機(jī)構(gòu)代表表與會(huì)解解釋有關(guān)關(guān)情況。會(huì)議表決、決決議和會(huì)會(huì)議記錄

42、錄每項(xiàng)議案經(jīng)經(jīng)過充分分討論后后，主持持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)適時(shí)提提請(qǐng)與會(huì)會(huì)董事進(jìn)進(jìn)行表決決。董事會(huì)會(huì)議議對(duì)審議議的事項(xiàng)項(xiàng)采取逐逐項(xiàng)表決決的原則則，即提提案審議議完畢后后開始表表決，一一項(xiàng)提案案未表決決完畢，不不得表決決下項(xiàng)提提案。董事會(huì)會(huì)議議可采用用舉手或或記名投投票方式式表決。董事會(huì)會(huì)議議表決實(shí)實(shí)行一人人一票制制，每一一董事享享有一票票表決權(quán)權(quán)。董事的表決決分為贊贊成、反反對(duì)和棄棄權(quán)。與與會(huì)董事事應(yīng)當(dāng)選選擇其一一，未做做選擇或或者同時(shí)時(shí)選擇兩兩個(gè)以上上的，會(huì)會(huì)議主持持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)要求有有關(guān)董事事重新選選擇，拒拒不選擇擇的，視視為棄權(quán)權(quán)；中途途離開會(huì)會(huì)場(chǎng)不回回而未做做選擇的的，視為為棄權(quán)。董董事應(yīng)慎慎重表決決

43、，一旦旦對(duì)議案案表決后后，不得得撤回。董事會(huì)做出出決議，必必須經(jīng)全全體董事事的過半半數(shù)通過過；當(dāng)董董事贊成成和反對(duì)對(duì)的表決決票數(shù)相相等時(shí)，當(dāng)董事事反對(duì)票票與贊成成票票數(shù)數(shù)相等時(shí)時(shí)，董事事長(zhǎng)有權(quán)權(quán)多投一一票。董董事長(zhǎng)有有決定權(quán)權(quán)審議以下事事項(xiàng)時(shí)應(yīng)應(yīng)當(dāng)由三三分之二二以上董董事表決決通過且且只能以以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)會(huì)議方式式召開：利潤分配方方案和彌彌補(bǔ)虧損損方案；增加或者減減少注冊(cè)冊(cè)資本、發(fā)發(fā)行債券券或其他他證券及及上市的的方案；重大收購、收收購本行行股票或或者合并并、分立立、變更更公司形形式和解解散方案案；本行公司章章程的修修改方案案；本行重大投投資、重重大資產(chǎn)產(chǎn)處置方方案；聘任或解聘聘本行行行長(zhǎng)和董董事會(huì)

44、秘秘書；根根據(jù)行長(zhǎng)長(zhǎng)提名聘聘任或者者解聘本本行副行行長(zhǎng)、財(cái)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)責(zé)人等本本行高級(jí)級(jí)管理人人員，并并決定其其報(bào)酬事事項(xiàng)和獎(jiǎng)獎(jiǎng)懲事項(xiàng)項(xiàng)；確定董董事會(huì)各各專門委委員會(huì)主主任委員員及委員員；董事會(huì)全體體董事過過半數(shù)認(rèn)認(rèn)為會(huì)對(duì)對(duì)本行產(chǎn)產(chǎn)生重大大影響的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)由三分分之二以以上董事事表決通通過的其其他事項(xiàng)項(xiàng)。董事與董事事會(huì)擬決決議事項(xiàng)項(xiàng)有重大大利害關(guān)關(guān)系的，在董事會(huì)審議該事項(xiàng)時(shí)應(yīng)當(dāng)自行回避，并不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，不得代理其他董事行使表決權(quán)和委托他人代為行使表決權(quán)，也不能計(jì)算在出席會(huì)議的法定人數(shù)內(nèi)。該項(xiàng)決議應(yīng)由無重大利害關(guān)系的董事過半數(shù)通過，法律法規(guī)、行政規(guī)章另有規(guī)定的除外。當(dāng)出席董事事會(huì)的無無重

45、大利利害關(guān)系系的董事事人數(shù)不不足3人人的，董董事會(huì)應(yīng)應(yīng)將該議議案遞交交股東大大會(huì)審議議。董事事會(huì)應(yīng)在在將該議議案遞交交股東大大會(huì)審議議時(shí)說明明董事會(huì)會(huì)對(duì)該議議案的審審議情況況，并應(yīng)應(yīng)記載無無重大利利害關(guān)系系的董事事對(duì)該議議案的意意見。董事會(huì)會(huì)議議采用書書面?zhèn)骱灪?、通訊訊表決方方式的，董董事或其其委托的的其他董董事應(yīng)當(dāng)當(dāng)在決議議上寫明明同意或或者反對(duì)對(duì)的意見見，一旦旦簽字同同意的董董事已達(dá)達(dá)到本行行公司章章程規(guī)定定做出決議議所需的的法定人人數(shù)，則則該議案案所議內(nèi)內(nèi)容即成成為董事事會(huì)決議議。與會(huì)董事表表決完成成后，董董事會(huì)辦辦公室有有關(guān)工作作人員應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)時(shí)收集董董事的表表決票，在在監(jiān)票人人監(jiān)督下

46、下進(jìn)行統(tǒng)統(tǒng)計(jì)。召開現(xiàn)場(chǎng)會(huì)會(huì)議的，會(huì)會(huì)議主持持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)宣布布統(tǒng)計(jì)結(jié)結(jié)果；書書面?zhèn)骱灪灮蛲ㄓ嵱嵄頉Q方方式召開開的，董董事會(huì)辦辦公室應(yīng)應(yīng)當(dāng)在規(guī)規(guī)定的表表決時(shí)限限結(jié)束后后3個(gè)工作作日內(nèi)將將統(tǒng)計(jì)表表決結(jié)果果向會(huì)議議主持人人匯報(bào)，隨隨后通知知董事表表決結(jié)果果。董事在會(huì)議議主持人人宣布表表決結(jié)果果后或者者規(guī)定的的表決時(shí)時(shí)限結(jié)束束后進(jìn)行行表決的的，其表表決無效效。董事應(yīng)當(dāng)對(duì)對(duì)董事會(huì)會(huì)的決議議承擔(dān)責(zé)責(zé)任。董董事會(huì)的的決議違違反法律律法規(guī)、行行政規(guī)章章、本行公公司章程程或股東東大會(huì)決決議的，致致使本行行遭受損損失的，參參與決議議的董事事對(duì)本行行負(fù)賠償償責(zé)任。但經(jīng)證證明在表表決時(shí)曾曾表明異異議并記記載于會(huì)會(huì)議記錄

47、錄的，該該董事可可以免除除責(zé)任。議案未獲通通過的，在在有關(guān)條條件和因因素未發(fā)發(fā)生重大大變化的的情況下下，董事事會(huì)會(huì)議議在1個(gè)個(gè)月內(nèi)不不應(yīng)當(dāng)再再審議內(nèi)內(nèi)容相同同的議案案。二分之一以以上的與與會(huì)董事事或兩名名以上獨(dú)獨(dú)立董事事認(rèn)為議議案不明明確、不不具體，或或者因會(huì)會(huì)議材料料不充分分等其他他事由導(dǎo)導(dǎo)致其無無法對(duì)有有關(guān)事項(xiàng)項(xiàng)做出判斷斷時(shí)，會(huì)會(huì)議主持持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)要求會(huì)會(huì)議對(duì)該該議題進(jìn)進(jìn)行暫緩緩表決。提議推遲表表決的董董事應(yīng)當(dāng)當(dāng)對(duì)議案案再次提提交審議議應(yīng)滿足足的條件件提出明明確要求求。董事會(huì)辦公公室應(yīng)當(dāng)當(dāng)安排工工作人員員對(duì)董事事會(huì)會(huì)議議做好記記錄。董董事會(huì)會(huì)會(huì)議記錄錄應(yīng)包含含以下內(nèi)內(nèi)容：會(huì)議屆次和和召開時(shí)時(shí)

48、間、地地點(diǎn)、方方式；會(huì)議通知的的發(fā)出情情況；會(huì)議召集人人和主持持人；董事親自出出席和受受托出席席情況；會(huì)議審議的的議案、每每位董事事對(duì)有關(guān)關(guān)事項(xiàng)的的發(fā)言要要點(diǎn)和主主要意見見、對(duì)議議案的表表決意向向；每項(xiàng)議案的的表決方方式和表表決結(jié)果果（說明明具體的的贊成、反反對(duì)、棄棄權(quán)票數(shù)數(shù)）；與會(huì)董事認(rèn)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)當(dāng)記載的的其他事事項(xiàng)；法律法規(guī)、行行政規(guī)章章、本行行公司章章程要求求記載的的其他事事項(xiàng)。出席會(huì)議的的董事有有權(quán)要求求在記錄錄上對(duì)其其在會(huì)議議上的發(fā)發(fā)言作出出說明性性記載。董事會(huì)會(huì)議議記錄及及其他會(huì)會(huì)議資料料作為本本行檔案案按本行行檔案管管理制度度由董事事會(huì)辦公公室負(fù)責(zé)責(zé)保存，保保存期限限不少于于10年

49、年。董事會(huì)辦公公室應(yīng)安安排工作作人員整整理會(huì)議議所議事事項(xiàng)。每每次董事事會(huì)會(huì)議議的會(huì)議議記錄應(yīng)應(yīng)在該次次會(huì)議結(jié)結(jié)束后55個(gè)工作作日內(nèi)提提供給全全體與會(huì)會(huì)董事審審閱，要要求對(duì)記記錄做出出修訂補(bǔ)補(bǔ)充的董董事應(yīng)在在收到會(huì)會(huì)議記錄錄后3個(gè)工作作日內(nèi)將修改改意見做做出書面面反饋。會(huì)會(huì)議記錄錄定稿后后，會(huì)議議主持人人、出席席會(huì)議的的董事或或其委托托代理人人和記錄錄人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)在會(huì)議議記錄上上簽名。董事對(duì)會(huì)議議記錄有有不同意意見的，可可以在簽簽字時(shí)做做出書面面說明。必必要時(shí)，應(yīng)應(yīng)及時(shí)向向銀行業(yè)業(yè)監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)構(gòu)報(bào)告，也也可以發(fā)發(fā)表公開開聲明。董事既不按按前款規(guī)規(guī)定進(jìn)行行簽字確確認(rèn)，又又不對(duì)其其不同意意見做出出

50、書面說說明或者者向銀行行業(yè)監(jiān)督督管理機(jī)機(jī)構(gòu)報(bào)告告、發(fā)表表公開聲聲明的，視視為完全全同意會(huì)會(huì)議記錄錄的內(nèi)容容。對(duì)需要保密密的董事事會(huì)會(huì)議議有關(guān)內(nèi)內(nèi)容，與與會(huì)人員員和其他他知情人人員必須須保密，違違者追究究其責(zé)任任。 董事會(huì)決決議及相相關(guān)文件件的披露露本行召開董董事會(huì)會(huì)會(huì)議，應(yīng)應(yīng)當(dāng)在會(huì)會(huì)議結(jié)束束后100日內(nèi)將董董事會(huì)決決議（包包括所有有議案均均被否決決的董事事會(huì)會(huì)議議）及會(huì)會(huì)議記錄錄報(bào)送銀行行業(yè)監(jiān)督督管理機(jī)機(jī)構(gòu)。董董事會(huì)決決議應(yīng)當(dāng)當(dāng)經(jīng)與會(huì)會(huì)董事簽簽字確認(rèn)認(rèn)。董事會(huì)決議議涉及重重大事項(xiàng)項(xiàng)，需要要按照有有關(guān)規(guī)定定進(jìn)行披披露的，本本行應(yīng)當(dāng)當(dāng)分別披披露董事事會(huì)決議議和相關(guān)關(guān)重大事事項(xiàng)。董事會(huì)決議議披露應(yīng)當(dāng)

51、當(dāng)包括以以下內(nèi)容容：會(huì)議通知發(fā)發(fā)出的時(shí)時(shí)間和方方式；會(huì)議召開的的時(shí)間、地地點(diǎn)、方方式，以以及是否否符合有有關(guān)法律律法規(guī)、行政規(guī)章、本行公司章程的說明。委托他人出出席和缺缺席的董董事人數(shù)數(shù)、姓名名、缺席席理由和和受托董董事姓名名；每項(xiàng)議案獲獲得的贊贊成、反反對(duì)和棄棄權(quán)的票票數(shù)，以以及有關(guān)關(guān)董事反反對(duì)或者者棄權(quán)的的理由；涉及關(guān)聯(lián)交交易的，說說明應(yīng)當(dāng)當(dāng)回避表表決的董董事姓名名、理由由和回避避情況。需要獨(dú)立董董事事前前認(rèn)可或或者獨(dú)立立發(fā)表意意見的，說說明事前前認(rèn)可情情況或者者所發(fā)表表的意見見；審議事項(xiàng)的的具體內(nèi)內(nèi)容和會(huì)會(huì)議形成成的決議議。 董事會(huì)決決議的執(zhí)執(zhí)行和反反饋董事會(huì)決議議由高級(jí)級(jí)管理層層負(fù)責(zé)執(zhí)

52、執(zhí)行和落落實(shí)，董董事會(huì)辦辦公室負(fù)負(fù)責(zé)督辦辦決議的的執(zhí)行情情況。董事有權(quán)就就董事會(huì)會(huì)決議執(zhí)執(zhí)行情況況向高級(jí)級(jí)管理層層提出質(zhì)質(zhì)詢。高高級(jí)管理理層應(yīng)當(dāng)當(dāng)及時(shí)向向董事會(huì)會(huì)通報(bào)董董事會(huì)決決議的執(zhí)執(zhí)行情況況。 董事會(huì)專專門委員員會(huì)董事會(huì)下設(shè)設(shè)戰(zhàn)略發(fā)發(fā)展委員員會(huì)、審審計(jì)委員員會(huì)、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理委員會(huì)會(huì)、提名名委員會(huì)會(huì)、薪酬酬委員會(huì)會(huì)、關(guān)聯(lián)聯(lián)交易控控制委員員會(huì)和小小股東權(quán)權(quán)益保障障委員會(huì)會(huì)。董事會(huì)可以以根據(jù)需需要設(shè)立立其他專專門委員員會(huì)和調(diào)調(diào)整現(xiàn)有有委員會(huì)會(huì)。董事事會(huì)各專專門委員員會(huì)對(duì)董董事會(huì)負(fù)負(fù)責(zé)，向向董事會(huì)會(huì)報(bào)告工工作，根根據(jù)董事事會(huì)的授授權(quán)，向向董事會(huì)會(huì)提供專專業(yè)意見見或根據(jù)據(jù)董事會(huì)會(huì)授權(quán)就就專業(yè)事事項(xiàng)進(jìn)

53、行行決策。董事會(huì)的相相關(guān)擬決決議事項(xiàng)項(xiàng)可先提交交相應(yīng)的的專門委委員會(huì)進(jìn)進(jìn)行審議議，由該該專門委委員會(huì)提提出審議議意見。除除董事會(huì)會(huì)依法授授權(quán)外，專專門委員員會(huì)的審審議意見見不能代代替董事事會(huì)的表表決意見見。專門門委員會(huì)會(huì)成員全全部由董董事組成成戰(zhàn)略發(fā)展委委員會(huì)的的主要職職責(zé)為：擬訂本行戰(zhàn)戰(zhàn)略及發(fā)發(fā)展規(guī)劃劃，監(jiān)測(cè)測(cè)、評(píng)估估其實(shí)施施情況并并向董事事會(huì)提出出建議；審核本行年年度經(jīng)營營計(jì)劃和和財(cái)務(wù)預(yù)預(yù)算，提提交董事事會(huì)審議議；審查年度經(jīng)經(jīng)營計(jì)劃劃和財(cái)務(wù)務(wù)預(yù)算執(zhí)執(zhí)行情況況的報(bào)告告；評(píng)估各類業(yè)業(yè)務(wù)的協(xié)協(xié)調(diào)發(fā)展展?fàn)顩r，并并向董事事會(huì)提出出建議；審核重大組組織調(diào)整整和機(jī)構(gòu)構(gòu)布局方方案，并并向董事事會(huì)提出出建議

54、；審核本行重重大投資資、融資資方案，并并向董事事會(huì)提出出建議；對(duì)董事會(huì)授授權(quán)的專專業(yè)事項(xiàng)項(xiàng)進(jìn)行決決策；董事會(huì)授權(quán)權(quán)的其他他事宜。戰(zhàn)略發(fā)展委委員會(huì)至至少由55名委員員組成，其其中主任任委員由由董事長(zhǎng)長(zhǎng)擔(dān)任。審計(jì)委員會(huì)會(huì)的主要要職責(zé)為為：主要負(fù)責(zé)就就外部會(huì)會(huì)計(jì)師事事務(wù)所的的委任、重重新委任任及罷免免向董事事會(huì)提供供建議、批批準(zhǔn)外部部會(huì)計(jì)師師事務(wù)所所的薪酬酬及聘用用條款，及及處理任任何有關(guān)關(guān)該會(huì)計(jì)計(jì)師事務(wù)務(wù)所辭職職或辭退退該會(huì)計(jì)計(jì)師事務(wù)務(wù)所的問問題；按適用的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)檢討討及監(jiān)察察外聘會(huì)會(huì)計(jì)師事事務(wù)所是是否獨(dú)立立客觀及及審計(jì)程程序是否否有效；委員會(huì)會(huì)應(yīng)于審審計(jì)工作作開始前前先與會(huì)會(huì)計(jì)師事事務(wù)所討討論審計(jì)

55、計(jì)性質(zhì)、范范疇及有有關(guān)申報(bào)報(bào)責(zé)任； 就聘用外部部會(huì)計(jì)師師事務(wù)所所提供非非審計(jì)服服務(wù)制定定政策，并并予以執(zhí)執(zhí)行。就就此規(guī)定定而言，外外部會(huì)計(jì)計(jì)師事務(wù)務(wù)所包括括與負(fù)責(zé)責(zé)審計(jì)的的公司處處于同一一控制權(quán)權(quán)、所有有權(quán)或管管理權(quán)之之下的任任何機(jī)構(gòu)構(gòu)，或一一個(gè)合理理知悉所所有有關(guān)關(guān)資料的的第三方方，在合合理情況況下會(huì)斷斷定該機(jī)機(jī)構(gòu)屬于于該負(fù)責(zé)責(zé)審計(jì)的的公司的的本土或或國際業(yè)業(yè)務(wù)的一一部分的的任何機(jī)機(jī)構(gòu)。委委員會(huì)應(yīng)應(yīng)就其認(rèn)認(rèn)為必須須采取的的行動(dòng)或或改善的的事項(xiàng)向向董事會(huì)會(huì)報(bào)告，并并建議有有哪些可可采取的的步驟； 監(jiān)察本行的的財(cái)務(wù)報(bào)報(bào)表及本本行年度度報(bào)告及及賬目、半半年度報(bào)報(bào)告及季季度報(bào)告告的完整整性，并并審閱

56、報(bào)報(bào)表及報(bào)報(bào)告所載載有關(guān)財(cái)財(cái)務(wù)申報(bào)報(bào)的重大大意見。在在這方面面，委員員會(huì)在向向董事會(huì)會(huì)提交有有關(guān)本行行年度報(bào)報(bào)告及賬賬目、半半年度報(bào)報(bào)告及季季度報(bào)告告前作出出審閱有有關(guān)報(bào)表表及報(bào)告告時(shí)，應(yīng)應(yīng)特別針針對(duì)下列列事項(xiàng)： 會(huì)計(jì)政策及及實(shí)務(wù)的的任何更更改；涉及重要判判斷的地地方；因?qū)徲?jì)而出出現(xiàn)的重重大調(diào)整整；企業(yè)持續(xù)經(jīng)經(jīng)營的假假設(shè)及任任何保留留意見；是否遵守會(huì)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則則；是否遵守本本行股票票上市地地上市規(guī)規(guī)則及其其他法律律法規(guī)對(duì)對(duì)有關(guān)財(cái)財(cái)務(wù)申報(bào)報(bào)的規(guī)定定。 就第（四）項(xiàng)項(xiàng)而言：委員會(huì)委員員須與董董事會(huì)、本本行的高高級(jí)管理理人員及及獲委聘聘任為本本行合資資格會(huì)計(jì)計(jì)師的人人士聯(lián)絡(luò)絡(luò)。委員員會(huì)須至至少每年年與

57、本行行的外部部會(huì)計(jì)師師事務(wù)所所開會(huì)一一次；委員會(huì)應(yīng)考考慮于該該等報(bào)告告及帳目目中所反反映或需需反映的的任何重重大或不不尋常事事項(xiàng)，并并須適當(dāng)當(dāng)考慮任任何由本本行的合合資格會(huì)會(huì)計(jì)師或或會(huì)計(jì)師師事務(wù)所所提出的的事項(xiàng)；檢討本行的的財(cái)務(wù)監(jiān)監(jiān)控、內(nèi)內(nèi)部監(jiān)控控及風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理制制度； 與經(jīng)理層討討論內(nèi)部部監(jiān)控系系統(tǒng)，確確保經(jīng)理理層已履履行職責(zé)責(zé)建立有有效的內(nèi)內(nèi)部監(jiān)控控系統(tǒng)；主動(dòng)或應(yīng)董董事會(huì)的的委派，就就有關(guān)內(nèi)內(nèi)部監(jiān)控控事宜的的重要調(diào)調(diào)查結(jié)果果及經(jīng)理理層的回回應(yīng)進(jìn)行行研究；確保內(nèi)部及及外部會(huì)會(huì)計(jì)師事事務(wù)所的的工作得得到協(xié)調(diào)調(diào)；確保保內(nèi)部審審計(jì)功能能在本行行內(nèi)部有有足夠資資源運(yùn)作作，并且且有適當(dāng)當(dāng)?shù)牡匚晃?；以及?/p>

58、檢討及及監(jiān)察內(nèi)內(nèi)部審計(jì)計(jì)功能是是否有效效；檢討本行及及其集團(tuán)團(tuán)的財(cái)務(wù)務(wù)及會(huì)計(jì)計(jì)政策及及實(shí)務(wù)；檢查外部會(huì)會(huì)計(jì)師事事務(wù)所給給予經(jīng)理理層的審審計(jì)情況況說明函函件、會(huì)會(huì)計(jì)師事事務(wù)所就就會(huì)計(jì)記記錄、財(cái)財(cái)務(wù)賬目目或監(jiān)控控系統(tǒng)向向經(jīng)理層層提出的的任何重重大疑問問及經(jīng)理理層作出出的回應(yīng)應(yīng)；確保董事會(huì)會(huì)及時(shí)回回應(yīng)于外外部會(huì)計(jì)計(jì)師事務(wù)務(wù)所給予予經(jīng)理層層的審審計(jì)情況況說明函函件中中提出的的事宜；就本條所載載事宜向向董事會(huì)會(huì)匯報(bào)；研究其他由由董事會(huì)會(huì)界定的的課題；董事會(huì)授予予的其他他職權(quán)。審計(jì)委員會(huì)會(huì)至少由由3名非非執(zhí)行董董事為委委員組成成且大部部分成員員應(yīng)由獨(dú)獨(dú)立董事事?lián)?，其其中主任任委員應(yīng)應(yīng)由獨(dú)立立董事?lián)鷵?dān)任。

59、風(fēng)險(xiǎn)管理委委員會(huì)的的主要職職責(zé)為：根據(jù)本行總總體戰(zhàn)略略，審核核本行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理政策和和內(nèi)部控控制政策策，并對(duì)對(duì)其實(shí)施施情況及及效果進(jìn)進(jìn)行監(jiān)督督和評(píng)價(jià)價(jià)；指導(dǎo)本行的的風(fēng)險(xiǎn)管管理和內(nèi)內(nèi)部控制制制度建建設(shè)；監(jiān)督和評(píng)價(jià)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管管理部門門的設(shè)置置、組織織方式、工工作程序序和效果果，提出出改善意意見；監(jiān)督和評(píng)價(jià)價(jià)本行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理狀況和和風(fēng)險(xiǎn)承承受能力力及水平平，提出出改善意意見；審議本行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)內(nèi)控報(bào)告告，對(duì)本本行風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和內(nèi)控控狀況進(jìn)進(jìn)行定期期評(píng)估，提提出完善善本行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理和內(nèi)部部控制的的意見；對(duì)本行分管管風(fēng)險(xiǎn)管管理的高高級(jí)管理理人員的的相關(guān)工工作進(jìn)行行評(píng)價(jià)；對(duì)董事會(huì)授授權(quán)的專專業(yè)事項(xiàng)項(xiàng)進(jìn)行決決策；

60、董事會(huì)授權(quán)權(quán)的其他他事宜。風(fēng)險(xiǎn)管理委委員會(huì)至至少由33名委員員組成，其其中主任任委員由由一名董董事?lián)稳?。提名委員會(huì)會(huì)的主要要職責(zé)為為：擬訂本行董董事、高高級(jí)管理理人員的的選擇標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、程程序及方方法，提提交董事事會(huì)審議議；對(duì)董事候選選人和總總裁人選選進(jìn)行審審查并提提出建議議；對(duì)總裁提出出的經(jīng)理理層其他他成員的的人選進(jìn)進(jìn)行考察察，向董董事會(huì)提提出考察察意見； 對(duì)全資子公公司董事事、股東東代表監(jiān)監(jiān)事、高高級(jí)管理理人員（候候選人）提提出建議議；對(duì)控控股子公公司、參參股子公公司股東東代表和和董事、股股東代表表監(jiān)事、高高級(jí)管理理人員等等的候選選人提出出建議；向本行提出出人才儲(chǔ)儲(chǔ)備計(jì)劃劃和建議議；在國內(nèi)外