基金投資管理系統(tǒng)O32操作手冊-財務(wù)管理

1、目 錄 HYPERLINK l _TOC_250034 目 錄1 HYPERLINK l _TOC_250033 1、科目與對應(yīng)關(guān)系維護(hù)2 HYPERLINK l _TOC_250032 11、系統(tǒng)科目管理2 HYPERLINK l _TOC_250031 12、財務(wù)科目管理2 HYPERLINK l _TOC_250030 1-3、科目對應(yīng)關(guān)系設(shè)置2 HYPERLINK l _TOC_250029 2、科目調(diào)整2 HYPERLINK l _TOC_250028 21、科目調(diào)整2 HYPERLINK l _TOC_250027 22、批量業(yè)務(wù)處理3 HYPERLINK l _TOC_25002

2、6 、科目調(diào)整復(fù)核3 HYPERLINK l _TOC_250025 、銀行間成本調(diào)整3 HYPERLINK l _TOC_250024 3、市值對帳3 HYPERLINK l _TOC_250023 31、匯總核對3 HYPERLINK l _TOC_250022 3-2、證券核對3 HYPERLINK l _TOC_250021 4、在途新股申購管理4 HYPERLINK l _TOC_250020 5、估值數(shù)據(jù)查詢4 HYPERLINK l _TOC_250019 6、結(jié)算管理4 HYPERLINK l _TOC_250018 61、結(jié)算管理4 HYPERLINK l _TOC_2500

3、17 62、結(jié)算類業(yè)務(wù)查詢4 HYPERLINK l _TOC_250016 7、資金管理4 HYPERLINK l _TOC_250015 71、資金管理4 HYPERLINK l _TOC_250014 72、資金凍結(jié)解凍查詢5 HYPERLINK l _TOC_250013 73、批量業(yè)務(wù)處理5 HYPERLINK l _TOC_250012 74、資金管理復(fù)核5 HYPERLINK l _TOC_250011 75、資金操作類查詢5 HYPERLINK l _TOC_250010 8、現(xiàn)金流預(yù)測5 HYPERLINK l _TOC_250009 9、內(nèi)部轉(zhuǎn)托管5 HYPERLINK l

4、 _TOC_250008 10、ETF基金特殊處理5 HYPERLINK l _TOC_250007 、證券成本結(jié)轉(zhuǎn)5 HYPERLINK l _TOC_250006 12、證券管理5 HYPERLINK l _TOC_250005 121、證券管理6 HYPERLINK l _TOC_250004 122、證券凍結(jié)解凍查詢6 HYPERLINK l _TOC_250003 123、批量業(yè)務(wù)處理6 HYPERLINK l _TOC_250002 124、證券管理復(fù)核6 HYPERLINK l _TOC_250001 12-5、證券類操作查詢6 HYPERLINK l _TOC_250000 1

5、3、銀行間在途業(yè)務(wù)管理61、科目與對應(yīng)關(guān)系維護(hù)科目與對應(yīng)關(guān)系維護(hù)用于把系統(tǒng)的科目與財務(wù)上的科目建立對應(yīng)關(guān)系。圖 1-1 科目與對應(yīng)關(guān)系維護(hù)如圖 11 為科目與對應(yīng)關(guān)系維護(hù)頁面，該頁有三個小頁面分別為：系統(tǒng)科目管理、財務(wù)科目管理、科目對應(yīng)關(guān)系設(shè)置。11、系統(tǒng)科目管理:管理該系統(tǒng)中所有基金的科目，該頁中有如下按鈕:查詢、新增、修改、刪除、等同、打印。查詢:查詢特定條件的系統(tǒng)科目。新增：為特定某只基金增加彈出修改當(dāng)前科目的窗口。刪除：刪除表格中當(dāng)前的系統(tǒng)科目,等同：即把原來目標(biāo)基金上的系統(tǒng)科目全部刪除再把模板基金上的系統(tǒng)科目全部復(fù)制到目標(biāo)基金上.打印:打印出所有的系統(tǒng)科目。1-2、財務(wù)科目管理：功能

6、也一樣,只不過它操作的對象全部是實(shí)際的財務(wù)科目.圖 12 科目對應(yīng)關(guān)系設(shè)置13、科目對應(yīng)關(guān)系設(shè)置：如圖 11，該界面只要是功能是把系統(tǒng)的科目和實(shí)際財務(wù)科目之間建立對應(yīng)關(guān)系.該界面下方有兩個小方框,左邊的小框列出了當(dāng)前的系統(tǒng)科目未對應(yīng)的財務(wù)科目,雙擊方框里面的科目可將其加入到右邊的方框，右邊的方框列出了當(dāng)前記得修改后要點(diǎn)保存樣。2、科目調(diào)整科目調(diào)整用于交易系統(tǒng)和財務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)調(diào)整,在查詢出描述上科目調(diào)整、批量業(yè)務(wù)處理、科目調(diào)整復(fù)核、銀行間成本調(diào)整。圖 2-1 科目調(diào)整21、科目調(diào)整：21 下拉框選擇你要當(dāng)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)操作，只用此操作通過復(fù)核時調(diào)整才能生效.該按鈕的功能與.調(diào)整多個基金的系統(tǒng)科目使其與財

7、務(wù)科目一致，此操作前還需要導(dǎo)入當(dāng)天的估值數(shù) 2-1-1 的對話框，它用于手工增減單個科目的余額,當(dāng)增加或減少科目余額的同時也可以選擇減少或增加某個資產(chǎn)單元的資金。打印:.導(dǎo)出：將表格中的數(shù)據(jù)導(dǎo)出為excel 表。2-1-1 增減科目資金22 批量業(yè)務(wù)處理2-2、批量業(yè)務(wù)處理excel 處理業(yè)務(wù)導(dǎo)入的業(yè)務(wù)全部處理。刪除:刪除當(dāng)前的一項(xiàng)業(yè)務(wù)操作。清空：把導(dǎo)入的業(yè)務(wù)操作全部刪除。打?。簩?dǎo)出：將表格中的數(shù)據(jù)導(dǎo)出出 文件.字段選擇：選擇表格中要顯示的字段。23、科目調(diào)整復(fù)核.通過復(fù)核則點(diǎn)復(fù)核通過按鈕，不通過復(fù)核則點(diǎn)復(fù)核拒絕鈕。該界面其它按鈕的功能與前面的相應(yīng)按鈕的功能一樣.24、銀行間成本調(diào)整按鈕的功能

8、與科目調(diào)整頁里面的按鈕相似。3、市值對帳市值對帳分為匯總核對和證券核對，他可以方便的對系統(tǒng)數(shù)據(jù)和財務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行對帳，查找出系統(tǒng)數(shù)據(jù)和財務(wù)數(shù)據(jù)不一致的原因 .確保和估值表的基金凈值以及基金的單位凈值一致.3-1、匯總核對31 匯總核對該頁面列出了每一只基金的基金凈值、股票資產(chǎn)、債券資產(chǎn)、基金資產(chǎn)、0 要在證券核對頁里面找出是該基金的哪支證券有出入,以定位原因。3-2 證券核對32、證券核對在匯總核對里面找出了某支基金的系統(tǒng)數(shù)據(jù)與財務(wù)數(shù)據(jù)有出入時，在證券按鈕即可列出選擇所對應(yīng)的系統(tǒng)數(shù)據(jù)和財務(wù)數(shù)據(jù) .在表格里面便可找出具體原因。4、在途新股申購管理頁面我們可以查詢申購的新股，增加新股，修改新股的屬性.

9、5、估值數(shù)據(jù)查詢查詢出特定條件的估值數(shù)據(jù)6、結(jié)算管理結(jié)算管理主要對紅股、紅利、配股、配債的手工登記，對債券兌付、債券兌息的手工沖現(xiàn)，紅利到帳、以及新股、紅股、配股上市的手工操作等。實(shí)際上這些操作交易所都會自動完成，但有時交易所沒有及時發(fā)送或處理，為方便基金的交易可手工操作.616-1 結(jié)算管理如圖 61 為結(jié)算管理界面，在操作類型后面的下拉框選擇你要進(jìn)行的操作（紅股登記、紅利登記、配股登記、配債登記、券兌付、債券兌息、紅利到帳、新股上市、紅股上市、配股上市）點(diǎn)擊操作按鈕根據(jù)不同的操作類型會彈出像圖611、612、613 之類的窗口。輸入必須信息后點(diǎn)計算按鈕就會得到必須的信息,然后點(diǎn)確定按鈕即可

10、完成相應(yīng)的操作.可能此項(xiàng)操作還需要復(fù)核，在復(fù)核頁面復(fù)核通過此項(xiàng)操作后該操作才能正式生效。6-2、結(jié)算類業(yè)務(wù)查詢在結(jié)算業(yè)務(wù)查詢頁面可查詢出結(jié)算業(yè)務(wù)操作，并可將查詢出來的結(jié)果導(dǎo)出為 excel。7、資金管理611 紅股登記612 配股登記6-1-3 配股上市工劃轉(zhuǎn)資金、手工調(diào)整分額、以及取消凍結(jié)解凍等操作。7-1 資金管理71、資金管理7-1 7-1-1。7-1-1 批量劃轉(zhuǎn)入多少資產(chǎn)到該資產(chǎn)單元并可繼續(xù)添加劃入資產(chǎn)單元。圖 712 基金份額調(diào)整712 值調(diào)整，按實(shí)際值調(diào)整是指實(shí)際調(diào)整到多少,按差值調(diào)整是指在當(dāng)前份額基礎(chǔ)上增加多少。7-2、資金凍結(jié)解凍查詢圖 72 資金凍結(jié)解凍查詢7-2 取消凍結(jié)

11、解凍）按鈕即可取消當(dāng)前的凍結(jié)（)作則左上方的按鈕是取消凍結(jié)取消解凍.73、批量業(yè)務(wù)處理excel 統(tǒng)并處理這些操作。、資金管理復(fù)核需要復(fù)核的操作只有在該頁面通過復(fù)核后操作才能生效。、資金操作類查詢對前面資金的調(diào)整、凍結(jié)解凍、劃轉(zhuǎn)資金、調(diào)整份額等操作的查詢。8、現(xiàn)金流預(yù)測現(xiàn)金流預(yù)測是對公司某個基金或基金上某個資產(chǎn)單元的未來某點(diǎn)的可用資產(chǎn)和現(xiàn)金資產(chǎn)進(jìn)行預(yù)測。9、內(nèi)部轉(zhuǎn)托管驟為增加轉(zhuǎn)托管指令、指令審核、券入帳。10、ETF 基金特殊處理11、證券成本結(jié)轉(zhuǎn)圖 111 證券成本結(jié)轉(zhuǎn)11-1 結(jié)轉(zhuǎn)可實(shí)現(xiàn)證券成本結(jié)轉(zhuǎn).12、證券管理內(nèi)部上市、取消證券的凍結(jié)解凍。圖 121 證券管理121、證券管理12-1 為證券管理頁面，該頁的表格中顯示了所有基金所有組合上的證整證券成本、內(nèi)部上市等操作.這些操作可能需要復(fù)核，如果需要復(fù)核的操作只12-11 調(diào)整證券成本12-11 動收益.12-1-2 證券內(nèi)部上市如圖 12-1-2 為證券內(nèi)部上市界面，其操作類型分為新股內(nèi)部上市、紅股內(nèi),表示此證券已計算市值但不可流通，在實(shí)際流通,把系統(tǒng)的待上市數(shù)量移入當(dāng)前數(shù)量.、證券凍結(jié)解凍查詢證券凍結(jié)解凍查詢頁面的表格中顯示了所有的證券凍結(jié)解凍操作 ,選中某個操作后我們可以點(diǎn)左上方取消凍結(jié)（解凍）按鈕對該證券取消凍結(jié)（解凍）.、批量業(yè)務(wù)處理該頁面