國(guó)際貿(mào)易理論與政策 導(dǎo)論課件

1、國(guó)際貿(mào)易前沿問(wèn)題第1章 導(dǎo)論 新貿(mào)易理論給我們這個(gè)開(kāi)始逐漸失去智慧動(dòng)力的時(shí)代帶來(lái)了激情和創(chuàng)意。 Paul R.Krugman（2011）教學(xué)內(nèi)容：首先，回顧二戰(zhàn)以來(lái)國(guó)際貿(mào)易理論研究的創(chuàng)新性成果，從不同視角總結(jié)這些理論創(chuàng)新的特征；其次，概括本書(shū)的簡(jiǎn)單框架，提出21世紀(jì)以來(lái)國(guó)際貿(mào)易前沿領(lǐng)域若干重要課題及其研究者們關(guān)注的焦點(diǎn)問(wèn)題；最后，介紹本書(shū)的研究方法和敘述方式。 1.1 當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易理論創(chuàng)新的若干特征從現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，Ricardo比較優(yōu)勢(shì)理論的局限中最不能令人滿意的主要包括兩個(gè)方面：（1）僅有一種生產(chǎn)要素勞動(dòng)；（2）在多種要素存在的情況下，該理論難以解釋比較優(yōu)勢(shì)的來(lái)源。對(duì)Ricardo理論

2、的不滿推動(dòng)了貿(mào)易理論的進(jìn)一步發(fā)展，其中H-O的“要素稟賦理論”應(yīng)屬最成功的理論創(chuàng)新成果。該理論構(gòu)造了“兩個(gè)國(guó)家、兩種產(chǎn)品、兩種要素”的模型，從要素稟賦結(jié)構(gòu)差異以及有這種差異所導(dǎo)致的要素相對(duì)價(jià)格在國(guó)際間的差異方面來(lái)尋找國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的原因。1.1.1 理論假設(shè)前提 （2）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的假設(shè)有完全競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)為不完全競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)放棄規(guī)模收益不變的假設(shè)，承認(rèn)規(guī)模報(bào)酬遞增的存在。（3）放棄H-O關(guān)于貿(mào)易參與國(guó)在獲得生產(chǎn)技術(shù)方面具有相同可能性的假定，研究不同國(guó)家的企業(yè)或產(chǎn)業(yè)獲得不同技術(shù)或內(nèi)容技術(shù)的可能性對(duì)國(guó)際貿(mào)易影響。（4）放棄企業(yè)同質(zhì)性假定，還原真實(shí)世界企業(yè)的異質(zhì)性特征。1.1.2 國(guó)際貿(mào)易的原因（1）從供給方面即

3、生產(chǎn)成本角度解釋。 Ricardo比較優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的原因是勞動(dòng)生產(chǎn)率相對(duì)差別以及由此產(chǎn)生的相對(duì)成本差異所致，建立在此基礎(chǔ)上的要素稟賦理論有進(jìn)一步從生產(chǎn)要素比列的差別來(lái)闡述貿(mào)易的原因。另外技術(shù)差距論以不同國(guó)家間的的技術(shù)差距為分析前提，認(rèn)為技術(shù)差距和模仿時(shí)滯uedingle顯示的國(guó)際貿(mào)易格局。產(chǎn)品生命周期理論則認(rèn)為，一個(gè)新產(chǎn)品的技術(shù)發(fā)展大致有三個(gè)階段：創(chuàng)新階段、成熟階段和標(biāo)準(zhǔn)化階段。不同的國(guó)家在產(chǎn)品生命周期的各個(gè)階段上的比較優(yōu)勢(shì)決定了該國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中的地位。（2）強(qiáng)調(diào)需求因素對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生和貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響。林德?tīng)枺?961）運(yùn)用“人均收入水平”論述了需求偏好相似對(duì)國(guó)際貿(mào)易地理結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)

4、構(gòu)的影響。他認(rèn)為，平均收入水平是影響需求結(jié)構(gòu)的最主要因素。兩國(guó)人均收入水平相同，其需求結(jié)構(gòu)就想似，兩國(guó)間貿(mào)易的可能性就大。因此，需求偏好相似是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的保證。 （3）從供給與需求的互動(dòng)關(guān)系角度解釋貿(mào)易新現(xiàn)象。規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，只要規(guī)模經(jīng)濟(jì)存在即使兩個(gè)國(guó)家技術(shù)水平和資源條件完全相同，也可以發(fā)生專業(yè)化分工和貿(mào)易。張伯倫模型從產(chǎn)品差別化與消費(fèi)需求和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的相互影響來(lái)解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的原因。新H-O模型以產(chǎn)品的垂直化差異性為基礎(chǔ)，分析產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的原因：只要具有垂直差異性的產(chǎn)品存在就有對(duì)應(yīng)的市場(chǎng)消費(fèi)需求，這樣兩國(guó)就會(huì)發(fā)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工和貿(mào)易。新張伯倫模型將分析建立在水平差異化產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易上：在

5、產(chǎn)品具有水平差異性，且生產(chǎn)的平均成本遞減的情況下，兩個(gè)國(guó)家會(huì)發(fā)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，并通過(guò)貿(mào)易提高各自的福利水平。1.1.3 國(guó)際貿(mào)易利益二戰(zhàn)后，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)的H-O模型分析開(kāi)放經(jīng)濟(jì)中的長(zhǎng)期均很發(fā)展問(wèn)題，尤其是比較優(yōu)勢(shì)的長(zhǎng)期決定因素。他們運(yùn)用了動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)研究將貿(mào)易理論和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展問(wèn)題結(jié)合起來(lái)，呈現(xiàn)出以下特點(diǎn)：（1）指出貿(mào)易得意與損失并存的原因。（2）將貿(mào)易、技術(shù)進(jìn)步與增長(zhǎng)納入統(tǒng)一分析框架。新舊觀點(diǎn)的分歧主要在于是否存在戰(zhàn)略性部門(mén)：傳統(tǒng)理論不認(rèn)為存在戰(zhàn)略部門(mén)，但新貿(mào)易理論強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)略部門(mén)存在的可能性。新貿(mào)易理論的創(chuàng)新不僅僅只是找到事實(shí)積極貿(mào)易政策的理論，同時(shí)也指出了事實(shí)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策應(yīng)注意的問(wèn)

6、題：（1）戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)如果短時(shí)間內(nèi)難以達(dá)到足夠的市場(chǎng)規(guī)模，就不能忽視具有傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)的非戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。（2）在注重提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的同時(shí)不能忽視資本生產(chǎn)率的提高。（3）戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)應(yīng)是對(duì)國(guó)內(nèi)其他有技術(shù)外溢效果的產(chǎn)業(yè)而不僅僅是具有較高彈性。（4）政府的主要任務(wù)是為戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)營(yíng)造競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境而不是提供限制性的進(jìn)口保護(hù)。雖然戰(zhàn)略貿(mào)易政策理論至今仍受到爭(zhēng)議，但卻有很高的學(xué)術(shù)價(jià)值和時(shí)間價(jià)值：第一，戰(zhàn)略貿(mào)易政策模型和辯論擴(kuò)展了國(guó)際貿(mào)易理論實(shí)證的范疇；第二這些研究修改了貿(mào)易理論的制度內(nèi)涵；第三，對(duì)貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策產(chǎn)生了永久影響。20世紀(jì)90年代以來(lái)，新研究主要集中在縱向和橫向一體化投資與貿(mào)易相結(jié)合

7、的理論，這表現(xiàn)在以下兩方面：（1）理論假設(shè)越來(lái)越接近現(xiàn)實(shí)，明確放棄了企業(yè)必須是國(guó)內(nèi)企業(yè)的假定，允許企業(yè)擁有與使用不同國(guó)家的生產(chǎn)要素，企業(yè)增值活動(dòng)的不同階段可以在不同的區(qū)位進(jìn)行，不同國(guó)家可以進(jìn)行完全相同的生產(chǎn)活動(dòng)。（2）理論分析不再局限于產(chǎn)業(yè)或國(guó)家層次，而力求企業(yè)行為理論、工業(yè)組織理論與產(chǎn)業(yè)和國(guó)家層次上的資源稟賦差異，國(guó)際分工理論融為一體。1.1.7 貿(mào)易的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析經(jīng)濟(jì)學(xué)家從政治方面來(lái)考慮為什么會(huì)出現(xiàn)貿(mào)易保護(hù)。這可能就會(huì)出現(xiàn)從追求效率到分配，貿(mào)易政策變成一種改變利益分配的手段。貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)從三個(gè)角度對(duì)這種現(xiàn)象進(jìn)行解釋：（1）國(guó)際目標(biāo)（2）利益集團(tuán)，特別是廠商數(shù)目小，壟斷程度比較高，

8、比較活躍，能夠積極開(kāi)展對(duì)政府游說(shuō)的行業(yè)。（3）利益集團(tuán)不僅存在于國(guó)內(nèi)，還存在與國(guó)外?？偟膩?lái)講，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的吸引力在于能夠?qū)δ切┮话憬?jīng)濟(jì)理論相悖的現(xiàn)實(shí)和現(xiàn)象做出解釋。1.1.8 引入制度因素和交易成本傳統(tǒng)的主流貿(mào)易理論以及krugman等人的新貿(mào)易理論對(duì)國(guó)際貿(mào)易動(dòng)因的分析是在既定制度的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。20世紀(jì)90年代，一些西方學(xué)者運(yùn)用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法將制度因素和交易成本引入到國(guó)際貿(mào)易理論中，分析制度在國(guó)際貿(mào)易中的影響。1.1.9 產(chǎn)業(yè)組織理論與契約理論結(jié)合20世紀(jì)70年代來(lái)，產(chǎn)品內(nèi)分工和貿(mào)易成為最引人矚目的國(guó)際經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象之一。通過(guò)對(duì)傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行改造，一定程度上解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工現(xiàn)象，而將產(chǎn)業(yè)組

9、織理論與契約理論結(jié)合起來(lái)對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工的組織方式和貿(mào)易進(jìn)行解釋。這種結(jié)合一方面推動(dòng)了新貿(mào)易理論的發(fā)展，另一方面又將新的要素引入傳統(tǒng)理論模型，顯得更加系統(tǒng)完善。1.1.10 空間經(jīng)濟(jì)學(xué)與國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)相融合空間經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的里程碑 ：1999年麻省理工學(xué)院出版的空間經(jīng)濟(jì)學(xué)：城市、區(qū)域與國(guó)際貿(mào)易?？臻g經(jīng)濟(jì)學(xué)研究經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間差異，在微觀上研究影響企業(yè)區(qū)位決策的因素，在宏觀上研究經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間集中表現(xiàn)。1.1.11 貿(mào)易理論創(chuàng)新探索1面對(duì)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、勞工標(biāo)準(zhǔn)等能夠削弱貿(mào)易伙伴競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的措施，如何解釋發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家分工的基礎(chǔ)和貿(mào)易的格局問(wèn)題2實(shí)施戰(zhàn)略貿(mào)易政策如果遭到貿(mào)易伙伴的報(bào)復(fù)時(shí)怎樣實(shí)現(xiàn)國(guó)家利益的均衡3

10、貿(mào)易與投資政策協(xié)調(diào)的動(dòng)態(tài)模型構(gòu)造問(wèn)題4國(guó)際價(jià)值形成的基礎(chǔ)問(wèn)題5貿(mào)易利益與增長(zhǎng)利益的協(xié)調(diào)問(wèn)題1.3 研究任務(wù)與方法1.3.1 研究任務(wù)本書(shū)要做的工作是在閱讀大量文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，為讀者理出一個(gè)國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的脈絡(luò)，回答21紀(jì)以來(lái)的 主要前沿問(wèn)題是怎樣創(chuàng)新研究的，為研究生更深層次的發(fā)展提供便利。本書(shū)所做的工作大致分為4各方面：（1）理論研究進(jìn)展（2）實(shí)證研究結(jié)論分析（3）未來(lái)探究（4）中國(guó)問(wèn)題的結(jié)合1.3.2 研究方法本書(shū)采用兩種方法：第一，時(shí)間順序法。即按照時(shí)間順序討論文獻(xiàn)中有重要貢獻(xiàn)的文章。優(yōu)點(diǎn)：它可以比較清楚地讓讀者看到文獻(xiàn)是如何演進(jìn)的，重要理論是如何提出來(lái)的，重要的實(shí)證研究是如何進(jìn)行的，以及理論與實(shí)證的關(guān)系是怎樣的。第二，議題驅(qū)動(dòng)法。即首先找出最重要的議題，然后討論逐個(gè)議題下的重要文章。優(yōu)點(diǎn)：可以讓讀者知道什么問(wèn)題已經(jīng)被分析過(guò)，這些問(wèn)題的答案是什么，同時(shí)也能告訴大家文獻(xiàn)還有哪些空白需要填補(bǔ)。 討論資本品與純貿(mào)易理論資本理論在國(guó)際貿(mào)易理論中的應(yīng)用1淵源Sra