美等國(guó)對(duì)俄羅斯的制裁制度

1、美國(guó)對(duì)俄羅斯的制裁及管制制度免責(zé)聲明本演示文稿不是法律意 見(jiàn)，內(nèi)容僅供參考。 大成是一家全球性律師事務(wù)所，通過(guò)其成員律所及關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)服務(wù)全球客戶(hù)。本文 件并非意在提供法律或其他意見(jiàn)，閣下不得基于本文件內(nèi)容采取或不采取任何行動(dòng)。 法律聲明請(qǐng)瀏覽 .一、制裁背景四、對(duì)企業(yè)的合規(guī)建議二、美國(guó)對(duì)俄羅斯的制裁制度三、近期美國(guó)對(duì)俄羅斯的出口管制措施一、制裁背景自1991年蘇聯(lián)解體，美俄兩國(guó)在獨(dú)聯(lián)體地區(qū)持續(xù)進(jìn)行地緣爭(zhēng)奪。 2013年11月，時(shí)任烏克蘭總統(tǒng)亞努科維奇中止與歐盟簽署政治和自由貿(mào)易協(xié)議，引發(fā)反對(duì)派抗議示威，烏克蘭危機(jī)爆發(fā)。后該舉 獲得俄羅斯的支持，導(dǎo)致美俄關(guān)系加劇緊張。 2014年3月6日，美國(guó)時(shí)任

2、總統(tǒng)奧巴馬簽發(fā)第13660號(hào)行政命令（EO），宣布烏克蘭局勢(shì)對(duì)美國(guó)的國(guó)家安全與外交政策構(gòu)成不尋常的 威脅。自此，美國(guó)開(kāi)始對(duì)俄羅斯實(shí)施制裁。隨后，歐盟亦啟動(dòng)了對(duì)俄羅斯的制裁。同年3月16日，原屬烏克蘭的克里米亞宣布成為主 權(quán)國(guó)家并申請(qǐng)加入俄羅斯，俄羅斯立即啟動(dòng)憲法程序予以接納并將其并入俄羅斯聯(lián)邦。自此，俄羅斯事實(shí)上接管了該領(lǐng)土，建立了克 里米亞聯(lián)邦管區(qū)。 為遏制俄羅斯在烏克蘭危機(jī)中的進(jìn)一步行動(dòng)，美國(guó)又陸續(xù)頒布了若干針對(duì)俄羅斯的制裁法律法規(guī)、行政命令以及指令（Directive）， 擴(kuò)大對(duì)俄羅斯的經(jīng)濟(jì)制裁范圍，主要涉及金融、軍工、能源等攸關(guān)俄羅斯經(jīng)濟(jì)發(fā)展的幾大關(guān)鍵領(lǐng)域。目前，美國(guó)針對(duì)俄羅斯實(shí)施的制

3、 裁的項(xiàng)目有：1）與烏克蘭相關(guān)的制裁 ； 2）“俄羅斯有害的境外活動(dòng)”二、美國(guó)對(duì)俄羅斯的制裁制度二、美國(guó)對(duì)俄羅斯的制裁制度” 烏克蘭制裁項(xiàng)目“ 相關(guān)法律2017 以制裁反擊美國(guó)對(duì)手法明確對(duì)俄羅斯的網(wǎng)絡(luò)安全、原油項(xiàng) 目、管道建設(shè)等領(lǐng)域?qū)嵤┐渭?jí)制裁， 并限制了美國(guó)總統(tǒng)根據(jù)減輕、擱置、 豁免涉俄羅斯的經(jīng)濟(jì)制裁的權(quán)力2014烏克蘭自由支持法主要內(nèi)容包括：1）制裁俄羅斯聯(lián)邦 國(guó)防及能源部門(mén)；2）增加對(duì)烏克蘭 政府的軍事援助；3）擴(kuò)大對(duì)烏克蘭 政府的非軍事援助；4）俄羅斯民主 及民間社會(huì)組織2014 烏 克 蘭 主 權(quán) ， 誠(chéng) 信 ， 民 主 和 經(jīng) 濟(jì) 穩(wěn) 定 法 授權(quán)美國(guó)為烏克蘭提供最高為10億 美元

4、的貸款擔(dān)保，以應(yīng)對(duì) 2014年俄 羅斯對(duì)該國(guó)進(jìn)行的所謂“軍事干預(yù)” 行為烏克蘭相關(guān)制 裁條例該條例：禁止被制裁主體轉(zhuǎn)讓、支付、出口、撤回財(cái)產(chǎn)；禁止為/向/或?yàn)楸恢撇弥黧w的利益出資或提供 資金、貨物或服務(wù)或從被制裁主體收到任何捐款或 提供的資金、貨物或服務(wù)；禁止任何規(guī)避或回避、以規(guī)避或回避為目的、 導(dǎo)致違反或試圖違反前述任何禁令的交易；EO編號(hào)簽發(fā)時(shí)間主要內(nèi)容136602014.3.6對(duì)破壞烏克蘭民主進(jìn)程、威脅烏克蘭和平和主權(quán)、挪用/侵吞烏克蘭國(guó)有資產(chǎn)的主體 實(shí)施制裁136612014.3.16對(duì)俄羅斯的武器及相關(guān)物資行業(yè)實(shí)施制裁。136622014.3.20對(duì)俄羅斯的金融服務(wù)、能源、金屬與采礦

5、、工程、國(guó)防及相關(guān)物資行業(yè)實(shí)施制裁。136852014.12.19對(duì)克里米亞地區(qū)實(shí)施全面制裁。138492018.9.20落實(shí)CAATSA與UFSA的規(guī)定，對(duì)違反上述規(guī)定的主體實(shí)施制裁。138832019.8.1對(duì)俄羅斯實(shí)施附加制裁，包括干擾國(guó)際金融機(jī)構(gòu)向俄羅斯提供貸款以及禁止美國(guó)銀行 向俄羅斯政府提供貸款。140652022.2.21對(duì)烏克蘭頓涅茨克（DNR）以及盧甘斯克（LNR）地區(qū)實(shí)施全面制裁。二、美國(guó)對(duì)俄羅斯的制裁制度 “ 烏克蘭制裁項(xiàng)目”相關(guān)行政命令第3號(hào) 指令第1號(hào) 指令第2號(hào) 指令第4號(hào) 指令2 0 1 7 年 9 月 2 9 日更新 限制涉及制裁主體相關(guān)新債務(wù) 或新股權(quán)的所有交

6、易、提供融 資和其他交易2 0 1 7 年 1 0 月 3 1 日更新 限制直接或間接提供、出口 或再出口貨物、服務(wù)（金融 服務(wù)除外）或技術(shù)，以支持 深水、北極近海或頁(yè)巖項(xiàng)目 的勘探或生產(chǎn)2 0 1 7 年 9 月 2 9 日更新 限制涉及制裁主體相關(guān)新債務(wù) 或新股權(quán)的所有交易、提供融 資和其他交易2 0 1 4 年 1 2 月 9 日更新限制為被確定為受本指令約束 的人員、其財(cái)產(chǎn)或其財(cái)產(chǎn)權(quán)益 的所有交易、融資提供以及到 期時(shí)間超過(guò)30 天的新債務(wù)的 其他交易“ 烏克蘭制裁項(xiàng)目” 指令“俄羅斯有害的境外活動(dòng)”項(xiàng)目二、美國(guó)對(duì)俄羅斯的制裁制度該條例于2022年3月1日發(fā)布，主要規(guī)定 了該條例與其他

7、法律、法規(guī)的關(guān)系、禁 令、違反禁令交易的法律效力等內(nèi)容、 一般定義、解釋、許可、授權(quán)和許可政 策聲明等內(nèi)容。俄羅斯 有害外國(guó) 活動(dòng)制裁 條例“ 俄羅斯有害的境外活動(dòng)”法律法規(guī)二、美國(guó)對(duì)俄羅斯的制裁制度該法規(guī)定對(duì)以下外國(guó)主體實(shí)施制裁：1）故意（促成）出售、出租、提供用于建設(shè)北溪2號(hào)（Nord Stream 2）管道項(xiàng)目、土耳 其溪流（TurkStream）管道項(xiàng)目或二者后續(xù) 項(xiàng)目且涉及在海平面以下100英尺或更深處鋪 設(shè)管道的船舶的外國(guó)主體。為提供第（1）款所述船舶而促成欺騙性 或結(jié)構(gòu)性交易的外國(guó)主體；以及支持上述管道項(xiàng)目建設(shè)的主體保護(hù)歐 洲能源安 全法第14024 號(hào)EO規(guī)定了對(duì)俄羅斯行業(yè)制

8、裁的內(nèi)容， 授權(quán)美國(guó)財(cái)政部長(zhǎng)與國(guó)務(wù) 卿協(xié)商確定對(duì)俄羅斯的行業(yè)制裁范圍14024第14066 號(hào)E O 禁止以下行為： 1 ） 禁止 美國(guó)進(jìn)口俄羅斯原有和原油產(chǎn)品、液化 天然氣以及煤炭； 2 ） 禁止美國(guó)對(duì)俄羅 斯能源部門(mén)進(jìn)行新的投資； 3 ） 禁止資 助或支持在俄羅斯投資能源生產(chǎn)的外國(guó) 公司14066第14039 號(hào)EO規(guī)定了對(duì)北溪2 號(hào)管 道鋪設(shè)項(xiàng)目的制裁， 要求對(duì)俄羅斯 的出口能源的管道建設(shè)的相關(guān)主體 實(shí)施制裁1403914068第1 4 0 6 8 號(hào)E O 禁止以下行為， 1 ） 禁止向美 國(guó)進(jìn)口俄羅斯原產(chǎn)的魚(yú)、海產(chǎn)品及其制品、酒 精飲料、非工業(yè)鉆石、以及美國(guó)財(cái)政部長(zhǎng)與國(guó) 務(wù)卿和商務(wù)部

9、長(zhǎng)協(xié)商確定的任何其他俄羅斯聯(lián) 邦原產(chǎn)產(chǎn)品； 2 ） 禁止直接或間接從美國(guó)或由 美國(guó)主體（ 無(wú)論位于何處） 向俄羅斯出口、再 出口、銷(xiāo)售或供應(yīng)奢侈品和商務(wù)部長(zhǎng)可能確定 的任何其他物品等行為“ 俄羅斯有害的境外活動(dòng)” 行政命令（ EO ）二、美國(guó)對(duì)俄羅斯的制裁制度第3號(hào) 指令第1A 號(hào)指令第2號(hào) 指令第4號(hào) 指令該指令禁止為或代表本指令禁止 的外國(guó)金融機(jī)構(gòu)或其財(cái)產(chǎn)、財(cái)產(chǎn) 權(quán)益開(kāi)立或維持代理行賬戶(hù)和清 算賬戶(hù)等行為該指令禁止美國(guó)主體從事涉及俄羅斯聯(lián)邦中央銀行、俄 羅斯聯(lián)邦國(guó)家財(cái)富基金或俄 羅斯聯(lián)邦財(cái)政部的任何交易， 包括向此類(lèi)實(shí)體轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)或 為此類(lèi)實(shí)體或代表此類(lèi)實(shí)體 進(jìn)行的任何外匯交易該指令禁止美國(guó)

10、金融機(jī)構(gòu)在2021 年6月14日之后參與相關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)行 債券的一級(jí)市場(chǎng)、向前述機(jī)構(gòu)出 借基金、以及自2022年3月1日其 參與相關(guān)機(jī)構(gòu)在該日后發(fā)行債券 的二級(jí)市場(chǎng)等該指令禁止美國(guó)金融機(jī)構(gòu)對(duì)本指令附件1所列實(shí)體在美東時(shí)間2022 年3月26日后發(fā)行的，或超過(guò)14天 到期的新債務(wù)、股權(quán)、財(cái)產(chǎn)、財(cái) 產(chǎn)權(quán)益進(jìn)行交易、提供融資或進(jìn) 行其他處理等行為“ 俄羅斯有害的境外活動(dòng)” 行政命令二、美國(guó)對(duì)俄羅斯的制裁制度特別指定國(guó)民 清單（SDN清 單）21SDN清單簡(jiǎn)介SDN名單由OFAC發(fā)布，是OFAC對(duì)外金融制裁體系中的核心名單。SDN名單中的個(gè)人與實(shí)體可能基 于不同理由，或因特定制裁項(xiàng)目遭受制裁，或是被已列入

11、制裁名單的特定個(gè)人與實(shí)體所控制， 而被列入SDN名單被列于SDN清單的實(shí)體將面臨以下后果首先，除非OFAC授權(quán)，否則任何美國(guó)人不得與SDN清單上的人員進(jìn)行任何交易；其次，SDN清 單實(shí)體的當(dāng)前或今后在美國(guó)境內(nèi)的或者由美國(guó)主體占有/控制的財(cái)產(chǎn)和財(cái)產(chǎn)權(quán)益均被自動(dòng)凍 結(jié)，不得被轉(zhuǎn)讓、支付、出口、支出或以其他方式處理；此外，該凍結(jié)制裁的主體范圍還自 動(dòng)擴(kuò)展到由一個(gè)或多個(gè)SDN清單實(shí)體單獨(dú)或合計(jì)、直接或間接擁有50%以上所有權(quán)的實(shí)體（50%原則）3將俄多家金融機(jī)構(gòu)、公司和有關(guān)個(gè)人列入SDN清單根據(jù)OFAC官網(wǎng)發(fā)布的制裁信息，OFAC將多家對(duì)俄羅斯國(guó)防工業(yè)、融資和俄羅斯經(jīng)濟(jì)至關(guān)重要 的金融機(jī)構(gòu)及其子公司，

12、以及有關(guān)個(gè)人列入SDN清單。其中，包括多家俄羅斯國(guó)有金融機(jī)構(gòu)， 北溪2號(hào)”項(xiàng)目公司及其高管，以及與克里姆林宮有密切關(guān)系的個(gè)人二、美國(guó)對(duì)俄羅斯的制裁制度非SDN菜 單性制裁 清單（MBS 清單）MBS清單簡(jiǎn)介2020年12月14日，OFAC引入非SDN菜單性制裁清單（Non-SDN Menu-Based Sanctions List，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“NS-MBS 清單”)。NS-MBS清單并非新的制裁措施，而是作為參考工具旨在幫助識(shí)別特定基于菜單式制裁措施（非SDN制 裁）的主體。被列于MBS清單的實(shí)體將面臨以下后果（1）禁止或限制進(jìn)出口銀行的出口援助；（2）禁止或限制對(duì)向被制裁的主體出口商品或技術(shù)；

13、（3）禁止或 限制美國(guó)金融機(jī)構(gòu)提供貸款；（4）限制國(guó)際金融機(jī)構(gòu)提供貸款；（5）對(duì)金融機(jī)構(gòu)的禁令。若被制裁的主體是 金融機(jī)構(gòu)，可對(duì)其實(shí)施以下禁令：（a）禁止被指定為主要交易商。（b）禁止其存放政府資金；（6）禁止政 府采購(gòu)；（7）禁止外匯交易；（8）禁止銀行交易；（9）禁止財(cái)產(chǎn)交易；（10）禁止對(duì)被制裁的主體進(jìn)行股 權(quán)投資或債權(quán)投資；（11）禁止高管入境美國(guó)；（12）對(duì)主要執(zhí)行高管的制裁。213近期涉及MBS清單的制裁措施2月22日以及2月24日，OFAC將16俄羅斯實(shí)體納入NS-MBS清單，其中包括包括莫斯科信貸銀行（CREDIT BANK OF MOSCOW PUBLIC JOINT STO

14、CK COMPANY）、俄羅斯天然氣工業(yè)銀行股份公司（GAZPROMBANK JOINT STOCK COMPANY）等二、美國(guó)對(duì)俄羅斯的制裁制度代理行賬 戶(hù)或通匯 賬戶(hù)制裁 清單（CAPTA清單）CAPTA清單簡(jiǎn)介2019年3月15日，美國(guó)外國(guó)資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）引入往來(lái)賬戶(hù)或通匯賬戶(hù)制裁清單（List of Foreign Financial Institutions Subject to Correspondent Account or Payable- Through Account Sanctions,以下簡(jiǎn)稱(chēng)“CAPTA 清單”），規(guī)定美國(guó)財(cái)政部長(zhǎng)可禁止被認(rèn)定為 在知情情況下

15、從事特定交易的外國(guó)金融機(jī)構(gòu)（FFI）在美國(guó)開(kāi)立、維持往來(lái)賬戶(hù)（Correspondent Account）或通匯賬戶(hù)（Payable-Through Account）或施加嚴(yán)格的條件，截 止目前，CAPTA清單主要涉及美國(guó)對(duì)伊朗、朝鮮、俄羅斯的制裁制裁措施2131、一般制裁措施：禁止美國(guó)金融機(jī)構(gòu)給此類(lèi)外國(guó)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立或維護(hù)代理賬戶(hù)或匯款賬戶(hù)。2、其他制裁措施：禁止或限制外國(guó)金融機(jī)構(gòu)通過(guò)其在美國(guó)的代理行賬戶(hù)開(kāi)展的特定業(yè)務(wù)，比如匯款（Remittance）；限制外國(guó)金融機(jī)構(gòu)可通過(guò)其在美國(guó)的代理行賬戶(hù)完成的業(yè)務(wù)總金額；要求外國(guó)金融在使用其在美國(guó)的代理行賬戶(hù)辦理業(yè)務(wù)時(shí)必須先得到美國(guó)事先的同意（Pre-

16、 approval）；禁止或限制外國(guó)金融機(jī)構(gòu)通過(guò)其在美國(guó)的代理行賬戶(hù)開(kāi)展外匯兌換業(yè)務(wù)。近期涉及CAPTA清單的制裁措施2022年2月24日，OFAC在俄羅斯有害的境外活動(dòng)制裁項(xiàng)目項(xiàng)下發(fā)布第2號(hào)制裁指令，將俄羅斯聯(lián)邦儲(chǔ)蓄銀行（PUBLIC JOINT STOCK COMPANY SBERBANK OF RUSSIA，Sberbank）及其25家子公司列入CAPTA清單二、美國(guó)對(duì)俄羅斯的制裁制度行業(yè)制裁 識(shí)別清單（SSI清單）SSI清單簡(jiǎn)介“SSI清單”是OFAC針對(duì)在俄羅斯特定經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域從事經(jīng)營(yíng)的主體的識(shí)別清單，旨在禁止美國(guó)人 與俄羅斯特定行業(yè)的實(shí)體從事某些商業(yè)交易。行業(yè)制裁的主體范圍還自動(dòng)擴(kuò)展到

17、由一個(gè)或多個(gè) “SSI清單”上的實(shí)體單獨(dú)或合計(jì)、直接或間接持有50%以上股權(quán)的實(shí)體。被列入“SSI清單” 的主體的財(cái)產(chǎn)不會(huì)被凍結(jié)，開(kāi)展不受行業(yè)制裁相關(guān)指令限制的交易也不被禁止。制裁措施對(duì)于被納入SSI名單中的實(shí)體，美國(guó)政府并沒(méi)有完全禁止美國(guó)人和SSI名單中的實(shí)體開(kāi)展業(yè)務(wù) 主要：禁止美國(guó)人為其提供超過(guò)一定期限的融資禁止美國(guó)人為其提供特定產(chǎn)品、技術(shù)或服務(wù)O具有風(fēng)險(xiǎn)213近期涉及SSI清單的制裁措施2022年2月24日，OFAC發(fā)布第2號(hào)指令，該指令附件1的金融機(jī)構(gòu)包括俄羅斯聯(lián)邦儲(chǔ)蓄銀行 (PUBLIC JOINT STOCK COMPANY SBERBANK OF RUSSIA，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“Sber

18、bank”)及其25家子 公司，同時(shí)前述機(jī)構(gòu)被列入代理行和通匯賬戶(hù)制裁（CAPTA）清單,目前Sberbank已被列入 行業(yè)制裁清單（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“SSI清單”）及CAPTA清單。同日OFAC發(fā)布第3號(hào)指令，該指令附 件1列出的13個(gè)實(shí)體列入“非SDN菜單式制裁清單”（Non-SDN Menu-Based Sanctions List， NS-MBS清單） ，附件1的13家實(shí)體同時(shí)被列入NS-MBS清單，其中部分金融機(jī)構(gòu)已列入SSI清 單。二、美國(guó)對(duì)俄羅斯的制裁制度2022年2月26日，美國(guó)和歐盟、英國(guó)及加拿大發(fā)表聯(lián)合聲明，宣布禁止俄羅斯的幾家主要銀行使用SWIFT國(guó)際結(jié)算系統(tǒng)，作為針對(duì)俄羅斯 的

19、最新制裁手段，同時(shí)對(duì)俄羅斯央行實(shí)施“限制性措施”，防止俄羅斯央行以可能破壞制裁的方式部署其國(guó)際儲(chǔ)備。2月23日，OFAC將“北溪-2”項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)商N(yùn)ord Stream 2 AG（瑞士企業(yè)）及其CEO Matthias Warnig（德國(guó)籍）列入SDN清單。美國(guó)該決 定在德國(guó)采取行政措施停止北溪2號(hào)天然氣管道項(xiàng)目（Nord Stream 2）認(rèn)證程序后作出，美、德的行為將影響北溪2號(hào)項(xiàng)目投入運(yùn)營(yíng)。3月1日，路透社援引知情人士透露，負(fù)責(zé)建造從俄羅斯到德國(guó)的北溪二號(hào)天然氣管道的瑞士公司正考慮申請(qǐng)破產(chǎn)2月21日，美國(guó)發(fā)布EO，禁止美國(guó)主體在DNR、LNR地區(qū)（涵蓋地區(qū)）進(jìn)行任何商業(yè)活動(dòng)此外，對(duì)實(shí)施特定

20、行為的美國(guó)主體或非美國(guó)主 體實(shí)施凍結(jié)制裁（blocking sanction）。2月22日，美國(guó)OFAC發(fā)布第1A號(hào)指令禁止美國(guó)金融機(jī)構(gòu)在2021年6月14日之后參與前述機(jī)構(gòu)發(fā)行債券的一級(jí)市場(chǎng)、向前述機(jī)構(gòu)出借基金、 以及自2022年3月1日其參與前述機(jī)構(gòu)在該日后發(fā)行債券的二級(jí)市場(chǎng)。2月28日，OFAC出臺(tái)第4號(hào)制裁指令，禁止美國(guó)主體與俄羅斯聯(lián)邦中央銀行、俄羅斯聯(lián)邦國(guó)家財(cái)富基金、俄羅斯聯(lián)邦財(cái)政部進(jìn)行交易， 同日，OFAC頒發(fā)第8A號(hào)通用許可證，許可在6.24之前與7家主體涉及能源的相關(guān)交易。二、美國(guó)對(duì)俄羅斯的制裁制度3月2日，美國(guó)白宮發(fā)布稱(chēng)：a）將禁止俄羅斯相關(guān)航空器進(jìn)入美國(guó)國(guó)內(nèi)領(lǐng)空，b）取消所

21、有俄羅斯航空公司從 俄羅斯往返美國(guó)貨運(yùn)或客運(yùn)航班3月2日，BIS對(duì)部分國(guó)防、航空航天和海洋工業(yè)的敏感物項(xiàng)出口管制采取措施3月18日，BIS宣布，為經(jīng)確定的航空器提供任何形式的服務(wù)均需要得到授權(quán)。在未經(jīng)授權(quán)的情況下，包括在 俄羅斯境內(nèi)的任何主體都有違反EAR的風(fēng)險(xiǎn)，并將面臨BIS的執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。3月11日，歐盟委員會(huì)主席馮德萊恩發(fā)布關(guān)于對(duì)俄羅斯實(shí)施第四套限制措施的聲明，并將否認(rèn)俄羅斯的最惠國(guó)地 位3月16日，日本更新對(duì)俄羅斯的限制措施，并宣布將取消俄羅斯最惠國(guó)待遇3月17日，美國(guó)國(guó)會(huì)眾議院當(dāng)?shù)貢r(shí)間17日表決通過(guò)一項(xiàng)法案，將取消俄羅斯“最惠國(guó)待遇”。二、美國(guó)對(duì)俄羅斯的制裁制度三、近期美國(guó)對(duì)俄羅斯的出口

22、管制措施（一）關(guān)于出口管制的最新規(guī)定美國(guó)商務(wù)部工業(yè)安全局（BIS）發(fā)布最終規(guī)則（Final Rule），對(duì)俄羅斯實(shí)施新的出口管制措施，大幅修訂EAR并對(duì)俄羅斯實(shí)施新 的許可要求和許可政策。BIS還發(fā)布了概況介紹（Implementation of Sanctions Against Russia Under the Export Administration Regulations），總結(jié)了最終規(guī)則的關(guān)鍵部分。根據(jù)最終規(guī)則，新的出口管制措施主要針對(duì)俄羅斯的國(guó)防、航空航 天和海事部門(mén)，該新規(guī)則于發(fā)布當(dāng)日正式生效，但根據(jù)一項(xiàng)保留條款，由于該規(guī)則而被取消許可證例外或在沒(méi)有許可的情況下再出 口或轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

23、國(guó)內(nèi)）的物項(xiàng)，承運(yùn)人仍可在2022年3月26日之前將其運(yùn)往目的地。其中重點(diǎn)修訂內(nèi)容如下：擴(kuò)大對(duì)俄羅斯出口、再出口、轉(zhuǎn)移（境內(nèi)）CCL管制物項(xiàng)范圍新規(guī)將CCL第3-9類(lèi)下的58個(gè)原先不對(duì)俄羅斯受控的ECCN編碼下的物項(xiàng)增設(shè)了針對(duì)出口到俄羅斯的許可證要求。這些物項(xiàng)中包括大 量微電子、電信、傳感器、導(dǎo)航設(shè)備、航空電子設(shè)備、海洋設(shè)備和飛機(jī)部件等相關(guān)的產(chǎn)品。對(duì)向俄羅斯輸入的許可申請(qǐng)采用“推定拒絕”政策新規(guī)對(duì)向俄羅斯出口、再出口、轉(zhuǎn)移（境內(nèi)）的許可證申請(qǐng)采用“推定拒絕”的審查政策。例外物項(xiàng)涉及與飛行安全、海上安全、 人道主義需求、政府空間合作、民用電信基礎(chǔ)設(shè)施、政府間活動(dòng)相關(guān)的物項(xiàng)申請(qǐng)、支持伙伴國(guó)家的公司

24、在俄羅斯的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，對(duì)于 例外物項(xiàng)采取“逐案審查”的政策。擴(kuò)大對(duì)俄羅斯MEU管制物項(xiàng)的范圍新規(guī)將現(xiàn)有針對(duì)俄羅斯“軍事最終用戶(hù)”和“軍事最終用途”的管制范圍擴(kuò)大至幾乎所有的EAR管制物項(xiàng)，除了EAR99的食品和藥 品，以及5A992.c或5D992.c物項(xiàng)，前提是該等物項(xiàng)非用于俄羅斯“政府最終用戶(hù)”或俄羅斯國(guó)有企業(yè)。針對(duì)俄羅斯及俄羅斯“軍事最終用戶(hù)”的外國(guó)直接產(chǎn)品增設(shè)兩項(xiàng)新的外國(guó)直接產(chǎn)品（FDP）規(guī)則 （a） 為整個(gè)俄羅斯增設(shè)新的FDP規(guī)則（“Russia FDP rule”） Russia FDP rule規(guī)定了對(duì)以下外國(guó)生產(chǎn)物項(xiàng)的管制：CCL第3-9類(lèi)特定美國(guó)原產(chǎn)軟件、技術(shù)的直接產(chǎn)品；或由特

25、定工廠(chǎng)或其主要生產(chǎn)設(shè)備生產(chǎn)，而前述工廠(chǎng)及生產(chǎn)設(shè)備本身是受EAR管制的前述（i）特定美國(guó)原產(chǎn)軟件或技術(shù)的直 接產(chǎn)品。該管制適用于當(dāng)已知外國(guó)生產(chǎn)物項(xiàng)將被運(yùn)往俄羅斯，或者將被納入、用于生產(chǎn)或開(kāi)發(fā)在俄羅斯生產(chǎn)/運(yùn)往俄羅斯的任何零件、組 件或設(shè)備。 例外情形：不適用于外國(guó)生產(chǎn)的EAR99物項(xiàng)。Russia FDP rule類(lèi)似于此前美國(guó)針對(duì)華為“腳注1”的FDP規(guī)則，但就觸發(fā)Russia FDP rule的美國(guó)原產(chǎn)技術(shù)和軟件而言，相 比此前針對(duì)華為的物項(xiàng)范圍要廣泛得多。若符合Russia FDP rule規(guī)則，并最終將被送往俄羅斯或用于俄羅斯生產(chǎn)的物項(xiàng)， 即使出口到中間國(guó)家也需要許可證。三、近期美國(guó)對(duì)俄

26、羅斯的出口管制措施針對(duì)俄羅斯及俄羅斯“軍事最終用戶(hù)”的外國(guó)直接產(chǎn)品增設(shè)兩項(xiàng)新的外國(guó)直接產(chǎn)品（FDP）規(guī)則為俄羅斯“軍事最終用戶(hù)”增設(shè)新的FDP規(guī)則（“Russia-MEU FDP rule”）Russia-MEU FDP rule的管制范圍比Russia FDP rule更廣泛，適用于以下外國(guó)生產(chǎn)物項(xiàng)： (i) 被列入CCL的任何軟件或技術(shù)的直接產(chǎn)品；由特定工廠(chǎng)或其主要生產(chǎn)設(shè)備生產(chǎn)，而前述工廠(chǎng)及生產(chǎn)設(shè)備本身是受EAR管制的特定美國(guó)原產(chǎn)軟件或技術(shù)的直接產(chǎn)品 當(dāng)知道實(shí)體清單上被標(biāo)注腳注3的實(shí)體是交易方，或者知道前述物項(xiàng)將被納入或用于生產(chǎn)/開(kāi)發(fā)由任何被標(biāo)注腳注3的實(shí)體 的生產(chǎn)、購(gòu)買(mǎi)或訂購(gòu)的任何零件、

27、組件或設(shè)備中，則需要向BIS申請(qǐng)?jiān)S可證；該限制同樣適用于EAR99物項(xiàng)。但EAR99若非 出口給實(shí)體清單上被標(biāo)注腳注3的實(shí)體，則不需要許可證。值得注意的是，就本規(guī)則來(lái)說(shuō)，特定主體是否被視為“Russian MEU”取決于該主體是否在實(shí)體清單上被標(biāo)注腳注3，而非 該主體是否必然滿(mǎn)足EAR 第744.21“軍事最終用戶(hù)”的定義。對(duì)伙伴國(guó)家的出口、再出口和（境內(nèi)）轉(zhuǎn)讓不適用Russia-MEU FDP rule，伙伴國(guó)家包括：澳大利亞、奧地利、比利 時(shí)、保加利亞、加拿大、克羅地亞、塞浦路斯、捷克共和國(guó)、丹麥、愛(ài)沙尼亞、芬蘭、法國(guó)、德國(guó)、希臘 、匈牙利、愛(ài) 爾蘭、意大利、日本、拉脫維亞、立陶宛、盧森堡

28、、馬耳他、荷蘭、新西蘭、波蘭、葡萄牙、羅馬尼亞、斯洛伐克、斯洛 文尼亞、西班牙、瑞典、英國(guó)。三、近期美國(guó)對(duì)俄羅斯的出口管制措施（5）限制利用EAR許可證例外以對(duì)俄羅斯出口、再出口和（境內(nèi)）轉(zhuǎn)讓 新規(guī)規(guī)定向俄羅斯的輸入行為僅可適用以下許可證例外的特定部分：TMP（國(guó)家的臨時(shí)進(jìn)口、出口、再出口和轉(zhuǎn)移），用于新聞媒體使用的物項(xiàng)；GOV（政府），用于特定的政府活動(dòng)；TSU（不受限制的技術(shù)和軟件），用于向總部位于美國(guó)或合作伙伴國(guó)家的公司的子公司或合資企業(yè)的民用最終用戶(hù)提供 軟件更新；BAG（行李），用于行李，不包括槍支和彈藥；AVS（飛機(jī)、船舶和航天器），用于進(jìn)出俄羅斯的飛機(jī)；ENC（加密商品、軟件和技

29、術(shù)），但若其目的地是俄羅斯“政府最終用戶(hù)”和俄羅斯國(guó)有企業(yè)，則不適用；CCD（消費(fèi)者通信設(shè)備），用于消費(fèi)者通信設(shè)備，但若其目的地是政府最終用戶(hù)或與政府相關(guān)的某些個(gè)人，則不適用。 BIS已將47個(gè)俄羅斯實(shí)體從軍事最終用戶(hù)名單移至實(shí)體名單，并加注腳注3，目前實(shí)體清單被標(biāo)注腳注3的實(shí)體共包括49個(gè)俄 羅斯主體，適用于俄羅斯國(guó)防部，包括俄羅斯武裝部隊(duì)（無(wú)論其位于何處）等俄羅斯最終軍事用戶(hù)，向腳注3實(shí)體輸入物項(xiàng) 的許可申請(qǐng)均將被“推定拒絕”。三、近期美國(guó)對(duì)俄羅斯的出口管制措施擴(kuò)大對(duì)MEU的管制新規(guī)擴(kuò)大了EAR第744.21條中規(guī)定對(duì)軍事最終用途和最終用戶(hù)的現(xiàn)有管制。EAR第744.21條的管制以前僅適用

30、于EAR第744部分 附錄2的47個(gè)ECCN編碼，該規(guī)則取消了這一限制，將對(duì)俄羅斯MEU的限制擴(kuò)大到所有受EAR管制的物項(xiàng)。在實(shí)體清單腳注3增加49個(gè)實(shí)體BIS已將47個(gè)俄羅斯實(shí)體從軍事最終用戶(hù)名單移至實(shí)體名單，并加注腳注3，目前實(shí)體清單被標(biāo)注腳注3的實(shí)體共包括49個(gè)俄 羅斯主體，適用于俄羅斯國(guó)防部，包括俄羅斯武裝部隊(duì)（無(wú)論其位于何處）等俄羅斯最終軍事用戶(hù)，向腳注3實(shí)體輸入物項(xiàng) 的許可申請(qǐng)均將被“拒絕”。三、近期美國(guó)對(duì)俄羅斯的出口管制措施美 國(guó) 商 務(wù) 部 工 業(yè) 安 全 局 （ B I S ） 發(fā) 布 最 終 規(guī) 則 ， 對(duì) 俄 羅 斯 實(shí) 施 新 的 出 口 管 制 措 施美國(guó)商務(wù)部工業(yè)安

31、全局（ B I S ） 發(fā)布最終規(guī)則， 對(duì)俄羅斯實(shí)施新的出口管制措施， 大幅修訂E A R 并對(duì)俄羅斯實(shí)施新的許可要求2022/2/24和許可政策， 重點(diǎn)內(nèi)容包括： 1 ） 擴(kuò)大對(duì)俄羅斯出口、再出口、（ 境內(nèi)） 轉(zhuǎn)讓C C L 管制物項(xiàng)范圍； 2 ） 對(duì)向俄羅斯輸入的許可 申請(qǐng)采用“ 推定拒絕” 的審查政策； 3 ） 擴(kuò)大對(duì)俄羅斯M E U 管制物項(xiàng)的范圍； 4 ） 針對(duì)俄羅斯及俄羅斯“ 軍事最終用戶(hù)” 的外國(guó)直接產(chǎn)品增設(shè)兩項(xiàng)新的外國(guó)直接產(chǎn)品（ F D P ） 規(guī)則； 5 ） 限制利用E A R 許可證例外以對(duì)俄羅斯出口、再出口和（ 境內(nèi)） 轉(zhuǎn)讓?zhuān)?6 ） 擴(kuò)大對(duì)M E U 的管制； 7 ）

32、在實(shí)體清單腳注3 增加4 9 個(gè)實(shí)體B I S 宣 布 對(duì) 白 俄 羅 斯 實(shí) 施 全 面 的 出 口 管 制 ， 以 應(yīng) 對(duì) 白 俄 羅 斯 對(duì) 俄 羅 斯 進(jìn) 一 步 入 侵 烏 克 蘭 的 支 持 行 為1 ） 對(duì)支持白俄羅斯國(guó)防、航空航天和海洋工業(yè)的敏感物項(xiàng)實(shí)施出口管制措施； 2 ） 將包括白俄羅斯共和國(guó)的國(guó)防部（ t h eM i n i s t r y o f D e f e n c e o f t h e R e p u b l i c o f B e l a r u s ） 在內(nèi)的兩個(gè)實(shí)體列入實(shí)體清單， 3 ） 將白俄羅斯加入上周對(duì)俄羅斯 實(shí)施的兩項(xiàng)新的外國(guó)直接產(chǎn)品（ F D

33、P ） 規(guī)則2022/3/2B I S 宣 布 采 取 進(jìn) 一 步 行 動(dòng) ， 以 打 擊 俄 羅 斯 戰(zhàn) 略 產(chǎn) 業(yè)） B I S 發(fā)布最終規(guī)則， 對(duì)俄羅斯的煉油部門(mén)實(shí)施了嚴(yán)格的出口管制， 本規(guī)則修正了E A R 第7 5 6 部分， 通過(guò)增加一項(xiàng)新的一般禁令擴(kuò) 大對(duì)俄羅斯工業(yè)部門(mén)的制裁。） B I S 將1 0 個(gè)國(guó)家9 1 個(gè)實(shí)體列入實(shí)體清單2022/3/4B I S 宣 布 韓 國(guó) 加 入 對(duì) 俄 羅 斯 出 口 管 制 伙 伴 關(guān) 系B I S 將韓國(guó)添加到對(duì)俄羅斯出口管制伙伴關(guān)系中， 以對(duì)俄羅斯實(shí)施多邊的出口管制措施。該出口管制伙伴關(guān)系包括歐 盟 ( E U ) 、日本、加拿大、澳

34、大利亞、英國(guó)和新西蘭的成員國(guó)2022/3/82022/3/11B I S 針 對(duì) 向 俄 羅 斯 及 白 俄 羅 斯 出 口 奢 侈 品 實(shí) 施 新 的 出 口 管 制B I S 發(fā)布最終規(guī)則（ 該規(guī)則即日生效， 于3 月1 6 日正式公布） ， 宣布對(duì)俄羅斯及白俄羅斯采取新的出口管制措施， 包括： 1 ） 限制向 俄羅斯或白俄羅斯的所有最終用戶(hù)出口、再出口、境內(nèi)轉(zhuǎn)移受出口管理?xiàng)l例（ E A R ） 管制的奢侈品（ l u x u r y g o o d s ， 包括烈 酒、煙草制品、服裝、車(chē)輛、珠寶及古董） ； 2 ） 限制向俄羅斯或白俄羅斯的部分寡頭或其他惡意行為者出口、再出口、境內(nèi)轉(zhuǎn)移受

35、 E A R 管制的奢侈品。3 ） 對(duì)于流向俄羅斯或白俄以及流向被O F A C 制裁的俄羅斯或白俄主體施加了不同的許可證要求。B I S 宣 布 確 認(rèn) 特 定 飛 往 俄 羅 斯 的 商 用 和 私 人 航 空 器 明 顯 違 反 了 美 國(guó) 的 出 口 管 制 措 施B I S 宣布經(jīng)確認(rèn)的特定商用航空器以及私人航空器飛入俄羅斯聯(lián)邦的行為明顯違反了出口管理?xiàng)l例（ E A R ） 。因此， B I S 宣 布， 為前述航空器提供任何形式的服務(wù)均需要得到授權(quán)。在未經(jīng)授權(quán)的情況下， 包括在俄羅斯境內(nèi)的任何主體都有違反E A R 的風(fēng) 險(xiǎn)， 并將面臨B I S 的執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。2022/3/18近期

36、BIS對(duì)俄羅斯采取的措施一覽三、近期美國(guó)對(duì)俄羅斯的出口管制措施歐 盟 公 布 了 針 對(duì) 俄 羅 斯 的 一 攬 子 出 口 管 制 措 施該一攬子措施將對(duì)煉油、航空和航天工業(yè)、國(guó)防及安全技術(shù)相關(guān)物項(xiàng)進(jìn)行了出口管制2022/2/25歐 盟 發(fā) 布 了 針 對(duì) 白 俄 羅 斯 的 額 外 出 口 管 制 限 制1 ） 對(duì)用于生產(chǎn)或制造煙草制品、礦物燃料、瀝青物質(zhì)和氣態(tài)碳?xì)浠衔锂a(chǎn)品、氯化鉀（ “ 鉀堿” ） 產(chǎn)品、木制品、 水泥制品、鋼鐵制品和橡膠制品的物項(xiàng)加強(qiáng)出口管制措施。2 ） 對(duì)兩用商品和技術(shù)以及可能有助于白俄羅斯軍事、技 術(shù)、國(guó)防和安全發(fā)展的某些先進(jìn)物項(xiàng)和技術(shù)的出口施加進(jìn)一步限制， 并限

37、制提供相關(guān)服務(wù)2022/3/2歐 盟 理 事 會(huì) 宣 布 擴(kuò) 大 對(duì) 俄 羅 斯 和 白 俄 羅 斯 的 制 裁 范 圍對(duì)向俄羅斯出口海上航行貨物和無(wú)線(xiàn)電通信技術(shù)采取進(jìn)一步的限制措施等措施2022/3/9歐盟近期針對(duì)俄羅斯采取的出口管制措施歐 盟 理 事 會(huì) 決 定 對(duì) 俄 羅 斯 實(shí) 施 第 四 輪 制 裁B I S 發(fā)布最終規(guī)則（ 該規(guī)則即日生效， 于3 月1 6 日正式公布） ， 宣布對(duì)俄羅斯及白俄羅斯采取新的出口管制措 施， 包括： 1 ） 限制向俄羅斯或白俄羅斯的所有最終用戶(hù)出口、再出口、境內(nèi)轉(zhuǎn)移受出口管理?xiàng)l例（ E A R ） 管制的奢侈品（ l u x u r y g o o d

38、 s ， 包括烈酒、煙草制品、服裝、車(chē)輛、珠寶及古董） ； 2 ） 限制向俄羅斯或白 俄羅斯的部分寡頭或其他惡意行為者出口、再出口、境內(nèi)轉(zhuǎn)移受E A R 管制的奢侈品。3 ） 對(duì)于流向俄羅斯或白 俄以及流向被O F A C 制裁的俄羅斯或白俄主體施加了不同的許可證要求。2022/3/15三、近期美國(guó)對(duì)俄羅斯的出口管制措施深海、北極近海、頁(yè)巖油被制裁項(xiàng)目2022年2月24日，BIS發(fā)布最終規(guī)則，對(duì)俄羅斯實(shí)施新的出口管制措施，大幅修訂EAR并對(duì)俄羅斯實(shí)施新的許可要求和許可政 策，重點(diǎn)內(nèi)容包括：1）擴(kuò)大對(duì)俄羅斯出口、再出口、（境內(nèi)）轉(zhuǎn)讓CCL管制物項(xiàng)范圍；2）對(duì)向俄羅斯輸入的許可申請(qǐng)采用 “推定拒絕

39、”的審查政策；3）擴(kuò)大對(duì)俄羅斯MEU管制物項(xiàng)的范圍；4）針對(duì)俄羅斯及俄羅斯“軍事最終用戶(hù)”的外國(guó)直接產(chǎn) 品增設(shè)兩項(xiàng)新的外國(guó)直接產(chǎn)品（FDP）規(guī)則；5）限制利用EAR許可證例外以對(duì)俄羅斯出口、再出口和（境內(nèi)）轉(zhuǎn)讓?zhuān)?）擴(kuò)大 對(duì)MEU的管制；7）在實(shí)體清單腳注3增加49個(gè)實(shí)體。其中，最終規(guī)則對(duì)EAR 756.5條進(jìn)行修訂，如該物項(xiàng)將直接或間接用于在俄羅斯深水區(qū)（超過(guò)500英尺）或北極近海地點(diǎn)或頁(yè)巖 地層中勘探或生產(chǎn)石油或天然氣工程，即使不確定是否用于前述工程，出口，再出口或轉(zhuǎn)出口ECCN項(xiàng)下0A998, 1C992, 3A229, 3A231, 3A232, 6A991, 8A992, 8D999的物項(xiàng)需要許可證。2022年3月2日發(fā)布的最終規(guī)則修訂了EAR第746.5條（a）段的許可要求，擴(kuò)大了(a)(1)中的一般禁止的范圍。此前，如出口 商“明知”（knowledge）或無(wú)法確定該物項(xiàng)是否將直接或間接用于俄羅斯能源部門(mén)（Russias energy sector）在深水地 區(qū)、北極近?；蝽?yè)巖項(xiàng)目勘探或生產(chǎn)，該等物項(xiàng)的出口、再出口或境內(nèi)轉(zhuǎn)移收到一般禁令的限制，該最終規(guī)則新增了 (a)(1)(ii),該新增條款對(duì)EAR第746部分新的補(bǔ)編4項(xiàng)下物項(xiàng)的出口，再出口或視同出口不再要求“明知”（knowled