公告書之股票復(fù)盤公告

1、股票復(fù)盤公告【篇一：上市公司籌劃重大事項(xiàng)停復(fù)牌業(yè)務(wù)指引】 附件 上市公司籌劃重大事項(xiàng)停復(fù)牌業(yè)務(wù)指引 第一章 一般要求 第一條 為了規(guī)范上市公司籌劃重大資產(chǎn)重組、非公開發(fā)行等重大事項(xiàng)期間股票及其衍生品種的停復(fù)牌行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障投資者的知情權(quán)和交易權(quán)，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（以下簡(jiǎn)稱重組辦法）、上市公司證券發(fā)行管理辦法以及上海證券交易所股票上市規(guī)則（以下簡(jiǎn)稱股票上市規(guī)則）等規(guī)定，制定本指引。 第二條 上市公司應(yīng)當(dāng)審慎行使停牌權(quán)利，不得以申請(qǐng)停牌代替公司及相關(guān)方履行信息保密義務(wù)。 第三條 上市公司申請(qǐng)辦理停復(fù)牌、延期復(fù)牌等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按要求履行董事會(huì)、股東大會(huì)決策程序。

2、籌劃事項(xiàng)涉及關(guān)聯(lián)交易的，關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守回避表決制度。 公司應(yīng)當(dāng)在非交易時(shí)間辦理停牌申請(qǐng)，并向上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）提交下列文件： （一）停牌申請(qǐng)，申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事長(zhǎng)或其授權(quán)董事簽字確認(rèn)，并加蓋公司公章； （二）停牌公告，公告應(yīng)當(dāng)說(shuō)明停牌理由、籌劃事項(xiàng)的具體類型以及預(yù)計(jì)復(fù)牌的時(shí)間； （三）本所要求提供的其他文件。 第四條 上市公司在停牌期間應(yīng)當(dāng)充分保障投資者的知情 1權(quán)，分階段詳細(xì)披露籌劃事項(xiàng)的進(jìn)展情況，避免籠統(tǒng)、模板式的信息披露。 第五條 上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、中介機(jī)構(gòu)等相關(guān)各方，應(yīng)當(dāng)在停牌期間積極推進(jìn)籌劃事項(xiàng)，縮短停牌時(shí)間，保障投資者的正常

3、交易權(quán)利。 第六條 上市公司申請(qǐng)復(fù)牌，應(yīng)當(dāng)向本所提交復(fù)牌申請(qǐng)和復(fù)牌公告。復(fù)牌申請(qǐng)和復(fù)牌公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： （一）公司股票及其衍生品種的復(fù)牌安排； （二）復(fù)牌時(shí)間； （三）停牌期間籌劃事項(xiàng)的進(jìn)展情況，及其對(duì)公司的影響。 如涉及重大資產(chǎn)重組、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外投資等事項(xiàng)，公司還應(yīng)當(dāng)按照重組辦法、股票上市規(guī)則等規(guī)定履行相關(guān)審議程序和信息披露義務(wù)。 第七條 上市公司終止籌劃重大事項(xiàng)申請(qǐng)復(fù)牌的，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)披露終止的原因、決策程序、對(duì)公司的影響以及后續(xù)安排等事項(xiàng)，并充分提示風(fēng)險(xiǎn)。 第八條 上市公司籌劃重大事項(xiàng)涉及發(fā)行股份，停牌期間公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛞蛏嫦舆`法違規(guī)被中

4、國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)復(fù)牌，同時(shí)披露是否繼續(xù)推進(jìn)發(fā)行股份事項(xiàng)及上述事項(xiàng)對(duì)公司的影響。 第九條 當(dāng)證券市場(chǎng)交易出現(xiàn)極端異常情況，本所可以根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的決定或市場(chǎng)實(shí)際情況，暫停辦理上市公司停牌申請(qǐng)，維護(hù)市場(chǎng)交易的連續(xù)性和流動(dòng)性,保護(hù)投資者的交易權(quán)。 2 第二章 籌劃重大資產(chǎn)重組 第十條 上市公司因籌劃重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)停牌的，除符合本章第十三條規(guī)定可申請(qǐng)延期復(fù)牌的情形之外，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)月內(nèi)公布預(yù)案并申請(qǐng)復(fù)牌。 公司無(wú)法確定籌劃事項(xiàng)是否構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，且預(yù)計(jì)籌劃信息難以保密的，可以向本所申請(qǐng)停牌，同時(shí)承諾在停牌后10個(gè)交易日內(nèi)確定是否構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，并在停牌期間及時(shí)披露相關(guān)論證進(jìn)展情

5、況。 公司獲悉股東、實(shí)際控制人籌劃涉及本公司的重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照上述要求及時(shí)向本所申請(qǐng)停牌。 第十一條 上市公司預(yù)計(jì)無(wú)法在停牌期滿1個(gè)月內(nèi)披露重大資產(chǎn)重組預(yù)案，擬申請(qǐng)延期復(fù)牌的，應(yīng)當(dāng)披露以下內(nèi)容： （一）交易對(duì)方類型，如控股股東、實(shí)際控制人、第三方以及是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易等； （二）交易方式，如發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)、現(xiàn)金購(gòu)買或出售資產(chǎn)、資產(chǎn)臵換或其他交易方式； （三）標(biāo)的資產(chǎn)的行業(yè)類型，如涉及多個(gè)標(biāo)的資產(chǎn)，需分別披露所處的行業(yè)，如后續(xù)披露的標(biāo)的資產(chǎn)行業(yè)與此前不一致，需說(shuō)明不一致的具體原因。 第十二條 上市公司預(yù)計(jì)無(wú)法在停牌期滿2個(gè)月內(nèi)披露重大資產(chǎn)重組預(yù)案，擬申請(qǐng)延期復(fù)牌的，應(yīng)當(dāng)在原定復(fù)牌期限

6、屆滿前召開董事會(huì)審議延期復(fù)牌議案，并在議案審議通過(guò)后披露以下內(nèi)容： 3（一）標(biāo)的資產(chǎn)的具體情況，如標(biāo)的資產(chǎn)名稱、主營(yíng)業(yè)務(wù)，其控股股東及實(shí)際控制人名稱等。涉及海外上市公司且其股票或衍生品種處于交易狀態(tài)，可暫緩披露標(biāo)的資產(chǎn)及其控股股東、實(shí)際控制人名稱； （二）交易方式及其對(duì)公司的影響，如是否導(dǎo)致控制權(quán)發(fā)生變更、是否構(gòu)成借殼上市、是否發(fā)行股份及募集配套資金等； （三）與現(xiàn)有或潛在交易對(duì)方溝通、協(xié)商的情況，如是否已與交易對(duì)方簽訂重組框架或意向協(xié)議，或?qū)σ押炗喌闹亟M框架或意向協(xié)議作出重大修訂或變更； （四）對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)開展盡調(diào)、審計(jì)、評(píng)估工作的具體情況，如財(cái)務(wù)顧問(wèn)具體名稱，各中介機(jī)構(gòu)的進(jìn)場(chǎng)時(shí)間、進(jìn)展情況等

7、； （五）上市公司是否需要取得國(guó)有資產(chǎn)管理部門等有權(quán)部門關(guān)于重組事項(xiàng)的前臵審批意見及目前進(jìn)展情況。 第十三條 上市公司預(yù)計(jì)無(wú)法在停牌期滿3個(gè)月內(nèi)披露重大資產(chǎn)重組預(yù)案，符合以下條件之一的，可以申請(qǐng)延期復(fù)牌： （一）預(yù)案披露前需國(guó)有資產(chǎn)管理部門或國(guó)防科技管理部門事前審批，且取得其書面證明文件（相關(guān)部門對(duì)預(yù)案事前審批要求已有明文規(guī)定的，無(wú)需提供證明文件）； （二）國(guó)有資產(chǎn)管理部門以公開征集受讓方的形式轉(zhuǎn)讓下屬上市公司部分股權(quán)或控制權(quán)，并要求受讓方在取得股權(quán)或控制權(quán)之后即通過(guò)重大資產(chǎn)重組向上市公司注入其所擁有的資產(chǎn)或業(yè)務(wù)，且取得國(guó)有資產(chǎn)管理部門書面證明文件； （三）涉及海外收購(gòu)，且對(duì)價(jià)支付方式為發(fā)行股

8、份購(gòu)買資產(chǎn)； （四）屬于重大無(wú)先例事項(xiàng)； 4（五）本所認(rèn)定的其他情形。 第十四條 符合第十三條規(guī)定情形之一，上市公司擬申請(qǐng)延期復(fù)牌的，應(yīng)當(dāng)在原定復(fù)牌期限屆滿前召開董事會(huì)、股東大會(huì)，審議申請(qǐng)延期復(fù)牌的議案。 公司應(yīng)在股東大會(huì)前召開投資者說(shuō)明會(huì)，說(shuō)明重組最新進(jìn)展及延期復(fù)牌原因。 公司股東大會(huì)審議申請(qǐng)延期復(fù)牌議案時(shí)，股東及其一致行動(dòng)人以認(rèn)購(gòu)、受讓、出讓公司股權(quán)或者與公司進(jìn)行資產(chǎn)買賣等方式參與重組事項(xiàng)相關(guān)交易的，應(yīng)當(dāng)回避表決。 第十五條 上市公司延期復(fù)牌議案未獲股東大會(huì)審議通過(guò)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露股東大會(huì)決議公告，并申請(qǐng)最遲不晚于原定復(fù)牌期限屆滿之日起5個(gè)交易日內(nèi)復(fù)牌。公司應(yīng)當(dāng)在復(fù)牌前披露重大資產(chǎn)重組預(yù)案，

9、或者終止籌劃本次重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)。 公司延期復(fù)牌議案獲得股東大會(huì)審議通過(guò)，應(yīng)當(dāng)在延期復(fù)牌公告中披露以下內(nèi)容： （一）重組框架協(xié)議； （二）繼續(xù)停牌的原因； （三）財(cái)務(wù)顧問(wèn)關(guān)于公司繼續(xù)停牌原因符合本所規(guī)定的核查意見； （四）獨(dú)立董事關(guān)于公司繼續(xù)停牌原因符合本所規(guī)定的核查意見； （五）尚待完成的工作及具體時(shí)間表； （六）預(yù)計(jì)復(fù)牌時(shí)間； （七）召開投資者說(shuō)明會(huì)的情況。 5【篇二：股市復(fù)盤主要看什么】 經(jīng)常用朋友問(wèn)我：你經(jīng)常說(shuō)自己在復(fù)盤，到底什么是復(fù)盤的？怎么個(gè)復(fù)盤法的？ 更有甚者，還有朋友一些朋友更直白：3點(diǎn)收盤后，我就沒(méi)有什么事干了，還不知道有復(fù)盤這件事兒。 確實(shí)，很多人在股市里開盤就上班，收盤就

10、下班，根本沒(méi)有復(fù)過(guò)盤，有的即使復(fù)盤也是蜻蜓點(diǎn)水，看看股評(píng)、看看新聞，如是而已。 其實(shí)，復(fù)盤非常重要，專業(yè)選手和非專業(yè)選手的一個(gè)極其重要區(qū)別就是復(fù)盤。真正的專業(yè)投資者，他的交易是在復(fù)盤過(guò)程中完成的，開盤后他只是執(zhí)行計(jì)劃而已。也就是說(shuō)，復(fù)盤做好了，交易就會(huì)自動(dòng)的做好，這就是我們常說(shuō)的：交易你的計(jì)劃，計(jì)劃你的交易。不但炒股，商界大佬也經(jīng)常復(fù)盤，柳傳志就是其中的最善于復(fù)盤的。雖然柳老的復(fù)盤和我們炒股的復(fù)盤內(nèi)容不一樣，但本質(zhì)上都是一樣的：審視過(guò)去的市場(chǎng)，審視自己。 我從來(lái)不敢自詡自己是股市絕頂高手，但我絕對(duì)見過(guò)很多絕頂高手，我就把自己見過(guò)的、自己了解的別人復(fù)盤的一些基本內(nèi)容和我自己常用的復(fù)盤方式跟大家分

11、享下。 1、查看當(dāng)天的“交 息披露”。 登陸上海證券交易所和深圳證券交易所，查看“交易信息披露”，此項(xiàng)會(huì)披露當(dāng)天市場(chǎng)上一些特殊股票的“公開信息交易”，即龍虎榜數(shù)據(jù)。龍虎榜的數(shù)據(jù)非常有用，它可以解釋一些股票漲跌的背后因素，能夠看到機(jī)構(gòu)和游資的作戰(zhàn)情況。查尋此項(xiàng)的同時(shí)，還可以看下大宗交易情況。需要說(shuō)明的是，觀察龍虎榜要善于分析，市場(chǎng)老手能夠從中看到很多秘密，這種能力是逐漸練出來(lái)，不是一朝一夕之功。 2、查看當(dāng)天上市公司公告。 上市公司公開也是在上海證券交易所和深圳證券交易所查尋，分為好幾個(gè)類型，有業(yè)績(jī)類的、有資產(chǎn)重組 類的、有配股分紅類的、有澄清類的，等等。大家要善于用上海證券交易所和深圳證券交易

12、所，很多其他大名鼎鼎的網(wǎng)站，比如*、東方財(cái)富網(wǎng)、同花順、浪潮資訊網(wǎng)都是從這兩個(gè)地方抓取信息，也即是說(shuō)，交易所的原始數(shù)據(jù)，是最官方最權(quán)威的，也是最新的、第一時(shí)間的，其他網(wǎng)站的都是二手信息。善用上市公司的公告非常重要，如果用于得當(dāng)，可以打信息差，能與在股票漲停和發(fā)動(dòng)之前買到。 3、查看官媒。 有幾個(gè)官媒非常重要，必須經(jīng)?？矗鼈兪牵鹤C監(jiān)會(huì)、發(fā)改委、人民日?qǐng)?bào)、新華社、cctv。可以上它們的網(wǎng)站，官媒對(duì)市場(chǎng)的引導(dǎo)非常重要，通過(guò)看官媒，能夠常常發(fā)現(xiàn)很重要的信息。 4、關(guān)注外媒。 外媒的重要性比較特殊，它能夠提前透露一些秘密，比如路透社就提前透露某位領(lǐng)導(dǎo)辭職的秘密。再比如，最近中概股回顧受阻，其實(shí)在前一天

13、晚上，美國(guó)的媒體就報(bào)道過(guò)。彭博、華爾街、路透社還是要經(jīng)?？吹?。 5、行業(yè)網(wǎng)站。 有的朋友特別喜歡投資某類的股票，比如有的人喜歡投資 ，有的喜歡能源 ，有的喜歡醫(yī)藥股，有的只買銀行，有的只買保險(xiǎn)，這類的朋友，要特別留意行業(yè)網(wǎng)站的動(dòng)向。 6、復(fù)盤市場(chǎng)本身。 這個(gè)內(nèi)容是最重要的，狹義的復(fù)盤就是指這個(gè)內(nèi)容。我把這個(gè)做下歸類 （1） 漲停復(fù)盤。所有漲停的股票，都必須分析它漲停的原因，查看公司的基本 面。 （2） 跌停復(fù)盤。所有跌停的股票，也都必須分析它跌停的原因，查看公司的基本面。 （3） 異動(dòng)復(fù)盤。雖然沒(méi)有漲?；蛘叩?，但對(duì)于好的復(fù)盤手，一點(diǎn)要復(fù)盤以下股票：振幅前后各三十名的股票，換手率前后各三十名的

14、股票，成盡量前后各三十名的股票，成交金額前后各三十名的股票，量比前后各三十名的股票，以上股都要查處它的信息面的變動(dòng)。（注，所謂各三十名，是說(shuō)最前的三十名，和倒數(shù)的三十名，比如，換手率最大的前三十名和換手率最小的前三十名） （4） 傳聞復(fù)盤。所謂的傳聞復(fù)盤，就是針對(duì)市場(chǎng)上每一個(gè)傳聞，都要查清楚它的原因，看看傳聞是真的還是假的，特別注意的是，如果傳聞是假的，不要覺(jué)得就萬(wàn)事大吉，有很多假傳聞比真的傳聞對(duì)市場(chǎng)價(jià)格影響還大，關(guān)鍵是要分析清楚傳聞?dòng)锌赡軐?duì)市場(chǎng)產(chǎn)生什么影響。 （5） 持股復(fù)盤。這個(gè)很好理解，就是把自己持倉(cāng)的股票，認(rèn)真的分析下新的信息面的變化。 （6） 技術(shù)復(fù)盤。技術(shù)復(fù)盤就是用自己的交易體系，

15、反復(fù)模擬下市場(chǎng)將來(lái)的走勢(shì)，已經(jīng)市場(chǎng)為什么走出目前的走勢(shì)。 7、外盤復(fù)盤。 a股受外盤影響越來(lái)越大，必須高度重視外盤，特別是美國(guó)股市對(duì)我們的影響。a股中的很多概念是跟著美股炒作的，比如 ，比如蘋果，比如互聯(lián)網(wǎng)，比如精準(zhǔn)醫(yī)療 。每天八點(diǎn)前，要養(yǎng)成把外盤看一遍的習(xí)慣，特別是要認(rèn)真的看一看美國(guó)股市有什么新的情況和變化。剛剛過(guò)去的前幾天，美國(guó)的中概股率先下跌，如果復(fù)盤做的好，可以在開盤第一時(shí)間就把一些殼資源 和互聯(lián)網(wǎng)、vr 之類股減倉(cāng)了。 8、關(guān)鍵價(jià)格走勢(shì)。 關(guān)鍵價(jià)格走勢(shì)主要是指 價(jià)格和一些特殊的價(jià)格，具體包括：石油、 、白銀 、鋅、銅、鐵礦石 、煤炭 、稀土、大豆、白糖 、維生素 、中藥 材、波羅的海

16、貨運(yùn)指數(shù)、美元、歐元、澳元、多晶硅 、鋰，等等。需要注意的是，這些價(jià)格有的有獨(dú)立走勢(shì)，只受國(guó)內(nèi)因素影響，但大多數(shù)受到海外期貨影響，所以，必須高度關(guān)注夜盤的情況。 9、研究報(bào)告。 如果有時(shí)間，盡量閱讀一些好的研究報(bào)告，特別是中金證券、國(guó)泰君安、中信證券和招商證券的。如果每天堅(jiān)持讀1020篇研究報(bào)告，對(duì)了解基本面非常有用。 10、復(fù)盤你自己。 復(fù)盤你自己是最重要的，復(fù)盤時(shí)： 要高度關(guān)注自己的交易模式是否還適合當(dāng)下的市場(chǎng)； 要高度留意一些股票符合自己的買點(diǎn)時(shí)自己是否買了； 特別是要審問(wèn)自己是否嚴(yán)格執(zhí)行自己的交易計(jì)劃； 自己的手是否犯賤買了計(jì)劃外的股票； 是否內(nèi)心經(jīng)?；嫉没际?，是否沖動(dòng)魯莽，是否心血來(lái)

17、潮。 這一點(diǎn)非常重要，交易的大師，是要一只眼睛盯著市場(chǎng)，一只研究盯著自己的，復(fù)盤時(shí)，肯定要重點(diǎn)審問(wèn)自我。曾國(guó)藩在街上看到美女，心旌搖蕩，邪念生焉，晚上回去立即反省，拷問(wèn)自我，如此他才成為一代大家。沒(méi)有誰(shuí)能隨隨便便成功，我們要達(dá)到物我兩忘的交易境界，必須經(jīng)常復(fù)盤自己。 以上十條就是復(fù)盤的最核心內(nèi)容，當(dāng)然還可以說(shuō)出很多條更細(xì)膩的，有機(jī)會(huì)再寫吧。如果哪個(gè)朋友有幸參加我在北京大學(xué)和成都的投資交流會(huì)，我們現(xiàn)場(chǎng)也會(huì)分享一點(diǎn)復(fù)盤的技巧。 需要說(shuō)明的是，上面十條看似不多，其實(shí)很多，如果能完全做下來(lái)，那是一件很累的事。有些投資公司甚至用一個(gè)團(tuán)隊(duì)的幾個(gè)人去分工完成。比如，上面僅僅上市公司公告這一項(xiàng)，就是一個(gè)龐大的

18、信息收集工程。目前我自己也和一些投資界的朋友合作，大家共建共享一些復(fù)盤內(nèi)容，我計(jì)劃今后再建一個(gè)微信 群，大家可以共享彼此復(fù)盤的資訊和心得。這是后話。 寫這篇文章的主要目的是告訴每一個(gè)朋友，無(wú)論哪行哪業(yè)，如果我們僅僅是從外面看，往往只能看到冰山的一角，其實(shí)背后的工作量大著呢。有人看到我的交割單，會(huì)問(wèn)我，為什么買點(diǎn)那么巧呢？其實(shí)，那是千錘百煉反復(fù)復(fù)盤的結(jié)果，絕對(duì)不會(huì)是一時(shí)心血來(lái)潮、靈光一現(xiàn)。真正的投資是很苦的事，看似點(diǎn)擊了以下鍵盤，但背后付出了常人難以想象的努力，沒(méi)有誰(shuí)能隨隨便便成功。 如果你想成為投資高手，那么從今天起，就開始復(fù)盤吧！【篇三：關(guān)于規(guī)范上市公司籌劃非公開發(fā)行股份停復(fù)牌及相關(guān)事項(xiàng)的通

19、知】 關(guān)于規(guī)范上市公司籌劃非公開發(fā)行股份停復(fù)牌及相關(guān)事項(xiàng)的通知 上證發(fā)201478號(hào) 各上市公司： 為了規(guī)范上市公司籌劃非公開發(fā)行股份的停復(fù)牌事宜，提高證券市場(chǎng)交易效率，保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益，根據(jù)上市公司證券發(fā)行管理辦法（以下簡(jiǎn)稱“證券發(fā)行辦法”）、上海證券交易所股票上市規(guī)則（以下簡(jiǎn)稱“上市規(guī)則”）等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）上市公司籌劃非公開發(fā)行股份（以下簡(jiǎn)稱“籌劃非公開發(fā)行”）過(guò)程中的停復(fù)牌及相關(guān)事項(xiàng)的要求通知如下： 一、上市公司籌劃非公開發(fā)行，應(yīng)當(dāng)做好保密工作，提高論證和決策效率，及時(shí)召開董事會(huì)審議非公開發(fā)行議案并予以披露，保證投資者及時(shí)、充分、公平地獲取應(yīng)當(dāng)知

20、曉的信息。上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，確保公司盡快確定發(fā)行方案并及時(shí)公告。 二、上市公司根據(jù)證券發(fā)行辦法籌劃非公開發(fā)行過(guò)程中，預(yù)計(jì)相關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄露，可能或者已經(jīng)對(duì)股票及其衍生品種的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)立即向本所申請(qǐng)股票及其衍生品種停牌，及時(shí)履行信息披露義務(wù)并復(fù)牌。 上市公司根據(jù)上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的停復(fù)牌事宜，由本所另行規(guī)定。 三、上市公司以籌劃非公開發(fā)行為由申請(qǐng)股票及其衍生品種停牌的，應(yīng)當(dāng)在非交易時(shí)間提出，并向本所提交下列文件： （一）經(jīng)上市公司董事長(zhǎng)或其授權(quán)董事簽字的停牌申請(qǐng)； （二）籌劃非公開發(fā)行的停牌公告； （三）上市公司非

21、公開發(fā)行方案基本情況表； （四）其他需要提交的文件。 四、上市公司應(yīng)當(dāng)在停牌籌劃非公開發(fā)行的公告中，承諾停牌時(shí)間不超過(guò)10個(gè)交易日；停牌承諾期屆滿后，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)復(fù)牌，符合本通知規(guī)定的條件和要求可以申請(qǐng)延期復(fù)牌的除外。 五、公司股票及其衍生品種連續(xù)停牌10個(gè)交易日內(nèi)或者在延期復(fù)牌期間，上市公司未能披露發(fā)行方案的，應(yīng)當(dāng)在停牌期限屆滿之前向本所申請(qǐng)復(fù)牌，同時(shí)披露終止籌劃非公開發(fā)行公告，并承諾3個(gè)月內(nèi)不再籌劃同一事項(xiàng)。 出現(xiàn)前款規(guī)定情形的，上市公司應(yīng)當(dāng)在公告終止籌劃非公開發(fā)行后的2個(gè)交易日內(nèi)召開投資者說(shuō)明會(huì)，向投資者詳細(xì)說(shuō)明籌劃過(guò)程以及停牌期間未完成籌劃的具體原因，并公告投資者說(shuō)明會(huì)召開情況。 六、上市

22、公司籌劃非公開發(fā)行存在下列情形之一的，可以在停牌期限屆滿前2個(gè)交易日向本所申請(qǐng)第一次延期復(fù)牌，延期時(shí)間不超過(guò)5個(gè)交易日： （一）需要對(duì)募集資金擬收購(gòu)的資產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估且工作量較大的； （二）須事先取得有權(quán)部門批準(zhǔn)的相關(guān)事項(xiàng)尚未獲批的； （三）重大無(wú)先例事項(xiàng)需要在披露發(fā)行方案前予以明確或者解決的； （四）存在其他影響發(fā)行方案確定和披露的客觀正當(dāng)事由。 七、上市公司按照前條規(guī)定延期復(fù)牌的，應(yīng)當(dāng)披露延期復(fù)牌公告，詳細(xì)說(shuō)明仍無(wú)法披露發(fā)行方案的具體原因和工作進(jìn)展；籌劃結(jié)果因此存在不確定性的，應(yīng)當(dāng)在公告中充分提示風(fēng)險(xiǎn)。 按照前款規(guī)定披露延期復(fù)牌公告后，投資者對(duì)繼續(xù)停牌事由有質(zhì)疑的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)召開投

23、資者說(shuō)明會(huì)，向投資者詳細(xì)說(shuō)明籌劃非公開發(fā)行的進(jìn)展、解釋繼續(xù)停牌的具體理由。八、上市公司按照本通知第六條延期復(fù)牌期后，在延期期間無(wú)法披露發(fā)行方案的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在期限屆滿前召開會(huì)議，審議是否申請(qǐng)第二次延期復(fù)牌的議案。 董事會(huì)經(jīng)審議否決第二次延期復(fù)牌議案的，公司應(yīng)當(dāng)按照本通知第五條規(guī)定的要求，終止籌劃本次非公開發(fā)行。 董事會(huì)經(jīng)審議認(rèn)為本通知第六條規(guī)定的情形仍未消除，決定申請(qǐng)第二次延期復(fù)牌的，應(yīng)當(dāng)對(duì)延期復(fù)牌時(shí)間進(jìn)行審慎評(píng)估，將第二次延期復(fù)牌時(shí)間控制在20天之內(nèi)。 九、上市公司經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)申請(qǐng)第二次延期復(fù)牌的，應(yīng)當(dāng)向本所提交以下材料，并在延期復(fù)牌公告中予以披露： （一）董事會(huì)決議； （二）非公開

24、發(fā)行事項(xiàng)的籌劃進(jìn)程； （三）已確定的非公開發(fā)行方案內(nèi)容和尚無(wú)法確定的內(nèi)容； （四）盡快消除繼續(xù)停牌情形的方案； （五）申請(qǐng)繼續(xù)停牌的天數(shù)。 上市公司第二次延期復(fù)牌期間仍未披露發(fā)行方案的，應(yīng)當(dāng)按照本通知第五條的規(guī)定要求，終止籌劃本次非公開發(fā)行。 十、上市公司董事會(huì)按照本通知第八條規(guī)定審議通過(guò)申請(qǐng)第二次延期復(fù)牌議案，如評(píng)估認(rèn)為延期復(fù)牌時(shí)間需要超過(guò)20天的，應(yīng)當(dāng)在公告董事會(huì)決議時(shí)，發(fā)出股東大會(huì)召開通知，提交股東大會(huì)審議20天后申請(qǐng)第三次延期復(fù)牌的議案。 上述股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在通知發(fā)出后的20天之內(nèi)召開，議案必須明確公司擬第三次延期復(fù)牌的時(shí)間。 十一、上市公司召開股東大會(huì)審議申請(qǐng)第三次延期復(fù)牌議案時(shí)，擬參與認(rèn)購(gòu)本次非公開發(fā)行股份的關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避表決。公司在股東大會(huì)召開前披露非公