經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和“均衡”是什么關(guān)系

1、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和“平衡是什么關(guān)系？?jī)?nèi)容提要：本文首先指出“平衡概念的局限性，認(rèn)為研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)尤其不能使用“平衡概念。經(jīng)濟(jì)學(xué)家必須首先弄清楚自己是在研究什么經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，然后才考慮使用適宜的數(shù)學(xué)方法。文章最后期望北京大學(xué)、武漢大學(xué)可以出幾位與西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)唱反調(diào)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。一引言在西方主流微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的教科書(shū)中，到處可以見(jiàn)到關(guān)于“平衡的描繪。有人吹噓：“平衡分析作為一種方法，在1947年，被一位精通當(dāng)時(shí)數(shù)學(xué)各種方法的學(xué)生薩繆爾森在其博士論文中系統(tǒng)地建立起來(lái)。所謂系統(tǒng)地，是說(shuō)薩繆爾森的工作如此徹底，他運(yùn)用數(shù)學(xué)工具于經(jīng)濟(jì)分析是如此嫻熟，以致今天90年代出版的教科書(shū)里，這種方法已經(jīng)被寫(xiě)成可以機(jī)械地一步

2、一步執(zhí)行的菜譜和計(jì)算機(jī)程序。人們可以不用任何思維就從輸入一組數(shù)據(jù)得到關(guān)于整個(gè)問(wèn)題的解答。薩繆爾森為此得到了他的諾貝爾獎(jiǎng)。博客中國(guó)但是“平衡終究是什么含義，終究是怎么定義的，很多學(xué)者，依我看，甚至包括諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主，都是稀里糊涂。難怪老有人問(wèn)：何為“平衡？在歐美主流經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)中，有關(guān)“平衡通常是這樣解釋的：“經(jīng)濟(jì)分析中使用的平衡一詞，原是從機(jī)械力學(xué)借用來(lái)的一個(gè)詞語(yǔ)，意指互相作用的力量因大小相等、方向相反而處于靜止不變的平衡狀態(tài)。因此，經(jīng)濟(jì)理論的平衡分析方法，實(shí)際上可以歸結(jié)為，考察供應(yīng)和需求這兩種力量在其互相作用中1是否趨向平衡，即所謂平衡的存在性existene問(wèn)題；2平衡是否穩(wěn)定，即平衡

3、的穩(wěn)定性stability問(wèn)題；以及3到達(dá)平衡狀態(tài)所需具備的條件。宋承先，1997，第2021頁(yè)由以上引述可知，所謂“平衡，是指經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)“處于靜止不變的平衡狀態(tài)。既然經(jīng)濟(jì)學(xué)里的“平衡是從力學(xué)里借用過(guò)來(lái)的，那我們就先回憶一下力學(xué)里“靜止不變的平衡狀態(tài)是個(gè)什么概念。力學(xué)里講，假如施加于一個(gè)質(zhì)點(diǎn)的合力為零，那么該質(zhì)點(diǎn)處于相對(duì)靜止或勻速直線運(yùn)動(dòng)狀態(tài)；而假如合力不為零，那么該質(zhì)點(diǎn)的加速度與合力成正比。顯然，力學(xué)里講運(yùn)動(dòng)狀態(tài)，一般有三種：靜止、勻速直線運(yùn)動(dòng)、加速運(yùn)動(dòng)；運(yùn)動(dòng)并非靜止一種。靜止和平衡也不是一個(gè)概念。靜止是指質(zhì)點(diǎn)速度為零，而平衡是指質(zhì)點(diǎn)所受合力為零。靜止時(shí)不一定平衡，平衡時(shí)也不一定靜止。例如鐘擺

4、，當(dāng)鐘擺擺到最高位置時(shí)刻，此時(shí)速度為零，鐘擺瞬間處于靜止?fàn)顟B(tài)，但此時(shí)鐘擺所受合力不為零，所以鐘擺不會(huì)停在最高位置，而是往回?cái)[動(dòng)。當(dāng)鐘擺擺到最低位置時(shí)，按說(shuō)鐘擺應(yīng)該停在這里，但鐘擺也不會(huì)停留在這個(gè)位置上，因?yàn)樗慈缃竦乃俣壤^續(xù)往前運(yùn)動(dòng)。假如考慮運(yùn)動(dòng)有能量損耗，那么最低位置是鐘擺的穩(wěn)定平衡位置，因?yàn)樵谶@個(gè)位置上，當(dāng)運(yùn)動(dòng)速度最后趨向于零時(shí)，鐘擺上的合力為零；而且，這個(gè)最低位置也是穩(wěn)定的，假如你把鐘擺偏開(kāi)一點(diǎn)，它最終還會(huì)回到原來(lái)的平衡位置。這樣，靜止、平衡、穩(wěn)定是三個(gè)不同的概念。西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)里的“平衡假如是指“靜止不變的平衡狀態(tài)宋承先，1997，第2021頁(yè)，這等于說(shuō)西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究一只死鐘的

5、“學(xué)問(wèn)，其意義可想而知。下面我們就以諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主、美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家索洛RbertSl的新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型為例，說(shuō)明胡亂套用“平衡是何等荒唐。二索洛經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的荒唐“例3.2.1Sl方程給出的人均資本存量的積累方程為dk(t)/dt=sf(k)nk(t)(k)，(3.2.2)和初始資本存量k(0)=K(0)/L(0)給定。其中f(k)為人均消費(fèi)函數(shù)，滿足性質(zhì)f(0)=0，f(k)0和f(k)0，s為固定儲(chǔ)蓄率，n為人口增長(zhǎng)率?！胺匠?3.2.2)表示人均儲(chǔ)蓄用來(lái)增加人均資本存量和補(bǔ)償人口的增長(zhǎng)所占有的資本存量。通過(guò)這個(gè)方程，在給定的消費(fèi)函數(shù)下，可以得到人均資本存量積累的途徑?！靶再|(zhì)3.2.1

6、假如消費(fèi)函數(shù)，參數(shù)n和s滿足0n/sf(0)，那么存在惟一的k*，滿足(k*)=0，即系統(tǒng)(3.2.2)存在惟一的平衡點(diǎn)，它為k*?！靶再|(zhì)3.2.2在性質(zhì)3.2.1的假設(shè)下，系統(tǒng)(3.2.2)的平衡點(diǎn)k*是漸近穩(wěn)定的。即在理性預(yù)期的假設(shè)下，從任意的初始資本存量出發(fā)的系統(tǒng)(3.2.2)的解將收斂到平衡點(diǎn)k*以上引文見(jiàn)龔六堂，2002，第6163頁(yè)。這個(gè)例子“證明了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)系統(tǒng)平衡點(diǎn)的存在及其穩(wěn)定性。下面我們指出索洛RbertSl的新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的荒唐之處。1索洛認(rèn)為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)一定要到達(dá)“平衡，平衡時(shí)滿足dk/dt=0，或(k*)=0，人均資本k不隨時(shí)間而變化，即人均資本保持為常量。人均資本保持

7、為常量，意思是要求資本存量K的增長(zhǎng)與勞動(dòng)力人口L的增長(zhǎng)保持同步：人口增長(zhǎng)，資本存量也增長(zhǎng)；人口下降，資本存量也下降。而事實(shí)是，勞動(dòng)力人口無(wú)論是增長(zhǎng)、持平或者下降，資本存量都有可能實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)。索洛的這個(gè)結(jié)論特別不能用來(lái)指導(dǎo)人口已經(jīng)很多的開(kāi)展中國(guó)家開(kāi)展經(jīng)濟(jì)，這些國(guó)家應(yīng)該控制人口數(shù)量的盲目增長(zhǎng)，以便盡可能快地趕上興旺國(guó)家的生活程度。2索洛認(rèn)為，為了實(shí)現(xiàn)“平衡，人口增長(zhǎng)率n和固定儲(chǔ)蓄率s應(yīng)該滿足不等式0n/sf(0)。首先，根據(jù)這個(gè)不等式，“平衡要求人口增長(zhǎng)率n一定要大于零，等于或者小于零那么經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)不可能到達(dá)“平衡。前面說(shuō)了，人口數(shù)量持平或者適度下降都有可能使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，人們要求的就是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，不“平衡才是人們期望的經(jīng)濟(jì)狀況，這樣，您要求經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)到達(dá)“平衡還有什么意義？其次，要求分母上的儲(chǔ)蓄率s不能獲得較低，特別不能趨向于零，因?yàn)檫@樣肯定會(huì)使后面的不等式不成立，從而也使經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)不可能“平衡。但是我們知道，儲(chǔ)蓄率s0，表示沒(méi)有積累，資本存量K保持常量，消費(fèi)按原有規(guī)模進(jìn)展簡(jiǎn)單再消費(fèi)，這在理論上也是一種可能的消費(fèi)形式。假如資本存量K保持常量，而人口的增長(zhǎng)率為n，那么人均資本存量k肯定要按指數(shù)率衰減：k(t)=k(0)e