綠色食品認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢查表

1、PAGE PAGE 17綠色食品認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢查表國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會認(rèn)證機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查現(xiàn)場檢查記錄表 （綠色食品認(rèn)證總部）受檢機(jī)構(gòu)： 檢查時間： 年 月 日注意事項1、本檢查表請用藍(lán)黑色或黑色筆，以正楷體書寫。也可用計算機(jī)打?。ㄈ羰褂糜嬎銠C(jī)打印，請不要改變原設(shè)定的字號）；2、本檢查表中“括號”內(nèi)容，是為監(jiān)督檢查人員檢查重點所作的提示。3、本檢查表中的“事實描述”，要求盡可能詳細(xì)記錄事實情況，以便于判別，切忌簡單、模糊；鑒于情況復(fù)雜，有些欄目沒有設(shè)立“事實描述”，可根據(jù)需要加注。4、抽查確認(rèn)核對的認(rèn)證檔案，應(yīng)當(dāng)在“事實描述”中登記檔案號碼、或者文件標(biāo)題，以便追溯。機(jī)構(gòu)情況1.1機(jī)構(gòu)是否獲得

2、國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)：是（附批準(zhǔn)證書復(fù)印件） ； 否批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍： 批準(zhǔn)證書的有效期： 年 月 日至 年 月 日有無超批準(zhǔn)業(yè)務(wù)范圍開展認(rèn)證并使用認(rèn)證標(biāo)志的情況：（隨機(jī)抽取26份認(rèn)證證書進(jìn)行確認(rèn)） 是 否事實描述： 1.2機(jī)構(gòu)是否具備獨立法人資格：是 否經(jīng)營（業(yè)務(wù)）范圍：注冊資本（萬元人民幣）：（附營業(yè)執(zhí)照或證明文件的復(fù)印件）事實描述： 1.3機(jī)構(gòu)是否與行政機(jī)關(guān)存在關(guān)系： 是 否如果是，行政機(jī)構(gòu)名稱：（附機(jī)構(gòu)設(shè)立文件或負(fù)責(zé)人任命書復(fù)印件,簡要描述關(guān)系。）事實描述： 1.4機(jī)構(gòu)有無分支機(jī)構(gòu)和辦事處：是 否如果有，附機(jī)構(gòu)名單機(jī)構(gòu)名稱、地址、所屬單位、負(fù)責(zé)人、電話、傳真，業(yè)務(wù)分工情況，資質(zhì)證明-僅指機(jī)構(gòu)的

3、合法性。事實描述： 1.5機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)和辦事處是否獲得國家認(rèn)監(jiān)委的批準(zhǔn)：是 否（如果是，附批準(zhǔn)文件復(fù)印件）事實描述： 1.6機(jī)構(gòu)是否通過認(rèn)可： 是（附認(rèn)可證書復(fù)印件） ； 否如果是，認(rèn)可機(jī)構(gòu)名稱：CNAS 其他 認(rèn)可的業(yè)務(wù)范圍： 認(rèn)可證書的有效期： 年 月 日至 年 月 日有無超認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍開展認(rèn)證并使用認(rèn)可標(biāo)志的情況：（隨機(jī)抽取26份認(rèn)證證書進(jìn)行確認(rèn)）是 否事實描述： 1.7認(rèn)證業(yè)務(wù)對外分包或分包其他機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)情況，與其他機(jī)構(gòu)（國外機(jī)構(gòu)）簽訂合作、互認(rèn)協(xié)議情況（附相關(guān)協(xié)議復(fù)印件）。事實描述： 1.8機(jī)構(gòu)人力資源：機(jī)構(gòu)人員： 名；專職人員： 名；兼職人員： 名認(rèn)證檢查員情況：（附認(rèn)證檢查員

4、名單，重點核對：姓名、現(xiàn)在工作單位、學(xué)歷、專業(yè)、從業(yè)時間、培訓(xùn)情況、專/兼職、是否經(jīng)過注冊等）其中：專職認(rèn)證檢查員： 名；兼職認(rèn)證檢查員： 名認(rèn)證檢查員是否獲得CCAA注冊：是（附CCAA注冊文件復(fù)印件） ； 否機(jī)構(gòu)對檢查員培訓(xùn)、考核、評價制度情況（確認(rèn)相關(guān)材料）事實描述： 1.9機(jī)構(gòu)的檢測資源（重點核對自有產(chǎn)權(quán)證明、分包協(xié)議等）： 自有資源 分包機(jī)構(gòu) 無自有/分包檢測機(jī)構(gòu)是否具有相應(yīng)產(chǎn)品檢測范圍的“計量認(rèn)證證書”： 是 否分包協(xié)議是否明確雙方權(quán)利和義務(wù)：是 否 （附自有/分包檢測機(jī)構(gòu)名單復(fù)印件）事實描述： 認(rèn)證實施情況2.1機(jī)構(gòu)是否建立了指導(dǎo)從事認(rèn)證活動的管理體系文件： 是 否如果有，管理體

5、系依據(jù)的規(guī)范性文件名稱：（附體系文件清單）事實描述： 2.2機(jī)構(gòu)的文件是否包括以下內(nèi)容，并做合理規(guī)定：認(rèn)證活動的質(zhì)量方針 是 否認(rèn)證活動的目標(biāo) 是 否管理認(rèn)證活動的組織機(jī)構(gòu)（如管理委員會） 是 否處理申訴、投訴的程序 是 否認(rèn)證申請 是 否文審 是 否現(xiàn)場檢查 是 否產(chǎn)品抽查及檢測 是 否認(rèn)證決定 是 否獲證后監(jiān)督 是 否復(fù)評 是 否 證書和標(biāo)志使用要求 是 否事實描述： 2.3機(jī)構(gòu)是否向申請人公開以下信息情況：國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的認(rèn)證范圍和中國認(rèn)證機(jī)構(gòu)國家認(rèn)可委員會認(rèn)可的認(rèn)證范圍； 是 否認(rèn)證程序和認(rèn)證要求； 是 否認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)； 是 否認(rèn)證收費標(biāo)準(zhǔn)； 是 否認(rèn)證機(jī)構(gòu)和申請人的權(quán)

6、利、義務(wù)； 是 否認(rèn)證機(jī)構(gòu)處理申訴、投訴和爭議的程序； 是 否批準(zhǔn)、暫停和撤銷認(rèn)證的規(guī)定和程序； 是 否對獲證者使用認(rèn)證標(biāo)志的要求； 是 否對獲證單位或者個人按照認(rèn)證證書的范圍進(jìn)行正確宣傳的要求。 是 否事實描述： 2.4機(jī)構(gòu)是否按照國家認(rèn)監(jiān)委要求，向“中國食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證信息系統(tǒng)”及時報送發(fā)證信息是 否事實描述： 2.5至2.10以抽查認(rèn)證檔案形式進(jìn)行，抽檔具體要求：1）至少抽取3-6份獲得認(rèn)證的組織的審核檔案；2）檔案應(yīng)覆蓋全部認(rèn)證范圍（如種植、養(yǎng)殖、水產(chǎn)）；3）從檢查人員名錄中隨機(jī)抽取三名檢查員，對他們所作的項目進(jìn)行檢查，以驗證其技術(shù)能力。（盡量避免與其他檔案重復(fù)）2.5文件評審1）申請材

7、料是否包括以下內(nèi)容：A綠色食品標(biāo)志使用申請書 是 否B企業(yè)及生產(chǎn)情況調(diào)查表 是 否C保證執(zhí)行綠色食品標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的聲明 是 否D生產(chǎn)操作規(guī)程（種植規(guī)程、養(yǎng)殖規(guī)程、加工規(guī)程） 是 否F公司對“基地+農(nóng)戶”的質(zhì)量控制體系（包括合同、基地圖、基地和農(nóng)戶清單、管理制度） 是 否G產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn) 是 否H產(chǎn)品注冊商標(biāo)文本（復(fù)印件） 是 否 J企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件） 是 否 K企業(yè)質(zhì)量管理手冊 是 否 L要求提供的其他材料（通過體系認(rèn)證的，附證書復(fù)印件） 是 否 事實描述： 2）是否有文件評審的記錄 是 否3）是否在5個工作日內(nèi)完成文件評審 是 否 4）對不符合要求的，是否書面通知申請人補正 是 否 5）文審

8、結(jié)論是否對其適宜性和充分性及與標(biāo)準(zhǔn)的符合性進(jìn)行了評價 是 否事實描述： 2.6檢查計劃是否在文審意見通知單中明確現(xiàn)場檢查計劃是 否是否制定檢查計劃并在現(xiàn)場檢查前得到申請人確認(rèn)是 否檢查計劃是否包括了檢查依據(jù)、檢查內(nèi)容、檢查場所及時間安排等要素 是 否檢查日期是否安排在申請認(rèn)證的產(chǎn)品生產(chǎn)、加工過程的適當(dāng)階段，在生長期、產(chǎn)品加工期間進(jìn)行檢查 是 否事實描述： 2.7檢查委派認(rèn)證機(jī)構(gòu)委派的檢查員是否具有相應(yīng)資質(zhì)和能力，并注冊是 否檢查組成員是否不少于2人（含2 人） 是 否委派的檢查員是否征得申請人同意 是 否委派的檢查員與申請人存在利益沖突關(guān)系 是 否對同一申請人或生產(chǎn)者/加工者是否連續(xù)3年或3年

9、以上委派同一檢查員實施檢查 是 否事實描述： 2.8檢查實施檢查范圍是否覆蓋了應(yīng)檢查的產(chǎn)品范圍、場所范圍和過程范圍 是 否是否根據(jù)綠色食品 檢查員工作手冊(試行)和綠色食品 產(chǎn)地環(huán)境質(zhì)量現(xiàn)狀調(diào)查技術(shù)規(guī)范(試行)中規(guī)定的有關(guān)項目進(jìn)行了逐項檢查 是 否現(xiàn)場檢查表和檢查意見是否由每位檢查員單獨填寫完成是 否現(xiàn)場檢查和環(huán)境質(zhì)量現(xiàn)狀調(diào)查工作是否在5個工作日內(nèi)完成 是 否是否在5個工作日內(nèi)向省綠辦遞交現(xiàn)場檢查評估報告和環(huán)境質(zhì)量現(xiàn)狀調(diào)查報告及有關(guān)調(diào)查資料 是 否是否對不符合項，提出了整改要求，并明確了整改時限要求是 否適用時,是否對上一年度認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出的整改要求執(zhí)行情況進(jìn)行了檢查 是 否適用時,是否對認(rèn)證標(biāo)

10、志使用情況進(jìn)行了檢查 是 否必要時，是否按照綠色食品產(chǎn)品抽樣技術(shù)規(guī)范進(jìn)行產(chǎn)品抽樣，并填寫綠色食品產(chǎn)品抽樣單 是 否采集的樣品應(yīng)交給具有相關(guān)資質(zhì)的檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行分析 是 否11）必要時，是否進(jìn)行了環(huán)境監(jiān)測 是 否12）對申請人免于樣品檢測和環(huán)境監(jiān)測的理由是否充分、科學(xué) 是 否 （查閱、復(fù)印樣品檢測報告、綠色食品產(chǎn)品檢測情況表、環(huán)境監(jiān)測報告和綠色食品環(huán)境監(jiān)測情況表）事實描述： 2.9檢查報告認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否規(guī)定了檢查報告的格式 是 否檢查報告和檢查記錄等書面文件是否提供充分的信息以使認(rèn)證機(jī)構(gòu)有能力做出客觀的認(rèn)證決定 是 否檢查報告應(yīng)含有風(fēng)險評估和檢查員對生產(chǎn)者的生產(chǎn)、加工活動與認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的符合性判斷，對檢

11、查過程中收集的信息和不符合項的說明等相關(guān)方面進(jìn)行描述 是 否檢查報告是否得到申請人的書面確認(rèn) 是 否事實描述： 2.10認(rèn)證決定1）是否對辦事機(jī)構(gòu)報送材料進(jìn)行完整性審核，并在2個工作日內(nèi)下發(fā)受理通知書，書面通知申請人 是 否2）是否組織審查人員及有關(guān)專家對辦事機(jī)構(gòu)報送材料進(jìn)行初審，并20個工作日內(nèi)做出審核結(jié)論 是 否3）對審核結(jié)論為“有疑問，需現(xiàn)場檢查”的，是否在2個工作日內(nèi)完成現(xiàn)場檢查計劃，并書面通知申請人 是 否4）對需再次進(jìn)行現(xiàn)場檢查的，是否在5個工作日內(nèi)派檢查員再次進(jìn)行現(xiàn)場檢查 是 否5）對審核結(jié)論為“材料不完整或需要補充說明”的，是否向申請人發(fā)送綠色食品認(rèn)證審核通知單 是 否6）是否

12、組織綠色食品評審委員會對認(rèn)證進(jìn)行終審，并在10個工作日做出認(rèn)證結(jié)論 是 否7）初審和終審中，是否對對整改意見及其整改措施的實施進(jìn)行了評價 是 否8）組成初審和終審的成員，是否具有相應(yīng)的專業(yè)資質(zhì)和能力是 否9）在做出終審結(jié)論 2個工作日內(nèi)，是否將認(rèn)證結(jié)論通知單發(fā)送申請人 是 否10）是否在5個工作日內(nèi)將辦證的有關(guān)文件寄送“認(rèn)證合格”申請人是 否11）認(rèn)證合格申請人是否在60個工作日內(nèi)簽定綠色食品標(biāo)志商標(biāo)使用許可合同 是 否12）認(rèn)證決定是否是在充分證據(jù)基礎(chǔ)上做出的 是 否13）是否對存在以下情況之一的申請批準(zhǔn)認(rèn)證產(chǎn)品檢測不符合綠色食品相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求；產(chǎn)地環(huán)境質(zhì)量狀況不符合要求；記錄不全，生產(chǎn)過程不

13、具有可追溯性；未建立管理體系，或建立的管理體系未有效實施；未按照認(rèn)證機(jī)構(gòu)規(guī)定的時間完成整改、或提交整改措施；所提交的整改措施未滿足認(rèn)證要求；其它嚴(yán)重不符合要求的事項。是 否（查閱、復(fù)印初審、終審記錄和綠色食品標(biāo)志商標(biāo)使用許可合同樣本）事實描述： 認(rèn)證后管理3.1是否制定了認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志管理規(guī)定 是 否（如果是，提供復(fù)印件）事實描述： 3.2是否對獲證者實施每年至少一次的監(jiān)督檢查 是 否 （抽查監(jiān)督檢查記錄）事實描述： 3.3機(jī)構(gòu)有無自己的認(rèn)證標(biāo)志 是 否如果有，是否報認(rèn)監(jiān)委備案 是 否是否工商注冊 是 否 事實描述： 3.4認(rèn)證證書是否符合產(chǎn)品認(rèn)證證書有關(guān)要求：是 否至少提供一份證書復(fù)印件

14、。事實描述： 3.5頒發(fā)認(rèn)證證書數(shù)量、認(rèn)證產(chǎn)品數(shù)量和發(fā)放標(biāo)志的數(shù)量：已頒發(fā)的認(rèn)證證書數(shù)量： 已頒發(fā)的認(rèn)證產(chǎn)品數(shù)量（產(chǎn)品種類個數(shù)和生產(chǎn)總量）： 3.6認(rèn)證標(biāo)志發(fā)放形式：粘貼 模壓印刷 其它形式：事實描述： 3.7機(jī)構(gòu)有無標(biāo)志發(fā)放記錄：是 否事實描述： 3.8機(jī)構(gòu)是否對認(rèn)證標(biāo)志的使用情況進(jìn)行抽查：是 否如果是，檢查抽查記錄。事實描述： 3.9認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志樣本（收集各種規(guī)格、式樣原件或復(fù)印件一套）事實描述： 3.10機(jī)構(gòu)是否收到投訴是 否 如有投訴，投訴處理情況是否符合要求（抽查投訴處理記錄）是 否事實描述： 4.機(jī)構(gòu)有無在境外開展相應(yīng)認(rèn)證活動的情況 是 否 如有，檢查機(jī)構(gòu)境外認(rèn)證活動相關(guān)規(guī)定是否合理、有效 是 否 （