責任中心績效考核手冊

機密機密西安航控合成革公司西安航控責任中心績效考核手冊北京管理顧問有限公司2023年4月目錄TOC\o"2-3"\h\z第一章 總則 1第二章 公司考核組織和職責 1第三章 部門考核組織和職責 2第四章 指標制定和考核原則 5第五章 公司考核流程 6第六章 部門考核流程 7第七章 考核周期和內容 9第八章 考核結果運用 10第九章 考核文檔歸檔、保管和查閱 11第十章 附則 11附表一：考核指標和目的值表 12附表二：考核結果量化表 13責任中心績效考核手冊總則為提高公司工作績效，全面貫徹貫徹西安航控發(fā)展戰(zhàn)略和各項經營計劃和預算管理目的，特制定本手冊。公司責任中心績效考核是指在一定期期內，通過制定有效、客觀的考核目的值，對西安航控各公司各責任中心的各項經營計劃和預算管理目的進行科學、動態(tài)地衡量和評估，并對公司責任中心績效考核結果進行合理運用以激發(fā)各公司責任中心責任者的工作積極性和發(fā)明性，提高工作績效的管理過程。本手冊中的責任中心為西安航控公司和公司各職能部門。本手冊中除特殊注明之外，“公司”是指西安航控。公司考核組織和職責公司董事會是公司績效考核和權屬公司績效考核工作的決策機構，其職責涉及：審批公司績效考核指標；審批公司績效考核目的值；審批公司績效考核結果；審批公司績效改善計劃；審批公司績效復核結果。公司董事會下屬的審計委員會是公司績效考核的主管機構，其職責涉及：審核公司績效考核指標；審核公司績效考核指標的目的值；匯總公司績效信息，并負責分析計算績效結果；組織績效面談，匯總績效改善計劃。公司董事會授權公司審計處和財務部履行績效考核支持機構的職責，其職責涉及：收集公司績效信息；執(zhí)行考核復核工作。部門考核組織和職責公司總經理是公司職能部門績效考核和權屬公司績效考核工作的最終責任者，其職責涉及：審批公司職能部門績效考核管理手冊；審批公司職能部門績效考核指標；審批公司職能部門績效考核目的值；審批公司職能部門績效考核結果；審批公司職能部門考核結果運用方案。作為公司職能部門績效考核決策機構，公司績效考核委員會的成員涉及：公司董事長；公司總經理；公司副總經理和總監(jiān)。作為公司職能部門績效考核工作的決策機構，公司績效考核委員會的工作職責涉及：審議公司職能部門績效考核管理手冊；審議公司職能部門績效考核指標；審議公司職能部門績效考核目的值；為公司職能部門績效指標進行最終打分；審議公司職能部門考核結果運用方案。經營管理總監(jiān)是公司部門績效考核工作的主管領導，其職責涉及：指導經營計劃處組織實行公司部門績效考核工作；審核公司部門績效考核管理手冊；審核公司部門績效考核指標；審核考核目的值；審核考核結果運用方案。經營計劃處是公司部門績效考核的組織部門。經營計劃處在公司部門績效考核管理體系中所承擔的職責涉及：編制和修訂公司部門績效考核管理手冊。經營計劃處根據公司實際管理環(huán)境，組織編制和修訂公司部門績效考核管理手冊，以保證手冊的科學性和可行性；編制和修訂公司部門績效考核指標。經營計劃處根據各公司部門的所負有的戰(zhàn)略使命和職責編制相應的公司部門績效考核指標，當公司部門的戰(zhàn)略使命和職責發(fā)生變化時，要對考核指標進行相應的修訂，以保證考核指標的合理性和可行性；提出考核目的值。經營計劃處根據《西安航控年度經營計劃與預算》提出各公司部門的考核目的值；對公司部門績效考核決策機構成員進行培訓。經營計劃處門要對公司部門績效考核決策機構成員進行培訓，培訓內容涉及：考核手冊、考核指標、考核流程、考核方法等。通過培訓來幫助公司部門績效考核決策機構成員正的確施考核，保證考核結果的客觀性和公正性；提供績效考核信息。組織調查、記錄和分析各部門的績效信息，并提供應績效考核決策機構成員；組織分析考核結果。針對各公司各部門的考核結果，組織各分管副總經理與考核對象一起分析考核目的值沒有實現的因素，尋找改善績效的措施；擬訂考核結果運用方案；公司部門績效考核結果歸檔和保管。公司部門績效考核結果是重要的檔案，經營計劃處要進行及時歸檔，并妥善保管。財務部、審計處和信息技術處是公司部門績效考核的支持部門。作為公司部門績效考核的支持部門，信息中心所承擔的職責涉及：通過信息系統(tǒng)收集和分析績效考核信息；協助經營計劃處分析考核結果。作為公司部門績效考核的支持部門，財務部所承擔的職責涉及：收集各部門財務方面的績效考核信息；協助經營計劃處分析考核結果。為公司部門績效考核的支持部門，審計處所承擔的職責涉及：對績效考核信息的真實性、客觀性和合規(guī)性進行審查；對考核程序進行合規(guī)性審查；協助經營計劃處分析考核結果。

指標制定和考核原則戰(zhàn)略導向原則：在擬定考核指標和目的值時，要基于西安航控的整體發(fā)展戰(zhàn)略。公司部門差異性原則：在擬定考核指標和考核目的值時，要基于各公司部門的實際管理現狀。綜合平衡原則：考核指標要能全面體現各公司部門的管理績效，并在長期目的值和短期目的值之間取得平衡?？煽叵嚓P原則：考核指標是各公司責任中心責任者所能控制的或者責任相關的。透明原則：考核流程、考核方法和考核指標是清楚明確的；公司績效考核決策機構成員對考核目的值不會存在明顯的分歧?？陀^原則：考核依據是符合客觀事實的，考核結果是以各種記錄數據和客觀事實為基礎的，盡也許避免個人主觀因素影響考核結果的客觀性?？尚性瓌t：公司績效考核決策機構成員能對的應用考核方法，公司部門績效考核決策機構成員能保證考核的公正性；考核指標是可以量化的；績效考核信息是可以獲得的。

公司考核流程公司績效考核流程涉及以下環(huán)節(jié)：績效指標確認：公司總經理提交績效指標；審計委員會審核績效指標；公司董事會審批績效指標；公司董事長簽發(fā)績效指標。目的值確認：公司總經理提交績效指標目的值；審計委員會審核績效指標目的值；公司董事會審批績效指標目的值；公司董事長簽發(fā)績效指標目的值?？冃畔⑹占簩徲嬑瘑T會發(fā)出提交績效信息規(guī)定；公司總經理填寫相關信息登記表；考核支持機構收集相關績效信息；各考核支持部門組織信息收集工作；審計委員會匯總各方信息，并進行分析?？己嗽u價：審計委員會計算考核結果；董事會召開總經理述職報告會，并審批考核結果；公司董事長簽發(fā)考核結果?？冃嬲劊簩徲嬑瘑T會公司總經理公布公司考核結果；審計委員會組織公司總經理與公司高管的績效面談，并由總經理和高管共同提出績效改善計劃；審計委員會匯總績效改善計劃，并向董事會提交；公司董事會審批績效改善計劃；公司董事長簽發(fā)績效改善計劃；各部門分管總監(jiān)與各部門經理就最終確認的績效改善計劃進行溝通。考核申訴：對考核結果表達異議的高管向董事會提交考核申訴；董事會審核考核申訴，并授權各考核支持機構進行考核復核調查；董事會對考核復核結果進行審批；公司董事長簽發(fā)考核復核結果。

部門考核流程公司績效考核流程涉及以下環(huán)節(jié)：績效指標確認：經營計劃處發(fā)出提交績效指標規(guī)定；各部門提交績效指標；經營計劃處收集、匯總并審核各部門績效指標；績效考核委員會對績效指標進行審議和總體控制總經理審批；經營計劃處與各部門就最終確認的績效指標進行溝通。目的值確認：經營計劃處發(fā)出提交目的值規(guī)定；各部門提交目的值；經營計劃處收集、匯總并審核各部門目的值；績效考核委員會對目的值進行審議和總體控制；總經理審批；經營計劃處與各部門就最終確認的目的值進行溝通?？冃畔⑹占喊l(fā)出提交績效信息規(guī)定；各部門填寫相關信息登記表；各相關部門填寫信息登記表和滿意度調查表；各考核支持部門組織信息收集工作；經營計劃處匯總各方信息，并進行分析?？己嗽u價：經營計劃處根據指標量化和計算標準綜合分析和計算考核結果；績效考核委員會對考核結果進行審議和總體控制；總經理審批?？冃嬲劊航洜I計劃處向各部門分管總監(jiān)公布其下屬部門考核結果；各部門分管總監(jiān)與其下屬部門經理進行績效面談，并共同提出績效改善計劃；經營計劃處匯總各部門績效改善計劃，并向績效考核委員會提交；績效考核委員會審議各部門績效改善計劃，并總體控制；總經理審批；各部門分管總監(jiān)與各部門經理就最終確認的績效改善計劃進行溝通?？己松暝V：對考核結果表達異議的部門向考核委員會提交考核申訴；考核委員會審核考核申訴，并授權各考核支持部門進行考核復核調查；考核委員會對復核結果進行審議；總經理審批；經營計劃處與提交申訴的部門溝通復核結果，并對結果進行存檔?？己酥芷诤蛢热莨究冃Э己酥芷跒槟甓龋静块T績效考核分為半年考核和年度考核。公司年度考核是對公司在上財年內的經營管理績效進行考核，考核時間是財務年度結束后一個月之內完畢，即1月1日－1月30日完畢上年的年度考核工作。公司部門半年考核是對公司職能部門在上半財年內的經營管理績效進行考核，考核時間在上半財年結束后一個月之內完畢，即在7月1日－7月30日期間完畢半年考核工作。公司部門年度考核是對公司職能部門在上財年內的經營管理績效進行考核，考核時間是財務年度結束后一個月之內完畢，即1月1日－1月30日完畢上年的年度考核工作。公司和公司部門績效考核內容涉及財務、客戶、內部管理和學習成長四個方面的指標：財務指標：是經營管理績效在財務數據上的體現，是實現公司戰(zhàn)略目的值的最終體現；客戶指標：是經營管理績效在客戶和市場上的體現，是實現公司戰(zhàn)略目的值的基礎；內部管理指標：是經營管理績效在內部管理手冊和管理流程上的體現，是實現公司戰(zhàn)略目的值的關鍵；學習成長指標：是經營管理績效在連續(xù)成長方面的體現，是實現公司戰(zhàn)略目的值的保障。公司和公司部門具體的考核指標及其量化辦法參見文獻《責任中心績效考核指標量表》。

考核結果運用公司考核結果運用對象為：公司高管人員，涉及公司副總經理和總監(jiān)；部門考核結果的運用對象為：部門經理、副經理和部門員工。考核結果是公司對公司員工實行薪酬調整和人事任免的重要依據。公司績效考核結果是公司高管人員個人考核中工作績效考核的重要組成部分，公司部門績效考核結果是部門經理個人考核的工作績效考核結果，也是部門副經理和部門員工個人考核結果中績效考核結果的重要組成部分。將考核對象的工作績效考核結果與誠信品德、工作能力和工作態(tài)度三方面的考核結果結合，對考核對象進行綜合考核，考核結果將直接運用于考核對象的薪酬和職業(yè)發(fā)展，具體運用方案見《員工績效考核手冊》和《員工考核指標量表》。

考核文檔歸檔、保管和查閱績效考核文檔涉及考核指標、目的值、考核結果、申訴信息、申訴復核信息等相關文檔和量表。考核文檔統(tǒng)一由公司經營計劃處進行保管。經營計劃處根據公司檔案管理手冊，對考核文檔進行歸類和標記以方便查閱，妥善保存考核文檔。考核文檔是重要的檔案，經營計劃處要實行分級保密管理手冊，防止考核文檔被無關者查閱。附則本手冊由西安航控經營計劃處起草和修訂，經由西安航控董事會審批后發(fā)布。本手冊自發(fā)布之日起施行。本手冊由西安航控經營計