供應(yīng)商批準(zhǔn)、評(píng)估與審核程序

YHKGroupStandardP&P部門Department：品管部QA&QC供應(yīng)商批準(zhǔn)、評(píng)估與審核SupplierApprovalAndAssessment文件編號(hào)CodeNo：YHK-QA&QC-03-05頁碼PageNumber：Page1of6發(fā)文范圍發(fā)文范圍DispatchScope:版本Revison 簽發(fā)日期No IssueDate0104-8-290207.10.08AuthorZHR趙媛ZHYAllourplants,alltheproductionmanagers,president,Matt,Mr.Kuok備注Remarks規(guī)范集團(tuán)供應(yīng)商管理，確保供應(yīng)商供應(yīng)產(chǎn)品的質(zhì)量和食品安全的保證能力，以保證集團(tuán)產(chǎn)品的符合性將供應(yīng)商批注、評(píng)估與供應(yīng)商審核兩個(gè)文件合并。適用范圍保證能力的評(píng)價(jià)。目的,說的特殊問題指GMP中說明，并由采購(gòu)部保存在供貨商檔案中，審核報(bào)告。職責(zé)供應(yīng)商評(píng)審小組由集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)、采購(gòu)部門、品管部門、使用部門共同組成。供應(yīng)商評(píng)審小組負(fù)責(zé)審批合格供方。供應(yīng)商評(píng)審小組根據(jù)質(zhì)量審查和已批準(zhǔn)的供貨商的資料制作供貨商年度審查清單。審查工作由受過教育或經(jīng)過培訓(xùn)、具有評(píng)估供貨商是否滿足集團(tuán)要求能力的審核員來完成。品管部負(fù)責(zé)供應(yīng)商該體系的維護(hù)。定義物料：在本程序內(nèi)所指物料是包括生產(chǎn)過程中所消耗的原輔料、包裝材料及燃料。供應(yīng)商：每一個(gè)在某個(gè)領(lǐng)域生產(chǎn)益海嘉里集團(tuán)所需物料的提供者，即作為一個(gè)單獨(dú)的供應(yīng)商。審小組審批的供應(yīng)商，即成為益海嘉里的合格供方。供應(yīng)商篩選與評(píng)定體系基本原則：系統(tǒng)全面性原則：全面系統(tǒng)評(píng)價(jià)體系的建立和使用。簡(jiǎn)明科學(xué)性原則：供應(yīng)商評(píng)價(jià)和選擇步驟、選擇過程透明化、制度化和科學(xué)化。穩(wěn)定可比性原則：評(píng)估體系應(yīng)該穩(wěn)定運(yùn)做，標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，減少主觀因素。門當(dāng)戶對(duì)原則：供應(yīng)商的規(guī)模與層次和采購(gòu)商相當(dāng)。操作性。50%，反對(duì)全額供貨的供應(yīng)商。2~3保證供應(yīng)的穩(wěn)定性。供應(yīng)鏈戰(zhàn)略原則：與重要供應(yīng)商發(fā)展供應(yīng)鏈戰(zhàn)略合作關(guān)系。學(xué)習(xí)更新原則：評(píng)估的指標(biāo)、標(biāo)桿對(duì)比的對(duì)象以及評(píng)估的工具與技術(shù)都需要不斷的更新。獨(dú)立性和公正性原則：評(píng)估不受外部因素影響，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)。程序合格供應(yīng)商清單凡通過評(píng)審小組審批通過的供應(yīng)商，均為合格供方，并由采購(gòu)部列出《合格供方清單》；各公司采購(gòu)負(fù)責(zé)完成和保管符合本公司涉及采購(gòu)物料的合格供方清單，并負(fù)責(zé)發(fā)放給品管部在內(nèi)的相關(guān)部門另外，任何其他所需控制其有效性的化學(xué)藥品、清潔劑的供貨公司也要包含在清單內(nèi)。所有在本程序管理范圍內(nèi)的物料的采購(gòu)，只能采購(gòu)合格供方清單上的供應(yīng)商物料，如需要新增供應(yīng)商，或新增管不予以檢測(cè)，接收部門不予以入庫或使用，財(cái)務(wù)部門不予結(jié)款。原輔料供應(yīng)商的批準(zhǔn)產(chǎn)品分級(jí)一級(jí)（直接接觸產(chǎn)品）：VEVATBHQ、食用香精等；包材：蛋白紙袋、編織袋、集裝袋、瓶胚、瓶、瓶蓋、桶、中包裝袋、油袋等；二級(jí)（不直接接觸產(chǎn)品生產(chǎn)輔料：硫酸、水處理劑等；包材：標(biāo)簽、掛簽、紙箱、膠帶、水基膠、提手等；燃料：煤、重油、柴油等；1.1.,填寫完畢后將調(diào)查表與基礎(chǔ)資料一并收回2.采購(gòu)將以上資料傳遞給品管部門,品管部進(jìn)行初審,并對(duì)部份項(xiàng)目進(jìn)行檢測(cè),將意見反饋給采購(gòu)不合格合格不合格 由采購(gòu)督促供應(yīng)商重新提供采購(gòu)聯(lián)系供應(yīng)商提供試用樣品,試樣的意見合格 不合格 再次試,如仍不合,不能采購(gòu)采購(gòu)負(fù)責(zé)上報(bào)集團(tuán)和公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)采購(gòu)、品管到供應(yīng)商工廠現(xiàn)場(chǎng)審核,后將審核報(bào)告上報(bào)集團(tuán),合格 不合格 限期整改重新進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核次的產(chǎn)品施實(shí)加嚴(yán)檢測(cè):參照一級(jí)供應(yīng)商批準(zhǔn)流程,是否需要對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核,可以根據(jù)實(shí)際使用情況自行確定,但至少每年要對(duì)該供應(yīng)商出具評(píng)價(jià)結(jié)果.供貨商審核.部門、品管部門和采購(gòu)部門或其中任意兩個(gè)部門的人員組成；并對(duì)供應(yīng)商反饋信息進(jìn)行驗(yàn)證。第三方檢測(cè)報(bào)告供應(yīng)商工藝流程圖（帶有關(guān)鍵質(zhì)量、食品安全控制點(diǎn)）；供應(yīng)產(chǎn)品的MSDS（如產(chǎn)品涉及）有關(guān)產(chǎn)品的過敏原方面的陳述說明（如產(chǎn)品涉及）；廠區(qū)全景、生產(chǎn)區(qū)域全景、關(guān)鍵控制點(diǎn)照片各一份；它部分不做要求。管理體系程序的管理，是否可以保護(hù)涉及益海嘉里集團(tuán)的商業(yè)秘密和產(chǎn)權(quán)。產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)此部分的目的是確定制造商是否對(duì)原輔料、生產(chǎn)過程、生產(chǎn)設(shè)備、標(biāo)簽、標(biāo)識(shí)及進(jìn)行有效的管理*6.2.2.3食品安全該部分的目的是確定制造商是否建立了良好的操作規(guī)范，具備衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)操作程序，是確保當(dāng)原料在加工體系是否有效。6.2.2.4質(zhì)量管理該部分的目的針對(duì)是否有質(zhì)量體系和質(zhì)量保證組織功能的存在,評(píng)價(jià)基于ISO9000,.*6.2.2.5產(chǎn)品交付防護(hù)和儲(chǔ)存等程序的存在，保證該工廠能擁有和交付達(dá)到集團(tuán)預(yù)期的穩(wěn)定的產(chǎn)品。關(guān)附件（8.0》）定期評(píng)價(jià)進(jìn)行年審。評(píng)價(jià)結(jié)果按照益海嘉里集團(tuán)供應(yīng)商評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行核定，達(dá)不到要求的，由集團(tuán)品管總監(jiān)和采購(gòu)總監(jiān)確定終止其供貨資格。對(duì)于新的供應(yīng)商參照本程序進(jìn)行審核。計(jì)的連續(xù)評(píng)價(jià)情況和價(jià)格、市場(chǎng)等因素，提出供應(yīng)商審核要求，由集團(tuán)每月收集各公司此類需求后，確定審核計(jì)劃，統(tǒng)一進(jìn)行審核工作分配，但至少每年要對(duì)該供應(yīng)商出具評(píng)價(jià)結(jié)果。重新審核有下述情況發(fā)生，可以進(jìn)行重新審核：A已通過現(xiàn)場(chǎng)審核，但在供貨過程中發(fā)生嚴(yán)重質(zhì)量問題，或發(fā)生問題已采取改進(jìn)措施者；B已通過現(xiàn)場(chǎng)審核，但依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果或使用情況，品管和生產(chǎn)部門及采購(gòu)部門覺得有必要重新進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)；C未通過首次審核，但已經(jīng)作出重大改進(jìn)，認(rèn)為可以滿足供貨要求，主動(dòng)申請(qǐng)?jiān)俅螌徍苏?。需要重新審核的情況發(fā)生后，各公司匯報(bào)到集團(tuán)品管，統(tǒng)一進(jìn)行審核計(jì)劃的指定和審核工作的分配。審核通過 由集團(tuán)（或集團(tuán)委托各工廠）審核通過，經(jīng)過審批小組批準(zhǔn)后，確定為集團(tuán)合格供方的供應(yīng)商建立《合格集團(tuán)采購(gòu)總監(jiān)最終確認(rèn)，統(tǒng)一發(fā)放執(zhí)行。 總監(jiān)最終審核發(fā)放，各個(gè)工廠將該文件作為此供應(yīng)商通過的文件存檔備查。給各公司供貨前，供應(yīng)商需提供質(zhì)量保證書。連續(xù)評(píng)估作為連續(xù)評(píng)價(jià)參考依據(jù)；續(xù)評(píng)估參考資料之一保存。/跟蹤資料。如連續(xù)發(fā)生三次不符合情況，根據(jù)《不合格品控制程序》要求，取消其合格供方資格，采購(gòu)部門將該調(diào)如果連續(xù)三次不符合，取消合格供方資格。對(duì)于不符合情況無法改善或改善效果不好，評(píng)審小組可考慮暫時(shí)停止該供應(yīng)商供貨，再次審核供應(yīng)商并整改合格后可以繼續(xù)供貨，或直接取消合格供方資格，由采購(gòu)發(fā)出的變更記錄將添加到修正后的標(biāo)題頁，報(bào)送集團(tuán)修改《合格供方清單》。供應(yīng)商檔案則進(jìn)行標(biāo)號(hào)歸檔管理。編號(hào)規(guī)則凡成為益海嘉里集團(tuán)合格供應(yīng)商的供方，均需建檔管理，檔案編號(hào)采用 Sxxx的形式，S為供應(yīng)商文”Supplier的首字母。原料供應(yīng)商檔案編號(hào)范圍為：S0001~S0999；對(duì)于取消資格的供應(yīng)商，在原編號(hào)后面增加字母C”Cancel"的首字母；取消資格后，經(jīng)過整改和再次審核，又成為合格供方的供應(yīng)商，在原編號(hào)后面增加R＋起用日期，R為單詞”reinstate"的首字母。未通過審批，或未經(jīng)審核的供應(yīng)商，如潛在供應(yīng)商等，按照PSxxx的形式編號(hào)，PS為”PotentialSupplier"英文單詞首字母縮寫，編號(hào)排序規(guī)則可執(zhí)行上述不同類型物料規(guī)則。入檔內(nèi)容供應(yīng)商概況陳述，及封頁《供應(yīng)商質(zhì)量保證能力審核報(bào)告》批準(zhǔn)表》供應(yīng)商企業(yè)簡(jiǎn)介一份；供應(yīng)商企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件一份；供應(yīng)商生產(chǎn)許可證復(fù)印件一份；供應(yīng)商企業(yè)衛(wèi)生（或食品衛(wèi)生）許可證復(fù)印件一份；供應(yīng)商稅務(wù)登記證復(fù)印件一份；供應(yīng)商通過ISO9001/HACCP/ISO22000/ISO14000等認(rèn)證資格的證書復(fù)印件；供應(yīng)商工藝流程圖（帶有關(guān)鍵質(zhì)量、食品安全控制點(diǎn)）；供應(yīng)產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)（國(guó)標(biāo)、行標(biāo)或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）、檢驗(yàn)方法；衛(wèi)生部門或其他具有仲裁資格的第三方實(shí)驗(yàn)室出具的食品安全檢驗(yàn)報(bào)告復(fù)印件一份；供應(yīng)產(chǎn)品的MSDS；有關(guān)產(chǎn)品的過敏原方