內(nèi)部審核員培訓(xùn)課件

質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)QHSEDept.第一章 管理體系審核的基本概念第二章 內(nèi)審核策劃第三章 管理體系審核技術(shù)第四章 審核實施第五章審核員第六章結(jié)束目錄第一章管理體系審核的基本概念

管理體系審核的基本概念二、什么是審核定義：為獲得審核證據(jù)，并對其進行客觀的評價以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。審核證據(jù)：與審核準則有關(guān)的能夠證實的記錄、事實陳述或其它信息。管理體系審核的基本概念三、審核基本原則

1．審核目的在通常情況下，組織質(zhì)量\環(huán)境\職業(yè)健康安全管理體系審核往往基于以下幾個原因：

—出于組織優(yōu)先考慮管理的需要；

—出于組織商業(yè)意圖的考慮，如合同情況；

—滿足質(zhì)量\環(huán)境\職業(yè)健康安全管理體系要求的需要；

—滿足法律法規(guī)要求的需要。管理體系審核的基本概念2．審核的客觀性、獨立性和系統(tǒng)方法。

客觀性

審核只能使用客觀證據(jù)，即那些支持事物存在或其真實性的數(shù)據(jù)?？陀^證據(jù)可通過觀察、測量、試驗和其他手段獲得。獨立性對于一個公正的、以確定滿足審核準則的程度為目的審核來說，審核機構(gòu)及其審核員應(yīng)保持獨立性，并避免利益沖突。系統(tǒng)方法審核是一個系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。為了實現(xiàn)審核的目的，需要應(yīng)用系統(tǒng)方法，識別、理解和管理審核活動的相互關(guān)聯(lián)的過程。準備評審/審核時間表。管理體系審核的基本概念3、審核準則審核準則是指確定為審核依據(jù)的一組方針、程序或要求。通常又稱為審核依據(jù)。審核準則標準QHSE文件法律法規(guī)\顧客要求方針政策管理手冊程序文件作業(yè)標準管理體系審核的基本概念4、審核一致性審核的一致性是指由彼此獨立的審核組對同一對象的審核，應(yīng)得出相類似的結(jié)論。為了保證審核實施的一致性和有效性以及審核結(jié)論的可信性，審核機構(gòu)應(yīng)對審核方案進行策劃和管理。5、審核技術(shù)審核員在現(xiàn)場審核中，可應(yīng)用多種審核方法獲取審核證據(jù)。質(zhì)量管理體系審核技術(shù)重點涉及審核員的抽樣調(diào)查活動、搜集信息的方法以及制定檢查表等內(nèi)容。管理體系審核的基本概念第二節(jié)審核范圍和類型一、審核范圍每次審核都應(yīng)基于明確規(guī)定的目的、范圍和審核準則。審核范圍是指審核的廣度和界限。范圍通常包括對地理位置、組織單元、活動和過程以及被覆蓋的時間段的表述。

一般來說，在確定一個組織具體的審核范圍時，應(yīng)考慮如下因素：實施審核活動所覆蓋的受審核方質(zhì)量\環(huán)境\職業(yè)健康安全管理體系所涉及的場所區(qū)域，包括地理位置和職能部門。

實施審核活動所涉及的產(chǎn)品類別和產(chǎn)品實現(xiàn)活動與過程?；谑軐徍朔郊捌洚a(chǎn)品的特點不同，有關(guān)審核準則的應(yīng)用或刪減范圍。實施審核活動所覆蓋的時間段。管理體系審核的基本概念第二章內(nèi)部審核策劃

內(nèi)部審核策劃第一節(jié)審核方案的策劃一、審核策劃的目的組織應(yīng)按策劃的時間間隔進行內(nèi)部審核，以確定：1、組織質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系符合ISO9001、ISO14001、OHSAS18001標準要求的程度；2、組織QHSE管理體系有效實施與保持的程度；3、組織QHSE管理體系持續(xù)改進的有效性。內(nèi)部審核策劃二、審核策劃的主要內(nèi)容1、審核目的；2、擬審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性；3、以往審核的結(jié)果；4、審核的準則、范圍、頻次和方法；5、涉及法律、法規(guī)要求；6、審核時間需求；7、實施審核及報告結(jié)果；8、記錄保持；9、跟蹤審核及對所采取措施的驗證結(jié)果的報告。上述內(nèi)部審核策劃的內(nèi)容，及審核實施，以及相關(guān)職責和要求，應(yīng)在組織的內(nèi)部審核程序文件中作出規(guī)定。內(nèi)部審核策劃三、審核組的組成當內(nèi)部審核決定作出后，組織應(yīng)確定審核組長及審核員，確保審核組成員能夠滿足規(guī)定的要求。1、參加審核活動的內(nèi)審員必須獨立及公正。2、內(nèi)部審核員應(yīng)接受質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核培訓(xùn)，具有審核經(jīng)驗或資格，受組織聘用。3、通常審核組規(guī)模取決于受審核方產(chǎn)品的復(fù)雜程度、規(guī)模和標準刪減的程度。內(nèi)部審核策劃年度審核計劃集中式審核計劃滾動式審核計劃一次審核針對全部標準要求及相關(guān)部門適用于中小企業(yè)、無專職審核員的情況當新建QHSE管理體系、QHSE管理體系重大變化等情況時采用一次審核幾個過程，但一個審核周期內(nèi)所有過程均應(yīng)得到審核重要的過程和要求可安排多次審核適用于大、中型企業(yè)設(shè)有專門內(nèi)審機構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T的情況內(nèi)部審核策劃二、確定審核所需的時間審核所需的時間主要取決于以下因素：1、審核目的；2、審核范圍；3、審核部門或活動的數(shù)量；4、為取得真實、公正的結(jié)果，審核員需要查看客觀證據(jù)的數(shù)量；5、是否需要分組；6、每位審核員的審核經(jīng)驗；7、受審核方部門／區(qū)域的規(guī)模及分布情況。

第三章管理體系審核技術(shù)

管理體系審核技術(shù)第一節(jié)過程方法審核員應(yīng)建立過程的概念，對任一具體過程的審核，應(yīng)考慮過程的輸入、過程的活動及其必要條件以及過程的輸出。對每一個被審核的過程。應(yīng)考慮審核以下四個基本問題：1、過程是否已被識別并適當規(guī)定？2、職責是否已被分配？3、程序是否得到實施和保持？4、在實現(xiàn)所要求的結(jié)果方面，過程是否有效？管理體系審核技術(shù)審核技巧審核中的面談審核中的聆聽審核中的提問聯(lián)想與追溯創(chuàng)造一個良好的氛圍善于提問How/What/When/Who/Where/Why？請出示...

配合適當?shù)姆忾]性問題得到更多的信息避免被審核者有被審問的感受提問的方式

封閉式:可用簡單“是”或“否”回答； 用以獲取專門的信息； 有主動權(quán)，但信息量小。

開放式:答案需要解釋或表達； 可獲取較大的信息量； 有時會浪費時間。

澄清式:用以獲得更多的專門信息或確認已獲得的信息；根據(jù)現(xiàn)場實際情況區(qū)別對待，目的是用最短的時間獲取最有效的信息。管理體系審核技術(shù)10/26/202227管理體系審核技術(shù)二、利用審查文件、資料、記錄收集證據(jù)QHSE管理體系的各種文件、報告、打印出的資料，設(shè)計輸出的計算數(shù)據(jù)、圖紙、工作規(guī)范，以及各種記錄，其中不符合規(guī)定要求和錯誤的地方，均可作為客觀證據(jù)。如有的文件不是有效版本；有的文件與目錄對照內(nèi)容不完整；有的文件與目錄對照內(nèi)容不完整；有的文件存在未經(jīng)授權(quán)的更改；有的計算數(shù)據(jù)所用公式或計算結(jié)果有誤；有的圖紙、工作規(guī)范缺少審批手續(xù)；有的監(jiān)測器具校準證書已超過有效期；管理體系審核技術(shù)三、利用觀察工作現(xiàn)場和實施情況收集證據(jù)

仔細的觀察工作和生產(chǎn)現(xiàn)場，常常可以發(fā)現(xiàn)許多不符和規(guī)定要求或有悖于質(zhì)量的客觀證據(jù)。可觀察：◆產(chǎn)品標識及狀態(tài)標識；◆環(huán)境條件（含生產(chǎn)、檢測、貯存條件）；◆記錄和文件保管及檢索情況；◆生產(chǎn)、檢測設(shè)備的狀態(tài)；◆生產(chǎn)、檢測人員的操作狀況。

觀察可能會發(fā)現(xiàn)的問題：與行業(yè)法律法規(guī)、規(guī)范、作業(yè)規(guī)程不符合作業(yè)現(xiàn)場衛(wèi)生安全條件不符合要求倉庫管理的帳、物、卡、堆、放、碼，標、防、運、交等與規(guī)定不符監(jiān)視、測量儀器設(shè)備沒有狀態(tài)標識使用未受控的檢測器具現(xiàn)場物料、產(chǎn)品的運輸、存放、標識不規(guī)范違規(guī)操作等管理體系審核技術(shù)四、驗證資源的充分性和適宜性

俗話說：“巧媳婦難為無米之炊”。及時提供適宜、充分的資源是保證組織滿足顧客要求和持續(xù)改進體系有效性的基礎(chǔ)。審核員在整個審核過程中，都應(yīng)注意了解組織是否具備保證達到過程能力和質(zhì)量目標、產(chǎn)品/服務(wù)標準的資源條件，是否符合ISO9001:2008第6章中的人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境等條件的要求。管理體系審核技術(shù)第三節(jié)檢查表檢查表是審核員的一種有用的工具，可幫助審核員加強記憶，指明審核的方向、路徑，把要提的問題先想出來，保持審核工作的連續(xù)性，作為審核記錄供今后參考，并可減輕審核過程中的精神壓力。因此，應(yīng)結(jié)合被審核活動的具體內(nèi)容編寫檢查表。檢查表可以根據(jù)文件審核的結(jié)果，結(jié)合法律法規(guī)要求、專業(yè)要求等，適當補充審核要點。對受審核方明示刪減的標準內(nèi)容應(yīng)予以核實。管理體系審核技術(shù)檢查表參考實例一表管理體系審核技術(shù)管理體系審核技術(shù)第四節(jié)審核記錄在收集證據(jù)的過程中,審核員特別重視作好審核記錄，記錄一般包括以下內(nèi)容：1、所會見的關(guān)鍵人員2、文件編號和修改版號3、設(shè)備名稱、編號及其校準械態(tài)4、物品的標識5、抽查文件／信息／設(shè)備的接受者7、參照的QHSE管理手冊/程序文件/作業(yè)指導(dǎo)書的版本號和段落號8、工作環(huán)境管理體系審核技術(shù)第五節(jié)抽樣原則。抽樣的原則主要是公正、隨機、有代表性。1、隨機抽樣收集證據(jù)應(yīng)采取隨機抽樣的方法進行，最重要的是使所抽取的樣本具有代表性，能夠真實地反映受審核方質(zhì)量管理體系的原貌。2、抽樣數(shù)量經(jīng)驗表明，一般抽取3－10個樣本可以反映受審核方質(zhì)量管理體系中某一具體過程的情況。3、保證抽抽樣的代表性保證抽取的樣本具有典型代表性非常重要，因此對于涉及關(guān)鍵性問題的樣本，對于組織比較薄弱的環(huán)節(jié)，要抽取足夠數(shù)量的樣本。管理體系審核技術(shù)第六節(jié)ISO9001、ISO14001、OHSAS18001中幾個要求的審核。一、質(zhì)量目標、環(huán)境\職業(yè)健康安全目標指標和管理方案審核質(zhì)量目標應(yīng)與質(zhì)量方針保持一致。審核員應(yīng)審核受審核方是否在相關(guān)職能（如設(shè)計、采購、計量、售后服務(wù)等）和層次（如最高管理層、部門管理層、操作層等）上建立質(zhì)量目標（包括產(chǎn)品的質(zhì)量目標）。環(huán)境\職業(yè)健康目安全目標就與環(huán)境\職業(yè)健康安全方針一致.目標方案是否有持續(xù)改善的展現(xiàn)目標方案是否與不可接受風險直接關(guān)聯(lián)方案是否有具體實施方法方案是否有具體進度及查核點方案相關(guān)權(quán)責是否明定管理體系審核技術(shù)方案擬定是否考量公司財務(wù)等資源需求方案完成后是否建立作業(yè)管制或規(guī)范辦法是否評估出風險降低之程度或偶發(fā)事件頻率質(zhì)量目標應(yīng)是可測量的，審核員應(yīng)審核受審核方對質(zhì)量目標進行監(jiān)視的方式和結(jié)果，以及是否就質(zhì)量目標完成情況進行內(nèi)部溝通和評審。審核員應(yīng)審核受審核方對目標指標管理進行監(jiān)視的方式和結(jié)果,是就完成情況進行內(nèi)部溝通和評審。對某些專項性的目標（如某產(chǎn)品通過某種標志認證），應(yīng)按目標的確定、實現(xiàn)方法的策劃、措施的實施、監(jiān)控、有效性評價的流程順序進行審核。管理體系審核技術(shù)二、法律法規(guī)符合性審核法律法規(guī)要求主要是指與產(chǎn)品和服務(wù)提供有關(guān)的要求，通常應(yīng)明確所適用法律法規(guī)中的具體條款和要求內(nèi)容。受審核方應(yīng)確定適用法律法規(guī)的要求，審核員應(yīng)了解受審核方通過何種方式或手段獲得并識別適用的法律法規(guī)要求，以及如何跟蹤法律法規(guī)的修改和變化。審核員應(yīng)審核受審核方是否對達到適用法律法規(guī)要求的能力進行評審，并保持評審結(jié)果及評審所引發(fā)的措施的記錄。審核員還應(yīng)了解受審核方是否發(fā)生過通違反法律法規(guī)要求的事件，若有則應(yīng)進一步了解其處理的情況和結(jié)果，如糾正、預(yù)防措施、法定管理部門的意見等。管理體系審核技術(shù)三、顧客滿意審核受審核方所獲取的顧客滿意信息可以是定性的，也可以是定量的。顧客感知的新息既有書面的，更多則可能是口頭的。標準要求組織應(yīng)“監(jiān)視”顧客對組織是否滿足其要求的感知的信息，審核員應(yīng)調(diào)查受審核方獲取信息的時機、頻次和方法。審核員應(yīng)調(diào)查受審核方如何利用顧客滿意的信息，如是否將顧客滿意信息用作對質(zhì)量管理體系業(yè)績的一種測量，是否作管理評審輸入內(nèi)容之一，是否用于提供可改進的信息。管理體系審核技術(shù)四、持續(xù)改進審核持續(xù)改進整體業(yè)績是組織永恒的目標。審核員應(yīng)審核受審核方質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和質(zhì)量目標是否反映持續(xù)改進的承諾，以及是否利用質(zhì)量方針、質(zhì)量目標、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正與預(yù)防措施和管理評審等進行持續(xù)改進。審核員應(yīng)審核受審核方環(huán)境、職業(yè)健康安全目標指標管理方案中污染預(yù)防，對傷害與疾病的預(yù)防、符合適用法規(guī)要求事項和組織所簽訂的其它要求事項，以及持續(xù)改善的承諾。可分為被動進行的和主動進行的兩類。如糾正措施和顧客投訴處理就屬于被動的改進。而僅僅有被動的改進是不能滿足標準中持續(xù)改進的要求的，一定要有主動的改進行為。另外，審核員還應(yīng)評價是否達到持續(xù)改進的效果。第四章審核實施

審核實施本章所討論的審核活動主要包括首次會議現(xiàn)場審核不符合項報告審核組內(nèi)部會議末次會議審核報告與跟蹤審核審核實施第一節(jié)首次會議首次會議是現(xiàn)場審核的第一步，是審核組與受審核部門的正式接觸，其進行的順利與否對隨后將要進行的審核工作具有非常重要的影響。因此審核組應(yīng)力求通過首次會議與受審核方建立一種友好的和諧的協(xié)作關(guān)系，為審核的順利進行奠定良好的基礎(chǔ)。

首次會議由審核組長主持，時間通?？刂圃诎胄r左右。參加會議的人員為審核組全體成員、受審核部門管理人員和有關(guān)人員。首次會議的程序通常如下：審核實施1、會議開始:

出席會議人員簽到，審核組長宣布會議開始，適當時請最高管理者或管理者代表講話；2、人員介紹:審核組長介紹審核組成員及分工，各部門介紹陪同人員；3、確認審核目的、依據(jù)和范圍:明確審核的目的，審核的依據(jù)，審核將涉及的部門；4、明確審核計劃:現(xiàn)場審核計劃不宜做大的改動，征得各部門的最后確認；5、說明審核的原則和方法:強調(diào)審核的客觀、公正性，說明審核是抽樣的過程，說明相互配合的重要性，提出不合格的報告形式。6、明確陪同人員7、會議結(jié)束：確定末次會議的時間、地點、出席人員，審核組長致謝。審核實施第二節(jié)現(xiàn)場審核一、收集證據(jù)1、現(xiàn)場收集客觀證據(jù)審核員從首次會議及其他場所聽到的有關(guān)人員所說的自己職責范圍內(nèi)工作的規(guī)定，經(jīng)進一步調(diào)查證實，均可考慮作為客觀證據(jù)。QHSE管理體系的各種文件、報告，計算機打印出的資料，設(shè)計輸出的計算數(shù)據(jù)、圖紙、工藝規(guī)范，以及各種質(zhì)量記錄，其中不符合規(guī)定要求和錯誤的地方均可作為客觀證據(jù)。如有的文件不是有效版本；有的文件與目錄對照內(nèi)容不完整；有的文件存在未經(jīng)授權(quán)的更改；審核實施有的計算數(shù)據(jù)所用公式或計算結(jié)果有誤；有的圖紙、工藝規(guī)范缺少審批手續(xù)；有的檢測器具的校準證書已超過有效期；有的檢驗記錄內(nèi)容不完整；有的工藝流程卡（履歷卡）上記錄的實際工藝路線與規(guī)定的不符合等。有的污水處理設(shè)施不運行;有的應(yīng)該佩帶防護用品的崗位員工沒佩帶防護用品;審核員還可以利用抽取己檢驗過的產(chǎn)品重新檢驗搜集證據(jù)。審核員還可以檢查污水處理設(shè)施運行記錄和藥品的領(lǐng)取使用記錄來搜集證據(jù)。審核員還可以抽查員工的體檢報告來搜集證據(jù)。審核實施2、抽樣要公正、有代表性。收集證據(jù)應(yīng)采取隨機抽樣的方法進行，最重要的是使所抽取的樣本具有代表性，能夠真實地反映受審核方質(zhì)量管理體系的原貌。如一般可以按檢查表隨機抽樣，有經(jīng)驗的審核員還可根據(jù)QHSE管理手冊的審核結(jié)果、首次會議聽到的對話、現(xiàn)場觀察獲取的信息，以及審核員的審核經(jīng)驗和專業(yè)知識，進行定向抽樣。審核員應(yīng)該清楚，無論在何部門抽樣，都是對受審核部門質(zhì)量\環(huán)境\職業(yè)健康安全管理體系的審核。審核實施現(xiàn)場檢查注意事項當發(fā)現(xiàn)不合格時，要追查到必要深度不要完全脫離檢查表要相信樣本要透過問題現(xiàn)象尋找客觀證據(jù)始終保持客觀、公正和禮貌與被審核方負責人共同確認事實審核員應(yīng)隨機抽取樣本審核實施二、審核控制1、目標明確在收集證據(jù)期間，審核員心中要時刻記住審核目標、范圍和計劃安排，不要輕易偏離檢查表，經(jīng)常對照檢查表來校正審核方向。2、合作當兩人一小組審核時，應(yīng)相互配合，避免重復(fù)或遺漏審核內(nèi)容。需要去其他部門調(diào)取文件或抽取樣本，應(yīng)由一名審核員隨同人員一起去取，以保證及時和樣本的真實性。3、靈活性檢查表應(yīng)該成為審核員的“工具”，而不應(yīng)成為審核員的“主人”。在審核中，如果發(fā)現(xiàn)新的情況，可以偏離檢查表甚至調(diào)查審核計劃。通常，發(fā)現(xiàn)新線索后，首先記錄，判斷其重要性。對有重要意義的新問題，在征得組長同意后，可以偏離檢查表或適度改變審核計劃，進行跟蹤調(diào)查。審核實施

三、分析整理1、小結(jié)會小結(jié)會應(yīng)有審核員、對方陪同人員和受審核部門代表參加，會上由審核組介紹一天的審核進展情況和發(fā)現(xiàn)的問題，與對方交流信息，征求對方對審核工作的意見。對不符合項報告應(yīng)要求對方簽字確認。如果受審核部門的人員對報告內(nèi)容有異議，可把異議寫在報告上或撤銷事實尚不充分的不符合項。2、審核組內(nèi)部會議對所收集到的客觀證據(jù)，評審員應(yīng)進行分析、整理，以確定將哪些不符合項寫成報告；哪些還缺少足夠的事實，有待進一步證實或舍棄；哪些是偶然因素；哪些是審核過程中已經(jīng)糾正的不符合等等。這些工作可以在內(nèi)部會上進行。審核組內(nèi)部召開內(nèi)部會，研究審核情況，第四節(jié)詳細介紹內(nèi)部會議內(nèi)容。審核實施第三節(jié)不符合項報告對現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)的問題，諸如違反質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系標準、合同、QHSE管理手冊、程序、作業(yè)指導(dǎo)書，以及有關(guān)法規(guī)等，將以不符合項報告的方式提交受審核部門，并以此做出對組織QHSE管理體系有效性評價的結(jié)論。不合格類型不合格報告編寫不合格報告內(nèi)容不合格報告分發(fā)審核實施不符合項和不合格報告審核實施不合格的原因體系性不合格：QHSE管理體系文件與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康標準或有關(guān)法規(guī)、合同要求不符實施性不合格：未按QHSE管理體系文件的規(guī)定執(zhí)行效果性不合格：雖按QHSE管理體系文件規(guī)定執(zhí)行，但缺乏有效性審核實施不合格的類型一般不合格QHSE管理體系缺項或不符合標準要求任何有可能導(dǎo)致不合格產(chǎn)品或服務(wù)交付的不合格審核員根據(jù)經(jīng)驗判定很可能導(dǎo)致QHSE管理體系失效或嚴重降低產(chǎn)品和過程控制能力的不合格孤立的人為錯誤對體系不會產(chǎn)生重要影響的不合格文件偶爾未被遵守，造成的后果不太嚴重嚴重不合格審核實施一、不符合項報告的內(nèi)容、寫法和要求

不符合項報告應(yīng)簡單明了，只陳述客觀事實，不進行分析，內(nèi)容應(yīng)包括人物、地點、所發(fā)現(xiàn)的客觀事實和違反的規(guī)定要求，既反映出問題，又使受審核部門容易接受。因為受審核部門最終要以不符合項報告為依據(jù)分析問題的原因、制定糾正措施。所以，不符合項報告應(yīng)能讓未參加審核的人員都能看懂，并有助于受審核部門采取糾正措施。審核實施不符合項報告的內(nèi)容和要求：寫明在什么時間發(fā)現(xiàn)的問題；寫明在哪里發(fā)現(xiàn)的問題；寫明是什么事情（只陳述客觀事實，不作任何分析、評判）；寫明是誰說的或是誰做的（一般只寫工作職務(wù)，不寫姓名）；寫明規(guī)定要求的具體內(nèi)容；寫明對應(yīng)的質(zhì)量管理體系標準條款號；使用本行業(yè)的術(shù)語（便于受審核部門理解）；寫明必要的細節(jié)，使之可追溯（如合同號、圖紙?zhí)?、設(shè)備號、校準證書號、零件號、標準／手冊／程序／作業(yè)指導(dǎo)書的名稱和章節(jié)號等）；應(yīng)對受審核部門有幫助（讓受其容易看出問題出在哪里，便于其分析原因，采取糾正措施）；應(yīng)簡明清晰，便于閱讀、理解；應(yīng)有受審核部門負責人簽字確認。審核實施二、不符合項的嚴重程度

不符合項的類型一般不合格QHSE管理體系缺項或不符合標準要求任何有可能導(dǎo)致不合格產(chǎn)品或服務(wù)交付的不合格審核員根據(jù)經(jīng)驗判定很可能導(dǎo)致QHSE管理體系失效或嚴重降低產(chǎn)品和過程控制能力的不合格孤立的人為錯誤對體系不會產(chǎn)生重要影響的不合格文件偶爾未被遵守，造成的后果不太嚴重嚴重不合格審核實施第四節(jié)審核組內(nèi)部會議審核組長應(yīng)在每天審核結(jié)束及末次會議前召開審核組內(nèi)部會議以研究審核情況。每天審核結(jié)束后召開簡短的審核組內(nèi)部會議，以便審核員交流審核情況，統(tǒng)一對審核中發(fā)現(xiàn)問題的看法，協(xié)調(diào)安排對審核中發(fā)現(xiàn)疑點或線索進一步查證落實，確認或調(diào)整次日審核計劃安排，以便審核任務(wù)順利完成。

末次會議前，審核組應(yīng)召開內(nèi)部會議以對發(fā)現(xiàn)的不符合項進行討論，對不符合項的性質(zhì)分布進行分析，以便對組織質(zhì)量管理體系的符合性做出合理判斷，準確作出推薦意見。審核實施會議內(nèi)容包括：一、確定不符合項在未次會之前審查不符合項報告是非常必要的。確定不符合項主要應(yīng)注意以下幾個方面：1、不符合項的證據(jù)是否確切；2、是否包括了所有必要的細節(jié)；3、違反的規(guī)定要求是否確切；4、是否簡明扼要；5、是否容易被理解；6、是否便于受審核部門采取糾正措施等。對缺少必要細節(jié)的，要加以補充；不符合項報告中引用的規(guī)定要求應(yīng)明確具體。審核實施二、對不符合項統(tǒng)計分類審核組內(nèi)部會議上要做的另外一項重要工作是對全部的現(xiàn)場審核結(jié)果進行整理、分類和分析，以判定組織QHSE管理體系的有效性。將全部不符合項按下列內(nèi)容進行分析整理：1、“嚴重”不符合項；2、“一般”不符合項；3、各QHSE管理體系要求不符合項的數(shù)目；4、各部門或過程、區(qū)域不符合項的數(shù)目。通過對不符舍項進行分類統(tǒng)計，可以得出組織QHSE管理體系的總體概貌。制作不符合項務(wù)布表，若一種類型的不符合項同時分布在多個部門或過程，則反映出組織在執(zhí)行某一規(guī)定時存在問題。審核實施第五節(jié)末次會議末次會議是對審核工作做出結(jié)論的會議，通常是在有關(guān)審核的全部調(diào)查和分析工作完成之后召開的。會議的主要目的是向受審核部門報告審核的結(jié)果。會議由審核組長主持，按預(yù)定的時間舉行。末次會議通常按以下程序進行：審核實施一、擬定出席會議人員名單二、出席會議入員簽到三、感謝受審核部門的合作與幫助四、重申審核的圍的和范圍，簡要介紹審核的方法五、重申審核是抽樣調(diào)查活動六、肯定受審核部門在質(zhì)量工作上的優(yōu)點和成績七、報告不符合項和觀察項八、總結(jié)和結(jié)論九、征求受審核部門意見十、審核組長和受審核部門負責人在審核報告上和不符合項報告上簽字十一、商定未盡事宜，包括糾正措施及跟蹤審核安排十二、結(jié)束會議審核實施第六節(jié)審核報告審核報告是審核工作的重要成果，是審核形成的正式文件。一、審核報告的內(nèi)容審核報告通常包括以下內(nèi)容：1、識別標志〔報告編號〕；2、基本情況；（1）組織名稱；（2）審核目的、范圉、依據(jù)；（3）審核計劃的安排（可注明詳見審核計劃）；3、審核組成員名單；4、審核結(jié)果及結(jié)論：（1）不符合項數(shù)目；（2）嚴重不符合項數(shù)目；（3）不符合項是在哪些質(zhì)量管理體系要求發(fā)現(xiàn)的；（4）不符合項是在哪些部門或過程發(fā)現(xiàn)的；審核實施5、審核結(jié)論；6、預(yù)計受審核部門采取糾正措施的時間；7、審核組長簽字；8、審核報告分發(fā)清單；9、附件目錄，如∶（1）不符合項報告；（2）觀察項報告；（3）審核計劃；（4）出席首次會議人員名單（簽到表）；（5）出席末次會議人員名單（簽到表）；審核實施二、審核報告的寫作要點1、審核報告一般由審核組長親自起草，也可由其他審核員按組長的指示代為起草，但審核組長對報告的準確性和完整性負責。2、審核報告一般都編制了規(guī)范表格，應(yīng)按表格的欄目將有關(guān)內(nèi)容填上。3、審核報告應(yīng)清楚明了，使用確切的語言，如實地反映審核工作的做法和結(jié)果，觀點應(yīng)明確，敘述得體，結(jié)論客觀、公正。4、預(yù)計受審核部門采取糾正措施的時間一項，是審核組長根據(jù)受審核部門存在問題的類型、嚴重程度、范圍，以及受審核部門對采取糾正措施的承諾而決定的，以便于安排跟蹤審核。審核實施審核報告示例

審核實施第七節(jié)跟蹤審核對審核中的不符合項，受審核部門的負責人應(yīng)確保及時采取措施，以消除所發(fā)現(xiàn)的不合格及其原因。包括：評審不合格；確定不合格原因；評價確保不合格不再發(fā)生的措施的需求；確定和實施所需的措施；審核實施審核組跟蹤審核，包括：1、對所采取措施的驗證和驗證結(jié)果的報告；2、推動QHSE持續(xù)改進。3、審核組成員名單；4