2017年內蒙古證券從業(yè)資格考試：證券投資的收益及風險試題

..>2017年內蒙古證券從業(yè)資格考試：證券投資的收益與風險試題一、單項選擇題〔共20題，每題3分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意〕1、__是按當年不變價格計算的國民生產(chǎn)總值與按基年不變價格計算的國民生產(chǎn)總值的比率。A．零售物價指數(shù)B．生產(chǎn)者物價指數(shù)C．國民生產(chǎn)總值物價平減指數(shù)D．生活費用價格指數(shù)2、"證券法"規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣〔〕元的，應當由承銷團承銷。A．3000萬B．5000萬C．8000萬D．1億3、根據(jù)國際會計準則委員會〔IASC〕國際會計準則第39號〔"金融工具：確認與計量"〕文件對金融衍生工具的定義，以下不屬于金融衍生工具特征的是〔〕。A．其價值隨特定利率、證券價格、商品價格、匯率、價格或利率指數(shù)信用等級或信用指數(shù)、或類似變量的變動而變動B．不要求初始凈投資，或與對市場條件變動具有類似反響的其他類型合同相比，要求較少的凈投資C．具有強大的構造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復制出幾乎所有的根底產(chǎn)品D．在未來日期結算4、*證券組合2011年實際平均收益率為18%，當前的無風險利率為6%，市場組合的期望收益率為15%，該證券組合的β值為。則，該證券組合的特雷諾指數(shù)為__。A．0.06B．0.08C．0.10D．0.125、投資者擁有較多資金欲投資于股票現(xiàn)貨，又擔憂建倉期內大盤出現(xiàn)非預期大幅上漲導致建倉本錢過高，這時可采取的措施是〔〕。A．多頭套期保值B．股票指數(shù)期貨投機C．空頭套期保值D．套利6、保險公司從事保險資金運用的，投資于銀行活期存款、政府債券、中央銀行票據(jù)、政策性銀行債券和貨幣市場基金等資產(chǎn)的賬面余額，合計不低于本公司上季末總資產(chǎn)的〔〕。A．12%B．10%C．7%D．5%7、假設通貨膨脹率為〔〕，則今天的100元所代表的購置力比明年的100元要大。A．正數(shù)B．負數(shù)C．0D．18、以下選項中，不屬于債券根本性質的是〔〕。A．債券屬于有價證券B．債券是一種虛擬資本C．債券是債權的表現(xiàn)D．發(fā)行人必須在約定的時間付息還本9、其他組織或個人。A．股東權利B．管理權利C．分配權利D．指揮權利10、__是指從事國民經(jīng)濟中同性質的生產(chǎn)或其他經(jīng)濟社會活動的經(jīng)營單位和個體等構成的組織構造體系。A．行業(yè)B．產(chǎn)業(yè)C．企業(yè)D．工業(yè)

11、一般來說，免稅債券的到期收益率比類似的應納稅債券的到期收益率__。A．高B．低C．一樣D．都不是12、"會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定"規(guī)定，會員制機構應對每筆咨詢效勞收入按__的比例計提風險準備金。A．3%B．5%C．8%D．10%13、以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預警制度的特點不包括〔〕。A．建立了公司業(yè)務范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制B．強化了對公司經(jīng)營管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)視和事后檢查C．建立了公司業(yè)務規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制D．建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制14、香港把證券投資基金稱為〔〕。A．共同基金B(yǎng)．單位信托基金C．證券投資信托基金D．信托基金15、關于套利組合，以下說法中，不正確的選項是__。A．該組合中各種證券的權數(shù)滿足*1+*2+…+*n=1B．該組合因素靈敏度系數(shù)為零，即*1b1+*2b2+…+*nbn=0C．該組合具有正的期望收益率，即*1E(r1)+*2E(r2)+…*nE(rn)＞0D．如果市場上不存在(即找不到)套利組合，則市場就不存在套利時機16、從__形態(tài)看，國內生產(chǎn)總值是所有常住居民在一定時期內生產(chǎn)的全部貨物和效勞價值超過同期中間投入的全部非固定資產(chǎn)貨物和效勞價值的差額。A．價值B．產(chǎn)品C．收入D．實物17、證券投資基金在美國被稱為〔〕。A．單位信托基金B(yǎng)．證券投資信托基金C．共同基金D．信托基金18、〔〕是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證。A．國家債券B．政府債券C．公司債券D．金融債券19、著名的有效市場假說理論是由__提出的。A．沃倫·巴菲特B．尤金·法瑪C．凱恩斯D．本杰明·格雷厄姆20、對于停頓經(jīng)營的企業(yè)一般采用__來計算其資產(chǎn)價值。A．重置本錢法B．市場決定法C．清算價值法D．回歸分析法二、多項選擇題〔共15題，每題4分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，此題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分〕21、基金性質的機構投資者，包括__。A．證券投資基金B(yǎng)．社會保障基金C．社會保險基金D．社會公益基金22、公開披露基金信息，不得有以下__行為。A．詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額出售機構B．違規(guī)承諾收益或者承擔損失C．虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏D．對證券投資業(yè)績進展預測23、關于利率風險，以下說法正確的有__。A．長期國債的利率一般比短期國債的利率高，這是因為利率風險對長期債券的影響大于短期債券B．股票收益率一般高于債券，這是因為股票面臨的市場風險比債券大C．利率風險對普通股的影響要大于對優(yōu)先股的影響D．浮動利率債券是對信用風險的補償24、我國"公司法"規(guī)定，采取發(fā)起設立方式設立股份的，應符合以下__要求。A．登記的全體發(fā)起人認購的股本總額為注冊資本B．發(fā)起人應當一次繳納公司章程規(guī)定其認定的股份C．發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的20%D．發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的35%25、20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的開展。金融自由化的內容包括__。A．取消對存款利率最高限額，逐步實現(xiàn)利率的自由化B．打破金融機構經(jīng)營范圍的地域和業(yè)務種類限制，允許各金融機構業(yè)務穿插、互相滲透，鼓勵銀行綜合化開展C．放松外匯管制D．開放各類金融市場，放寬對資本流動的限制26、宏觀經(jīng)濟開展水平和狀況是影響股價的重要因素，宏觀經(jīng)濟影響股價的特點包括__。A．涉及范圍廣B．干擾程度深C．作用機制復雜D．股價波動幅度較大27、證券市場一體化的主要表現(xiàn)是__。A．異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴大，海外發(fā)行主權債務工具的規(guī)模也非常巨大B．個人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實現(xiàn)跨境投資C．交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場外市場在跨國購并等交易活動的驅動下也漸趨融合D．全球資本市場之間的相關性顯著增強28、會員大會是證券交易所的最高權力機構，具有的職權包括__。A．審定總經(jīng)理提出的工作方案B．審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告C．制定和修改證券交易所章程D．選舉和罷免會員理事29、下面屬于申請創(chuàng)新試點證券公司所需的條件是__。A．設立并持續(xù)經(jīng)營3年以上(含3年)B．根據(jù)經(jīng)營業(yè)務的范圍，近1年凈資本到達相應規(guī)定C．最近1年流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額的150%D．最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50%30、金融衍生工具的根本特征包括__。A．跨期性B．杠桿性C．聯(lián)動性D．不確定性或高風險性31、對證券投資基金的投資進展限制的主要目的是__。A．引導基金分散投資、降低風險B．防止基金操縱市場C．發(fā)揮基金引導市場的積極作用D．增加基金資產(chǎn)的收益水平32、以下說法正確的選項是__。A．基金份額持有人享有基金信息的知情權、表決權和收益權B．基金的一切風險管理都是圍繞保護投資者利益來考慮的C．基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人D．基金托管人是基金一切活動的中心33、證券市場的自律性組織包括__。A．證券交易所B．證券監(jiān)視管理委員會C．證券業(yè)協(xié)會D．證券信用評級機構34、ETF(證券交易所交易基金)的優(yōu)勢包括__。A．日內交易與