國有企業(yè)的經(jīng)濟體制改革

國有企業(yè)競爭力報告

從1978年底開始，中國啟動了以國有企業(yè)改革為中心的經(jīng)濟體制改革，中國國有企業(yè)開始了“以改革促進展”的歷程。與市場化導向的經(jīng)濟體制改革進程相適應，中國國有企業(yè)的“以改革促進展”的歷程大體上能夠劃分為三個時期：第一時期是1978~1988年的國營企業(yè)的放權讓利改革進展時期。第二時期是1988~2003年間，其改革涉及國有企業(yè)轉(zhuǎn)機建制、國有經(jīng)濟戰(zhàn)略性重組與國有資產(chǎn)治理體制的形成這三個方面的內(nèi)容。第三時期是2003年以來，在日臻完善的新的國有資產(chǎn)治理體制下以國有大企業(yè)的改革進展為核心的時期。通過20多年鍥而不舍的努力，中國國有企業(yè)改革取得了重大進展，中國國有企業(yè)進展取得了巨大成績。從國有企業(yè)存在的形態(tài)看，差不多從單一形態(tài)的傳統(tǒng)國有企業(yè)進展成為形態(tài)各異的國有企業(yè)，存在大量的所謂“新型國有企業(yè)”，既存在傳統(tǒng)的國有企業(yè)，也有實行了公司制的國有企業(yè)，還有股票公開上市的股份公司；既有按照現(xiàn)代公司制新成立的國有企業(yè)，也有市場化程度較高的國有獨資企業(yè)，還有同外商合資合作的國有企業(yè)。

假如從國有企業(yè)改革初衷——解決國有企業(yè)效率低下問題，提高國有企業(yè)活力，保證國有資產(chǎn)的保值增值，進而進展壯大國有經(jīng)濟——角度衡量，現(xiàn)有的國有企業(yè)總體規(guī)模、績效和經(jīng)濟操縱力等情況表明，我國國有企業(yè)改革的差不多目標差不多初步實現(xiàn)。然而，中國國有企業(yè)在國內(nèi)工業(yè)化和市場化進程接著推進、國際上信息化和全球化浪潮日益迅猛的環(huán)境下，進一步進展還面臨許多重大問題。這些問題既包括漸進式國有企業(yè)改革進程中有待“攻堅”的問題，如國有資產(chǎn)治理體制改革、國有企業(yè)戰(zhàn)略性重組和大型壟斷國有企業(yè)的改革等問題，也有以后國有企業(yè)進展必須回答的戰(zhàn)略問題，如國有企業(yè)以后改革與進展的方向、國有企業(yè)技術創(chuàng)新能力的提高、核心競爭力的培育、全球競爭背景下的市場定位和進展戰(zhàn)略等。本章試圖在對國有企業(yè)總體進展的狀況和水平進行分析的基礎上，剖析國有企業(yè)進一步進展面臨的重大問題，提出促進以后15年中國國有企業(yè)競爭力提升的相應政策建議。

一、國有企業(yè)的運行態(tài)勢與進展水平分析

伴隨國有企業(yè)改革的深化，國有企業(yè)數(shù)量在整體上呈現(xiàn)出下降趨勢，國有企業(yè)產(chǎn)出的絕對量穩(wěn)步增長，但對國民經(jīng)濟增長的總體貢獻在比重上不斷減少。近些年來，受政策的引導與推動，國有企業(yè)正在逐步向關系到國民經(jīng)濟命脈和國家安全的基礎性、壟斷性、支柱性和關鍵性行業(yè)集中，相應的，國有資產(chǎn)也在不斷向上述行業(yè)和領域的大型企業(yè)集中。與此同時，國民經(jīng)濟持續(xù)快速增長，為國有企業(yè)的整體素養(yǎng)和運行效率穩(wěn)步提高制造了有利條件。

（一）國有企業(yè)數(shù)量趨于下降，但其經(jīng)濟總量不斷擴大

20世紀90年代中后期以來，我國國有企業(yè)數(shù)量在整體上呈現(xiàn)出不斷下降的進展態(tài)勢。以工業(yè)領域的國有企業(yè)為例：20世紀七八十年代，國有企業(yè)的數(shù)量一直在不斷增加，進入90年代，國有企業(yè)在數(shù)量上開始停滯不前并呈現(xiàn)出小幅下降的趨勢，在經(jīng)歷1995~1997年這三年間的恢復性增長后，從1998年開始，國有企業(yè)的數(shù)量迅速下降。從國有工業(yè)企業(yè)數(shù)量占全部工業(yè)企業(yè)數(shù)量的比重看，改革開放之前，這一比例值一直保持在25%~30%的水平；改革開放之后，盡管國有企業(yè)本身的數(shù)量沒有出現(xiàn)明顯的減少，但其他經(jīng)濟成分的企業(yè)進展迅速，這使得國有企業(yè)占全部企業(yè)的比重迅速下降至20%左右的水平，這種狀況一直持續(xù)到20世紀90年代中期。在1995~1997年這三年間的國民經(jīng)濟的恢復性增長過程中，盡管國有企業(yè)數(shù)量明顯有所增加，但其占全部企業(yè)數(shù)量的比重仍然有所下降。1998年以來，國有企業(yè)占全部工業(yè)企業(yè)數(shù)的比重加速下滑，目前，這一比重值應該在低于15%的水平。注：[1998年及以后年份工業(yè)企業(yè)口徑范圍為全部國有及年產(chǎn)品銷售收入在500萬元以上非國有工業(yè)企業(yè)。故此口徑數(shù)據(jù)與往常年份不具有可比性，新口徑下的全國工業(yè)企業(yè)數(shù)遠遠小于現(xiàn)實經(jīng)濟中的全國工業(yè)企業(yè)數(shù)?？紤]到這一因素，1998年以來各年國有企業(yè)占全部工業(yè)企業(yè)數(shù)的比重值遠遠高于其在現(xiàn)實經(jīng)濟中的比重，但其中所反映的國有企業(yè)占全部工業(yè)企業(yè)數(shù)的比重加速下降的趨勢是客觀的。]、[依照第二次全國差不多單位普查數(shù)據(jù)，在全國302萬個法人單位中，國家控股占50%以上的法人單位數(shù)只有42.8萬家，占全部法人單位數(shù)的14.1%。]

改革開放以來，伴隨國有企業(yè)在數(shù)量上的大幅減少，國有企業(yè)對國民經(jīng)濟增長的總體貢獻在比重上也在不斷降低，但與此同時，國有企業(yè)制造的經(jīng)濟總量保持了穩(wěn)步提高的進展態(tài)勢。同樣以工業(yè)領域的國有企業(yè)為例：1978~2003年間，一方面，國有及國有控股工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)總額、銷售收入上繳稅金及占全部工業(yè)企業(yè)的相應比重從1978年的92.0%、80.9%（1980年數(shù)據(jù)）和89.0%，分不下降為2003年的56.0%、40.5%和61.2%。另一方面，國有及國有控股工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)總額從3732億元提高到9.45萬億元，年均復合增長率為13.80%；銷售收入從1980年的3068億元提高到5.80萬億元，年均復合增長率為13.63%；上繳稅金從1978年的282億元提高到4615億元，年均復合增長率為11.83%。

（二）國有企業(yè)在重要行業(yè)和關鍵領域占主導地位

進入新世紀，國有企業(yè)在國民經(jīng)濟各行業(yè)所占居的絕對操縱地位與改革開放之初相比較，發(fā)生了專門大的變化。一方面，在一般競爭性行業(yè)，國有企業(yè)比重大幅下降；另一方面，在重要行業(yè)和關鍵領域，國有企業(yè)仍然占據(jù)主導地位，對國民經(jīng)濟具有較強的操縱力。2001年第二次全國差不多單位普查資料顯示：

1.重要公共產(chǎn)品和服務行業(yè)以及自然壟斷行業(yè)

在大多數(shù)提供重要公共產(chǎn)品和服務以及自然壟斷的門類和行業(yè)中，國有及國有控股企業(yè)占有明顯的優(yōu)勢地位。分門類看，國有及國有控股企業(yè)在地質(zhì)勘察業(yè)、水利治理業(yè)、金融保險業(yè)、教育、文化藝術及廣播電影電視業(yè)、電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應業(yè)、交通運輸倉儲業(yè)及郵電通信業(yè)，衛(wèi)生、體育和社會福利業(yè)以及采掘業(yè)等門類中，營業(yè)收入均占有60%以上的份額，最高的達94.9%。分行業(yè)看，在30個大類、88個中類行業(yè)中，國有企業(yè)營業(yè)收入占全部企業(yè)營業(yè)收入比重超過60%，這些行業(yè)涵蓋了重要的自然壟斷產(chǎn)業(yè)及大部分提供重要公共產(chǎn)品和服務的行業(yè)。

2.重要的基礎產(chǎn)業(yè)、制造業(yè)和服務業(yè)

在重要的基礎產(chǎn)業(yè)、制造業(yè)和服務業(yè)中，國有及國有控股企業(yè)的經(jīng)濟總量占有較高的比重。分門類看，在科學研究和綜合技術服務業(yè)、農(nóng)林牧漁業(yè)、貿(mào)易業(yè)這3個門類中，國有及國有控股企業(yè)的銷售收入占全部企業(yè)銷售收入的比重超過50%；在社會服務業(yè)和建筑業(yè)，其所占比重超過40%。分行業(yè)看，在19個大類、60個中類行業(yè)中，國有及國有控股企業(yè)的銷售收入占全部企業(yè)銷售收入的比重在40%~60%的水平，這些行業(yè)涵蓋了重要的基礎產(chǎn)業(yè)、制造業(yè)和服務業(yè)。

3.競爭性行業(yè)

在市場化程度較高、競爭比較激烈的部門，國有及國有控股企業(yè)的經(jīng)濟總量所占比重一般低于40%。分門類看，是房地產(chǎn)業(yè)和制造業(yè)這2個門類。分行業(yè)看，在37個大類、195個中類行業(yè)中，國有及國有控股企業(yè)的銷售收入占全部企業(yè)銷售收入的比重低于40%，這些行業(yè)中的絕大多數(shù)是那些市場競爭程度較高的加工業(yè)和一般性的服務行業(yè)。在服裝制造業(yè)、家具制造業(yè)等6個大類、40多個中類行業(yè)中，國有及國有操縱企業(yè)的銷售收入占全部企業(yè)銷售收入的比重差不多不足10%。

近兩三年間，我國經(jīng)濟結構的重工業(yè)化，還使得國有企業(yè)進展呈現(xiàn)出一個重要趨勢，即：國有資產(chǎn)加快向工業(yè)領域的基礎能源及支柱性行業(yè)集中。2004年，分布在電力、石油石化、煤炭、冶金、機械行業(yè)的國有企業(yè)擁有的資產(chǎn)總量高達78990億元，占全部國有工業(yè)企業(yè)及全部國有企業(yè)資產(chǎn)總量的比重分不為71.32%和33.44%；這5大行業(yè)國有企業(yè)制造的主營業(yè)務收入高達43140億元，占全部國有工業(yè)企業(yè)及全部國有企業(yè)主營業(yè)務收入的比重分不為71.77%和35.00%。

（三）國有資產(chǎn)不斷向大企業(yè)和中央企業(yè)集中

近年來，通過不斷深化國有企業(yè)改革，國有優(yōu)勢資產(chǎn)和社會資本呈現(xiàn)出加速向國有大企業(yè)、中央企業(yè)集中的趨勢，國有大企業(yè)和中央企業(yè)數(shù)量不多，但它們擁有的從業(yè)人員數(shù)、資產(chǎn)數(shù)及營業(yè)收入占全部國有企業(yè)的比重都特不高，且在最近幾年間有大幅的增長。

數(shù)據(jù)顯示，2004年，在13.8萬家國有企業(yè)當中，大型企業(yè)有2513家，占全部國有企業(yè)總數(shù)的1.82%。為數(shù)不多的國有大型企業(yè)擁有從業(yè)人員1805.2萬人，占全部國有企業(yè)從業(yè)人員數(shù)的45.40%；擁有資產(chǎn)量占全部國有企業(yè)資產(chǎn)總額的比重為33%，擁有凈資產(chǎn)量占全部國有企業(yè)凈資產(chǎn)總額的比重為31%；占全部國有企業(yè)主營業(yè)務收入、利潤總額、凈利潤及實際上交稅金總額的比重分不為56.05%、66.00%、52.46%和68.40%。相比之下，這一年，國有小企業(yè)數(shù)為121828家，占全部國有企業(yè)總數(shù)的88.44%，但其擁有的從業(yè)人員占全部國有企業(yè)從業(yè)人員數(shù)的比重僅為24%，擁有資產(chǎn)量和凈資產(chǎn)量所占比重分不為44%和47%，主營業(yè)務收入及利潤總額的比重僅為20%。

近年來，國有企業(yè)進展的另一個重要趨勢是，中央企業(yè)的地位日益突出。2004年，受國資委和各部門監(jiān)管的中央企業(yè)，在企業(yè)數(shù)量上占全部國有企業(yè)總數(shù)的比重為15.55%，而其從業(yè)人員、資產(chǎn)量、主營業(yè)務收入和利潤總額占全部國有企業(yè)的相應比重分不為40.74%、47.53%、55.83%和77.23%。

在21427家中央企業(yè)中，有15612家國有企業(yè)隸屬于國資委監(jiān)管的184家中央企業(yè)（集團）。如圖15-1所示，這些企業(yè)在數(shù)量上占國有企業(yè)和中央企業(yè)總數(shù)的比重分不為11.33%和72.86%；其從業(yè)人員、資產(chǎn)量、主營業(yè)務收入和利潤總額占全部中央企業(yè)的相應比重分不為64.97%、81.50%、81.38%和83.97%；占全部國有企業(yè)的相應比重分不為26.47%、38.74%、45.43%和64.84%。2004年，在這184家中央企業(yè)中，資產(chǎn)量排名前10位的企業(yè)的資產(chǎn)總額占受國資委監(jiān)管的中央企業(yè)及全部國有企業(yè)的資產(chǎn)總額的比重分不為51.96%和20.13%；凈資產(chǎn)量排名前10位的企業(yè)的凈資產(chǎn)總額占受國資委監(jiān)管的中央企業(yè)及全部國有企業(yè)的凈資產(chǎn)總額的比重分不為65.10%和27.43%；主營業(yè)務收入排名前10位的企業(yè)的主營業(yè)務收入占受國資委監(jiān)管的國有企業(yè)及全部國有企業(yè)的主營業(yè)務收入的比重分不為51.79%和23.53%；利潤排名前10位的企業(yè)利潤占受國資委監(jiān)管的國有企業(yè)及全部國有企業(yè)的利潤的比重分不為73.65%和47.75%。

（四）國有企業(yè)的整體素養(yǎng)和運行效率穩(wěn)步提高

以下對國有工業(yè)企業(yè)的經(jīng)營績效指標的分析表明，盡管國有企業(yè)的運行效率水平，低于全國工業(yè)企業(yè)運行效率的平均水平，但1998年以來，國有企業(yè)的運行效率差不多呈現(xiàn)出穩(wěn)步提高的進展態(tài)勢，國有企業(yè)的整體素養(yǎng)正在不斷提高。

1.單位固定資產(chǎn)凈值制造利潤

1998年以來，全國工業(yè)企業(yè)和國有及國有控股企業(yè)的單位固定資產(chǎn)凈值制造利潤，差不多呈現(xiàn)出逐年增長的態(tài)勢——只有2001年國有及國有控股企業(yè)的這一指標比2000年出現(xiàn)了小幅的下降，在經(jīng)歷2002年的恢復性增長后，又出現(xiàn)了顯著的增長勢頭。2003年，全國工業(yè)企業(yè)和國有及國有控股企業(yè)的單位固定資產(chǎn)凈值制造利潤均為近些年來的最好水平。從圖15-2中還能夠看到，這些年來，國有及國有控股企業(yè)的效率水平一直低于全部工業(yè)企業(yè)的平均水平。2003年，國有及國有控股企業(yè)每1元固定資產(chǎn)制造0.09元利潤，而全部工業(yè)企業(yè)的平均水平是每1元固定資產(chǎn)制造0.13元利潤，前者大約只有后者70%的水平。

更進一步分析，在所有國有及國有控股企業(yè)中，全民所有制企業(yè)和國有獨資公司的效率水平差不多一致，整體偏低，二者都低于全部國有企業(yè)的平均水平；在全民所有制企業(yè)中，中央企業(yè)的效率水平要高一些，略高于所有全民所有制企業(yè)的平均水平，而地點國有企業(yè)的效率水平是最低的，只有全部國有企業(yè)平均值的30%的水平。國有控股公司的效率水平要高得多，不僅遠遠超出國有企業(yè)的平均水平，還高于全部工業(yè)企業(yè)的平均水平。

2.全員勞動生產(chǎn)率

假如我們采納“全員勞動生產(chǎn)率”這一指標作為企業(yè)效率評價的要緊指標，將得出略有區(qū)不的結論。從總體趨勢上看，1998年以來，全國工業(yè)企業(yè)和國有及國有控股企業(yè)的全員勞動生產(chǎn)率，一直呈現(xiàn)出穩(wěn)步增長的進展態(tài)勢。與以往歷年相比，2003年，全國工業(yè)企業(yè)和國有及國有控股企業(yè)的全員勞動生產(chǎn)率增長速度有所加快。

1998年和1999年間，國有及國有控股企業(yè)的效率水平略低于全部工業(yè)企業(yè)的平均水平；而2000年以來，國有及國有控股企業(yè)勞動生產(chǎn)率都高于全部工業(yè)企業(yè)的平均水平，且二者之間的差距有不斷拉大的趨勢。2003年，國有及國有控股企業(yè)勞動生產(chǎn)率大致比全部工業(yè)企業(yè)平均水平高出20%。20世紀90年代中后期以來在國有企業(yè)中實行的“減員增效”政策，應該是促成這一進展趨勢的重要緣故。

對各類企業(yè)的勞動生產(chǎn)率水平進行對比分析，能夠發(fā)覺，在所有國有企業(yè)中，效率水平最高的仍然是國有控股公司，其勞動生產(chǎn)率同樣遠遠超出全部國有企業(yè)的平均水平。全民所有制企業(yè)和國有獨資公司的效率水平低于全部國有企業(yè)的平均水平，其中，全民所有制企業(yè)的勞動生產(chǎn)率水平又要高于國有獨資公司的水平。在全民所有制企業(yè)中，地點國有企業(yè)的勞動生產(chǎn)率水平仍然是所有國有企業(yè)中最低的，只有全部國有企業(yè)平均值的50%的水平；但中央企業(yè)的勞動生產(chǎn)率水平特不高，僅次于國有控股公司。

3.工業(yè)增加值率

假如我們以工業(yè)增加值率這一指標作為企業(yè)運營績效的評價指標，將會得出國有企業(yè)的工業(yè)增加值率水平優(yōu)于全部工業(yè)企業(yè)增加值率平均水平的結論。導致這一現(xiàn)象的要緊緣故是，競爭性行業(yè)的國有企業(yè)改革步伐較快，而改革步伐相對慢的國有企業(yè)大多集中于工業(yè)部門上游的基礎性、資源型行業(yè)中——由其行業(yè)特性所決定，這些行業(yè)的工業(yè)增加值率總體上高于其他行業(yè)。

對各類企業(yè)的工業(yè)增加值率水平進行對比分析，同樣能夠證實上述推斷。在所有國有企業(yè)中，全民所有制企業(yè)的工業(yè)增加值率水平高于全部國有企業(yè)的平均水平，其中，中央企業(yè)的工業(yè)增加值率水平又是所有國有企業(yè)中最高的，地點國有企業(yè)的工業(yè)增加值率水平又要低一些。這和現(xiàn)實經(jīng)濟是相一致的，即：中央企業(yè)改革慢于地點國有企業(yè)，全民所有制企業(yè)的改革慢于完成了公司制改革的國有企業(yè)。國有控股公司的工業(yè)增加值率水平高于國有獨資公司的工業(yè)增加值率水平，其緣故應該是，前一類公司的運營效率遠遠好于后一類公司，這種效率差異超過了因為不同類型國有企業(yè)所處行業(yè)特點而對企業(yè)工業(yè)增加值水平的客觀阻礙。

（五）國有企業(yè)對我國社會經(jīng)濟進展的其他貢獻

除了在我國國民經(jīng)濟的基礎行業(yè)和關鍵領域發(fā)揮主導性作用之外，國有企業(yè)對我國社會經(jīng)濟進展的貢獻還表現(xiàn)在以下三個方面。

第一，國有企業(yè)是國民經(jīng)濟的穩(wěn)定器。在提供重要公共產(chǎn)品的領域，國有企業(yè)發(fā)揮著平抑市場價格，保障供給，提供普遍服務的重要作用。在國民經(jīng)濟的基礎、支柱產(chǎn)業(yè)及高技術先導產(chǎn)業(yè)中，國有大企業(yè)發(fā)揮了極其重要的行業(yè)帶動作用。此外，國有企業(yè)還承擔了大量投資大、周期長、社會效益好但經(jīng)濟效益低的建設項目。

第二，國有企業(yè)及國有單位在增加就業(yè)和穩(wěn)定就業(yè)，贍養(yǎng)傷老病殘和離退休人員方面，承擔了大量的社會責任。1991~2004年間，全國國有企業(yè)職工從6975.6萬人減少到4228.2萬人，下崗分流了2700多萬人。數(shù)據(jù)來源：國資委規(guī)劃局：《我國國有經(jīng)濟差不多情況》，2005。即使是如此，目前的國有企業(yè)中還有相當數(shù)量的富余人員。這大大增加了國有企業(yè)的人工成本。

第三，多年來，國有企業(yè)承擔了巨大的經(jīng)濟體制改革的隱性成本，維護了社會穩(wěn)定，為其他經(jīng)濟成分的進展制造了條件。

二、中國國有企業(yè)進展中面臨的問題

（一）國有企業(yè)產(chǎn)權制度與國有資產(chǎn)治理體制改革問題

首先，國有企業(yè)股份制改革和現(xiàn)代企業(yè)制度建設工作還有待進一步推進，在多數(shù)國有企業(yè)還沒有建立起規(guī)范的公司治理機制。

盡管國有企業(yè)股份制改革取得了巨大的緊張，然而對國有企業(yè)進行股份制改造的范圍還不夠廣泛，專門多企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度還流于形式，還沒有真正建立規(guī)范的治理結構。尤其是大型、特大型國有企業(yè)產(chǎn)權改造的力度還不夠大。中央企業(yè)股權結構單一問題十分突出。從母公司層面看，95％以上的中央企業(yè)是按照《中華人民共和國全民所有制工業(yè)企業(yè)法》注冊登記的國有獨資企業(yè)，大部分企業(yè)還沒有建立起規(guī)范的公司法人治理結構；從子企業(yè)層面看，實現(xiàn)投資主體多元化的股份制企業(yè)約50%左右，但多為國有股權。政企不分、政資不分的現(xiàn)象仍較普遍，企業(yè)改革還不到位，激勵與約束機制不健全。法人治理結構是現(xiàn)代公司制的核心，建立現(xiàn)代企業(yè)制度要求必須建立規(guī)范的法人治理結構。而現(xiàn)在不管是國有上市公司，依舊大型國有企業(yè)集團，公司治理機制都不規(guī)范。如何加強規(guī)范上市公司的治理機制，推進各個國有企業(yè)（包括國有獨資企業(yè)）中的董事會建設，使以后深化國有企業(yè)改革的重要任務。

其次，國有資產(chǎn)治理差不多法律體系還有待建立和完善。

盡管早在20世紀90年代中期，依照我國國有資產(chǎn)與國有企業(yè)改革的情況，全國人大有關部門就差不多著手進行了國有資產(chǎn)法草案的起草工作，而且國資委成立以來，出臺了一系列關于國有資產(chǎn)監(jiān)督治理的法規(guī)和治理方法，包括《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督治理暫行條例》、《中央企業(yè)負責人經(jīng)營業(yè)績考核暫行方法》、《企業(yè)國有產(chǎn)權無償劃轉(zhuǎn)治理暫行方法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)評估治理暫行方法》、《企業(yè)國有產(chǎn)權向治理層轉(zhuǎn)讓暫行規(guī)定》、《國務院國資委關于國有控股上市公司股權分置改革的指導意見》等，對國有企業(yè)改革與進展起到了重要的推動作用。迄今為止，由于種種緣故國有資產(chǎn)法并未出臺。有關國有資產(chǎn)的界定和分類，國有資本金的預算制度，中央和地點政府如何分級代表國有資產(chǎn)行使所有權職權,國有資本產(chǎn)權交易和處置,針對專門性質(zhì)的國有企業(yè)的單獨治理，等等,這些國有資產(chǎn)的重大問題還都缺少具體針對性的立法。在全國人大中，并沒有設立針對國有資產(chǎn)治理的專業(yè)委員會行使負責國有資產(chǎn)治理立法和對國務院國有資產(chǎn)治理委員會的監(jiān)督和指導等職能。

第三，國有企業(yè)戰(zhàn)略性重組推進緩慢，國資委直接治理的國有企業(yè)數(shù)量太多，“分層運營”國有資產(chǎn)治理模式還沒有建立起來。

從理論上講，國有資產(chǎn)的真正所有者(最終所有者)，即全國人民，難以直接有效發(fā)揮所有者的功能，是一個“消極”的所有者。因此，政府作為國有資產(chǎn)的產(chǎn)權代表治理國有資產(chǎn)就成為世界各國的通行做法。然而，政府作為國有資產(chǎn)所有權代表，假如直接實施對國有資產(chǎn)的操縱，往往就會形成政企不分的難題，造成國有企業(yè)運行的低效率。為了解決那個難題，國外市場經(jīng)濟國家治理國有資產(chǎn)的差不多經(jīng)驗是，建立一個“國有資產(chǎn)治理委員會——國有資產(chǎn)經(jīng)營公司——具體國有企業(yè)”三層運營體系。其中，國有資產(chǎn)治理委員會與國有資產(chǎn)經(jīng)營公司之間是作為國有資產(chǎn)所有者代表的政府機構與國有資產(chǎn)經(jīng)營機構的關系，具體體現(xiàn)為國有資產(chǎn)授權與被授權關系；而資產(chǎn)經(jīng)營公司和生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)之間是投資和被投資或者是國有資產(chǎn)使用權的出讓和受讓人關系。這種“分層運營”的體系在保證國有資產(chǎn)監(jiān)督治理委員會代表國家真正履行國有資產(chǎn)出資人職能的前提下，不直接干涉國有企業(yè)的具體經(jīng)營活動，為提高國有企業(yè)的運行效率奠定了制度基礎。然而，從我國情況看，由于國有企業(yè)戰(zhàn)略性重組推進緩慢，到2005年9月，中央國資委作為統(tǒng)一的所有者代表還直接治理169家國有企業(yè)，盡管這些企業(yè)大多數(shù)都有自己的子公司，但169家中屬于真正意義的跨行業(yè)的資產(chǎn)經(jīng)營公司專門少，國有資產(chǎn)經(jīng)營公司的跨行業(yè)投資特性，意味著國有資產(chǎn)經(jīng)營公司不同于往常的行政翻牌的行業(yè)性公司。上述三層運營體系的國有資產(chǎn)治理模式還未建立起來。由于中間層次的國有資產(chǎn)經(jīng)營公司的缺乏，一方面使得國有資產(chǎn)監(jiān)督委員會專門難擺脫“婆婆加老總”的角色定位，另一方面169家國有企業(yè)直接隸屬于國資委這一個所有者，相關于非國有企業(yè)而言也有悖于市場公平競爭的差不多原則。

第四，各個國有企業(yè)的具體使命和具有國有資產(chǎn)的類型，以及國有企業(yè)所處行業(yè)對國家的戰(zhàn)略意義還沒有一一明確，國有資產(chǎn)“分類監(jiān)管”的前提還不具備。

所謂“分類監(jiān)管”確實是針對國有資產(chǎn)的類型和目標進行分類，采納不同的法律和治理制度。從“分類監(jiān)管”體系具體設計要求而言，應該在對國有資產(chǎn)經(jīng)營性和非經(jīng)營性大分類基礎上，將經(jīng)營性國有資產(chǎn)分為服務于社會目標和經(jīng)濟效率目標兩類企業(yè)，全國人大應該針對這兩類國有企業(yè)分不立法，國有資產(chǎn)監(jiān)督治理委員也應該分設兩個部門、在組織機構上分不治理。（1）服務于社會目標的國有企業(yè)，要緊集中于國家安全領域、公共品領域、自然壟斷領域和國民經(jīng)濟支柱、主導產(chǎn)業(yè)領域，其社會目標居于優(yōu)先地位，盈利目標處于次要地位，依照其各自特點單獨立法（即所謂公法），由國務院國有資產(chǎn)治理委員設專門部門統(tǒng)一治理，具體運營可能更多的是采納“國有資產(chǎn)治理委員會（具體專門部門）——授權經(jīng)營的企業(yè)集團”兩層運營體系。（2）服務于經(jīng)濟效率目標的國有企業(yè)，要緊集中于競爭性領域，如一般工商業(yè)領域，其盈利目標和資產(chǎn)安全居首要地位，要緊以股權多元化的公司制形式存在，應按照現(xiàn)代公司制企業(yè)要求去運作，我國現(xiàn)有的絕大多數(shù)國有企業(yè)將改為這類公司制企業(yè)。這類企業(yè)一般要遵循《公司法》等私法。國有資產(chǎn)治理委員會設專門部門（如競爭領域部）行使所有者職權，這類企業(yè)的多數(shù)可通過“國有資產(chǎn)治理委員會——國有控股公司——具體國有企業(yè)”三層運營體系進行治理。應該講明的是，這兩類企業(yè)的分類應該是動態(tài)的，服務社會目標的企業(yè)會由于環(huán)境變化而逐漸轉(zhuǎn)為競爭領域中，成為服務經(jīng)濟效率目標。而且，在以后國家不應該在競爭領域中設立新的國有企業(yè)，只能依照社會需要建立服務于社會目標的國有企業(yè)。從我國的現(xiàn)時期狀況看，我國國有資產(chǎn)分三大類：一是資源性資產(chǎn)；二是行政事業(yè)單位占用的國有資產(chǎn)；三是經(jīng)營性國有資產(chǎn)，這部分國有資產(chǎn)差不多分布在企業(yè)，由企業(yè)占有與使用。但現(xiàn)在沒有依照國有資產(chǎn)的性質(zhì)來分類監(jiān)管，關于各種類型的國有企業(yè)和國有資產(chǎn)，有一律強調(diào)利潤回報和國有資產(chǎn)保值增值的傾向，這不僅使得不同類型企業(yè)之間的業(yè)績考核有失公平，而且激勵一些企業(yè)利用國家壟斷性資源與民爭利、擠壓消費者剩余，還有一些企業(yè)和事業(yè)單位利用非經(jīng)營性國有資產(chǎn)在市場上為本單位謀利益。

（二）國有經(jīng)濟布局調(diào)整與結構優(yōu)化問題

總體上看，自從1997年我國認識到現(xiàn)有的國有資本無法支撐龐大的國有經(jīng)濟盤子、提出要對國有經(jīng)濟進行戰(zhàn)略性重組以來，國有經(jīng)濟布局調(diào)整與結構優(yōu)化工作取得了巨大進展?？傮w上國有企業(yè)數(shù)量在不斷減少，劣勢企業(yè)逐步退出市場，而國有資本開始向關系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關鍵領域集中、向具有競爭優(yōu)勢的行業(yè)和以后可能形成主導產(chǎn)業(yè)的領域集中、向具有較強國際競爭力的大公司大企業(yè)集團集中、向國有企業(yè)的主業(yè)集中，國有資本的質(zhì)量不斷提高。然而，國有經(jīng)濟戰(zhàn)略性重組的差不多任務并沒有實現(xiàn)，在國有經(jīng)濟布局調(diào)整和結構優(yōu)化方面還存在許多問題。

第一，國有經(jīng)濟布局的現(xiàn)狀還不理想，這表現(xiàn)在行業(yè)分布面過寬，企業(yè)內(nèi)部資源配置不合理，缺乏具有國際競爭力的大公司大企業(yè)集團，企業(yè)歷史遺留問題較多、負擔過重等等方面。

從行業(yè)分布看，目前，中央三級以上企業(yè)在國民經(jīng)濟20個門類中都有分布。在國民經(jīng)濟95個大類行業(yè)中，中央三級以上企業(yè)涉足86個行業(yè)，行業(yè)分布面為90.5%。中央企業(yè)在市場化程度高、競爭激烈的行業(yè)或領域分布的企業(yè)數(shù)量過多。從企業(yè)內(nèi)部資源配置看，國有企業(yè)主業(yè)趨同，業(yè)務交叉重疊；企業(yè)層級多，治理鏈條長；部分企業(yè)涉足領域過多，業(yè)務范圍過寬，主業(yè)不突出。重復分散、重復建設、重復投資、同業(yè)過度競爭的現(xiàn)象比較普遍。從企業(yè)規(guī)?？矗髽I(yè)總體規(guī)模相對偏小，部分重點行業(yè)如機械裝備、電子等缺少行業(yè)排頭兵企業(yè)，還沒有具有國家競爭力的大型國有企業(yè)集團。從企業(yè)負擔看，企業(yè)辦社會職能、廠辦大集體等歷史遺留問題的解決尚需要一個較長的過程。部分企業(yè)關閉破產(chǎn)任務艱巨，人員多、包袱重、長期虧損、資不抵債，削弱了企業(yè)參與市場競爭的活力，嚴峻制約了企業(yè)整體素養(yǎng)和經(jīng)濟效益的提高，加大了國有經(jīng)濟布局與結構調(diào)整的難度。

第二，由于體制和制度方面的緣故，即使在競爭性行業(yè)中還存在大量的市場進入壁壘和退出障礙，這總體上阻礙了生產(chǎn)要素的市場流淌，不僅阻礙了非國有企業(yè)的進展，而且不利于劣勢企業(yè)的退出和國有企業(yè)的戰(zhàn)略性重組。

從市場進入方面看，體制方面的市場進入壁壘表型為所有制卑視的進入壁壘、地點愛護的進入壁壘、行政性準入管制壁壘和部門行政性壟斷的壁壘。王夢奎主編：《改革攻堅30題》，中國進展出版社，2003，第95~98頁。盡管2005年2月24日國務院公布《國務院關于鼓舞支持和引導個體私營等非公有制經(jīng)濟進展的若干意見》，首次明確提出同意非公經(jīng)濟進入電力、電信、石油等行業(yè)和領域，但現(xiàn)實中由于投資治理體制、項目審批制度、地點愛護和大型行業(yè)性壟斷國有企業(yè)行政威懾力等各方面的緣故，在專門多領域非國有企業(yè)進入依舊是壁壘重重。從市場退出障礙看，由于國有企業(yè)的退出援助機制的不健全、歷史包袱沉重、公司治理結構不完善和不愿放棄在某些領域具有的行政壟斷資源等緣故，國有企業(yè)在競爭性領域的合理退出依舊困難重重。結果是盡管通過若干年的國有經(jīng)濟戰(zhàn)略性重組，總體上國有企業(yè)開始向戰(zhàn)略性行業(yè)和關鍵領域集中，但在一般競爭性行業(yè)中還有相當數(shù)量的國有企業(yè)。例如從中央國資委直屬的國有企業(yè)看，在紡織業(yè)、服裝及其他纖維制品制造業(yè)、化學原料及化學制品制造業(yè)（2家）、醫(yī)藥制造業(yè)、一般機械制造業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)、電子及通信設備制造業(yè)、土木工程建筑業(yè)等各個一般性競爭領域中，還存在80多家企業(yè)，占中央國資委直屬企業(yè)總數(shù)的將近一半。

第三，壟斷性行業(yè)的改革盡管取得了一定成效，但問題依舊十分突出，壟斷性行業(yè)是否以及如何推進國有經(jīng)濟的戰(zhàn)略性重組的問題一直懸而未決。

壟斷性行業(yè)是我國國有經(jīng)濟最集中的領域，而且這種集中趨勢還在不斷加強。能夠認為，壟斷性行業(yè)的改革問題差不多成為國有企業(yè)改革的核心問題。盡管國有企業(yè)集中的壟斷性行業(yè)大多是具有一定的自然壟斷性的行業(yè)，如電力、鐵路、郵電、民航、電信、郵政、天然氣等，但我國壟斷性行業(yè)改革所有解決的問題要緊是由于行政體制和行政權力造成的壟斷。現(xiàn)代信息技術進展差不多在專門大程度上使這些行業(yè)的競爭在技術上成為可能，經(jīng)濟理論的進展也大大弱化了通過管制來維持壟斷的理由。然而，長期的體制緣故，這些壟斷行業(yè)中的國有企業(yè)努力使自己的超額壟斷利益合法化。盡管自20世紀90年代中期以來，電信、電力和民航等行業(yè)嘗試政企分離、政資分開、業(yè)務分拆等方面的改革，取得了一定的成效，但現(xiàn)在問題依舊嚴峻。一是壟斷產(chǎn)業(yè)改革的廣度和深度不夠。在廣度上，壟斷產(chǎn)業(yè)改革要緊集中在電信、電力和民航等產(chǎn)業(yè)，而鐵路、供水、供氣及其他專營產(chǎn)業(yè)的改革相對滯后。在深度上，競爭機制的引入要緊停留在“分拆”原壟斷企業(yè)，形成規(guī)范的市場準入制度的層面；二是監(jiān)管體制改革滯后，政府職能亟待調(diào)整和轉(zhuǎn)變，壟斷產(chǎn)業(yè)改革的深層次體制矛盾依舊存在；三是立法滯后，《反壟斷法》千呼萬喚一直沒有出臺，難以約束市場上各類主體的行為；四是壟斷行業(yè)的大型企業(yè)改革步伐滯后，一方面專門多領域一直對國內(nèi)民營企業(yè)沒有開放，另一方面大型壟斷行業(yè)的國有企業(yè)一直在建立和完善現(xiàn)代公司治理結構；五是壟斷性行業(yè)中的企業(yè)提供產(chǎn)品或服務的經(jīng)營性和公益性的矛盾未能有效解決，政企合一體制下企業(yè)盈利目標和政府公共服務目標在壟斷性行業(yè)企業(yè)中被混在一起，使得國有資產(chǎn)監(jiān)管部門難以有效監(jiān)管。這些問題的存在不僅阻礙到這些行業(yè)本身的改革，還使得人們對國有企業(yè)整體改革的成績的認識產(chǎn)生分歧。2004年，中央所屬國有企業(yè)獲得良好的業(yè)績——超過4500億元的利潤，但由于其中2/3來自于石油、電信等壟斷性行業(yè)的7個特大企業(yè)，而這些特大企業(yè)的壟斷地位要緊不是在市場競爭中自然形成的，在專門大程度上是由政府通過限制準入以及其他各種愛護性措施（如通過手機的雙向收費剝奪消費者剩余）而給予的，因此有的學者認為，與其講4500億元的利潤是中央所屬國有企業(yè)的“成績”，還不如講這是中央所屬國有企業(yè)固有體制問題的反映。平新喬：《政府應當追求人民福利總和的極大化，而不再是國有經(jīng)濟或國有企業(yè)利潤的極大化》，BUSINESS.SOHU.COM，2005年1月18日。從理論上講，市場經(jīng)濟條件下政府的功能確實是利用稅收更好地為全體人民服務，而不應通過各種措施保證國有企業(yè)的壟斷性利潤。政府應該將經(jīng)營性國有資產(chǎn)更多地轉(zhuǎn)化為公共服務資產(chǎn)，更好地實現(xiàn)為全體人民服務的目標。而且隨著壟斷行業(yè)的企業(yè)規(guī)模的不斷擴大，經(jīng)營性國有資產(chǎn)日益龐大，這些企業(yè)將形成具有強大討價還價能力的利益集團，政府監(jiān)管難度會日益增大。不僅如此，在政府的愛護下，國有企業(yè)通過壟斷獲得巨額利潤，其中一些國有企業(yè)還被拿到國外上市，由國際資本分享國家壟斷利潤，這顯然是特不值得認真研究的問題。

第四，多層次的、規(guī)范的產(chǎn)權交易市場還有待建立和完善。

國有經(jīng)濟布局調(diào)整和結構優(yōu)化需要借助市場機制來實現(xiàn)。建立和形成多層次的產(chǎn)權交易平臺，進展并規(guī)范各類產(chǎn)權交易形式，為各類企業(yè)產(chǎn)權流淌提供多種可供選擇的工具和渠道，是國有企業(yè)戰(zhàn)略性重組、企業(yè)產(chǎn)權“流轉(zhuǎn)順暢”應有的外部條件。然而，與成熟市場經(jīng)濟國家相比，中國還未建立起多層次、規(guī)范的產(chǎn)權交易市場。另外，由于國有經(jīng)濟布局和結構的調(diào)整，國有企業(yè)產(chǎn)權改革的推進，涉及的利益關系十分復雜，而且阻礙深遠，需要確立合理的規(guī)則，依法推進。然而，現(xiàn)在有關部門出臺的《關于規(guī)范國有企業(yè)改制工作的意見》、《企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓治理暫行方法》等法規(guī)和條例，法律級次較低，約束力不強，還缺少以《國有資產(chǎn)法》和《產(chǎn)權交易法》為核心的一整套法律法規(guī)體系。只有在國有產(chǎn)權的進場交易、信息披露、資產(chǎn)評估、進場交易、公開競價、市場監(jiān)管等幾個關鍵環(huán)節(jié)強化法律約束，才能規(guī)范國有資產(chǎn)流淌，防止國有資產(chǎn)流失，使得國有產(chǎn)權合理規(guī)范有效流淌。

第五，在國有經(jīng)濟戰(zhàn)略性重組中，關于那些是關系到國家安全和國民經(jīng)濟命脈的行業(yè)和關鍵領域，還缺少嚴格的明確的界定。

這具體到處于不同行業(yè)的國有企業(yè)，需要明確其所擔負的具體使命是一般性的國有資產(chǎn)保值增值，依舊有具體的某個或某些國家目標。實際上，沒有企業(yè)使命的明確，也就沒有企業(yè)的進展戰(zhàn)略。在國有經(jīng)濟布局調(diào)整和結構優(yōu)化中，需要明確每個國有企業(yè)存在和設立的目的，使每個國有企業(yè)明白自己在整個國有經(jīng)濟進展中的使命，明白自己存在的意義。

（三）國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高與核心競爭力的培育問題

近些年來，圍繞著加快培育進展擁有自主知識產(chǎn)權、主業(yè)突出、核心競爭力強的大企業(yè)集團，我國國有大中型企業(yè)自主創(chuàng)新工作取得了明顯的進展，國有大中型企業(yè)的自主創(chuàng)新能力不斷提高，企業(yè)正在逐步成為創(chuàng)新主體，這具體表現(xiàn)在以下幾個方面：一是國有大中型企業(yè)越來越重視技術開發(fā)機構的建設，科研活動經(jīng)費和人力的投入力度不斷加大；二是國有大中型企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入不斷增加，每年都獲得相當數(shù)量的發(fā)明專利；三是政府職能進一步轉(zhuǎn)變，企業(yè)的創(chuàng)新主體地位逐漸體現(xiàn)，服務創(chuàng)新的社會中介機構進展迅速，產(chǎn)學研合作機制不斷完善；四是出現(xiàn)了一些企業(yè)自主技術創(chuàng)新能力強、在國際市場上顯示出較強的核心競爭力的國有企業(yè)。

國有大中型企業(yè)自主創(chuàng)新工作盡管取得了一定的成效，然而，與國外企業(yè)相比，還有專門大差距，真正具有核心競爭力數(shù)量還較少。國有大中型企業(yè)自主創(chuàng)新工作存在的要緊問題包括以下四個方面。

首先，國有大中型企業(yè)自主創(chuàng)新的意識還不強，動力機制還不完善，與發(fā)達國家企業(yè)相比，企業(yè)科技投入還有較大差距。

一方面，由于國有大中型企業(yè)改革相對滯后，一些行業(yè)中國有大型企業(yè)長期具有壟斷地位，不用技術創(chuàng)新就能夠具有專門好的經(jīng)濟效益，因而缺乏來自于競爭壓力的創(chuàng)新動力；另一方面，國有大中型企業(yè)的現(xiàn)代公司治理結構還有待建立和完善，企業(yè)家的長期化行為還缺乏有效激勵，企業(yè)家的創(chuàng)新意愿和創(chuàng)新動力明顯不足。這在專門大程度阻礙了我國大中型企業(yè)科研開發(fā)的投入。盡管，近幾年我國大中型國有企業(yè)科研開發(fā)投入占銷售收入比重總體上提高到2%左右，但依照國際經(jīng)驗，假如該比重為1％，企業(yè)就難以在競爭中生存，當該比重為2％時，企業(yè)可牽強在競爭中維持，只有該比重超過5％，企業(yè)才有真正競爭力。因此從競爭角度講，總體上我國國有大中型企業(yè)科研投入仍專門低，僅處于牽強維持時期。

其次，國有大中型企業(yè)總體上技術水平較低，技術創(chuàng)新效率還有待提高。

2002年和2003年，國有大中型工業(yè)企業(yè)共開展科技活動分不是97360項和30055項，獲得發(fā)明專利分不是1840項和1715項，而同期外商投資大中型工業(yè)企業(yè)開展了7332項和8375項科技活動，卻獲得了發(fā)明專利1118項和2031項。2003年，4278家國有大中型工業(yè)企業(yè)共有21.6萬科學家和工程師，投入257.3億元科技活動經(jīng)費，當年新產(chǎn)品銷售收入1555.8億元，而2003年2995家外商投資企業(yè)共有6.5萬科學家和工程師，投入了258.6億元科技活動經(jīng)費，卻獲得了4227.7億元的新產(chǎn)品銷售收入。2002年和2003年，外商投資大型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占產(chǎn)品銷售收入的比重分不高達30.2%和35.0%，不僅遠遠高于國有大型工業(yè)企業(yè)的8.9%和9.2%，也高于大中型國有獨資工業(yè)公司的19.9%和20.2%。這除了因為國有企業(yè)技術水平低、與外資企業(yè)存在巨大差異外，無疑我國國有大中型技術創(chuàng)新效率低下是一個重要的緣故。

再次，國有大中型企業(yè)在技術引進基礎上消化汲取、自主創(chuàng)新的能力十分薄弱。

在引進、消化汲取基礎上進行自主開發(fā)和自主創(chuàng)新，“引進——消化——創(chuàng)新”是符合我國國情和經(jīng)濟社會進展時期的提高自主創(chuàng)新能力的有效途徑。2003年我國大中型國有工業(yè)企業(yè)技術引進經(jīng)費總額為56.7億元，消化汲取經(jīng)費僅為3.6億元，引進技術和消化汲取費用的比例為1∶0.06。與之形成鮮亮對比的是韓國、日本企業(yè)的引進技術和消化汲取費用比例為1∶5到1∶8。這表明在消化汲取基礎上自主開發(fā)和創(chuàng)新是我們工作的薄弱環(huán)節(jié)，假如我們不能夠建立有效的消化汲取和再創(chuàng)新機制，我國將無法走出“引進——落后——再引進——再落后”的惡性循環(huán)。

最后，國有大中型企業(yè)的自主創(chuàng)新環(huán)境仍然不夠完善。

這一方面表現(xiàn)在我國還沒有形成有利于國有企業(yè)自主技術創(chuàng)新的競爭環(huán)境，政府在科技創(chuàng)新中處于主導地位的局面還沒有完全改變，國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力與企業(yè)經(jīng)濟效益相關性不高。另一方面表現(xiàn)在技術創(chuàng)新系統(tǒng)基礎設施和政策法律環(huán)境建設滯后，科技中介服務體系有待完善，技術創(chuàng)新政策法律的完整性、有效性和一致性有待進一步加強，隨著行業(yè)科研院所企業(yè)化改革，面向產(chǎn)業(yè)提供共性技術和技術服務的創(chuàng)新能力有所下降。

（四）在全球競爭背景下的國有企業(yè)進展問題

現(xiàn)在，中國正逐步走向全方位開放，中國經(jīng)濟正逐步完全納入世界經(jīng)濟一體化的進程中，中國國有企業(yè)所面臨的市場環(huán)境正在發(fā)生巨大的變化，面對國際競爭國內(nèi)化、國內(nèi)競爭國際化的競爭格局。一方面，中國企業(yè)將在更大程度上進入國際市場，不僅應爭取擴大出口，還必須向國外市場輸出資金、技術和人力資本，在全球范圍內(nèi)配置資源；另一方面，由于中國潛在市場規(guī)模巨大，不僅吸引國外企業(yè)向中國輸出其產(chǎn)品和服務，而且還將在中國設立獨資企業(yè)，利用中國當?shù)氐馁Y源和市場獲得更大的進展，在中國市場上，來自國外企業(yè)的競爭將更加激烈。這種背景下，中國國有企業(yè)進展面臨三方面的問題。

第一，中國還沒有形成真正具有國際競爭力的、與國外跨國公司抗衡的大型企業(yè)集團。

盡管大中型企業(yè)改革與進展問題一直是我國經(jīng)濟體制改革的核心，在一些行業(yè)，尤其是壟斷性行業(yè)中也產(chǎn)生了一些超大型的企業(yè)集團。然而迄今為止我國還沒有建立一批實力雄厚、能夠挑戰(zhàn)跨國公司的大型企業(yè)，還沒有形成一批擁有聞名品牌和自主知識產(chǎn)權、主業(yè)突出、核心能力強的大公司和企業(yè)集團。盡管近些年我國一些企業(yè)逐步進入世界500強，而且數(shù)量逐步增加，但總體上我國大公司的數(shù)量少，企業(yè)規(guī)模小，經(jīng)濟效益差。面對國外大型跨國公司的競爭，加快培育我國具有國際競爭力的大型企業(yè)集團差不多是當務之急。而且，這也是我國國有經(jīng)濟戰(zhàn)略性重組、優(yōu)化國有經(jīng)濟的布局的需要。

第二，中國國有企業(yè)如何應對跨國公司的國際并購行為。

國有企業(yè)面臨的競爭壓力不僅僅來自于國外跨國公司對國內(nèi)產(chǎn)品和服務市場份額的直接爭奪，還來自于跨國公司通過資本經(jīng)營手段，直接并購我國企業(yè)，使這些大型企業(yè)不存在或依附于國外跨國公司而存在?？鐕顿Y分為兩種形式，一種是所謂的“綠地投資”，即新建企業(yè)（包括合資和獨資），另一種是跨國并購。由于受到政策的限制和我國國內(nèi)資本市場成熟程度的阻礙，我國吸引的直接投資外資一直以“綠地投資”為主，跨國并購較少。1998年以來，受國際跨國并購浪潮和中國加入WTO的阻礙，跨國并購逐漸增多，外資進入中國差不多開始從建立三資企業(yè)向并購本地企業(yè)進展。由于并購能夠縮短投資時刻，能夠迅速擴大規(guī)模，迅速地“吃掉”國際競爭對手，并轉(zhuǎn)化為自己的競爭力量，從而對競爭對手的威脅更大。

第三，中國國有企業(yè)如何正確制定和實施跨國經(jīng)營戰(zhàn)略。

通過跨國經(jīng)營企業(yè)能夠在世界范圍內(nèi)有效地配置全球資源，開拓全球市場，使企業(yè)的生存和進展空間由一國或幾國拓展到全球，形成全球范圍內(nèi)的內(nèi)部一體化的研究開發(fā)、生產(chǎn)和銷售體系，從而獲得巨大的競爭優(yōu)勢。在全方位開放條件下，具備一定條件的中國國有企業(yè)也應該積極開展跨國經(jīng)營，培育自己的國際競爭優(yōu)勢。當前阻礙我國國有企業(yè)跨國經(jīng)營的要緊問題體現(xiàn)在宏觀和微觀治理兩個層次上。從宏觀治理角度看，一方面要規(guī)范和引導海外直接投資活動，完善我國海外投資的法律制度，制定一部適用于一切投資主體、投資區(qū)域和投資性質(zhì)的《海外直接投資法》；另一方面，對海外直接投資實行適度的金融傾斜政策，為國有企業(yè)跨國經(jīng)營制造相對寬松的籌融資環(huán)境。從微觀治理角度看，中國國有企業(yè)還缺少國際企業(yè)治理的人才和經(jīng)驗，前些年中國國有企業(yè)海外投資的失敗在專門大程度上是由于企業(yè)治理失誤所致。培育一大批優(yōu)秀的國際治理人才，提高中國國有企業(yè)的國際治理水平，是促進我國國有企業(yè)跨國經(jīng)營的必定要求。

三、增強國有企業(yè)競爭力的若干建議

以后15年是中國進展的重要戰(zhàn)略機遇期，到2020年，通過“十一”、“十二”和“十三”三個五年打算時期，中國將差不多實現(xiàn)工業(yè)化。國有經(jīng)濟在整個國民經(jīng)濟中接著體現(xiàn)出主導作用，操縱著國民經(jīng)濟命脈，保證著國家安全，引導著重點行業(yè)和高新技術的進展方向，成為全面建設小康社會的重要的物質(zhì)基礎。以后15年是國有企業(yè)改革與進展的“突破”時期，國有經(jīng)濟布局優(yōu)化和現(xiàn)代企業(yè)制度建設的任務將完成，國有企業(yè)改革的目標將差不多實現(xiàn)，國有企業(yè)將結束“以改革促進展”，以制度創(chuàng)新為要緊進展動力的時期，進入基于企業(yè)使命和戰(zhàn)略定位在市場競爭中通過技術創(chuàng)新和治理創(chuàng)新來自我積存進展時期。具體而言，為了促進國有企業(yè)進一步進展，應該注意以下幾個方面問題。

第一，接著大力推進企業(yè)產(chǎn)權多元化改造，區(qū)不不同情況對國有企業(yè)實行國有獨資、絕對控股、相對控股、參股或通過市場競爭優(yōu)勝劣汰，建立科學和有效的治理結構。

國有企業(yè)按其主導產(chǎn)品經(jīng)營范圍的不同大致可分為七種類型。要緊是涉及國家安全的產(chǎn)業(yè)（包括軍工、文化藝術業(yè)、廣播電影電視業(yè)、郵政通訊業(yè)和金融業(yè)、保險業(yè)、航天航空工業(yè)、核工業(yè)和糧棉儲備等行業(yè)）、自然壟斷性產(chǎn)業(yè)（各類運輸干線、機場、港口、自來水、煤氣、電網(wǎng)、電信等行業(yè)）、提供公共產(chǎn)品和服務的產(chǎn)業(yè)（教育、醫(yī)療衛(wèi)生、公共設施服務業(yè)、社會福利保障業(yè)、綜合技術服務業(yè)、地質(zhì)勘察、水利治理、航空、發(fā)電等）、資源型產(chǎn)業(yè)（石油及天然氣、石化、黃金、鹽業(yè)和煤炭等行業(yè)）、基礎性和支柱產(chǎn)業(yè)（黑色和有色金屬冶煉、專用設備、交通運輸設備、化工、大型建筑業(yè)和房地產(chǎn)地產(chǎn)業(yè)等）、高新技術產(chǎn)業(yè)（微電子、通訊設備制造、儀器儀表、生物醫(yī)藥、新材料等）和其他產(chǎn)業(yè)等。在國有經(jīng)濟布局的總體思路上要研究這些產(chǎn)業(yè)與國家安全的關系和對國民經(jīng)濟的阻礙程度，依照其相關性來確定這些行業(yè)和領域的重要性，并進行A、B、C、D——分類。關于A類國家要保持獨資或者絕對控股，依次操縱程度遞減。

具體而言，關系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關鍵領域，國有資本要保持絕對操縱力。重點操縱保軍企業(yè)、石油和煤炭等戰(zhàn)略資源、電網(wǎng)、電信基礎設施；對其他非重點保軍企業(yè)、石化下游產(chǎn)品經(jīng)營、電信增值服務和其他相關產(chǎn)業(yè)應加大改革、重組力度，放開經(jīng)營，同意外資和民營企業(yè)進入，不追求絕對控股。

基礎性和支柱產(chǎn)業(yè)，應對部分重要骨干企業(yè)和行業(yè)排頭兵企業(yè)保持較強的操縱力，國有資本由絕對操縱過渡到相對操縱，同意和鼓舞外資和民營企業(yè)進入；對其他企業(yè)應加大改革、重組力度，不追求控股，有的要退出中央企業(yè)治理序列。

市場化程度高、競爭激烈的行業(yè)或領域，企業(yè)布局與結構調(diào)整的關鍵是通過市場競爭、優(yōu)勝劣汰，鼓舞外資和民營企業(yè)進入。堅持分類指導的原則，商貿(mào)流通領域，接著做強做大少數(shù)承擔專門任務、能夠發(fā)揮獨特作用的優(yōu)勢企業(yè)或排頭兵企業(yè)。投資業(yè)領域，重組形成1~2家投資控股公司，做強做大一家投資控股公司。農(nóng)業(yè)、咨詢企業(yè)具有專門功能，在國民經(jīng)濟進展中起基礎性作用，應制造條件支持其進展。其他企業(yè)要盡快同相關行業(yè)或領域的大企業(yè)重組。經(jīng)營規(guī)模小、經(jīng)濟效益低、進展?jié)摿τ邢薜钠髽I(yè)要有序退出。

總體上，除了上述少數(shù)關系重大國家戰(zhàn)略利益和安全的由國家獨資經(jīng)營的企業(yè)外，其他國有大型企業(yè)要以調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)權結構為重點，通過規(guī)范上市、整體上市、中外合資、產(chǎn)權置換、相互參股、兼并收購等多種途徑進行股份制改革，實行投資主體多元化。改善國有企業(yè)的公司治理是一個極具挑戰(zhàn)性的任務。一方面要加強對國有上市公司治理結構的規(guī)范，另一方面要加強國有大型企業(yè)的董事會建設。所有企業(yè)即使是臨時難以實行有效的產(chǎn)權多元化的企業(yè)和確實需要國有獨資的大型集團公司，也要通過引入外部董事等方式，建立強有力的董事會，形成以董事會為核心，出資人、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層各負其責、協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)、有效制衡的公司治理結構，在此基礎上形成相應的決策機制、激勵和約束機制。

第二，明確國有資產(chǎn)監(jiān)督機構職責定位，深入探究國有資產(chǎn)治理的有效形式。

“分級代表、分層運營、分類監(jiān)管”的國有資產(chǎn)監(jiān)管體系將建成并逐步完善?！胺旨壌怼币馕吨袊偷攸c國有資產(chǎn)監(jiān)督治理機構分不代表中央和地點的國有資產(chǎn)的所有者行使權力，而其工作職責要緊限定于制訂政策法規(guī)、選派國有資產(chǎn)經(jīng)營公司的董事等內(nèi)容；“分層運營”表明形成了“國有資產(chǎn)治理委員會——國有資產(chǎn)經(jīng)營公司——具體國有企業(yè)”三層運營體系；“分類監(jiān)管”則是針對不同企業(yè)的使命定位，具體選擇通過法律或者人員操縱、預算操縱等不同手段來實施對國有企業(yè)的監(jiān)督操縱。

進一步健全和完善國有資產(chǎn)監(jiān)管機構，切實解決國有資產(chǎn)多頭治理和出資人不到位的問題。進一步建立和完善國有資產(chǎn)監(jiān)管的法規(guī)體系，接著搞好國有資產(chǎn)基礎治理工作，規(guī)范推進國有企業(yè)改制和國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓，按照全國統(tǒng)一的清產(chǎn)核資政策和資產(chǎn)損失認定標準，規(guī)范開展清產(chǎn)核資工作，全面核實資產(chǎn)質(zhì)量，加強產(chǎn)權界定、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權登記、糾紛調(diào)處等產(chǎn)權治理的基礎工作，建立和完善產(chǎn)權交易市場，推動國有產(chǎn)權有序轉(zhuǎn)讓，切實維護出資人權益。建立健全和真正落實國有資產(chǎn)經(jīng)營責任制度，建立和完善企業(yè)經(jīng)營業(yè)績考核體系，把年度、任期考核與企業(yè)進展戰(zhàn)略目標三者緊密結合起來；把企業(yè)負責人的經(jīng)營業(yè)績考核與薪酬制度改革結合起來。

加快建立國有資本經(jīng)營預算制度，加強國有資本經(jīng)營預算的制度化、法制化建設，建立與完善國有資本經(jīng)營預算的治理、監(jiān)督體系，建立健全國有資本經(jīng)營預算的定期考核與評價制度。國有資本經(jīng)營預算收入重點支付企業(yè)改革成本；支付國有資產(chǎn)監(jiān)管費用；進展高新技術產(chǎn)業(yè)、培育以后主導產(chǎn)業(yè)；支持企業(yè)技術改造，加快用先進適用技術改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)；支持企業(yè)技術創(chuàng)新工作。

現(xiàn)時期國資委要處理好與其所出資國有企業(yè)的關系，既要監(jiān)管國有企業(yè)，又要堅持所有權與經(jīng)營權分離原則，不直接干預國有企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動，必須將自己定位于“股東會”而非“董事會”來履行出資人職責。這要求國資委的工作重點是推進各個國有企業(yè)（包括國有獨資企業(yè)）中的董事會建設，通過選派國有產(chǎn)權的代表進入董事會和加強對代表國有產(chǎn)權的董事的治理來體現(xiàn)國有出資者的利益要求，而董事會和經(jīng)理階層作為組織內(nèi)部的核心領導機構獨立運作企業(yè)。國資委的“股東會”定位不僅滿足了履行出資者職責的要求，而且差不多上符合了現(xiàn)代企業(yè)制度下股東會、董事會和經(jīng)理階層的托付代理機制設計原則。國有企業(yè)董事會的成立，一方面幸免了國資委對國有企業(yè)經(jīng)營決策的直接干預，另一方面每個企業(yè)董事會依照企業(yè)具體情況的獨立決策，有利于提高經(jīng)營決策的科學性和治理效率。今后，國資委在監(jiān)管國有企業(yè)時應該注意兩方面，一是在指導思想上改變政府監(jiān)管的適應性思維方式，主觀極力幸免直接采納行政性方式、方法行使對國有企業(yè)的出資者權力；二是在具體工作上，將工作重點由對國有企業(yè)具體運行的監(jiān)管轉(zhuǎn)為國有企業(yè)董事會建設、國有資本經(jīng)營預算制度建設、國有產(chǎn)權市場和經(jīng)理市場機制的培育和規(guī)范等基礎性和長期性的工作。

第三，努力培育30家左右的具有國際競爭力的國有大型企業(yè)集團,明確國有大型企業(yè)集團的使命，制定科學的進展戰(zhàn)略。

不管是從國家的競爭力角度，依舊從我國經(jīng)濟結構調(diào)整角度，不管是從國有資產(chǎn)監(jiān)督治理角度，依舊從國有經(jīng)濟的戰(zhàn)略性重組角度，都需要加快培育具有國際競爭力的國有大型企業(yè)、企業(yè)集團或控股公司。國有大型企業(yè)集團或者控股公司不僅關于提高我國經(jīng)濟競爭力，促進產(chǎn)業(yè)結構升級，而且對國有資本進一步集中、國有經(jīng)濟戰(zhàn)略性重組，以及建立國有資產(chǎn)的“三層運營”，都具有重要的意義。

要努力培育30家左右的國有大型企業(yè)集團和控股公司，這些國有企業(yè)將集中在基礎性、戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)中，具有相當?shù)膰H競爭力，對國民經(jīng)濟具有專門強的操縱力。國家將對這30家左右的國有大型企業(yè)集團和控股公司的使命進行明確，甚至通過立法的方式明確其存在的理由。這些企業(yè)基于國家給予的使命確定自己的進展戰(zhàn)略，在國家法律框架內(nèi)開展經(jīng)營活動。以大型企業(yè)集團形式存在的公司，一般屬于業(yè)務相對專一的公司，而以控股公司形式存在的公司則業(yè)務呈現(xiàn)多元化的特征。除了十分專門的領域，如造幣，任何一個領域都有兩個以上的、分屬不同企業(yè)集團或者控股公司的國有企業(yè)從事經(jīng)營活動，幸免絕對壟斷局面的出現(xiàn)。這些國有大型企業(yè)集團和控股公司，能夠是國有獨資，但一定是以公司形式出現(xiàn)的，設有公司董事會，董事會成員包括一定比例的獨立董事，董事會成員由國有資產(chǎn)監(jiān)督治理部門決定。而這些大型企業(yè)集團和控股公司的子公司一定是股權多元化的公司，具有規(guī)范的公司治理結構和市場化的經(jīng)營治理體系。從整個國有資產(chǎn)治理體系看，這30家左右的大型企業(yè)集團和控股公司確實是介于國有資產(chǎn)監(jiān)督治理機構和具體國有企業(yè)之間的中間層次的國有資產(chǎn)經(jīng)營公司。從規(guī)模角度看，這些大型企業(yè)集團和控股公司及其一些子公司都能夠進入世界500強。而在競爭力方面，這些企業(yè)集團和控股公司具有較強的自主創(chuàng)新能力，擁有相當數(shù)量的自主品牌，具有一定的核心競爭力和跨國經(jīng)營能力，差不多具備與世界聞名跨國公司在全球市場上競爭的能力。

然而，培育大型企業(yè)集團，對國有資本進行優(yōu)化組合配置，要充分利用市場機制，不能依靠壟斷和愛護。要堅決消除對企業(yè)的制度性卑視，積極推進大型國有壟斷企業(yè)的改革，重視利用市場機制推進國有經(jīng)濟的戰(zhàn)略性調(diào)整和重組。當前壟斷性行業(yè)的改革問題差不多成為國有企業(yè)改革的核心問題，盡管國有企業(yè)集中的壟斷性行業(yè)大多是具有一定的自然壟斷性的行業(yè)，如電力、鐵路、郵電、民航、電信、郵政、天然氣等，但我國這些行業(yè)的國有企業(yè)的壟斷要緊是由于行政體制和行政權力造成的壟斷。為此，一是要盡快制訂《反壟斷法》并逐步完善；二是要鼓舞支持和引導個體私營等非公有制經(jīng)濟進入電力、電信、石油等行業(yè)和領域；三是針對有關國家經(jīng)濟命脈的戰(zhàn)略性行業(yè)的具體法律或者法規(guī)，具體明確這些行業(yè)中大型國有企業(yè)的使命，從法律角度界定這些行業(yè)中大型國有企業(yè)存在的