2021年創(chuàng)新能力綜合評價

11/112021年創(chuàng)新能力綜合評價在知識經濟條件下，技術創(chuàng)新能力已成為企業(yè)獲取利潤與發(fā)展的源泉，尤其

是對高新技術上市企業(yè)，因為高新技術企業(yè)是由處在時代前沿的先導性技術發(fā)展起

來的企業(yè)，技術創(chuàng)新能力是其競爭力的核心，而高新技術企業(yè)是否具有競爭力主要

還是取決于其自身技術創(chuàng)新能力的大小。目前，我國對高新技術上市企業(yè)的評價仍

以財務評價為主，但其存在的問題也比較明顯；因此，引入非財務指標的上市企

業(yè)評價體系即體現其發(fā)展?jié)摿Φ募夹g創(chuàng)新能力評價體系就顯得極為必要。

正是基于上面的考慮，本文選擇了“我國高新技術上市企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價”

進行研究。

本文共分為五大部分內容。第一部分，緒論；第二部分，論文的基本理論。第

三部分，從我國高新技術上市企業(yè)的實際出發(fā)，設計我國高新技術上市企業(yè)技術創(chuàng)

新能力評價指標體系，構建了整個論文的理論框架。運用密切值法，在已有理論

的基礎上，建立高新技術上市企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價模型，最后通過實例分析應

用該模型。第四部分，運用未確知測度評價模型，對企業(yè)進行技術創(chuàng)新風險評價。第五部分，運用AHP方法和多級模糊數學評價模型對企業(yè)技術創(chuàng)新效果進行評價。

本文通過對我國高新上市企業(yè)進行技術創(chuàng)新能力評價研究，一方面可以更好

地促進投資者進行理性投資和其它企業(yè)選擇合適的供應商或戰(zhàn)略合作伙伴；另一方面，有助于高新企業(yè)管理者分析自身技術創(chuàng)新能力狀況和確定技術能力發(fā)展目標；最后，能為監(jiān)管部門加強管理提供參考依據。

國內外創(chuàng)新能力綜合評價體系

關于創(chuàng)新能力的綜合評價，國內外有多套指標體系，其中影響較

大的有——

1.綜合創(chuàng)新指數（SII），依托歐盟的創(chuàng)新聯盟記分板（IUS，前

身是歐洲創(chuàng)新記分板（EIS）），分驅動力（人力資源、研發(fā)體系、金

融支持）、機構活力（機構投資、聯動和創(chuàng)業(yè)、知識產權資產）、產出（創(chuàng)新主體、經濟效益）3個維度8個方面25項指標。

2.全球創(chuàng)新指數（GII），由康奈爾大學、歐洲工商管理學院和聯

1

合國專門機構世界知識產權組織共同發(fā)布，分制度、人力資本和研究、基礎設施、市場完善度、商業(yè)完善度4個輸入量和知識及技術產出、創(chuàng)造性產出2個輸出量共21個方面81項指標。

3.知識經濟指數（KEI），由世界銀行發(fā)布，分經濟和體制機制、教育和技能培訓、創(chuàng)新和技術應用（企業(yè)、科研機構、大專院校、智庫、咨詢機構、其他中介組織或行業(yè)組織）、信息與通信技術基礎建

設4個維度12個指標。

4.國家創(chuàng)新指數，由中國科學技術發(fā)展戰(zhàn)略研究院研究發(fā)布，分創(chuàng)新資源、知識創(chuàng)造、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新績效、創(chuàng)新環(huán)境共5個一級指標和30個二級指標。

5.中國創(chuàng)新指數（CII），由國家統計局社科文司也發(fā)布，該指數分創(chuàng)新環(huán)境指數、創(chuàng)新投入指數、創(chuàng)新產出指數、創(chuàng)新成效指數4個分指數共21個指標。

各評價體系使用的指標既有共性也有差異，對比如下——

2

SII創(chuàng)新

環(huán)境GII

政治環(huán)境Political

stability

Government

effectiveness

Pressfreedom

管理環(huán)境

Regulatoryquality

Ruleoflaw

Costofredundancy

dismissal,salaryweeks

商業(yè)環(huán)境

Easeofstartinga

business

Easeofresolving

insolvency

KEI國家創(chuàng)新指數CII

法治水平知識產權保護力度、政府規(guī)章

對企業(yè)負擔影響、宏觀經濟環(huán)

境、當地研究與培訓專業(yè)服務

狀況、政府采購對技術創(chuàng)新影

響

監(jiān)管水平

關稅和非關稅壁壘人均GDP

創(chuàng)新人才博士畢業(yè)新人

數、30-34歲

人群高等教育

背景人

Easeofpayingtaxes教

育Expenditureon

education,%GDP

Gov’texpendon

edu./pupil,secondary

平均受教育年限、中研究與發(fā)展人力投入強度、科經濟活動人口中大專及以上學歷人

等教育水平、高等教技人力資源培養(yǎng)水平、數

育水平

3

數、中等教

育背景以上

青年人數

研發(fā)國際科學合投入作出版物、和產引用率在前出10%的科學

出版物、非

歐盟博士研

究生Schoollifeexpectancy,

years

PISAscalesinreading,

maths&science

Pupil-teacherratio,

secondary

、高等教育

Tertiaryenrolment,%

gross

Graduatesinscience&

engineering,%

Tertiaryinbound

mobility,%

研究和開發(fā)

Researchers,

headcounts/mnpop

Grossexpenditureon

R&D,%GDP

QSuniversityranking,

averagescoretop3

人均授權費支出和收

入，百萬人發(fā)表論文

數量、百萬人專利和

商標授予量

研究與發(fā)展（R&D）經費投入

強度、研究與發(fā)展經費占世界

比重

科技撥款占財政撥款的比重、享受加

計扣除減免稅企業(yè)所占比重、每萬人

R&D人員全時當量、R&D經費

占GDP比重、基礎研究人員人均經

費、R&D經費占主營業(yè)務收入的比

重、有研發(fā)機構的企業(yè)所占比重、開

展產學研合作的企業(yè)所占比重、每萬

人科技論文數、每萬名R&D人員專

利授權數、發(fā)明專利授權數占專利授

權數的比重、每百家企業(yè)商

4

基礎設施信息和通信技術

ICTaccess

ICTuse

Government’sonline

service

E-participation、能源

Electricityoutput,

kWh/cap

Logisticsperformance

Grosscapital

formation,%GDP

、通用基礎設施

GDP/unitofenergyuse,

2005PPP$/kgoileq

Environmental

performance

ISO14001environ.

certificates/bnPPP&

GDP

千人電話數、千人電信息化發(fā)展水平腦

數、千人互聯網用戶數

標擁有量、每萬名科技活動人員技

術市場成交額

信息化指數

5

科技金融

公共部門

R&D支出、

風險資本投

資

信用

Easeofgettingcredit

Domesticcreditto

privatesector,%GDP

Microfinancegross

loans,%GDP

、投資

Easeofprotecting

investors

Market

capitalization,%GDP

Totalvalueofstocks

traded,%GDP

Venturecapital

deals/trPPP$GDP、貿

易與競爭

Appliedtariffrate,

weightedmean,%

Non-agriculturalmkt

accessweighted

tariff,%

Intensityoflocal

competition

反壟斷政策效果、員工收入與

效率掛鉤程度、企業(yè)創(chuàng)新項目

獲得風險資本支持的難易程度

6

商業(yè)機構

R&D支出、非研發(fā)類創(chuàng)新支出

中小企業(yè)內部創(chuàng)新、中小企業(yè)合作創(chuàng)新、公私合作出版物

知識工

Knowledge-intensive

employment,%

Firmsoffering

formaltraining,%firms

GERD

performedby

business,%GDPa.

GERD

performedby

business,%a

GMATtest

takers/mnpop.20-34a

、創(chuàng)新聯動

University/industry

research

collaboration?

學術部門百萬研究與發(fā)展經費新產品銷售收入占主營業(yè)務收入的

的科學論文引證數、萬名科學比重、高技術產品出口額占貨物出

研究人員的科技論文數、百人口額的比重、單位GDP能耗、勞動互聯

網用戶數、億美元GDP發(fā)生產率、科技進步貢獻率明專利申請數、

萬名研究人員

的發(fā)明專利授權數、科技論文

總量占世界比重、三方專利總

量占世界比重

7

Stateofcluster

development

GERDfinanced

byabroad,%

JV-strategic

alliancedeals/tr

PPP$GDP

Patentfamilies

filedin3+offices/bn

PPP$GDP

、知識吸收

Royaly&licensefees

pay’ts,%totaltrade

High-tech

importsless

re-imports,%tot.

trade

Comm.,comp.

&infoservicesimp.,%

tot.trade

FDInet

inflows,%GDP

8

PCT專利應用、PCT專利在社會挑戰(zhàn)中的應用、商標、外觀設計

知識創(chuàng)新

Domesticresident

patentapp/bn

PPP$GDP

PCTresident

patentapp/bn

PPP$GDP

Domesticres

utilitymodelapp/bn

PPP$GDP

Scientific&

technicalarticles/bn

PPP$GDP

Citable

documentsHindex

、知識影響

Growthrateof

PPP$GDP/worker,%

New

businesses/thpop.

15–64a

企業(yè)研究與發(fā)展經費與工業(yè)增

加值的比例、萬名企業(yè)研究人

員擁有PCT專利數、綜合技術

自主率、企業(yè)主營業(yè)務收入中

新產品所占比重、中高及高技

術產業(yè)增加值占全部制造業(yè)的

比重

9

Computer

softwarespending,%

GDP

ISO9001quality

certificates/bn

PPP$GDP

High-&

medium-high-tech

manufactures,%

、知識推廣

Royalty&licensefees

receipts,%totaltrade

High-tech

exportsless

re-exports,%tot.trade

Comm.,comp.

&info.servicesexp.,%

tot.trade

FDInet

outflows,%GDP

有產品或生產業(yè)集群發(fā)展狀況、企業(yè)與大

10

產過程創(chuàng)新的中小企業(yè)、有營銷或組織創(chuàng)新的中小企業(yè)、創(chuàng)新部門高雇用增長率的機構

知識密集活動中的雇用、中高技術產品出口、知識密集服務出口、有市場新穎性和企業(yè)新穎性的新產品銷量、專利授權和轉讓海外收益

無形資產

Domesticres

trademarkapp/bn

PPP$GDP

Madrid

trademark

applications/bn

PPP$GDP

ICTs&business

modelcreation

ICTs&

organizationalmodel

creation

、創(chuàng)意商品和

服務Cultural&

學研究與發(fā)展協作程度

勞動生產率、單位能源消耗的

經濟產出、人口預期壽命、高

技術產業(yè)出口占制造業(yè)出口的

比重、知識密集型服務業(yè)增加

值占GDP的比重、知識密集型

產業(yè)占世界比重

11

creativeservices

exp.,%totaltrade

Nationalfeature

films/mnpop.15–69a

Globalent.&

mediaoutput/thpop.

15–69a

Printing&

publishing

manufactures,%

Creativegoods

exports,%

、線上創(chuàng)造力

GenericTLDs/thpop.

15–69

Country-code

TLDs/thpop.15–69

Wikipedia

monthlyedits/mnpop.

15–69

Videouploads

onYouTube/pop.

12

15–69

側重SII、GII、KEI對世界各經濟體在科技創(chuàng)新相關方較重視產業(yè)規(guī)模效應，只指標數量較少，覆蓋面較窄，點面的排名都是大體一致的，比較注重人均情況、比較世界40個主要國家，未完全納入人力資本、基礎設知識經濟和制度環(huán)境。排名前5位是美國、日本、施、金融支持等多元化指標，SII和KEI更多關注技術、人才、信息、資本網絡瑞士、韓國、以色列。且主要用于國內創(chuàng)新發(fā)展的縱的搭建，而對企業(yè)家精神、宏觀制度和戰(zhàn)略等向比較而非國際比較。

創(chuàng)新動力關注不足。如KEI排名前5位是瑞典、

芬蘭、丹麥、荷蘭、挪威，而美國、日本分別

排到第12位、第22位。

創(chuàng)新城市指標

由全球創(chuàng)新咨詢機構2thinknow發(fā)布的2014年創(chuàng)新城市指數（InnovationCitiesIndex2014）是當前世界上最大的城

市排行榜，評估對象為全球445個重要城市。該排行榜將所有城市分為五個級別：1.樞紐（NEXUS），2.軸心（HUB），3.節(jié)點（NODE），4.有影響力（INFLUENCER），5、新秀（UPSTART）。

城市級別得分排名

舊金山-圣何塞樞紐571

紐約樞紐562

倫敦樞紐563

波士頓4

巴黎5

維也納6

13

慕尼黑7

阿姆斯特丹8

哥本哈根9

西雅圖10

多倫多11

首爾12

柏林

洛杉磯

東京

斯德哥爾摩

悉尼

漢堡

里昂

香港

芝加哥

來源：2thinknowInnovationCities?Index2014:http://./doc/2654fde31fb91a37f111f18583d049649b660ef7.html

http://./doc/2654fde31fb91a37f111f18583d049649b660ef7.html/innovation-cities-index-2014-global/8889#reproducing-list

新加坡戰(zhàn)略顧問公司Solidiance發(fā)布了《亞太最為創(chuàng)新的城市》研究報告

新加坡在過去25年間一直堅持人才引進的“開放政策”和打造穩(wěn)定的商業(yè)環(huán)境，促成了其成為亞太最創(chuàng)新的城

14

市。今后保住這一頭銜，則需要繼續(xù)保持對新思想、新文化、新移民開放包容的政策。

報告指出，香港入選是因為其在技術和管理方面具有領先優(yōu)勢。1999年建成的“數碼”(Cyberport)為香港IT產業(yè)帶來了巨大動力；健全的管理體系和廉潔的管理層使香港成為亞洲最杰出的金融中心之一。

人才（多樣性、開放性、寬容度等）

?Generalqualityoflife(Mercer)

?Citylivability

?Migrantsas%oftotalpopulation

?TolerancetoLGBT(Lesbian,Gay,BisexualandTransgender)

?Occupationalstructure(creativeclass/tertiaryindustry)lifestyle

?Costofliving

?Easeofstartingabusiness

?Easeofdoingbusiness

知識創(chuàng)造（研發(fā)、教育、知識產權等）

?Numberofuniversitiesinthatcitypercapita

?TotalR&Dexpenditurepercapita[estimatedfromcountrylevel]

?TotalR&Dexpenditure

?TotalR&DexpenditureasofGDP

?Totalpatentregistrations(per100000inhabitants-countrylevel)

?Totaltrademarkregistrations(per100000inhabitants-countrylevel)

?ExpenditureoneducationasofGDP

?Grossenrolmentratiointertiaryeducation

技術（連接度、第三產業(yè)、移動性等）

?Broadbandpenetration

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?Numberofmobilelinespercapita

?Tertiarysectorimportance(servicesaddedvalue%ofGDP)?Accesstocapital

?Populationcoverage(1/densityofpopulation)

?DigitalEconomyranking(e-readiness&beyond)

社會（文化、價值觀、意識形態(tài)等）

?Degreeofcensorship(freedomof