證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)經(jīng)紀(jì)合同投資者須知

證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)經(jīng)紀(jì)合同投資者須知一、投資者需具備的開戶條件投資者應(yīng)是具備從事股票期權(quán)（以下簡稱期權(quán)）交易主體資格的自然人、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。自然人開戶須是年滿十八周歲、具有完全民事行為能力的公民。投資者須以真實(shí)的、合法的身份開戶。投資者須保證資金來源的合法性。投資者須保證所提供的營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、身份證及其他有關(guān)資料的真實(shí)性、合法性、有效性。二、開戶文件的簽署自然人開戶的，必須由投資者本人現(xiàn)場簽署開戶文件，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)、簽署開戶文件。法人、特殊法人、其他經(jīng)濟(jì)組織等機(jī)構(gòu)投資者開戶的，應(yīng)當(dāng)委托代理人現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)、簽署開戶文件。委托代理人開戶的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)向公司提供真實(shí)、合法、有效的開戶代理人授權(quán)委托書及其他資料。三、投資者需知曉的事項(xiàng)（一）知曉期權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)投資者應(yīng)知曉從事期權(quán)交易具有風(fēng)險(xiǎn)。投資者應(yīng)在開戶前對自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力等做出客觀判斷，應(yīng)仔細(xì)閱讀并簽字確認(rèn)《股票期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。（二）知曉期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得做獲利保證投資者應(yīng)知曉期權(quán)交易中任何獲利或者不會發(fā)生損失的承諾均為不可能或者是沒有根據(jù)的，期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得與投資者約定分享利益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。（三）知曉期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得接受投資者的全權(quán)委托投資者應(yīng)知曉期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員不得接受投資者的全權(quán)委托，投資者也不得要求期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)或其工作人員以全權(quán)委托的方式進(jìn)行期權(quán)交易。全權(quán)委托指期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)代投資者決定交易指令的內(nèi)容。（四）知曉投資者本人須對其代理人的代理行為承擔(dān)民事責(zé)任投資者代理人是基于投資者的授權(quán),代表投資者實(shí)施民事行為的人，代理人在代理權(quán)限內(nèi)以投資者名義進(jìn)行的行為即視為投資者自己的行為，代理人向投資者負(fù)責(zé)，投資者對代理人代理行為的后果承擔(dān)一切責(zé)任。（五）知曉期權(quán)保證金安全存管的有關(guān)規(guī)定為保障期權(quán)保證金的安全，投資者應(yīng)當(dāng)知曉并遵守中國證監(jiān)會有關(guān)期權(quán)保證金存取的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)確保將資金直接存入期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的客戶保證金賬戶，期權(quán)保證金的存取應(yīng)當(dāng)通過投資者在期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)登記的期權(quán)銀行結(jié)算賬戶和期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的客戶期權(quán)保證金賬戶之間轉(zhuǎn)賬辦理。(六)知曉期權(quán)保證金賬戶和結(jié)算資料的查詢網(wǎng)址投資者知曉其期權(quán)保證金賬戶和結(jié)算資料的查詢網(wǎng)址為：（）或者(）（二者選其一)。（七）知曉從業(yè)人員資格公示網(wǎng)址有關(guān)從業(yè)人員的信息可以通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（）、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（）進(jìn)行查詢。（八）知曉應(yīng)當(dāng)妥善保管密碼投資者應(yīng)當(dāng)妥善保管自己的交易密碼、資金密碼、期權(quán)保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)密碼及其他與期權(quán)交易相關(guān)的密碼，凡使用密碼進(jìn)行的所有操作均視為投資者本人的操作，投資者必須承擔(dān)由于管理不善造成密碼泄密所帶來的損失。（九）知曉并遵守上海證券交易所有關(guān)異常交易、實(shí)際控制關(guān)系賬戶的規(guī)定投資者應(yīng)當(dāng)知曉并遵守上海證券交易所對自買自賣、頻繁報(bào)撤單及其他異常交易行為和實(shí)際控制關(guān)系賬戶的有關(guān)規(guī)定。投資者違反上述規(guī)定，經(jīng)期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)提醒、勸阻、制止無效時(shí)，期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)采取提高保證金、限制開倉、強(qiáng)行平倉、限制出金、拒絕投資者委托或者終止經(jīng)紀(jì)關(guān)系等措施，由此造成的一切損失，均由投資者承擔(dān)。（十）知曉從事中間介紹業(yè)務(wù)（）公司的有關(guān)規(guī)定（）公司從事中間介紹業(yè)務(wù)限于以下服務(wù)內(nèi)容：1、協(xié)助辦理開戶手續(xù)；2、提供期權(quán)行情信息、交易設(shè)施；3、協(xié)助（）公司向投資者提示風(fēng)險(xiǎn)；4、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。從事中間介紹業(yè)務(wù)的（）公司不得代理投資者進(jìn)行期權(quán)交易、結(jié)算或交割，不得代（）公司、投資者收付期權(quán)保證金，不得代投資者下達(dá)交易指令，不得利用投資者開展期權(quán)交易的合約及保證金賬戶進(jìn)行期權(quán)交易，不得代投資者接收、保管或者修改交易密碼，不得為投資者從事期權(quán)交易提供融資或擔(dān)保。（十一）知曉反洗錢法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定投資者應(yīng)當(dāng)知曉不得利用期權(quán)賬戶從事洗錢活動，知曉期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)反洗錢義務(wù)，投資者應(yīng)積極配合期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展反洗錢工作，包括但不限于投資者身份識別、可疑交易報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)等級劃分、賬戶實(shí)際控制關(guān)系申報(bào)等。投資者存在洗錢行為的，需要承擔(dān)法律責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，將被追究刑事責(zé)任。（十二）知曉投資者適當(dāng)性制度的有關(guān)規(guī)定期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司以及其他行業(yè)自律機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則的各項(xiàng)要求，對投資者進(jìn)行適當(dāng)性評價(jià)。評價(jià)結(jié)果不構(gòu)成對投資者的投資建議，不構(gòu)成對投資者的獲利保證。投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性管理制度的要求及自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎決定是否參與期權(quán)交易，不得以不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)期權(quán)交易結(jié)果與履約