技術(shù)性貿(mào)易措施

技術(shù)性貿(mào)易措施技術(shù)性貿(mào)易措施技術(shù)性貿(mào)易措施xxx公司技術(shù)性貿(mào)易措施文件編號(hào)：文件日期：修訂次數(shù)：第1.0次更改批準(zhǔn)審核制定方案設(shè)計(jì)，管理制度第五節(jié)技術(shù)性貿(mào)易措施一、技術(shù)性貿(mào)易措施的含義隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)展，貿(mào)易自由化成為各國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展的內(nèi)在要求，關(guān)稅水平不斷降低，傳統(tǒng)非關(guān)稅措施也受到越來越多的譴責(zé)和制約。許多國家紛紛采取隱蔽性更強(qiáng)、透明度更低、更不易監(jiān)督和預(yù)測的技術(shù)性貿(mào)易措施，來達(dá)到調(diào)節(jié)對(duì)外貿(mào)易的目的。技術(shù)性貿(mào)易措施可能促進(jìn)或阻礙貿(mào)易的發(fā)展，當(dāng)技術(shù)性措施給國際貿(mào)易帶來不必要的障礙或產(chǎn)生對(duì)其他國家不合理歧視的效果時(shí)，它就成為技術(shù)性貿(mào)易壁壘。技術(shù)性貿(mào)易壁壘(technicalbarrierstotrade，簡稱TBT)是指一國以維護(hù)國家安全或保障人類健康和安全，保護(hù)動(dòng)植物的生命及健康、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、或防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量等為由而采取的一些強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性的技術(shù)性措施。其實(shí)質(zhì)是提高產(chǎn)品的技術(shù)要求，利用技術(shù)性的規(guī)定和要求來增加進(jìn)口難度，最終達(dá)到限制進(jìn)口的目的。世界貿(mào)易組織《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》給出了判斷技術(shù)性貿(mào)易措施是否成為貿(mào)易壁壘的原則，協(xié)議明確要求各成員保證技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，包括對(duì)包裝、標(biāo)志和標(biāo)簽的要求，以及對(duì)技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的合格評(píng)定程序不給國際貿(mào)易造成不必要的障礙?？偟膩碚f，如果存在以下情況，則可以認(rèn)為技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)以及合格評(píng)定程序限制了貿(mào)易，構(gòu)成貿(mào)易壁壘：(1)技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)以及合格評(píng)定程序的采用及其實(shí)施僅僅是為了增加成本。比如，在進(jìn)行合格評(píng)定時(shí)遲延檢測或者主觀地收取額外費(fèi)用。(2)如果技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的水平高于達(dá)到某一特定的政策目標(biāo)所需的必要程度，通過犧牲國內(nèi)產(chǎn)品利潤以減損進(jìn)口產(chǎn)品的利潤，則可能有貿(mào)易保護(hù)的目的。判定的方法是，它們是否高于在該產(chǎn)品均由國內(nèi)生產(chǎn)商生產(chǎn)的情況下規(guī)定的水平。(3)如果技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或者合格評(píng)定程序在適用時(shí)或者對(duì)國內(nèi)產(chǎn)品和進(jìn)口產(chǎn)品發(fā)生影響時(shí)有所區(qū)別，那么，區(qū)別的差額部分即是不必要的保護(hù)。(4)是否在所有可行的備選方案中選擇了對(duì)貿(mào)易造成最小障礙的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)以及合格評(píng)定程序。從范圍上看，對(duì)技術(shù)性貿(mào)易措施也有狹義和廣義兩種理解。狹義的技術(shù)性貿(mào)易措施主要是指世界貿(mào)易組織界定技術(shù)性貿(mào)易壁壘所涉及的技術(shù)性貿(mào)易措施，即《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》中規(guī)定的那些強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性確定商品某種特征的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序中所形成不合理的貿(mào)易障礙所涉范圍。廣義的技術(shù)性貿(mào)易措施除包括各種技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定程序以外，還包括動(dòng)植物及其產(chǎn)品的檢驗(yàn)和檢疫措施(sanitaryandphytosanitarymeasures—SPS)、包裝和嘜頭及標(biāo)簽要求(packing,markingandlabelingrequirements)、綠色貿(mào)易措施(greentrademeasures)、信息技術(shù)壁壘(informationtechnologybarriers)等。二、技術(shù)性貿(mào)易措施的主要種類根據(jù)WTO《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》，技術(shù)性貿(mào)易措施可分為三類，即技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序，并把符合《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》原則的技術(shù)性貿(mào)易措施視為合理的、允許的，不構(gòu)成貿(mào)易壁壘，而把不符合《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》原則的技術(shù)性貿(mào)易措施作為貿(mào)易壁壘，要求消除。1.技術(shù)法規(guī)技術(shù)法規(guī)(technicalregulations)是規(guī)定產(chǎn)品特性或相應(yīng)的加工過程和生產(chǎn)方法的技術(shù)文件，也包括可適用的行政管理規(guī)定。這些技術(shù)文件是強(qiáng)制性的。包括：法律和法規(guī)；政府部門頒布的命令、決定、條例；技術(shù)規(guī)范、指南、準(zhǔn)則、指示；專門術(shù)語、符號(hào)、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求。技術(shù)法規(guī)一般涉及國家安全、產(chǎn)品安全、環(huán)境保護(hù)、勞動(dòng)保護(hù)、衛(wèi)生與保健、交通規(guī)則、無線電干擾、節(jié)約能源與材料、計(jì)量等方面，也有一些是審查程序上的要求。2.標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)(technicalstandards)是指經(jīng)公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的、非強(qiáng)制執(zhí)行的、供通用或重復(fù)使用的產(chǎn)品或相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法的規(guī)則、指南或特性的文件。有關(guān)專門術(shù)語、符號(hào)、包裝、標(biāo)志(嘜頭)或標(biāo)簽要求也是標(biāo)準(zhǔn)的組成部分。在質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)方面，歐盟規(guī)定進(jìn)口商品必須符合ISO9000國際質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系。截至2003年初，歐盟擁有的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)就有10多萬個(gè)，僅德國正在應(yīng)用的國際標(biāo)準(zhǔn)約有萬種，日本則有8184個(gè)工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和397個(gè)農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。美國的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)更是不勝枚舉。3.合格評(píng)定程序合格評(píng)定程序(conformityassessmentprocedures)是指任何用于直接或間接確定滿足技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)要求的程序。一般由認(rèn)證、認(rèn)可和相互承認(rèn)組成，影響較大的是第三方認(rèn)證。認(rèn)證是指由授權(quán)機(jī)構(gòu)出具的證明，一般由第三方對(duì)某一事物、行為或活動(dòng)的本質(zhì)或特征，經(jīng)當(dāng)事人提出的文件或?qū)嵨飳徍撕蠼o予的證明，這通常被稱為“第三方認(rèn)證”。認(rèn)證可分為產(chǎn)品認(rèn)證和體系認(rèn)證。產(chǎn)品認(rèn)證是指由授權(quán)機(jī)構(gòu)出具證明，認(rèn)可和證明產(chǎn)品符合技術(shù)規(guī)定或標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。安全認(rèn)證為強(qiáng)制性認(rèn)證，目前主要的安全認(rèn)證是歐洲安全認(rèn)證、北美安全認(rèn)證和日本安全認(rèn)證。體系認(rèn)證是指確認(rèn)生產(chǎn)或管理體系符合相應(yīng)的規(guī)定。目前最為流行的國際認(rèn)證體系有ISO9000質(zhì)量管理體系認(rèn)證和ISO14000環(huán)境管理體系認(rèn)證；行業(yè)體系認(rèn)證有QS9000汽車行業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證和TL9000電信產(chǎn)品質(zhì)量管理體系認(rèn)證等。三、技術(shù)性貿(mào)易措施的特點(diǎn)與關(guān)稅以及傳統(tǒng)的非關(guān)稅措施相比，技術(shù)性貿(mào)易措施具有以下特點(diǎn)：1.技術(shù)性貿(mào)易措施的作用的二重性由于技術(shù)性貿(mào)易措施通常以維護(hù)國家安全、保護(hù)人類健康和安全、保護(hù)動(dòng)植物生命、保護(hù)環(huán)境等合法目標(biāo)為由，因此它具有科學(xué)、合理的一面；另一方面，由于技術(shù)性貿(mào)易措施被濫用，因此它已成為新貿(mào)易保護(hù)義的一種主要手段。因此，技術(shù)性貿(mào)易措施的實(shí)施既實(shí)現(xiàn)了合法目標(biāo)，又起到保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)、市場的作用。合理的技術(shù)性貿(mào)易措施對(duì)貿(mào)易也是有積極作用的，比如它保證了合格產(chǎn)品的市場準(zhǔn)入機(jī)制；確保了不同國家合格產(chǎn)品之間的公平競爭，迫使出口貨物的發(fā)展中成員加快技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)改造步伐，提高本身的生產(chǎn)、加工水平；充分維護(hù)了消費(fèi)者的權(quán)益。不合理的技術(shù)性貿(mào)易措施則背離維護(hù)國家安全、防止欺詐、保護(hù)人類健康、保護(hù)動(dòng)植物生命健康、保護(hù)環(huán)境大等五大合理目標(biāo)，背離《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》的最小貿(mào)易限制原則、基于科學(xué)和國際標(biāo)準(zhǔn)的原則和非歧視原則等世界貿(mào)易組織成員制定其技術(shù)性貿(mào)易措施的基本原則，對(duì)貿(mào)易造成限制作用。2.技術(shù)性貿(mào)易措施的內(nèi)容的廣泛性和多變性從產(chǎn)品角度看，技術(shù)性貿(mào)易措施無處不在，從初級(jí)產(chǎn)品到工業(yè)制成品都受到技術(shù)性貿(mào)易措施的限制，而且產(chǎn)品技術(shù)水平越高，所受的限制越大；從過程角度看，它涵蓋了研究開發(fā)、生產(chǎn)、加工、包裝、運(yùn)輸、銷售和消費(fèi)整個(gè)產(chǎn)品的生命周期；從領(lǐng)域角度看，技術(shù)性貿(mào)易措施已從有形產(chǎn)品擴(kuò)展到金融、信息等服務(wù)貿(mào)易及環(huán)保等各個(gè)領(lǐng)域。技術(shù)性貿(mào)易措施的表現(xiàn)形式也極具廣泛性，涉及法律、法令、規(guī)定、要求、程序等各個(gè)方面。而且發(fā)達(dá)國家為了限制外國商品進(jìn)口，在技術(shù)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)置上費(fèi)盡心機(jī)，不斷的變換花樣。3.技術(shù)性貿(mào)易措施的隱蔽性技術(shù)性貿(mào)易措施的制定，是以一系列的國際公約、條約、協(xié)定和國內(nèi)法規(guī)為法律依據(jù)和基礎(chǔ)的，并且充分考慮了消費(fèi)者的利益需要，因而各國制定的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等一般來說是合理嚴(yán)肅的，具有一定的合法性。但另一方面，一些國家以技術(shù)性貿(mào)易措施之名行貿(mào)易保護(hù)之實(shí)，其往往以確保合法目的，特別是以維護(hù)人類健康或安全、保護(hù)動(dòng)植物的生命或健康以及生態(tài)和環(huán)境等面目出現(xiàn)，容易轉(zhuǎn)移人們的視線，因此具有很強(qiáng)的隱蔽性。4.技術(shù)性貿(mào)易措施應(yīng)用的針對(duì)性和歧視性技術(shù)性貿(mào)易措施的制定和實(shí)施，通常采用行政手段，較為快捷，制定國可根據(jù)不同的國家作出調(diào)整，因而具有較強(qiáng)的針對(duì)性；而且，某些技術(shù)性規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)過精心設(shè)計(jì)和研究，可以專門用來對(duì)某些國家的產(chǎn)品設(shè)置障礙。在實(shí)際中，各種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)主要由經(jīng)濟(jì)和技術(shù)水平較高的發(fā)達(dá)國家制定，發(fā)展中國家較難達(dá)到要求，因此而受到的貿(mào)易歧視是顯而易見的。技術(shù)性貿(mào)易措施與傳統(tǒng)的關(guān)稅及非關(guān)稅措施的不同就在于，它是通過建立技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序來實(shí)現(xiàn)其貿(mào)易調(diào)節(jié)作用的，既有數(shù)量控制機(jī)能，也有價(jià)格控制機(jī)能。它在政策的選擇上較其它貿(mào)易政策措施更具彈性，因而為世界各國所偏好。5.技術(shù)性貿(mào)易措施影響面廣。一旦一個(gè)產(chǎn)品被實(shí)施了技術(shù)性貿(mào)易措施，很容易波及其他相關(guān)產(chǎn)品甚至產(chǎn)業(yè)，而且一國實(shí)施的技術(shù)性貿(mào)易措施較易引起他國仿效。例如，2002年9月11日，歐洲議會(huì)和歐盟理事會(huì)共同通過了第2002/61號(hào)指令，決定限制在有機(jī)會(huì)與人體皮膚或口腔接觸的紡織品和皮革制品中使用偶氮類染料。該指令涉及服裝、紗線、織物、被褥、毛巾、假發(fā)、假眉毛、帽子、尿布等衛(wèi)生用品、睡袋、手套、手提袋、椅套、錢包、手提箱、表帶、鞋類、紡織或皮革玩具以及帶紡織或皮革衣著的玩具等多類產(chǎn)品。日本、美國等國也有采取類似措施的傾向。6.技術(shù)性貿(mào)易措施爭議性大。由于技術(shù)性貿(mào)易措施規(guī)定極為繁瑣復(fù)雜的標(biāo)準(zhǔn)和手續(xù)，并經(jīng)常會(huì)發(fā)生變化，使出口商難以對(duì)付和適應(yīng)，而且其隱蔽性與合法性結(jié)合，并在國際貿(mào)易中實(shí)施有差別的歧視性待遇，增強(qiáng)了國際貿(mào)易中的不公平競爭，結(jié)果不同國家之間難以協(xié)調(diào)，易引起爭議，解決爭議的時(shí)間一般也較長，使其成為貿(mào)易爭端的重要領(lǐng)域。技術(shù)性貿(mào)易措施日益增多的主要原因是：(1)關(guān)稅措施和配額、許可證等非關(guān)稅措施的弱化，為技術(shù)性貿(mào)易措施提供了發(fā)展空間；(2)由于人們的環(huán)保、安全和健康意識(shí)的空前提高，為了維護(hù)本國的利益，采取了各種措施，從而形成了越來越多的技術(shù)性貿(mào)易措施；(3)高科技產(chǎn)品在國際貿(mào)易中的比例迅速提高，貿(mào)易中所涉及的技術(shù)問題日益復(fù)雜，也構(gòu)成了國際貿(mào)易中的技術(shù)性貿(mào)易措施；(4)高精度的檢驗(yàn)、檢測技術(shù)快速發(fā)展，為發(fā)達(dá)國家限制進(jìn)口提供了依據(jù)，形成了事實(shí)上的技術(shù)性貿(mào)易壁壘；(5)技術(shù)密集型產(chǎn)品與勞動(dòng)密集型產(chǎn)品之間的差異產(chǎn)生的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。四、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的發(fā)展趨勢(shì)1.技術(shù)性貿(mào)易措施不斷增多當(dāng)傳統(tǒng)的關(guān)稅、配額、許可證等限制貿(mào)易的措施逐漸弱化并取消之后，看似客觀、公正的技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證制度等技術(shù)性貿(mào)易措施，成為主要的貿(mào)易保護(hù)工具。自1995年至2005年6月，世界貿(mào)易組織成員的TBT通報(bào)量總計(jì)7050項(xiàng)，SPS通報(bào)量總計(jì)5830項(xiàng)，通報(bào)總量穩(wěn)定增長。以2003年為例，2003年世界TBT和SPS通報(bào)量均有較大幅度增長，其中TBT通報(bào)量增長了%；SPS通報(bào)量增長了%。但發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的通報(bào)增長呈不同特點(diǎn)：發(fā)達(dá)國家通報(bào)量增長以SPS為主，增長%，高于TBT通報(bào)量增長速度10個(gè)百分點(diǎn)，SPS通報(bào)占發(fā)達(dá)國家通報(bào)總量的%;而發(fā)展中國家通報(bào)增長以TBT為主，增長%，高于SPS通報(bào)量增長速度75個(gè)百分點(diǎn)，TBT通報(bào)占發(fā)展中國家通報(bào)總量的%。2.技術(shù)性貿(mào)易措施的涵蓋范圍日趨廣泛從產(chǎn)品形態(tài)看，它不僅涉及初級(jí)產(chǎn)品，而且牽涉到所有的中間產(chǎn)品和制成品；從產(chǎn)品生命周期看，涵蓋了研究、生產(chǎn)、加工、包裝、運(yùn)輸、銷售和消費(fèi)以及處置等各個(gè)環(huán)節(jié)；從涉及領(lǐng)域看，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的產(chǎn)生是從生產(chǎn)領(lǐng)域開始的，逐漸擴(kuò)張至貿(mào)易領(lǐng)域；當(dāng)前已從有形商品擴(kuò)張到金融、信息等服務(wù)以及投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等各個(gè)領(lǐng)域。從WTO成員通報(bào)的情況看，機(jī)電產(chǎn)品、石化產(chǎn)品、建材和農(nóng)產(chǎn)品及食品仍是技術(shù)性貿(mào)易壁壘通報(bào)的重點(diǎn)，SPS通報(bào)一般涉及農(nóng)產(chǎn)品與食品行業(yè)。在不少領(lǐng)域，技術(shù)性貿(mào)易措施已趨體系化，從規(guī)定個(gè)別限量指標(biāo)發(fā)展成為名目繁多的限制或禁止指標(biāo)體系。3.技術(shù)性貿(mào)易措施的技術(shù)要求不斷提高隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，技術(shù)創(chuàng)新的深入，新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)會(huì)不斷涌現(xiàn)，并被采用于新的技術(shù)法規(guī)。技術(shù)創(chuàng)新使檢測設(shè)備、手段和方法更加先進(jìn)，一些國家尤其是發(fā)達(dá)國家運(yùn)用技術(shù)性貿(mào)易措施的水平隨之水漲船高，對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定越來越細(xì)，要求也越來越嚴(yán)格和苛刻。近年來，人們對(duì)人類生命安全及世界環(huán)境問題的關(guān)心，發(fā)達(dá)國家的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)中對(duì)這些方面的要求日益提高，隨著消費(fèi)者健康和安全意識(shí)的不斷增強(qiáng)，有關(guān)消費(fèi)安全的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求也越來越嚴(yán)格，主要涉及食品、藥物、化妝品、電器、玩具以及建材行業(yè)。4.技術(shù)性貿(mào)易措施與其他貿(mào)易干預(yù)手段兼用并施技術(shù)性貿(mào)易措施與反傾銷、保障措施、關(guān)稅保護(hù)交替并用，這在許多發(fā)達(dá)國家