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HughYan

1《資產(chǎn)特性、不確定性和關(guān)系準(zhǔn)則：在合作戰(zhàn)略聯(lián)盟下協(xié)調(diào)成本的一個(gè)測(cè)試》

---對(duì)該文的學(xué)習(xí)體會(huì)論文作者論文標(biāo)題：《AssetSpecificity,UncertaintyandRelationalNorms:anExaminationofCoordinationCostsinCollaborativeStrategicAlliances》論文作者：KendallW.Arts,BaylorUniversity,USAThomasH.Brush,PurdueUniversity,USA發(fā)表時(shí)間：1999發(fā)表刊物：JournalofEconomicBehavior&OrganizationVol.41(2000)337-362Abstract

1.Introduction

2.ResearchModelandHypotheses

2.1CoordinationCosts:anoperationalization2.2TheoryDevelopment2.3Transactioncostfactors2.4RelationalFactors2.5ControlVariable3.ResearchMethodandData3.1SampleandDataCollection3.2Measures3.3Analysis4.Results5.Discussion6.Conclusion論文結(jié)構(gòu)摘要（Abstract）

該篇論文抽出交易成本（transactioncost）和關(guān)系交換理論（relationalexchangetheory），發(fā)展了在一個(gè)合作合同聯(lián)盟下協(xié)調(diào)成本的決定模型。通過直接考核交易成本來(lái)評(píng)價(jià)聯(lián)盟績(jī)效（allianceperformance）。數(shù)據(jù)從交易成本和關(guān)系交易兩個(gè)方面考核了３９３個(gè)由關(guān)系合同資金支持的基礎(chǔ)設(shè)備制造（originalequipmentmanufacture,OEM）提供者的關(guān)系。資產(chǎn)特性和環(huán)境不確定性直接增加協(xié)調(diào)成本，通過調(diào)整聯(lián)盟的行為導(dǎo)向，關(guān)系準(zhǔn)則（relationalnorms）降低交易成本。1、介紹（Introduction）

企業(yè)正在轉(zhuǎn)向增加戰(zhàn)略聯(lián)盟的數(shù)量以幫助他們?cè)诟?jìng)爭(zhēng)中獲勝。Lyonsetal.（１９９０）,Cavinato（１９９２）討論認(rèn)為：協(xié)調(diào)活動(dòng)的成本擴(kuò)大了聯(lián)盟所能夠提供的利潤(rùn)。PillingandZhang（１９９２）回答了“什么是協(xié)調(diào)成本的決定因素”這個(gè)問題，認(rèn)為這有助于一個(gè)企業(yè)認(rèn)識(shí)聯(lián)盟的潛在盈利。該篇論文考察了采購(gòu)商（buyers）與供應(yīng)商（suppliers）在關(guān)系合同下的交易的協(xié)調(diào)成本的決定因素。ZaheerandVenkatraman（１９９５）指出，關(guān)系合同（relationalcontracting）包含了：協(xié)調(diào)交易成本是基礎(chǔ)交易結(jié)構(gòu)的實(shí)際類型和交易的參與者相互之間進(jìn)行作用的一個(gè)功能。1、介紹（Introduction）

CrockerandMasten（１９９１）認(rèn)為：對(duì)于控制機(jī)會(huì)主義來(lái)說，合同是極不完備的工具（extremelyimperfecttools）。而關(guān)系合同（relationalcontracts）可以降低機(jī)會(huì)主義，雖然其殘余還存在。Williamson（１９８５）認(rèn)為，當(dāng)一些研究在說明關(guān)系合同對(duì)于績(jī)效和維持交易具有影響作用時(shí)，這些研究并沒有討論企業(yè)間的討價(jià)還價(jià)或交易成本。Dow（１９８７）認(rèn)為，交易成本經(jīng)濟(jì)的目的就是在交易性質(zhì)方面以一種區(qū)別對(duì)待的方式（discriminationways）匹配公司的治理結(jié)構(gòu)（governancestructure）。交易者可能發(fā)展一個(gè)關(guān)系準(zhǔn)則，降低由于資產(chǎn)特性和環(huán)境不確定性所產(chǎn)生的交易成本，即關(guān)系準(zhǔn)則與降低成本有關(guān)。本篇論文尋求定位以往文獻(xiàn)的缺點(diǎn)，發(fā)展了一個(gè)介于ＯＥＭ和他的外部元件提供者之間的交易成本的決定模式。2.1協(xié)調(diào)成本：一個(gè)可操作化模式

（anoperationalization）

基礎(chǔ)設(shè)備制造商協(xié)商成本（OEMnegotiationcosts），即ＯＥＭ在與已經(jīng)存在的供應(yīng)者之間協(xié)商交易合同的資源支付。許多研究者也把協(xié)商成本（costsofnegotiating）放在了全部交易中交易成本的中心。Williamson（１９８５）認(rèn)為交易成本包括：擬稿成本（costofdraftingcontracts）；合同保護(hù)成本（costofsafeguardingcontracts）；轉(zhuǎn)移合同從X到Y(jié)的討價(jià)還價(jià)和爭(zhēng)論成本（bargainingandhagglingcosts）；Dobleretal（１９９０）認(rèn)為協(xié)商帶來(lái)旅行開支和計(jì)算機(jī)時(shí)間的廣泛增加，成本的主要部分應(yīng)該是勞動(dòng)力相關(guān)成本。2.２理論發(fā)展（TheoryDevelopment）

合同化（contracting）。為了預(yù)測(cè)ＯＥＭ協(xié)商成本，我們將關(guān)注特化資產(chǎn)和環(huán)境不確定性。Dyer（１９９７）認(rèn)為ＯＥＭ和他的外部配件供應(yīng)商之間的交易主要有一個(gè)正式的合法合同（formallegalcontract）。這些合同允許交易者（transactors）識(shí)別交易的責(zé)任（obligations），例如價(jià)格、質(zhì)量、運(yùn)輸時(shí)間表和可能情況。CrockerandMasten（１９９１）認(rèn)為，合同條款定義越簡(jiǎn)明清楚（precise），違背專業(yè)條款的可能就會(huì)越低。如果一方違背，另外一方就會(huì)上法院起訴要求糾正。2.２理論發(fā)展（TheoryDevelopment）

Macneil（１９７８）Williamson（１９７９）將合同分為三類：經(jīng)典合同（classicalcontracts），每個(gè)交易者的責(zé)任和義務(wù)在合同文本中都明確定義；它適合簡(jiǎn)單的、相關(guān)交易容易定義的合同，在這種情況下很有效。不確定性和資產(chǎn)特化很低。新經(jīng)典合同（Neoclassicalcontracts），資產(chǎn)特性和不確定性增加，交易者之間建立一個(gè)在所有項(xiàng)目大綱基礎(chǔ)上的完備的合同很難，交易者具有撰寫進(jìn)一步復(fù)雜的合同的動(dòng)機(jī)，企圖定義在潛在事件中每一個(gè)交易者的行為。比起經(jīng)典合同，提供進(jìn)一步的簡(jiǎn)便性（flexibility）在撰寫時(shí)更耗成本，強(qiáng)制和監(jiān)督也要求高。自然關(guān)系合同（Relationalinnaturecontracts），也就是本文的重點(diǎn)，即關(guān)系合同（relationalcontracting），關(guān)系合同代替合同化是具體的假定（assumptionthatcontractingisdiscrete）。它基于：經(jīng)濟(jì)的變化包含了一定的社會(huì)成分，這可以在交易者的行為和社會(huì)關(guān)系中體現(xiàn)出來(lái)。2.２理論發(fā)展（TheoryDevelopment）

自然關(guān)系合同（Relationalinnaturecontracts），不是要丟棄以前整個(gè)合同條款中條款和條件的全部設(shè)置，而是對(duì)階段性的重復(fù)協(xié)商，例如價(jià)格、數(shù)量、以及跨越合同整個(gè)生命周期的可能情況定義一個(gè)通用處理方式（generalprocess）。Goldberg（１９７６）指出，這些關(guān)系合同的重點(diǎn)不是通過描述交易所面臨的所有的條款來(lái)企圖降低所有潛在的機(jī)會(huì)主義；它的重點(diǎn)是定義一個(gè)處理方式，通過這種方式，交易合同的條款能夠隨時(shí)得到調(diào)整。當(dāng)然，部分的機(jī)會(huì)主義可能依然存在。關(guān)系合同的效率不僅依賴于關(guān)系的結(jié)構(gòu)（structure），而且依賴于管理關(guān)系的方式（process）。2.２理論發(fā)展（TheoryDevelopment）

關(guān)系準(zhǔn)則（Relationalnorms）。Macneil（１９８０）、Dore（１９８３）認(rèn)為合同的有效性依賴于合同各方之間的關(guān)系準(zhǔn)則。RingandVandeVen(1992)指出，關(guān)系準(zhǔn)則包含跨時(shí)間因素，如同交易參與者制定行為諸如交易爭(zhēng)端解決、監(jiān)督、聯(lián)合問題解決、其它可能問題等的規(guī)則（rules）一樣。由于每個(gè)專用的采購(gòu)商－供應(yīng)商關(guān)系的獨(dú)特性，準(zhǔn)則也會(huì)是不同的。GoldbergandErickson（１９８７）,Noordeweiretal.（１９９０）認(rèn)為，增加一個(gè)交易的關(guān)系內(nèi)容能夠鼓勵(lì)交易者之間的協(xié)調(diào)，減少機(jī)會(huì)主義行為。因此，關(guān)系準(zhǔn)則就象對(duì)專用資產(chǎn)的一個(gè)有效保護(hù)，它通過中和與這些資產(chǎn)相聯(lián)系的機(jī)會(huì)主義，減少他們?cè)冢希牛蛥f(xié)商成本方面的影響。2.２理論發(fā)展（TheoryDevelopment）

三種關(guān)系準(zhǔn)則（Relationalnorms）。合作（collaboration）繼續(xù)期望（continuityexpectations）交流戰(zhàn)略（communicationstrategies）Shapiro（１９８５）認(rèn)為當(dāng)交易者之間的關(guān)系在未來(lái)更加交錯(cuò)的情況下，增加關(guān)系準(zhǔn)則鼓勵(lì)交易向著更加緊密的協(xié)調(diào)方面發(fā)展。為了提升長(zhǎng)期關(guān)系，增加一個(gè)交易中的關(guān)系因素能夠加強(qiáng)關(guān)系適應(yīng)性（），中和ＯＥＭ協(xié)商成本和環(huán)境不確定性的逆向影響。2.３交易成本因素（transactioncostfactors）

2.３交易成本因素（transactioncostfactors）

HeideandJohn（１９９２）認(rèn)為，人力資本特性（humanassetspecificity）定位于這種情況，例如ＯＥＭ對(duì)于一個(gè)特別供應(yīng)商的產(chǎn)品的專用性所需要的技術(shù)知識(shí)、或時(shí)間、學(xué)習(xí)專用知識(shí)的努力，例如物理知識(shí)、計(jì)算機(jī)技術(shù)、企業(yè)之間相互需要學(xué)習(xí)的知識(shí)、時(shí)間安排活動(dòng)等。Mastenetal.（１９９１）認(rèn)為，計(jì)時(shí)資產(chǎn)特性（temporalassetspecificity），即一個(gè)供應(yīng)商的時(shí)間績(jī)效是很重要的。隨著選擇可替換的供應(yīng)商的難度增加，ＯＥＭ將偏向于有責(zé)任心的供應(yīng)商。H１：在缺乏關(guān)系準(zhǔn)則的情況下，ＯＥＭ交易特定資產(chǎn)與ＯＥＭ協(xié)商成本成正比。2.３交易成本因素（transactioncostfactors）

環(huán)境不確定性（environmentaluncertainty）。WalkerandWeber（１９８７）認(rèn)為，環(huán)境不確定性就如同沒有能力以圍繞OEM-供應(yīng)者交易相關(guān)要素來(lái)預(yù)測(cè)變化。隨著環(huán)境不確定性的增加，關(guān)于未來(lái)供應(yīng)的期望和目標(biāo)需要發(fā)展。因此，OEM和供應(yīng)商將可能希望不同的合同條款。OEM由于可能不能預(yù)測(cè)對(duì)于終端產(chǎn)品的需求致使其對(duì)于是否致力于購(gòu)買一個(gè)供應(yīng)者的配件的特定數(shù)量猶豫不定。相應(yīng)地，供應(yīng)商對(duì)于生產(chǎn)能力投資也可能猶豫不定。環(huán)境不確定性使OEM和供應(yīng)商之間協(xié)調(diào)合同變得更加困難。H2：在缺乏關(guān)系準(zhǔn)則的情況下，環(huán)境不確定性與OEM協(xié)商成本正相關(guān)。2.4關(guān)系因素（relationalfactors）

合作（collaboration）。HeideandJohn（１９９２）認(rèn)為，合作指ＯＥＭ和供應(yīng)商一起工作的希望以創(chuàng)造一個(gè)正面的交易關(guān)系，提高聯(lián)盟績(jī)效。合作行動(dòng)能夠增強(qiáng)ＯＥＭ－供應(yīng)商的整體關(guān)系，并且剪除機(jī)會(huì)主義。Schuler（１９７９）認(rèn)為，雙方努力共享產(chǎn)品需求信息、未來(lái)設(shè)計(jì)變化和可能隱含了一個(gè)相關(guān)信息的更加開放、完全公開，促進(jìn)公司間信任和合作。GoldbergandErickson（１９８７）認(rèn)為，合作行為提出了一個(gè)希望－交易的參與者關(guān)注設(shè)計(jì)用來(lái)增強(qiáng)作為整體的關(guān)系的行動(dòng)，不鼓勵(lì)自我服務(wù)行為。這樣，交易者就可能更加希望通過調(diào)整他們的合同條款來(lái)適應(yīng)環(huán)境改變。這樣，ＯＥＭ花費(fèi)在協(xié)調(diào)包括一個(gè)廣泛事件的合同所面臨的細(xì)節(jié)上的時(shí)間和努力被減少了。2.4關(guān)系因素（relationalfactors）

合作（collaboration）。Ｈ３a.由一個(gè)ＯＥＭ在ＯＥＭ交易特別資產(chǎn)上的投資在合作低時(shí)比在合作高時(shí)更多。Ｈ３b.環(huán)境不確定性增加ＯＥＭ協(xié)商成本在合作低時(shí)比在合作高時(shí)更多。2.4關(guān)系因素（relationalfactors）

合作（collaboration）。Ｈ３a.由一個(gè)ＯＥＭ在ＯＥＭ交易特別資產(chǎn)上的投資在合作低時(shí)比在合作高時(shí)更多。Ｈ３b.環(huán)境不確定性增加ＯＥＭ協(xié)商成本在合作低時(shí)比在合作高時(shí)更多。2.4關(guān)系因素（relationalfactors）

持續(xù)的期望（continuityexpectation）。Dwyeretal.（１９８７）認(rèn)為持續(xù)期望指ＯＥＭ和供應(yīng)商期望他們之間的關(guān)系能夠在可以預(yù)見的未來(lái)具有持續(xù)性。Axelrod（１９８４）如果其他人行為是機(jī)會(huì)注意的，那么一個(gè)長(zhǎng)期供應(yīng)關(guān)系期望通過提供機(jī)會(huì)給一個(gè)聯(lián)盟參與者去報(bào)復(fù)能夠促進(jìn)協(xié)作。Parke（１９９３）年已經(jīng)發(fā)現(xiàn)對(duì)于具體交易如果非協(xié)作行為是絕對(duì)策略，那么互惠的期望就鼓勵(lì)參與者在持續(xù)的交易中進(jìn)行協(xié)作。當(dāng)交易參與者期望一個(gè)長(zhǎng)期關(guān)系時(shí)，他們就會(huì)希望更多增加短期的不利，因?yàn)樗麄兏孕艑⒂形磥?lái)機(jī)會(huì)會(huì)補(bǔ)償他們的讓步。2.4關(guān)系因素（relationalfactors）

持續(xù)的期望（continuityexpectation）。Ｈ４a.由一個(gè)ＯＥＭ在ＯＥＭ交易專用資產(chǎn)上的投資增加ＯＥＭ的協(xié)商成本在持續(xù)期望低時(shí)比在持續(xù)期望高時(shí)更多。Ｈ４b.環(huán)境不確定性增加ＯＥＭ協(xié)商成本在持續(xù)期望低時(shí)比在持續(xù)期望高時(shí)更多。2.4關(guān)系因素（relationalfactors）

通信戰(zhàn)略（communicationstrategies）。指ＯＥＭ和供應(yīng)商用來(lái)在討價(jià)還價(jià)時(shí)進(jìn)行會(huì)話以試圖影響協(xié)商的通信類型。FrazierandRody（１９９１）區(qū)分了強(qiáng)制和非強(qiáng)制通信（coerciveornon-coercivecommunications）。協(xié)商者通過強(qiáng)制通信企圖用非聯(lián)盟困境的逆向結(jié)果作為施加的直接壓力以取得他們所希望的目的。強(qiáng)制通信提升了機(jī)會(huì)主義行為。強(qiáng)制也使得商榷者的觀點(diǎn)變得更加強(qiáng)硬，使得對(duì)不確定性的接受更加困難。Boyleetal.（１９９２）認(rèn)為，非強(qiáng)制性戰(zhàn)略試圖用說服代替命令，幾乎沒有直接壓力。協(xié)作，而不是競(jìng)爭(zhēng)，變得更加流行，合作利益比個(gè)人利益更大。2.4關(guān)系因素（relationalfactors）

通信戰(zhàn)略（communicationstrategies）。指ＯＥＭ和供應(yīng)商用來(lái)在討價(jià)還價(jià)時(shí)進(jìn)行會(huì)話以試圖影響協(xié)商的通信類型。H5a.一個(gè)ＯＥＭ在ＯＥＭ交易特別資產(chǎn)上的投資增加ＯＥＭ的協(xié)商成本在非強(qiáng)制通信低的情況下比在非強(qiáng)制通信高的情況下更多。H5b.環(huán)境不確定性ＯＥＭ的協(xié)商成本在非強(qiáng)制通信低的情況下比在非強(qiáng)制通信高的情況下更多。2.５控制變量（ControlVariable）

協(xié)商的重要程度（negotiationimportance）。指合同協(xié)商能夠影響ＯＥＭ績(jī)效的程度。Spekman（１９８８）指出，對(duì)于ＯＥＭ的產(chǎn)品成本和質(zhì)量保證具有一個(gè)相當(dāng)大的影響的提供元器件的供應(yīng)商比起其它的關(guān)系來(lái)會(huì)引起更多注意。Ｈ６.協(xié)商的重要程度增加ＯＥＭ協(xié)商成本。３．研究方法和數(shù)據(jù)（researchanddatacollection）

３．１樣本和數(shù)據(jù)收集（sampleanddatacollection）。從采購(gòu)代理商的全國(guó)郵件聯(lián)系表中隨機(jī)選取1400個(gè)采購(gòu)經(jīng)理和資深采購(gòu)者進(jìn)行調(diào)查；其中包括ＯＥＭ企業(yè)：３５個(gè)，工業(yè)和機(jī)器設(shè)備；３６個(gè)，電子和電器設(shè)備；３７個(gè)，計(jì)算機(jī)設(shè)備；３８?jìng)€(gè)，運(yùn)輸機(jī)械；收到有效樣本＝３９３個(gè)答卷者被要求選擇一位主要外部供應(yīng)商接受調(diào)查；答卷者具有在原始合同簽訂之后參加過后續(xù)合同調(diào)整協(xié)商經(jīng)驗(yàn)；由關(guān)系合同決定的供應(yīng)關(guān)系被得到充分地重視；數(shù)據(jù)來(lái)自ＯＥＭ內(nèi)的一個(gè)單一信息提供者；至少具有２年以上協(xié)商經(jīng)驗(yàn)的個(gè)人才能夠完成調(diào)查；供應(yīng)商只有是協(xié)商團(tuán)隊(duì)的帶頭人或唯一協(xié)商者才會(huì)作為調(diào)查對(duì)象；用t－檢驗(yàn)來(lái)檢驗(yàn)調(diào)查誤差，要求概率在p<0.05以內(nèi)；３．2測(cè)量（measures）

ＯＥＭ協(xié)商成本（OEMnegotiationcosts）－３個(gè)維度（７個(gè)問題項(xiàng)目），分值為１到５；alpha=0.77為協(xié)商所花費(fèi)的準(zhǔn)備時(shí)間總量；實(shí)際花費(fèi)在協(xié)商上的時(shí)間總量和討價(jià)還價(jià)會(huì)話次數(shù)；關(guān)系中的沖突總量；ＯＥＭ交易專用資產(chǎn)（OEMtransactionspecificassets）物理資產(chǎn)，alpha=0.８０；人力資產(chǎn)，包括知識(shí)和培訓(xùn)；時(shí)間資產(chǎn)；alpha=0.５０；３．2測(cè)量（measures）

環(huán)境不確定性（environmentaluncertainty）－６個(gè)問題項(xiàng)目，alpha=0.８１；價(jià)格不確定性；數(shù)量不確定性；合作（collaboration）-12個(gè)項(xiàng)目，alpha=0.８6；OEM和供應(yīng)商努力于共享信息；聯(lián)盟成員間彼此幫助的程度；共同維護(hù)聯(lián)盟關(guān)系的程度；持續(xù)期望程度（continuityexpectations）-３個(gè)項(xiàng)目，alpha=0.８３；聯(lián)盟成員間希望關(guān)系在未來(lái)長(zhǎng)期保持的程度；３．2測(cè)量（measures）

非強(qiáng)制通信（noncoercivecommunications）－3個(gè)問題項(xiàng)目，alpha=0.８4；合作（negotiationimportance）-3個(gè)項(xiàng)目，alpha=0.67；合同協(xié)商在ＯＥＭ績(jī)效方面的影響