關(guān)于寫意向書的格式及其范文

精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔關(guān)于寫意向書的格式及其范文目錄：1、關(guān)于寫意向書的格式及其范文2、關(guān)于寫投資意向書的格式及其技巧關(guān)于寫意向書的格式及其范文

意向書是表示締結(jié)協(xié)議的意向，并經(jīng)另一方同意的文書。這種文書旨在表明一種意向，并不是正式的協(xié)議。所以它的簽署方式比較隨便，通?？捎卸N方式，第一種是單獨簽署式，只由出具意向書的一方簽署，但文件一式兩份，由合作的另一方在其副本上簽章認可，交還對方，就算簽署完成。第二種形式是聯(lián)合簽署式。雖然這只是一種意向的表達，但形式上仍然保持協(xié)議的形式，也就是在書面上出具合作雙方的職銜及代表人姓名，由雙方分別簽署，各執(zhí)一份為憑。

概念

意向書為進一步正式簽訂協(xié)議奠定了基礎(chǔ)，是"協(xié)議書"或"合同"的先導(dǎo)，多用于經(jīng)濟技術(shù)的合作領(lǐng)域。

商務(wù)印書館《英漢證券投資詞典》解釋:意向書英語為:letterofintent。公司或個人對為某項業(yè)務(wù)出具的非正式函件。雖然它不具備合約的約束力，但表明簽署人的嚴肅態(tài)度。如互惠基金持有人保證每個月的投資數(shù)額承諾，并購過程中買賣雙方經(jīng)過認真討論簽署的初步文件等。

特點

其一是協(xié)商性，其二是靈活性。其三是簡略性。

事實上，法律并沒有對意向書的效力作出規(guī)定，通常的意向書內(nèi)容中都含有導(dǎo)致其喪失約束力的條款。如在意向書中列有"本意向書不具有法律約束力"、"雙方的權(quán)利義務(wù)具體由正式的合同確定"等條款，意向書中這些條款通常都表明雙方不希望受到有關(guān)內(nèi)容的約束。因此，通常來說，意向書不具有和合同一樣的法律效力。

當然，在某些情況下，意向書也會具有一定的法律效力。根據(jù)《合同法》的相關(guān)規(guī)定:"采用合同書形式訂立合同，在簽字或者蓋章之前，當事人一方已經(jīng)履行主要義務(wù)，對方接受的，該合同成立。"如果意向書已經(jīng)具備了一份合同的主要條款，如買賣雙方約定了買賣價格、買賣標的物、交付時間、交付方式、違約條款等，而且當事人沒有明確排除其約束力，且一方已經(jīng)開始履行了該意向書所載明的部分義務(wù)，對方也接受了，雖然此時沒有訂立合同，通常應(yīng)認為該意向書具備了法律約束力，也可以視為一份"合同"了。

結(jié)構(gòu)寫法

意向書的結(jié)構(gòu)是:標題+正文+尾部

標題

(1)項目名稱+文種。

(2)文種，即《意向書》。

正文

正文的構(gòu)成是:導(dǎo)語+主體+結(jié)尾

(1)導(dǎo)語

寫明合作各方當事人單位的全稱，雙方接觸的簡要情況，磋商后達成的意向性意見。然后用"本著--原則，興建--項目"作為導(dǎo)語的結(jié)束。

(2)主體

分條款寫明達成的意向性意見，可參照合同或協(xié)議的條款排列。

(3)結(jié)尾

寫明"未盡事宜，在簽訂正式合同或協(xié)議書時再予以補充"一語，以便留有余地。

尾部

意向書簽訂各方單位的名稱、代表人姓名并加蓋公章、私章及日期。

注意事項

1語言準確，表達清楚。

2忠實于洽談內(nèi)容。

【篇一】

甲方：(以下簡稱甲方)

乙方：(以下簡稱乙方)

甲乙雙方為滿足國內(nèi)外市場需要，發(fā)展外向型經(jīng)濟，根據(jù)《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》等相關(guān)法規(guī)，本著平等互惠互利的原則，經(jīng)雙方友好協(xié)商，就合資經(jīng)營“環(huán)保紙制品研發(fā)與生產(chǎn)”項目，達成如下意向，并共同遵守執(zhí)行：

一、合作事項：

1、合作公司名稱;

2、合作地點：

3、項目投資數(shù)額為，其中甲方投入占70%，乙方占30%，成立合資公司。公司成立后設(shè)立股東大會，股東大會是合資企業(yè)的權(quán)力機構(gòu)，決定合資企業(yè)的一切重大問題，股東大會及組織機構(gòu)以《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》及《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法實施細則》為法律依據(jù)。

二、前期甲乙雙方各自責(zé)任甲方責(zé)任：

1、負責(zé)提供建立中外合資企業(yè)所需的相關(guān)文件材料;

2、負責(zé)資金的安全注入，并承擔資金移動的相關(guān)費用;

3、負責(zé)聘請或委托獨立的機構(gòu)及專家對乙方提供的項目(包括相關(guān)文件材料)進行論證和審查，向乙方提出相關(guān)意見。

乙方責(zé)任：

1、按甲方要求提供實物(廠房、用地、設(shè)備等)明細表、三年財務(wù)報表及全部客戶資料等經(jīng)營數(shù)據(jù),做好市場分析;

2、提交的相關(guān)文件材料必須真實、完整、合法、有效;

3、負責(zé)甲方項目考察人員、專家在北京的交通及食宿;

4、負責(zé)落實該項目的前期有形資產(chǎn)準備工作并辦好相關(guān)手續(xù)，負責(zé)辦理中外合資企業(yè)的相關(guān)手續(xù);

5、本意向正式簽定后未經(jīng)甲方許可，不得在本意向書有效期內(nèi)尋求第三方進行合作。

三、在甲乙雙方完成前期工作基礎(chǔ)上，雙方商定200年月之前簽訂正式合同

四、保密條款：

1、甲、乙雙方應(yīng)遵守本保密條款，履行保密的責(zé)任和義務(wù);

2、一方向另一方提供的以文字、圖像、音像、磁盤等為載體的文件、數(shù)據(jù)、資料以及雙方在談判中所涉及到此項目的一切言行均包括在保密范圍之內(nèi);

3、保密期限自本意向書生效之日起，至雙方合同正本簽署之日止或本意向書終止之日后六十工作日止;

4、保密條款適用于雙方所有涉及到此項目的人員及雙方由于其他原因了解或知道此項目信息的一切人員;

5、如第三方確因項目進程而需向一方了解本協(xié)議的保密內(nèi)容，則該方應(yīng)在向第三方透露保密信息之前，征得另一方以書面形式的同意，且有責(zé)任確保第三方遵守本保密條款;

6、若雙方在此項目運作過程中一致同意終止該項目，則雙方應(yīng)協(xié)商將對方提供的一切關(guān)于該項目的資料及復(fù)制品還給對方，接受方關(guān)于這些資料所做的記錄等文件也應(yīng)立即銷毀。五、違約責(zé)任：

1、乙方應(yīng)保證對該項目所提供的相關(guān)文件材料真實、完整、合法、有效，否則甲方有權(quán)退出該項目的合作，并保留向乙方要求相關(guān)賠償?shù)臋?quán)利，同時本意向書自行終止;

2、在項目運作過程中，甲方違反本意向書第二條款的規(guī)定，而導(dǎo)致項目無法繼續(xù)運作時，乙方有權(quán)退出該項目的合作，并保留向甲方要求相關(guān)賠償?shù)臋?quán)利，同時本意向書自行終止;

3、在項目運作過程中，乙方違反本意向書第二條款的規(guī)定，而導(dǎo)致項目無法繼續(xù)運作時，甲方有權(quán)退出該項目的合作，并保留向乙方要求相關(guān)賠償?shù)臋?quán)利，同時本意向書自行終止;

4、任何一方如違反本意向書第四條(保密條款)的規(guī)定，而給對方造成相關(guān)影響及損失的，則違反方承擔相關(guān)賠償責(zé)任。

六、其他：

1、除雙方另有約定的特殊情況外，雙方應(yīng)以書面形式進行與本意向書有關(guān)的溝通，電傳、快遞一經(jīng)發(fā)出，即被視為已送達對方;

2、甲乙雙方各自承擔項目運作過程中相關(guān)人力、物力及財力的耗費，對雙方有爭議的而無法確定數(shù)額的資產(chǎn)，由雙方共同委托有資質(zhì)機構(gòu)進行評估，費用由乙方支付，若合資公司成立，則由成立的合資公司支付;

3、本意向書是雙方合作的基礎(chǔ)，合作的具體方式、內(nèi)客與執(zhí)行等以雙方正式簽訂的合同、章程及協(xié)議為準;

4、因不可抗力(如戰(zhàn)爭、-、瘟疫及政府行為)致使本意向書無法履行，本意向書自行終止，雙方互不承擔責(zé)任;

5、雙方在項目運作過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成，雙方均可向本意向書簽訂地人民法院提起訴訟;

6、本意向書一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，由雙方代表簽字蓋章后生效，未盡事宜，雙方另行協(xié)商。

甲方(蓋章)：代表(簽字)：地址：電話：傳真：

乙方(蓋章)：代表(簽字)：地址：電話：傳真：

簽訂地點：中國·簽訂時間：20--年-月-日

【篇二】

甲方：----有限公司乙方：----有限公司

為了促進-----有限公司廠房、辦公樓及宿舍樓項目順利建設(shè)，依法維護合法權(quán)益，甲、乙雙方根據(jù)國家和地方有關(guān)法律、法規(guī)、本著平等、自愿、有償?shù)脑瓌t，簽訂合作意向如下：

一、同意就-----有限公司廠房、辦公樓及宿舍樓項目交由-----有限公司承建。該項目的基本情況是：

二、------有限公司基本概況

----有限公司

注冊資本：

法人代表：

企業(yè)類型：

企業(yè)性質(zhì)：

經(jīng)營范圍及資質(zhì)：

三、前期工作由甲乙雙方各自負責(zé)。甲方應(yīng)負責(zé)工作：

1.項目設(shè)計前的準備工作，平面圖、層高、外立面的確定。

2.提供地勘報告。

3.做好施工前的三通一平(即水通、電通、路通和場地平整)。

乙方應(yīng)負責(zé)工作：

1.根據(jù)甲方要求設(shè)計平面圖、鳥瞰圖、施工圖。

四、計價方式：

1.設(shè)計費：----元/㎡(總建筑面積平方米)，計-------元。

2.工程造價：

六、在甲乙雙方完成前期工作基礎(chǔ)上，雙方商定20--年--月--日簽訂正式合同。

七、本意向書經(jīng)雙方本著互利友好商定，是雙方合作的基礎(chǔ)。甲乙雙方的具體合作內(nèi)容以雙方的正式合同為準。

甲方：(蓋章)

代表人：(簽字)

乙方：(蓋章)

代表人：(簽字)

___年___月___日

【篇三】

甲方:

法定代表人

地址：

聯(lián)系人：

聯(lián)系電話：

乙方：

法定代表人：

地址：

聯(lián)系人：

聯(lián)系電話：

經(jīng)甲、乙雙方共同協(xié)商，本著互惠互利、共同發(fā)展、遵紀守法、誠信平等、互惠互利、雙方共贏的原則，達成如下合作協(xié)議：

一、合作項目：

1、工程名稱

國家高速公路網(wǎng)包(頭)至茂(名)線陜西境小河至安康高速公路標段路面工程所需的瀝青材料供貨。

2、工程的具體位置：

陜西省安康市漢濱區(qū)、旬陽縣境內(nèi)，路段起自旬陽小河(k138+593)，接在建的柞水至小河段高速公路，經(jīng)桐木、茨溝、松壩、止于安康尹家營(k197+150)。

3、供應(yīng)瀝青材料要求

用量以乙方與陜西省交通建設(shè)集團公司按工程實際計劃編制的瀝青用量和正式使用通知書為準。品牌與質(zhì)量以乙方與招標單位確定的材料品質(zhì)為準。

二、合作方式

(一)甲方

1.提供完成合作工程項目所需要的資金(具體款項待乙方中標后以甲乙雙方簽訂的詳細資金運作流程協(xié)議為準)

2.甲方負責(zé)將乙方購買的瀝青從交貨地鐵路站運送到客戶指定場地的公路地點。

(二)乙方

1、負責(zé)標書的編制、投標;

2、負責(zé)中標后外貿(mào)業(yè)務(wù)及報關(guān)、質(zhì)檢、鐵路運輸?shù)认嚓P(guān)事宜，以確保資源，為客戶提供保質(zhì)、保量、及時合格的服務(wù)。

(三)相關(guān)說明

乙方負責(zé)國際購銷合同的實際操作，甲方對于國際購銷合同所引起的一切后果不承擔任何的法律責(zé)任。如出現(xiàn)不能按時按期交貨或者是由于瀝青的質(zhì)量問題引起的違約責(zé)任，甲方不承擔任何責(zé)任。

三、合作期限

1、自本合同簽訂生效之日起至本合作項目材料供應(yīng)期結(jié)束止。根據(jù)路面進度需要供應(yīng)的具體供貨期確定實際的供貨期。

2、合作期限為年，即自年月日至年月日止。

(以上方式可以選擇確定合作期限)

四、合作項目管理機構(gòu)

(一)部門名稱、設(shè)置及人員

經(jīng)雙方協(xié)商同意，在乙方公司的辦公地內(nèi)設(shè)立小康工程項目組，場地由乙方提供，對雙方合作的項目進行監(jiān)督和財務(wù)管理。小康工程項目組由甲乙雙方各指派人共同組成，部門負責(zé)人由甲方擔任。

甲方的聯(lián)系人及電話：

乙方的聯(lián)系人及電話：

(二)部門職責(zé)

1、在乙方設(shè)立一個專門共管的銀行賬戶，用于本項目合作的財務(wù)往來。凡是與本項目有關(guān)的所有資金往來必須經(jīng)過本賬戶并接受本共管部門的監(jiān)督。

2、對本項目的財務(wù)往來進行嚴格審查，必須采用書面形式，并經(jīng)甲乙雙方簽章認可才能作為財務(wù)往來憑證。

3、確保項目資金的安全，任何一方都不得以任何理由將本項目的專項資金用于合作項目無關(guān)的任何用途。

4、監(jiān)督乙方在運營過程當中，嚴格按照標書合同中約定的時間結(jié)算款項并將款項在結(jié)算日后的3日內(nèi)轉(zhuǎn)入共管賬戶。

五、雙方的權(quán)利、義務(wù)

(一)甲方

1、甲方在乙方投標時提供三百萬元的保證金，于年月日以現(xiàn)金/其他方式支付給乙方。

2、保證將瀝青從交貨地鐵路站運送到客戶指定場地的公路地點的運輸。

(二)乙方

1、按照招標文件的要求安排招標活動。中標后必須嚴格按照招標文件的規(guī)定取得相應(yīng)的資質(zhì);

2、按照招標文件的規(guī)定購買貨物，并辦理外貿(mào)業(yè)務(wù)及其所有的相關(guān)事宜;

3、為甲方提供的資金投入提供有效的擔保，確保甲方的資金安全。乙方的擔保包括：

4、乙方中標后，使用每一筆資金以前，必須提前45日向甲方提出書面的資金使用計劃書，以便甲方準備;

5、關(guān)于投標的報價和物資的采購價格，乙方均應(yīng)向甲方通報，雙方協(xié)商;

6、中標后，乙方在運營過程當中，應(yīng)嚴格按照標書合同中約定的時間及時結(jié)算款項并將款型轉(zhuǎn)入共管賬戶;

7、保障資金的正?；厥?，如由于客戶的原因?qū)е沦Y金無法及時回款，引起的資金周轉(zhuǎn)問題及造成的損失由乙方承擔經(jīng)濟責(zé)任。

六、合作利潤的分配

1、經(jīng)甲乙雙方協(xié)商同意，項目工程完成以后，對項目毛利潤的分配，甲方占80%，以方那個占20%。甲方向乙方提供勞務(wù)發(fā)票。

2、經(jīng)甲乙雙方協(xié)商同意，質(zhì)量保證金的分擔，甲方占2%，乙方占0.5%。

七、違約責(zé)任

1、任何一方違反本協(xié)議，需賠償守約方的經(jīng)濟損失，并支付違約金萬元;

2、如因乙方原因造成第三方損失的，由乙方承擔責(zé)任;如因甲方原因造成第三方損失的，乙方無需承擔責(zé)任;

3、因甲方資金不到位造成乙方對外無法開立信用證、繳納關(guān)稅及增值稅時，全部損失由甲方承擔;

4、因乙方原因造成無法對外開立信用證及其他情況發(fā)生時，造成的損失由乙方承擔。

八、爭議解決

因履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議時，雙方首先應(yīng)當友好協(xié)商解決、互諒互讓。協(xié)商不成的，提交法院解決。

九、合同解除及終止

1、因政府政策調(diào)整、戰(zhàn)爭、動亂、重大事故或自然災(zāi)害等不可抗力因素致使合同無法履行時，可解除協(xié)議，后續(xù)問題由雙方協(xié)商解決。

2、因客觀情況致使合同目的無法實現(xiàn)時，雙方可協(xié)商變更原合作方式。協(xié)商期間，合同可中止執(zhí)行。

3、乙方負責(zé)工程項目結(jié)算款的回收，在合同約定的回收期間以內(nèi)，共管帳戶內(nèi)如果沒有該筆款項入賬，甲方有權(quán)中止該合同的履行，并由乙方承擔中止期間給甲方造成的一切經(jīng)濟損失。

十、其它問題

本協(xié)議自雙方簽章之日起生效。未盡事宜，雙方可約定補充條款，補充條款視為本協(xié)議的組成部分。

本協(xié)議共份，甲乙雙方各執(zhí)份，具有同等法律效力。

甲方：乙方：

代表人：代表：

住所：住所：

電話：電話：

簽訂日期：年月日

簽訂地點：

【篇四】

甲方：___________乙方：___________

甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，本著誠信互利的原則，就乙方在青菱鄉(xiāng)投資建設(shè)服裝生產(chǎn)工廠項目一事，(擬投資總額為;4000萬元人民幣)訂立本意向書

(一)擬建項目名稱：___________項目

(二)項目地址：洪山區(qū)青菱鄉(xiāng)(張家灣玻璃廠北側(cè)延伸部分)

(三)項目占地：甲方同意乙方在青菱鄉(xiāng)投資建設(shè)服裝產(chǎn)業(yè)項目，項目總占地30畝，分二期建設(shè)，第一期約12畝，以實際測量面積為準，第二期為18畝。

(四)土地價格：15萬元/畝(報批費用及其他所需稅費由甲方承擔)，第一期12畝(張家灣玻璃廠北面)，經(jīng)雙方協(xié)商甲方確保乙方以合法形式取得該宗地使用權(quán)屬證(商業(yè)用地)。

(五)出讓土地達到的條件

1、甲方保證該宗地滿足乙方項目(一期)建設(shè)需求，達到"七通一平"條件，水、電、路、訊等配套設(shè)施將通至乙方項目用地紅線處。

2、土地掛拍所繳納的土地出讓金，由甲方拆借，利息由乙方承擔。(時間定一個月)

(六)項目建設(shè)期限

1、本項目第一期自甲乙雙方在項目手續(xù)辦理完畢后，在1個月內(nèi)開工建設(shè)，建設(shè)期限1年。第二期建設(shè)用地，甲方須于20--年前作出安排。

2、自本意向書簽訂之日起，乙方在5日內(nèi)向甲方支付押金10萬元。

(七)對項目的優(yōu)惠支持：按中共青菱鄉(xiāng)委發(fā)[20--]1號兌現(xiàn)給乙方。

(八)雙方責(zé)任和義務(wù)

1、甲方須確保乙方項目土地手續(xù)及權(quán)屬證以合法形式在3個月內(nèi)取得。

2、乙方須在二郎鎮(zhèn)注冊具有獨立法人資格的公司，獨立納稅，在本鄉(xiāng)內(nèi)發(fā)生的所有經(jīng)營事項均納入到所注冊的獨立法人企業(yè)中并確保在經(jīng)營期限內(nèi)，年納稅不低于100萬元。

3、乙方應(yīng)保證項目合理規(guī)劃，節(jié)約用地，充分發(fā)揮土地效益。

4、乙方須按照協(xié)議約定的動工期限開工建設(shè)，若乙方逾期半年未開工建設(shè)或未經(jīng)批準中止開工建設(shè)連續(xù)滿一年的，須向甲方繳付土地閑置費;乙方無正當理由在正式投資協(xié)議簽訂之日起超過一年未開工的，甲方有權(quán)無償收回該宗土地，乙方在動工新建時如遇土地糾紛引起停工和造成的經(jīng)濟損失，由甲方負責(zé)承擔，并由甲方出面協(xié)調(diào)確保工程順利進行。

(九)本意向經(jīng)雙方法定代表人(或授權(quán)委托代理人)簽字并蓋章后成立，正式協(xié)議在甲方履行完相關(guān)決策程序后另行簽訂。

二、相關(guān)說明

本意向書所載項目投資及其相關(guān)事項，系本公司與相關(guān)地方政府達成的初步意向，具有正式協(xié)議同等的法律效力。待項目條件成熟時，雙方將協(xié)商擬定具體投資方案并簽訂正式協(xié)議。正式協(xié)議簽訂后本意向書自動終止。

甲方：___________簽字(章)乙方：___________簽字(章)

簽訂日期：________年____月____日

【篇五】

甲方:_________乙方:_________

雙方就_______項目的合作事宜，經(jīng)過初步協(xié)商，達成如下合作意向:

一、同意就_______項目開展合作研究開發(fā)。該項目的基本情況

是:____________________________________________________________________

二、前期工作由甲乙雙方各自負責(zé)。甲方應(yīng)做好以下工作:

1、___________________________________________________________

2、___________________________________________________________

乙方應(yīng)做好以下工作:

1、______________________________________________________

2、___________________________________________________________

三、在甲乙雙方完成前期工作基礎(chǔ)上，雙方商定_____年_____月_____日簽訂正式合同。

四、本意向書是雙方合作的基礎(chǔ)。合作意向書范本。甲乙雙方的具體合作內(nèi)容以雙方的正式合同為準。

甲方:_________乙方:_________

代表人:_________代表人:_________

精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔關(guān)于寫投資意向書的格式及其技巧

1、總體估值

投資金額和交易的總體估值。一家公司的估值根據(jù)已發(fā)行的股票數(shù)量乘以每股價格確定。估值是投資意向書中融資方最為重視的條款。

由于公司所處行業(yè)特點、發(fā)展階段、創(chuàng)業(yè)者經(jīng)驗、市場環(huán)境及其他各種不確定因素的影響，公司估值方法不盡相同。討論估值有兩種方式:投前估值和投后估值。投前估值就是投資者投資之前公司的估值，投后估值就是投前估值加上投資額。

2、優(yōu)先股

公司建立時期創(chuàng)始人會得到普通股，這代表著企業(yè)的所有權(quán)。它們也被稱為創(chuàng)始人股份。風(fēng)險投資者(簡稱風(fēng)投)并不想要這些股份，相反，它們想要的是優(yōu)先股。在絕大多數(shù)情況下，優(yōu)先股東都是公司的小股東。

但是作為小股東，又想要保護自己的權(quán)利，所以就要有一個優(yōu)先股的特殊權(quán)利。優(yōu)先股的特殊權(quán)利，就使得即使是大股東，有些事情也不可以做。一般來說，這些權(quán)利涉及的內(nèi)容包括IPO(首次公開發(fā)行)、出售公司(sell)、財務(wù)總監(jiān)(CFO)的任命、改變公司高管的工資、增發(fā)股票、發(fā)行比現(xiàn)有證券持有者更優(yōu)先的證券、分紅、處置公司資產(chǎn)、設(shè)置分支機構(gòu)、改變主營業(yè)務(wù)等等。這些如果沒有優(yōu)先股股東的同意，是不允許的，具體表現(xiàn)為一票否決權(quán)。還有就是假如公司做不好，則能夠在普通股東之前，先把投入的錢拿回來，具體表現(xiàn)為清算優(yōu)先權(quán)。

3、一票否決權(quán)

一票否決權(quán)的本質(zhì)在于使優(yōu)先股股東對公司某些行為擁有否決權(quán)。隨著時間推移，一票否決權(quán)的內(nèi)容逐漸標準化，即未經(jīng)優(yōu)先股股東同意，公司不得:

變更優(yōu)先股股東所持股份;

授權(quán)發(fā)行更多股份;

發(fā)行優(yōu)于或等同于優(yōu)先股股東持有股份的股票;

回購;

出售公司;

變更公司章程或登記執(zhí)照;

變更董事會董事數(shù)量;

支付或宣布支付股利;

借債。

4、清算優(yōu)先權(quán)

風(fēng)投對"清算"有著廣泛的定義，它包括并購、破產(chǎn)及大宗公司資產(chǎn)的出售。清算事件的標準條款如下:公司并購、出售控股股權(quán)或出售主要資產(chǎn)，從而導(dǎo)致公司現(xiàn)有股東持有存續(xù)公司已發(fā)行股份的比例不再占大多數(shù)，以上事件則可被視為清算。

多數(shù)情況下風(fēng)投希望在這樣的交易中優(yōu)先于普通股股東收回資金。優(yōu)先清算額視雙方約定不同可能是投資本金的數(shù)倍。清算優(yōu)先權(quán)通常由優(yōu)先權(quán)和分配權(quán)組成，根據(jù)優(yōu)先清算額的不同，清算優(yōu)先權(quán)可以分為完全參與分配的清算、附上限參與分配的清算、無分配權(quán)的清算。

5、利潤保證

在中國流行叫"對賭協(xié)議"。這個協(xié)議條款在中國比較多,不過在國外并不流行。因為國外是相對比較透明、比較成熟的市場，買賣雙方的風(fēng)險是共擔的。但是中國因為買賣雙方的信息高度不對稱，而且中國絕大多數(shù)的公司不像國外公司那么透明，所以作為買方要得到一定的安全保障，一般會要求賣方進行一定的承諾。

所謂"對賭協(xié)議"說白了就是可轉(zhuǎn)換債券。當風(fēng)投決定了該年的投資金額后,但是公司當年的利潤還沒有出來，于是就會按照上一年審計利潤的N倍價格進行轉(zhuǎn)化。對于風(fēng)投來說，上一年已經(jīng)發(fā)生了，對其是沒有意義的，其更關(guān)心下一年公司能做到多少。這個轉(zhuǎn)化的價格要做到一定的調(diào)整，就是公司下一年的最低利潤不能少于某個指標，最低增長率要達到多少，否則轉(zhuǎn)化價格就要按比例向下調(diào)整。一般往下調(diào)整會有一定的區(qū)間，調(diào)整的價格幅度不會超出10%-15%之間。無底限的"對賭"對投資者和創(chuàng)業(yè)者都是不利的。最終的成功一定是風(fēng)投的利益和創(chuàng)業(yè)者的利益是一致的。同股同權(quán)，企業(yè)IPO的時候所有股東的權(quán)利是一致的。一般的做法是，在報證監(jiān)會的時候就是同股同權(quán)，如果上不了市仍然保持這個權(quán)利，如果上市就放棄這個權(quán)利，公司一般在提交上市或掛牌申請文件時就會終止該條款。

對賭協(xié)議的效力在實踐中存在被司法機關(guān)否認的風(fēng)險。為了確保對賭協(xié)議的實施，一般應(yīng)由投資者與創(chuàng)始人簽訂。

6、盡職調(diào)查

簽訂完投資意向書之后，風(fēng)投會做盡職調(diào)查(DueDiligence)。盡職調(diào)查所涉及的主要是以下信息:第一是財務(wù)信息調(diào)查(FinancialDueDiligence，F(xiàn)DD);第二個是法律信息調(diào)查(LegalDueDiligence，LDD);第三塊是業(yè)務(wù)信息調(diào)查(BusinessDueDiligence，BDD);第四塊就是人的信息調(diào)查(PeopleDueDiligence，PDD)。

FDD就是說調(diào)查公司提供的財務(wù)報表是否真實。風(fēng)投一般會選擇一家會計師事務(wù)所，對賬務(wù)進行審閱。就是在一個相對比較高的層次上，來驗證公司的賬務(wù)。

LDD就是要了解公司整個法律結(jié)構(gòu)和法律風(fēng)險。這特別重要，因為不少相關(guān)法律和政策做出了相關(guān)規(guī)定。

BDD這一塊，不同的公司有不同的做法。有的是自己做，有的是雇外面的咨詢公司做，還有的是兩種情況都有。

最后是PDD。就是進行人的盡職調(diào)查。這個調(diào)查不結(jié)束是不會投資的。這種調(diào)查包括成長經(jīng)歷、名聲、個人財務(wù)、個人品質(zhì)，以及是否有犯罪記錄、是否涉及訴訟、是否有大額債務(wù)等。

當這一切都完成，沒什么大問題，然后你才會看到交易的完成。一般在投資意向書和正式的投資協(xié)議中都會約定盡調(diào)結(jié)果令投資人滿意是交易的交割條件之一。

7、法律效力

投資意向書作為正式投資協(xié)議的談判依據(jù)，除特定條款，如爭議解決、保密條款、排他性條款外，均不具有法律效力，對雙方?jīng)]有約束力。

意向書范本篇一

尊敬的A先生:

根據(jù)ABC公司提供-YZ投資公司的信息和預(yù)測數(shù)據(jù)，-YZ投資公司與ABC公司同意-YZ投資公司將在完全稀釋后的基礎(chǔ)上以八百萬美元的融資后作價(或六百萬美元的融資前作價)投資ABC公司的A系列優(yōu)先股票。投資條件如下:

1、股票的購買雙方同意-YZ投資公司投資二百萬美元購買ABC公司的A系列優(yōu)先股，此項投資將換取ABC公司25%的的完全稀釋后的股權(quán)("完全稀釋后"的意思是已經(jīng)考慮計算了員工股票期權(quán)和其它認股權(quán)等可能性之后)。

2、四周的限制期ABC公司同意給-YZ投資公司四周的限制時間完成盡職調(diào)查，時間從本協(xié)議簽字之日起計算。如果在這段時間結(jié)束時-YZ投資公司對盡職調(diào)查的結(jié)果感到滿意并決定投資，ABC公司將根據(jù)附件的條款清單所列條件出售A系列優(yōu)先股給-YZ投資公司。本條款不限制其他投資公司在此同一期間內(nèi)對ABC公司做盡職調(diào)查。

3、投資前提條件

a)雙方最后簽訂令-YZ投資公司滿意的投資合同;

b)對ABC公司的法律、公司業(yè)務(wù)和財務(wù)等方面盡職調(diào)查令-YZ投資公司滿意;

c)投資案最后得到-YZ投資公司投資決策委員會的批準;

d)ABC公司的業(yè)務(wù)沒有發(fā)生本質(zhì)變化;

e)ABC公司在香港(或英屬維京群島或開曼群島)重新注冊，本地的ABC公司變成一個境外公司的子公司。

4、保密約定在雙方認可(或否決)投資許諾之前，雙方有關(guān)人士及其代理人負有保密責(zé)任，不對外泄露談判內(nèi)容及進展。如果現(xiàn)行法律或法院認為確實有必要，披露信息的一方在此情況下需預(yù)先通知另一方，并盡可能把披露內(nèi)容限制在最小范圍內(nèi)。

5、免責(zé)聲明雙方均放棄基于本條款清單和投資意向而向法院起訴的企圖和權(quán)力。

6、無約束力聲明本投資意向書不是-YZ投資公司的許諾書。正式的投資承諾必須在簽訂投資合同之后才能生效。

7、適用法律本投資意向書適用中華人民共和國法律。

本協(xié)議信件所附之條款清單只作為進一步調(diào)查和談判的基礎(chǔ)，不是任何一方對所提及的投資交易的許諾。如果你同意以上條件及所附條款清單的投資