光大證券私募產(chǎn)品綜合托管服務(wù)推介材料

光大證券私募產(chǎn)品綜合托管服務(wù)推介材料

（證券投資類私募）六月光大證券私募產(chǎn)品綜合托管服務(wù)推介材料第1頁目錄

一、背景介紹

二、服務(wù)全景

三、綜合托管服務(wù)介紹

四、業(yè)務(wù)系統(tǒng)介紹

五、服務(wù)報(bào)價(jià)光大證券私募產(chǎn)品綜合托管服務(wù)推介材料第2頁

一、背景介紹歐美地域、香港地域資本市場情況光大證券私募產(chǎn)品綜合托管服務(wù)推介材料第3頁

一、背景介紹國內(nèi)證券市場流通市值機(jī)構(gòu)投資者比重機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍發(fā)展空間很大光大證券私募產(chǎn)品綜合托管服務(wù)推介材料第4頁

一、背景介紹所對應(yīng)，陽光私募這一特殊機(jī)構(gòu)近年來展現(xiàn)出迅猛發(fā)展態(tài)勢。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2009年底陽光私募規(guī)模為400億，底規(guī)模到達(dá)1200億，年到達(dá)了1600億，20初單單經(jīng)過信托方式成立陽光私募規(guī)模已經(jīng)突破了2000億。而現(xiàn)存民間私募規(guī)模大約是陽光私募整體規(guī)模4～5倍，這部分龐大民間私募伴隨外部監(jiān)管改變和自我規(guī)范要求，陽光私募行業(yè)未來發(fā)展或?qū)⒂瓉砭畤?。依?jù)今年3月公布《2013福布斯·宜信財(cái)富中國大眾富裕階層財(cái)富白皮書》，這一群體人數(shù)到達(dá)了794萬人，年到達(dá)了1026萬人。按照近幾年個(gè)人資產(chǎn)增速推算，這一群體在20底將突破1200萬人。他們?nèi)司赏顿Y資產(chǎn)在133萬元左右。作為中國理財(cái)者主力軍，大眾富裕階層在近年來快速壯大。國內(nèi)私募行業(yè)情況光大證券私募產(chǎn)品綜合托管服務(wù)推介材料第5頁

一、背景介紹新基金法時(shí)代，私募證券基金行業(yè)展望進(jìn)軍公募自辦私募陽光私募民間私募專業(yè)投資者私募行業(yè)框架初步形成私募機(jī)構(gòu)發(fā)展路徑逐步清楚私募機(jī)構(gòu)對于規(guī)范運(yùn)作要求愈發(fā)緊迫進(jìn)入私募行業(yè)投資管理者隊(duì)伍逐步擴(kuò)大私募行業(yè)競爭將愈加激烈光大證券私募產(chǎn)品綜合托管服務(wù)推介材料第6頁

一、背景介紹

然而，對于一些私募，尤其是那些初創(chuàng)期私募管理者，通常會(huì)被私募產(chǎn)品成立及后期運(yùn)行等一系列問題所困擾，不但占用了私募客戶大量時(shí)間和精力，同時(shí)還可能增加私募客戶一些無須要成本，延誤了私募客戶寶貴產(chǎn)品募集和投資時(shí)機(jī)，造成在激烈市場競爭中一開始就處于劣勢。業(yè)績證實(shí)募資方式運(yùn)作成本成立效率交易通道日常運(yùn)行光大證券私募產(chǎn)品綜合托管服務(wù)推介材料第7頁目錄

一、背景介紹

二、服務(wù)全景

三、綜合托管服務(wù)介紹

四、業(yè)務(wù)系統(tǒng)介紹

五、服務(wù)報(bào)價(jià)光大證券私募產(chǎn)品綜合托管服務(wù)推介材料第8頁

二、服務(wù)全景針對私募客戶普遍關(guān)心問題，本公司借助相對銀行、信托等金融機(jī)構(gòu)在證券市場中愈加有利政策環(huán)境、專業(yè)背景和資源優(yōu)勢，向廣大私募證券投資管理客戶推出

“一站式”綜合金融服務(wù)，幫助其從繁雜事務(wù)中解脫出來，提供服務(wù)涵蓋私募客戶從種子期至發(fā)展期等不一樣主要階段。種子期：

業(yè)績估值、綜合展示服務(wù)（規(guī)劃中）初創(chuàng)期：

產(chǎn)品設(shè)計(jì)服務(wù)（結(jié)合當(dāng)前與私募運(yùn)作相關(guān)法律政策、監(jiān)管動(dòng)向、行業(yè)態(tài)勢、先進(jìn)技術(shù)和渠道優(yōu)勢，幫助客戶快速成立私募產(chǎn)品）發(fā)展期：

綜合托管服務(wù)（除一些基本托管功效和運(yùn)行增值服務(wù)之外，本公司還將規(guī)劃一系列高端服務(wù)，包括交易、研究、投融資安排等方面）撫去繁雜專注投資提升價(jià)值光大證券私募產(chǎn)品綜合托管服務(wù)推介材料第9頁

二、服務(wù)全景（服務(wù)特色）忠誠守護(hù)用心服務(wù)資產(chǎn)安全有保障投資監(jiān)督獨(dú)立性增值服務(wù)有特色業(yè)務(wù)處理直通式托管服務(wù)高質(zhì)量光大證券私募托管業(yè)務(wù)目標(biāo)和特色

在提供私募托管服務(wù)過程中，本公司將努力落實(shí)好各個(gè)業(yè)務(wù)步驟服務(wù)細(xì)節(jié)，堅(jiān)守“忠誠守護(hù)，專心服務(wù)”內(nèi)涵價(jià)值，追求給私募客戶帶來“精準(zhǔn)而愉悅雙重服務(wù)體驗(yàn)”。主要服務(wù)細(xì)節(jié)包含：

確保對客戶全部服務(wù)流程透明、服務(wù)績效可評定；

確保客戶操作便利性；

專屬客戶經(jīng)理，確保對客戶“一對一”服務(wù)；

確保實(shí)施首問負(fù)責(zé)制，全部問題和回復(fù)統(tǒng)計(jì)在案；

確保資金劃付效率和安全；

確保信息傳遞保密性和及時(shí)性等。服務(wù)特色光大證券私募產(chǎn)品綜合托管服務(wù)推介材料第10頁

二、服務(wù)全景（服務(wù)效率）

在提供私募托管服務(wù)過程中，本公司致力于高效托管服務(wù)體驗(yàn)，助力管理人把握時(shí)機(jī)，贏得機(jī)會(huì)：

5個(gè)工作日內(nèi)交付定稿協(xié)議；

4個(gè)小時(shí)內(nèi)完成相關(guān)賬戶開立；

3個(gè)小時(shí)內(nèi)完成資金劃付；

2個(gè)工作日內(nèi)確保重大問題回復(fù)；

1個(gè)工作日內(nèi)確保日常事務(wù)回函；

30分鐘內(nèi)確保日常事務(wù)執(zhí)行。光大證券私募產(chǎn)品綜合托管服務(wù)推介材料第11頁

二、服務(wù)全景（服務(wù)比較）

托管行本企業(yè)服務(wù)類型只能滿足最基本托管服務(wù)可滿足交易、托管、投研等一攬子專業(yè)服務(wù)（更全方面）產(chǎn)品成立普通最少1個(gè)月兩周時(shí)間（更加快速）產(chǎn)品創(chuàng)新需與對應(yīng)經(jīng)紀(jì)商及托管行長時(shí)間重復(fù)協(xié)調(diào)主經(jīng)紀(jì)商，借助強(qiáng)大綜合平臺一體化處理（更輕松）風(fēng)險(xiǎn)控制無法實(shí)現(xiàn)交易前端風(fēng)險(xiǎn)控制，只能事后主經(jīng)紀(jì)商，易實(shí)現(xiàn)交易前端風(fēng)險(xiǎn)控制（更輕易）增值服務(wù)提供較少增值服務(wù)類型眾多（更多樣）資金保管保管在客戶銀行賬戶依靠客戶資金第三方存管體系（更安全）業(yè)務(wù)辦理沿用傳統(tǒng)方式辦理日常業(yè)務(wù)依靠安全、高效托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)直通式業(yè)務(wù)處理（更便捷）服務(wù)門檻大中型銀行不低于1億普通不低于3000萬，優(yōu)質(zhì)客戶可適當(dāng)降低（更寬泛）服務(wù)收費(fèi)普通不低于0.2%優(yōu)質(zhì)客戶可適當(dāng)降低（更優(yōu)惠）與銀行托管人部分比較：光大證券私募產(chǎn)品綜合托管服務(wù)推介材料第12頁

二、服務(wù)全景（客戶對象）目標(biāo)客戶群體1：有限合作制私募產(chǎn)品（證券投資類、股權(quán)投資類）目標(biāo)客戶群體2：信托類私募產(chǎn)品轉(zhuǎn)有限合作方式運(yùn)作目標(biāo)客戶群體3：私募機(jī)構(gòu)非公開募集基金、私募機(jī)構(gòu)公開募集基金（待相關(guān)政策落地）目標(biāo)客戶行業(yè)首批四家光大證券私募產(chǎn)品綜合托管服務(wù)推介材料第13頁

二、服務(wù)全景（客戶對象）

有限合作制私募，是以《合作企業(yè)法》為基礎(chǔ)，采取合作制企業(yè)組織形式，由普通合作人（即私募管理人）和有限合作人（即投資者）共同組成。有限合作人是資金主要提供者，不參加企業(yè)日常管理。普通合作人作為基金管理人投入一定參加資金（主要看管理人公信力及投資能力），作為激勵(lì)，普通合作人未來可取得一定業(yè)績酬勞。

因?yàn)樵擃愃侥驾d體是個(gè)企業(yè)，管理人可能與投資人之間出現(xiàn)信息不對稱情況。所以，引入第三方托管人為其在資產(chǎn)保管、資金清算、投資監(jiān)督、估值核實(shí)、信息披露等方面提供服務(wù)，能夠很好處理投資者權(quán)益保護(hù)等問題，是私募陽光化一個(gè)主要表達(dá)。

在歐美發(fā)達(dá)資本市場中，有限合作制早已是對沖基金主流運(yùn)作模式，如股神巴菲特最初是在1956年與幾個(gè)親戚成立了合作人企業(yè)，在這個(gè)起點(diǎn)上開始了他傳奇投資人生。當(dāng)前美國對沖基金規(guī)模已達(dá)2萬多億美元，相當(dāng)于共同基金40%和證券市值10%。有限合作制私募，含有管理成本較低、參加方權(quán)利義務(wù)對等、產(chǎn)品成立速度較快等優(yōu)勢。同時(shí)，因?yàn)椴恍枰柚磐?、基金專戶、資管專戶等管理人交易通道，而直接對接證券經(jīng)紀(jì)商和期貨經(jīng)紀(jì)商，免去了很多苛刻條件和無須要成本，在對沖產(chǎn)品投資領(lǐng)域有一定優(yōu)勢。光大證券私募產(chǎn)品綜合托管服務(wù)推介材料第14頁

流程私募客戶光大證券1客戶接洽私募客戶向本企業(yè)遞交以下材料（復(fù)印件加蓋公章）：

(1)客戶情況調(diào)查表；(2)營業(yè)執(zhí)照；(3)合作人正式簽署合作協(xié)議；(4)合作人正式簽署認(rèn)繳資金明細(xì)；(5)私募投資協(xié)議或入伙協(xié)議（管理人與投資者簽署協(xié)議）；(6)管理人營業(yè)執(zhí)照、注冊資金證實(shí)、投資團(tuán)體介紹本企業(yè)向私募客戶全方面介紹綜合托管服務(wù)優(yōu)勢、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)內(nèi)容以及服務(wù)方式，并提供以下材料：

(1)服務(wù)方案書及服務(wù)指南；(2)托管協(xié)議范本；(3)客戶情況調(diào)查表業(yè)務(wù)推介部門做好客戶盡調(diào)，并提交私募客戶情況評定表2客戶需求溝通雙方在充分了解，達(dá)成合作意向后，可進(jìn)入客戶需求溝通步驟，私募客戶可向本企業(yè)提出詳細(xì)托管服務(wù)需求雙方在充分了解，達(dá)成合作意向后，可進(jìn)入客戶需求溝通步驟，本企業(yè)受理私募客戶提出詳細(xì)托管服務(wù)要求，并規(guī)劃設(shè)計(jì)針對性服務(wù)方案3協(xié)議準(zhǔn)備基于雙方確定服務(wù)方案，共同確定托管協(xié)議基于雙方確定服務(wù)方案，共同確定托管協(xié)議4模擬運(yùn)作在模擬運(yùn)作過程中，私募客戶可直觀了解本企業(yè)托管業(yè)務(wù)運(yùn)作情況，如有需要完善步驟，可提出針對性改進(jìn)需求本企業(yè)向私募客戶提供托管業(yè)務(wù)運(yùn)行模擬環(huán)境，幫助私募客戶熟悉本企業(yè)托管業(yè)務(wù)主要流程，包含日常指令傳送、數(shù)據(jù)交互、估值對賬等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)測試，并校驗(yàn)雙方系統(tǒng)接口和業(yè)務(wù)處理結(jié)果5業(yè)務(wù)開展審核雙方依據(jù)法律法規(guī)、內(nèi)部管理要求，在正式開展托管服務(wù)前，對托管服務(wù)協(xié)議內(nèi)容正當(dāng)性、條款完備性、約定權(quán)利義務(wù)對等性、以及是否存在重大缺點(diǎn)或顯失公平等法律事項(xiàng)進(jìn)行審核雙方依據(jù)法律法規(guī)、內(nèi)部管理要求，在正式開展托管服務(wù)前，對托管服務(wù)協(xié)議內(nèi)容正當(dāng)性、條款完備性、約定權(quán)利義務(wù)對等性、以及是否存在重大缺點(diǎn)或顯失公平等法律事項(xiàng)進(jìn)行審核6協(xié)議簽署業(yè)務(wù)開展審核經(jīng)過后，雙方簽署托管服務(wù)協(xié)議業(yè)務(wù)開展審核經(jīng)過后，雙方簽署托管服務(wù)協(xié)議

二、服務(wù)全景（上線流程）光大證券私募產(chǎn)品綜合托管服務(wù)推介材料第15頁

流程私募客戶光大證券7托管賬戶開設(shè)管理1、合作企業(yè)就托管賬戶開設(shè)事宜提供相關(guān)資料

2、賬戶開立完成后，托管賬戶（證券資金賬戶）卡及資金密碼交由托管人保管，托管人依據(jù)托管協(xié)議及合作企業(yè)有效指令進(jìn)行使用托管賬戶開立后至綜合托管服務(wù)起始運(yùn)作前，托管人對托管賬戶只開放賬戶登錄、查詢功效。直到綜合托管服務(wù)起始運(yùn)作后，托管人才打開托管賬戶“買入、賣出、新股申購、息轉(zhuǎn)本金”等交易結(jié)算功效8銀行結(jié)算賬戶開設(shè)和管理1、銀行結(jié)算賬戶預(yù)留印鑒為合作企業(yè)財(cái)務(wù)章、執(zhí)行事務(wù)合作人委派代表個(gè)人名章、托管人被授權(quán)人名章，三章有效。合作企業(yè)財(cái)務(wù)章、執(zhí)行事務(wù)合作人委派代表個(gè)人名章由合作企業(yè)保管，托管人被授權(quán)人印章由托管人保管，開立賬戶預(yù)留印鑒卡及相關(guān)開戶文件由托管人保管

2、私募客戶幫助托管人向開戶銀行申請開通網(wǎng)上銀行和分配網(wǎng)銀權(quán)限，含有網(wǎng)銀管理員權(quán)限及劃款、查詢操作員權(quán)限密碼和E-KEY由托管人保管

1、托管人幫助私募客戶在存管銀行開立合作企業(yè)銀行結(jié)算賬戶，并與托管賬戶建立一一對應(yīng)關(guān)系

2、托管人依據(jù)托管協(xié)議及私募客戶有效指令使用銀行結(jié)算賬戶網(wǎng)銀劃款功效9賬戶登記私募客戶收到《綜合托管服務(wù)賬戶登記書》后，可通知其它合作人托管賬戶和銀行結(jié)算賬戶開立完成后，托管人向合作企業(yè)出具《綜合托管服務(wù)賬戶登記書》

二、服務(wù)全景（上線流程）光大證券私募產(chǎn)品綜合托管服務(wù)推介材料第16頁

流程私募客戶光大證券10資料移交私募客戶在辦理托管資產(chǎn)移交前，向本企業(yè)提交以下文件、資料（若為復(fù)印件需與原件查對無誤并加蓋合作企業(yè)公章）：

(1)正式簽署合作協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議；(2)證券資金賬戶卡及相關(guān)開戶文件、證券賬戶卡及相關(guān)開戶文件；(3)銀行結(jié)算賬戶開戶文件和托管協(xié)議約定由托管人保管和使用網(wǎng)銀KEY；(4)投資監(jiān)督事項(xiàng)表；(5)劃款指令授權(quán)委托書；(6)合作企業(yè)指定收款賬戶清單；

(7)合作人（首期）繳款資金明細(xì)清單；(8)日常運(yùn)行聯(lián)絡(luò)人名單；(9)合作企業(yè)預(yù)留印鑒、執(zhí)行事務(wù)合作人委派代表簽字及預(yù)留印鑒樣本；(10)有限合作人名單及預(yù)留印鑒樣本；

(11)日常經(jīng)營費(fèi)用支付備忘錄（如需要）；(12)有限合作人聯(lián)絡(luò)表；(13)其它文件或資料私募客戶移交材料后，本企業(yè)主動(dòng)幫助私募客戶做好相關(guān)資料接收、保管工作。11資產(chǎn)移交私募客戶在與托管人辦理托管資產(chǎn)移交手續(xù)前，向本企業(yè)發(fā)出《合作企業(yè)資金及文件移交清單》，注明合作人認(rèn)繳出資總額、（首期）擬繳付資金金額及繳付時(shí)間等，并附各合作人繳款資金明細(xì)清單托管人依據(jù)各合作人傳真銀行劃款回執(zhí)、合作企業(yè)和執(zhí)行事務(wù)合作人委派代表蓋章簽字確認(rèn)繳款清單和合作企業(yè)入伙申請書，確認(rèn)（首期）資金到賬情況12起始運(yùn)作只有在私募客戶向托管人提交了全部相關(guān)文件，而且將合作企業(yè)收取（首期）實(shí)繳出資按合作協(xié)議要求足額劃入托管賬戶，托管人在移交清單上確認(rèn)蓋章后，并向私募客戶出具加蓋托管人資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)專用章《綜合托管服務(wù)起始運(yùn)作通知書》后，綜合托管服務(wù)才開始運(yùn)作

二、服務(wù)全景（上線流程）光大證券私募產(chǎn)品綜合托管服務(wù)推介材料第17頁

二、服務(wù)全景（業(yè)務(wù)承攬注意事項(xiàng)）私募產(chǎn)品為有限合作企業(yè)組織形式，有限合作企業(yè)營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍覆蓋擬投資范圍私募產(chǎn)品管理人為有限企業(yè)或有限合作企業(yè)等法人機(jī)構(gòu)，私募運(yùn)作正當(dāng)合規(guī)私募產(chǎn)品管理人實(shí)繳資本在200萬元人民幣以上私募產(chǎn)品管理人以自有資金參加私募產(chǎn)品不低于100萬元私募產(chǎn)品管理人可提供一年以上有效業(yè)績證實(shí)私募產(chǎn)品擬募資規(guī)模在人民幣3000萬元以上,優(yōu)質(zhì)客戶可適當(dāng)降低私募產(chǎn)品托管基本要求,做好客戶資質(zhì)審查業(yè)務(wù)推介部門或人員做好客戶盡調(diào)工作，并依據(jù)盡調(diào)結(jié)果填寫并提交《私募客戶情況評定表》,企業(yè)依據(jù)評定結(jié)果安排相關(guān)業(yè)務(wù)承接。光大證券私募產(chǎn)品綜合托管服務(wù)推介材料第18頁

二、服務(wù)全景（業(yè)務(wù)承攬注意事項(xiàng)）含有基金托管資格，且與本公司建立三方存管關(guān)系（工商銀行,農(nóng)業(yè)銀行,中國銀行,建設(shè)銀行,交通銀行,光大銀行,招商銀行,中信銀行,民生銀行,興業(yè)銀行,華夏銀行,浦東發(fā)展,平安銀行,北京銀行,廣東發(fā)展,上海銀行）在客戶銀行結(jié)算賬戶開戶等服務(wù)過程中能夠保障很好服務(wù)質(zhì)量

1)能提供相對獨(dú)立物理空間(指設(shè)有專門服務(wù)物理空間，如VIP理財(cái)室等，可供托管客戶前往網(wǎng)點(diǎn)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。從而提升客戶服務(wù)感受度)

2)業(yè)務(wù)辦理流程簡捷高效(指賬戶開戶等業(yè)務(wù)辦理流程簡捷，能一次性完成相關(guān)業(yè)務(wù)，無需客戶重復(fù)前往網(wǎng)點(diǎn)，或重復(fù)填寫資料、簽章等)

3)有單獨(dú)客戶經(jīng)理，業(yè)務(wù)溝通流暢（指能配置單獨(dú)客戶經(jīng)理作為該項(xiàng)業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，并能夠協(xié)調(diào)網(wǎng)點(diǎn)及分行相關(guān)事宜）

4)能有效保障資金劃付效率（指在分行運(yùn)行中心集中處理劃款時(shí)可優(yōu)先辦理本公司托管產(chǎn)品相關(guān)劃款，不因季末時(shí)點(diǎn)、銀行效率等原因造成劃付延遲）私募托管合作銀行基本要求,提升客戶服務(wù)質(zhì)量開戶營業(yè)部及時(shí)做好存管銀行選擇和協(xié)調(diào)工作,按照要求及時(shí)反饋合作情況《私募托管合作銀行情況評定表》光大證券私募產(chǎn)品綜合托管服務(wù)推介材料第19頁目錄

一、背景介紹

二、服務(wù)全景

三、綜合托管服務(wù)介紹

四、業(yè)務(wù)系統(tǒng)介紹

五、服務(wù)報(bào)價(jià)光大證券私募產(chǎn)品綜合托管服務(wù)推介材料第20頁

三、綜合托管服務(wù)介紹本企業(yè)以資產(chǎn)保管、投資清算、估值核實(shí)、投資監(jiān)督、信息披露、檔案管理等作為綜合托管服務(wù)基礎(chǔ)托管服務(wù)，還可依據(jù)客戶需要，不停衍生托管服務(wù)功效，向客戶提供業(yè)績展示、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、賬戶管理、企業(yè)行動(dòng)、現(xiàn)金管理、績效評定、信息定制、政策咨詢、各類其它服務(wù)定制等增值服務(wù)。綜合托管協(xié)議有限合作企業(yè)光大證券（基礎(chǔ)服務(wù)）資產(chǎn)保管投資清算估值核實(shí)投資監(jiān)督信息披露檔案管理（增值服務(wù)）業(yè)績展示產(chǎn)品設(shè)計(jì)賬戶管理企業(yè)行動(dòng)現(xiàn)金管理績效評定信息定制政策咨詢其它服務(wù)定制私募客戶綜合托管服務(wù)光大證券私募產(chǎn)品綜合托管服務(wù)推介材料第21頁保管托管業(yè)務(wù)印章、證券賬戶卡、開戶資料等文件保管托管業(yè)務(wù)相關(guān)重大協(xié)議、協(xié)議保管所托管實(shí)物證券、定時(shí)存單、協(xié)議存款憑證等有價(jià)憑證管理托管賬戶托管資產(chǎn)與本公司自有資產(chǎn)及管理其它資產(chǎn)嚴(yán)格分離確保托管賬戶開立和使用僅限于滿足私募客戶運(yùn)作需要托管資產(chǎn)一切貨幣收支活動(dòng)均經(jīng)過托管賬戶進(jìn)行定時(shí)查對托管資產(chǎn)

三、綜合托管服務(wù)介紹（基礎(chǔ)服務(wù)——資產(chǎn)保管）光大證券私募產(chǎn)品綜合托管服務(wù)推介材料第22頁事前投資監(jiān)督崗參與審核事中劃款操作采用雙人經(jīng)辦復(fù)核事后檢查崗?fù)瓿蓹z查本公司托管業(yè)務(wù)資金劃撥管理特點(diǎn)規(guī)劃實(shí)現(xiàn)銀企直聯(lián)，固化劃款路徑規(guī)劃實(shí)現(xiàn)流程審核電子化，接駁銀企直聯(lián)絡(luò)統(tǒng)、托管系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)資金劃撥直通式處理，提升劃款效率和管理透明度為了確保私募客戶投資清算、交割安全與高效，推行服務(wù)承諾，本公司主要采取辦法有：（一）制訂完善投資清算工作制度（二）采取先進(jìn)設(shè)備和系統(tǒng)，不停提升投資清算電子化水平（三）配置經(jīng)驗(yàn)豐富清算人員，確保操作過程安全（四）實(shí)施崗位分離、相互制約、相互查對，確保賬賬、賬實(shí)查對

三、綜合托管服務(wù)介紹（基礎(chǔ)服務(wù)——投資清算）光大證券私募產(chǎn)品綜合托管服務(wù)推介材料第23頁

事前

與私募產(chǎn)品管理人協(xié)商明確全部投資品種估值方法和驗(yàn)證機(jī)制，按資產(chǎn)管理產(chǎn)品建立估值和核實(shí)賬套，設(shè)置估值參數(shù)

事中

依據(jù)估值標(biāo)準(zhǔn)和方法以及經(jīng)復(fù)核無誤數(shù)據(jù)進(jìn)行估值和核實(shí)，制作估值表并與管理人查對；經(jīng)復(fù)核無誤后，反饋給管理人，由管理人對外披露

事后

本公司經(jīng)過建立估值方法動(dòng)態(tài)評價(jià)機(jī)制，做好與管理人定時(shí)協(xié)商和修訂，預(yù)防估值偏差發(fā)生資產(chǎn)估值標(biāo)準(zhǔn)：遵照穩(wěn)健性、公允性和一致性標(biāo)準(zhǔn)資產(chǎn)估值方法：

依據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、行業(yè)規(guī)范以及協(xié)議、協(xié)議約定方法進(jìn)行估值工作程序

三、綜合托管服務(wù)介紹（基礎(chǔ)服務(wù)——估值核實(shí)）光大證券私募產(chǎn)品綜合托管服務(wù)推介材料第24頁投資監(jiān)督服務(wù)可覆蓋內(nèi)容（可依據(jù)客戶需要進(jìn)行定制）投資范圍1投資百分比2投資限制3資金頭寸監(jiān)控4銀行間市場交易監(jiān)控5債券信用評級監(jiān)控6偏離度監(jiān)控7收益計(jì)算監(jiān)控8

三、綜合托管服務(wù)介紹（基礎(chǔ)服務(wù)——投資監(jiān)督）光大證券私募產(chǎn)品綜合托管服務(wù)推介材料第25頁信息披露信息披露主要內(nèi)容：本公司依據(jù)法律法規(guī)及協(xié)議協(xié)議約定定時(shí)披露或經(jīng)本公司復(fù)核由私募管理人披露信息主要包含：《托管協(xié)議》、《募集說明書》、資產(chǎn)凈值、資產(chǎn)管理匯報(bào)、托管匯報(bào)以及其它需披露重大事項(xiàng)信息披露路徑：經(jīng)過本企業(yè)網(wǎng)站構(gòu)建托管業(yè)務(wù)信息披露平臺，增加托管業(yè)務(wù)信息透明度，為產(chǎn)品持有些人對管理人及托管人監(jiān)督提供公開、便利路徑信息披露保密義務(wù)：除法律法規(guī)要求及協(xié)議協(xié)議約定進(jìn)行信息披露外，本公司對私募產(chǎn)品運(yùn)作相關(guān)信息將嚴(yán)格恪守保密義務(wù)。對產(chǎn)品運(yùn)作任何信息，不得在公開披露之前，先行對雙方以外任何機(jī)構(gòu)、組織和個(gè)人泄露

三、綜合托管服務(wù)介紹（基礎(chǔ)服務(wù)——信息披露）光大證券私募產(chǎn)品綜合托管服務(wù)推介材料第26頁檔案管理私募托管業(yè)務(wù)檔案資料包含：主要法律文本（托管協(xié)議、操作備忘錄等）、投資指令、會(huì)計(jì)憑證、賬冊和報(bào)表、交易統(tǒng)計(jì)、開/銷戶資料、實(shí)物證券憑證、預(yù)留印鑒、持有些人（或委托人）名冊、定時(shí)或暫時(shí)匯報(bào)、對外信息披露文件等主要文件檔案登記分類保存調(diào)閱審批移交程序銷毀鑒定各業(yè)務(wù)檔案資料定時(shí)整理和裝訂，妥善保管以上管理要求

三、綜合托管服務(wù)介紹（基礎(chǔ)服務(wù)——檔案管理）光大證券私募產(chǎn)品綜合托管服務(wù)推介材料第27頁

本公司可接收客戶委托，經(jīng)過本公司互聯(lián)網(wǎng)構(gòu)建業(yè)績跟蹤展示服務(wù)平臺為廣大有意進(jìn)軍或已步入私募投資管理領(lǐng)域客戶提供第三方估值計(jì)算、業(yè)績綜合展示等服務(wù)。估值協(xié)議投資管理團(tuán)體光大證券業(yè)績估值、綜合展示服務(wù)管理人介紹估值計(jì)算估值查對業(yè)績展示業(yè)績比較

三、綜合托管服務(wù)介紹（增值服務(wù)——業(yè)績展示）光大證券私募產(chǎn)品綜合托管服務(wù)推介材料第28頁在與本公司簽署綜合托管意向后，本公司可依據(jù)客戶需要，結(jié)合當(dāng)前與私募運(yùn)作相關(guān)最新法律政策、監(jiān)管動(dòng)向、行業(yè)態(tài)勢、先進(jìn)技術(shù)，幫助客戶快速成立私募產(chǎn)品，當(dāng)前支持有限合作制私募產(chǎn)品及（信托+有限合作制）私募產(chǎn)品。綜合托管意向投資管理團(tuán)體光大證券私募產(chǎn)品產(chǎn)品設(shè)計(jì)服務(wù)產(chǎn)品模式設(shè)計(jì)成立流程輔導(dǎo)協(xié)議協(xié)議模板法律政策咨詢交易通道配置

三、綜合托管服務(wù)介紹（增值服務(wù)——產(chǎn)品設(shè)計(jì)）光大證券私募產(chǎn)品綜合托管服務(wù)推介材料第29頁賬戶管理

本公司可依據(jù)私募產(chǎn)品需要，為私募產(chǎn)品提供賬戶管理增值服務(wù)，以減輕管理人運(yùn)行壓力。本公司以合作人為單位，為私募產(chǎn)品各合作人建立賬戶，統(tǒng)計(jì)各合作人當(dāng)期出資情況、凈資產(chǎn)變動(dòng)情況、投資收益分配情況及費(fèi)用分?jǐn)偳闆r，定時(shí)向各合作人出具《合作人賬戶資產(chǎn)及權(quán)益明細(xì)表》。

三、綜合托管服務(wù)介紹（增值服務(wù)——賬戶管理）光大證券私募產(chǎn)品綜合托管服務(wù)推介材料第30頁企業(yè)行動(dòng)服務(wù)

本企業(yè)將經(jīng)過人工查閱、系統(tǒng)自動(dòng)接收電子資訊、結(jié)算機(jī)構(gòu)等多類型信息搜集，及時(shí)取得托管賬戶中持有證券全部企業(yè)行動(dòng)信息，建立完善企業(yè)行動(dòng)數(shù)據(jù)庫，并依據(jù)私募客戶需要進(jìn)行定制，向私募產(chǎn)品發(fā)送其投資證券企業(yè)行動(dòng)信息，幫助私募客戶及其投資經(jīng)理及時(shí)作出反應(yīng)。

三、綜合托管服務(wù)介紹（增值服務(wù)——企業(yè)行動(dòng)）光大證券私募產(chǎn)品綜合托管服務(wù)推介材料第31頁現(xiàn)金管理服務(wù)

本公司可利用金融同業(yè)及其它業(yè)務(wù)資源幫助私募客戶對托管資金進(jìn)行短、中期投資，在滿足流動(dòng)性、安全性管理需求基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)資金合理化增值。對中、短期空閑資金有尤其要求私募產(chǎn)品，本公司可提供即時(shí)詢價(jià)服務(wù)，向私募管理人定時(shí)提交一段時(shí)間內(nèi)最新銀行理財(cái)產(chǎn)品、貨幣基金、逆回購、報(bào)價(jià)回購等各種資金收益率參考報(bào)價(jià)比較。對活期利率有尤其要求私募客戶，本公司可配套現(xiàn)金寶等T+0資金投資品種。

三、綜合托管服務(wù)介紹（增值服務(wù)——現(xiàn)金管理）光大證券私募產(chǎn)品綜合托管服務(wù)推介材料第32頁績效評定服務(wù)

本公司可依據(jù)私募客戶需要，開發(fā)設(shè)計(jì)績效評定系統(tǒng)，為私募產(chǎn)品提供投資績效分析服務(wù)，包含投資回報(bào)率、行業(yè)指數(shù)比較等，以幫助客戶評定分析投資策略。本公司可將績效評定服務(wù)與業(yè)績展示服務(wù)相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)客戶業(yè)績對外綜合展示。

三、綜合托管服務(wù)介紹（增值服務(wù)——績效評定）光大證券私募產(chǎn)品綜合托管服務(wù)推介材料第33頁綜合信息定制服務(wù)

本公司將經(jīng)過搭建基于互聯(lián)網(wǎng)托管服務(wù)平臺結(jié)合短信、郵件等各種服務(wù)方式，嚴(yán)格按用戶權(quán)限為私募產(chǎn)品管理人及各合作人提供信息綜覽、信息提醒、信息追蹤、信息訂閱等各種人性化綜合信息服務(wù)。

除了滿足業(yè)務(wù)基本需要外，本公司能夠依據(jù)私募產(chǎn)品本身情況和業(yè)務(wù)處理需求，提供報(bào)表定制服務(wù)，為私募客戶提供個(gè)性化報(bào)表服務(wù)。

三、綜合托管服務(wù)介紹（增值服務(wù)——信息定制）光大證券私募產(chǎn)品綜合托管服務(wù)推介材料第34頁政策咨詢服務(wù)

本公司可利用本身長久資本市場專業(yè)服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，依據(jù)私募客戶需要為其提供委托資產(chǎn)投資相關(guān)法規(guī)、政策、監(jiān)管動(dòng)向等咨詢服務(wù)，方便管理人較快捕捉本身所屬市場政策步驟、監(jiān)管特點(diǎn)，以利于私募客戶更加好地進(jìn)行投資。

三、綜合托管服務(wù)介紹（增值服務(wù)——政策咨詢）光大證券私募產(chǎn)品綜合托管服務(wù)推介材料第35頁服務(wù)定制

本公司可依據(jù)私募客戶需要，提供包含但不限于各類投資品種清算和估值支持、費(fèi)用計(jì)提等托管個(gè)性化服務(wù)定制。

三、綜合托管服務(wù)介紹（增值服務(wù)——服務(wù)定制）光大證券私募產(chǎn)品綜合托管服務(wù)推介材料第36頁目錄

一、背景介紹