OHSAS 18001 條文解讀 稽核重點

OHSAS18001:2007

條文解讀&稽核重點OccupationalHealthandSafetyAssessmentSeries職業(yè)平安衛(wèi)生管理系統(tǒng)OH&SManagementSystemModelOH&SPolicyOH&S政策Checkingand

CorrectiveAction檢查與矯正措施Management

Review管理階層審查Planning

規(guī)劃Implementation

andOperation

實施與運作ContinualImprovement持續(xù)改善TheOHSASStandard/OSHGuidelinesarebasedonthemethodologyknownasPlan-Do-Check-Act(PDCA).1職業(yè)平安衛(wèi)生管理系統(tǒng)循環(huán)4.6管理階層審查4.4檢查與校正措施

-4.5.1績效量測與監(jiān)督

-4.5.2符合性評估

-4.5.3事件調(diào)查、不符合、矯正及預(yù)防措施˙4.5.3.1事件調(diào)查˙4.5.3.2不符合、矯正及預(yù)防措施

-4.5.4紀(jì)錄管制

-4.5.5內(nèi)部稽核4.2安衛(wèi)政策4.4實施與運作

-4.4.1資源、角色、責(zé)任、職責(zé)與權(quán)限

-4.4.2能力、訓(xùn)練及認(rèn)知

-4.4.3溝通、參與及咨詢˙4.4.3.1溝通˙4.4.3.2參與及咨詢

-4.4.4文件化

-4.4.5文件管制

-4.4.6作業(yè)管制

-4.4.7緊急事件準(zhǔn)備與應(yīng)變4.3規(guī)劃

-4.3.1危害鑒別、風(fēng)險評估及決定控制方法

-4.3.2法令規(guī)章與其他要求事項

-4.3.3目標(biāo)與方案持續(xù)改善ACTIONPLANDOCHECK2名詞與定義TermsandDefinitions3.23工作場所(Workplace)在組織控管下執(zhí)行相關(guān)工作活動的位置。批注：當(dāng)考慮組成工作場所的要件時，人員在通勤〔例如，開車、搭乘飛機、船舶或火車〕為客戶或顧客工作或在家工作的前提下，組織應(yīng)考慮人員的平安衛(wèi)生沖擊。3.23WorkplaceAnyphysicallocationinwhichworkrelatedactivitiesareperformedunderthecontroloftheorganization.NOTE：Whengivingconsiderationtowhatconstitutesaworkplace,theorganization(3.17)shouldtakeintoaccounttheOH&Seffectsonpersonnelwhoare,forexample,travellingorintransit(e.g.driving,flying,onboatsortrains),workingatthepremisesofaclientorcustomer,orworkingathome.34.1一般要求事項條文重點組織應(yīng)依據(jù)OHSAS標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、文件化、實施、維持并持續(xù)改善其平安衛(wèi)生管理系統(tǒng)，并決定如何實踐這些要求。組織應(yīng)界定并文件化其平安衛(wèi)生管理系統(tǒng)的范圍稽核重點于OH&S管理手冊中，是否針對OH&S驗證范圍之驗證廠址、工作場所&影響范圍，做個別清楚的描述？驗證范圍不適用的部份〔即：組織無法支配∕管轄之油∕氣∕水∕電管線&貨物出廠之道路運輸〕，是否清楚描述？4界定OH&S管理系統(tǒng)范圍

Define&DocumenttheScopeofOH&SManagementSystem工作場所InternalStresses內(nèi)部可控制危害Influence影響Influence影響ExternalStresses外部可預(yù)期危害ExternalStresses外部可預(yù)期危害其他危害電磁波危害粉塵危害噪音振動火災(zāi)爆炸泄漏中毒毒氣泄漏濃煙危害禽畜惡臭曝氣惡臭5界定&文件化OH&S管理系統(tǒng)范圍

Define&DocumenttheScopeofOH&SManagementSystem于OH&S管理手冊中，須清楚定義〔后續(xù)危害鑒別&法規(guī)查核之范圍，將據(jù)此定義范圍展開查證〕驗證范圍應(yīng)明確定義『排除范圍』〔如：工作場所外無法支配管轄之油∕氣∕水∕電管線&道路運輸〕OH&S驗證范圍的描述，需涵蓋：A&B驗證廠址Address：IndividualPremises個別廠址Multi-site多廠址下表所述：DefinescopeofOH&SmanagementsystemType類型Description描述Example范例Workplace工作場所(直接危害：可控制的)SingleSiteWorkplaces單一工作場所單一生產(chǎn)廠MultipleSiteWorkplaces多數(shù)工作場所生產(chǎn)廠+擴建廠生產(chǎn)廠(A)+生產(chǎn)廠(B)+生產(chǎn)廠(C)+…+生產(chǎn)廠(n)總公司+生產(chǎn)廠生產(chǎn)廠+碼頭區(qū)其它集中型：(e.g.臺塑企業(yè))分散型：(e.g.跨區(qū)域生產(chǎn)廠)MovableSiteWorkplaces移動工作場所運輸業(yè)、船舶業(yè)、倉儲&通信業(yè)、修理服務(wù)業(yè)、環(huán)境衛(wèi)生服務(wù)業(yè)、機械設(shè)備租賃業(yè)、營造業(yè)…etc.Influencerange影響范圍(間接危害：可預(yù)期的)

內(nèi)部→外部(Internal)(External)文字(包含工作場所外圍的設(shè)施，ex：石化輸送管線)圖面(i.e.以衛(wèi)星地圖、工業(yè)區(qū)地圖…等標(biāo)注范圍)Clause4.2

內(nèi)部→外部(Internal)(External)文字圖面(i.e.以衛(wèi)星地圖、工業(yè)區(qū)地圖…等標(biāo)注范圍)6Example范例1-

OHSAS18000驗證范圍描述驗證廠址適用以下范圍驗證廠址：高雄縣大社鄉(xiāng)興工路00號工作場所&影響范圍：工作場所數(shù)量：1工作場所總面積：約3371m2影響范圍：生產(chǎn)廠-與廠周界距離約30哩內(nèi)之范圍(詳左圖)˙實際區(qū)域范圍(詳圖面標(biāo)示)驗證廠址不適用以下范圍驗證范圍排除：工作場所外無法支配管轄之油∕氣∕水∕電管線&貨物出廠之道路運輸國喬公司國亨公司臺橡公司中國石油化學(xué)高雄塑脂中國石油化學(xué)大連化工元際化學(xué)優(yōu)品化學(xué)中鼎公司聯(lián)聚公司臺灣聚合大排水溝污水處理廠中興橋30哩30哩30哩30哩影響界線工作場所7Example范例2-

OHSAS18000驗證范圍描述驗證廠址適用以下范圍驗證廠址：高雄縣前鎮(zhèn)區(qū)OO路OO號高雄縣前鎮(zhèn)區(qū)XX路XX號高雄市高雄港第OO號碼頭工作場所&影響范圍：工作場所數(shù)量：3(2個生產(chǎn)廠+1個碼頭區(qū))工作場所總面積：約33471m2(包含碼頭

施工作業(yè)區(qū)域)影響范圍：生產(chǎn)廠-與廠周界距離約50哩內(nèi)之范圍(詳圖)碼頭區(qū)–碼頭操作區(qū)域外海30哩內(nèi)之范圍˙實際區(qū)域范圍(詳圖面標(biāo)示)驗證廠址不適用以下范圍驗證范圍排除：工作場所外無法支配管轄之油/氣/水/電管線&貨物出廠之道路運輸84.2平安衛(wèi)生政策條文重點最高管理階層應(yīng)界定及授權(quán)組織的平安衛(wèi)生政策。在最平安管理系統(tǒng)的界定范圍內(nèi)，確保政策：對組織的平安衛(wèi)生風(fēng)險之性質(zhì)及規(guī)模是合宜的；包括對受傷、疾病預(yù)防、持續(xù)改善平安衛(wèi)生管理及平安衛(wèi)生績效之承諾；包括對至少符合與組織平安衛(wèi)生危害相關(guān)之適用法令規(guī)章以及組織所同意遵守的其他要求事項之承諾；提供一架構(gòu)以設(shè)定與審查平安衛(wèi)生目標(biāo)；已文件化、實施并維持；傳達(dá)給在組織管理下工作的所有人員，使其認(rèn)知個人的平安衛(wèi)生責(zé)任；可向利害相關(guān)者公開；以及定期審查以確認(rèn)政策保持對組織的相關(guān)性及合宜性。94.2平安衛(wèi)生政策稽核重點高階主管是否界定組織的OH&S政策？確認(rèn)政策內(nèi)容是否：合宜組織性質(zhì)&規(guī)模包含〔受傷&疾病預(yù)防+持續(xù)改善+安衛(wèi)績效+符合法規(guī)&其他要求〕之承諾？政策是否提供一個架構(gòu)，可設(shè)定&審查安衛(wèi)目標(biāo)？政策有無文件化實施&維持？政策有無傳達(dá)，使人員其認(rèn)知個人的安衛(wèi)責(zé)任？政策有無對利害相關(guān)者公開？有無定期審查政策之合宜性？104.3.1危害鑒別、風(fēng)險評估及決定控制方法-1

4.3.1Hazardidentification,riskassessmentanddeterminingcontrols.條文重點應(yīng)建立、實施及維持一個或多個程序以持續(xù)鑒別危害、評估風(fēng)險及決定必要的控制方法。危害鑒別與風(fēng)險評估程序需考慮：例行性及非例行性活動；所有人員進(jìn)入工作場所之活動〔包括承包商及訪客〕；人員行為，能力及其他人為因素；來自工作場所外部會對工作場所內(nèi)組織管理的人員造成不利平安衛(wèi)生影響之危害；來自工作場所附近于組織管理下相關(guān)工作活動產(chǎn)生之危害；

(Note:Environmentalaspects環(huán)境考慮面)工作場所中由組織或其他單位所提供之根底建設(shè)、設(shè)備、原料；組織的活動或原料的變更或提議之變更；平安衛(wèi)生管理系統(tǒng)的改變，包括臨時的變更及對作業(yè)、流程及活動之沖擊；任何適用法律責(zé)任有關(guān)于風(fēng)險評估及必要控制方法的實施；工作區(qū)域、流程、安裝、機械/設(shè)備、作業(yè)程序及工作組織等等之設(shè)計，包括對人員能力的適應(yīng)。114.3.1危害鑒別、風(fēng)險評估及決定控制方法-2

4.3.1Hazardidentification,riskassessmentanddeterminingcontrols.條文重點組織之危害鑒別及風(fēng)險評估的方法應(yīng)：依據(jù)組織之相關(guān)范圍、性質(zhì)及時機定義，以確保其為主動式而非被動式；提供風(fēng)險之鑒別、優(yōu)先級及文件化；適當(dāng)時，包括控制方法的應(yīng)用。為管理變更，組織應(yīng)于平安衛(wèi)生管理系統(tǒng)或其他活動開始變更前，鑒別其相關(guān)的平安衛(wèi)生危害及平安衛(wèi)生風(fēng)險。決定控制方法時，組織應(yīng)確保已將評估的結(jié)果納入考慮。決定控制方法或考慮變更現(xiàn)有控制方法時，應(yīng)考慮以下方法的優(yōu)先級：a.消除b.取代c.工程控制d.標(biāo)志/警告/管理控制e.個人防護(hù)具。危害鑒別、風(fēng)險評估及決定控制方法結(jié)果文件化，并保持其更新與現(xiàn)況相符。建立、實施及維持平安衛(wèi)生管理系統(tǒng)時，應(yīng)確認(rèn)已將這些平安衛(wèi)生風(fēng)險及已決定控制方法納入考慮。12HazardIdentification危害鑒別ChemicalStresses化學(xué)性危害PhysicalStresses物理性危害HazardIdentification？BiologicalStresses生物性危害HumanFactors人為因素型式：煙霧/蒸氣/氣體/熏煙/粉塵/液體/黏液傷害：火災(zāi)/爆炸/中毒/慢性病/皮膚&肺部腐蝕機械性：切/割/卷/壓/夾/撞傷能量性：墜落/跌傷/振動/溫度(燙凍傷)/感電游離(X-rays,gamma,&粒子,中子)/非游離輻射(紅紫外線、微波、雷射)生理性：窒息/通風(fēng)/照明/噪音致病微生物：細(xì)菌/病毒/霉菌/寄生蟲動植物/動植物制品：樹木/花草/材料/木屑/皮屑人因工程人/為錯誤/認(rèn)知/注意力/疲勞/工作壓力/生理因素/記憶極限/認(rèn)知13DefinitionofHazardHazard

[OHSAS18001:2007,3.6]Source,situation,oractwithapotentialforharmintermsofhumaninjuryorillhealth(3.8),oracombinationofthese.

一個潛在傷害或疾病(3.8)或這個組合的來源、情況或行為表現(xiàn)。Hazard

[OHSAS18001:1999,3.4]Sourceorsituationwithapotentialforharmintermsofhumaninjuryorillhealth,damagetoproperty,damagetotheworkplaceenvironment,oracombinationofthese.一個潛在傷害(包括人員受傷或疾病、財產(chǎn)損失、工作場所環(huán)境損害、或上列各項之組合)的來源或狀況。差異：不包含「財損」&「物損」14HazardIdentificationExample活動–非例行性人員–員工/承攬商設(shè)施–通風(fēng)蛇管、鼓風(fēng)機

、爬梯、照明燈、

施工具、平安帶物料–硫化氫、CO、甲烷環(huán)境–局線空間HazardIdentification危害鑒別化學(xué)危害–氣體；火災(zāi)/爆炸物理性危害–溫度/窒息/

照明不足/漏電生物性危害–病毒/人為因素–空間狹小Scenario:(下水道電力線檢修作業(yè))型式：煙霧/蒸氣/氣體/熏煙/粉塵/液體/黏液傷害：火災(zāi)/爆炸/中毒/慢性病/皮膚&肺部腐蝕致病微生物：細(xì)菌/病毒/霉菌/寄生蟲動植物/動植物制品：樹木/花草/材料/木屑/皮屑活動：例行/非例行對象：員工/訪客/承商人為：行為/能力/人因設(shè)施：設(shè)備/原料/基礎(chǔ)設(shè)施范圍：廠外/鄰近工作場所變更：系統(tǒng)/活動/原料/作業(yè)/流程法令&設(shè)計：區(qū)域/制程/安裝/機械/設(shè)備/操作/組織/技能機械性：切/割/卷/壓/夾/撞傷能量性：墜落/跌傷/振動/溫度(燙凍傷)/感電游離(X-rays,gamma,&粒子,中子)/非游離輻射(紅紫外線、微波、雷射)生理性：窒息/通風(fēng)/照明/噪音人因工程人/為錯誤/認(rèn)知/注意力/疲勞/工作壓力/生理因素/記憶極限/認(rèn)知ChemicalStresses化學(xué)性危害PhysicalStresses物理性危害BiologicalStresses生物性危害HumanFactors人為因素HazardIdentification15HazardIdentification危害鑒別16Workshop-1

HazardIdentification&DeterminingControlsScenario情境：Q1：請依左圖中各項作業(yè)，鑒別出各類作業(yè)危害？Q2：請將上述Q1鑒別出之危害，以風(fēng)險矩陣RiskMatrix(5×5)之觀念，找出優(yōu)先控制風(fēng)險之先后順序！(請自行假設(shè)風(fēng)險數(shù)值大小)17Workshop-1

HazardIdentification&DeterminingControlsScenario情境：Q1：請依左圖中各項作業(yè)，鑒別出各類作業(yè)危害？Q2：請將上述Q1鑒別出之危害，以風(fēng)險矩陣RiskMatrix(5×5)之觀念，找出優(yōu)先控制風(fēng)險之先后順序！(請自行假設(shè)風(fēng)險數(shù)值大小)18HumanFactors稽核重點：工作站高度適當(dāng)性作業(yè)活動空間控制器&顯示器配置計算機終端機(視距、閃爍、眩光、亮度、視角)工作站溫/濕度條件控制器動作設(shè)定(是否考慮「刻板印象」)是否有可調(diào)式工作臺Man-MachineInterface(Software)訓(xùn)練程序/方法標(biāo)志People生理/心理運動行為壓力/姿勢(疲勞)Man-MachineInterface(Facilities&Equipment)工作空間(配置)設(shè)計/維修(噪音、視覺)稽核重點：人工物料搬運反復(fù)性動作(CTD傷害)手&手腕部姿勢頸肩部姿勢(僵硬癥候群)手工具/物件重量稽核重點：作業(yè)時間管理(特殊作業(yè))正常&緊急用控制器標(biāo)示訓(xùn)練員工：移動物品時，應(yīng)移動雙腳，而非身體機械適應(yīng)人體，而非人體適應(yīng)機械19界定OH&S管理系統(tǒng)范圍

Define&DocumenttheScopeofOH&SManagementSystem工作場所InternalStresses內(nèi)部可控制危害Influence影響Influence影響ExternalStresses外部可預(yù)期危害ExternalStresses外部可預(yù)期危害其他危害電磁波危害粉塵危害噪音振動火災(zāi)爆炸泄漏中毒毒氣泄漏濃煙危害禽畜惡臭曝氣惡臭20Workshop-1外部(External)→內(nèi)部(Internal)

HazardIdentification&DeterminingControlsScenario情境：Q1：請據(jù)此情結(jié)，假設(shè)性描述該組織之OH&S驗證范圍Q2：請依據(jù)上述Q1描述驗證范圍，鑒別出外部對電子廠內(nèi)，造成之為害有哪些？(外部→內(nèi)部之OH&S危害？)Q3：請將上述Q2鑒別出之危害，研擬因應(yīng)對策！染料廠汽車廠鋼鐵廠化工廠電子廠21Workshop-1外部(External)→內(nèi)部(Internal)

HazardIdentification&DeterminingControlsScenario情境：Q1：請據(jù)此情結(jié)，假設(shè)性描述該組織之OH&S驗證范圍Q2：請依據(jù)上述Q1描述驗證范圍，鑒別出外部對電子廠內(nèi)，造成之為害有哪些？(外部→內(nèi)部之OH&S危害？)Q3：請將上述Q2鑒別出之危害，研擬因應(yīng)對策！焚化廠內(nèi)部運作示意圖垃圾焚化廠垃圾貯坑焚化廠外部環(huán)境示意圖垃圾焚化廠22MainElementsoftheOH&S/OSHManagementSystem4.3.1危害鑒別、風(fēng)險評估及決定控制方法

Hazardidentification,riskassessmentanddeterminingcontrols(MOC)危害鑒別與風(fēng)險評估程序需要考慮：(g)組織活動或原料的變更(h)安全衛(wèi)生管理系統(tǒng)的改變，包括臨時的變更及對作業(yè)、流程及活動之沖擊當(dāng)組織、安全衛(wèi)生管理系統(tǒng)或其他活動有變更時，在這些變更開始前，組織應(yīng)先鑒別其安全衛(wèi)生危害及安全衛(wèi)生風(fēng)險OHSAS18001:20073.10.2變更管理Managementofchange評估內(nèi)/外部變化之影響&采取適當(dāng)預(yù)防措施內(nèi)部變化（人員調(diào)動(4.4.2)、導(dǎo)入新制程、新的作業(yè)程序、新的組織結(jié)構(gòu)(4.4.2)

或新材料）外部變化（國家法令規(guī)章的修訂(4.3.2)、組織合并、職業(yè)安全衛(wèi)生知識和技術(shù)的更新(4.6)）修改/引進(jìn)新(作業(yè)方法、材料、程序或機臺)，實施危害辨識&風(fēng)險評估實施變更前，相關(guān)人員均告知&訓(xùn)練ILO-OSH200123MOCPhilosophy(MOC原那么)Changecanintroducehazardsorcompromisesafeguardsinprocessesandmustbecontrolled.

任何制程變更動可能造成危害或破壞平安防護(hù)，因此必須加以控制。Eachplantmusthaveaformalsystemforchange:

事業(yè)單位必須建立正式的變更管理系統(tǒng)Identification辨識Assessment評估Authorization核可Implementation執(zhí)行BasedonCFR29Part1910.119(美國聯(lián)邦法規(guī))24DefinitionofChange變更的定義Allmodificationstoequipment,procedures,andprocesstechnology/chemicalsotherthan“replacementinkind.〞

除了“更換同型物料〞外，任何有關(guān)設(shè)備、步驟/程序及制程技術(shù)/化學(xué)品的變更。Example:范例Changeinpressureortemperaturelimits.

壓力或溫度限值的變更Changeinfeedstokeorin-processchemicals.

儲槽或制程中化學(xué)品的變更Changeintype/sizeofpump,valve,orotherequipment.

泵浦、閥或其他設(shè)備之型式/大小的變更Changeinstartupproceduresequence.

開俥步驟的順序變更Changeinfirewaterdelugesystemlocation.

消防栓箱/系統(tǒng)位置的變更BasedonCFR29Part1910.119(美國聯(lián)邦法規(guī))25FlowchartofaManagementofChangeProgram3.10.2變更管理ManagementofChange(ILO-OSH2001)評估內(nèi)/外部變化之影響&采取適當(dāng)預(yù)防措施：內(nèi)部變化(人員調(diào)動、導(dǎo)入新制程、新的作業(yè)程序、新的組織結(jié)構(gòu)或新材料)外部變化(國家法令規(guī)章的修訂、組織合并、職業(yè)平安衛(wèi)生知識和技術(shù)的更新)修改/引進(jìn)新(作業(yè)方法、材料、程序或機臺)，實施危害辨識&風(fēng)險評估實施變更前，相關(guān)人員均告知&訓(xùn)練Identification辨識(1)Valuation評估(2)Authorization核可(3)Implementation執(zhí)行(4)IdentifyChangeDetermineSignificance

ofChangeReviewwithTeamLeaderAppropriateRiskAssessmentApprovalTrainingandCommunicationImplementChangeFollow–up(UpdateP&ID/Procedures)SimpleRiskAssessmentMedium/HighUncertainLowLowRisk26MOCRiskMatrix組織是否既有「MOC」程序？該程序是否與HIRADC(4.3.1)程序相結(jié)合？組織規(guī)模假設(shè)不需新增設(shè)「MOC」程序，那么既有HIRADC(4.3.1)程序，有無含蓋MOC的要求/有沒有做適當(dāng)?shù)男拚?？MOCRiskMatrixSeverityofChangeLowHighDegreeofHazardLowRiskLevel1RiskLevel2HighRiskLevel3RiskLevel4RiskLevelTypeofSafetyReviewAuthorization1SimpleChecklistShiftSupervisor2What-ifChecklistUnitSupervisor3FMEAorHAZOPAnalysisAreaSupervisor4HAZOPWithConsequenceAnalysisPlantManager27與Clause4.3.1(i)相關(guān)之

勞安相關(guān)法令(YR2021)﹝1﹞雇主使勞工于局限空間從事作業(yè)前，應(yīng)先確認(rèn)該局限空間內(nèi)有無可能引起勞工缺氧、中毒、感電、塌陷、被夾、被卷及火災(zāi)、爆炸等危害，如有危害之虞者，應(yīng)訂定危害防止方案，并使現(xiàn)場作業(yè)主管、監(jiān)試人員、作業(yè)勞工及相關(guān)承攬人依循辦理?！矂诠て桨残l(wèi)生設(shè)施規(guī)那么§29-1〕雇主使勞工使用危險物從事作業(yè)前，應(yīng)確認(rèn)所使用物質(zhì)之危險性及制程之危險性，采取預(yù)防危害之必要措施。

雇主對于化學(xué)制程所使用之原、物料及其反響產(chǎn)物，應(yīng)分析評估其危害及反響特性，并采取必要措施?！矂诠て桨残l(wèi)生設(shè)施規(guī)那么§184-1〕危險性工作場所審查暨檢查方法。為防止工作環(huán)境或作業(yè)活動引起之物理性、化學(xué)性、生物性及人因性危害，應(yīng)采取危害辨識、評估及控制之措施。〔勞安設(shè)施規(guī)那么§19-2＊〕雇主應(yīng)依其事業(yè)規(guī)模、特性，訂定勞工平安衛(wèi)生管理方案，執(zhí)行以下勞工平安衛(wèi)生事項：

一、工作環(huán)境或作業(yè)危害之辨識、評估及控制。…

五、危險性工作場所之制程或施工平安評估事項?！舶沧苑椒ā?2-1＊〕28與Clause4.3.1(i)相關(guān)之

勞安相關(guān)法令(YR2021)﹝2﹞第一類事業(yè)勞工人數(shù)在三百人以上之事業(yè)單位，于引進(jìn)或修改制程、作業(yè)程序、材料及設(shè)備前，應(yīng)評估其職業(yè)災(zāi)害之風(fēng)險，并采取適當(dāng)之預(yù)防措施?！舶沧苑椒ā?2-3〕特殊構(gòu)造之機械或器具，適用本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定有困難者，經(jīng)檢附設(shè)計之風(fēng)險分析及構(gòu)造圖說等相關(guān)技術(shù)文件，報請中央主管機關(guān)認(rèn)定具有同等以上之平安防護(hù)性能者，得不適用本標(biāo)準(zhǔn)之局部規(guī)定；其平安防護(hù)性能，應(yīng)依風(fēng)險危害情況及設(shè)計學(xué)理，具有符合國家標(biāo)準(zhǔn)、國際標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等之同等以上平安性能。〔機械器具平安防護(hù)標(biāo)準(zhǔn)§120〕建置特殊危險性設(shè)備風(fēng)險評估審查機制：

一、風(fēng)險評估報告審查時，應(yīng)提供規(guī)劃設(shè)計考慮要項、實施檢查擬采標(biāo)準(zhǔn)及承諾之風(fēng)險承擔(dān)文件。二、風(fēng)險評估報告及風(fēng)險控制對策，應(yīng)經(jīng)規(guī)劃設(shè)計者或制造者簽認(rèn)。三、風(fēng)險評估報告之內(nèi)容，應(yīng)包括風(fēng)險情境描述、量化風(fēng)險評估、評估結(jié)果、風(fēng)險控制對策及承諾之風(fēng)險控制措施。〔危險性機械及設(shè)備平安檢查規(guī)那么§6〕29TheRiskMatrixWORKPLACEASSESSEMTNTSRISK30ALARPPrinciple可行性最低原那么

(AsLowAsReasonablePracticable)UnacceptableRegion不可接受區(qū)CarrotTolerableRegion可容忍區(qū)BroadlyAcceptableRegion可被廣泛接受區(qū)IncreasingIndividualRiskandSocietalConcernsALARP注：UKHSE(HealthandHealthExecutive)31RiskProfileMatrixExampleLIKELIHOOD(Probability)Frequent(1)Probable(2)Occasional(3)Remote(4)VeryRemote(5)Impossible(6)CONSEQUENCESCatastrophic(a)CriticalMarginal(c)Negligible(d)HighRiskModerateRiskLowRiskRoutineRisk32TheRiskMatrix(4×6)RiskRegions

ExamplebasedonISO14971,FigE.1Negligible輕度的Marginal嚴(yán)重的Critical致命的Catastrophic災(zāi)難的SeverityFrequentProbable有時發(fā)生Occasional偶爾發(fā)生Remote很少發(fā)生Improbable非常少發(fā)生Incredible極少發(fā)生LikelihoodIntolerable

(不可容忍)消除、取代ALARP(可行性最低原則)工程控制AsLowAsReasonablyPracticableBroadly

(可被廣泛接受)Acceptable標(biāo)志/警告/管理控制措施、PPE33TheRiskMatrix(5×5)ConsequenceSeverityCategoryFreq.54321ABCDEIntolerable

(不可容忍)消除、取代ALARP(可行性最低原則)工程控制BroadlyAcceptable

(可被廣泛接受)管理控制措施標(biāo)志/警告PPE34RiskMatrixExampleConsequenceSeverityCategoryFreq.54321AOPTW1BNL6,NA6,NP1,NHA2,NSA6,NDW2OHB1,ODW1OHB2,OCW1CNA4,NS2,NH2,NHA3,NSA7,NSB1,NM1NA3,NG1,NI1,OL3,OA1NA7,NP2,NH4,NSA8,OL1,OL2,OA2,OA3OH1DNL4,NA5,NS1,NH1,NH3,NSA4NL3NL7,NSA3NA1,NA2,NH5,OSL1ENL1,NL5,NSA1,NSA5NL2NSA2,NDW1NCW1,NSL235APoorExampleLossPROBABILITY￡＜10%10–50%＞50%CONSEQUENCE＞￡200m￡50-200m＜￡50m36ChemicalStresses化學(xué)性危害PhysicalStresses物理性危害BiologicalStresses生物性危害HumanFactors人為因素型式：煙霧/蒸氣/氣體/熏煙/粉塵/液體/黏液傷害：火災(zāi)/爆炸/中毒/慢性病/皮膚&肺部腐蝕機械性：切/割/卷/壓/夾/撞傷能量性：墜落/跌傷/振動/溫度(燙/凍傷)/感電/異常壓力/游離輻射(X-rays,gamma,&粒子,中子)/非游離輻射(紅紫外線、微波、雷射)生理性：窒息/通風(fēng)/照明/噪音致病微生物：細(xì)菌/病毒/霉菌/寄生蟲…etc.動植物/動植物制品：樹木/花草/材料/木屑/皮屑…etc.傷害：破傷風(fēng)/化膿…其他(如：SARS、血液感染…)人體接口設(shè)計-硬件：控制和顯示器/作業(yè)活動空間/作業(yè)高度適切性/可調(diào)式設(shè)計人體界面設(shè)計-軟件：作業(yè)方法/程序/作息時間管理/標(biāo)示/教育人為因素：姿勢/壓力/疲勞/CTD(累積性工作傷害)需考慮項目稽核重點提示危害鑒別&風(fēng)險評估程序活動1對象2人為3影響4設(shè)施5變更6法令7環(huán)境8例行性非例行性員工訪客/承攬商人員行為能力外部↓內(nèi)部內(nèi)部↓外部＊基礎(chǔ)建設(shè)設(shè)備/原料作業(yè)/活動/原料管理系統(tǒng)(臨時)適用法令責(zé)任設(shè)計/流程/安裝機械/設(shè)備/程序人員能力之適應(yīng)人為因素人機界面(硬件)人機界面(軟件)界定范圍排除條款內(nèi)部變更外部變更定義變更變更危害分析374.3.1危害鑒別、風(fēng)險評估及決定控制方法

4.3.1Hazardidentification,riskassessmentanddeterminingcontrols.稽核重點危害鑒別范圍的范圍，是否照應(yīng)OH&S管理手冊中定義的系統(tǒng)范圍？〔包含：工作場所&影響范圍〕危害鑒別程序，是否可以完整鑒別出直接危害〔可控制的〕&間接危害〔可預(yù)期的〕？危害鑒別&風(fēng)險評估程序，是否完整涵蓋〔8大類別，10大要項〕？風(fēng)險之鑒別&采取優(yōu)先級控制方法，是否文件化？危害鑒別是否包含變更管理的要求？鑒別出變更后之危害&風(fēng)險，是否有對應(yīng)的作業(yè)管制〔〕？采取的風(fēng)險控制方法，是否有依據(jù)風(fēng)險大小，優(yōu)先采取消除/取代/工程管制等措施？鑒別結(jié)果是否認(rèn)期更新？有無妥善留存鑒別之資料？有新制程、新設(shè)備、機械導(dǎo)入〔擴建〕時，是否重新建別其危害？法令的需求&法令/其他要求變更后，對OH&S制度造成沖擊時，是否實施危害鑒別？384.3.2法規(guī)及其他要求事項

4.3.2Legalandotherrequirements.條文重點組織應(yīng)建立、實施并維持一個或多個程序，以鑒別并取得其適用之法令規(guī)章與其他平安衛(wèi)生要求。組織在建立、實施及維持其平安衛(wèi)生管理系統(tǒng)時，應(yīng)確保已將適用法令規(guī)章以及組織所同意遵守的其他要求事項納入考慮。組織應(yīng)保持此項信息之更新與現(xiàn)況相符。組織應(yīng)在組織管理下工作的人員及其他利害相關(guān)者溝通法令規(guī)章與其它要求事項之相關(guān)信息。394.5.2符合性評估

4.5.2Evaluationofcompliance條文重點4.5.2.1為了與遵守法令規(guī)章〔見4.2(c)〕的承諾一致，組織應(yīng)建立、實施并維持一個或多個程序，以定期評估適用法令規(guī)章〔見節(jié)〕的符合性。組織應(yīng)評估組織所同意遵守的其他要求事項〔見節(jié)〕之符合性─組織可參照的程序，一起合并執(zhí)行符合性評估，亦或另外建立程序評估。組織應(yīng)保存此定期評估結(jié)果的紀(jì)錄。40法規(guī)查核需求法規(guī)登錄一覽表法規(guī)現(xiàn)況查核表〔需針對現(xiàn)況摘要說明〕符合性判定結(jié)果〔符合/不符合/不適用〕4193年2月職安衛(wèi)法令要求查核紀(jì)錄列表─〔范例〕4200年00月職安衛(wèi)法規(guī)&其他要求查核記錄表─〔范例〕43法規(guī)查核流程執(zhí)行矯正及預(yù)防措施監(jiān)督及量規(guī)文件更新或作廢YESNONO既有未變更法令實時變更/修訂法規(guī)及相關(guān)要求資料收集適用性法規(guī)鑒別轉(zhuǎn)譯、倡導(dǎo)、訓(xùn)練及推行運作管制是否異常文件管制是否更新YESYES法規(guī)符合性確認(rèn)444.3.2法規(guī)及其他要求事項

4.3.2Legalandotherrequirements稽核重點是否認(rèn)期更新適用法規(guī)&其他要求事項一覽表？相關(guān)法令及其他要求事項，是否完整納入鑒別并展開符合性評估？取得及鑒別的權(quán)責(zé)單位為何？法規(guī)查核結(jié)果，是否將對應(yīng)的文件/程序/記錄/表單作修正？法規(guī)查核結(jié)果，有無充分傳達(dá)給在組織管制下工作的人員&利害關(guān)系者？法規(guī)查核結(jié)果〔包含實時性變更法令&未變更法令〕，是否有留存？作業(yè)環(huán)境檢測數(shù)據(jù)是否符合標(biāo)準(zhǔn)？合格證/作業(yè)主管/檢查/申報鑒別人員之訓(xùn)練&專業(yè)資格于〔法規(guī)鑒別與查核程序〕中，是否有明確的查核與監(jiān)督的頻率&紀(jì)錄保存？「OH&S其他要求」，是否有留存定期符合性查核結(jié)果之記錄？符合性查核之判定，是否有充分描述『執(zhí)行現(xiàn)況』，并據(jù)此做為判定依據(jù)？454.3.3目標(biāo)與方案

4.3.3Objectivesandprogramme(s)條文重點內(nèi)部相關(guān)部門與階層，應(yīng)建立、實施并維持其文件化的平安衛(wèi)生目標(biāo)。目標(biāo)應(yīng)可被量測，且應(yīng)與平安衛(wèi)生政策一致，包括對受傷及疾病預(yù)防、符適宜用法令規(guī)章以及組織所同意遵守的其他要求事項及持續(xù)改善的承諾。建立與審查組織的目標(biāo)時，組織應(yīng)考慮到法令規(guī)章與組織所同意的其他要求事項，本身的平安衛(wèi)生風(fēng)險，技術(shù)面取舍與財務(wù)、作業(yè)及業(yè)務(wù)等要求事項，以及利害相關(guān)者的觀點。組織應(yīng)建立、實施并維持一個或多個平安衛(wèi)生方案，以達(dá)成其目標(biāo)。方案至少應(yīng)包括：組織內(nèi)各個相關(guān)部門與階層為達(dá)成目標(biāo)之權(quán)責(zé)分工；達(dá)成目標(biāo)之方法和時程。平安衛(wèi)生方案應(yīng)于定期及規(guī)劃之階段審查，必要時，應(yīng)調(diào)整平安衛(wèi)生方案，以確保達(dá)成目標(biāo)。464.3.3目標(biāo)與方案

4.3.3Objectivesandprogramme(s)稽核重點目標(biāo)是否可被量測&與OH&S政策相照應(yīng)？目標(biāo)是否包含受傷&疾病預(yù)防？適用法令&其他要求事項？目標(biāo)與方案是否可衡量&有效實行？目標(biāo)/目標(biāo)是否可量化？量化基準(zhǔn)合理否？是否認(rèn)期審視方案之執(zhí)行情形，并適時的檢討&修正？跟催程序是否認(rèn)義清楚？管理審查是否考慮目標(biāo)績效？方案可消除∕降低∕控制〔風(fēng)險〕嗎？當(dāng)有新增/修正的活動、產(chǎn)品及效勞時，是否亦修訂管理方案？是否建立中長期管理方案？47目標(biāo)范例更新危害物質(zhì)清單作業(yè)環(huán)境之照明監(jiān)測教導(dǎo)員工使用、清潔及維護(hù)個人防護(hù)具高溫作業(yè)場所之改善及控制措施緊急應(yīng)變方案內(nèi)容包含在進(jìn)入程序OR指定災(zāi)區(qū)警戒修訂管理程序48檢討控制方案方案之適用性應(yīng)于方案∕方案實施前檢查修改后的控制措施是否可降低風(fēng)險，到達(dá)可接受之程度是否產(chǎn)生新危害是否最符合經(jīng)濟效益是否有必要修改預(yù)防措施修改后之控制方案∕方案是否可確實執(zhí)行494.4.1資源、角色、責(zé)任、職責(zé)與權(quán)限

4.4.1Resources,roles,responsibility,accountabilityandauthority.條文重點最高管理階層應(yīng)負(fù)有平安衛(wèi)生及平安衛(wèi)生管理系統(tǒng)之最終責(zé)任。最高管理階層應(yīng)展現(xiàn)其承諾，藉由確保可獲得建立、實施、管制及改善平安衛(wèi)生管理系統(tǒng)所需要得資源；界定角色、分配責(zé)任及職責(zé)、授權(quán)以促進(jìn)有效平安衛(wèi)生管理；角色、責(zé)任、職責(zé)與權(quán)限應(yīng)文件化及倡導(dǎo)溝通。組織應(yīng)指派高階主管中之ㄧ員或多員為管理代表以負(fù)平安衛(wèi)生管理特殊責(zé)任。應(yīng)界定其角色及權(quán)限以進(jìn)行以下任務(wù)：確認(rèn)平安衛(wèi)生管理系統(tǒng)系根據(jù)OHSAS標(biāo)準(zhǔn)而建立、實施及維持的；確保最高管理階層出席平安衛(wèi)生管理系統(tǒng)的績效報告以供其審查，并做為改進(jìn)平安衛(wèi)生管理系統(tǒng)之依據(jù)。被指派最高管理階層的身分應(yīng)該使在組織管理下工作的所有人員得以辨識。所有負(fù)管理責(zé)任者應(yīng)展現(xiàn)其對平安衛(wèi)生績效持續(xù)改善的承諾。組織應(yīng)確保工作場所的人員，在他們所控制的區(qū)域下所附有平安衛(wèi)生觀點之責(zé)任，包括嚴(yán)守組織適用之平安衛(wèi)生要求。504.4.1資源、角色、責(zé)任、職責(zé)與權(quán)限

4.4.1Resources,roles,responsibility,accountabilityandauthority.稽核重點相關(guān)人員應(yīng)負(fù)安衛(wèi)之責(zé)任是否認(rèn)義清楚？高階主管管理代表，應(yīng)負(fù)安衛(wèi)之責(zé)任安衛(wèi)推進(jìn)小組∕安衛(wèi)委員會代表內(nèi)稽小組緊急應(yīng)變小組現(xiàn)場作業(yè)人員，是否清楚OH&S管理代表由誰擔(dān)任？工作場所的人員應(yīng)遵守的安衛(wèi)規(guī)定，是否清楚定義并清楚告知？職安衛(wèi)管理系統(tǒng)與公司組織的關(guān)連性？角色、責(zé)任及權(quán)限的定義是否文件化？財務(wù)∕技術(shù)資源的考慮？所有負(fù)管理責(zé)任者是否藉實例展現(xiàn)其積極參與平安衛(wèi)生績效持續(xù)改善的承諾？514.4.2能力、訓(xùn)練及認(rèn)知

4.4.2Competence,trainingandawareness.條文重點應(yīng)確保，對于工作上可能會對平安衛(wèi)生產(chǎn)生沖擊的任何在組織管理下工作的人員，應(yīng)擁有適當(dāng)?shù)膶W(xué)歷、訓(xùn)練或經(jīng)驗，以便勝任所負(fù)責(zé)的任務(wù)，并保存相關(guān)紀(jì)錄。應(yīng)鑒別與平安衛(wèi)生風(fēng)險及平安衛(wèi)生管理系統(tǒng)相關(guān)之訓(xùn)練需求。應(yīng)提供訓(xùn)練，或采取其他活動以符合這些需求，應(yīng)評估訓(xùn)練或采取活動之有效性，且應(yīng)保存相關(guān)紀(jì)錄。應(yīng)建立、實施并維持一個或多個程序，使在組織管理下工作的人員認(rèn)知：實際或潛在的平安衛(wèi)生后果、工作人員的作業(yè)活動、行為、及改善個人績效的平安衛(wèi)生效益；工作人員為了符合平安衛(wèi)生政策與程序以及平安衛(wèi)生管理系統(tǒng)之各項要求的角色、負(fù)擔(dān)的責(zé)任及重要性，包括緊急事件準(zhǔn)備與應(yīng)變之要求；偏離特定程序時可能造成的潛在后果。訓(xùn)練程序應(yīng)考慮不同階層員工之：責(zé)任、能力、語言能力及讀寫能力；風(fēng)險。524.4.2能力、訓(xùn)練及認(rèn)知

4.4.2Competence,trainingandawareness.稽核重點組織是否鑒別OH&S相關(guān)之訓(xùn)練需求？組織是否有無針對安衛(wèi)訓(xùn)練∕活動之有效性？訓(xùn)練程序有無考慮員工語言上之特殊需求？訓(xùn)練方案是否完整與合理？〔員工、師資、時間、工程及費用〕相關(guān)權(quán)責(zé)人員的訓(xùn)練是否確實執(zhí)行？可能造成安衛(wèi)沖擊的員工法規(guī)鑒別人員∕內(nèi)稽人員新進(jìn)員工及外籍同仁是否經(jīng)適當(dāng)訓(xùn)練？訓(xùn)練成效如何評估？訓(xùn)練紀(jì)錄是否妥善保存？534.4.3溝通、參與及咨詢

4.4.3Communication,participationandconsultation.

4.4.3.1溝通

4.4.3.1Communication條文重點組織應(yīng)針對平安衛(wèi)生危害與平安衛(wèi)生管理系統(tǒng)建立、實施及維持一個或多個程序，以供：組織內(nèi)各部門與階層之間溝通；與承包商及工作場所其他訪客之間溝通；接受、文件化以及響應(yīng)由外部利害相關(guān)者所傳達(dá)的訊息。544.4.3.2參與及咨詢

4.4.3.2Participationandconsultation條文重點組織應(yīng)建立、實施及維持一個或多個程序，以供：工作人員的參與，經(jīng)由：適當(dāng)?shù)膮⑴c危害鑒別、風(fēng)險評估及控制方法決定；適當(dāng)?shù)膮⑴c事件調(diào)查；參與平安衛(wèi)生政策及目標(biāo)之開展與審查；咨詢?nèi)缬腥魏胃淖儠绊懰麄冎桨残l(wèi)生；被告知平安衛(wèi)生相關(guān)事務(wù)；工作人員應(yīng)被通知參與安排事項，包括誰是平安衛(wèi)生事務(wù)代表。與承包商咨詢?nèi)缬腥魏胃淖儠绊懰麄冎桨残l(wèi)生。適當(dāng)時，組織應(yīng)確保相關(guān)外部利害相關(guān)者之平安衛(wèi)生議題被咨詢。554.4.3溝通、參與及咨詢

4.4.3Communication,participationandconsultation.

稽核重點危害鑒別∕評估∕控制方法∕事故調(diào)查，是否有工作相關(guān)人員共同參與？工作人員是否被告知OH&S管理代表是誰？是否與承攬商咨詢「變更」帶來之危害？是否與利害關(guān)系者咨詢相關(guān)之安衛(wèi)事項？員工咨詢溝通重點：參與政策及程序之開展與審查以管理風(fēng)險被咨詢?nèi)缬腥魏胃淖儠绊懝ぷ鲌鏊桨残l(wèi)生被告知平安衛(wèi)生相關(guān)事務(wù)被通知誰是平安衛(wèi)生員工代表，以及誰是特定管理代表內(nèi)部溝通

各部門與階層間〔上對下、下對上、平行溝通〕

作業(yè)人員是否參與危害鑒別∕事故調(diào)查外部溝通

接收、記錄及響應(yīng)利害相關(guān)者所傳達(dá)咨詢之訊息

承包商&訪客間之溝通管道為何564.4.4文件化

4.4.4Documentation條文重點平安衛(wèi)生管理系統(tǒng)文件化應(yīng)包括：平安衛(wèi)生政策及目標(biāo)；平安衛(wèi)生管理系統(tǒng)范圍之描述；說明平安衛(wèi)生管理系統(tǒng)之核心要項，彼此之間的關(guān)連，以及相關(guān)文件之索引；OHSAS標(biāo)準(zhǔn)所要求之文件，包括紀(jì)錄；組織為確保與其平安衛(wèi)生風(fēng)險管理有關(guān)的規(guī)劃、運作及控制程序能有效執(zhí)行，由其所決定之文件，包括紀(jì)錄。574.4.4文件化

4.4.4Documentation稽核重點OH&S管理手冊是否加強說明，并修正對應(yīng)新版條文之程序書總覽表？確認(rèn)說、寫、作之一致性？確認(rèn)與其他既存之管理系統(tǒng)文件之整合？〔ISO9001,ISO14001,其他管理系統(tǒng)〕文件化是否包含：平安衛(wèi)生政策及目標(biāo)平安衛(wèi)生管理系統(tǒng)范圍之描述OHSAS標(biāo)準(zhǔn)所要求之文件〔包括紀(jì)錄〕584.4.5文件管制

4.4.5Controlofdocuments條文重點平安衛(wèi)生管理系統(tǒng)及OHSAS標(biāo)準(zhǔn)所要求的各項文件應(yīng)予以管制。紀(jì)錄是文件的一種特殊型態(tài)，應(yīng)依據(jù)節(jié)所要求予以管制。組織應(yīng)建立、實施并維持一個過多個程序以：文件發(fā)行前，核準(zhǔn)其適當(dāng)性；審查以及必要時更新與再次核準(zhǔn)文件；確保文件的改變及目前版次狀態(tài)被鑒別；確保使用文件的場所，有相對應(yīng)版次的適當(dāng)文件可取得；確保文件易于閱讀及容易鑒別；確保組織所決定關(guān)系到平安衛(wèi)生管理系統(tǒng)規(guī)劃與運作必須性之外來原始文件，被鑒別及管制其分發(fā)；防止作廢文件被誤用，如因任何目的而留存時，應(yīng)被適當(dāng)?shù)淖R別。594.4.5文件管制

4.4.5Controlofdocuments稽核重點OH&S相關(guān)的外來文件的管制程序，是否有妥善鑒別登錄、分發(fā)？電子形式文件之管理，是否有適當(dāng)?shù)墓苤?？是否審?調(diào)整條文與1∕2∕3階程序書和作業(yè)管理方法的總覽表與內(nèi)容？標(biāo)準(zhǔn)要求的各項文件、法規(guī)要求的許可證、執(zhí)照…等文件，是否納入外來文件中并加以管制？保存作廢文件標(biāo)示是否清楚？過其文件？分發(fā)方式及其施行狀況文件之撰寫∕審查∕核準(zhǔn)∕修訂之流程及權(quán)責(zé)？重要作業(yè)地點相關(guān)文件之取得？〔程序書∕作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書∕MSDS〕604.4.6作業(yè)管制

4.4.6Operationalcontrol條文重點組織應(yīng)決定出有哪些作業(yè)與活開工程系與已鑒別需執(zhí)行控制的危害有關(guān)，以管理平安衛(wèi)生風(fēng)險→應(yīng)包括變更管理MOC〔見節(jié)〕。對于哪些作業(yè)與活開工程，組織應(yīng)該實施及維持：適合組織及其活開工程的作業(yè)管制；組織應(yīng)將哪些作業(yè)管制整合于整個平安衛(wèi)生管理系統(tǒng)有關(guān)采購的商品、設(shè)備和效勞之管制；有關(guān)承包商和工作場所其他訪客之管制；文件化之程序，以涵蓋如缺少哪些程序時可能造成偏離安衛(wèi)政策和目標(biāo)之情況；明訂作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，缺少哪些作業(yè)準(zhǔn)那么時可能造成偏離平安衛(wèi)生政策和目標(biāo)。614.4.6作業(yè)管制

4.4.6Operationalcontrol稽核重點作業(yè)管制程序，是否有包含「變更管理〔MOC〕」之管制&要求？MOC的對象，是否有進(jìn)行危害鑒別&風(fēng)險評估？有無針對承攬商∕來賓∕訪客之入廠平安&工作平安實施管制？作業(yè)管制工程是否與安衛(wèi)危害風(fēng)險有關(guān)？WI∕SOP是否建立？采購的商品∕設(shè)備∕效勞是否有管制？現(xiàn)場作業(yè)人員操作是否與程序書規(guī)定一致？維修、運輸過程、異常、緊急狀況時之作業(yè)管制是否建立？設(shè)備維修∕點檢方案是否規(guī)劃∕進(jìn)行？相關(guān)記錄是否完整？工作場所是否平安？建立并維持設(shè)計工作場所、制程、安裝、機械、作業(yè)程序及工作組織的程序，包括順應(yīng)員工能力，俾消除或降低其源頭之平安衛(wèi)生風(fēng)險。相關(guān)WI∕SOP，危害是否告知承包商使其了解并遵循？62MOCProcedures稽核之重點Managementofchangeproceduresshalladdress:

變更管理程序應(yīng)明定：Technicalbasisforchange.變更的技術(shù)根底Impactofchangeonworkersafetyandhealth.變更對員工平安及健康造成之影響Modificationsofoperating,maintenance,andtesting/inspectionprocedures.操作、維修及測試∕檢查步驟的修改Periodoftimethatchangeisineffect.變更的有效期限Authorizationrequirementsforchange.授權(quán)變更的要求Trainedineffectsofchangeontheirwork.對實際變更的影響人員給予訓(xùn)練Ifchangealtersprocesssafetyinformation(PSI),thePSImustbeupdated.假設(shè)變更改變了制程平安信息(PSI)，那么平安數(shù)據(jù)必須更新BasedonCFR29Part1910.119(美國聯(lián)邦法規(guī))63作業(yè)管制程序變更管理〔機器、設(shè)備〕∕變動管理〔人員異動〕操作程序與平安程序(RiskAssessmentResult)設(shè)備完整性〔設(shè)施規(guī)那么∕SafetyGuideline〕定期檢查制度〔自動檢查∕自主檢查〕工作許可〔高危險作業(yè)〕承攬商管理〔危害告知〕危險性機械及設(shè)備管理〔檢定∕操作人員資格〕化學(xué)品管理〔危險物與有害物〕健康管理〔分級追蹤管理〕職災(zāi)防止方案〔分年方案〕644.4.7緊急事件

4.4.7Emergencypreparednessandresponse條文重點組織應(yīng)建立、實施及維持一個或多個程序，以：鑒別潛在的緊急狀況；因應(yīng)此類緊急狀況。組織應(yīng)因應(yīng)實際緊急狀況，以防止或減輕此類事件對平安衛(wèi)生造成的負(fù)面后果。規(guī)劃緊急應(yīng)變時，組織應(yīng)考慮相關(guān)利害相關(guān)者的需求，例如：緊急效勞提供商或鄰居。組織應(yīng)定期測試這些應(yīng)變程序以因應(yīng)緊急狀況，適當(dāng)時，包括相關(guān)利害相關(guān)者。組織應(yīng)定期審查，且必要時，組織應(yīng)修訂其緊急事件準(zhǔn)備及應(yīng)變程序，特別是在定期測試及緊急狀況發(fā)生之后〔見〕。654.4.7緊急事件

4.4.7Emergencypreparednessandresponse稽核重點緊急應(yīng)變規(guī)劃時，是否考慮到工業(yè)區(qū)、科技園區(qū)、毒災(zāi)區(qū)域聯(lián)防的需求？是否認(rèn)期測試緊急應(yīng)變程序之有效性？可行時，是否包含利害相關(guān)者？緊急事件發(fā)生后or緊急應(yīng)變演練后，是否審查&修訂現(xiàn)行之緊急應(yīng)變方案？現(xiàn)行的應(yīng)變程序，是否足夠？緊急應(yīng)變方案，是否考慮利害相關(guān)著的需求？〔毒災(zāi)聯(lián)防或鄰廠救援〕緊急應(yīng)變組織之架構(gòu)及責(zé)任∕授權(quán)定義是否清楚？現(xiàn)場人員是否了解自己之角色？消防設(shè)施之維修∕點檢？授信總機∕警報器∕消防栓∕滅火器……各類緊急事件之演練訓(xùn)練是否舉行？〔含利害相關(guān)者〕定期測試∕突發(fā)狀況后，是否認(rèn)期審查&修訂？66Workshop

〔〕674.5.1績效量測與監(jiān)督

4.5.1Performancemeasurementandmonitoring條文重點組織應(yīng)建立、實施及維持一個或多個程序，以定期監(jiān)督與量測平安衛(wèi)生績效。此程序應(yīng)提供：適合組織需求之定性及定量的量測方法；監(jiān)督組織平安衛(wèi)生目標(biāo)之達(dá)成程度；監(jiān)督管制之有效性〔在健康及平安方面〕；主動性的績效量測，以監(jiān)督平安衛(wèi)生管理方案、管制及作業(yè)準(zhǔn)那么的符合性；被動性的績效量測，以監(jiān)督疾病、事件〔包括事故、虛驚事件等〕及其他缺乏平安衛(wèi)生的歷史證據(jù)；足夠幫助后續(xù)矯正及預(yù)防措施分析之監(jiān)督與量測的結(jié)果及數(shù)據(jù)的紀(jì)錄。如設(shè)備系用于監(jiān)督或量測績效，應(yīng)建立并維持適當(dāng)?shù)某绦蛞孕Ｕ途S修該設(shè)備。校正和維修活動之紀(jì)錄及結(jié)果應(yīng)加以保存。684.5.1績效量測與監(jiān)督

4.5.1Performancemeasurementandmonitoring稽核重點OH&S績效之監(jiān)督，是否包含人員健康&平安工程？「安衛(wèi)監(jiān)督管制成效」，是否認(rèn)期檢討與修正？監(jiān)督∕量測工程是否完整？定性定量的監(jiān)測一覽表的建立〔工程∕頻率∕權(quán)責(zé)單位〕目標(biāo)∕管理方案績效相關(guān)之作業(yè)管制主動性積極〔管理方案、作業(yè)準(zhǔn)那么、適用之法令及規(guī)章要求執(zhí)行成效〕被動性積極〔意外事故、虛驚事故、疾病、事件及其他缺乏平安衛(wèi)生績效的歷史證據(jù)〕平安衛(wèi)生績效之監(jiān)督方法是否有效？監(jiān)督∕量測設(shè)備之校正及維修記錄法規(guī)規(guī)定之檢測∕申報作業(yè)之進(jìn)行法規(guī)符合性定期評估694.5.3事件調(diào)查、不符合矯正及預(yù)防措施

4.5.3Incidentinvestigation,nonconformity,correctiveactionand

preventiveaction.條文重點4.5.3.1事件調(diào)查組織應(yīng)建立、實施及維持一個或多個程序以記錄、調(diào)查及分析事件，以：決定可能引起或?qū)е率录l(fā)生的平安衛(wèi)生缺失及其他因素；鑒別矯正措施之需求；鑒別預(yù)防措施之時機；鑒別持續(xù)改善之時機；溝通事件調(diào)查結(jié)果。事件調(diào)查應(yīng)該及時的執(zhí)行。任何鑒別之矯正措施需求或預(yù)防措施時機，應(yīng)該依照相關(guān)內(nèi)容處理。事件調(diào)查結(jié)果應(yīng)該文件化及維持。704.5.3事件調(diào)查、不符合矯正及預(yù)防措施

4.5.3Incidentinvestigation,nonconformity,correctiveactionand

preventiveaction.條文重點4.5.3.2不符合、矯正及預(yù)防措施組織應(yīng)建立、實施及維持一個或多個程序，以處理實際及潛在發(fā)生之不符合狀況，并采取矯正及預(yù)防措施。此程序應(yīng)界定以下要求，以：鑒別及改正不符合狀況，并采取措施以降低所帶來的平安衛(wèi)生后果；調(diào)查不符合狀況，決定其原因并采取措施以防止在發(fā)生；評估采取行動之需求，以預(yù)防不符合狀況，并執(zhí)行適當(dāng)措施以防止其發(fā)生不符合；記錄及溝通所矯正與預(yù)防措施之實行結(jié)果；審查所采取矯正與預(yù)防措施之有效性。當(dāng)矯正及預(yù)防措施鑒別出新的或變更的危害或新的或變更的管制需求時，此程序應(yīng)要求于實施前，透過風(fēng)險評估，并實行提議之措施。采取任何矯正或預(yù)防措施以消除造成實際或潛在之不符合狀況的根本原因時，應(yīng)根據(jù)問題的大小和平安衛(wèi)生風(fēng)險的程度采取適當(dāng)?shù)淖鞣ā＝M織應(yīng)確保任何來自平安衛(wèi)生管理系統(tǒng)實施矯正及預(yù)防措施所需之變更，加以文件化于系統(tǒng)。714.5.3事件調(diào)查、不符合矯正及預(yù)防措施

4.5.3Incidentinvestigation,nonconformity,correctiveactionand

preventiveaction.稽核重點事件調(diào)查結(jié)果，是否有對相關(guān)人員進(jìn)行溝通？事件調(diào)查會議之召開與檢討，是否及時的展開？事件調(diào)查會議之召開與檢討，是否找尋相關(guān)人員進(jìn)行分析？事件調(diào)查報告，是否妥善維護(hù)&留存？矯正措施有鑒別出的新變更∕危害時，是否實施風(fēng)險評估？事故調(diào)查，是否能：完整鑒別事故原因？矯正措施？預(yù)防措施？持續(xù)改善？矯正措施及預(yù)防措施鑒別出新危害∕變更管制時，應(yīng)于實施前藉由風(fēng)險評估過程加以審查。展開、溝通并完成矯正及預(yù)防措施。確認(rèn)采取之矯正及預(yù)防措施的有效性。72ISO9001(8.5.2/8.5.3)&OHSAS18001(4.5.3.2)Clause8.5.2矯正措施(CorrectiveAction)

Theorganizationshalltakeactiontoeliminatethecauseofnonconformitiesinordertopreventrecurrence.

組織應(yīng)采取矯正措施以消除不符合事項的原因以防止其再發(fā)生Clause8.5.3預(yù)防措施(PreventiveAction)

Theorganizationshalldetermineactiontoeliminatethecausesofpotentialnonconformitiesinordertopreventtheiroccurrence.

組織應(yīng)決定預(yù)防措施以消除潛在不符合事項的原因以防止其發(fā)生Clause4.5.3.2不符合、矯正及預(yù)防措施(Nonconformity,correctiveactionandpreventiveaction.)

Theorganizationshal