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風控合規(guī)部崗位說明書(風控合規(guī)崗D)-Jodi風控合規(guī)部崗位說明書(風控合規(guī)崗D)-Jodi風控合規(guī)部崗位說明書(風控合規(guī)崗D)-Jodixxx公司風控合規(guī)部崗位說明書(風控合規(guī)崗D)-Jodi文件編號:文件日期:修訂次數(shù):第1.0次更改批準審核制定方案設計,管理制度深圳前?;A設施投資基金管理有限公司崗位說明書基本資料崗位名稱風控合規(guī)崗所屬部門風控合規(guī)部匯報上級總經(jīng)理職位級別D崗位定編1人編制時間二、設置目的(崗位存在價值)對公司的風險控制部門進行全面管理,保證部門的正常運轉和各項工作的順利實施;根據(jù)公司需求布置具體的風險控制工作,并監(jiān)督工作的具體執(zhí)行情況;負責向主管領導和公司管理層匯報,并與公司相關部門進行溝通。對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。三、關鍵職責及描述(包括但不限于)關鍵職責劃分具體職責描述衡量指標(目標)職責一總體設計公司各種風險控制指標和風險控制模型的建立(必要時可借助外部力量),并針對市場情況對指標進行調(diào)整,對模型進行修訂;總體負責定期出具風險控制報告和風險反饋意見確定針對不同業(yè)務部門進行風險監(jiān)控的手段和模式;參與公司的重大決策,并提出風險評價報告作為決策的相關依據(jù);總體負責與其他相關部門進行溝通,明確這些部門的風險控制需求,并向這些部門反饋風險控制結果;總體負責向公司主管領導匯報公司風險狀況和部門的建設狀況;總體負責公司各項風險指標的披露(如果有要求);針對員工的風險意識培育和風險控制知識的培訓對各類投資業(yè)務給出專業(yè)的風險評估意見并就交易結構設計給出建設性的建議,給出專業(yè)、有效的風險控制措施,并完成風險評估報告,交由風險控制和審計委員會審議。根據(jù)風險監(jiān)測和預警信號提出具體風險控制預案;負責組織實施資產(chǎn)風險分類工作。審核公司日常經(jīng)營及各類投資業(yè)務及相關的合同,提供法律咨詢。審核公司投資、并購、戰(zhàn)略合作等重大項目的法律意見。審議項目公司定期資金使用報告,以及項目公司定期審計報告。負責對接外部審計機構,并監(jiān)督公司的審計工作。職責二職責三臨時交辦任務完成上級領導交辦的其他工作。確保按時按質(zhì)按量完成。工作權限五、工作協(xié)作關系內(nèi)部客戶關系風控合規(guī)部及公司內(nèi)部全員外部客戶關系六、任職資格要求因素限定資料學歷要求碩士及以上專業(yè)要求財會、法律專業(yè)相關工作經(jīng)驗及年限要求五年以上證券公司非標業(yè)務部門工作經(jīng)驗,或者信托、基金子公司風控部門工作經(jīng)驗,或者基金管理公司風控合規(guī)相關工作經(jīng)驗,具有帶領團隊的經(jīng)驗。知識和技能要求1.良好的職業(yè)操守和職業(yè)道德。2.具備會計、法律相關的專業(yè)知識,對于非標產(chǎn)品的結構設計和業(yè)務運作具有深入理解。3.具備較強的管理能力、協(xié)調(diào)能力和溝通能力。勝任能力及素質(zhì)要求1.反應敏捷、責任心強、細致認真、踏實細心。2.嚴守公司保密制度。3.認同公司的企業(yè)文化和經(jīng)營理念。其他條件補充事項個人綜合能力和素質(zhì)突出或在工作中業(yè)績突出者,按照有關規(guī)定或經(jīng)領導審批同意,可以適當放寬任職條件。七、工作特征評價要素特征描述工作時間特征工作的均衡性工作的地點本說明中所包含的陳述意在一般性地闡述本崗位的任務和責任,不能理解為已經(jīng)包含了所有的要求。部門領導簽名:
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