員工期權(quán)授予協(xié)議(附行權(quán)通知)

員工期權(quán)授予協(xié)議甲方（授予方）：住址：身份證件號(hào)碼：聯(lián)系電話：乙方（員工）：住址：身份證件號(hào)碼：聯(lián)系電話：（本協(xié)議中，甲方、乙方合稱(chēng)“雙方”）鑒于：．為完善（以下稱(chēng)“公司”）治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)對(duì)公司高管人員和業(yè)務(wù)技術(shù)骨干的激勵(lì)，使中高層管理人員的利益與企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展更緊密地結(jié)合；．甲方通過(guò)持有（以下稱(chēng)“持股平臺(tái)”）股權(quán)的方式間接持有公司股權(quán)，甲方持有持股平臺(tái) 100%的股權(quán)；． 公司擬以股權(quán)期權(quán)的方式對(duì)乙方的工作進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)和激勵(lì)。有鑒于上，本著自愿、公平、平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)法律法規(guī)以及《員工期權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施細(xì)則》等規(guī)定，為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，達(dá)成本協(xié)議如下，以茲遵照?qǐng)?zhí)行：第一條術(shù)語(yǔ)定義除非本協(xié)議條款或上下文另有所指，下列用語(yǔ)含義如下：“股權(quán)期權(quán)”，是指公司發(fā)起人股東將其持有的公司股權(quán)中的一定比例的股權(quán)，集合起來(lái)作為激勵(lì)股權(quán)并通過(guò)特殊持股平臺(tái)持有，授權(quán)董事會(huì)管理，以此作為未來(lái)授予員工期權(quán)的來(lái)源。本協(xié)議項(xiàng)下的股權(quán)期權(quán)，系持股平臺(tái)對(duì)內(nèi)名義上的股權(quán)，股權(quán)期權(quán)擁有者不是持股平臺(tái)在工商注冊(cè)登記的實(shí)際股東，乙方取得股權(quán)期權(quán)不據(jù)此變更持股平臺(tái)的章程，不記載在持股平臺(tái)的股東名冊(cè)上，亦不進(jìn)行工商變更登記。乙方不得以此股權(quán)期權(quán)對(duì)外作為擁有持股平臺(tái)資產(chǎn)與決策權(quán)等的依據(jù)?！胺旨t”，指持股平臺(tái)每年三月份按照持股平臺(tái)章程規(guī)定進(jìn)行上一年度會(huì)計(jì)結(jié)算可分配的利潤(rùn)?！靶袡?quán)”，是指乙方按本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定，變更為持股平臺(tái)股東的行為，行權(quán)將直接導(dǎo)致其權(quán)利的變更，即享有公司法規(guī)定的股東的所有權(quán)利?！靶袡?quán)期”，是指乙方將其持有的股權(quán)期權(quán)變更為實(shí)質(zhì)意義上的股權(quán)的時(shí)間。第二條激勵(lì)股權(quán)截至本協(xié)議簽訂之日，公司的注冊(cè)資本為人民幣萬(wàn)元，公司4.34.3行權(quán)對(duì)價(jià)支付擬以其中%的股權(quán)(對(duì)應(yīng)注冊(cè)資本人民幣萬(wàn)元)用于實(shí)施激勵(lì)；其中持股平臺(tái)出資人民幣萬(wàn)元，持有公司%的股權(quán)。根據(jù)股東會(huì)決議，即甲方擬將其持有持股平臺(tái)%的股權(quán)作為激勵(lì)股權(quán)(以下稱(chēng)“激勵(lì)股權(quán)”)。該激勵(lì)股權(quán)在乙方行權(quán)期滿之前處于鎖定狀態(tài)，不得轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或設(shè)定質(zhì)押。上述激勵(lì)股權(quán)授予后，乙方取得的股權(quán)期權(quán)記載在持股平臺(tái)內(nèi)部股權(quán)期權(quán)股東名冊(cè)，由甲、乙雙方簽字確認(rèn)，但對(duì)外不產(chǎn)生法律效力；上述激勵(lì)股權(quán)通過(guò)乙方依照本協(xié)議的約定的條件和程序行權(quán)，轉(zhuǎn)為乙方股權(quán)。第三條期權(quán)行權(quán)期乙方進(jìn)入行權(quán)期應(yīng)滿足下列條件：甲、乙雙方已正式簽署本協(xié)議；在行權(quán)完畢之前，乙方應(yīng)保證每年度考核均能合格，否則當(dāng)期股權(quán)期權(quán)行權(quán)順延一年。一年后如仍未合格，則公司股東會(huì)有權(quán)取消其當(dāng)期行權(quán)資格；乙方行權(quán)期為 個(gè)月。但經(jīng)公司股東會(huì)決議通過(guò)，可以提前結(jié)束或延展。行權(quán)期內(nèi)乙方提前行權(quán)或遲延行權(quán)，以及股權(quán)期權(quán)的撤銷(xiāo)應(yīng)按照公司《員工期權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定進(jìn)行。乙方在行權(quán)之后，依照公司章程享有其所持股權(quán)的相關(guān)權(quán)利。第四條期權(quán)行權(quán)規(guī)則進(jìn)入行權(quán)期后，乙方按如下程序分批行權(quán)：第一期行權(quán)：一旦進(jìn)入行權(quán)期，乙方可對(duì)其股權(quán)期權(quán)的 40%(即占持股平臺(tái)注冊(cè)資本 0.2%%的激勵(lì)股權(quán))申請(qǐng)行權(quán)。第二期行權(quán)：第一期行權(quán)后，如符合下列條件，乙方可對(duì)其股權(quán)期權(quán)的 60%(即占持股平臺(tái)注冊(cè)資本 0.3%%的激勵(lì)股權(quán))申請(qǐng)行權(quán)：距離第一期行權(quán)后已屆滿 12個(gè)月；同期間未發(fā)生任何《員工期權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施細(xì)則》第3.5或3.6條列明的情況；每個(gè)年度業(yè)績(jī)考核均合格；公司規(guī)定的其他條件。每一期的行權(quán)都應(yīng)在各自的條件成就后3個(gè)月內(nèi)行權(quán)完畢，但是由于甲方不予配合、雙方約定延期辦理手續(xù)、或相關(guān)政策發(fā)生變化等不可抗力事件發(fā)生的情況除外。乙方每一期行權(quán)可以選擇部分行權(quán)，但是沒(méi)有行權(quán)的部分將不被累計(jì)至下一期。在每一期行權(quán)之時(shí)，乙方必須按照附件的格式向甲方發(fā)送行權(quán)通知，并提供和完成所需的各項(xiàng)法律文件。乙方行權(quán)價(jià)格為：乙方須向甲方支付行權(quán)對(duì)價(jià)人民幣1元元。每一期的行權(quán)，乙方必須在當(dāng)期行權(quán)期內(nèi)足額支付行權(quán)對(duì)價(jià)。如乙方未在行權(quán)期內(nèi)足額支付當(dāng)期行權(quán)對(duì)價(jià)，則甲方按照乙方實(shí)際支付的款項(xiàng)與應(yīng)付款的比例完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓的比例。乙方在行權(quán)期內(nèi)認(rèn)購(gòu)股權(quán)的，雙方應(yīng)當(dāng)簽訂正式的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，乙方按本協(xié)議約定向甲方支付行權(quán)對(duì)價(jià)款后，乙方成為公司的正式股東，依法享有相應(yīng)的股東權(quán)利。乙方行權(quán)完成的，公司向乙方簽發(fā)股東權(quán)利證書(shū)，雙方應(yīng)當(dāng)在三個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)辦理工商變更登記手續(xù)。通過(guò)行權(quán)取得股權(quán)的相關(guān)稅費(fèi)由甲方承擔(dān)。第五條股權(quán)的贖回乙方通過(guò)行權(quán)取得的股權(quán)后，如發(fā)生下列情形，甲方有權(quán)按照本協(xié)議規(guī)定贖回部分或全部股權(quán)：激勵(lì)對(duì)象因辭職、辭退、解雇、退休、離職等原因與公司解除勞動(dòng)合同關(guān)系，且在公司工作未滿 5年的；激勵(lì)對(duì)象發(fā)生違規(guī)行為導(dǎo)致違法犯罪、嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度或嚴(yán)重違反《員工期權(quán)授予協(xié)議》的約定；激勵(lì)對(duì)象履行職務(wù)時(shí)，有故意損害公司利益的行為；激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)時(shí)的錯(cuò)誤行為，致使公司利益受到重大損失的；或激勵(lì)對(duì)象的崗位或職責(zé)發(fā)生變化，激勵(lì)對(duì)象為公司所做貢獻(xiàn)發(fā)生嚴(yán)重降低。6.36.3股權(quán)隨售規(guī)定6.36.3股權(quán)隨售規(guī)定股權(quán)贖回價(jià)格：贖回在公司工作不足 5年的員工所持有的已行權(quán)的激勵(lì)股權(quán)時(shí)，其贖回價(jià)格為以下兩者之間的孰低者：(i)原始行權(quán)成本 +自行權(quán)日起至贖回日止按 8%年單利累計(jì)可獲得的利息； (ii)贖回日其股權(quán)對(duì)應(yīng)的公司凈資產(chǎn)價(jià)格；贖回在公司工作滿 5年的員工所持有的已行權(quán)的激勵(lì)股權(quán)時(shí)，其贖回價(jià)格為以下兩者之間的孰高者：(i)原始行權(quán)成本 +自行權(quán)日起至贖回日止按 8%年單利累計(jì)可獲得的利息； (ii)贖回日其股權(quán)對(duì)應(yīng)的公司凈資產(chǎn)價(jià)格；甲方可以指定第三方贖回乙方通過(guò)行權(quán)取得的股權(quán)。如發(fā)生股權(quán)贖回，乙方必須無(wú)條件配合甲方完成贖回的全部手續(xù)和法律文件，否則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任并向甲方按照贖回股權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值支付賠償金。股權(quán)贖回的相關(guān)稅費(fèi)由乙方承擔(dān)。第六條乙方轉(zhuǎn)讓股權(quán)的限制性規(guī)定除本協(xié)議另有約定外，乙方通過(guò)行權(quán)取得的股權(quán)不得向甲方以外的任何第三方進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。乙方不得以任何方式將公司股權(quán)用于設(shè)定抵押、質(zhì)押、擔(dān)保、贈(zèng)與、交換、還債。乙方股權(quán)如被人民法院依法強(qiáng)制執(zhí)行的，參照《公司法》第七十三條規(guī)定執(zhí)行。如第三方投資人購(gòu)買(mǎi)公司的全部股權(quán)，甲方同意轉(zhuǎn)讓其股權(quán)的情況下，通過(guò)公司股權(quán)激勵(lì)方案的實(shí)施取得公司股權(quán)的股東必須同意以相同價(jià)格轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)。如第三方投資人購(gòu)買(mǎi)公司的部分股權(quán)，甲方有權(quán)選擇僅轉(zhuǎn)讓自己所持部分股權(quán)或要求通過(guò)公司股權(quán)激勵(lì)方案的實(shí)施取得公司股權(quán)的股東以相同價(jià)格按照公司股權(quán)比例共同轉(zhuǎn)讓公司部分股權(quán)。甲方選擇要求通過(guò)公司股權(quán)激勵(lì)方案的實(shí)施取得公司股權(quán)的股東以相同價(jià)格按照公司股權(quán)比例共同轉(zhuǎn)讓公司部分股權(quán)的，通過(guò)公司股權(quán)激勵(lì)方案的實(shí)施取得公司股權(quán)的股東必須同意。第七條違約責(zé)任在本協(xié)議約定的行權(quán)期到來(lái)之前或者乙方尚未實(shí)際行使股權(quán)認(rèn)購(gòu)權(quán)(包括行權(quán)期)，乙方出現(xiàn)下列情形之一，即喪失股權(quán)行權(quán)資格：因辭職、辭退、解雇、退休、離職等原因與公司解除勞動(dòng)合同關(guān)系的；喪失勞動(dòng)能力或民事行為能力或者死亡的；刑事犯罪被追究刑事責(zé)任的；執(zhí)行職務(wù)時(shí)，存在違反《公司法》或者《公司章程》，損害公司利益的行為；執(zhí)行職務(wù)時(shí)的錯(cuò)誤行為，致使公司利益受到重大損失的；沒(méi)有達(dá)到規(guī)定的業(yè)務(wù)指標(biāo)、盈利業(yè)績(jī)，或者經(jīng)公司認(rèn)定對(duì)公司虧損、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)下降負(fù)有直接責(zé)任的；不符合本協(xié)議第五條約定的考核標(biāo)準(zhǔn)或者存在其他重大違反公司規(guī)章制度的行為。激勵(lì)對(duì)象發(fā)生侵犯公司權(quán)益的行為，由此給公司造成損失的，仍需向公司進(jìn)行賠償。第八條協(xié)議解除行權(quán)期內(nèi)乙方發(fā)生違規(guī)行為導(dǎo)致違法犯罪、嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度或嚴(yán)重違反本協(xié)議的約定，甲方可以無(wú)條件單方解除本協(xié)議。第九條關(guān)于聘用關(guān)系的聲明甲方與乙方簽署本協(xié)議不構(gòu)成公司對(duì)乙方聘用期限和聘用關(guān)系的任何承諾，公司對(duì)乙方的聘用關(guān)系仍按勞動(dòng)合同的有關(guān)約定執(zhí)行。第十條關(guān)于免責(zé)的聲明甲、乙雙方簽訂本協(xié)議是依照本協(xié)議簽訂時(shí)的國(guó)家現(xiàn)行政策、法律法規(guī)制定的。如果本協(xié)議履行過(guò)程中遇法律、政策等的變化致使甲方無(wú)法履行本協(xié)議的，甲方不負(fù)任何法律責(zé)任。本協(xié)議約定的行權(quán)期到來(lái)之前或者乙方尚未實(shí)際行使股權(quán)認(rèn)購(gòu)權(quán)，公司因破產(chǎn)、解散、注銷(xiāo)、吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照等原因喪失民事主體資格或者不能繼續(xù)營(yíng)業(yè)的，本協(xié)議可不再履行。公司因并購(gòu)、重組、改制、分立、合并、注冊(cè)資本增減等原因致使持股平臺(tái)所持有的公司股權(quán)被收購(gòu)，本協(xié)議可不再履行。第十一條 法律適用和爭(zhēng)議解決本協(xié)議的訂立、效力、解釋及履行均適用中華人民共和國(guó)法律。本協(xié)議在履行過(guò)程中如果發(fā)生任何糾紛，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成，任何一方均可向本協(xié)議簽訂地的人民法院提起訴訟。第十二條附則本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等效力。本協(xié)議一式叁 (3)份，雙方各執(zhí)壹 (1)份，公司保存壹(1)份，每份具有同等效力。本協(xié)議標(biāo)題僅供參考之用，并不構(gòu)成本協(xié)議的一部分，亦不得被用以解釋本協(xié)議。(以下無(wú)正文)甲方：乙方：附件：行權(quán)通知致：鑒于本人于 20 年___月___日與貴司/您簽署《員工期權(quán)授予協(xié)議》(以下稱(chēng)“期權(quán)協(xié)議”)，約定在符合如下 項(xiàng)條件的情況下，貴司/您應(yīng)根據(jù)本人的要求，向本人轉(zhuǎn)讓貴司/您持有的(以下稱(chēng)“持股平臺(tái)”) %的股權(quán)：距離第一期行權(quán)后已屆滿 12個(gè)月；期間未發(fā)生任何《員工期權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施細(xì)則》第3.5或3.6條列明的情況；每個(gè)年