云南省住房城鄉(xiāng)建設(shè)領(lǐng)域減免責(zé)清單

云南省住房城鄉(xiāng)建設(shè)領(lǐng)域免處清單（征求意見稿）不予處罰事項清單序號行政處罰事項設(shè)定法律依據(jù)適用情形不予處罰法律依據(jù)備注1

對建設(shè)單位在建設(shè)工程竣工驗收后未向建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門移交建設(shè)項目檔案的處罰《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第五十九條違反本條例規(guī)定，建設(shè)工程竣工驗收后，建設(shè)單位未向建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門移交建設(shè)項目檔案的，責(zé)令改正，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

1.違法行為輕微（資料完備，逾期不超過2個月）；2.及時改正；3.沒有造成危害后果；

《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條

2對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處單位罰款《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第七十三條依照本條例規(guī)定，給予單位罰款處罰的，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處單位罰款數(shù)額5%以上10%以下的罰款。1.

其行為由上級單位、公司董事會、單位集體決策。2.

主管人員和其他直接責(zé)任人員是執(zhí)行者，而不是決策人，當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的。《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條

3對建設(shè)單位在工程竣工驗收合格之日起15日內(nèi)未辦理工程竣工驗收備案的處罰《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗收備案管理辦法》第九條建設(shè)單位在工程竣工驗收合格之日起15日內(nèi)未辦理工程竣工驗收備案的，備案機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，處20萬元以上50萬元以下罰款。1.違法行為輕微（資料完備，逾期不超過2個月）；2.及時改正；3.沒有造成危害后果?！吨腥A人民共和國行政處罰法》第三十三條

4對建設(shè)單位未將消防驗收報住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門備案的處罰《中華人民共和國消防法》第五十八條第二款建設(shè)單位未依照本法規(guī)定在驗收后報住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門備案的，由住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門責(zé)令改正，處五千元以下罰款。1.違法行為輕微（資料完備，逾期不超過2個月）；2.及時改正；3.沒有造成危害后果；《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條

5企業(yè)未按照規(guī)定及時辦理建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書變更手續(xù)的處罰《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》第三十八條：企業(yè)未按照規(guī)定及時辦理建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書變更手續(xù)的，由縣級以上地方人民政府住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門責(zé)令限期辦理；逾期不辦理的，可處1000元以上1萬元以下的罰款。1.違法行為輕微（資料完備，逾期不超過2個月）；2.及時改正；3.沒有造成危害后果；《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條

6對建筑業(yè)企業(yè)未按照要求提供建筑業(yè)企業(yè)信用檔案信息的處罰《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》第四十條企業(yè)未按照本規(guī)定要求提供企業(yè)信用檔案信息的，由縣級以上地方人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門或者其他有關(guān)部門給予警告，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，可處以1000元以上1萬元以下的罰款。1.違法行為輕微（資料完備，逾期不超過2個月）；2.及時改正；3.沒有造成危害后果；《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條

7工程監(jiān)理企業(yè)不及時辦理資質(zhì)證書變更手續(xù)的處罰《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》第三十條違反本規(guī)定，工程監(jiān)理企業(yè)不及時辦理資質(zhì)證書變更手續(xù)的，由資質(zhì)許可機(jī)關(guān)責(zé)令限期辦理；逾期不辦理的，可處以1千元以上1萬元以下的罰款。1.違法行為輕微（資料完備，逾期不超過2個月）；2.及時改正；3.沒有造成危害后果；《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條

8對工程監(jiān)理企業(yè)未按照要求提供工程監(jiān)理企業(yè)信用檔案信息的處罰《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》第三十一條工程監(jiān)理企業(yè)未按照本規(guī)定要求提供工程監(jiān)理企業(yè)信用檔案信息的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門予以警告，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，可處以1千元以上1萬元以下的罰款。1.違法行為輕微（資料完備，逾期不超過2個月）；2.及時改正；3.沒有造成危害后果；《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條

9對建設(shè)工程勘察設(shè)計企業(yè)不及時辦理資質(zhì)證書變更手續(xù)的《建設(shè)工程勘察設(shè)計資質(zhì)管理規(guī)定》第三十二條企業(yè)不及時辦理資質(zhì)證書變更手續(xù)的,由資質(zhì)許可機(jī)關(guān)責(zé)令限期辦理;逾期不辦理的,可處以1000元以上1萬元以下的罰款。1.違法行為輕微（資料完備，逾期不超過2個月）；2.及時改正；3.沒有造成危害后果；《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條

10對建設(shè)工程勘察設(shè)計企業(yè)未按照規(guī)定提供信用檔案信息的處罰《建設(shè)工程勘察設(shè)計資質(zhì)管理規(guī)定》第三十一條企業(yè)未按照規(guī)定提供信用檔案信息的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門給予警告，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，可處以1000元以上1萬元以下的罰款。1.違法行為輕微（資料完備，逾期不超過2個月）；2.及時改正；3.沒有造成危害后果《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條

11對房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)新設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)未按規(guī)定備案的處罰《房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)管理辦法》第四十九條有下列行為之一的，由縣級以上地方人民政府房地產(chǎn)主管部門給予警告，責(zé)令限期改正，并可處1萬元以上2萬元以下的罰款：㈢違反本辦法第二十二條第一款規(guī)定，新設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)不備案的。1.違法行為輕微（資料完備，逾期不超過2個月）；2.及時改正；3.沒有造成危害后果《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條

12對排水戶名稱、法定代表人等其他事項變更，未及時向城鎮(zhèn)排水主管部門申請辦理變更的處罰《城鎮(zhèn)污水排入排水管網(wǎng)許可管理辦法》第二十八條排水戶名稱、法定代表人等其他事項變更，未按本辦法規(guī)定及時向城鎮(zhèn)排水主管部門申請辦理變更的，由城鎮(zhèn)排水主管部門責(zé)令改正，可以處3萬元以下罰款。1.違法行為輕微（資料完備，逾期不超過2個月）；2.及時改正；3.沒有造成危害后果《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條

免予處罰事項清單序號行政處罰事項設(shè)定法律依據(jù)適用情形免予處罰法律依據(jù)備注1暫扣企業(yè)安全生產(chǎn)許可證的處罰第四十條事故發(fā)生單位對事故發(fā)生負(fù)有責(zé)任的，由有關(guān)部門依法暫扣或者吊銷其有關(guān)證照；對事故發(fā)生單位負(fù)有事故責(zé)任的有關(guān)人員，依法暫?；蛘叱蜂N其與安全生產(chǎn)有關(guān)的執(zhí)業(yè)資格、崗位證書；事故發(fā)生單位主要負(fù)責(zé)人受到刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執(zhí)行完畢或者受處分之日起，5年內(nèi)不得擔(dān)任任何生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人。1.為事故連帶責(zé)任;2.當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的。《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條

2對必須進(jìn)行招標(biāo)的項目而不招標(biāo)的處罰《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》第四十九條違反本法規(guī)定，必須進(jìn)行招標(biāo)的項目而不招標(biāo)的，將必須進(jìn)行招標(biāo)的項目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)的，責(zé)令限期改正，可以處項目合同金額千分之五以上千分之十以下的罰款;對全部或者部分使用國有資金的項目，可以暫停項目執(zhí)行或者暫停資金撥付;對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。1.初次違法；2.及時改正；3.危害后果輕微；《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條

3對排水戶未取得污水排入排水管網(wǎng)許可證向城鎮(zhèn)排水設(shè)施排放污水的處罰《城鎮(zhèn)排水與污水處理條例》第五十條違反本條例規(guī)定，排水戶未取得污水排入排水管網(wǎng)許可證向城鎮(zhèn)排水設(shè)施排放污水的，由城鎮(zhèn)排水主管部門責(zé)令停止違法行為，限期采取治理措施，補(bǔ)辦污水排入排水管網(wǎng)許可證，可以處50萬元以下罰款；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。1.初次違法；2.及時改正；3.危害后果輕微；

《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條

4對緊急搶修埋設(shè)在城市道路下的管線未按照規(guī)定補(bǔ)辦批準(zhǔn)手續(xù)的處罰《城市道路管理條例》第四十二條……有下列行為之一的，由市政工程行政主管部門或者其他有關(guān)部門責(zé)令限期改正，可以處以2萬元以下的罰款；造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任：㈤緊急搶修埋設(shè)在城市道路下的管線，不按照規(guī)定補(bǔ)辦批準(zhǔn)手續(xù)的；1.初次違法；2.及時改正；3.危害后果輕微；

《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條

5對在城市照明設(shè)施上刻劃、涂污行為的處罰《城市照明管理規(guī)定》第二十八條任何單位和個人都應(yīng)當(dāng)保護(hù)城市照明設(shè)施，不得實施下列行為：（一）在城市照明設(shè)施上刻劃、涂污；第三十二條違反本規(guī)定，有第二十八條規(guī)定行為之一的，由城市照明主管部門責(zé)令限期改正，對個人處以200元以上1000元以下的罰款；對單位處以1000元以上3萬元以下的罰款；造成損失的，依法賠償損失。1.初次違法；2.及時改正；3.危害后果輕微《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條

6對擅自在城市照明設(shè)施上張貼、懸掛、設(shè)置宣傳品廣告行為的處罰《城市照明管理規(guī)定》第二十八條任何單位和個人都應(yīng)當(dāng)保護(hù)城市照明設(shè)施，不得實施下列行為：（三）擅自在城市照明設(shè)施上張貼、懸掛、設(shè)置宣傳品、廣告；第三十二條違反本規(guī)定，有第二十八條規(guī)定行為之一的，由城市照明主管部門責(zé)令限期改正，對個人處以200元以上1000元以下的罰款；對單位處以1000元以上3萬元以下的罰款；造成損失的，依法賠償損失。1.初次違法；2.及時改正；3.危害后果輕微《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條

7在城市規(guī)劃內(nèi)擅自占道經(jīng)營的行為《云南省城市建設(shè)管理條例》三十五條

在城市規(guī)劃內(nèi)禁止以下行為（八）擅自占道經(jīng)營第五十九條違反本條例第二十三條、第三十四條、第三十五條規(guī)定的，由縣級以上城建主管部門責(zé)令改正，可以并處300元以上3000元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的處3000元以上3萬元以下罰款；造成設(shè)施、設(shè)備損壞的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。1.初次違法；2.及時改正；3.危害后果輕微《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條

減輕處罰事項清單序號行政處罰事項設(shè)定法律依據(jù)適用情形減輕處罰

法律依據(jù)備注1對注冊建造師以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得注冊證書的處罰《注冊建造師管理規(guī)定》第三十四條，以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得注冊證書的，由注冊機(jī)關(guān)撤銷其注冊，3年內(nèi)不得再次申請注冊，并由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門處以罰款。其中沒有違法所得的，處以1萬元以下的罰款;有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款。由注冊機(jī)關(guān)撤銷其注冊，3年內(nèi)不得再次申請注冊。有主動供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握違法行為的情形，沒有違法所得的，處以5000元以下的罰款;有違法所得的，處以違法所得1倍且不超過3萬元的罰款?！吨腥A人民共和國行政處罰法》第三十二條

2對監(jiān)理工程師以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得注冊證書的處罰《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》第二十八條以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得注冊證書的，由國務(wù)院建設(shè)主管部門撤銷其注冊，3年內(nèi)不得再次申請注冊，并由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門處以罰款，其中沒有違法所得的，處以1萬元以下罰款，有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。由注冊機(jī)關(guān)撤銷其注冊，3年內(nèi)不得再次申請注冊。有主動供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握違法行為的情形，沒有違法所得的，處以5000元以下的罰款;有違法所得的，處以違法所得1倍且不超過3萬元的罰款?！吨腥A人民共和國行政處罰法》第三十二條

3對注冊造價工程師以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得注冊證書的處罰《注冊造價工程師管理辦法》第三十三條以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得造價工程師注冊的，由注冊機(jī)關(guān)撤銷其注冊，3年內(nèi)不得再次申請注冊，并由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門處以罰款。其中，沒有違法所得的，處以1萬元以下罰款;有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款。

由注冊機(jī)關(guān)撤銷其注冊，3年內(nèi)不得再次申請注冊。有主動供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握違法行為的情形，沒有違法所得的，處以5000元以下的罰款;有違法所得的，處以違法所得1倍且不超過3萬元的罰款?！吨腥A人民共和國行政處罰法》第三十二條

4對注冊建筑師以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得注冊證書和執(zhí)業(yè)印章的處罰《中華人民共和國注冊建筑師條例實施細(xì)則》第四十一條以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得注冊證書和執(zhí)業(yè)印章的，由全國注冊建筑師管理委員會或省、自治區(qū)、直轄市注冊建筑師管理委員會撤銷注冊證書并收回執(zhí)業(yè)印章，三年內(nèi)不得再次申請注冊，并由縣級以上人民政府建設(shè)主管部門處以罰款。其中沒有違法所得的，處以1萬元以下罰款；有違法所得的處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款由注冊機(jī)關(guān)撤銷其注冊，3年內(nèi)不得再次申請注冊。有主動供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握違法行為的情形，沒有違法所得的，處以5000元以下的罰款；有違法所得的，處以違法所得1倍且不超過3萬元的罰款?！吨腥A人民共和國行政處罰法》第三十二條

5對勘察設(shè)計注冊工程師以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得注冊證書的處罰《勘察設(shè)計注冊工