2014證券資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)預(yù)測(cè)五

2014資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》一、單項(xiàng)選擇題（600．530分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，按 9～1933第二次后至20世紀(jì)60年D．從20世紀(jì)70年始至6．2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議， C．CME7．2007年年末，我國(guó)滬、深市場(chǎng)總市值位列全球資本市場(chǎng)第（ ，2007D8．2007年8月，國(guó)家外匯管理局同意（ 價(jià) 份10%以上。 B．HC．BD．G 非制企 A．205060B．206070C．205070D．207080 ） （ A．LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金B(yǎng)．LOF對(duì)申購(gòu)和贖回沒有規(guī)模上的限制，可以在交易所申購(gòu)、贖回C．LOF是一種封閉式基金 基金收 ． ， 35（ 目前交易所 交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間 A．624B．6l2C．1224D．12l8 MBS 規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元，后股本不少于（ A．2000萬(wàn)元B．3000萬(wàn)元C．4000萬(wàn)元D．5000 ， ， ，為中國(guó)派出機(jī)構(gòu)交易所劃歸中國(guó)管理，形成集中的公司監(jiān)， ＝整－＋國(guó)認(rèn)定或準(zhǔn)的其調(diào)整項(xiàng)目 A．2B．27C．3D．37 （ ，交易價(jià)格或數(shù)量上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的（ A．4B．3C．259公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金按照公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取并（ D．機(jī) B．1998年12月，我國(guó)《法》正式頒布，這是第一部規(guī)范與交C．自1998年建立了集中體制后，為適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的需要，實(shí)施了“屬地 法 息 B1年以內(nèi)（1年）C．期限在1年以內(nèi)（含1年）的票 A 它 A．經(jīng) 分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分 中國(guó)在1995年加入了國(guó)際組織并在1998年當(dāng)選為執(zhí)委會(huì)委員 B錯(cuò)誤 除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的2個(gè)工作日之后（含本日）買入的 銷 。。提 和 的 變 我國(guó)從l995年起實(shí)施的《定，地方不得地方債券（除法 ， 發(fā) 23．1993年，中國(guó)銀行被批準(zhǔn)在我國(guó)境內(nèi)外幣金融債券，對(duì)象為城鄉(xiāng)居民 用 我國(guó)的基金管理公司不能從事社?；鸸芾砗推髽I(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QD 務(wù) 方 工 32交易是指交易雙方在集中的交易所市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的非標(biāo)準(zhǔn)合 益 交 的 ，可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通的看跌，正是從這個(gè)意義上說其，為 ）．． ．，41的開盤價(jià)為當(dāng)日該的第一筆成交價(jià)格的開盤價(jià)通過連續(xù)競(jìng)價(jià)方式．， 可 行 ．．益 按照規(guī)定，在公司住所地申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部的，最近5年分類評(píng)價(jià)類別均在類以上（含B類，且有1年為A類 ．． ．：50公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)體現(xiàn)在公司與客戶必須是一對(duì)一的投資．：理 ．．專 （），其他的、交易和，其旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社， ，，利 券 ．、59交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有．、和 到 A參與市場(chǎng)交易，減少非理性的市場(chǎng)震蕩。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。B錯(cuò)誤。本題考查市場(chǎng)的發(fā)展階段。選項(xiàng)A屬于停滯階段，選項(xiàng)B屬于恢復(fù)階段，選CD屬于加速發(fā)展階段。200038日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，2007年年末，我國(guó)滬、深市場(chǎng)總市值位列全球資本市場(chǎng)第三，2007年首次公開2007年8月，國(guó)家外匯管理局同意濱海新區(qū)進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資份達(dá)到公司總數(shù)的25%上；公司股本總額超過4億元的，向社會(huì)公開l0%以上。本題考查我國(guó)的股權(quán)分置。股權(quán)分置是為解決市場(chǎng)相關(guān)股東之間成立以來(lái)，在20世紀(jì)60年代和70年代，我國(guó)停止國(guó)債A表述錯(cuò)誤。1999年起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)以政策性銀行為40%。0．25%。l988年國(guó)際銀行（BIS）制定塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須 24（中小企業(yè)板塊連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%。 100%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的處3年以下有期或者39l個(gè)月內(nèi)編制完成季本題考查資本市場(chǎng)的發(fā)展。資本市場(chǎng)的萌生是在1978～1992年，A錯(cuò)誤。CCD錯(cuò)誤。從匯入的外匯從事8股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。C錯(cuò)誤。ABCD基金沒有規(guī)模限制。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。剩余期限在397天以內(nèi)（含397天>的債券屬于基金能夠進(jìn)行投資的金D不選。B的正確表述是主要股東最近三本題考查投資基金的投資范圍。選項(xiàng)ABCD都正確本題考查金融衍生工具的基礎(chǔ)變量。選項(xiàng)ABCD本題考查金融的主要交易制度。選項(xiàng)ABCD都正確本題考查交易所的特征。選項(xiàng)ABCD都正確本題考查公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。選項(xiàng)CD是公司不得從事的本題考查公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)。選項(xiàng)ABCD都正確再?gòu)氖路蓸I(yè)務(wù)。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。務(wù)之一的，其凈資本不得低于5000萬(wàn)元。本題考查中國(guó)的職責(zé)。選項(xiàng)ABCD都正確本題考查交易所的一線權(quán)力。選項(xiàng)ABCD都正確本題考查登記結(jié)算制度。選項(xiàng)ABCD都正確本題考查業(yè)從業(yè)的一般性行為。選項(xiàng)8屬于公司從業(yè)的本題考查市場(chǎng)的發(fā)展階段。l790年成立了第一個(gè)交易所一一費(fèi)城證本題考查除息除權(quán)日