2022年度《證券基礎(chǔ)知識(shí)》證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)題（附答案及解析）

2022年度《證券基礎(chǔ)知識(shí)》證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)

題(附答案及解析)一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題1分)。1、我國(guó)《證券法》規(guī)定：”對(duì)涉及證券交易的相關(guān)工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以()的罰款?！盇、3萬(wàn)元以下B、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C、10萬(wàn)元以上D、1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見(jiàn)教材第八章第一節(jié)，P325o2、根據(jù)《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金買賣OOA、B股B、政府債券和政府機(jī)構(gòu)債券C、政府債券和金融債券D、信托投資基金【參考答案】：C3、中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開(kāi)放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成，()以上的基金資產(chǎn)投資于股票。A、50%B、60%C、70%D、80%【參考答案】：B4、從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來(lái)看，證券市場(chǎng)可以分為()oA、股票市場(chǎng)債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)B、發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)C、國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)D、有行市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)【參考答案】：A5、首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在()億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：D【解析】掌握《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)行的詢價(jià)制度和對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定。見(jiàn)教材第八章第一節(jié)，P333o6、關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說(shuō)法不正確的有()oA、轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部B、一般情況下，當(dāng)日買人的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管C、轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報(bào)不能撤單D、基金、可轉(zhuǎn)換債券、國(guó)債、權(quán)證等都可進(jìn)行轉(zhuǎn)托管【參考答案】：c【解析】轉(zhuǎn)托管申報(bào)后可以撤單。7、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)是()OA、不記名股票B、記名股票C、優(yōu)先股D、國(guó)有股【參考答案】：B8、一國(guó)(地區(qū))在貨幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未完全開(kāi)放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開(kāi)放資本市場(chǎng)的過(guò)渡性的制度是A、主權(quán)財(cái)富基金B(yǎng)、QFII制度C、QDH制度D、金融租賃公司【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P10o9、在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，這是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的OOA、相對(duì)法B、綜合法C、基期加權(quán)法D、計(jì)算期加權(quán)法【參考答案】：A【解析】綜合法是將樣本股票的基期和報(bào)告期價(jià)格分別加總，然后相比求出股票指數(shù)的方法；相對(duì)法又稱平均法，是先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)的方法。10、關(guān)于債券發(fā)行主體論述不正確的是()OA、政府債券的發(fā)行主體是政府B、公司債券的發(fā)行主體是股份公司C、憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)D、金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)【參考答案】：C【解析】憑證式債券以財(cái)政部為發(fā)行主體11、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的()OA、產(chǎn)權(quán)B、債券C、物權(quán)D、所有權(quán)【參考答案】：D12、上證國(guó)債指數(shù)采用()計(jì)算加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)。A、簡(jiǎn)單平均法B、移動(dòng)平均法C、派許法D、幾何平均法【參考答案】：C【解析】掌握我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見(jiàn)教材第六章第三節(jié)，P247o13、開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在()以上。A、5%B、4%C、10%D、8%【參考答案】：D【解析】《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定：開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為4%。14、在證券公司的各類業(yè)務(wù)中，被稱之為“財(cái)力和智力的高級(jí)結(jié)合”的核心業(yè)務(wù)是()OA、承銷業(yè)務(wù)B、購(gòu)并業(yè)務(wù)C、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、基金管理業(yè)務(wù)【參考答案】：B15、()應(yīng)該由發(fā)行人和主承銷商在定向工具發(fā)行前確定。A、定向投資人B、個(gè)人投資者C、機(jī)構(gòu)投資者D、政府投資者【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉我國(guó)企業(yè)債的管理規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第三節(jié),P107o16、1993年，()被批準(zhǔn)首次在我國(guó)境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對(duì)象為城鄉(xiāng)居民。A、中國(guó)投資銀行B、中國(guó)銀行C、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行D、中國(guó)國(guó)際信托投資公司【參考答案】：A【解析】熟悉我國(guó)金融債券的品種和發(fā)行概況。見(jiàn)教材第三章第四節(jié)，P117o17、2005年對(duì)《公司法》修訂的主要內(nèi)容有關(guān)于貨幣財(cái)產(chǎn)的出資比例：規(guī)定全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的()。A、10%B、20%C、25%D、30%【參考答案】：D【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》于1994年7月1日開(kāi)始實(shí)施,分別于1999年和2004年修改，2005年再次進(jìn)行全面修改，其中規(guī)定全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的30%o18、下列對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)不正確的是()oA、社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者B、社會(huì)公益基金是指將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金C、我國(guó)的各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，所求保值增值D、福利基金、教育發(fā)展基金、醫(yī)療保險(xiǎn)基金等都屬于社會(huì)公益基金【參考答案】：D【解析】社會(huì)公益基金。社會(huì)公益基金是指將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金，如福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金等。我國(guó)有關(guān)政策規(guī)定，各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值。19、證券市場(chǎng)本質(zhì)上是()oA、價(jià)值直接交換的場(chǎng)所B、財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所C、價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所D、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握證券市場(chǎng)的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P4O20、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為()oA、不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來(lái)收益證券化、債券組合證券化等B、境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化C、股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化D、應(yīng)收賬款證券化、債權(quán)型證券化、股權(quán)型證券化等【參考答案】：A21、1982年1月，()在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。A、國(guó)民信托投資公司B、中國(guó)信托投資公司C、中華信托投資公司D、中國(guó)國(guó)際信托投資公司【參考答案】：D22、資本公積金轉(zhuǎn)增股本是在股東權(quán)益內(nèi)部，把公積金轉(zhuǎn)到()賬戶。A、實(shí)收資本B、權(quán)益資本C、自有資本D、未分配利潤(rùn)【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念。見(jiàn)教材第二章第一節(jié)，P54o23、根據(jù)規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市時(shí)公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為()以上。A、20%B、15%C、10%D、5%【參考答案】：C【解析】掌握國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股、外資股的含義。見(jiàn)教材第二章第四節(jié)。P7U24、()是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證。A、貨幣證券B,資本證券C、有價(jià)證券D、商品證券【參考答案】：D【解析】此題考查商品證券的概念：商品證券，如提貨單、運(yùn)貨單等，是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證?？忌€應(yīng)掌握相關(guān)的兩個(gè)概念：貨幣證券是指使受益人取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券；資本證券是指與金融投資相關(guān)的證券。25、股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約不包括()oA、單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約B、一攬子股票的遠(yuǎn)期合約C、股票價(jià)格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約D、固定收益證券的遠(yuǎn)期合約【參考答案】：D【解析】股權(quán)類期權(quán)包括：股價(jià)指數(shù)期權(quán)，單只股票期權(quán)，股票組合期權(quán)。26、按照《關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)應(yīng)不少于()萬(wàn)元。A、300B、500C、800D、1000【參考答案】：B【解析】按照《關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于500萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于300萬(wàn)元。27、下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，錯(cuò)誤的是()oA、可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券B、可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)C、投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)D、可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、投資者的收益卻沒(méi)有限制【參考答案】：D28、對(duì)指數(shù)基金認(rèn)識(shí)正確的是()oA、投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少B、由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C、對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來(lái)說(shuō)，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具D、指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來(lái)出現(xiàn)的新的基金品種【參考答案】：C29、證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起()內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。A、10日B、15日D、1個(gè)月【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求。見(jiàn)教材第七章第一節(jié)，P268o30、中央銀行票據(jù)期限通常為()oA、3個(gè)月?6個(gè)月B、3個(gè)月?1年C、3個(gè)月?3年D、6個(gè)月?3年【參考答案】：C【解析】熟悉中央銀行票據(jù)的性質(zhì)和作用。見(jiàn)教材第三章第三節(jié)，P102o31、證券交易所必須限定()oA、上市公司數(shù)量B、會(huì)員數(shù)量C、證券交易數(shù)額D、交易席位數(shù)量【參考答案】：D【解析】《證券交易所管理辦法》規(guī)定：證券交易所必須限定交易席位的數(shù)量。證券交易所設(shè)立普通席位以外的席位應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。證券交易所調(diào)整普通席位和普通席位以外的其他席位的數(shù)量，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。32、()是指證券公司為本公司買賣證券，賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為。A、證券承銷B、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C、融資融券業(yè)務(wù)D、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【參考答案】：B33、財(cái)政部于1998年8月18日向四大國(guó)有商業(yè)銀行定向發(fā)行的記賬式附息國(guó)債國(guó)債屬于O0A、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券B、財(cái)政債券C、長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債D、特別國(guó)債【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：了解我國(guó)特別國(guó)債、長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券的發(fā)行目的和發(fā)行情況。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P93O34、2005年8月250,由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的一家專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開(kāi)發(fā)服務(wù)的公司是()。A、恒指服務(wù)公司B、中證指數(shù)有限公司C、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司D、三元證券投資顧問(wèn)有限公司【參考答案】：B35、股票由()簽名，公司蓋章。A、法定代表人B、發(fā)起人C、大股東D、董事會(huì)成員【參考答案】：A36、隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的OOA、信托投資公司B、主權(quán)財(cái)富基金C、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D,金融租賃公司【參考答案】：B【解析】隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的主權(quán)財(cái)富基金。37、()是基金最普遍的分配方式。A、分配現(xiàn)金B(yǎng)、分配基金份額C、分配股票D、分配債券【參考答案】：A【解析】熟悉基金收入的來(lái)源、利潤(rùn)分配方式與分配原則。見(jiàn)教材第四章第四節(jié)，P138o38、有限責(zé)任公司由()的股東共同出資設(shè)立(國(guó)有獨(dú)資的有限責(zé)任公司除外)。A、30個(gè)以下B、50個(gè)以下C、30個(gè)以上D、50個(gè)以上【參考答案】：B【解析】我國(guó)《公司法》第二十四條規(guī)定，有限責(zé)任公司由五十個(gè)以下股東出資設(shè)立。39、下列不是證券發(fā)行市場(chǎng)上的投資者的是()oA、人民銀行B、商業(yè)銀行C、保險(xiǎn)公司D、社會(huì)團(tuán)體【參考答案】：A【解析】證券市場(chǎng)上投資者主要有政府機(jī)構(gòu)，金融機(jī)構(gòu)，企業(yè)和事業(yè)性機(jī)構(gòu)以及各類基金。40、凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的()流動(dòng)性部分。A、高B、中C、低D、非【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)，P300o41、申請(qǐng)同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。A、10B、15C、20D、25【參考答案】：A42、股票的理論價(jià)格用公式表示為()oA、預(yù)期股息/必要收益率B、預(yù)期股息/定期存款利息率C、預(yù)期股息/無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率D、每股凈資產(chǎn)/必要收益率【參考答案】：A43、債券發(fā)行上網(wǎng)定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型。按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有()。A、美式招標(biāo)和歐式招標(biāo)B、美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)C、價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)D、美式招標(biāo)和英式招標(biāo)【參考答案】：C【解析】債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型。按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)；按照價(jià)格決定方式分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)。44、深圳證券交易所規(guī)定，盤中成交價(jià)較當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)()%的，臨時(shí)停牌至14：57OA、5B、10C、15D、20【參考答案】：B【解析】掌握證券交易原則和交易規(guī)則。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P230o45、關(guān)于大宗交易的說(shuō)法正確的是()oA、大宗交易的成交價(jià)格作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià)B、大宗交易的成交價(jià)格納入股票指數(shù)計(jì)算C、大宗交易的成交價(jià)格計(jì)人當(dāng)日行情D、大宗交易的成交量收盤后計(jì)人該證券的成交總量【參考答案】：D【解析】大宗交易的成交價(jià)格不作為收盤價(jià)，不納入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情，所以A、B、C選項(xiàng)不正確。46、貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在()OA、1年以內(nèi)B、1年以上2年以內(nèi)C、1年以上5年以內(nèi)D、5年以上【參考答案】：A47、證券行情變動(dòng)的決定性的影響因素是()oA、經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)B、政治因素C、文化因素D、投資者的心理變化【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的含義，熟悉風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、作用機(jī)制、影響因素和收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。見(jiàn)教材第六章第四節(jié)，P258O48、在資本市場(chǎng)上占有重要地位的國(guó)債是()oA、短期國(guó)債B、國(guó)庫(kù)券C、長(zhǎng)期國(guó)債D、無(wú)期限國(guó)債【參考答案】：C【解析】答案為C。長(zhǎng)期國(guó)債，通常在10年或10年以上，常被用作政府投資的資金來(lái)源，在資本市場(chǎng)上有著重要地位。49、()是最普通、最基本的股息形式。A、股票股息B、財(cái)產(chǎn)股息C、現(xiàn)金股息D、負(fù)債股息【參考答案】：C50、在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)證券稱為()oA、龍債券B、揚(yáng)基債券C、武士債券D、熊貓債券【參考答案】：B51、下列債券中，債券持有人必須在債券到期時(shí)一次性獲得本息，存續(xù)期間沒(méi)有利息支付的是OOA、息票累積債券B、附息債券C、憑證式債券D、貼現(xiàn)債券【參考答案】：A【解析】息票累積債券與附息債券相似，規(guī)定了票面利率。但是，債券持有人必須在債券到期時(shí)一次性獲得本息，存續(xù)期間沒(méi)有利息支付。52、中央銀行票據(jù)簡(jiǎn)稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而向金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的票據(jù)，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限在()之間。A、1個(gè)月至3年B、1個(gè)月至5年C、3個(gè)月至3年D、3個(gè)月至5年【參考答案】：C53、股票格式要求有公司蓋章和()簽名。A、發(fā)起人B、董事長(zhǎng)C、總經(jīng)理D、持有人【參考答案】：B54、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。A、2B、3C、4D、5【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P349O55、中證全債指數(shù)體系包括()只分年期指數(shù)和()只分類別指數(shù)。A、3,4B、4,3C、3,3D、4.4【參考答案】：B56、1918年夏天成立的(),是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A、天津市企業(yè)交易所B、上海證券物品交易所C、青島物品交易所D、北平證券交易所【參考答案】：D57、以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用的時(shí)間是()年。1991199320002004【參考答案】：D58、首次公開(kāi)發(fā)行的初步詢價(jià)結(jié)束后，出現(xiàn)()時(shí)應(yīng)當(dāng)終止發(fā)行。A、公開(kāi)發(fā)行股票在4億股以下，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家的B、公開(kāi)發(fā)行股票在4億股以下，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足30家的C、公開(kāi)發(fā)行股票在4億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家D、公開(kāi)發(fā)行股票在4億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足60家【參考答案】：A【解析】熟悉股票發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式。見(jiàn)教材第六章第一節(jié),P209o59、公司的財(cái)務(wù)安全性主要是指公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性,通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來(lái)刻畫公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性或安全性，這類指標(biāo)同時(shí)也反映了公司自有資本與總資產(chǎn)之間的關(guān)系，因此也稱為()OA、周轉(zhuǎn)率B、杠桿比率C、銷售利潤(rùn)率D、凈資產(chǎn)收益率【參考答案】：B60、不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是()oA、會(huì)計(jì)師事務(wù)所B、證券登記結(jié)算公司C、投資咨詢機(jī)構(gòu)D、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)【參考答案】：B二、多項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。1、依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有OOA、股票市場(chǎng)B、債券市場(chǎng)C、基金市場(chǎng)D、衍生品市場(chǎng)【參考答案】：A,B,C,D2、權(quán)證的要素包括()oA、標(biāo)的B、存續(xù)時(shí)間C、行權(quán)日期D、行權(quán)比例【參考答案】：A,B,C,D【解析】本題考核的是權(quán)證的要素。權(quán)證的要素包括權(quán)證類別、標(biāo)的、行權(quán)價(jià)格、存續(xù)時(shí)間、行權(quán)日期、行權(quán)結(jié)算方式、行權(quán)比例等。3、發(fā)行股票的目的包括()oA、追加投資，擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)B、減少自有資本比率C、籌集資本，成立新公司D、改善財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)【參考答案】：A,C,D【解析】企業(yè)為了保證自有資本與負(fù)債的合理比率，提高企業(yè)的經(jīng)營(yíng)安全程度和競(jìng)爭(zhēng)力，可以通過(guò)增發(fā)新股來(lái)提高自有資本比率，改善企業(yè)的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)。所以B選項(xiàng)不正確。4、關(guān)于政府債券論述正確的是()oA、政府債券擁有發(fā)達(dá)的二級(jí)市場(chǎng)B、政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險(xiǎn)最小C、政府債券的信用等級(jí)是最高的，通常被稱為“金邊債券”D、政府債券的付息由政府保證，對(duì)于投者來(lái)說(shuō)，投資政府債券的收益是最高的【參考答案】：A,B,C5、我國(guó)《征券法》規(guī)定，交易所予以重點(diǎn)監(jiān)控的行為包括()oA、涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為B、買賣證券的時(shí)間、數(shù)量、方式受限行為C、可能影響證券交易價(jià)格或數(shù)量的異常交易行為D、證券交易價(jià)格或交易量明顯異常的情形【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握證券交易原則和交易規(guī)則。見(jiàn)教材第六章第二節(jié),P230o6、不記名股票也稱無(wú)記名股票，()是它的特點(diǎn)。A、股東權(quán)利歸屬股票的持有者B、便于掛失C、轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜D、安全性較差【參考答案】：A,D【解析】B和C選項(xiàng)中便于掛失和轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜是記名股票的特征。7、為保證證券市場(chǎng)的穩(wěn)定，穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度安排有()oA、證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易B、因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施C、因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市D、漲跌停板規(guī)定【參考答案】：A,B,C,D8、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，說(shuō)法正確的是()oA、可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限，債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的條款B、可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)力時(shí)，將債券按規(guī)定轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債券將不復(fù)存在C、可轉(zhuǎn)換債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人D、可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股票【參考答案】：A,B,C【解析】可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券。在轉(zhuǎn)換以前，它是一種公司債券，具備債券的一切特征,有規(guī)定的利率和期限，體現(xiàn)的是債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，持有者是債權(quán)人轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限，債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的條款；在轉(zhuǎn)換成股票后，它變成了股票，具備股票的一般特征，體現(xiàn)所有權(quán)關(guān)系，持有者由債權(quán)人變成了股權(quán)所有者?？赊D(zhuǎn)換債券只能轉(zhuǎn)換為普通股而不是優(yōu)先股。9、下面屬于公司債券的是()oA、財(cái)務(wù)公司債券B、證券公司次級(jí)債務(wù)C、收益公司債券D、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券【參考答案】：C,D【解析】熟悉各種公司債券的含義。見(jiàn)教材第三章第三節(jié)，P103o10、下面關(guān)于ETF(交易所交易基金)的描述正確的是()oA、ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式B、贖回時(shí)可以換回現(xiàn)金C、投資者可以像開(kāi)放式基金一樣申購(gòu)、贖回D、投資者可以像封閉式基金一樣在交易所二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行ETF的買賣【參考答案】：A,C,D【解析】ETF贖回時(shí)可以換回一攬子股票而不是現(xiàn)金，所以B選項(xiàng)不正確。11、股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取OOA、協(xié)商定價(jià)方式B、一般詢價(jià)方式C、累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式D、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式【參考答案】：A,B,C,D12、流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它的特征是()oA、自由轉(zhuǎn)讓B、通常不記名C、自由認(rèn)購(gòu)D、無(wú)面值【參考答案】:A,B,C【解析】債券的票面價(jià)值是債券的基本要素，國(guó)債沒(méi)有面值是不可能的，所以D不正確。13、股價(jià)平均數(shù)的種類有()oA、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)B、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)C、修正股價(jià)平均數(shù)D、指數(shù)平均數(shù)【參考答案】：A,B,C14、優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件一般包括()oA、優(yōu)先股票分配股息的順序和定額B、優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額C、優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制D、優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉優(yōu)先股的定義、特征。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P68O15、下列說(shuō)法正確的是()。A、公司的股份采取股票的形式。股份的發(fā)行。實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利B、股票一經(jīng)發(fā)行，購(gòu)買股票的投資者即成為公司的股東C、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)D、股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式【參考答案】：A,B,C,D16、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者，它可以利用()進(jìn)行正券投資。A、清算資金B(yǎng)、營(yíng)運(yùn)資金C、自有資本D、受托投資資金【參考答案】：B,C,D17、由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，發(fā)行人提供的履約擔(dān)保可以是()0A、通過(guò)專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券作為履約擔(dān)保B、通過(guò)專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的現(xiàn)金作為履約擔(dān)保C、提供經(jīng)交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證D、提供經(jīng)發(fā)行人認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉權(quán)證的發(fā)行、上市與交易。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P179O18、根據(jù)報(bào)盤方式，交易席位可以分為()oA、自營(yíng)席位B、專用席位C、有形席位D、無(wú)形席位【參考答案】：C,D【解析】根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，可分為有形席位和無(wú)形席位。19、關(guān)于《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》的規(guī)定闡述正確的是()。A、強(qiáng)化公司獨(dú)立性B、為創(chuàng)業(yè)板上市公司預(yù)留空間C、加大中介機(jī)構(gòu)責(zé)任D、實(shí)施預(yù)先披露制度【參考答案】：A,B,C,D20、利率期貨品種主要包括()oA、債券期貨B、單只股票期貨C、主要參考利率期貨D、股票組合的期貨【參考答案】：A,C三、不定項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。1、儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債的區(qū)別有OOA、發(fā)行對(duì)象不同。B、發(fā)行利率確定機(jī)制不同。C、流通或變現(xiàn)方式不同。D、到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同?！緟⒖即鸢浮?A,B,C,D【解析】熟悉我國(guó)國(guó)債的發(fā)行概況、我國(guó)國(guó)債的品種、特點(diǎn)和區(qū)另晨見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P9K2、關(guān)于金融期貨敘述錯(cuò)誤的是()oA、其盈利或虧損的程度決定于價(jià)格變動(dòng)的幅度B、在對(duì)沖或到期交割前，價(jià)格的變動(dòng)必然使其中一方盈利而另一方虧損C、金融期貨交易雙方都無(wú)權(quán)違約，但可以要求提前交割或推遲交割，也可以在到期前的任一時(shí)間通過(guò)反向交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖或到期進(jìn)行實(shí)物交割D、從理論上說(shuō)，金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無(wú)限的【參考答案】：C3、下列關(guān)于不記名股票敘述正確的是()oA、無(wú)記名股票安全性差B、無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便C、無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)股票時(shí)可以分次繳納出資D、無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)時(shí)要求一次繳納出資【參考答案】：A,B,D4、股票的性質(zhì)有()oA、股票是要式證券B、股票是設(shè)權(quán)證券C、股票是貨幣證券D、股票是綜合權(quán)利證券【參考答案】：A,D【解析】掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類。見(jiàn)教材第二章第一節(jié),P47o5、《中華人民共和國(guó)刑法》關(guān)于公司犯罪的規(guī)定有()oA、虛報(bào)注冊(cè)資本與虛假出資罪B、隱瞞重大事實(shí)罪C、行賄罪D、提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪【參考答案】：A,B,D【解析】《中華人民共和國(guó)刑法》中并無(wú)關(guān)于公司犯罪的行賄罪。6、保證公司債券的擔(dān)保人可以是()oA、發(fā)行人B、政府C、信譽(yù)好的銀行D、舉債公司的母公司【參考答案】：B,C,D【解析】熟悉各種公司債券的含義。見(jiàn)教材第三章第三節(jié)，P104o7、我國(guó)社會(huì)保險(xiǎn)基金包括()等保險(xiǎn)基金。A、基本養(yǎng)老B、失業(yè)C、基本醫(yī)療、工傷D、生育保險(xiǎn)【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P13o8、“國(guó)九條”中提出的推進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的任務(wù)包括()OA、以擴(kuò)大直接融資、完善現(xiàn)代市場(chǎng)體系、更大程度地發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標(biāo)B、建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制健全、功能完善、運(yùn)行安全的資本市場(chǎng)C、建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場(chǎng)體系D、健全職責(zé)定位明確、風(fēng)險(xiǎn)控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場(chǎng)監(jiān)管體制，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益【參考答案】:A,B,C,D9、下列關(guān)于ETF(交易所交易基金)的說(shuō)法中，正確的有()oA、可以在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行交易B、申購(gòu)時(shí)用一攬子股票進(jìn)行申購(gòu)C、贖回時(shí)用現(xiàn)金進(jìn)行贖回D、贖回時(shí)用一攬子股票進(jìn)行贖回【參考答案】：a,b,d10、以下關(guān)于基金投資目的的說(shuō)法正確的有()OA、成長(zhǎng)型基金追求的是基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值B、成長(zhǎng)型基金追求的是基金資產(chǎn)的短期增值C、收入型基金以獲取當(dāng)期的最大收入為目的D、平衡型基金的目的是從債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?，并獲得普通股的升值收益【參考答案】：A,C,D【解析】考察熟悉各類基金的含義。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P126O11、優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件一般包括()A、優(yōu)先股票分配股息的順序和定額B、優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額C、優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制D、優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)【參考答案】：A,B,C,D【解析】答案為ABCD、優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司章程加以規(guī)定，一般包括A、B、C、D四項(xiàng)條件以及優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件。12、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有()oA、發(fā)行人是借人資金的經(jīng)濟(jì)主體B、投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體C、發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本D、債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系【參考答案】：A,B,C,D13、樣本由40只上市公司股票構(gòu)成的指數(shù)有()oA、深證成分股指數(shù)B、深證A股指數(shù)C、深證B股指數(shù)D、深證創(chuàng)新指數(shù)【參考答案】：A,D14、證券、期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)工作包括()oA、基本形成誠(chéng)信制度規(guī)范體系B、推進(jìn)了誠(chéng)信數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)C、始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢(shì)D、不斷提高證券、期貨市場(chǎng)參與人員綜合素質(zhì)【參考答案】：A,B,C15、股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取()oA、協(xié)商定價(jià)方式B、一般詢價(jià)方式C、累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式D、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式【參考答案】：A,B,C,D16、我國(guó)社會(huì)保險(xiǎn)基金包括()等保險(xiǎn)基金。A、基本養(yǎng)老B、失業(yè)C、基本醫(yī)療、工傷D、生育保險(xiǎn)【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P13o17、以下屬于《公司法》規(guī)定的董事、經(jīng)理的禁止行為的有()oA、不得將公司資產(chǎn)以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)B、不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保C、不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與其所任職公司同類的營(yíng)業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)D、不得參與股東大會(huì)【參考答案】：A,B,C【解析】《公司法》規(guī)定的董事、經(jīng)理的禁止行為并無(wú)D選項(xiàng)所述的“不得參與股東大會(huì)”。18、中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響，其手段包括A、存款準(zhǔn)備金制度B、發(fā)行國(guó)債C、調(diào)節(jié)稅率D、再貼現(xiàn)政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)【參考答案】：A,D19、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織證券監(jiān)管目標(biāo)是()oA、保護(hù)投資者B、保證證券市場(chǎng)的公平效率和透明C、降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D、消除系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則、市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P345O20、核準(zhǔn)制是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券是要()oA、公開(kāi)披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息B、符合《公司法》和《證券法》所規(guī)定的條件C、發(fā)行人將發(fā)行申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)管部門決定D、沒(méi)有任何風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,B,C【解析】掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P348o四、判斷題(共40題，每題1分)。1、特種國(guó)債是指政府籌措資金用于建設(shè)項(xiàng)目的國(guó)債。O【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】特種國(guó)債是指政府為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)行的國(guó)債；政府籌措資金用于建設(shè)項(xiàng)目的國(guó)債是建設(shè)國(guó)債。2、一般而言價(jià)格波動(dòng)越大，期權(quán)的價(jià)格就越高。()【參考答案】：正確3、存托憑證的發(fā)行成本較高。()【參考答案】：錯(cuò)誤4、參加證券從業(yè)人員資格考試的人員，違反考場(chǎng)紀(jì)律，擾亂考場(chǎng)秩序的，3年內(nèi)不得參加資格考試。()【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】參加證券從業(yè)人員資格考試的人員，違反考場(chǎng)紀(jì)律，擾亂考場(chǎng)秩序的，2年內(nèi)不得參加資格考試。5、合規(guī)總監(jiān)應(yīng)取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格。()【參考答案】：正確【解析】合規(guī)總監(jiān)的任職條件如下：(1)取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格；(2)熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識(shí)和技能；(3)從事證券工作5年以上，并且通過(guò)有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷，或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。6、可轉(zhuǎn)換債券的市場(chǎng)價(jià)格以供求關(guān)系為基礎(chǔ)并受理論價(jià)值的影響。()【參考答案】：錯(cuò)誤7、證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬。()【參考答案】：正確【解析】證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是核準(zhǔn)制。8、記賬式國(guó)債可采取混合式和美國(guó)式招標(biāo)的發(fā)行方式，1年(含1年)以上的國(guó)債采用美國(guó)式招標(biāo)方式發(fā)行。()【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】熟悉我國(guó)國(guó)債的發(fā)行概況、我國(guó)國(guó)債的品種、特點(diǎn)和區(qū)另限見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P90o9、期權(quán)的賣方在在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須無(wú)條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。()【參考答案】：正確10、隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，發(fā)行證券已成為資金需求者最基本的籌資手段。()【參考答案】：正確【解析】發(fā)行證券、進(jìn)行直接融資已經(jīng)是資金需求者最基本的籌資手段。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和金融體系不發(fā)達(dá)時(shí)，間接融資是主要的籌資手段11、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。()【參考答案】：正確【解析】熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入。見(jiàn)教材第七章第四節(jié)，P316o12、投資者在買賣開(kāi)放式基金時(shí)，要支付申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)。()【參考答案】：正確13、資本損益或稱資本利得是證券買入價(jià)與賣出價(jià)之間的差額。()【參考答案】：正確【解析】投資者在買入股票或債券之后，凡是通過(guò)紅利、股息、利息等獲得收益稱之為持有受益；通過(guò)證券買入價(jià)與賣出價(jià)之間的差價(jià)獲得的收入，則屬于資本利得。14、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù),利用職務(wù)便利，向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的，處7年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。()【參考答案】：錯(cuò)誤15、商業(yè)證券的持有人對(duì)這種證券所代表的商品擁有所有權(quán)。()【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】商品證券的持有人對(duì)這種證券所代表的商品擁有所有權(quán)，商業(yè)證券與商品證券不同，是貨幣證券的一類。16、中央銀行可以通過(guò)采取再貼現(xiàn)政策手段提高再貼現(xiàn)率，收緊銀根，使資金供應(yīng)趨緊和市場(chǎng)利率提高，導(dǎo)致股票市場(chǎng)價(jià)格下降。()【參考答案】：正確【解析】掌握影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素，熟悉影響股票價(jià)格變動(dòng)的其他因素。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P62o17、外資股單指境外上市外資股。()【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】外資股包括境外上市外資股和境內(nèi)上市外資股。18、股東權(quán)利可以不隨股票的損毀、遺失而消失，股東可以依照法定程序要求公司補(bǔ)發(fā)新的股票.()【參考答案】：正確【解析】股東權(quán)利可以不隨股票的損毀、遺失而消失，股東可以依照法定程序要求公司補(bǔ)發(fā)新的股票19、修正股價(jià)平均數(shù)是在加權(quán)股價(jià)平均數(shù)的基礎(chǔ)上，當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、或樣本股的市值出現(xiàn)交易因素的變動(dòng)時(shí)，通過(guò)變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)保持連貫性。()【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】掌握股票價(jià)格平均數(shù)和股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能，了解編制步驟和方法。見(jiàn)教材第六章第三節(jié)，P237o20、股票的供求關(guān)系是股價(jià)的基石。()【參考答案】：錯(cuò)誤21、2004年1月2日，上海證券交