外包供應商評估標準及質量管理規(guī)范

精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔外包供應商評估標準及質量管理規(guī)范目的確保試用廠商或外包廠商供應的產品符合要求，使生產過程得以有效控制。適用范圍適用于對每個外包廠商的評估標準及質量管理規(guī)范。職責與權限《外包生產過程控制程序》崗位。 錄，督促外包管理崗依照規(guī)范實施。工作流程圖工作程序生產前的準備。產品投入生產前需準備以下資料：硬件原理圖(電子版)、PCB（版（包括編程器、編程器工具和軟件、編寫程序驅動及硬件樣機。供應商調查調查方式：實地調查書面記錄。技術總監(jiān)委派評估小組組長的人選，由組長召集生產、質管、物流及硬、軟件等單位派員組成調查小組，但每一次不一定所有人員都要參加，要視加工或零件制造的重要性而定，將調查結果填入《外包加工供應商資料調查表》中。審查基準：1234能力的供應商，組織評估小組到現(xiàn)場初次評估。評估內容：由兩部分組成。ABC-49-（B08外包公司質量組織職責外包公司生產車間a、負責生產過程有關作業(yè)指導書的編制；b、負責生產過程中生產設備的維護與保養(yǎng)；c、負責生產過程中的監(jiān)視和測量；d、負責生產人員的培訓與考核。外包公司品質管理a、負責生產過程工藝執(zhí)行情況的檢查；b、負責外包產品入倉前的監(jiān)視和測量。c、技術部門負責生產工藝技術文件的制定。外包公司倉庫負責為生產備料。外包公司的質量手冊（文件。查：生產記錄外包公司根據(jù)我公司的需求下發(fā)的 “生產計劃，下發(fā)到生產間作為其生產的依據(jù)。外包公司的元器件、原材料的采購驗證程序。查：生產實施與監(jiān)控發(fā)到生產班組（個人，作為生產的依據(jù)?？己撕细?；必須嚴格依據(jù)《生產設備操作規(guī)程》以及相應的《生產作業(yè)指導外包公司生產車間每天開始生產前，由相應的設備操作人員對設現(xiàn)設備的技術狀態(tài)不能滿足需要時，依據(jù)“基礎設施管理程序”有關規(guī)定處理，對于特殊工序的設備需要調整工藝參數(shù)時，必須由相應的指定的人員依據(jù)《生產作業(yè)指導書》規(guī)定進行調整，其他人員嚴禁調整。行設備操作。對于生產過程設備出現(xiàn)故障，由生產車間填寫“設備維修申請掛放“待修”標志防止誤用。外包公司品管根據(jù)《產品的監(jiān)視和測量程序》規(guī)定對半成品進行進行工序之間轉序。外包公司品管每天至少對生產過程的工藝執(zhí)行情況尤其特殊工序（如貼片芯片焊接）進行不定期的檢查，填寫“工序巡檢抽查記錄對于工藝檢查過程中發(fā)現(xiàn)的不符合情況，通知生產車間立即糾正，對于多次發(fā)現(xiàn)的不符合情況或嚴重的不符合情況，填寫“糾正/處理單”依據(jù)《糾正/品管跟蹤驗證。的不合格品的不合格之處進行醒目標識，以便生產車間返工，與合格品分開存放，不合格品存放在指定的區(qū)域（區(qū)域貼有“不合格”標志）對于返工后的產品必須經車間質檢重新檢驗合格方可放行。如對于未檢的產品掛放“待檢”標志，已檢合格的不標識。對于特殊工序由外包公司品管每半年進行確認一次，包括操作斷是否能夠滿足生產合格外包產品的要求，填寫“特殊工序確認記控。查：生產完成情況車間負責人批準后；同時通知外包公司品管進行檢驗，檢驗合格后進行包裝并依據(jù)《倉庫管理制度》辦理入倉手續(xù)；對于未出檢驗結果之前，在相應產品上掛放“待檢”標識或擺放在指定的“待檢”區(qū)域。設備表面，確保生產環(huán)境符合相應的要求。處理。其它考核方面:a、查：產品防護狀況。b、查：查監(jiān)視和測量裝置的控制。c、查：數(shù)據(jù)分析及改進狀況。d、查：技術文檔（含軟硬件、測試記錄等資料管理狀況。此評估標準與結果評估標準普通項：A為4-5分 B為2-3分C為0-1分重點項（粗斜體）：A為8-10分 B為4-6分C為0-2分評估結果評估結果：A：85-100分 B：70-85分 C：60-70分 D：60分以下5個工作日內將情況上報公司領導，由總經理最終決定結果。70（70）為合格標準（可以被我公司接納為試用廠商。則取消該供應商的資格。一家試用。合格評估標準時，才能正式成為本公司的協(xié)作廠商。商。任務：每次代采加工作為一個任務。每個任務的考核標準：《外包加工供應商實地評估表》及《生產過70（70）（格式自擬總監(jiān)審核。70703外包廠商在試用期間（3）70（70（格式自擬。外包廠商的考核結果評審：由技術總監(jiān)確認，由總經理審核。質量管理1~2商生產廠2次以上。外包廠商有下述情況之一者，需立即進行持續(xù)評估：出現(xiàn)重大質量事故；關鍵工序生產設備改造更新；廠房易址；質量體系的重大改變。相關文件QP-B-08 《外包生產過程控制程序》相關記錄記錄編號記錄名稱保存期限保存單位備注D-C24-01評估小組成員簽到表二年品質控制部D-C24-02外包加工供應商實地評估表二年品質控制部D-C24-03外包加工供應商資料調查表二年品質控制部D-C24-04外包加工合格供應商名錄二年品質控制部D-C49-01生產過程工藝調查表二年品質控制部工作流程圖初次評估初次評估取消供應商資格試用期階段再次試用階段正式外包廠列入外包加工合格供應商名錄外包供應商調查外包供應商評審表供應商基本信息公司名稱公司網(wǎng)站成立日期占地面積企業(yè)性質負責人聯(lián)系人聯(lián)系電話E-Mail傳真QQ公司規(guī)模注冊資金（萬元）流動資金（狀況）公司地址其他客戶供應商品商品名稱商品描述使用產品器件類別最大出貨量月平均出貨量評審項目評審標準得分審廠情況（75分）人有經驗豐富的生產管理人員、工程技術人員等；人員流動管理合理，激勵到位；團隊氛圍和諧機生產設備運轉良好；有維護檢修管理規(guī)定；有專門的機器設備管理責任人料對物料采購、存放、領料、投料、退料有管理規(guī)定；對物料防護有要求；對物料質量和品牌有相關要求法生產工藝符合客戶要求；工藝過程有良好的管理辦法；有配套的生產過程各環(huán)節(jié)作業(yè)指導及相關測試驗收標準環(huán)生產現(xiàn)場有5S管理規(guī)定；整體環(huán)境有利于生產過程有效開展；環(huán)境的各規(guī)劃區(qū)域有利于流水線工作文件管理有完整的文件管理規(guī)定和明確的文件管理責任部門；版本定義清晰；與實際在生產線上的管理文件符合外包輸入對外包的輸入文件格式、類型、內容有嚴格要求；有統(tǒng)一的外包輸入需求及文件管理辦法；有專人管理外包接口外包輸出有規(guī)范的外包輸出文件；輸出文件能完整定義客戶要求完成情況；有相關產品測試報告等生產管理有規(guī)范的生產過程管理；有良好的生產排程時間表；有專門的生產管理人員；管理文件與一線在用文件一致采購管理有規(guī)范的采購過程管理及供應商能力評價體系；有一套對合格供應商的評審標準；采購及供應商管理有記錄質檢管理采購進貨有檢驗標準；生產各個環(huán)節(jié)有質檢關鍵點；器件使用問題與生產過程問題可追溯產品防護對客戶產品有良好的防護措施；對運輸過程有嚴格要求；對產品的內部存放有相關規(guī)定接收準則對產品的生產過程一次成品率有要求；對客戶在產品接收時候的比例有規(guī)定；對供應商器件的采購接收準則數(shù)據(jù)分析有多維度的采購管理、質量控制、生產過程、客戶交付數(shù)據(jù)分析；針對數(shù)據(jù)分析有持續(xù)改進措施顧客滿意有顧客滿意度調查的相關規(guī)定；對顧客反饋、投訴、建議有數(shù)據(jù)統(tǒng)計；對顧客的贊揚、索賠等信息有記錄理（5分）有健全合理的組織機構，設有獨立的檢驗部門，領導質量意識強，通過了ISO9001認證。付（5分）按合同要求的期限和交付條件及時交貨；發(fā)貨途徑及方式有優(yōu)勢；供貨質量完全符合采購標準，絕對沒有以次充好的情況。服務響應分）有良好的服務，能主動調查客戶的服務需求，并盡力實施，能及時糾正改善及預防客戶的投訴，及時反饋，投訴極少。供貨成本（10分）注重市場價格變化，能改善流程、提高效率、降低成本，產品售價與其他同類供應商相比有優(yōu)勢。其他加減分（±1-10分）評審總分0評審時間評審人員供方外包過程現(xiàn)場評價表單位名稱：基本情況質量管理部門名稱： 質量反饋聯(lián)系人： 號碼：產品檢驗員共計 人，其中成品檢驗員 人擅長與我方合作生產哪類零部件：□保溫綿 □隔音綿 □其他 □沖壓 □涂膠 □縫紉生產我方產品檢測手段：□有 □沒有 □缺什么量具現(xiàn)場檢查及評價檢查內容分值檢查評價得分1.質量管理401.1質量管理觀念及質量管理組織51.2.對于不良品是否有處理規(guī)定：5□有□沒有1.3有檢查、檢驗等標準嗎51.4產品檢驗方式5□全檢 □抽檢 □計數(shù)抽樣□其他1.5進料時發(fā)現(xiàn)不良品的處理5□批退 □選用 □照用1.6生產中發(fā)現(xiàn)不良品的處理：5□返工或返修 □不返工或返修1.7檢驗過程是否有記錄：5□有 □沒有1.8被迫退貨的產品采?。?□改換包裝再送 □全面重檢后再送1.9計量器具清單及校準記錄是否建全52.生產管理202.1.生產、貯輸對產品保護有規(guī)定嗎？實施情況8□保護□不保護2.2.設備定期保養(yǎng)和維護嗎52.3現(xiàn)場區(qū)域和實物有標識嗎？32.4設備規(guī)模及生產能力滿足嗎？102.5不能及時交貨時的措施43.技術水平、操作方法153.1對本公司技術要求的認知83.2產品采用國標、企標還是顧客標準7□國標 □企標 □顧客標準4.產品價格154.1報價、調價的及時性34.2每年成本降低2%64.3與同行相比，產品價格水平6□合理6分 □偏高3分 □不合理0分5.服務響應105.1一切為用戶考慮的理念是否具備55.2防止再次出現(xiàn)不合格品措施5□憑經驗重做 □查找原因重做滿分：100總得分：90-100A，80-89B，70-79C評價結能外包（制作）本廠產品的品種：不能進行外包（制作）產品的品種：檢查人/檢查人/日期：現(xiàn)場檢查結論及要求：論附件一：評估過程中使用的評分方法解釋得分比例（占分值的百分比%）供應商對評估要素不熟悉或不能提供相關源文件（圖表，計劃，過程，長期計劃等）。0供應商熟悉評估要素，但是不能提供相關源文件、計劃或執(zhí)行文件等。10供應商熟悉評估要素并且能夠提供主要的源文件20提供源文件，有效的（授權的）執(zhí)行計劃剛開始執(zhí)行（不足30%）30已發(fā)現(xiàn)不足但是改進措施尚未施行。40程序在執(zhí)行中（60%-79%完成）并且初見成效。50程序執(zhí)行接近完成（80-99%），對執(zhí)行結果的有效性已形成文件。60完全執(zhí)行并對要求形成文件，對有效性完全保證。與所有與此相關評估要素有只要微小的差異。70結果分析和持續(xù)性改進措施已經在與客戶滿意服務相關的關鍵地方開始有所實施。對與此相關的評估要素完全實施并效果良好。80供應商的執(zhí)行能夠達到國際水平，并能夠顯示其所做的事情超出質量體系要求之外，在每個環(huán)節(jié)都持續(xù)改進。90供應商的管理是最優(yōu)等級的，能夠創(chuàng)新，而且是行業(yè)標準的制定者之一的。100附件二：風險系數(shù)評分方法1=對樣品（或試加工產品）不會產生大的影響。3=有點風險，如果不重視會引起以后的長期問題。5=中度風險-有50%的可能會引起第一件產品發(fā)生問題。7=高度風險-會產生第一件產品不合格的現(xiàn)象---差的過程控制9=高風險-第一件產品上會發(fā)生很多問題—樣品（或試加工）失敗供方調查表以下資料,由供應商須填寫公司地址：公司成立日期：工廠成立日期：其他工廠:主要產品（請注明產品類別所占百分比）：出口地（請注明出口地所占百分比）：主要客戶（請注明主要客戶所占百分比）：主要機器設備（生產設備和檢測設備）（如有需要，請?zhí)峁└巾摚汗S面積：負責人姓名：負責人職位：每年營業(yè)額：產品認證情況員工人數(shù)： 中國生產人員：品保人員：管理及其他人員：研究與開發(fā)/工程人員：品質部向何人負責：品質抽樣計劃1）進料檢查：抽樣計劃：GB/T2828-2003A.Q.L.安全性： 主要性： 次要性： 2）生產及流程檢查：抽樣計劃：GB/T2828-2003A.Q.L.安全性： 主要性： 次要性： 3）出貨檢查：抽樣計劃：GB/T2828-2003A.Q.L.安全性： 主要性： 次要性： 附錄B工廠評估報告工廠：評估日期：評估原因：再次評估再次評估其他新廠結論：得分百分比得分百分比待評估產品：總結： 批準： 是否需要再次評估：評估詳情質量管理體系及環(huán)保控制：得分： /33開發(fā)及工程：得分： /25生產及流程控制：得分： /27總則：得分： /15其他評論： 實得總分： 得分百分比： 備注：要求審核員為部門主管或以上級別如審核員對任何問題或組合沒有評分，請于“評估詳情”中說明原因簽名 日期工 廠： 供應商： 備注： （A）質量管理體系及環(huán)保控制分數(shù)在生產過程中，品質體系是否獨立？（3）是否有品質手冊？工序流程是否符合品質手冊？（2）對于不符要求或條件偏差的來料及外送物料，是否有進行適當?shù)膹蛯彸绦?？?）對于內部的質量問題及客戶抱怨，是否有實施改正行動？是否有證據(jù)顯示已經采取相應行動？（2）有沒有新供應商認可／評估系統(tǒng)？（1）供應商的等級系統(tǒng)是否存在？（認可供應商目錄／工作評級／評估，etc)（2）來料是否根據(jù)圖紙／規(guī)格及抽樣計劃去檢查？（3）不合格品是否分開和區(qū)分？（2）返工的產品是否需作第二次檢查？（2）是否執(zhí)行出貨檢查？（2）有關問題是否反饋給有關部門及是否有適當?shù)母纳品桨?？?）出貨檢查是否根據(jù)圖紙／規(guī)格，和具有次品等級的檢查表？（2）是否建立環(huán)保物質控制相關的管理文件？（2）現(xiàn)場管理是否符合環(huán)保要求？（2）能否提供第三方有害物質檢測報告？（2）是否定期培訓？（2）本部分得分： （33）/（B）開發(fā)及工程分數(shù)開發(fā)程序是否能夠保證產品的可靠性?（4）產品是否能夠通過可靠性測試（加速壽命和破壞性測試）?（4）是否執(zhí)行用戶／使用者的調查?（4）是否擁有足夠的設施（器械，電腦）及人力作為產品開發(fā)及工程使用？（4）是否擁有足夠的經驗及能力申請國際性安全規(guī)格認證?（4）技術資料是否存在以及足夠使用？請?zhí)钤谙旅妫?）本部分得分： （25）/（C）生產及流程控制分數(shù)是否有圖紙及規(guī)格在適當?shù)牡胤?？?）工序及操作檢查是否根據(jù)規(guī)格或程序或操作指南進行？（3）品質記錄是否保存好？（3）不合格的產品是否很清楚地分開和區(qū)分？（3）是否定期校正測試儀器？（3）是否有最終的檢查測試程序？（3）是否擁有足夠的工具及裝置生產線？（3）產品是否有日期代碼？生產過程中是否保存了整個產品的確認及追蹤？（3）包裝是否提供適合于操作及保護的目的？（3）本部分得分： （27）/（D）總則分數(shù)是否符合企業(yè)行為守則的規(guī)定？是否有童工？（4）能否提供客戶審核報告？請?zhí)峁┛蛻裘Q工廠是否獲得國際標準認證，（e.g.:SA8000,ISO9000/1400/18000,etc.提供詳情）？（2）供方有危險職業(yè)健康的崗位？這些崗位是否配備防護設施或者防護用品？（2）員工是否有定期培訓方案？（2）是否擁有足夠的設施及儀器用以承擔我們所預期的產品／產量？（5）本部分得分： （15）/合格供方(外包)目錄序號供方名稱品名規(guī)格聯(lián)系人地址電話傳真?zhèn)渥?年度取消供方合作申請報告產品名稱供方取消原因：申請人： 日期：審批意見：審批意見：批準人：日期：批準人：日期：供方考核表序號供方名稱產品名稱供貨批次合格批次不合格批次合格率得分數(shù)備注精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔建設電子文件與電子檔案管理規(guī)范（建設部第712號公告，行業(yè)標準：CJJ/T117-2007，2007年9月5日發(fā)布，2008年1月1日起實施）1總則1.0.1為加強建設電子文件的歸檔與管理，建立真實、準確、完整、有效的建設電子檔案，保障建設電子文件和電子檔案的安全保管與有效開發(fā)利用，制定本規(guī)范。1.0.2本規(guī)范適用于建設系統(tǒng)業(yè)務管理電子文件和建設工程電子文件的歸檔和管理。1.0.3建設電子文件歸檔與電子檔案管理除執(zhí)行本規(guī)范外，尚應執(zhí)行國家現(xiàn)行有關標準的規(guī)定。2術語2.0.1建設電子文件electronicconstructionrecords在城鄉(xiāng)規(guī)劃、建設及其管理活動中通過數(shù)字設備及環(huán)境生成，以數(shù)碼形式存儲于磁帶、磁盤或光盤等載體，依賴計算機等數(shù)字設備閱讀、處理，并可在通信網(wǎng)絡上傳送的文件。主要包括建設系統(tǒng)業(yè)務管理電子文件和建設工程電子文件兩大類。2.0.2建設系統(tǒng)業(yè)務管理電子文件electronicrecordsofconstructionprofessionaladministration建設系統(tǒng)各行業(yè)、專業(yè)管理部門(包括城鄉(xiāng)規(guī)劃、城市建設、村鎮(zhèn)建設、、建筑業(yè)、住宅房地產業(yè)、勘察設計咨詢業(yè)、市政公用事業(yè)等行政管理部門，以及供水、排水、燃氣、熱力、園林、綠化、市政、公用、市容、環(huán)衛(wèi)、公共客運、規(guī)劃、勘察、設計、抗震、人防等專業(yè)管理單位)在業(yè)務管理和業(yè)務技術活動中通過數(shù)字設備及環(huán)境生成的，以數(shù)碼形式存儲于磁帶、磁盤或光盤等載體，依賴計算機等數(shù)字設備閱讀、處理，并可在通信網(wǎng)絡上傳送的業(yè)務及技術文件。2.0.3建設工程電子文件electronicrecordsofconstructionengineering在工程建設過程中通過數(shù)字設備及環(huán)境生成，以數(shù)碼形式存儲于磁帶、磁盤或光盤等載體，依賴計算機等數(shù)字設備閱讀、處理，并可在通信網(wǎng)絡上傳送的文件。建設工程電子文件主要包括工程準備階段電子文件、監(jiān)理電子文件、施工電子文件、竣工圖電子文件和竣工驗收電子文件。建設工程電子文件可簡稱為工程電子文件。2.0.4建設電子檔案electronicconstructionarchives具有參考和利用價值并作為檔案保存的建設電子文件及相應的支持軟件、參數(shù)和其他相關數(shù)據(jù)。主要包括建設系統(tǒng)業(yè)務管理電子檔案和建設工程電子檔案。2.0.5真實性authenticity電子文件的內容、結構和背景信息等與形成時的原始狀況一致。2.0.6完整性integrity電子文件的內容、結構、背景信息、元數(shù)據(jù)等無缺損。2.0.7有效性utility電子文件的可理解性和可被利用性，包括信息的可識別性、存儲系統(tǒng)的可靠性、載體的完好性和兼容性等。2.0.8元數(shù)據(jù)metadata描述電子文件的背景、內容、結構及其整個管理過程的數(shù)據(jù)。2.0.9在線式歸檔on-linefiling通過計算機網(wǎng)絡，將電子文件及相關數(shù)據(jù)向檔案部門移交的過程。2.0.10離線式歸檔off-linefiling將應歸檔的電子文件及相關數(shù)據(jù)存儲到可脫機存儲的載體上向檔案部門移交的過程。2.0.11固化fixing為避免電子文件因動態(tài)因素造成信息缺損的現(xiàn)象，而將其轉換為一種相對穩(wěn)定的通用文件格式的過程。2.0.12遷移migration將源系統(tǒng)中的電子文件向目標系統(tǒng)進行轉移存儲的方法與過程。2.0.13建設電子文件歸檔與管理系統(tǒng)filingandmanagementsystemofelectronicconstructionrecords對建設電子文件進行整理歸檔及管理的信息系統(tǒng)，具有確定歸檔范圍與保管期限、登記、分類、著錄、存儲、保管、利用及數(shù)據(jù)交換等功能。該系統(tǒng)包括兩個類型，即建設系統(tǒng)業(yè)務管理電子文件歸檔與管理系統(tǒng)和建設工程電子文件歸檔與管理系統(tǒng)。3基本規(guī)定3.0.1建設系統(tǒng)業(yè)務管理電子文件形成單位和建設工程電子文件形成單位應加強對電子文件歸檔的管理，將電子文件的形成、收集、積累、整理和歸檔納入文件管理工作程序，明確責任崗位，指定專人管理。3.0.2建設系統(tǒng)業(yè)務管理電子文件形成單位的檔案部門負責監(jiān)督和指導本單位建設系統(tǒng)業(yè)務管理電子文件的收集、整理和歸檔，并定期向當?shù)爻墙n案館（室）移交建設系統(tǒng)業(yè)務管理電子檔案。3.0.3在建設工程電子文件的整理歸檔與電子檔案的驗收移交工作中，建設單位應履行下列職責：1在建設工程招標及與勘察、設計、施工、監(jiān)理等單位簽訂協(xié)議、合同時，對工程電子文件的套數(shù)、質量、移交時間等提出明確要求；2收集和積累工程準備階段、竣工驗收階段形成的電子文件，并進行整理歸檔；3組織、監(jiān)督和檢查勘察、設計、施工、監(jiān)理等單位工程電子文件的形成、積累和整理歸檔工作；4收集和匯總勘察、設計、施工、監(jiān)理等單位形成的工程電子檔案；5在組織工程竣工驗收前，提請當?shù)亟ㄔO（城建）檔案管理機構對工程紙質檔案進行預驗收時，應同時提請對工程電子檔案進行預驗收；6對列入城建檔案館（室）接收范圍的工程，按規(guī)定向當?shù)爻墙n案館（室）移交工程電子檔案。3.0.4勘察、設計、施工、監(jiān)理及測量等單位應將本單位形成的工程電子文件整理歸檔后向建設單位移交。建設（城建）檔案管理機構應對建設工程電子文件的整理歸檔工作進行監(jiān)督、檢查、指導和預驗收。3.0.5對具有永久保存價值的可輸出打印型電子文件，建設電子文件形成單位必須將其制成紙質文件或縮微品等。歸檔時，應同時保存文件的電子版本、紙質版本或縮微品，并在內容、格式、相關說明及描述上保持一致，且二者之間必須建立關聯(lián)。3.0.6建設電子文件形成單位應建立建設電子文件歸檔與管理系統(tǒng)，實現(xiàn)建設電子文件自形成到歸檔、保管、利用過程中電子文件及其著錄數(shù)據(jù)、元數(shù)據(jù)的連續(xù)管理。3.0.7建設電子文件形成單位和建設電子檔案保管單位應采取措施，保證建設電子文件的真實性、完整性、有效性和安全性，并應符合以下規(guī)定：1應建立規(guī)范的制度和工作程序并結合相應的技術措施，從建設電子文件形成開始不間斷地對有關處理操作進行管理登記，保證建設電子文件的產生、處理過程符合規(guī)范。2應采取安全防護技術措施，保證建設電子文件的真實性。3應建立建設電子文件完整性管理制度并采取相應的技術措施采集背景信息和元數(shù)據(jù)。4應建立建設電子文件有效性管理制度并采取相應的技術保證措施。5建設電子文件的處理和保存應符合國家的安全保密規(guī)定，針對自然災害、非法訪問、非法操作、病毒等采取與系統(tǒng)安全和保密等級要求相符的防范對策。3.0.8建設電子文件形成單位與建設（城建）檔案管理機構應對建設電子文件加強前端控制，實行全過程的管理與監(jiān)控，保證管理工作的連續(xù)性。3.0.9建設（城建）檔案管理機構應根據(jù)建設行業(yè)信息化現(xiàn)狀，及時提出建設電子文件歸檔的技術性指導意見。建設電子文件形成單位據(jù)此明確規(guī)定各類建設電子文件歸檔的具體要求，保證歸檔質量。4電子文件的代碼標識、格式與載體4.0.1電子文件的代碼應包括稿本代碼和類別代碼。1稿本代碼應按表4.0.1-1標識。表4.0.1-1稿本代碼稿本代碼草稿性電子文件M非正式電子文件U正式電子文件F2類別代碼應按表4.0.1-2標識。表4.0.1-2類別代碼文件類別代碼文本文件（Text）T圖像文件（Image）I圖形文件（Graphics）G影像文件（Video）V聲音文件（Audio）A程序文件（Program）P數(shù)據(jù)文件（Data）D4.0.2各種不同類別電子文件的存儲應采用通用格式。通用格式應符合表4.0.2的規(guī)定。表4.0.2各類電子文件的通用格式文件類別通用格式文本文件XML、DOC、TXT、RTF表格文件XLS、ET圖像文件JPEG、TIFF圖形文件DWG影像文件MPEG、AVI聲音文件WAV、MP34.0.3各種不同類別電子文件的存儲亦可采用國務院建設行政主管部門和信息化主管部門認可的，能兼容各種電子文件的通用文檔格式。4.0.4脫機存儲電子檔案的載體應采用一次寫光盤、磁帶、可擦寫光盤、硬磁盤等。移動硬盤、優(yōu)盤、軟磁盤等不宜作為電子檔案長期保存的載體。5建設電子文件的收集與積累5.1收集積累的范圍5.1.1凡是在城鄉(xiāng)規(guī)劃、建設及其管理等活動中形成的具有重要憑證、依據(jù)和參考價值的電子文件和數(shù)據(jù)等都應屬于建設系統(tǒng)業(yè)務管理電子文件的收集范圍。5.1.2凡是記錄與工程建設有關的重要活動、記載工程建設主要過程和現(xiàn)狀的具有重要憑證、依據(jù)和參考價值的電子文件和相關數(shù)據(jù)等都應屬于建設工程電子文件的收集范圍。各類建設工程電子文件的具體收集范圍應按照《建設工程文件歸檔整理規(guī)范》（GB/T50328-2001）規(guī)定的收集范圍進行。5.2收集積累的要求5.2.1建設電子文件形成單位必須做好電子文件的收集積累工作。5.2.2建設電子文件的內容必須真實、準確。工程電子文件內容必須與工程實際相符合，且內容及其深度必須符合國家有關工程勘察、設計、施工、監(jiān)理、測量等方面的技術規(guī)范、標準和規(guī)程。5.2.3記錄了重要文件的主要修改過程和辦理情況，有參考價值的建設電子文件的不同稿本均應保留。5.2.4凡是屬于收集積累范圍的建設電子文件，收集積累時均應進行登記。登記時必須按照本規(guī)范附錄A、附錄B的要求，填寫建設電子文件（檔案）的案卷級和文件級登記表。5.2.5應采取嚴密的安全措施，保證建設電子文件在形成和處理過程中不被非正常改動。積累過程中更改建設系統(tǒng)業(yè)務管理電子文件或建設工程電子文件應按本規(guī)范附錄C的要求，填寫《建設電子文件更改記錄表》。5.2.6應定期備份建設電子文件，并存儲于能夠脫機保存的載體上。對于多年才能完成的項目，應實行分段積累，宜一年拷貝一次。5.2.7對通用軟件產生的建設電子文件，應同時收集其軟件型號、名稱、版本號和相關參數(shù)手冊、說明資料等。專用軟件產生的建設電子文件應轉換成通用型建設電子文件。5.2.8對內容信息是由多個子電子文件或數(shù)據(jù)鏈接組合而成的建設電子文件，鏈接的電子文件或數(shù)據(jù)必須一并歸檔，并保證其可準確還原；當難以保證歸檔建設電子文件的完整性與穩(wěn)定性時，可采取固化的方式將其轉換為一種相對穩(wěn)定的通用文件格式。5.2.9與建設電子文件的真實性、完整性、有效性、安全性等有關的管理控制信息（如電子簽章等）必須與建設電子文件一同收集。5.2.10對采用統(tǒng)一套用格式的建設電子文件，在保證能恢復原格式形態(tài)的情況下，其內容信息可不按原格式存儲。5.2.11計算機系統(tǒng)運行和信息處理等過程中涉及與建設電子文件處理有關的著錄數(shù)據(jù)、元數(shù)據(jù)等必須與建設電子文件一同收集。5.3收集積累的程序5.3.1收集積累建設電子文件，均需進行登記，并應符合以下規(guī)定。1工作人員應按本單位文件歸檔和保管期限的規(guī)定，從電子文件生成起對需歸檔的電子文件性質、類別、期限等進行標記。2應運用建設電子文件歸檔與管理系統(tǒng)對每份建設電子文件進行登記，電子文件登記表應與電子文件同時保存。5.3.2對已登記的建設電子文件必須進行初步鑒定，并將鑒定結果錄入建設電子文件歸檔與管理系統(tǒng)。5.3.3對經過初步鑒定的建設電子文件應進行著錄，并將結果錄入建設電子文件歸檔與管理系統(tǒng)。5.3.4對已收集積累的建設電子文件，應按業(yè)務案件或工程項目來組織存儲。5.3.5對存儲的建設電子文件的命名，宜由三位阿拉伯數(shù)字或三位阿拉伯數(shù)字加漢字組成，數(shù)字是本文件保管單元內電子文件編排順序號，漢字部分則體現(xiàn)本電子文件的內容及特征或圖紙的專業(yè)名稱和編號。建設電子文件保管單元的命名規(guī)則可按照建設電子文件的命名規(guī)則進行。5.3.6建設電子文件與相應的紙質文件應建立關聯(lián)，在內容、相關說明及描述上應保持一致。6建設電子文件的整理、鑒定與歸檔6.1整理6.1.1建設電子文件的形成單位應做好電子文件的整理工作。6.1.2對于建設系統(tǒng)業(yè)務管理電子文件或建設工程電子文件，業(yè)務案件辦理完結或工程項目完成后，應在收集積累的基礎上，對該案件或項目的電子文件進行整理。6.1.3整理應遵循建設系統(tǒng)業(yè)務管理電子文件或建設工程電子文件的自然形成規(guī)律，保持案件或項目內建設電子文件間的有機聯(lián)系，便于建設電子檔案的保管和利用。6.1.4同一個保管單元內建設電子文件的組織和排序可按相應的建設紙質文件整理要求進行。6.1.5建設電子文件的分類應按照《城建檔案分類大綱》進行。6.1.6建設電子文件的著錄應按照《城建檔案著錄規(guī)范》（GB/T50323-2001）進行，同時應按照保證其真實性、完整性、有效性的要求補充建設電子文件特有的著錄項目和其他標識信息與數(shù)據(jù)。6.2鑒定6.2.1鑒定工作應貫穿于建設電子文件歸檔與電子檔案管理的全過程。電子文件的鑒定工作，應包括對電子文件的真實性、完整性、有效性的鑒定及確定歸檔范圍和劃定保管期限。6.2.2歸檔前，建設電子文件形成單位應按照規(guī)定的項目，對建設電子文件的真實性、完整性和有效性進行鑒定。6.2.3建設電子文件的歸檔范圍、保管期限應按照國家關于建設紙質文件材料歸檔范圍、保管期限的有關規(guī)定執(zhí)行。建設電子文件元數(shù)據(jù)的保管期限應與內容信息的保管期限一致。6.3歸檔6.3.1建設電子文件形成單位應定期把經過鑒定合格的電子文件向本單位檔案部門歸檔移交。6.3.2歸檔的建設電子文件應符合下列要求：1已按電子檔案管理要求的格式將其存儲到符合保管要求的脫機載體上。2必須完整、準確、系統(tǒng)，能夠反映建設活動的全過程。6.3.3建設電子文件的歸檔方式包括在線式歸檔和離線式歸檔?？筛鶕?jù)實際情況選擇其中的一種或兩種方式進行電子文件的歸檔。6.3.4建設系統(tǒng)業(yè)務管理電子文件的在線式歸檔可實時進行；離線式歸檔應與相應的建設系統(tǒng)業(yè)務管理紙質或其他載體形式文件歸檔同時進行。工程電子文件應與相應的工程紙質或其他載體形式的文件同時歸檔。6.3.4建設電子文件形成單位在實施在線式歸檔時，應將建設電子文件的管理權從網(wǎng)絡上轉移至本單位檔案部門，并將建設電子文件及其元數(shù)據(jù)等通過網(wǎng)絡提交給檔案部門。6.3.5建設電子文件形成單位在實施離線式歸檔時，應按下列步驟進行：1將已整理好的建設電子文件及其著錄數(shù)據(jù)、元數(shù)據(jù)、各種管理登記數(shù)據(jù)等分案件（或項目）按要求從原系統(tǒng)中導出；2將導出的建設電子文件及其著錄數(shù)據(jù)、元數(shù)據(jù)、各種管理登記數(shù)據(jù)等按照要求存儲到耐久性好的載體上，同一案件（或項目）的電子文件及其著錄數(shù)據(jù)、元數(shù)據(jù)、各種管理登記數(shù)據(jù)等必須存儲在同一載體上。3對存儲的建設電子文件進行檢驗。4?在存儲建設電子文件的載體或裝具上編制封面。封面內容的填寫應符合本規(guī)范附錄D的要求，同時存儲載體應設置成禁止寫操作的狀態(tài)。5?將存儲建設電子文件并貼好封面的載體移交給本單位檔案部門。6歸檔移交時，交接雙方必須辦理歸檔移交手續(xù)。檔案部門必須對歸檔的建設電子文件進行檢驗，并按照本規(guī)范附錄E的要求，填寫《建設電子檔案移交、接收登記表》。交接雙方負責人必須簽署審核意見。當文件形成單位采用了某些技術方法保證電子文件的真實性、完整性和有效性時，則應把其技術方法和相關軟件一同移交給接收單位。6.4檢驗6.4.1建設系統(tǒng)業(yè)務管理電子文件形成部門在向本單位檔案部門移交電子文件之前，以及本單位檔案部門在接收電子文件之前，均應對移交的載體及其技術環(huán)境進行檢驗，檢驗合格后方可進行交接。6.4.2勘察、設計、施工、監(jiān)理、測量等單位形成的工程電子檔案應由建設單位進行檢驗。檢驗審查合格后向建設單位移交。6.4.3在對建設電子檔案進行檢驗時，應重點檢查以下內容：1建設電子檔案的真實性、完整性、有效性；2建設電子檔案與紙質檔案是否一致、是否已建立關聯(lián)；3載體有無病毒、有無劃痕；4登記表、著錄數(shù)據(jù)、軟件、說明資料等是否齊全；6.5匯總6.5.1建設單位應將勘察、設計、施工、監(jiān)理、測量等單位移交的工程電子檔案及相關數(shù)據(jù)與本單位形成的工程前期電子檔案及驗收電子檔案一起按項目進行匯總，并對匯總后的工程電子檔案按本規(guī)范6.4.3條的要求進行檢驗。7建設電子檔案的驗收與移交7.1建設系統(tǒng)業(yè)務管理電子檔案的移交7.1.1建設系統(tǒng)業(yè)務管理電子檔案形成單位應按照有關規(guī)定，定期向城建檔案館（室）移交已歸檔的建設系統(tǒng)業(yè)務管理電子檔案。移交方式包括在線式和離線式。7.1.2凡已向城建檔案館（室）移交建設系統(tǒng)業(yè)務管理電子檔案的單位，如工作中確實需要繼續(xù)保存紙質檔案的，可適當延緩向城建檔案館（室）移交紙質檔案的時間。7.2?建設工程電子檔案的驗收與移交7.2.1建設單位在組織工程竣工驗收前，提請當?shù)亟ㄔO（城建）檔案管理機構對工程紙質檔案進行預驗收時，應同時提請對工程電子檔案進行預驗收。7.2.2列入城建檔案館（室）接收范圍的建設工程，建設單位向城建檔案館（室）移交工程紙質檔案時，應當同時移交一套工程電子檔案。7.2.3停建、緩建建設工程的電子檔案，暫由建設單位保管。7.2.4對改建、擴建和維修工程，建設單位應當組織設計、施工單位據(jù)實修改、補充、完善原工程電子檔案。對改變的部位，應當重新編制工程電子檔案，并和重新編制的工程紙質檔案一起向城建檔案館（室）移交。7.3辦理移交手續(xù)7.3.1城建檔案館（室）接收建設電子檔案時，應按照本規(guī)范6.4.3條的要求對電子檔案再次檢驗，檢驗合格后，將檢驗結果按照本規(guī)范附錄E的要求，填入《建設電子檔案移交、接收登記表》，交接雙方簽字、蓋章。7.3.2登記表應一式兩份，移交和接收單位各存一份。8建設電子檔案的管理8.1脫機保管8.1.1建設電子檔案的保管單位應配備必要的計算機及軟、硬件系統(tǒng)，實現(xiàn)建設電子檔案的在線管理與集成管理。并將建設電子檔案的轉存和遷移結合起來，定期將在線建設電子檔案按要求轉存為一套脫機保管的建設電子檔案，以保障建設電子檔案的安全保存。8.1.2脫機建設電子檔案（載體）應在符合保管條件的環(huán)境中存放，一式3套，一套封存保管，一套異地保存，一套提供利用。8.1.3脫機建設電子檔案的保管，應符合下列條件：1歸檔載體應作防寫處理。不得擦、劃、觸摸記錄涂層；2環(huán)境溫度應保持在17～20℃之間；相對濕度應保持在35～45％之間；3存放時應注意遠離強磁場，并與有害氣體隔離；4存放地點必須做到防火、防蟲、防鼠、防盜、防塵、防濕、防高溫、防光；5單片載體應裝盒，豎立存放，且避免擠壓。8.1.4建設電子檔案在形成單位的保管，應按照本規(guī)范8.1.3條的要求執(zhí)行。8.2有效存儲8.2.1建設電子檔案保管單位應每年對電子檔案讀取、處理設備的更新情況進行一次檢查登記。設備環(huán)境更新時應確認庫存載體與新設備的兼容性，如不兼容，必須進行載體轉換。8.2.2對所保存的電子檔案載體，必須進行定期檢測及抽樣機讀檢驗，如發(fā)現(xiàn)問題應及時采取恢復措施。8.2.3應根據(jù)載體的壽命，定期對磁性載體、光盤載體等載體的建設電子檔案進行轉存。轉存時必須進行登記，登記內容應按本規(guī)范附錄F的要求填寫。8.2.4在采取各種有效存儲措施后，原載體必須保留三個月以上。8.3遷移8.3.1建設電子檔案保管單位必須在計算機軟、硬件系統(tǒng)更新前或電子文件格式淘汰前，將建設電子檔案遷移到新的系統(tǒng)中或進行格式轉換，保證其在新環(huán)境中完全兼容。8.3.2建設電子檔案遷移時必須進行數(shù)據(jù)校驗，保證遷移前后數(shù)據(jù)的完全一致。8.3.3建設電子檔案遷移時必須進行遷移登記，登記內容應按本規(guī)范附錄G的要求填寫。8.3.4建設電子檔案遷移后，原格式電子檔案必須同時保留的時間不少于3年，但對于一些較為特殊必須以原始格式進行還原顯示的電子檔案，可采用保存原始檔案的電子圖像。8.4利用8.4.1建設電子檔案保管單位應編制各種檢索工具，提供在線利用和信息服務。8.4.2利用時必須嚴格遵守國家保密法規(guī)和規(guī)定。凡利用互聯(lián)網(wǎng)發(fā)布或在線利用建設電子檔案時，應報請有關部門審核批準。8.4.3對具有保密要求的建設電子檔案采用聯(lián)網(wǎng)的方式利用時，必須按照國家、地方及部門有關計算機和網(wǎng)絡保密安全管理的規(guī)定，采取必要的安全保密措施，報經國家或地方保密管理部門審批，確保國家利益和國家安全。8.4.4利用時應采取在線利用或使用拷貝件，電子檔案的封存載體不得外借。脫機建設電子檔案（載體）不得外借，未經批準，任何單位或人員不得擅自復制、拷貝、修改、轉送他人。8.4.5利用者對電子檔案的使用應在權限規(guī)定范圍之內。8.5鑒定銷毀8.5.1建設電子檔案的鑒定銷毀，應按照國家關于檔案鑒定銷毀的有關規(guī)定執(zhí)行。銷毀建設電子檔案必須在辦理審批手續(xù)后實施，并按本規(guī)范附錄H的要求，填寫《建設電子檔案銷毀登記表》。8.6統(tǒng)計8.6.1建設電子檔案保管單位應及時按年度對建設電子檔案的接收、保管、利用及鑒定銷毀等情況進行統(tǒng)計。附錄A建設電子文件（檔案）案卷（或項目）級登記表文件特征內容工程地點單位名稱聯(lián)系方式歸檔時間載體類型載體編號設備環(huán)境特征硬件環(huán)境（主機、網(wǎng)絡服務器型號制造廠商等）軟件環(huán)境（型號、版本等）操作系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)相關軟件（文字處理工具、瀏覽器、壓縮或解密軟件等）文件記錄特征記錄結構（物理、邏輯）記錄類型□定長□可變長□其他記錄總數(shù)總字節(jié)數(shù)記錄字符、圖形、音頻、視頻文件格式文件載體型號：數(shù)量：備份數(shù)：□一件一盤□多件一盤□一件多盤□多件多盤制表審核填表人（簽名）年月日審核人（簽名）年月日附錄B建設電子文件（檔案）文件級登記表文件編號文件名文件稿本代碼文件類別代碼形成時間載體編號保管期限備注附錄C建設電子文件更改記錄表序號電子文件名更改單號更改者更改日期備注附錄D建設電子文件（檔案）載體封面載體編號：類別：檔號：套別：內容：地址：編制單位：編制日期：保管期限：密級：文件格式：軟硬件平臺說明：附錄E建設電子檔案移交、接收登記表載體編號載體標識載體類型載體數(shù)量載體外觀檢查有無劃傷是否清潔病毒檢查殺毒軟件名稱版本病毒檢查結果報告：載體存儲電子文件檢驗項目載體存儲電子文件總數(shù)文件夾數(shù)已用存儲空間字節(jié)載體存儲信息讀取檢驗項目編制說明文件中相關內容記錄是否完整是否存有電子文件目錄文件載體存儲信息能否正常讀取移交人（簽名）年月日接收人（簽名）年月日移交單位審核人（簽名）年月日接收單位審核人（簽名）年月日移交單位（印章）年月日接收單位（印章）年月日附錄F建設電子檔案轉存登記表存儲設備更新與兼容性檢驗情況登記光盤載體轉存登記磁性載體轉存登記填表人（簽名）：年月日審核人（簽名）：年月日單位（蓋章）：年月日附錄G建設電子檔案遷移登記表源系統(tǒng)設備情況硬件系統(tǒng)：系統(tǒng)軟件：應用軟件：存儲設備：目標系統(tǒng)設備情況硬件系統(tǒng)：系統(tǒng)軟件：應用軟件：存儲設備：被遷移歸檔電子文件情況源文件格式：目標文件格式：遷移文件數(shù)：遷移時間：遷移檢驗情況硬件系統(tǒng)校驗：系統(tǒng)軟件校驗：應用軟件校驗：存儲載體校驗：電子文件內容校驗：電子文件形態(tài)校驗：遷移操作者（簽名）：年月日遷移校驗者（簽名）：年月日單位（蓋章）：年月日附錄H建設電子檔案銷毀登記表序號文件名稱文件字號歸檔日期頁次銷毀原因銷毀人簽字備注本規(guī)范用詞說明1為了便于在執(zhí)行本規(guī)范條文時區(qū)別對待，對要求嚴格程度不同的用詞，說明如下：1）表示很嚴格，非這樣做不可的用詞：正面詞采用“必須”；反面詞采用“禁止”。2）表示嚴格，在正常情況下均應這樣做的用詞：正面詞采用“應”；反面詞采用“不應”或“不得”。3）表示允許稍有選擇，在條件許可時，首先應這樣做的用詞：正面詞采用“宜”；反面詞采用“不宜”。表示有選擇，在一定條件下可以這樣做，采用“可”。2條文中指定按其他有關標準、規(guī)范執(zhí)行時，寫法為：“應符合……的規(guī)定”或“應按……執(zhí)行”。建設電子文件與電子檔案管理規(guī)范條文說明1總則1.0.1“加強建設電子文件的歸檔與管理，建立真實、準確、完整、有效的城建電子檔案，保障建設電子文件和電子檔案的安全保管與有效開發(fā)利用”，既是制定本規(guī)范的目的，也是制定本規(guī)范的指導思想。真實、準確、完整、有效是尊重和保持建設電子檔案歷史原貌的科學要求。保障建設電子文件和電子檔案的安全保管與有效開發(fā)利用是檔案歸檔與管理的目的。1.0.2本規(guī)范對從事城鄉(xiāng)規(guī)劃、建設及其管理活動的部門與機構產生的建設系統(tǒng)業(yè)務管理電子文件和建設工程電子文件的歸檔和管理具有普遍的適用性。1.0.3建設電子文件歸檔與電子檔案管理除執(zhí)行本規(guī)范外，尚應執(zhí)行現(xiàn)行《CAD電子文件光盤存儲、歸檔與檔案管理要求第一部分：電子文件歸檔與檔案管理》（GB/T17678.1）、《電子文件歸檔與管理規(guī)范》（GB/T18894）、《城建檔案分類大綱》、《城建檔案密級與保管期限表》等規(guī)范或文件的規(guī)定。2術語2.0.1建設電子文件主要包括建設系統(tǒng)業(yè)務管理電子文件和建設工程電子文件兩大類。其中建設系統(tǒng)業(yè)務管理電子文件主要產生于建設系統(tǒng)各行業(yè)、專業(yè)管理部門(包括城鄉(xiāng)規(guī)劃、城市建設、村鎮(zhèn)建設、建筑業(yè)、住宅房地產業(yè)、勘察設計咨詢業(yè)、市政公用事業(yè)等行政管理部門，以及供水、排水、燃氣、熱力、園林、綠化、市政、公用、市容、環(huán)衛(wèi)、公共客運、規(guī)劃、勘察、設計、抗震、人防等專業(yè)管理單位)；建設工程電子文件產生于工程建設活動中，主要包括工程準備階段電子文件、監(jiān)理電子文件、施工電子文件、竣工圖電子文件和竣工驗收電子文件。2.0.7有效性，也可以稱作可用性，可用的文件指文件可以查找、檢索、呈現(xiàn)或理解，能夠表明文件與形成它的業(yè)務活動和事件過程的直接關系。2.0.8元數(shù)據(jù)被稱作數(shù)據(jù)之數(shù)據(jù)，它主要描述電子文件的數(shù)據(jù)屬性。它是一種信息資源組織和管理工具，可以對文件進行詳細、全面、規(guī)范的描述，保證電子文件能夠被準確理解與有效檢