股票質(zhì)押式回購登記結(jié)算業(yè)務(wù)介紹課件

滬市股票質(zhì)押式回購

登記結(jié)算業(yè)務(wù)介紹2013年6月中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司滬市股票質(zhì)押式回購

登記結(jié)算業(yè)務(wù)介紹2013年6月中國證券登目錄

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司業(yè)務(wù)概述清算與交收質(zhì)押登記技術(shù)接口目錄

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司業(yè)務(wù)概述一、業(yè)務(wù)概述中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司一、業(yè)務(wù)概述中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司定義股票質(zhì)押式回購：指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司定義股票質(zhì)押式回購：指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其處理依據(jù)中國結(jié)算上海分公司依據(jù)上海證券交易所確認(rèn)的成交結(jié)果，為股票質(zhì)押式回購提供相應(yīng)的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務(wù)處理服務(wù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司處理依據(jù)中國結(jié)算上海分公司依據(jù)上海證券交易所確認(rèn)的成交結(jié)果，二、清算與交收中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司二、清算與交收中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司概述初始交易、補(bǔ)充質(zhì)押、購回交易三類業(yè)務(wù)類型，涉及資金清算交收部分解除質(zhì)押、終止購回、違約處置三類業(yè)務(wù)類型，不涉及資金清算交收資金交收通過融入方、融出方結(jié)算參與人的非擔(dān)保資金交收賬戶完成證券交收通過在融入方證券賬戶質(zhì)押（解質(zhì)押）完成中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司概述中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司1、初始交易清算（1）（一）資金某筆（股票、債券、基金）初始交易的清算金額=該筆（股票、債券、基金）初始交易的初始交易金額某筆（股票、債券、基金）初始交易的實(shí)際收付=該筆（股票、債券、基金）初始交易的清算金額-各項(xiàng)費(fèi)用其中，各項(xiàng)費(fèi)用包括：（1）經(jīng)手費(fèi);（2）質(zhì)押登記費(fèi)（二）證券應(yīng)質(zhì)押證券數(shù)量=標(biāo)的證券成交數(shù)量中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司1、初始交易清算（1）（一）資金中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司1、初始交易清算（2）經(jīng)手費(fèi)按100元/筆，定額向融入方收取質(zhì)押登記費(fèi)按如下標(biāo)準(zhǔn)，向融入方收取收費(fèi)項(xiàng)目券種收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)押登記股票500萬股以下（含）部分按該部分面值的1‰收取，超500萬股的部分按該部分面值的0.1‰收取，起點(diǎn)100元?；?00萬份以下（含）部分按該部分面值的0.5‰收取，超500萬份的部分按該部分面值的0.05‰收取，起點(diǎn)100元。債券500萬元以下（含）部分按該部分面值的0.5‰收取，超500萬元的部分按該部分面值的0.05‰收取，起點(diǎn)100元。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司1、初始交易清算（2）經(jīng)手費(fèi)按100元/筆，定額向融入方收取2、補(bǔ)充質(zhì)押清算（一）資金某筆（股票、債券、基金）補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)的清算中無清算金額某筆（股票、債券、基金）補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)的實(shí)際收付=該筆（股票、債券、基金）補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)的質(zhì)押登記費(fèi)（同初始交易申報(bào)時(shí)質(zhì)押登記費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，向融入方收取）（二）證券應(yīng)補(bǔ)充質(zhì)押證券數(shù)量=標(biāo)的證券成交數(shù)量中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司2、補(bǔ)充質(zhì)押清算（一）資金中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分3、購回交易清算（一）資金

某筆（股票、債券、基金）購回交易的清算金額=該筆（股票、債券、基金）購回交易的購回交易金額

某筆（股票、債券、基金）購回交易的實(shí)際收付=該筆（股票、債券、基金）購回交易的清算金額（二）證券解除質(zhì)押證券數(shù)量=標(biāo)的證券成交數(shù)量中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司3、購回交易清算（一）資金中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分4、交收（1）T日16：00點(diǎn)，中國結(jié)算上海分公司依據(jù)清算結(jié)果，按照貨銀對付原則及成交先后順序逐筆辦理資金交收及證券質(zhì)押登記或解除質(zhì)押登記交收順序排在約定購回式證券交易之后中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司4、交收（1）中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司4、交收（2）非擔(dān)保資金交收賬戶應(yīng)付資金不足，或者可用質(zhì)押證券不足的，不辦理該筆交易的資金交收和證券質(zhì)押或解除質(zhì)押，對單筆交易不進(jìn)行部分交收處理證券公司負(fù)責(zé)證券公司與客戶之間的資金結(jié)算，托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)托管機(jī)構(gòu)與所托管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶之間的資金結(jié)算中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司4、交收（2）中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司4、交收（3）對于初始交易，若證券公司作為融出方，證券公司須于T日16：00前將相應(yīng)資金劃入自營非擔(dān)保資金交收賬戶若融出方為證券公司或其資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶（托管機(jī)構(gòu)清算模式），其托管機(jī)構(gòu)須于T日16：00前將相應(yīng)資金劃入托管機(jī)構(gòu)的非擔(dān)保資金交收賬戶若融出方為證券公司或其資產(chǎn)管理子公司管理的定向資產(chǎn)管理客戶（證券公司清算模式），證券公司須于T日16：00前將相應(yīng)資金劃入客戶非擔(dān)保資金交收賬戶中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司4、交收（3）對于初始交易，若證券公司作為融出方，證券公司須4、交收（4）對于購回交易，證券公司須于T日16：00前將相應(yīng)資金劃入客戶非擔(dān)保資金交收賬戶因交收失敗引起的后續(xù)處理事宜由相關(guān)責(zé)任方依據(jù)約定協(xié)商解決，中國結(jié)算上海分公司不承擔(dān)任何法律責(zé)任中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司4、交收（4）對于購回交易，證券公司須于T日16：00前將相三、質(zhì)押登記中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司三、質(zhì)押登記中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司質(zhì)押物管理采用由中國結(jié)算上海分公司對融入方證券賬戶相應(yīng)標(biāo)的證券進(jìn)行質(zhì)押登記或解除質(zhì)押登記的方式質(zhì)押登記辦理后，標(biāo)的證券的狀態(tài)為“質(zhì)押不可賣出”。除違約處置外，融入方不得將已質(zhì)押登記的標(biāo)的證券申報(bào)賣出或另作他用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司質(zhì)押物管理采用由中國結(jié)算上海分公司對融入方證券賬戶相應(yīng)標(biāo)的證融入融出方要求融入方：具有股票質(zhì)押融資需求，且符合證券公司所制定資質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)的客戶融出方：包括證券公司、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶、證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶，專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃參照適用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司融入融出方要求融入方：具有股票質(zhì)押融資需求，且符合證券公司所證券賬戶要求證券公司應(yīng)確保融入方、融出方證券賬戶指定交易在本證券公司處，證券賬戶均為正常狀態(tài)，且不為客戶信用證券賬戶、融券專用證券賬戶、證券公司客戶信用擔(dān)保證券賬戶待購回期間，融入方、融出方證券賬戶不得撤指定或轉(zhuǎn)指定中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司證券賬戶要求證券公司應(yīng)確保融入方、融出方證券賬戶指定交易在本質(zhì)押標(biāo)的證券質(zhì)押標(biāo)的證券為滬市A股股票、債券、基金，以上海證券交易所發(fā)布范圍為準(zhǔn)債券兌付、兌息，股票配股權(quán)、紅利權(quán)等，均不可申報(bào)初始交易或補(bǔ)充質(zhì)押中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司質(zhì)押標(biāo)的證券質(zhì)押標(biāo)的證券為滬市A股股票、債券、基金，以上海證國有股東備案質(zhì)押股份為國有股東持有的，融入方應(yīng)當(dāng)取得省級或省級以上國有資產(chǎn)管理部門出具的質(zhì)押備案表，并提交證券公司存檔中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司國有股東備案質(zhì)押股份為國有股東持有的，融入方應(yīng)當(dāng)取得省級或省1、初始交易初始交易日日終，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上海證券交易所確認(rèn)的成交數(shù)據(jù)，按照貨銀對付原則在進(jìn)行逐筆全額結(jié)算時(shí)，將融入方證券賬戶內(nèi)相應(yīng)標(biāo)的證券進(jìn)行質(zhì)押登記中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司1、初始交易初始交易日日終，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上海證券交2、補(bǔ)充質(zhì)押補(bǔ)充質(zhì)押日日終，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上海證券交易所確認(rèn)的成交數(shù)據(jù)，在進(jìn)行逐筆全額結(jié)算時(shí)，辦理相應(yīng)標(biāo)的證券的質(zhì)押登記中國結(jié)算上海分公司不負(fù)責(zé)質(zhì)押登記的合并管理中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司2、補(bǔ)充質(zhì)押補(bǔ)充質(zhì)押日日終，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上海證券交司法凍結(jié)初始交易、補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)當(dāng)日發(fā)生司法機(jī)關(guān)要求對該標(biāo)的證券進(jìn)行司法凍結(jié)的，中國結(jié)算上海分公司優(yōu)先辦理質(zhì)押登記如后續(xù)司法機(jī)關(guān)仍需要對已辦理質(zhì)押登記的股份進(jìn)行凍結(jié)的，中國結(jié)算上海分公司將依法協(xié)助執(zhí)行中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司司法凍結(jié)初始交易、補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)當(dāng)日發(fā)生司法機(jī)關(guān)要求對該標(biāo)的證3、購回交易購回交易日日終，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上海證券交易所確認(rèn)的成交數(shù)據(jù)，按照貨銀對付原則在進(jìn)行逐筆全額結(jié)算時(shí)，將融入方證券賬戶內(nèi)相應(yīng)標(biāo)的證券及孳息（如有）解除質(zhì)押登記補(bǔ)充質(zhì)押需全部解除的，可通過購回交易（購回交易金額填“0”）完成中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司3、購回交易購回交易日日終，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上海證券交4、部分解除質(zhì)押部分解除質(zhì)押日日終，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上海證券交易所確認(rèn)的成交數(shù)據(jù)，在進(jìn)行逐筆全額結(jié)算時(shí)，部分解除質(zhì)押標(biāo)的證券或其孳息（如有）如部分解除質(zhì)押后，質(zhì)押登記編號下已經(jīng)沒有任何證券或孳息仍然處于質(zhì)押狀態(tài)的（實(shí)際全部解除質(zhì)押），則部分解除質(zhì)押申報(bào)失敗中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司4、部分解除質(zhì)押部分解除質(zhì)押日日終，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上5、違約處置違約處置申報(bào)日日終，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上海證券交易所確認(rèn)的違約處置數(shù)據(jù)，將融入方證券賬戶內(nèi)相應(yīng)流通證券的狀態(tài)由“質(zhì)押不可賣出”調(diào)整為“質(zhì)押可賣出”融入方證券賬戶內(nèi)質(zhì)押證券已被司法機(jī)關(guān)凍結(jié)，或?yàn)橄奘酃?、非流通股的，中國結(jié)算上海分公司不進(jìn)行質(zhì)押狀態(tài)調(diào)整中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司5、違約處置違約處置申報(bào)日日終，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上海證處置注意事項(xiàng)標(biāo)的證券處置需要獲得國家相關(guān)主管部門的批準(zhǔn)或備案的，融入方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，事先辦理相應(yīng)手續(xù)，并將批準(zhǔn)或備案文件交證券公司存檔標(biāo)的證券屬于法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則等限制轉(zhuǎn)讓的股份范圍的（比如國有股東持股，董事、監(jiān)事、高級管理人員持股等），融入方應(yīng)遵守相關(guān)規(guī)定，證券公司不得違反規(guī)定申報(bào)違約處置，也不得違反規(guī)定賣出處置證券屬于轉(zhuǎn)讓限售股所得應(yīng)繳納個(gè)人所得稅的，證券公司應(yīng)按規(guī)定扣繳稅款，并及時(shí)向主管稅務(wù)機(jī)關(guān)繳納中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司處置注意事項(xiàng)標(biāo)的證券處置需要獲得國家相關(guān)主管部門的批準(zhǔn)或備案司法凍結(jié)“質(zhì)押可賣出”狀態(tài)下，如司法機(jī)關(guān)要求凍結(jié)該質(zhì)押，則中國結(jié)算上海分公司調(diào)整相應(yīng)“質(zhì)押可賣出”數(shù)量（調(diào)整為“質(zhì)押不可賣出”），并依法協(xié)助執(zhí)行中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司司法凍結(jié)“質(zhì)押可賣出”狀態(tài)下，如司法機(jī)關(guān)要求凍結(jié)該質(zhì)押，則中6、終止購回終止購回申報(bào)日日終，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上海證券交易所確認(rèn)的申報(bào)數(shù)據(jù)，將融入方證券賬戶內(nèi)相應(yīng)標(biāo)的證券及孳息（如有）解除質(zhì)押登記中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司6、終止購回終止購回申報(bào)日日終，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上海證7、質(zhì)押查詢?nèi)谌敕脚c融出方可向證券公司申請查詢股票質(zhì)押回購交易明細(xì)情況出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人可向中國結(jié)算上海分公司申請查詢其質(zhì)押登記明細(xì)情況證券公司和中國結(jié)算上海分公司的數(shù)據(jù)如有不一致，以中國結(jié)算上海分公司提供的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司7、質(zhì)押查詢?nèi)谌敕脚c融出方可向證券公司申請查詢股票質(zhì)押回購交8、權(quán)益處理待購回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的無需支付對價(jià)的股東權(quán)益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質(zhì)押。但是發(fā)行人不通過中國結(jié)算上海分公司派發(fā)的股東權(quán)益，以及采用場外現(xiàn)金分紅或收益結(jié)轉(zhuǎn)份額分紅方式的，相應(yīng)的股東權(quán)益不隨標(biāo)的證券一并質(zhì)押待購回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的需支付對價(jià)的股東權(quán)益，如老股東配售方式的增發(fā)、配股等，由融入方自行行使，所取得的證券不隨標(biāo)的證券一并質(zhì)押待購回期間，融入方基于股東身份享有出席股東大會、提案、表決等權(quán)利中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司8、權(quán)益處理待購回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的無需支付對價(jià)的股東權(quán)益9、違約處置賣出申報(bào)違約處置賣出當(dāng)日，證券公司應(yīng)在確認(rèn)成交數(shù)量后，于當(dāng)日9:00——15:00，向中國結(jié)算上海分公司申報(bào)“質(zhì)押可賣出”的證券賣出信息當(dāng)日日終，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上海證券交易所發(fā)送的撮合平臺交易數(shù)據(jù)，以及證券公司向中國結(jié)算上海分公司申報(bào)的“質(zhì)押可賣出”證券賣出信息，調(diào)減相應(yīng)的“質(zhì)押可賣出”證券數(shù)量中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司9、違約處置賣出申報(bào)違約處置賣出當(dāng)日，證券公司應(yīng)在確認(rèn)成交數(shù)賣出申報(bào)處理結(jié)果證券公司申報(bào)正確的，按申報(bào)情況調(diào)減相應(yīng)的“質(zhì)押可賣出”證券數(shù)量證券公司未按要求申報(bào)“質(zhì)押可賣出”證券賣出明細(xì)或者申報(bào)錯(cuò)誤的，中國結(jié)算上海分公司按以下順序確定賣出證券并維護(hù)凍結(jié)明細(xì)：（1）未被凍結(jié)的正常證券；（2）司法不限制賣出凍結(jié)或質(zhì)押可賣出的證券（按凍結(jié)時(shí)間先后排序）中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司賣出申報(bào)處理結(jié)果證券公司申報(bào)正確的，按申報(bào)情況調(diào)減相應(yīng)的“質(zhì)四、技術(shù)接口中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司四、技術(shù)接口中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司發(fā)結(jié)算參與人接口證券變動(dòng)文件ZQBD-A結(jié)算明細(xì)文件JSMX-A未到期業(yè)務(wù)對帳文件WDQ-A中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司發(fā)結(jié)算參與人接口證券變動(dòng)文件ZQBD-A中國證券登記結(jié)1、證券變動(dòng)文件ZQBD-A文件內(nèi)容：包含當(dāng)日上海證券交易所股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)申報(bào)處理成功的證券質(zhì)押、解除質(zhì)押數(shù)量包含回購期間產(chǎn)生的孳息質(zhì)押凍結(jié)數(shù)量過戶類型：00C（質(zhì)押），00D（解除質(zhì)押）中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司1、證券變動(dòng)文件ZQBD-A文件內(nèi)容：包含當(dāng)日上海證券交易2、結(jié)算明細(xì)文件JSMX-A（1）文件內(nèi)容：包含當(dāng)日上海證券交易所股票質(zhì)押式回購所有成交記錄的清算交收明細(xì)和處理結(jié)果QSBZ（清算標(biāo)志）：“991”股票質(zhì)押式回購初始交易清算“992”股票質(zhì)押式回購購回交易清算“993”股票質(zhì)押式回購補(bǔ)充質(zhì)押清算中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司2、結(jié)算明細(xì)文件JSMX-A（1）文件內(nèi)容：包含當(dāng)日上海2、結(jié)算明細(xì)文件JSMX-A（2）JGDM（結(jié)果代碼）：正常交收：融出方、融入方都填0000證券賬戶狀態(tài)不正確：0299（融出方），9902（融入方）融入方證券余額不足：9903（融入方）資金余額不足：0499（融出方），9904（融入方）清算路徑錯(cuò)誤：0599（融出方），9905（融入方）融入方申報(bào)債券兌息、兌付權(quán)，股票配股權(quán)，紅利權(quán)用于質(zhì)押，提示申報(bào)券種錯(cuò)誤：9907（融入方）融入方證券賬戶為信用證券賬戶、融券專用證券賬戶、證券公司客戶信用擔(dān)保證券賬戶，提示證券賬戶不可用于該業(yè)務(wù)：9908（融入方）證券賬戶不存在：0999（融出方），9909（融入方）中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司2、結(jié)算明細(xì)文件JSMX-A（2）JGDM（結(jié)果代碼）：

3、未到期業(yè)務(wù)對帳文件WDQ-A（1）文件內(nèi)容：包含所有股票質(zhì)押式回購未到期數(shù)據(jù)初始交易及其對應(yīng)的補(bǔ)充質(zhì)押分兩筆記錄未到期類別：006（股票質(zhì)押式回購未到期數(shù)據(jù)）數(shù)量1字段：初始交易或補(bǔ)充質(zhì)押時(shí)申報(bào)的數(shù)量，不包含回購期間生成的孳息。融入方、融出方均為正數(shù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

3、未到期業(yè)務(wù)對帳文件WDQ-A（1）文件內(nèi)容：包含所有3、未到期業(yè)務(wù)對帳文件WDQ-A（2）金額1字段：對于初始交易該字段填寫初始交易金額，對于補(bǔ)充質(zhì)押該字段為0通過成交日期和成交序列號字段，可唯一標(biāo)識某一筆初始交易或補(bǔ)充質(zhì)押中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司3、未到期業(yè)務(wù)對帳文件WDQ-A（2）金額1字段：對于初始4、證券四要素標(biāo)簽填寫說明證券類別字段不為空，填寫標(biāo)的證券的證券類別流通類型字段不為空，填寫標(biāo)的證券的流通類型權(quán)益類別左對齊，位數(shù)不足的右補(bǔ)空格，若標(biāo)的證券無權(quán)益類別，則填兩位空格掛牌年份右對齊，位數(shù)不足的左邊補(bǔ)0，若標(biāo)的證券無掛牌年份，則填0000（四個(gè)零）上述4要素均應(yīng)按股東持有表中相應(yīng)字段取值，若與持有表記錄不一致，則日終質(zhì)押（解除質(zhì)押）處理失敗中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司4、證券四要素標(biāo)簽填寫說明證券類別字段不為空，填寫標(biāo)的證券的中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司證券四要素標(biāo)簽填寫舉例中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司證券四要素標(biāo)簽填寫舉例感謝您的參與！中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司感謝您的參與！中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公滬市股票質(zhì)押式回購

登記結(jié)算業(yè)務(wù)介紹2013年6月中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司滬市股票質(zhì)押式回購

登記結(jié)算業(yè)務(wù)介紹2013年6月中國證券登目錄

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司業(yè)務(wù)概述清算與交收質(zhì)押登記技術(shù)接口目錄

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司業(yè)務(wù)概述一、業(yè)務(wù)概述中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司一、業(yè)務(wù)概述中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司定義股票質(zhì)押式回購：指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司定義股票質(zhì)押式回購：指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其處理依據(jù)中國結(jié)算上海分公司依據(jù)上海證券交易所確認(rèn)的成交結(jié)果，為股票質(zhì)押式回購提供相應(yīng)的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務(wù)處理服務(wù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司處理依據(jù)中國結(jié)算上海分公司依據(jù)上海證券交易所確認(rèn)的成交結(jié)果，二、清算與交收中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司二、清算與交收中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司概述初始交易、補(bǔ)充質(zhì)押、購回交易三類業(yè)務(wù)類型，涉及資金清算交收部分解除質(zhì)押、終止購回、違約處置三類業(yè)務(wù)類型，不涉及資金清算交收資金交收通過融入方、融出方結(jié)算參與人的非擔(dān)保資金交收賬戶完成證券交收通過在融入方證券賬戶質(zhì)押（解質(zhì)押）完成中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司概述中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司1、初始交易清算（1）（一）資金某筆（股票、債券、基金）初始交易的清算金額=該筆（股票、債券、基金）初始交易的初始交易金額某筆（股票、債券、基金）初始交易的實(shí)際收付=該筆（股票、債券、基金）初始交易的清算金額-各項(xiàng)費(fèi)用其中，各項(xiàng)費(fèi)用包括：（1）經(jīng)手費(fèi);（2）質(zhì)押登記費(fèi)（二）證券應(yīng)質(zhì)押證券數(shù)量=標(biāo)的證券成交數(shù)量中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司1、初始交易清算（1）（一）資金中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司1、初始交易清算（2）經(jīng)手費(fèi)按100元/筆，定額向融入方收取質(zhì)押登記費(fèi)按如下標(biāo)準(zhǔn)，向融入方收取收費(fèi)項(xiàng)目券種收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)押登記股票500萬股以下（含）部分按該部分面值的1‰收取，超500萬股的部分按該部分面值的0.1‰收取，起點(diǎn)100元?；?00萬份以下（含）部分按該部分面值的0.5‰收取，超500萬份的部分按該部分面值的0.05‰收取，起點(diǎn)100元。債券500萬元以下（含）部分按該部分面值的0.5‰收取，超500萬元的部分按該部分面值的0.05‰收取，起點(diǎn)100元。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司1、初始交易清算（2）經(jīng)手費(fèi)按100元/筆，定額向融入方收取2、補(bǔ)充質(zhì)押清算（一）資金某筆（股票、債券、基金）補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)的清算中無清算金額某筆（股票、債券、基金）補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)的實(shí)際收付=該筆（股票、債券、基金）補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)的質(zhì)押登記費(fèi)（同初始交易申報(bào)時(shí)質(zhì)押登記費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，向融入方收?。ǘ┳C券應(yīng)補(bǔ)充質(zhì)押證券數(shù)量=標(biāo)的證券成交數(shù)量中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司2、補(bǔ)充質(zhì)押清算（一）資金中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分3、購回交易清算（一）資金

某筆（股票、債券、基金）購回交易的清算金額=該筆（股票、債券、基金）購回交易的購回交易金額

某筆（股票、債券、基金）購回交易的實(shí)際收付=該筆（股票、債券、基金）購回交易的清算金額（二）證券解除質(zhì)押證券數(shù)量=標(biāo)的證券成交數(shù)量中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司3、購回交易清算（一）資金中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分4、交收（1）T日16：00點(diǎn)，中國結(jié)算上海分公司依據(jù)清算結(jié)果，按照貨銀對付原則及成交先后順序逐筆辦理資金交收及證券質(zhì)押登記或解除質(zhì)押登記交收順序排在約定購回式證券交易之后中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司4、交收（1）中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司4、交收（2）非擔(dān)保資金交收賬戶應(yīng)付資金不足，或者可用質(zhì)押證券不足的，不辦理該筆交易的資金交收和證券質(zhì)押或解除質(zhì)押，對單筆交易不進(jìn)行部分交收處理證券公司負(fù)責(zé)證券公司與客戶之間的資金結(jié)算，托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)托管機(jī)構(gòu)與所托管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶之間的資金結(jié)算中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司4、交收（2）中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司4、交收（3）對于初始交易，若證券公司作為融出方，證券公司須于T日16：00前將相應(yīng)資金劃入自營非擔(dān)保資金交收賬戶若融出方為證券公司或其資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶（托管機(jī)構(gòu)清算模式），其托管機(jī)構(gòu)須于T日16：00前將相應(yīng)資金劃入托管機(jī)構(gòu)的非擔(dān)保資金交收賬戶若融出方為證券公司或其資產(chǎn)管理子公司管理的定向資產(chǎn)管理客戶（證券公司清算模式），證券公司須于T日16：00前將相應(yīng)資金劃入客戶非擔(dān)保資金交收賬戶中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司4、交收（3）對于初始交易，若證券公司作為融出方，證券公司須4、交收（4）對于購回交易，證券公司須于T日16：00前將相應(yīng)資金劃入客戶非擔(dān)保資金交收賬戶因交收失敗引起的后續(xù)處理事宜由相關(guān)責(zé)任方依據(jù)約定協(xié)商解決，中國結(jié)算上海分公司不承擔(dān)任何法律責(zé)任中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司4、交收（4）對于購回交易，證券公司須于T日16：00前將相三、質(zhì)押登記中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司三、質(zhì)押登記中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司質(zhì)押物管理采用由中國結(jié)算上海分公司對融入方證券賬戶相應(yīng)標(biāo)的證券進(jìn)行質(zhì)押登記或解除質(zhì)押登記的方式質(zhì)押登記辦理后，標(biāo)的證券的狀態(tài)為“質(zhì)押不可賣出”。除違約處置外，融入方不得將已質(zhì)押登記的標(biāo)的證券申報(bào)賣出或另作他用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司質(zhì)押物管理采用由中國結(jié)算上海分公司對融入方證券賬戶相應(yīng)標(biāo)的證融入融出方要求融入方：具有股票質(zhì)押融資需求，且符合證券公司所制定資質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)的客戶融出方：包括證券公司、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶、證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶，專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃參照適用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司融入融出方要求融入方：具有股票質(zhì)押融資需求，且符合證券公司所證券賬戶要求證券公司應(yīng)確保融入方、融出方證券賬戶指定交易在本證券公司處，證券賬戶均為正常狀態(tài)，且不為客戶信用證券賬戶、融券專用證券賬戶、證券公司客戶信用擔(dān)保證券賬戶待購回期間，融入方、融出方證券賬戶不得撤指定或轉(zhuǎn)指定中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司證券賬戶要求證券公司應(yīng)確保融入方、融出方證券賬戶指定交易在本質(zhì)押標(biāo)的證券質(zhì)押標(biāo)的證券為滬市A股股票、債券、基金，以上海證券交易所發(fā)布范圍為準(zhǔn)債券兌付、兌息，股票配股權(quán)、紅利權(quán)等，均不可申報(bào)初始交易或補(bǔ)充質(zhì)押中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司質(zhì)押標(biāo)的證券質(zhì)押標(biāo)的證券為滬市A股股票、債券、基金，以上海證國有股東備案質(zhì)押股份為國有股東持有的，融入方應(yīng)當(dāng)取得省級或省級以上國有資產(chǎn)管理部門出具的質(zhì)押備案表，并提交證券公司存檔中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司國有股東備案質(zhì)押股份為國有股東持有的，融入方應(yīng)當(dāng)取得省級或省1、初始交易初始交易日日終，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上海證券交易所確認(rèn)的成交數(shù)據(jù)，按照貨銀對付原則在進(jìn)行逐筆全額結(jié)算時(shí)，將融入方證券賬戶內(nèi)相應(yīng)標(biāo)的證券進(jìn)行質(zhì)押登記中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司1、初始交易初始交易日日終，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上海證券交2、補(bǔ)充質(zhì)押補(bǔ)充質(zhì)押日日終，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上海證券交易所確認(rèn)的成交數(shù)據(jù)，在進(jìn)行逐筆全額結(jié)算時(shí)，辦理相應(yīng)標(biāo)的證券的質(zhì)押登記中國結(jié)算上海分公司不負(fù)責(zé)質(zhì)押登記的合并管理中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司2、補(bǔ)充質(zhì)押補(bǔ)充質(zhì)押日日終，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上海證券交司法凍結(jié)初始交易、補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)當(dāng)日發(fā)生司法機(jī)關(guān)要求對該標(biāo)的證券進(jìn)行司法凍結(jié)的，中國結(jié)算上海分公司優(yōu)先辦理質(zhì)押登記如后續(xù)司法機(jī)關(guān)仍需要對已辦理質(zhì)押登記的股份進(jìn)行凍結(jié)的，中國結(jié)算上海分公司將依法協(xié)助執(zhí)行中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司司法凍結(jié)初始交易、補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)當(dāng)日發(fā)生司法機(jī)關(guān)要求對該標(biāo)的證3、購回交易購回交易日日終，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上海證券交易所確認(rèn)的成交數(shù)據(jù)，按照貨銀對付原則在進(jìn)行逐筆全額結(jié)算時(shí)，將融入方證券賬戶內(nèi)相應(yīng)標(biāo)的證券及孳息（如有）解除質(zhì)押登記補(bǔ)充質(zhì)押需全部解除的，可通過購回交易（購回交易金額填“0”）完成中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司3、購回交易購回交易日日終，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上海證券交4、部分解除質(zhì)押部分解除質(zhì)押日日終，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上海證券交易所確認(rèn)的成交數(shù)據(jù)，在進(jìn)行逐筆全額結(jié)算時(shí)，部分解除質(zhì)押標(biāo)的證券或其孳息（如有）如部分解除質(zhì)押后，質(zhì)押登記編號下已經(jīng)沒有任何證券或孳息仍然處于質(zhì)押狀態(tài)的（實(shí)際全部解除質(zhì)押），則部分解除質(zhì)押申報(bào)失敗中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司4、部分解除質(zhì)押部分解除質(zhì)押日日終，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上5、違約處置違約處置申報(bào)日日終，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上海證券交易所確認(rèn)的違約處置數(shù)據(jù)，將融入方證券賬戶內(nèi)相應(yīng)流通證券的狀態(tài)由“質(zhì)押不可賣出”調(diào)整為“質(zhì)押可賣出”融入方證券賬戶內(nèi)質(zhì)押證券已被司法機(jī)關(guān)凍結(jié)，或?yàn)橄奘酃?、非流通股的，中國結(jié)算上海分公司不進(jìn)行質(zhì)押狀態(tài)調(diào)整中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司5、違約處置違約處置申報(bào)日日終，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上海證處置注意事項(xiàng)標(biāo)的證券處置需要獲得國家相關(guān)主管部門的批準(zhǔn)或備案的，融入方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，事先辦理相應(yīng)手續(xù)，并將批準(zhǔn)或備案文件交證券公司存檔標(biāo)的證券屬于法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則等限制轉(zhuǎn)讓的股份范圍的（比如國有股東持股，董事、監(jiān)事、高級管理人員持股等），融入方應(yīng)遵守相關(guān)規(guī)定，證券公司不得違反規(guī)定申報(bào)違約處置，也不得違反規(guī)定賣出處置證券屬于轉(zhuǎn)讓限售股所得應(yīng)繳納個(gè)人所得稅的，證券公司應(yīng)按規(guī)定扣繳稅款，并及時(shí)向主管稅務(wù)機(jī)關(guān)繳納中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司處置注意事項(xiàng)標(biāo)的證券處置需要獲得國家相關(guān)主管部門的批準(zhǔn)或備案司法凍結(jié)“質(zhì)押可賣出”狀態(tài)下，如司法機(jī)關(guān)要求凍結(jié)該質(zhì)押，則中國結(jié)算上海分公司調(diào)整相應(yīng)“質(zhì)押可賣出”數(shù)量（調(diào)整為“質(zhì)押不可賣出”），并依法協(xié)助執(zhí)行中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司司法凍結(jié)“質(zhì)押可賣出”狀態(tài)下，如司法機(jī)關(guān)要求凍結(jié)該質(zhì)押，則中6、終止購回終止購回申報(bào)日日終，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上海證券交易所確認(rèn)的申報(bào)數(shù)據(jù)，將融入方證券賬戶內(nèi)相應(yīng)標(biāo)的證券及孳息（如有）解除質(zhì)押登記中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司6、終止購回終止購回申報(bào)日日終，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上海證7、質(zhì)押查詢?nèi)谌敕脚c融出方可向證券公司申請查詢股票質(zhì)押回購交易明細(xì)情況出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人可向中國結(jié)算上海分公司申請查詢其質(zhì)押登記明細(xì)情況證券公司和中國結(jié)算上海分公司的數(shù)據(jù)如有不一致，以中國結(jié)算上海分公司提供的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司7、質(zhì)押查詢?nèi)谌敕脚c融出方可向證券公司申請查詢股票質(zhì)押回購交8、權(quán)益處理待購回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的無需支付對價(jià)的股東權(quán)益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質(zhì)押。但是發(fā)行人不通過中國結(jié)算上海分公司派發(fā)的股東權(quán)益，以及采用場外現(xiàn)金分紅或收益結(jié)轉(zhuǎn)份額分紅方式的，相應(yīng)的股東權(quán)益不隨標(biāo)的證券一并質(zhì)押待購回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的需支付對價(jià)的股東權(quán)益，如老股東配售方式的增發(fā)、配股等，由融入方自行行使，所取得的證券不隨標(biāo)的證券一并質(zhì)押待購回期間，融入方基于股東身份享有出席股東大會、提案、表決等權(quán)利中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司8、權(quán)益處理待購回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的無需支付對價(jià)的股東權(quán)益9、違約處置賣出申報(bào)違約處置賣出當(dāng)日，證券公司應(yīng)在確認(rèn)成交數(shù)量后，于當(dāng)日9:00——15:00，向中國結(jié)算上海分公司申報(bào)“質(zhì)押可賣出”的證券賣出信息當(dāng)日日終，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上海證券交易所發(fā)送的撮合平臺交易數(shù)據(jù)，以及證券公司向中國結(jié)算上海分公司申報(bào)的“質(zhì)押可賣出”證券賣出信息，調(diào)減相應(yīng)的“質(zhì)押可賣出”證券數(shù)量中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司9、違約處置賣出申報(bào)違約處置賣出當(dāng)日，證券公司應(yīng)在確認(rèn)成交數(shù)賣出申報(bào)處理結(jié)果證券公司申報(bào)正確的，按申報(bào)情況調(diào)減相應(yīng)的“質(zhì)押可賣出”證券數(shù)量證券公司未按要求申報(bào)“質(zhì)押可賣出”證券賣出明細(xì)或者申報(bào)錯(cuò)誤的，中國結(jié)算上海分公司按以下順序確定賣出證券并維護(hù)凍結(jié)明細(xì)：（1）未被凍結(jié)的正常證券；（2）司法不限制賣出凍結(jié)或質(zhì)押可賣出的證券（按凍結(jié)時(shí)間先后排序）中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司賣出申報(bào)處理結(jié)果證券公司申報(bào)正確的，按申報(bào)情況調(diào)減相應(yīng)的“質(zhì)四、技術(shù)接口中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司四、技術(shù)接口中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司發(fā)結(jié)算參與人接口證券變動(dòng)文件ZQBD-A結(jié)算明細(xì)文件JSMX-A未到期業(yè)務(wù)對帳文件WDQ-A中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司發(fā)結(jié)算參與人接口證券變動(dòng)文件ZQBD-A中國證券登記結(jié)1、證券變動(dòng)文件ZQBD-A文件內(nèi)容：包