IATF16949內(nèi)部審核員培訓課件

IATF16949:2016InternalAuditorsTraining

內(nèi)部審核員培訓CorporatePresentation10/14/2015IATF16949:2016InternalAuditoIATF16949:2016標準主要變化包括9大部分，其中包括內(nèi)部審核的變化，要求：除非顧客要求，內(nèi)部產(chǎn)品審核和制造過程審核需要應用特定的工具，如：VDA6.3，VDA6.5，AIAG-CQI-X內(nèi)部審核員資格包括：顧客特殊要求，核心工具（如：FMEA,SPC,MSA）知識的證據(jù)，顧客要求知識的證據(jù)內(nèi)部審核員資格保持：審核結(jié)果的評估，最少審核人天IATF16949:2016標準主要變化包括9大部分，其中包審核員auditor：有能力(3.14)實施審核(3.1)的人員審核audit：為獲得審核證據(jù)（3.3）并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則（3.2）的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程審核員auditor：有能力(3.14)實施審核(3.1過程方法IATF16949:采用過程方法過程：通過使用資源和管理,將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的活動。過程方法：組織內(nèi)諸過程的系統(tǒng)的應用，連同這些過程的識別和相互作用及管理。在開發(fā)、實施及改進質(zhì)量管理體系的有效性時通過滿足顧客要求來增強顧客滿意過程方法IATF16949:過程方法為了有效地實施，需要：識別并管理眾多關(guān)聯(lián)的活動描述質(zhì)量管理體系各過程的間的關(guān)系確保顧客的要求被準確地輸入在各過程中應用PDCA循環(huán)(Plan策劃、Do實施、Check檢查、Act處置)過程方法為了有效地實施，需要：介紹Introduction/0.3過程方法Processapproach介紹Introduction/0.3過程方法ProcPlan計劃Do實施Check檢查Act處置“P-D-C-A循環(huán)”PlanDoCheckAct“P-D-C-A循環(huán)”

0.3過程方法Processapproach

0.3過程方法Processapproach

過程單元

過程活動+各種資源輸入輸出控制(例如操作程序)

0.2過程方法過程單元過程活動輸入輸出控制0.2過程方法基本的過程模式管理活動“促進者”顧客輸入顧客滿意期望的輸出過程單元

基本的過程模式管理活動“促進者”顧客輸入顧客期望的過程單元

培訓過程輸入：-學員-導師-培訓設施輸出：-學員管理層期望增值：知識特性：

概念改變、澄清、理解、溝通、興趣轉(zhuǎn)化過程過程方法范例培訓過程輸入：-導師輸出：管理層增值：特性：轉(zhuǎn)化過程過程單元-了解交互關(guān)系過程單元A過程單元D過程單元B過程單元C輸入輸出控制0.2過程方法過程單元-了解交互關(guān)系過程單元過程單元過程單元過程單元輸顧客顧客導向過程輸入輸出管理過程支持過程顧客過程的分類顧客顧客導向過程輸入輸出管理過程支持過程顧客過程的分類任何與組織及其顧客的接口直接相關(guān)的過程，包括來自于顧客的輸入以及面向顧客的輸出過程：輸入：顧客要求輸出：顧客滿意與實現(xiàn)顧客滿意關(guān)系重大的過程每一個聯(lián)結(jié)都是對過程模式的有效運用顧客導向過程(CustomerOrientedProcess)任何與組織及其顧客的接口直接相關(guān)的過程，包括來自于顧客的輸入多重過程模式多重過程模式顧客導向過程形成了組織的“章魚圖”模式可用輸入/輸出圖像來表示“章魚圖“圖示了由顧客到組織的直接輸入和導致的由組織到顧客的直接輸出。其數(shù)目是用來示范組織/顧客接口的多重性。

組織顧客導向過程形成了組織的“章魚圖”模式可用輸入/輸出圖像來表汽車經(jīng)銷商和服務中心的過程方法圖例汽車經(jīng)銷商和服務中心的過程方法圖例IATF建議的顧客導向過程清單MarketAnalysis/CustomerRequirements市場分析/顧客要求Bid/Tender投標Order/Request訂單/要求ProductandProcessDesign產(chǎn)品和過程設計ProductandProcessVerification/Validation產(chǎn)品和過程驗證/確認ProductManufacturing產(chǎn)品生產(chǎn)Delivery交付Payment支付Warranty/Service擔保/服務PostSales/CustomerFeedback銷售/顧客反饋IATF建議的顧客導向過程清單MarketAnalysis每個關(guān)鍵過程都會有一個或多個支持過程來補充支持過程一般都有內(nèi)部顧客和供方支持過程舉例：培訓文件控制支持過程(SupportingProcesses)每個關(guān)鍵過程都會有一個或多個支持過程來補充支持過程支持過程分析支持過程分析可以是支持過程一般是對組織或其質(zhì)量體系進行管理的過程管理過程舉例：業(yè)務計劃管理評審管理過程(ManagementProcesses)可以是支持過程管理過程管理過程分析管理過程分析存在過程所有者(管理者)過程已經(jīng)被確定需要時，將過程文件化已建立過程之間的聯(lián)系過程被監(jiān)測、分析及改進必須測量過程以確定其有效性應根據(jù)預先確定的目標來進行測量對數(shù)據(jù)進行分析以改進過程適當時，保存記錄過程的關(guān)鍵因素存在過程所有者(管理者)過程的關(guān)鍵因素人策劃生產(chǎn)前期確認參照A設備可用于交付1信息什么是過程管理?人策劃生產(chǎn)前期確認參照A設備可用于交付1信息什么是過程管理人策劃生產(chǎn)前期確認參照A設備可用于交付1信息目標目標目標目標什么是過程管理?人策劃生產(chǎn)前期確認參照A設備可用于交付1信息目標目標目標目人策劃生產(chǎn)前期確認參照A設備可用于交付1信息目標目標目標目標行動行動什么是過程管理?人策劃生產(chǎn)前期確認參照A設備可用于交付1信息目標目標目標目

過程所有者輸入輸出特性目標(績效&滿意度)過程測量和監(jiān)察過程的識別過程輸入輸出特性目標過程測量和過程的識別IATF建議的“烏龜圖”由誰進行?(能力/技能/資格)過程名稱過程步驟／流程圖輸出(我們將交付什么?)輸入(我們將收到什么?)使用什么方式?(材料/設備/裝置)如何作?(方法/指導書/程序/技術(shù))關(guān)鍵準則是什么?(測量/評估/績效/指標)SupportandlinkageprocessIATF建議的“烏龜圖”由誰進行?過程名稱輸出輸入使用什么方輸出B輸入A輸出C輸出D輸出C輸入B輸出A輸入D輸出E輸入E外部顧客PDCA反饋外部顧客過程A管理支持過程B管理支持過程C管理支持過程E管理支持過程D管理支持

PDCA

PDCA

PDCA輸出F輸入F內(nèi)部顧客內(nèi)部顧客過程C管理支持

PDCA

PDCA

PDCA各過程如何相互作用？輸出B輸入A輸出C輸出D輸出C輸入B輸出A輸入顧客滿意內(nèi)部審核過程產(chǎn)品測量、分析和和改進顧客滿意內(nèi)部審核過程產(chǎn)品測量、分析和和改進是什么影響了顧客滿意？

準時交付質(zhì)量價格其它是什么影響了顧客滿意？準時交付質(zhì)量價格其它過程分析：過程輸入（你需要什么？）過程活動（你做什么？）支持過程（誰支持？如何支持？）管理過程（誰管理？如何管理？）聯(lián)結(jié)/接口？過程輸出？測量（過程的有效性和效率）審核策劃（準備活動）運用“過程方法”的審核方式過程分析：運用“過程方法”的審核方式顧客需求和期望產(chǎn)品設計過程設計識別COP檢查結(jié)果合格？改進是否糾正PACD典型的組織內(nèi)的過程顧客需求和期望產(chǎn)品設計過程設計識別COP檢查結(jié)果合格？改進是投資-回報業(yè)績

業(yè)績表現(xiàn)Responsiveness減少文件化供應商過程的穩(wěn)定性和一致性資源顧客滿意持續(xù)改進投資-回報業(yè)績業(yè)績表現(xiàn)ResponsivenesPlan計劃Do實施Check檢查Act處置建立目標、過程實施過程采取措施，以持續(xù)改進過程業(yè)績根據(jù)方針、目標和產(chǎn)品要求監(jiān)察并測量過程和產(chǎn)品，報告結(jié)果“P-D-C-A循環(huán)”PlanDoCheckAct建立目標、過程實施過程采取措施，工作坊#5各小組從先前IATF的汽車行業(yè)顧客導向過程(COP)清單中選出一個作為關(guān)鍵過程，運用“烏龜圖”為其找出其支持過程和管理。包括：過程負責者過程資源過程輸出過程輸入過程測量小組討論(30分鐘)/小組演講(10分鐘/組，共2組) /導師評論(10分鐘)工作坊#5各小組從先前IATF的汽車行業(yè)顧客導向過程(C什么是審核?審核范圍審核的范圍和界限審核證據(jù)與審核準則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。審核準則用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。審核發(fā)現(xiàn)將收集到的審核證據(jù)對照審核準則進行評價的結(jié)果什么是審核?審核范圍關(guān)于審核員定義：來自GB/T19011-2003/ISO19011:2009質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系審核指南審核員auditor：有能力(3.14)實施審核(3.1)的人員審核audit：為獲得審核證據(jù)（3.3）并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則（3.2）的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程注1：內(nèi)部審核，有時稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進行，用于管理評審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核活動無責任關(guān)系的人員進行，以證實獨立性。注2：外部審核包括通常所說的“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進行。第三方審核由外部獨立的審核組織進行，如那些對與GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供認證或注冊的機構(gòu)。注3：當質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時，稱為“結(jié)合審核”。注4：當兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方時，這種情況稱為“聯(lián)合審核”。關(guān)于審核員定義：來自GB/T19011-2003/ISO19其他關(guān)于審核的術(shù)語和定義：審核準則auditcriteria：一組方針、程序或要求。注：審核準則是用于與審核證據(jù)進行比較的依據(jù)。審核證據(jù)auditevidence：與審核準則（3.2）有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。能力competence：經(jīng)證實的個人素質(zhì)以及經(jīng)證實的應用知識和技能的本領。審核發(fā)現(xiàn)auditfindings：將收集到的審核證據(jù)（3.3）對照審核準則（3.2）進行評價的結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準則，或指出改進的機會。審核結(jié)論auditconclusion：審核組(3.9)考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)(3.4)后得出的審核（3.1）結(jié)果審核委托方auditclient：要求審核的組織或人員。注：審核委托方可以是受審核方(3.7)，也可以是依據(jù)法律或合同有權(quán)要求審核的任何其他組織其他關(guān)于審核的術(shù)語和定義：受審核方auditee：被審核的組織。審核組auditteam：實施審核（3.1）的一名或多名審核員(3.8)，需要時，由技術(shù)專家(3.10)提供支持。注1：指定審核組中的一名審核員為審核組長。注2：審核組可包括實習審核員。技術(shù)專家technicalexpert：向?qū)徍私M(3.9)提供特定知識或技術(shù)的人員。注1：特定知識或技術(shù)是指與受審核的組織、過程或活動，或語言或文化有關(guān)的知識或技術(shù)。注2：在審核組中，技術(shù)專家不作為審核員。審核方案auditprogramme：針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核(3.1)。注:審核方案包括策劃、組織和實施審核的所有必要的活動。審核計劃auditplan：對一次審核(3.1)活動和安排的描述審核范圍auditscope：審核(3.1)的內(nèi)容和界限注：審核范圍通常包括對實際位置、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期的描述。受審核方auditee：被審核的組織。審核原則：以下原則與審核員有關(guān)：a)道德行為：職業(yè)的基礎。對審核而言，誠信、正直、保守秘密和謹慎是最基本的。b)公正表達：真實、準確地報告的義務。審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和審核報告真實和準確地反映審核活動。報告在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。c)職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力。審核員珍視他們所執(zhí)行的任務的重要性以及審核委托方和其它相關(guān)方對自己的信任。具有必要的能力是一個重要的因素。以下原則與審核有關(guān)，并通過獨立性和系統(tǒng)性來明確：d)獨立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎。審核員獨立于受審核的活動，并且不帶偏見，沒有利益上的沖突。審核員在審核過程中保持客觀的心態(tài)，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎上。e)基于證據(jù)的方法：在一個系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法。審核證據(jù)是可證實的。由于審核是在有限的時間內(nèi)并在有限的資源條件下進行的，因此審核證據(jù)是建立在可獲得的信息樣本的基礎上。抽樣的合理性與審核結(jié)論的可信性密切相關(guān)。審核原則：關(guān)于IATF16949審核內(nèi)部審核是IATF16949標準的哪個條款要求的？其中要求組織的內(nèi)部審核包括哪些審核類型？內(nèi)部審核的目的是什么？審核準則是什么？審核員需要具備怎樣的能力？如何進行內(nèi)部審核？如何獲得審核證據(jù)？如何進行審核報告？關(guān)于IATF16949審核什么是審核？為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程審核員能力準則如何獲得審核證據(jù)？審核準則包括：IATF16949標準，顧客特殊要求，相關(guān)法律法規(guī)要求，質(zhì)量體系文件要求什么是系統(tǒng)的，獨立的過程？IATF16949要求內(nèi)部審核包括：質(zhì)量體系審核，制造過程審核，產(chǎn)品審核引用資料內(nèi)部審核是IATF16949標準的哪個條款要求的？其中要求組織的內(nèi)部審核包括哪些審核類型？要求內(nèi)部審核包括：質(zhì)量體系審核制造過程審核產(chǎn)品審核參照部分記錄什么是審核？為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審內(nèi)部審核的目的是什么？保證組織質(zhì)量體系符合性（符合審核準則）保證組織遵循組織的質(zhì)量體系文件確定其質(zhì)量體系是否有效達成質(zhì)量目標監(jiān)督糾正與預防措施的實施與有效性指出質(zhì)量體系待改進之處確定質(zhì)量體系是否是一系列過程，而不僅僅是獨立的要素的集合內(nèi)部審核的目的是什么？審核準則是什么？IATF16949標準，包括核心工具，如：APQP,PPAP,MSA,SPC,FMEA,以及其他工具，如：QFD,DOE,6SIGMA,LEAN，等。顧客特殊要求，如：通用汽車要求，福特汽車要求，克萊斯勒公司要求，大眾汽車要求，F(xiàn)IAT公司要求，德爾福公司要求，等相關(guān)的法律法規(guī)要求組織自己質(zhì)量體系文件要求，如：質(zhì)量手冊，程序文件，控制計劃，作業(yè)/檢驗指導書，等。合同要求（只適用于外部審核）審核準則是什么？如何進行內(nèi)部審核？確定職責使負有職責的人員具有相關(guān)的能力審核方案的管理：審核方案的目標和內(nèi)容，審核方案的職責、資源和程序，審核方案的實施，審核方案的記錄，審核方案的監(jiān)視和評審審核活動：審核的啟動，文件評審，現(xiàn)場審核的準備，現(xiàn)場審核的實施，審核報告的編制、批準和分發(fā)，審核的完成，審核后續(xù)活動的實施審核員的能力與評價審核員能力的保持如何進行內(nèi)部審核？什么是審核？為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程審核員能力準則如何獲得審核證據(jù)？審核準則包括：IATF16949標準，顧客特殊要求，相關(guān)法律法規(guī)要求，質(zhì)量體系文件要求什么是系統(tǒng)的，獨立的過程？IATF16949要求內(nèi)部審核包括：質(zhì)量體系審核，制造過程審核，產(chǎn)品審核引用資料審核員需要具備怎樣的能力？見“審核員能力準則”ISO19011:質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南ISO/IEC17021:合格評定——管理體系審核認證機構(gòu)的要求及管理體系第三方認證審核的要求什么是審核？為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審審核方案的管理：審核方案的目標和內(nèi)容，

審核方案的職責、資源和程序，審核方案的實施，

審核方案的記錄，審核方案的監(jiān)視和評審審核方案流程圖審核方案取決于：a）每次審核的范圍、目的和期限;b）審核的頻次;c）受審核活動的數(shù)量，重要性，復雜性，相似性和地點;d）標準、法律法規(guī)和合同的要求及其他審核準則;e）認可或認證/注冊的需要;f）以往的審核結(jié)論或以往的審核方案的評審結(jié)果;g）語言、文化和社會因數(shù);h）相關(guān)方的關(guān)注點;i）組織或其運作的重大變化。審核方案的管理：審核方案的目標和內(nèi)容，審核方案的職責、資審核計劃應當包括：審核計劃范例

a）審核目的；

b）審核準則和引用文件；

c）審核范圍，包括確定受審核的組織單元和職能的單元及過程；

d）進行現(xiàn)場審核活動的日期和地點；

e）現(xiàn)場審核活動預期的時間和期限，包括與受審核方管理層的會議及審核組會議；

f）審核組成員和向?qū)У淖饔煤吐氊煟?/p>

g）向?qū)徍说年P(guān)鍵區(qū)域配置適當?shù)馁Y源。

h）確定受審核方的代表；

j)審核報告的主題；

k）后勤安排（交通、現(xiàn)場設施等）；

l）保密事宜；m)審核后續(xù)活動。審核計劃應當包括：審核計劃范例怎樣才是好的審核計劃？基本要求：以QMS過程為導向，覆蓋全部要求/過程，覆蓋全部班次審核蹤跡影響審核計劃，如：顧客反饋/抱怨/退貨/顧客評分或?qū)徍私Y(jié)果,內(nèi)部廢品率/返工率，供應商不合格率/讓步接收關(guān)注點影響審核計劃，如：上次審核的不符合跟蹤，公司管理層期望，管理評審和上次內(nèi)審結(jié)果過程的順序和關(guān)系影響審核計劃，如：業(yè)務流程，避免重復訪問審核計劃要方便審核員抓住審核蹤跡和審核員之間的溝通以顧客風險，關(guān)鍵指標，績效趨勢和過程的關(guān)鍵程度等為優(yōu)先排序的基礎，以確定關(guān)鍵區(qū)域PDCA從上到下，再返到上的審核路徑怎樣才是好的審核計劃？首次會議目的：確認審核計劃；簡要介紹審核活動如何實施；確認溝通渠道；向受審方提供詢問的機會。首次會議應當包括以下內(nèi)容：a）介紹與會者，包括概述其職責；b）確認審核目的，范圍和準則；c）與受審核方確認審核日程以及相關(guān)的其他安排，例如：末次會議的日期和時間，審核組和受審核方管理層之間的中間會議以及任何新的變動。d）實施審核所用的方法和程序，包括告知受審核方審核證據(jù)只是基于可獲得的信息樣本，因此，在審核中存在不確定因素。e）確認審核組和受審核方之間的正式溝通渠道；f）確認審核所使用的語言；g）確認在審核中將及時向受審核方通報審核進展情況；h）確認已具備審核組所需的資源和設施；i）確認有關(guān)保密事宜；j）確認審核組工作時的安全事項、應急和安全程序；k）確認向?qū)У陌才?、作用和身份；l）報告的方法，包括不符合的分級；m）有關(guān)審核可能被終止的條件的信息；n）對于審核的實施或結(jié)論的申訴系統(tǒng)的信息。首次會議目的：確認審核計劃；簡要介紹審核活動如何實施；確認溝舉行末次會議末次會議應當由審核組長主持，并以受審核方能夠理解和認同的方式提出審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論，適當時，雙方就受審核方提出的糾正和預防措施計劃的時間表達成共識。參加末次會議的人員應當包括受審核方。在許多情況下，如在小型組織的內(nèi)部審核中，末次會議可以只包括溝通審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論。對于其他審核，會議應當是正式的并保持記錄，包括出席人員的記錄。審核組和受審核方應當就有關(guān)審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論的不同意見進行討論，并盡可能予以解決。如果未能解決，應當記錄所有的意見。如果審核目的有規(guī)定，應當提出改進的建議，并強調(diào)該建議沒有約束舉行末次會議審核組長應當對審核報告的編制和內(nèi)容負責。 審核報告應當提供完整、準確和清晰的審核記錄，并包括或引用以下內(nèi)容： a）審核目的； b）審核范圍，尤其是應當明確受審核的組織單元和職能的單元或過程以及審核所覆蓋的時期； c）明確審核委托方； d）明確審核組長和成員； e）現(xiàn)場審核活動實施的日期和地點； f）審核準則； g）審核發(fā)現(xiàn)； h）審核結(jié)論。 適當時，審核報告可包括或引用以下內(nèi)容： i）審核計劃； j）受審核方代表名單； k）審核過程綜述，包括所遇到的降低審核結(jié)論可靠性的不確定因素和（或）障礙； l）確認在審核范圍內(nèi)，已按審核計劃達到審核目的； m）盡管在審核范圍內(nèi)，但沒有覆蓋到的區(qū)域； n）審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見； o）如果審核目的有規(guī)定，對改進的建議； p）商定的審核后續(xù)活動計劃（如果有）； q）關(guān)于內(nèi)容保密的聲明； r）審核報告的分發(fā)清單。審核組長應當對審核報告的編制和內(nèi)容負責。典型的審核活動信息收集和驗證信息源通過適當抽樣收集和驗證審核證據(jù)對照審核準則進行評價審核發(fā)現(xiàn)評審審核結(jié)論 典型的審核活動如何獲得審核證據(jù)？Interviews面談：口語溝通和非口語溝通文件評審：Documentswithinthequalitymanagementsystem質(zhì)量管理體系文件，Records記錄，Reportsfromvarioussourcesincludingcustomers各種來源(包括客戶)的報告對活動的觀察必要時請求示范Allauditevidencemustbeverifiedbytheauditor審核員必須對所有審核證據(jù)進行驗證避免沖突以達成審核目的如何獲得審核證據(jù)？Interviews面談：口語溝通和非口語溝通口語溝通開放式問題：What（什么）?Why（為什么）?Where（何地）?When（何時）?How（如何）?Who（誰）？Showme(please）請

給

我

看

看

封閉式問題引導式問題澄清式問題非口語溝通身體姿勢手勢/手臂動作審核員與被審核者之間的距離目光接觸和面部表情服裝或裝扮Interviews面談：口語溝通和非口語溝通信息源所選擇的信息源可以根據(jù)審核的范圍和復雜程度而不同，可包括：a）與員工及其他人員的面談；b）對活動、周圍工作環(huán)境和條件的觀察；c）文件，例如：方針、目標、計劃、程序、標準、指導書、執(zhí)照和許可證、規(guī)范、圖樣、合同和訂單；d）記錄，例如：檢驗記錄、會議紀要、審核報告、方案監(jiān)視的記錄和測量結(jié)果；e）數(shù)據(jù)的匯總、分析和績效指標；f）受審核方抽樣方案的信息，抽樣和測量過程控制程序的信息；g)其他方面的報告，例如：顧客反饋、來自外部和供方等級的相關(guān)信息；h）計算機數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)站。信息源面談時應考慮a）面談人員應當來自審核范圍內(nèi)實施活動或任務的適當?shù)膶哟魏吐毮?；b）面談應當在被面談人正常工作時間和（可行時）正常工作地點進行；c）在面談前和面談過程中應當努力使被面談人放松；d）應當解釋面談和作記錄的原因；e）面談可通過請對方描述其工作開始；f）應當避免提出有傾向性答案的問題（如引導性提問）；g）應當與對方總結(jié)和評審面談的結(jié)果；h）應當感謝對方的參與和合作。面談時應考慮審核中的溝通---避免沖突審核中可能的沖突有哪些？被審核方?jīng)]人應答或負責人不在或中途有事離開被審核方認為內(nèi)部審核沒有作用，從而應付你的審核被審核方對你的問題不回答或完全錯誤的回答（可能是不理解，不配合，緊張，。。。）被審核方不理解你為什么開出不符合項而爭論被審核方知道是不符合但不希望你記錄在紙面上被審核方認為你的審核水平有限，不能提供更好服務由于職位的原因，被審核方不希望職位低的人審核他們審核時同意你的意見但末次會議上“翻案”對于不符合項的糾正措施：不按時，原因分析膚淺，對策不落實審核中的溝通---避免沖突如何避免沖突記住審核原則/領導作用審核員素質(zhì)和能力：Openmindedness心胸開闊，diplomacy交際能力，observant

善于觀察

，Perceptiveness洞察力，Tenacity不屈不撓，decisiveness果斷，self-reliance自信心，Ethical道德感，審核能力主動避免：Priornotification事先通知，Ensureimportanceofauditisknown確保被審核方知道審核的重要性，Beempathic體諒他人，Keeppeopleinformed及時向被審核方通報審核情況良好的做法：Asktherightperson向有關(guān)的人提問，Ensurequestionsareclearandunderstood確保提問清楚明白，Givetimetoanswer給

對方時間回答，Stayimpartial保

持

公

正，Alwaysbepolite保持禮貌無益的做法：Askingtoomanyquestionsatonce一次問太多問題，Sayingyouunderstandwhenyoudon’t不懂裝懂，Arguing與對方爭

論，Criticisingindividuals針對

個人提出批評面談技巧，審核計劃合理安排（審核路徑，審核員）如何避免沖突審核前準備---彌補審核能力不足的一種方法準備審核檢查表：見范例。檢查表的好處：Maintainsclearauditobjectives保持明確的審核目標，Evidenceofplanning策劃的證據(jù)，Maintainsauditpaceandcontinuity保持審核節(jié)奏和連，Reducesriskofauditorbias減少審核員產(chǎn)生偏見的可能性，Managesauditorworkload控制審核員的工作量，Recordssampleofactivitiesintheaudit記錄審核活動的樣本專業(yè)知識的積累或臨時補充事先信息獲得：Qualitymanual/procedures質(zhì)量手冊，Management’spriorities管理重點，Nonconformingproduct不合格產(chǎn)品，Previousauditfindings以往的審核

發(fā)現(xiàn)，Product/serviceinformation產(chǎn)品/服務信息，Specialistknowledgeneededbyauditors，審核員

需具備

的專業(yè)知識，Preliminaryvisit初次訪問，顧客信息審核前準備---彌補審核能力不足的一種方法怎樣抽樣？（抽樣需要考慮的問題）抽樣原則----盡量避免風險關(guān)鍵區(qū)域：顧客關(guān)注的，可以來自顧客反饋/抱怨/退貨/審核/計分績效結(jié)果：糾正措施/預防措施/持續(xù)改進審核蹤跡：來自自己的其他過程審核或其他審核員審核范圍：交付產(chǎn)品/采購材料時間期限：覆蓋審核周期管理評審結(jié)果/以往審核結(jié)果怎樣抽樣？（抽樣需要考慮的問題）V型循環(huán)和審核審核不僅是：檢查一項要求的符合性檢查是否達到某項要求審核應該是：遵循識別的過程，包括循序和相互作用基于風險，特別是顧客已經(jīng)識別的問題，以排定審核蹤跡的優(yōu)先順序關(guān)注績效結(jié)果，顧客滿意，持續(xù)改進的措施確認體系滿足TS2要求和顧客特殊要求PDCA從上到下，再返到上。V型循環(huán)和審核V型循環(huán)：遵循經(jīng)營戰(zhàn)略審核中可能的沖突有哪些？至上而下最高管理者：戰(zhàn)略，方針，目標，資源過程擁有者：風險分析，活動策劃參與工作人員：作業(yè)和記錄至下而上參與工作人員：作業(yè)和記錄過程擁有者：收集并分析作業(yè)上的信息，改進措施，報告最高管理者：信息利用，決定，戰(zhàn)略思考在完成審核計劃后又發(fā)生變化怎么辦？V型循環(huán)：遵循經(jīng)營戰(zhàn)略審核中可能的沖突有哪些？會見高層管理與受審核方面談，觀察活動措施，獲得客觀證據(jù)，記錄審核員筆記，審核小組總結(jié)會議，對組織傳達結(jié)果（記住信息源）審核的開始，以了解：質(zhì)量管理體系的特征質(zhì)量目標關(guān)鍵的測量準則對有效實施的承諾內(nèi)部溝通的過程績效評審的過程對顧客要求的理解會見高層管理與受審核方面談，觀察活動措施，獲得客觀證據(jù)，記錄審核員筆記，審核小組總結(jié)會議，對組織傳達結(jié)果每次審核覆蓋所有班次在發(fā)生地點進行審核實際進入所有生產(chǎn)班次，其中從事的制造活動成為接受審核的一部分過程的擁有者過程的顧客輸入必要輸出信息工作如何進行如何知道這些工作是有效運作考慮烏龜圖PDCA和持續(xù)改進與受審核方面談，觀察活動措施，獲得客觀證據(jù)，記錄審核員筆記，CAPDo邏輯每次審核覆蓋所有班次C：績效提問開始，預計是什么，指標和目標是什么，實際績效是什么A：績效如何進行改進P：過程如何策劃？過程設計是否使績效目標可達到，是否符合TS2，是否符合顧客特殊要求，是否考量了穩(wěn)健行，是否將過去績效作為策劃考量Do：過程是否按計劃實施，方法是否應用，車間方法是否應用，工作場所的方法是否應用對審核過程的認識：烏龜圖案例研究：就過程制作一個烏龜圖，并討論：你要與過程負責人討論的重要議題/審核追蹤，并解釋為什么CAPDo邏輯每次審核覆蓋所有班次審核應驗證所有過程的有效性和效率，包括持續(xù)改進的證據(jù)，尋找：顧客信息：計分卡，報告，訴求關(guān)鍵績效指標和目標：關(guān)聯(lián)性，結(jié)果，趨勢和持續(xù)改進與其他過程的接口，以及相互作用的控制（輸入和輸出）可適用的顧客特殊要求風險控制特定的TS2要求以上最重要的是：績效審核應驗證所有過程的有效性和效率，包括持續(xù)改進的證據(jù)，尋找：審核記錄收集所有的細節(jié)（記住信息源）：Exactobservation準確的觀察，What(istherequirement,ishappening)，什么（要求是什么，實際做法是什么），Where(isithappening)何

地（在何處發(fā)生），When(didithappen)何

時（何時發(fā)生），Who(wasdoingit)誰（在做此事），Why(isitanonconformity)為什么(判為不符合項的原因)客觀證據(jù)：支持事物存在或其真實性的數(shù)據(jù)，可以用來：Forinvestigationnow供現(xiàn)在調(diào)查，F(xiàn)orinvestigationlater供以后

調(diào)查，F(xiàn)orusebycolleague供

同

事

使

用（Mustbelegible必須字跡清楚，Mustberetrievable必須便於查閱）5M1E:人的名字或工號，設備名稱及編號，產(chǎn)品/材料名稱和編號/加工工序，文件名稱和編號，現(xiàn)場名稱，測量工具名稱和編號審核記錄不符合項管理（定義）嚴重不符合項：指一個或多個下列情況:*系統(tǒng)缺失或整體癱瘓，從而無法滿足IATF16949的要求。針對某項要求的多個一般不符合項可能顯示系統(tǒng)的整體癱瘓，進而被認定為一個嚴重不符合項。*任何可能導致不合格產(chǎn)品被發(fā)運的不符合?？赡苁Щ虮举|(zhì)上降低產(chǎn)品或服務預期的可用性情況。*憑借判斷或經(jīng)驗表明可能導致質(zhì)量管理體系失效，或者本質(zhì)上降低其確保受控制的過程和產(chǎn)品的能力的不符合。一般不符合項：根據(jù)經(jīng)驗和判斷表明不太可能導致質(zhì)量管理體系的失效，也不太可能降低其確保受控制過程和產(chǎn)品的能力的對IATF16949的失效。它可以是下列情況之一：*客戶質(zhì)量管理體系的某一部分相對于IATF16949失效。*在追蹤公司質(zhì)量管理體系某一事項時單個被觀察到的偏離。糾正：為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合而采取的措施。糾正措施：為消除導致已發(fā)現(xiàn)的不符合的原因而采取的措施。100%解決：是指*已對狀況進行了遏制，防止顧客承受進一步風險，*已具備顯示消除不符合狀況的可接受的計劃措施，指導書和記錄的文件化證據(jù)，包括指定職責和驗證跟蹤訪問。不符合項管理（定義）不符合項管理（報告）不符合的審核發(fā)現(xiàn)不應作為改進機會來報告記錄所有不符合并向客戶（被審核方）識別，審核期間不應關(guān)閉已經(jīng)識別的不符合不符合發(fā)現(xiàn)需要分類一個不符合可能涉及到多個“應”的要求一個不符合應分三個部分來形成文件：樣例不符合的聲明要求，或要求的具體引用觀察到的支持不符合聲明的客觀證據(jù)(練習1，練習2和練習3）不符合項管理（報告）不符合項管理（關(guān)閉）確定職責確定時間跟蹤驗證爭議處理理解“糾正”，“橫向展開”，“根本原因分析”，“糾正措施”和“100%解決”不符合項管理（關(guān)閉）審核報告審核報告時間審核報告批準/分發(fā)審核報告信息：范圍，產(chǎn)品以及審核了其要求的所有顧客的名單(客戶）制造現(xiàn)場的IATFOEM供應商代碼列表已審核過程的概要以及相關(guān)的業(yè)績結(jié)果在審核中取得證據(jù)的不符合和改進機會相關(guān)時，每名審核組成員，技術(shù)專家和翻譯人員的姓名不符合對IATF16949相關(guān)條款和（客戶)質(zhì)量管理體系的交叉引用審核組對（認證機構(gòu)的）決定職能做出的推薦審核報告審核員能力保持和開發(fā)審核員能力要求：公司，顧客，TS標準要求后續(xù)能力保持持續(xù)開發(fā)鑒定記錄審核員能力保持和開發(fā)產(chǎn)品審核體系審核制造過程審核頻次按計劃，一般是經(jīng)常進行的。按計劃，一般一年兩次按計劃及根據(jù)需要檢驗項目根據(jù)用戶的要求和期望選擇的項目，重要的產(chǎn)品特性。質(zhì)量管理體系各要素選擇評定過程所需的項目能力指數(shù)抽樣反映的是短時過程能力，可以得出關(guān)于生產(chǎn)過程狀況的結(jié)論滿足體系要求的符合率過程參數(shù)的短時能力檢驗方法選擇專門用于產(chǎn)品的方法檢查文件資料是否符合要求及落實情況如何選擇專門用于過程的方法三種審核的區(qū)別產(chǎn)品審核體系審核制造過程審核頻次按計劃，一般是經(jīng)常進行的。按產(chǎn)品審核體系審核過程審核審核員/檢驗員的素質(zhì)熟悉產(chǎn)品及其生產(chǎn)過程，了解用戶的要求和期望。熟悉產(chǎn)品、過程及體系熟悉生產(chǎn)過程必要的資料圖紙、技術(shù)規(guī)范、作業(yè)指導文件、檢驗指導文件等質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導文件過程流程、過程的調(diào)整數(shù)據(jù)、檢驗指導文件記錄存檔檢驗結(jié)果、審核報告與提問目錄對應的結(jié)果、審核報告、缺陷分析及糾正措施檢查記錄、審核報告、缺陷分析及糾正措施三種審核的區(qū)別產(chǎn)品審核體系審核過程審核審核員/檢驗員的素質(zhì)熟悉產(chǎn)品及其生產(chǎn)IATF16949:2016InternalAuditorsTraining

內(nèi)部審核員培訓CorporatePresentation10/14/2015IATF16949:2016InternalAuditoIATF16949:2016標準主要變化包括9大部分，其中包括內(nèi)部審核的變化，要求：除非顧客要求，內(nèi)部產(chǎn)品審核和制造過程審核需要應用特定的工具，如：VDA6.3，VDA6.5，AIAG-CQI-X內(nèi)部審核員資格包括：顧客特殊要求，核心工具（如：FMEA,SPC,MSA）知識的證據(jù)，顧客要求知識的證據(jù)內(nèi)部審核員資格保持：審核結(jié)果的評估，最少審核人天IATF16949:2016標準主要變化包括9大部分，其中包審核員auditor：有能力(3.14)實施審核(3.1)的人員審核audit：為獲得審核證據(jù)（3.3）并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則（3.2）的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程審核員auditor：有能力(3.14)實施審核(3.1過程方法IATF16949:采用過程方法過程：通過使用資源和管理,將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的活動。過程方法：組織內(nèi)諸過程的系統(tǒng)的應用，連同這些過程的識別和相互作用及管理。在開發(fā)、實施及改進質(zhì)量管理體系的有效性時通過滿足顧客要求來增強顧客滿意過程方法IATF16949:過程方法為了有效地實施，需要：識別并管理眾多關(guān)聯(lián)的活動描述質(zhì)量管理體系各過程的間的關(guān)系確保顧客的要求被準確地輸入在各過程中應用PDCA循環(huán)(Plan策劃、Do實施、Check檢查、Act處置)過程方法為了有效地實施，需要：介紹Introduction/0.3過程方法Processapproach介紹Introduction/0.3過程方法ProcPlan計劃Do實施Check檢查Act處置“P-D-C-A循環(huán)”PlanDoCheckAct“P-D-C-A循環(huán)”

0.3過程方法Processapproach

0.3過程方法Processapproach

過程單元

過程活動+各種資源輸入輸出控制(例如操作程序)

0.2過程方法過程單元過程活動輸入輸出控制0.2過程方法基本的過程模式管理活動“促進者”顧客輸入顧客滿意期望的輸出過程單元

基本的過程模式管理活動“促進者”顧客輸入顧客期望的過程單元

培訓過程輸入：-學員-導師-培訓設施輸出：-學員管理層期望增值：知識特性：

概念改變、澄清、理解、溝通、興趣轉(zhuǎn)化過程過程方法范例培訓過程輸入：-導師輸出：管理層增值：特性：轉(zhuǎn)化過程過程單元-了解交互關(guān)系過程單元A過程單元D過程單元B過程單元C輸入輸出控制0.2過程方法過程單元-了解交互關(guān)系過程單元過程單元過程單元過程單元輸顧客顧客導向過程輸入輸出管理過程支持過程顧客過程的分類顧客顧客導向過程輸入輸出管理過程支持過程顧客過程的分類任何與組織及其顧客的接口直接相關(guān)的過程，包括來自于顧客的輸入以及面向顧客的輸出過程：輸入：顧客要求輸出：顧客滿意與實現(xiàn)顧客滿意關(guān)系重大的過程每一個聯(lián)結(jié)都是對過程模式的有效運用顧客導向過程(CustomerOrientedProcess)任何與組織及其顧客的接口直接相關(guān)的過程，包括來自于顧客的輸入多重過程模式多重過程模式顧客導向過程形成了組織的“章魚圖”模式可用輸入/輸出圖像來表示“章魚圖“圖示了由顧客到組織的直接輸入和導致的由組織到顧客的直接輸出。其數(shù)目是用來示范組織/顧客接口的多重性。

組織顧客導向過程形成了組織的“章魚圖”模式可用輸入/輸出圖像來表汽車經(jīng)銷商和服務中心的過程方法圖例汽車經(jīng)銷商和服務中心的過程方法圖例IATF建議的顧客導向過程清單MarketAnalysis/CustomerRequirements市場分析/顧客要求Bid/Tender投標Order/Request訂單/要求ProductandProcessDesign產(chǎn)品和過程設計ProductandProcessVerification/Validation產(chǎn)品和過程驗證/確認ProductManufacturing產(chǎn)品生產(chǎn)Delivery交付Payment支付Warranty/Service擔保/服務PostSales/CustomerFeedback銷售/顧客反饋IATF建議的顧客導向過程清單MarketAnalysis每個關(guān)鍵過程都會有一個或多個支持過程來補充支持過程一般都有內(nèi)部顧客和供方支持過程舉例：培訓文件控制支持過程(SupportingProcesses)每個關(guān)鍵過程都會有一個或多個支持過程來補充支持過程支持過程分析支持過程分析可以是支持過程一般是對組織或其質(zhì)量體系進行管理的過程管理過程舉例：業(yè)務計劃管理評審管理過程(ManagementProcesses)可以是支持過程管理過程管理過程分析管理過程分析存在過程所有者(管理者)過程已經(jīng)被確定需要時，將過程文件化已建立過程之間的聯(lián)系過程被監(jiān)測、分析及改進必須測量過程以確定其有效性應根據(jù)預先確定的目標來進行測量對數(shù)據(jù)進行分析以改進過程適當時，保存記錄過程的關(guān)鍵因素存在過程所有者(管理者)過程的關(guān)鍵因素人策劃生產(chǎn)前期確認參照A設備可用于交付1信息什么是過程管理?人策劃生產(chǎn)前期確認參照A設備可用于交付1信息什么是過程管理人策劃生產(chǎn)前期確認參照A設備可用于交付1信息目標目標目標目標什么是過程管理?人策劃生產(chǎn)前期確認參照A設備可用于交付1信息目標目標目標目人策劃生產(chǎn)前期確認參照A設備可用于交付1信息目標目標目標目標行動行動什么是過程管理?人策劃生產(chǎn)前期確認參照A設備可用于交付1信息目標目標目標目

過程所有者輸入輸出特性目標(績效&滿意度)過程測量和監(jiān)察過程的識別過程輸入輸出特性目標過程測量和過程的識別IATF建議的“烏龜圖”由誰進行?(能力/技能/資格)過程名稱過程步驟／流程圖輸出(我們將交付什么?)輸入(我們將收到什么?)使用什么方式?(材料/設備/裝置)如何作?(方法/指導書/程序/技術(shù))關(guān)鍵準則是什么?(測量/評估/績效/指標)SupportandlinkageprocessIATF建議的“烏龜圖”由誰進行?過程名稱輸出輸入使用什么方輸出B輸入A輸出C輸出D輸出C輸入B輸出A輸入D輸出E輸入E外部顧客PDCA反饋外部顧客過程A管理支持過程B管理支持過程C管理支持過程E管理支持過程D管理支持

PDCA

PDCA

PDCA輸出F輸入F內(nèi)部顧客內(nèi)部顧客過程C管理支持

PDCA

PDCA

PDCA各過程如何相互作用？輸出B輸入A輸出C輸出D輸出C輸入B輸出A輸入顧客滿意內(nèi)部審核過程產(chǎn)品測量、分析和和改進顧客滿意內(nèi)部審核過程產(chǎn)品測量、分析和和改進是什么影響了顧客滿意？

準時交付質(zhì)量價格其它是什么影響了顧客滿意？準時交付質(zhì)量價格其它過程分析：過程輸入（你需要什么？）過程活動（你做什么？）支持過程（誰支持？如何支持？）管理過程（誰管理？如何管理？）聯(lián)結(jié)/接口？過程輸出？測量（過程的有效性和效率）審核策劃（準備活動）運用“過程方法”的審核方式過程分析：運用“過程方法”的審核方式顧客需求和期望產(chǎn)品設計過程設計識別COP檢查結(jié)果合格？改進是否糾正PACD典型的組織內(nèi)的過程顧客需求和期望產(chǎn)品設計過程設計識別COP檢查結(jié)果合格？改進是投資-回報業(yè)績

業(yè)績表現(xiàn)Responsiveness減少文件化供應商過程的穩(wěn)定性和一致性資源顧客滿意持續(xù)改進投資-回報業(yè)績業(yè)績表現(xiàn)ResponsivenesPlan計劃Do實施Check檢查Act處置建立目標、過程實施過程采取措施，以持續(xù)改進過程業(yè)績根據(jù)方針、目標和產(chǎn)品要求監(jiān)察并測量過程和產(chǎn)品，報告結(jié)果“P-D-C-A循環(huán)”PlanDoCheckAct建立目標、過程實施過程采取措施，工作坊#5各小組從先前IATF的汽車行業(yè)顧客導向過程(COP)清單中選出一個作為關(guān)鍵過程，運用“烏龜圖”為其找出其支持過程和管理。包括：過程負責者過程資源過程輸出過程輸入過程測量小組討論(30分鐘)/小組演講(10分鐘/組，共2組) /導師評論(10分鐘)工作坊#5各小組從先前IATF的汽車行業(yè)顧客導向過程(C什么是審核?審核范圍審核的范圍和界限審核證據(jù)與審核準則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。審核準則用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。審核發(fā)現(xiàn)將收集到的審核證據(jù)對照審核準則進行評價的結(jié)果什么是審核?審核范圍關(guān)于審核員定義：來自GB/T19011-2003/ISO19011:2009質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系審核指南審核員auditor：有能力(3.14)實施審核(3.1)的人員審核audit：為獲得審核證據(jù)（3.3）并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則（3.2）的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程注1：內(nèi)部審核，有時稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進行，用于管理評審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核活動無責任關(guān)系的人員進行，以證實獨立性。注2：外部審核包括通常所說的“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進行。第三方審核由外部獨立的審核組織進行，如那些對與GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供認證或注冊的機構(gòu)。注3：當質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時，稱為“結(jié)合審核”。注4：當兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方時，這種情況稱為“聯(lián)合審核”。關(guān)于審核員定義：來自GB/T19011-2003/ISO19其他關(guān)于審核的術(shù)語和定義：審核準則auditcriteria：一組方針、程序或要求。注：審核準則是用于與審核證據(jù)進行比較的依據(jù)。審核證據(jù)auditevidence：與審核準則（3.2）有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。能力competence：經(jīng)證實的個人素質(zhì)以及經(jīng)證實的應用知識和技能的本領。審核發(fā)現(xiàn)auditfindings：將收集到的審核證據(jù)（3.3）對照審核準則（3.2）進行評價的結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準則，或指出改進的機會。審核結(jié)論auditconclusion：審核組(3.9)考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)(3.4)后得出的審核（3.1）結(jié)果審核委托方auditclient：要求審核的組織或人員。注：審核委托方可以是受審核方(3.7)，也可以是依據(jù)法律或合同有權(quán)要求審核的任何其他組織其他關(guān)于審核的術(shù)語和定義：受審核方auditee：被審核的組織。審核組auditteam：實施審核（3.1）的一名或多名審核員(3.8)，需要時，由技術(shù)專家(3.10)提供支持。注1：指定審核組中的一名審核員為審核組長。注2：審核組可包括實習審核員。技術(shù)專家technicalexpert：向?qū)徍私M(3.9)提供特定知識或技術(shù)的人員。注1：特定知識或技術(shù)是指與受審核的組織、過程或活動，或語言或文化有關(guān)的知識或技術(shù)。注2：在審核組中，技術(shù)專家不作為審核員。審核方案auditprogramme：針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核(3.1)。注:審核方案包括策劃、組織和實施審核的所有必要的活動。審核計劃auditplan：對一次審核(3.1)活動和安排的描述審核范圍auditscope：審核(3.1)的內(nèi)容和界限注：審核范圍通常包括對實際位置、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期的描述。受審核方auditee：被審核的組織。審核原則：以下原則與審核員有關(guān)：a)道德行為：職業(yè)的基礎。對審核而言，誠信、正直、保守秘密和謹慎是最基本的。b)公正表達：真實、準確地報告的義務。審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和審核報告真實和準確地反映審核活動。報告在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。c)職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力。審核員珍視他們所執(zhí)行的任務的重要性以及審核委托方和其它相關(guān)方對自己的信任。具有必要的能力是一個重要的因素。以下原則與審核有關(guān)，并通過獨立性和系統(tǒng)性來明確：d)獨立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎。審核員獨立于受審核的活動，并且不帶偏見，沒有利益上的沖突。審核員在審核過程中保持客觀的心態(tài)，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎上。e)基于證據(jù)的方法：在一個系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法。審核證據(jù)是可證實的。由于審核是在有限的時間內(nèi)并在有限的資源條件下進行的，因此審核證據(jù)是建立在可獲得的信息樣本的基礎上。抽樣的合理性與審核結(jié)論的可信性密切相關(guān)。審核原則：關(guān)于IATF16949審核內(nèi)部審核是IATF16949標準的哪個條款要求的？其中要求組織的內(nèi)部審核包括哪些審核類型？內(nèi)部審核的目的是什么？審核準則是什么？審核員需要具備怎樣的能力？如何進行內(nèi)部審核？如何獲得審核證據(jù)？如何進行審核報告？關(guān)于IATF16949審核什么是審核？為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程審核員能力準則如何獲得審核證據(jù)？審核準則包括：IATF16949標準，顧客特殊要求，相關(guān)法律法規(guī)要求，質(zhì)量體系文件要求什么是系統(tǒng)的，獨立的過程？IATF16949要求內(nèi)部審核包括：質(zhì)量體系審核，制造過程審核，產(chǎn)品審核引用資料內(nèi)部審核是IATF16949標準的哪個條款要求的？其中要求組織的內(nèi)部審核包括哪些審核類型？要求內(nèi)部審核包括：質(zhì)量體系審核制造過程審核產(chǎn)品審核參照部分記錄什么是審核？為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審內(nèi)部審核的目的是什么？保證組織質(zhì)量體系符合性（符合審核準則）保證組織遵循組織的質(zhì)量體系文件確定其質(zhì)量體系是否有效達成質(zhì)量目標監(jiān)督糾正與預防措施的實施與有效性指出質(zhì)量體系待改進之處確定質(zhì)量體系是否是一系列過程，而不僅僅是獨立的要素的集合內(nèi)部審核的目的是什么？審核準則是什么？IATF16949標準，包括核心工具，如：APQP,PPAP,MSA,SPC,FMEA,以及其他工具，如：QFD,DOE,6SIGMA,LEAN，等。顧客特殊要求，如：通用汽車要求，福特汽車要求，克萊斯勒公司要求，大眾汽車要求，F(xiàn)IAT公司要求，德爾福公司要求，等相關(guān)的法律法規(guī)要求組織自己質(zhì)量體系文件要求，如：質(zhì)量手冊，程序文件，控制計劃，作業(yè)/檢驗指導書，等。合同要求（只適用于外部審核）審核準則是什么？如何進行內(nèi)部審核？確定職責使負有職責的人員具有相關(guān)的能力審核方案的管理：審核方案的目標和內(nèi)容，審核方案的職責、資源和程序，審核方案的實施，審核方案的記錄，審核方案的監(jiān)視和評審審核活動：審核的啟動，文件評審，現(xiàn)場審核的準備，現(xiàn)場審核的實施，審核報告的編制、批準和分發(fā)，審核的完成，審核后續(xù)活動的實施審核員的能力與評價審核員能力的保持如何進行內(nèi)部審核？什么是審核？為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程審核員能力準則如何獲得審核證據(jù)？審核準則包括：IATF16949標準，顧客特殊要求，相關(guān)法律法規(guī)要求，質(zhì)量體系文件要求什么是系統(tǒng)的，獨立的過程？IATF16949要求內(nèi)部審核包括：質(zhì)量體系審核，制造過程審核，產(chǎn)品審核引用資料審核員需要具備怎樣的能力？見“審核員能力準則”ISO19011:質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南ISO/IEC17021:合格評定——管理體系審核認證機構(gòu)的要求及管理體系第三方認證審核的要求什么是審核？為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審審核方案的管理：審核方案的目標和內(nèi)容，

審核方案的職責、資源和程序，審核方案的實施，

審核方案的記錄，審核方案的監(jiān)視和評審審核方案流程圖審核方案取決于：a）每次審核的范圍、目的和期限;b）審核的頻次;c）受審核活動的數(shù)量，重要性，復雜性，相似性和地點;d）標準、法律法規(guī)和合同的要求及其他審核準則;e）認可或認證/注冊的需要;f）以往的審核結(jié)論或以往的審核方案的評審結(jié)果;g）語言、文化和社會因數(shù);h）相關(guān)方的關(guān)注點;i）組織或其運作的重大變化。審核方案的管理：審核方案的目標和內(nèi)容，審核方案的職責、資審核計劃應當包括：審核計劃范例

a）審核目的；

b）審核準則和引用文件；

c）審核范圍，包括確定受審核的組織單元和職能的單元及過程；

d）進行現(xiàn)場審核活動的日期和地點；

e）現(xiàn)場審核活動預期的時間和期限，包括與受審核方管理層的會議及審核組會議；

f）審核組成員和向?qū)У淖饔煤吐氊煟?/p>

g）向?qū)徍说年P(guān)鍵區(qū)域配置適當?shù)馁Y源。

h）確定受審核方的代表；

j)審核報告的主題；

k）后勤安排（交通、現(xiàn)場設施等）；

l）保密事宜；m)審核后續(xù)活動。審核計劃應當包括：審核計劃范例怎樣才是好的審核計劃？基本要求：以QMS過程為導向，覆蓋全部要求/過程，覆蓋全部班次審核蹤跡影響審核計劃，如：顧客反饋/抱怨/退貨/顧客評分或?qū)徍私Y(jié)果,內(nèi)部廢品率/返工率，供應商不合格率/讓步接收關(guān)注點影響審核計劃，如：上次審核的不符合跟蹤，公司管理層期望，管理評審和上次內(nèi)審結(jié)果過程的順序和關(guān)系影響審核計劃，如：業(yè)務流程，避免重復訪問審核計劃要方便審核員抓住審核蹤跡和審核員之間的溝通以顧客風險，關(guān)鍵指標，績效趨勢和過程的關(guān)鍵程度等為優(yōu)先排序的基礎，以確定關(guān)鍵區(qū)域PDCA從上到下，再返到上的審核路徑怎樣才是好的審核計劃？首次會議目的：確認審核計劃；簡要介紹審核活動如何實施；確認溝通渠道；向受審方提供詢問的機會。首次會議應當包括以下內(nèi)容：a）介紹與會者，包括概述其職責；b）確認審核目的，范圍和準則；c）與受審核方確認審核日程以及相關(guān)的其他安排，例如：末次會議的日期和時間，審核組和受審核方管理層之間的中間會議以及任何新的變動。d）實施審核所用的方法和程序，包括告知受審核方審核證據(jù)只是基于可獲得的信息樣本，因此，在審核中存在不確定因素。e）確認審核組和受審核方之間的正式溝通渠道；f）確認審核所使用的語言；g）確認在審核中將及時向受審核方通報審核進展情況；h）確認已具備審核組所需的資源和設施；i）確認有關(guān)保密事宜；j）確認審核組工作時的安全事項、應急和安全程序；k）確認向?qū)У陌才拧⒆饔煤蜕矸?；l）報告的方法，包括不符合的分級；m）有關(guān)審核可能被終止的條件的信息；n）對于審核的實施或結(jié)論的申訴系統(tǒng)的信息。首次會議目的：確認審核計劃；簡要介紹審核活動如何實施；確認溝舉行末次會議末次會議應當由審核組長主持，并以受審核方能夠理解和認同的方式提出審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論，適當時，雙方就受審核方提出的糾正和預防措施計劃的時間表達成共識。參加末次會議的人員應當包括受審核方。在許多情況下，如在小型組織的內(nèi)部審核中，末次會議可以只包括溝通審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論。對于其他審核，會議應當是正式的并保持記錄，包括出席人員的記錄。審核組和受審核方應當就有關(guān)審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論的不同意見進行討論，并盡可能予以解決。如果未能解決，應當記錄所有的意見。如果審核目的有規(guī)定，應當提出改進的建議，并強調(diào)該建議沒有約束舉行末次會議審核組長應當對審核報告的編制和內(nèi)容負責。 審核報告應當提供完整、準確和清晰的審核記錄，并包括或引用以下內(nèi)容： a）審核目的； b）審核范圍，尤其是應當明確受審核的組織單元和職能的單元或過程以及審核所覆蓋的時期； c）明確審核委托方； d）明確審核組長和成員； e）現(xiàn)場審核活動實施的日期和地點； f）審核準則； g）審核發(fā)現(xiàn)； h）審核結(jié)論。 適當時，審核報告可包括或引用以下內(nèi)容： i）審核計劃； j）受審核方代表名單； k）審核過程綜述，包括所遇到的降低審核結(jié)論可靠性的不確定因素和（或）障礙； l）確認在審核范圍內(nèi)，已按審核計劃達到審核目的； m）盡管在審核范圍內(nèi)，但沒有覆蓋到的區(qū)域； n）審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見； o）如果審核目的有規(guī)定，對改進的建議； p）商定的審核后續(xù)活動計劃（如果有）； q）關(guān)于內(nèi)容保密的聲明； r）審核報告的分發(fā)清單。審核組長應當對審核報告的編制和內(nèi)容負責。典型的審核活動信息收集和驗證信息源通過適當抽樣收集和驗證審核證據(jù)對照審核準則進行評價審核發(fā)現(xiàn)評審審核結(jié)論 典型的審核活動如何獲得審核證據(jù)？Interviews面談：口語溝通和非口語溝通文件評審：Documentswithinthequalitymanagementsystem質(zhì)量管理體系文件，Records記錄，Reportsfromvarioussourcesincludingcustomers各種來源(包括客戶)的報告對活動的觀察必要時請求示范Allauditevidencemustbeverifiedbytheauditor審核員必須對所有審核證據(jù)進行驗證避免沖突以達成審核目的如何獲得審核證據(jù)？Interviews面談：口語溝通和非口語溝通口語溝通開放式問題：What（什么）?Why（為什么）?Where（何地）?When（何時）?How（如何）?Who（誰）？Showme(please）請

給

我

看

看

封閉式問題引導式問題澄清式問題非口語溝通身體姿勢手勢/手臂動作審核員與被審核者之間的距離目光接觸和面部表情服裝或裝扮Interviews面談：口語溝通和非口語溝通信息源所選擇的信息源可以根據(jù)審核的范圍和復雜程度而不同，可包括：a）與員工及其他人員的面談；b）對活動、周圍工作環(huán)境和條件的觀察；c）文件，例如：方針、目標、計劃、程序、標準、指導書、執(zhí)照和許可證、規(guī)范、圖樣、合同和訂單；d）記錄，例如：檢驗記錄、會議紀要、審核報告、方案監(jiān)視的記錄和測量結(jié)果；e）數(shù)據(jù)的匯總、分析和績效指標；f）受審核方抽樣方案的信息，抽樣和測量過程控制程序的信息；g)其他方面的報告，例如：顧客反饋、來自外部和供方等級的相關(guān)信息；h）計算機數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)站。信息源面談時應考慮a）面談人員應當來自審核范圍內(nèi)實施活動或任務的適當?shù)膶哟魏吐毮?；b）面談應當在被面談人正常工作時間和（可行時）正常工作地點進行；c）在面談前和面談過程中應當努力使被面談人放松；d）應當解釋面談和作記錄的原因；e）面談可通過請對方描述其工作開始；f）應當避免提出有傾向性答案的問題（如引導性提問）；g）應當與對方總結(jié)和評審面談的結(jié)果；h）應當感謝對方的參與和合作。面談時應考慮審核中的溝通---避免沖突審核中可能的沖突有哪些？被審核方?jīng)]人應答或負責人不在或中途有事離開被審核方認為內(nèi)部審核沒有作用，從而應付你的審核被審核方對你的問題不回答或完全錯誤的回答（可能是不理解，不配合，緊張，。。。）被審核方不理解你為什么開出不符合項而爭論被審核方知道是不符合但不希望你記錄在紙面上被審核方認為你的審核水平有限，不能提供更好服務由于職位的原因，被審核方不希望職位低的人審核他們審核時同意你的意見但末次會議上“翻案”對于不符合項的糾正措施：不按時，原因分析膚淺，對策不落實審核中的溝通---避免沖突如何避免沖突記住審核原則/領導作用審核員素質(zhì)和能力：Openmindedness心胸開闊，diplomacy交際能力，observant

善于觀察

，Perceptiveness洞察力，Tenacity不屈不撓，decisiveness果斷，self-reliance自信心，Ethical道德感，審核能力主動避免：Priornotification事先通知，Ensureimportanceofauditisknown確保被審核方知道審核的重要性，Beempathic體諒他人，Keeppeopleinformed及時向被審核方通報審核情況良好的做法：Asktherightperson向有關(guān)的人提問，Ensurequestionsareclearandunde