TS16949基礎(chǔ)知識培訓(xùn)教材(審核員)課件

發(fā)動機(jī)公司管理體系系列教材之ISO/TS16949：2009TS16949基礎(chǔ)知識（審核員）發(fā)動機(jī)公司管理體系系列教材之ISO/TS16949：21課程概要1.TS16949質(zhì)量管理體系簡介2.過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用3.體系審核流程4.糾正預(yù)防措施5.8D報告課程概要1.TS16949質(zhì)量管理體系簡介2課程概要1.TS16949質(zhì)量管理體系簡介2.過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用3.體系審核流程4.糾正預(yù)防措施5.8D報告課程概要1.TS16949質(zhì)量管理體系簡介3一、國際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO→GBISO、ISO/TS、ISO/PASISO/PAS或ISO/TS每三年進(jìn)行一次評審并決定是否可以轉(zhuǎn)換為ISO。TS16949質(zhì)量管理體系簡介一、國際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO→GBISO/PAS或ISO4TS16949質(zhì)量管理體系簡介二、質(zhì)量管理體系ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)ISO9001：2008質(zhì)量管理體系要求可用于內(nèi)部質(zhì)量管理，也可作為認(rèn)證的依據(jù)。ISO9004：2009

質(zhì)量管理體系業(yè)績改進(jìn)指南為希望超過ISO9001最低要求尋求更多業(yè)績改進(jìn)的組織，提供改進(jìn)的指南。不可用于認(rèn)證。ISO9000：2005質(zhì)量管理體系基本原理和術(shù)語ISO19011質(zhì)量管理體系/環(huán)境管理體系的聯(lián)合審核標(biāo)準(zhǔn)TS16949質(zhì)量管理體系簡介二、質(zhì)量管理體系ISO90005TS16949質(zhì)量管理體系簡介三、ISO/TS16949：2002與ISO9001：2000關(guān)系ISO9001：2000ISO/TS16949：2002A+B格式TS16949質(zhì)量管理體系簡介三、ISO/TS16949：26TS16949質(zhì)量管理體系簡介四、各國主要汽車體系介紹1.美國汽車工業(yè)質(zhì)量體系1988年美國三大汽車公司共同制定了QS9000標(biāo)準(zhǔn)，旨在對供應(yīng)商提出統(tǒng)一的基本的質(zhì)量要求。1994第一版、1995第二版和1998第三版。QS9000包括了克萊斯勒公司的供方質(zhì)量保證手冊、福特公司的Q-101質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)和通用汽車公司的北美創(chuàng)優(yōu)目標(biāo)以及貨車公司的基本質(zhì)量要求，又吸納ISO9001：1994的精華。TS16949質(zhì)量管理體系簡介四、各國主要汽車體系介紹1.美7TS16949質(zhì)量管理體系簡介四、各國主要汽車體系介紹2.德國汽車工業(yè)質(zhì)量體系1991年德國汽車工業(yè)聯(lián)合會(包括奔馳、大眾、保時捷以及數(shù)以百計的供應(yīng)商)共同發(fā)布了VDA質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)。VDA6.1是以ISO9004：1994質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)的一個質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，又吸取了QS9000標(biāo)準(zhǔn)的一些規(guī)定，并加入一些額外的規(guī)定，如產(chǎn)品安全和財務(wù)方面的內(nèi)容。由兩大部分所構(gòu)成，即管理部分和制造部分，管理部分有7個要素，制造部分有16個要素。TS16949質(zhì)量管理體系簡介四、各國主要汽車體系介紹2.德8TS16949質(zhì)量管理體系簡介3.法國汽車工業(yè)質(zhì)量體系以ISO9001：1994為基礎(chǔ)，法國汽車工業(yè)建立了自己的質(zhì)量體系，即EAQF。執(zhí)行EAQF標(biāo)準(zhǔn)的重要廠商有標(biāo)致、雪鐵龍、雷諾。四、各國主要汽車體系介紹TS16949質(zhì)量管理體系簡介3.法國汽車工業(yè)質(zhì)量體系四、各94.意大利汽車工業(yè)質(zhì)量體系以ISO9001：1994為基礎(chǔ)，意大利汽車工業(yè)建立了自己的質(zhì)量體系，即AVSQ。執(zhí)行AVSQ標(biāo)準(zhǔn)的重要廠商有菲亞特和依維柯等公司。四、各國主要汽車體系介紹TS16949質(zhì)量管理體系簡介4.意大利汽車工業(yè)質(zhì)量體系四、各國主要汽車體系介紹TS169105.日本汽車工業(yè)質(zhì)量體系日本汽車一直按JIS的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和JAMA的要求進(jìn)行生產(chǎn)。發(fā)明了許多管理方法：如全面質(zhì)量管理(TQC)在質(zhì)量效益、統(tǒng)計特性等方面也頗有建樹：如魚刺圖。四、各國主要汽車體系介紹TS16949質(zhì)量管理體系簡介5.日本汽車工業(yè)質(zhì)量體系四、各國主要汽車體系介紹TS169411

五、ISO/TS16949的誕生TS16949質(zhì)量管理體系簡介五、ISO/TS16949的誕生TS16949質(zhì)量管理體系12六、ISO/TS16949適用范圍ISO/IS16949適用于整個汽車制造行業(yè)的產(chǎn)品和相關(guān)服務(wù)產(chǎn)品的組織，例如：生產(chǎn)材料：金屬、非金屬、化工產(chǎn)品等；生產(chǎn)零部件和維修件：車身、底盤、發(fā)動機(jī)、變速器、傳動系、制動系、儀器儀表、種類電器、燈具等；加工企業(yè)：熱處理、涂裝、電鍍或其他表面處理的服務(wù)；裝備(組裝)廠家。TS16949質(zhì)量管理體系簡介六、ISO/TS16949適用范圍ISO/IS16949適用13七、ISO/TS16949的目標(biāo)建立汽車行業(yè)基本質(zhì)量體系；持續(xù)改進(jìn)；預(yù)防缺陷；減少供應(yīng)鏈中的變差與浪費。TS16949質(zhì)量管理體系簡介七、ISO/TS16949的目標(biāo)建立汽車行業(yè)基本質(zhì)量體系；T14八、ISO/TS16949的好處建立通用的汽車行業(yè)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)，滿足不同顧客的要求；改善產(chǎn)品的過程質(zhì)量；減少變異和提高效益；可實現(xiàn)全球采購；對供應(yīng)商的開發(fā)、考核、淘汰采用統(tǒng)一的質(zhì)量體系和標(biāo)準(zhǔn)；減少第二方審核；減少第三方的重復(fù)注冊與認(rèn)證。TS16949質(zhì)量管理體系簡介八、ISO/TS16949的好處建立通用的汽車行業(yè)質(zhì)量管理體15九、ISO/TS16949文件基本構(gòu)成ISO/TS16949：2002質(zhì)量管理體系要求；五大工具書：產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃/控制計劃(APQP&CP)；潛在失效模式及后果分析(FMEA)；測量系統(tǒng)分析(MSA)；統(tǒng)計過程控制(SPC)；生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序(PPAP)；我們要學(xué)習(xí)幾本書呢？TS16949質(zhì)量管理體系簡介九、ISO/TS16949文件基本構(gòu)成ISO/TS1694916組織領(lǐng)導(dǎo)作用以顧客為關(guān)注焦點過程方法管理的系統(tǒng)方法基于事實的決策方法與供方互利的關(guān)系全員參與領(lǐng)導(dǎo)作用組織供方顧客九、質(zhì)量管理八大原則TS16949質(zhì)量管理體系簡介組織領(lǐng)導(dǎo)作用以顧客為關(guān)注焦點過程方法管理的系統(tǒng)方法基于事實的17課程概要1.TS16949質(zhì)量管理體系簡介2.過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用3.體系審核流程4.糾正預(yù)防措施5.8D報告課程概要1.TS16949質(zhì)量管理體系簡介18過程：一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動；其目的是實現(xiàn)增值。過程三要素：輸入、輸出和活動；產(chǎn)品：過程的結(jié)果。通常，一個過程的輸出將直接成為下一個過程的輸入。系統(tǒng)地識別和管理組織所應(yīng)用的過程，特別是這些過程之間的相互作用，即為過程方法。1.基本概念過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用過程：一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動；其目的191.基本概念（續(xù)）引用PDCA循環(huán)來對過程實施進(jìn)行有效管理。過程的所有者：過程是有層次的：過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用1.基本概念（續(xù)）引用PDCA循環(huán)來對過程實施進(jìn)行有效管理。202.戴明環(huán)：P／策劃D／實施C／檢查A／改進(jìn)特點：首尾相聯(lián)；大環(huán)套小環(huán)；環(huán)環(huán)在循環(huán)；循環(huán)上臺階。過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用2.戴明環(huán)：P／策劃D／實施C／檢查A／改進(jìn)特點：首尾相聯(lián)；213.過程分類顧客導(dǎo)向過程COP支持過程SP管理過程MP輸入和輸出都和顧客有關(guān)的過程是關(guān)鍵過程。也稱輔助過程，對COP起支持作用的過程；由管理層參與的一些過程。過程過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用3.過程分類顧客導(dǎo)向過程支持過程管理過程輸入和輸出都和顧客有22請識別下列過程分別屬于哪種類型？產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)過程采購過程顧客需求分析檢測分析過程生產(chǎn)過程倉儲過程內(nèi)部溝通過程設(shè)備/工裝管理過程服務(wù)過程測量設(shè)備控制過程方針目標(biāo)管理過程交付過程練習(xí)題過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)過程內(nèi)部溝通過程練習(xí)題過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用23

組織2支持過程1234輸入（I）輸出（O）1顧客導(dǎo)向過程（COP）是增值的為顧客導(dǎo)向過程，指那些通過輸入和輸出直接和外部顧客聯(lián)系的過程。（如產(chǎn)品設(shè)計、合同評審、交付等）輸入計劃和項目確定產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)過程設(shè)計和開發(fā)產(chǎn)品和過程確認(rèn)反饋/評審糾正措施輸出12345顧客樣件顧客圖紙符合顧客圖紙產(chǎn)品過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用21234輸入（I）輸出（O）124

組織

組織2支持過程1234輸入（I）輸出（O）1顧客導(dǎo)向過程（COP）是增值的

供方支持過程的子過程DCBA輸入（I）輸出（O）2支持過程為支持過程，指支持COP過程實現(xiàn)的過程，可分為若干個層次。如人員培訓(xùn)、設(shè)備維護(hù)、品質(zhì)保證等）過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用組織21234輸入（I）輸出25輸入計劃和項目確定產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)過程設(shè)計和開發(fā)產(chǎn)品和過程確認(rèn)反饋/評審糾正措施輸出12345FMEA過程流程圖試生產(chǎn)CP編制作業(yè)文件包裝標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品實現(xiàn)策劃采購過程顧客要求確定產(chǎn)品實現(xiàn)過程過程是有層次的過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用輸入計劃和產(chǎn)品設(shè)計過程設(shè)計產(chǎn)品和反饋/評審輸出12345FM26

供方組織輸出（O）輸入（I）輸入（I）輸出（O）輸出（O）輸出（O）輸入（I）輸入（I）支持過程支持過程支持過程支持過程支持過程支持過程支持過程支持過程支持過程管理過程指管理過程，為顧客導(dǎo)向的輸入和輸出交接處或COP過程與過程之間的過程（如管理評審、資源配置、數(shù)據(jù)分析等）

過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用輸出（O）輸入（I）輸入（I）輸出（O）輸出27輸入計劃和項目確定產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)過程設(shè)計和開發(fā)產(chǎn)品和過程確認(rèn)反饋/評審糾正措施輸出12345階段評審階段評審階段評審階段評審過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用輸入計劃和產(chǎn)品設(shè)計過程設(shè)計產(chǎn)品和反饋/評審輸出12345階段28

①②③④⑤⑥⑩⑦⑧⑨IIOO1.市場分析/顧客要求2.投標(biāo)(成本分析、核算)3.訂單/要求(合同評審)4.產(chǎn)品和過程設(shè)計(產(chǎn)品實現(xiàn)、設(shè)計和開發(fā))5.產(chǎn)品和過程驗證/確認(rèn)6.產(chǎn)品生產(chǎn)(供應(yīng)商)7.交付8.支付(財務(wù)追蹤)9.擔(dān)保/服務(wù)10.銷售/顧客反饋IATF規(guī)定的組織績效分析的過程方法

―顧客導(dǎo)向過程形成的組織“章魚圖”模式過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用①②③④⑤⑥⑩⑦⑧⑨IIOO1.市場分析/顧客要求IAT297.產(chǎn)品實現(xiàn)7.1策劃7.2與顧客有關(guān)的過程7.4采購過程7.3設(shè)計和開發(fā)7.5生產(chǎn)和服務(wù)提供過程舉例分析過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用7.產(chǎn)品實現(xiàn)7.1策劃7.2與顧客7.4采購過程7.330輸出⑦填寫詳細(xì)的實際輸出,這可能是產(chǎn)品、文件，而且應(yīng)該和實際有效性的測量相聯(lián)系輸入⑥填寫詳細(xì)的實際輸入,這可能是一份文件、材料、工具、計劃等使用的關(guān)鍵準(zhǔn)則是什么？（測量/評估）⑤填寫過程有效性的測量，比如矩陣和指標(biāo)如何做？（實現(xiàn)）②（方法/程序/技術(shù)）填寫相關(guān)的過程控制，支持過程，程序，方法等的詳細(xì)說明誰進(jìn)行？④（能力/技能/培訓(xùn)）填寫資源要求，特別注意要求的技能和能力準(zhǔn)則，安全培訓(xùn)等使用什么方式？③（材料/設(shè)備）填寫機(jī)器（包括試驗設(shè)備），材料，計算機(jī)系統(tǒng)，過程中所使用的軟件等的詳細(xì)說明過程①填寫COP或過程名稱IATF規(guī)定的組織績效分析的過程方法

―過程分析和過程審核的“海龜圖”過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用輸出⑦輸入⑥使用的關(guān)鍵準(zhǔn)則是什么？（測量/評估）⑤如何31舉例分析輸出⑦PPAP資料和合格產(chǎn)品輸入⑥技術(shù)規(guī)范開發(fā)協(xié)議適用法規(guī)成本要求戰(zhàn)略計劃服務(wù)要求以往經(jīng)驗交付要求KCC/KPC……使用的關(guān)鍵準(zhǔn)則是什么？（測量/評估）⑤設(shè)計目標(biāo)質(zhì)量目標(biāo)完成進(jìn)度開發(fā)成本開發(fā)業(yè)績……..如何做？②APQP產(chǎn)品設(shè)計程序P-FMEA多方論證方法DOEQFD樣件控制計劃防錯法…..誰進(jìn)行？④技術(shù)人員工程人員營銷人員財務(wù)人員質(zhì)量人員管理人員技能資質(zhì)培訓(xùn)……使用什么方式？③CADCAM檢驗試驗設(shè)備試制設(shè)備試制材料供應(yīng)商清單試制場地………過程①過程設(shè)計過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用舉例分析輸入⑥使用的關(guān)鍵準(zhǔn)則是什么？如何做？②誰進(jìn)行？32過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用1）.每一個顧客導(dǎo)向過程（COP）的關(guān)鍵問題：■如何理解并達(dá)到顧客要求？■過程的附加價值如何？■過程的績效和有效性是什么？（測量）■持續(xù)改進(jìn)的證據(jù)是什么？過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用1）.每一個顧客導(dǎo)向過程（COP）33■過程所有者的存在■過程已經(jīng)定義■適當(dāng)時，過程已經(jīng)文件化■已建立的過程之間的聯(lián)系■過程已經(jīng)監(jiān)測，分析并改進(jìn)■保持記錄2）.所有過程的關(guān)鍵因素（包括每一個顧客導(dǎo)向過程、支持過程和管理過程）：過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用■過程所有者的存在2）.所有過程的關(guān)鍵因素（包括每一個顧34過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用3）.關(guān)于“過程所有者存在”，建議的問題：■所有者是誰？■如何知道所有者是誰？■所有者是否知道他們是所有者？■是否已經(jīng)給予他們在過程中的職責(zé)和權(quán)限？過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用3）.關(guān)于“過程所有者存在”，建議35過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用4）.關(guān)于“過程已經(jīng)定義”，建議的問題：■過程是在哪里定義的？■過程是如何定義的？■過程是由誰定義的？過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用4）.關(guān)于“過程已經(jīng)定義”，建議的36過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用5）.關(guān)于“過程已經(jīng)文件化”，建議的問題：■過程需要文件化嗎？■過程在哪里文件化？■過程如何文件化？過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用5）.關(guān)于“過程已經(jīng)文件化”，建議37過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用6）.關(guān)于“已建立的過程之間的聯(lián)系”，建議的問題：■輸入是什么？■輸入是從哪里來的？■有多少種輸入？■輸入的供方是誰？■其它過程和這些輸入的關(guān)系是什么？■輸出是什么？■輸出指向哪里？■有多少種輸出？■輸出的顧客是誰？■其它過程和這些輸出的關(guān)系是什么？過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用6）.關(guān)于“已建立的過程之間的聯(lián)系38過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用7）.關(guān)于“過程已經(jīng)監(jiān)測”，建議的問題：■監(jiān)測什么？■多久進(jìn)行一次？■如何報告？■誰得到信息？■如何處理信息？■信息是他們想要的嗎？■還有其它人可能想知道嗎？■有持續(xù)改進(jìn)嗎？■過程監(jiān)測是管理評審的一部分嗎？■為什么是或為什么不是？過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用7）.關(guān)于“過程已經(jīng)監(jiān)測”，建議的39過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用8）.關(guān)于“保持記錄”，建議的問題：■記錄是什么？■為什么會有這些記錄？■它們保持在哪里？■它們保持多久？■如何處理信息？■是否應(yīng)該是其它記錄？■誰需要這些記錄？■有持續(xù)改進(jìn)嗎？■是否還有任何閱讀過的記錄？過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用8）.關(guān)于“保持記錄”，建議的問題40課程概要1.TS16949質(zhì)量管理體系簡介2.過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用3.體系審核流程4.糾正預(yù)防措施5.8D報告課程概要1.TS16949質(zhì)量管理體系簡介41體系審核流程典型的審核程序包括四大部分：一、審核準(zhǔn)備二、審核實施三、審核報告四、糾正措施與跟蹤審核體系審核流程典型的審核程序包括四大部分：一、審核準(zhǔn)備42體系審核流程審核準(zhǔn)備管理層委托明確審核決定組成審核組發(fā)布審核通知收集、審閱受審核方信息，預(yù)訪制定審核計劃審核組任務(wù)分配工作文件準(zhǔn)備體系審核流程審核準(zhǔn)備管理層委托43體系審核流程審核準(zhǔn)備管理層委托外審一般是依組織的管理層的委托進(jìn)行可以是按年度計劃或其他計劃所進(jìn)行的審核也可以是一句實際需要，如出現(xiàn)重大質(zhì)量事故等進(jìn)行的臨時性審核體系審核流程審核準(zhǔn)備管理層委托外審一般是依44體系審核流程審核準(zhǔn)備2.明確審核決定

審核目的審核范圍審核深度審核實踐審核方式體系審核流程審核準(zhǔn)備2.明確審核決定審核目45體系審核流程審核準(zhǔn)備3.組成審核組

組織的管理者代表應(yīng)選派合適的是內(nèi)審小組的成員審核組應(yīng)舉杯公正性，審核組成員間應(yīng)相互協(xié)作，審核組長應(yīng)具備組織和領(lǐng)導(dǎo)能力注：組建審核小組考慮審核員資格，確定工作量—與審核目的、范圍、審核員的經(jīng)驗有關(guān)。體系審核流程審核準(zhǔn)備3.組成審核組組織的管46體系審核流程審核準(zhǔn)備4.發(fā)布審核通知

審核通知包括以下幾個方面——審核日期，一般應(yīng)至少提前一周通知確切的審核日期；審核目的、范圍和方式審核依據(jù)，如管理體系文件、國家標(biāo)準(zhǔn)、國際標(biāo)準(zhǔn)等審核組成員名單要求受審核部門或人員配合的事項對審核結(jié)果的處理方式體系審核流程審核準(zhǔn)備4.發(fā)布審核通知審核通47體系審核流程審核準(zhǔn)備5.收集、審閱受審核方信息，預(yù)訪

預(yù)訪中，著重于以下幾個方面——熟悉受審核部門的地理位置和工作場所分布關(guān)鍵質(zhì)量控制點及其對策在審核實踐、人員安排上，征求受審核方的意見了解受審核部門所承擔(dān)的質(zhì)量責(zé)任體系審核流程審核準(zhǔn)備5.收集、審閱受審核方信息，預(yù)訪48體系審核流程審核準(zhǔn)備6.制定審核計劃

根據(jù)實際情況安排質(zhì)量管理體系審核的年度計劃對于每一次具體的內(nèi)審活動，應(yīng)有針對性的編制日程計劃日程計劃中應(yīng)包括：審核目的、審核范圍、審核依據(jù)、審核組分工及整個審核活動中的主要內(nèi)容體系審核流程審核準(zhǔn)備6.制定審核計劃根據(jù)實49體系審核流程審核準(zhǔn)備7.審核組任務(wù)分配

具體的審核任務(wù)：按照審核計劃的安排，將審核任務(wù)分配給每位參與審核的審核員編寫檢查表：分工布置編寫現(xiàn)場審核用核查表體系審核流程審核準(zhǔn)備7.審核組任務(wù)分配具體50體系審核流程審核準(zhǔn)備8.工作文件準(zhǔn)備

審核計劃核查表次昂管的文件和標(biāo)準(zhǔn)，使用的法律按法規(guī)審核筆記本記錄用的各種空白表格體系審核流程審核準(zhǔn)備8.工作文件準(zhǔn)備審核計劃51體系審核流程審核準(zhǔn)備8.工作文件準(zhǔn)備

審核計劃核查表次昂管的文件和標(biāo)準(zhǔn)，使用的法律按法規(guī)審核筆記本記錄用的各種空白表格體系審核流程審核準(zhǔn)備8.工作文件準(zhǔn)備審核計劃52體系審核流程審核實施首次會議收集審核證據(jù)審核發(fā)現(xiàn)審核總結(jié)召開總結(jié)會—末次會議體系審核流程審核實施首次會議53體系審核流程審核實施首次會議介紹審核組成員及其在審核中擔(dān)負(fù)的職責(zé)介紹審核的重要性介紹審核的目的、范圍、依據(jù)和審核計劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度介紹審核所采用的方法和程序在審核組與受審核方間建立正式的聯(lián)絡(luò)渠道確認(rèn)已具備審核所需要的資源和設(shè)備體系審核流程審核實施首次會議介紹審核組成員及其在審核中擔(dān)負(fù)的54體系審核流程審核實施2.收集審核證據(jù)經(jīng)證實的有關(guān)人員所所的自己職責(zé)范圍內(nèi)工作的話質(zhì)量管理體系的各種文件、報告以及質(zhì)量記錄審核員觀察結(jié)果審核時實際檢測或?qū)嶒炈贸龅臄?shù)據(jù)體系審核流程審核實施2.收集審核證據(jù)經(jīng)證實的有關(guān)人員所所的自55體系審核流程審核實施2.收集審核證據(jù)收集審核證據(jù)的方法提問和談話查閱文件和記錄觀察生產(chǎn)工作活動與狀況對已完成的工作進(jìn)行重復(fù)驗證抽樣原則：按核查表的順序隨機(jī)抽樣根據(jù)談話或現(xiàn)場觀察獲取的信息，進(jìn)行定向抽樣應(yīng)覆蓋當(dāng)次審核所規(guī)定的全部過程不推薦采用統(tǒng)計抽樣的方法來抽取樣本一般抽取3——10個樣本發(fā)現(xiàn)問題一般應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大抽樣為發(fā)現(xiàn)問題就應(yīng)該認(rèn)為該趨于符合要求審核員不輕易接受對方準(zhǔn)備好的樣本體系審核流程審核實施2.收集審核證據(jù)收集審核證據(jù)的方法抽樣原56體系審核流程審核實施3.審核發(fā)現(xiàn)不符合——嚴(yán)重不符合：與體系標(biāo)準(zhǔn)要求嚴(yán)重不符合或可導(dǎo)致管理體系失效，或會產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或同一部門中違反管理體系要求的一半不符合項數(shù)量太多。一般不符合：與管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求輕微不符合或違反管理體系要求的偶然孤立的的時間，不會導(dǎo)致體系失效或嚴(yán)重后果。觀察項：符合體系要求，有待提升。體系審核流程審核實施3.審核發(fā)現(xiàn)不符合——57體系審核流程審核實施3.審核發(fā)現(xiàn)不符合——寫明5W（即何時、何地、何事、何人、何故）寫明違反的規(guī)定內(nèi)容寫明產(chǎn)生的不良后果使用內(nèi)部的術(shù)語，便于閱讀、理解要對受審核部門有幫助要有問題嚴(yán)重性的判斷要注明對應(yīng)的體系標(biāo)準(zhǔn)條款不符合項產(chǎn)生的原因分析建議采取的糾正措施和完成日期糾正措施完成情況及驗證要有受審核部門人員的簽字確認(rèn)體系審核流程審核實施3.審核發(fā)現(xiàn)不符合——58體系審核流程不符合項報告練習(xí)請根據(jù)以下案例背景編寫一份不符合項報告：2010年12月1日審核員在某家用電器廠質(zhì)檢科審核有關(guān)出廠檢驗工作，質(zhì)檢科長介紹說：他們可要對每一臺電器進(jìn)行出廠前檢驗，發(fā)現(xiàn)不合格后交給車間處理。審核員翻閱了一下《出廠檢驗程序》，確實是這樣的要求，同時程序還規(guī)定：發(fā)現(xiàn)安全項目的不合格時，質(zhì)檢科要將不合格品級不合格情況交技術(shù)科處理。由技術(shù)科在5個工作日內(nèi)采取糾正措施，書面的糾正措施經(jīng)總工程師批準(zhǔn)后實施。審核員抽查了近三個月的出場檢驗情況，他們所做的工作負(fù)荷要求。同時審核員發(fā)現(xiàn)在10月18日和11月21日分別檢驗出3臺和2臺電器的安全項目不合格。審核員在技術(shù)科審核時，繼續(xù)對出廠檢驗不合格的情況進(jìn)行追蹤。技術(shù)臺賬上所記載的不合格情況與質(zhì)檢科一致，但技術(shù)科不能提供對這兩次不合格的書面糾正措施。體系審核流程不符合項報告練習(xí)請根據(jù)以下案例背景編寫一份不符合59體系審核流程不符合項報告練習(xí)結(jié)論：公司文件《出廠檢驗程序》中規(guī)定：發(fā)現(xiàn)安全項目的不合格時，由技術(shù)科在5個工作日內(nèi)采取糾正措施，書面的糾正措施經(jīng)總工程師批準(zhǔn)后實施。審核技術(shù)科發(fā)現(xiàn)：2010年10月18日和11月21日分別檢驗出3臺和2臺電器的安全項目不合格。未能提供書面的糾正措施。違反公司文件規(guī)定，不符合ISO/TS16949：2009標(biāo)準(zhǔn)8.5.2條款“組織應(yīng)采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生”的要求。體系審核流程不符合項報告練習(xí)結(jié)論：60體系審核流程不符合項報告范例表單體系審核流程不符合項報告范例表單61體系審核流程審核實施4.審核總結(jié)介紹一天的審核進(jìn)展情況口頭報告當(dāng)天審核過程中所發(fā)現(xiàn)的問題與受審核部門交流信息，澄清任何含糊不定的現(xiàn)象征求受審核部門對審核工作的意見檢查審核進(jìn)度，必要時調(diào)整審核計劃體系審核流程審核實施4.審核總結(jié)介紹一天的審核進(jìn)展情況62體系審核流程審核實施4.審核總結(jié)—續(xù)作為不符合項的證據(jù)是否確切作為不符合依據(jù)的規(guī)定是否確切是否包括了所有必要的細(xì)節(jié)判定為“嚴(yán)重”不符合項的理由是否充分是否有重復(fù)的不符合項是否簡明扼要是否容易被理解是否便于受審核方糾正等體系審核流程審核實施4.審核總結(jié)—續(xù)作為不符合項的證據(jù)是否確63體系審核流程審核實施5.末次會議出席末次會議的人員簽到感謝領(lǐng)導(dǎo)和各受審核部門的支持與配合重申審核的目的、范圍、依據(jù)，簡要介紹審核方法肯定受審核方在質(zhì)量管理工作中的優(yōu)點和成績報告不符合項總結(jié)和結(jié)論征求受審核部門的意見和確認(rèn)糾正措施要求請組織的領(lǐng)導(dǎo)講話體系審核流程審核實施5.末次會議出席末次會議的人員簽到64體系審核流程審核報告審核報告包括以下內(nèi)容——報告編號審核的目的、范圍和依據(jù)審核日期和方法審核組成員名單（姓名、部門、職務(wù)）審核結(jié)果（不符合項數(shù)目、分類及評價）審核結(jié)論（體系符合項、有效性、適應(yīng)性）組長簽名及領(lǐng)導(dǎo)批示附件目錄分發(fā)范圍清單體系審核流程審核報告審核報告包括以下內(nèi)容——65體系審核流程審核報告范例表單體系審核流程審核報告范例表單66體系審核流程糾正措施和跟蹤審核被審核方應(yīng)按審核組的要求在規(guī)定的期限內(nèi)提交書面的糾正措施審核組成員不論是否被受審核方要求，只要有提出建議的能力，均可向受審核方提出口頭或書面的整改建議或意見接到被審核方的書面糾正措施后，審核組長應(yīng)與受審核方商定跟蹤審核的時間及具體安排體系審核流程糾正措施和跟蹤審核被審核方應(yīng)按審核組的要求在規(guī)定67體系審核流程糾正措施和跟蹤審核跟蹤方式一般有兩種：書面跟蹤審核現(xiàn)場跟蹤審核跟蹤審核應(yīng)由原審核組成員進(jìn)行所有跟蹤審核的情況均應(yīng)記錄在不符合項報告的相應(yīng)欄目中，并依需要形成跟蹤審核報告跟蹤審核報告的分發(fā)范圍通審核報告的分發(fā)范圍體系審核流程糾正措施和跟蹤審核跟蹤方式一般有兩種：68課程概要1.TS16949質(zhì)量管理體系簡介2.過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用3.體系審核流程4.糾正預(yù)防措施5.8D報告課程概要1.TS16949質(zhì)量管理體系簡介69糾正預(yù)防措施通過本節(jié)的學(xué)習(xí)，達(dá)到以下：針對審核問題點，如何分析原因？如何糾正？如何預(yù)防？糾正預(yù)防措施通過本節(jié)的學(xué)習(xí)，達(dá)到以下：70糾正預(yù)防措施從“5M1E”六個方面進(jìn)行考慮Man-----人Machine-----機(jī)（器）Material-----（材）料Method-----（方）法Measure-----測（量）Environment—環(huán)（境）原因分析的展開糾正預(yù)防措施從“5M1E”六個方面進(jìn)行考慮原因分析的展開71人：造成不合格/不符合的因素：

----能力不足→培訓(xùn)不足/未達(dá)到崗位任職要求----工作疏忽----責(zé)任意識不強(qiáng)----違規(guī)操作/操作不規(guī)范----人員頻繁調(diào)動糾正預(yù)防措施機(jī)：造成不合格/不符合的因素：

----機(jī)器/設(shè)備故障/損壞----機(jī)器/設(shè)備不合理（設(shè)計不合理/制作不合理）----機(jī)器/設(shè)備“加工”能力達(dá)不到相關(guān)要求----機(jī)器/設(shè)備“磨損”→維護(hù)保養(yǎng)不及時----未配置(必須)機(jī)器/設(shè)備人：造成不合格/不符合的因素：糾正預(yù)防措施機(jī)：造成不合格/72糾正預(yù)防措施料：造成不合格/不符合的因素：----材料/物料質(zhì)量問題----材料/物料標(biāo)識問題----材料/物料匹配問題----材料/物料放置問題法：造成不合格/不符合的因素：----工作方法不正確----工作方法可操作性差,不合理----工作方法不明確----未有相應(yīng)的工作方法糾正預(yù)防措施料：造成不合格/不符合的因素：法：造成不合格/不73環(huán)：造成不合格/不符合的因素：----溫度----濕度----噪聲----照明----天氣糾正預(yù)防措施測：造成不合格/不符合的因素：----測量偏差→測量設(shè)備/方法/人員/環(huán)境----未實施測量/監(jiān)控請注意:另一個比較重要的方面是----信息環(huán)：造成不合格/不符合的因素：糾正預(yù)防措施測：造成不合格/不74糾正預(yù)防措施從“有沒有文件規(guī)定”

→“有沒有按文件規(guī)定執(zhí)行”

→“執(zhí)行效果是否達(dá)到策劃目標(biāo)/目的”

→“文件是否適宜”的思路進(jìn)行原因分析。糾正預(yù)防措施從“有沒有文件規(guī)定”75糾正預(yù)防措施抓住問題的本質(zhì)，連續(xù)問幾個“W”----防止原因分析停留在表面或較為淺薄的層次。1）首先要正視審核問題的描述，了解審核員提出問題的“背景”→審核條款/審核內(nèi)容/審核地點/受審核人員等→審核證據(jù)。2）針對問題，首先提出第一個“W”，先按照“人、機(jī)、料、法、環(huán)、測/信”找到導(dǎo)致問題發(fā)生的首要因素；然后繼續(xù)提出第二個“W”……注意事項：有些問題的產(chǎn)生原因較為繁雜，要注意抓住主要的和關(guān)鍵的，以及各個原因之間的關(guān)聯(lián)和層次。糾正預(yù)防措施抓住問題的本質(zhì)，連續(xù)問幾個“W”----防止原因76糾正預(yù)防措施開展原因分析的一些推薦思路/方法：1）頭腦風(fēng)暴法2）因果圖/魚刺圖2）關(guān)系圖3）系統(tǒng)圖/樹圖4）矩陣圖糾正預(yù)防措施開展原因分析的一些推薦思路/方法：77糾正預(yù)防措施糾正預(yù)防措施例題分析審核問題1：

下線校驗報表問題滾動計劃中6月份門框膠條裝配松，制定了整改措施，7月5日進(jìn)行了效果驗證且已改善，但在7月份報表中仍發(fā)生45起，同時整改措施也未變化。原因分析：1）相關(guān)人員不熟悉公司《糾正預(yù)防措施控制程序》的有關(guān)要求；2）質(zhì)量問題整改缺乏跟蹤管理。糾正預(yù)防措施糾正預(yù)防措施例題分析審核問題1：78糾正預(yù)防措施審核問題2：

涂裝檢驗指導(dǎo)書，車身涂裝涂膠質(zhì)量檢驗未規(guī)定檢驗方式和檢驗頻次。原因分析：

在編寫涂裝內(nèi)部檢驗指導(dǎo)書涂膠質(zhì)量檢驗一項時，編制人員直接沿用裝涂工藝部的模版，只規(guī)定了外觀及性能要求，但缺失了檢驗的方式和頻次內(nèi)容。糾正預(yù)防措施例題分析糾正預(yù)防措施審核問題2：糾正預(yù)防措施例題分析79糾正預(yù)防措施糾正預(yù)防措施的制定和實施

糾正：為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格所采取的措施

糾正措施：為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不期望情況的原因所采取的措施

預(yù)防措施：為消除潛在不合格或其他潛在不期望的原因所采取的措施糾正預(yù)防措施糾正預(yù)防措施的制定和實施80糾正預(yù)防措施1、措施的制定要與問題描述和原因分析對應(yīng)----針對性容易出現(xiàn)的現(xiàn)象：措施與原因及問題對應(yīng)不上，實施后不能關(guān)閉問題點。審核問題：查“發(fā)動機(jī)生產(chǎn)停線記錄”，09年8月5日，F(xiàn)R缸蓋生產(chǎn)線OP80序2B主軸電機(jī)壞，未修復(fù)，現(xiàn)場轉(zhuǎn)FF缸蓋生產(chǎn)線生產(chǎn)，無法提供相應(yīng)的應(yīng)急計劃，無法提供相應(yīng)的工藝變更審批資料。原因分析：1、經(jīng)核實此次故障處理方案是停機(jī)維修，技術(shù)部對本序沒有轉(zhuǎn)序生產(chǎn)預(yù)案；2、轉(zhuǎn)產(chǎn)沒有執(zhí)行應(yīng)急計劃中關(guān)于“設(shè)備停線的應(yīng)急方案”糾正預(yù)防措施：1、對此類問題進(jìn)行工藝變更的驗證，并完成審批工作；2、向?qū)I(yè)廠技術(shù)質(zhì)量組、生產(chǎn)技術(shù)部的工藝員宣貫應(yīng)急計劃，防止此類問題再發(fā)生。糾正預(yù)防措施1、措施的制定要與問題描述和原因分析對應(yīng)----81糾正預(yù)防措施2、措施的制定要與現(xiàn)狀相適宜，切實可行----可行性審核問題：抽查2009年9月第二周入庫統(tǒng)計表發(fā)現(xiàn)：重卡廠入庫率為81.58%，其中有7臺任務(wù)未完成；輕卡三廠入庫率為89.83%，均未完成生產(chǎn)計劃。缺少統(tǒng)計分析、改進(jìn)意見以及措施有效性驗證。原因分析：對每周的入庫產(chǎn)品進(jìn)行了統(tǒng)計，也對未排產(chǎn)車輛未按期入庫的問題進(jìn)行原因分析，但未形成和保存書面的分析、整改材料；對車輛生產(chǎn)入庫缺乏跟蹤管理。糾正預(yù)防措施：生產(chǎn)部現(xiàn)場調(diào)度員加強(qiáng)對排產(chǎn)車輛和周問題車輛的跟蹤及處理，并對問題責(zé)任單位提出整改要求；問題責(zé)任單位對生產(chǎn)部通報的問題進(jìn)行原因分析和整改，并將整改計劃報生產(chǎn)部跟蹤驗證。糾正預(yù)防措施2、措施的制定要與現(xiàn)狀相適宜，切實可行----可82糾正預(yù)防措施3、措施的制定要給出責(zé)任人員具體的改進(jìn)目標(biāo)和方法----可操作性審核問題：《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》(09版)從5月1日開始實施，但其合規(guī)性評價未及時進(jìn)行，到9月14日才作。原因分析：法律法規(guī)合規(guī)性評價一般是每季度集中評價一次，故造成評價時間滯后。糾正預(yù)防措施：對于新頒布的法律法規(guī)督促各單位及時識別和評價。增強(qiáng)可操作性的方法：4W1H——時間，人員，地點，方法、對象，還要注意目標(biāo)和成本。糾正預(yù)防措施3、措施的制定要給出責(zé)任人員具體的改進(jìn)目標(biāo)和方法83糾正預(yù)防措施4、措施的制定和實施要按照問題改進(jìn)的三個階段進(jìn)行首先是糾正，然后是消除產(chǎn)生原因的因素，最后是采取預(yù)防措施防止類似問題的發(fā)生。5、措施的實施要跟蹤和監(jiān)督，并不斷修正----執(zhí)行力6、措施的實施結(jié)果要進(jìn)行驗證和確認(rèn)，并進(jìn)行固化---有效性和效率7、審核問題的改進(jìn)需要開展“舉一反三”活動。糾正預(yù)防措施4、措施的制定和實施要按照問題改進(jìn)的三個階段進(jìn)行84糾正預(yù)防措施體系審核糾正預(yù)防過程中存在的主要問題:1）原因分析：a.分析僅是審核問題的重復(fù)描述；問題描述：崗位說明書應(yīng)根據(jù)GB/T28001：2001的要求對特殊崗位設(shè)定身體狀況的要求原因分析：前期未作相關(guān)要求b.分析不準(zhǔn)確，未能發(fā)現(xiàn)真正原因；問題描述：特種工藝確認(rèn)的流程未固化。原因分析：

1、新版體系文件下發(fā)時間晚；2、學(xué)習(xí)體系文件未能透徹。糾正預(yù)防措施體系審核糾正預(yù)防過程中存在的主要問題:1）原因分85糾正預(yù)防措施體系審核糾正預(yù)防過程中存在的主要問題:1）原因分析：c.分析不深入，未能發(fā)現(xiàn)根本原因。問題描述：查09年9月中旬的停線統(tǒng)計表中，在10、11、15、16日重復(fù)出現(xiàn)“A柱板與三角窗干涉”而導(dǎo)致停線15MIN，追查8月份也已經(jīng)發(fā)生相同問題，但當(dāng)時的處理措施中沒有包括對部件問題的應(yīng)急處置，如該批返修、篩選等，致重復(fù)停線產(chǎn)生。原因分析：該問題現(xiàn)場對接后，總裝出具臨時處理措施，削A柱板來配合三角窗進(jìn)行裝配糾正預(yù)防措施體系審核糾正預(yù)防過程中存在的主要問題:1）原因分862）糾正預(yù)防措施：a.未有糾正措施或預(yù)防措施，僅是“糾正”。審核問題：2009年方針方策分解計劃中第127條，與各單位簽署安全生產(chǎn)承包責(zé)任書，未按計劃要求完成。糾正預(yù)防措施：立即組織各單位簽署安全生產(chǎn)承包責(zé)任書b.措施與原因分析及問題描述對應(yīng)不起來，措施實施結(jié)果關(guān)閉不了問題點審核問題：對特種作業(yè)人員的內(nèi)部需求調(diào)整、狀態(tài)監(jiān)控和培訓(xùn)備案的管理要求，在JAC-FDJ-CX-10《設(shè)備管理程序》和《發(fā)動機(jī)公司培訓(xùn)管理辦法》《發(fā)動機(jī)公司關(guān)特工序管理辦法》缺乏具體的規(guī)定。糾正預(yù)防措施：重新修訂《發(fā)動機(jī)公司培訓(xùn)管理辦法》，新增相關(guān)管理要求糾正預(yù)防措施體系審核糾正預(yù)防過程中存在的主要問題:2）糾正預(yù)防措施：糾正預(yù)防措施體系審核糾正預(yù)防過程中存在的主87糾正預(yù)防措施體系審核糾正預(yù)防過程中存在的主要問題:2）糾正預(yù)防措施：c.措施可操作性差，不具體，未有可“測量”的改進(jìn)目標(biāo)。審核問題：CSI調(diào)查分析僅局限于服務(wù)滿意度，未按照程序文件要求進(jìn)行營銷服務(wù)、產(chǎn)品等的滿意調(diào)查。也未導(dǎo)入到網(wǎng)點建設(shè)和優(yōu)化中。糾正預(yù)防措施：增加對品牌、產(chǎn)品、口碑等品項的調(diào)查，確保調(diào)查的真實性和可利用性，結(jié)合市場分析，作為網(wǎng)點建設(shè)的參考項。糾正預(yù)防措施體系審核糾正預(yù)防過程中存在的主要問題:2）糾正預(yù)88造成審核問題整改過程中出現(xiàn)較多問題的主要原因：1、對審核問題改進(jìn)基本知識及公司審核問題改進(jìn)流程/要求了解不足

——能力。2、原因分析與糾正預(yù)防措施的制定人員不是受審核人員

——責(zé)任3、審核過程中具體事務(wù)人員不在場，不熟悉業(yè)務(wù)的人員提供不出足以證明其工作符合要求的證據(jù)，而后續(xù)溝通不及時，未能將問題的真實情況描述清楚并舉證。

——審核準(zhǔn)備/內(nèi)部溝通4、隱瞞問題的真實情況，大事化小，小事化了。

——主觀意識。5、各單位領(lǐng)導(dǎo)和體系管理人員把關(guān)不嚴(yán)，對原因分析和糾正措施未能完全起到“閘門”作用。

——管理6、領(lǐng)導(dǎo)對審核問題的整改未確保足夠的人力、物力、財力或其它資源

——資源糾正預(yù)防措施造成審核問題整改過程中出現(xiàn)較多問題的主要原因：糾正預(yù)防措施89課程概要1.TS16949質(zhì)量管理體系簡介2.過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用3.體系審核流程4.糾正預(yù)防措施5.8D報告課程概要1.TS16949質(zhì)量管理體系簡介90案例：8D報告案例：以下通過一件發(fā)生在我們身邊的平常小事，來說明8D報告（糾正/預(yù)防措施）的寫法。

事由：出租屋內(nèi)，一日早晨，小王正在水龍頭邊洗臉準(zhǔn)備上班，剛洗完臉，突然家中打來電話，于是把臉帕一掛就去屋內(nèi)接電話，接完電話就去上班。下午下班回家時發(fā)現(xiàn)家中全部被水淹了。鋪在地上的草席和被子全都漂在水中。

8D報告案例：8D報告案例：以下通過一件發(fā)生在我們身邊的平常小事，來91D1-成立改善小組：馬上叫上住在隔壁的幾個同事，組成事故處理小組。小組成員：張三、李四、王五。

D2（第二步）：問題描述

王五家中被水淹，家中所有擺放在地上的物品都浸在水中（不良率100%）。如：草席、被子和書本等。

D3（第三步）-暫時圍堵行動（即應(yīng)急對策或叫臨時對策）1、馬上與小組成員一起把家中的水設(shè)法排放出去。

負(fù)責(zé)人：張三

2、立即把浸在水中的物品撈起并攤開到陽臺去涼干。負(fù)責(zé)人：李四8D報告D1-成立改善小組：馬上叫上住在隔壁的幾個同事，組成事故處理92D4（第四步）---根本原因分析：

1、早晨洗完臉時，接聽家中突然打來的電話，然后忘記關(guān)水，造成水淹小屋。

2、下水道出口太小，而且都采用網(wǎng)格式的蓋子蓋住。昨天洗菜洗出來的小片爛蔬菜葉梗在網(wǎng)格上，致使下水道出水很慢，長時間積累后，大量未及時排放出去的水把小屋淹了。

分析人：王五

審核：王五妻子

D5（第五步）---制訂永久對策（即長期對策）

1、把下水道出口上的網(wǎng)格式蓋子去掉，以便加大出水口，不會造成被水淹的情況。

責(zé)任人：王五

預(yù)計完成時間：2007-**-**8D報告D4（第四步）---根本原因分析：

1、早晨洗完臉時，接聽家93D6（第六步）---驗證糾正措施的有效性

1、經(jīng)過王五實際操作，把下水道出口加大后，小片蔬菜葉不會再梗在出水口處，堵住廢水往外流。并且即使把水龍頭打開到最大，水仍能及時地從下水道出水口完全地流出去。

現(xiàn)確認(rèn)此永久對策有效，并已經(jīng)執(zhí)行。

驗證人：王五

D7（第七步）---防止再發(fā)生

1、早晨上班出門前一定要檢驗水龍頭是否關(guān)閉。

2、以后洗蔬菜時一定要把爛蔬菜葉丟到垃圾筐里，并且要把地面清理干凈。

3、早晨洗臉時不能帶電話在身上。在洗臉過程中，就算電話鈴響起也不能接。直到洗漱完畢后才能接聽手機(jī)。

責(zé)任人：王五

預(yù)計完成時間：2007-**-**8D報告D6（第六步）---驗證糾正措施的有效性

1、經(jīng)過王五實際操94D8（第八步）---結(jié)案并祝賀：

此問題已經(jīng)完全處理清楚，可以結(jié)案（close）。并且今天晚上叫張三、李四、王五老婆一起去‘毛家飯店’慶祝團(tuán)隊成功。

經(jīng)過八個步驟后，整個處理過程就算徹底清楚和完整了，問題的原因找到了，對應(yīng)措施也出來了，問題也解決了，可以保證以后不會再出現(xiàn)這類事情了。8D報告D8（第八步）---結(jié)案并祝賀：

此問題已經(jīng)完全處理清95感謝聆聽感謝聆聽96發(fā)動機(jī)公司管理體系系列教材之ISO/TS16949：2009TS16949基礎(chǔ)知識（審核員）發(fā)動機(jī)公司管理體系系列教材之ISO/TS16949：297課程概要1.TS16949質(zhì)量管理體系簡介2.過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用3.體系審核流程4.糾正預(yù)防措施5.8D報告課程概要1.TS16949質(zhì)量管理體系簡介98課程概要1.TS16949質(zhì)量管理體系簡介2.過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用3.體系審核流程4.糾正預(yù)防措施5.8D報告課程概要1.TS16949質(zhì)量管理體系簡介99一、國際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO→GBISO、ISO/TS、ISO/PASISO/PAS或ISO/TS每三年進(jìn)行一次評審并決定是否可以轉(zhuǎn)換為ISO。TS16949質(zhì)量管理體系簡介一、國際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO→GBISO/PAS或ISO100TS16949質(zhì)量管理體系簡介二、質(zhì)量管理體系ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)ISO9001：2008質(zhì)量管理體系要求可用于內(nèi)部質(zhì)量管理，也可作為認(rèn)證的依據(jù)。ISO9004：2009

質(zhì)量管理體系業(yè)績改進(jìn)指南為希望超過ISO9001最低要求尋求更多業(yè)績改進(jìn)的組織，提供改進(jìn)的指南。不可用于認(rèn)證。ISO9000：2005質(zhì)量管理體系基本原理和術(shù)語ISO19011質(zhì)量管理體系/環(huán)境管理體系的聯(lián)合審核標(biāo)準(zhǔn)TS16949質(zhì)量管理體系簡介二、質(zhì)量管理體系ISO9000101TS16949質(zhì)量管理體系簡介三、ISO/TS16949：2002與ISO9001：2000關(guān)系ISO9001：2000ISO/TS16949：2002A+B格式TS16949質(zhì)量管理體系簡介三、ISO/TS16949：2102TS16949質(zhì)量管理體系簡介四、各國主要汽車體系介紹1.美國汽車工業(yè)質(zhì)量體系1988年美國三大汽車公司共同制定了QS9000標(biāo)準(zhǔn)，旨在對供應(yīng)商提出統(tǒng)一的基本的質(zhì)量要求。1994第一版、1995第二版和1998第三版。QS9000包括了克萊斯勒公司的供方質(zhì)量保證手冊、福特公司的Q-101質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)和通用汽車公司的北美創(chuàng)優(yōu)目標(biāo)以及貨車公司的基本質(zhì)量要求，又吸納ISO9001：1994的精華。TS16949質(zhì)量管理體系簡介四、各國主要汽車體系介紹1.美103TS16949質(zhì)量管理體系簡介四、各國主要汽車體系介紹2.德國汽車工業(yè)質(zhì)量體系1991年德國汽車工業(yè)聯(lián)合會(包括奔馳、大眾、保時捷以及數(shù)以百計的供應(yīng)商)共同發(fā)布了VDA質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)。VDA6.1是以ISO9004：1994質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)的一個質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，又吸取了QS9000標(biāo)準(zhǔn)的一些規(guī)定，并加入一些額外的規(guī)定，如產(chǎn)品安全和財務(wù)方面的內(nèi)容。由兩大部分所構(gòu)成，即管理部分和制造部分，管理部分有7個要素，制造部分有16個要素。TS16949質(zhì)量管理體系簡介四、各國主要汽車體系介紹2.德104TS16949質(zhì)量管理體系簡介3.法國汽車工業(yè)質(zhì)量體系以ISO9001：1994為基礎(chǔ)，法國汽車工業(yè)建立了自己的質(zhì)量體系，即EAQF。執(zhí)行EAQF標(biāo)準(zhǔn)的重要廠商有標(biāo)致、雪鐵龍、雷諾。四、各國主要汽車體系介紹TS16949質(zhì)量管理體系簡介3.法國汽車工業(yè)質(zhì)量體系四、各1054.意大利汽車工業(yè)質(zhì)量體系以ISO9001：1994為基礎(chǔ)，意大利汽車工業(yè)建立了自己的質(zhì)量體系，即AVSQ。執(zhí)行AVSQ標(biāo)準(zhǔn)的重要廠商有菲亞特和依維柯等公司。四、各國主要汽車體系介紹TS16949質(zhì)量管理體系簡介4.意大利汽車工業(yè)質(zhì)量體系四、各國主要汽車體系介紹TS1691065.日本汽車工業(yè)質(zhì)量體系日本汽車一直按JIS的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和JAMA的要求進(jìn)行生產(chǎn)。發(fā)明了許多管理方法：如全面質(zhì)量管理(TQC)在質(zhì)量效益、統(tǒng)計特性等方面也頗有建樹：如魚刺圖。四、各國主要汽車體系介紹TS16949質(zhì)量管理體系簡介5.日本汽車工業(yè)質(zhì)量體系四、各國主要汽車體系介紹TS1694107

五、ISO/TS16949的誕生TS16949質(zhì)量管理體系簡介五、ISO/TS16949的誕生TS16949質(zhì)量管理體系108六、ISO/TS16949適用范圍ISO/IS16949適用于整個汽車制造行業(yè)的產(chǎn)品和相關(guān)服務(wù)產(chǎn)品的組織，例如：生產(chǎn)材料：金屬、非金屬、化工產(chǎn)品等；生產(chǎn)零部件和維修件：車身、底盤、發(fā)動機(jī)、變速器、傳動系、制動系、儀器儀表、種類電器、燈具等；加工企業(yè)：熱處理、涂裝、電鍍或其他表面處理的服務(wù)；裝備(組裝)廠家。TS16949質(zhì)量管理體系簡介六、ISO/TS16949適用范圍ISO/IS16949適用109七、ISO/TS16949的目標(biāo)建立汽車行業(yè)基本質(zhì)量體系；持續(xù)改進(jìn)；預(yù)防缺陷；減少供應(yīng)鏈中的變差與浪費。TS16949質(zhì)量管理體系簡介七、ISO/TS16949的目標(biāo)建立汽車行業(yè)基本質(zhì)量體系；T110八、ISO/TS16949的好處建立通用的汽車行業(yè)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)，滿足不同顧客的要求；改善產(chǎn)品的過程質(zhì)量；減少變異和提高效益；可實現(xiàn)全球采購；對供應(yīng)商的開發(fā)、考核、淘汰采用統(tǒng)一的質(zhì)量體系和標(biāo)準(zhǔn)；減少第二方審核；減少第三方的重復(fù)注冊與認(rèn)證。TS16949質(zhì)量管理體系簡介八、ISO/TS16949的好處建立通用的汽車行業(yè)質(zhì)量管理體111九、ISO/TS16949文件基本構(gòu)成ISO/TS16949：2002質(zhì)量管理體系要求；五大工具書：產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃/控制計劃(APQP&CP)；潛在失效模式及后果分析(FMEA)；測量系統(tǒng)分析(MSA)；統(tǒng)計過程控制(SPC)；生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序(PPAP)；我們要學(xué)習(xí)幾本書呢？TS16949質(zhì)量管理體系簡介九、ISO/TS16949文件基本構(gòu)成ISO/TS16949112組織領(lǐng)導(dǎo)作用以顧客為關(guān)注焦點過程方法管理的系統(tǒng)方法基于事實的決策方法與供方互利的關(guān)系全員參與領(lǐng)導(dǎo)作用組織供方顧客九、質(zhì)量管理八大原則TS16949質(zhì)量管理體系簡介組織領(lǐng)導(dǎo)作用以顧客為關(guān)注焦點過程方法管理的系統(tǒng)方法基于事實的113課程概要1.TS16949質(zhì)量管理體系簡介2.過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用3.體系審核流程4.糾正預(yù)防措施5.8D報告課程概要1.TS16949質(zhì)量管理體系簡介114過程：一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動；其目的是實現(xiàn)增值。過程三要素：輸入、輸出和活動；產(chǎn)品：過程的結(jié)果。通常，一個過程的輸出將直接成為下一個過程的輸入。系統(tǒng)地識別和管理組織所應(yīng)用的過程，特別是這些過程之間的相互作用，即為過程方法。1.基本概念過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用過程：一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動；其目的1151.基本概念（續(xù)）引用PDCA循環(huán)來對過程實施進(jìn)行有效管理。過程的所有者：過程是有層次的：過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用1.基本概念（續(xù)）引用PDCA循環(huán)來對過程實施進(jìn)行有效管理。1162.戴明環(huán)：P／策劃D／實施C／檢查A／改進(jìn)特點：首尾相聯(lián)；大環(huán)套小環(huán)；環(huán)環(huán)在循環(huán)；循環(huán)上臺階。過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用2.戴明環(huán)：P／策劃D／實施C／檢查A／改進(jìn)特點：首尾相聯(lián)；1173.過程分類顧客導(dǎo)向過程COP支持過程SP管理過程MP輸入和輸出都和顧客有關(guān)的過程是關(guān)鍵過程。也稱輔助過程，對COP起支持作用的過程；由管理層參與的一些過程。過程過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用3.過程分類顧客導(dǎo)向過程支持過程管理過程輸入和輸出都和顧客有118請識別下列過程分別屬于哪種類型？產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)過程采購過程顧客需求分析檢測分析過程生產(chǎn)過程倉儲過程內(nèi)部溝通過程設(shè)備/工裝管理過程服務(wù)過程測量設(shè)備控制過程方針目標(biāo)管理過程交付過程練習(xí)題過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)過程內(nèi)部溝通過程練習(xí)題過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用119

組織2支持過程1234輸入（I）輸出（O）1顧客導(dǎo)向過程（COP）是增值的為顧客導(dǎo)向過程，指那些通過輸入和輸出直接和外部顧客聯(lián)系的過程。（如產(chǎn)品設(shè)計、合同評審、交付等）輸入計劃和項目確定產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)過程設(shè)計和開發(fā)產(chǎn)品和過程確認(rèn)反饋/評審糾正措施輸出12345顧客樣件顧客圖紙符合顧客圖紙產(chǎn)品過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用21234輸入（I）輸出（O）1120

組織

組織2支持過程1234輸入（I）輸出（O）1顧客導(dǎo)向過程（COP）是增值的

供方支持過程的子過程DCBA輸入（I）輸出（O）2支持過程為支持過程，指支持COP過程實現(xiàn)的過程，可分為若干個層次。如人員培訓(xùn)、設(shè)備維護(hù)、品質(zhì)保證等）過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用組織21234輸入（I）輸出121輸入計劃和項目確定產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)過程設(shè)計和開發(fā)產(chǎn)品和過程確認(rèn)反饋/評審糾正措施輸出12345FMEA過程流程圖試生產(chǎn)CP編制作業(yè)文件包裝標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品實現(xiàn)策劃采購過程顧客要求確定產(chǎn)品實現(xiàn)過程過程是有層次的過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用輸入計劃和產(chǎn)品設(shè)計過程設(shè)計產(chǎn)品和反饋/評審輸出12345FM122

供方組織輸出（O）輸入（I）輸入（I）輸出（O）輸出（O）輸出（O）輸入（I）輸入（I）支持過程支持過程支持過程支持過程支持過程支持過程支持過程支持過程支持過程管理過程指管理過程，為顧客導(dǎo)向的輸入和輸出交接處或COP過程與過程之間的過程（如管理評審、資源配置、數(shù)據(jù)分析等）

過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用輸出（O）輸入（I）輸入（I）輸出（O）輸出123輸入計劃和項目確定產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)過程設(shè)計和開發(fā)產(chǎn)品和過程確認(rèn)反饋/評審糾正措施輸出12345階段評審階段評審階段評審階段評審過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用輸入計劃和產(chǎn)品設(shè)計過程設(shè)計產(chǎn)品和反饋/評審輸出12345階段124

①②③④⑤⑥⑩⑦⑧⑨IIOO1.市場分析/顧客要求2.投標(biāo)(成本分析、核算)3.訂單/要求(合同評審)4.產(chǎn)品和過程設(shè)計(產(chǎn)品實現(xiàn)、設(shè)計和開發(fā))5.產(chǎn)品和過程驗證/確認(rèn)6.產(chǎn)品生產(chǎn)(供應(yīng)商)7.交付8.支付(財務(wù)追蹤)9.擔(dān)保/服務(wù)10.銷售/顧客反饋IATF規(guī)定的組織績效分析的過程方法

―顧客導(dǎo)向過程形成的組織“章魚圖”模式過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用①②③④⑤⑥⑩⑦⑧⑨IIOO1.市場分析/顧客要求IAT1257.產(chǎn)品實現(xiàn)7.1策劃7.2與顧客有關(guān)的過程7.4采購過程7.3設(shè)計和開發(fā)7.5生產(chǎn)和服務(wù)提供過程舉例分析過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用7.產(chǎn)品實現(xiàn)7.1策劃7.2與顧客7.4采購過程7.3126輸出⑦填寫詳細(xì)的實際輸出,這可能是產(chǎn)品、文件，而且應(yīng)該和實際有效性的測量相聯(lián)系輸入⑥填寫詳細(xì)的實際輸入,這可能是一份文件、材料、工具、計劃等使用的關(guān)鍵準(zhǔn)則是什么？（測量/評估）⑤填寫過程有效性的測量，比如矩陣和指標(biāo)如何做？（實現(xiàn)）②（方法/程序/技術(shù)）填寫相關(guān)的過程控制，支持過程，程序，方法等的詳細(xì)說明誰進(jìn)行？④（能力/技能/培訓(xùn)）填寫資源要求，特別注意要求的技能和能力準(zhǔn)則，安全培訓(xùn)等使用什么方式？③（材料/設(shè)備）填寫機(jī)器（包括試驗設(shè)備），材料，計算機(jī)系統(tǒng)，過程中所使用的軟件等的詳細(xì)說明過程①填寫COP或過程名稱IATF規(guī)定的組織績效分析的過程方法

―過程分析和過程審核的“海龜圖”過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用輸出⑦輸入⑥使用的關(guān)鍵準(zhǔn)則是什么？（測量/評估）⑤如何127舉例分析輸出⑦PPAP資料和合格產(chǎn)品輸入⑥技術(shù)規(guī)范開發(fā)協(xié)議適用法規(guī)成本要求戰(zhàn)略計劃服務(wù)要求以往經(jīng)驗交付要求KCC/KPC……使用的關(guān)鍵準(zhǔn)則是什么？（測量/評估）⑤設(shè)計目標(biāo)質(zhì)量目標(biāo)完成進(jìn)度開發(fā)成本開發(fā)業(yè)績……..如何做？②APQP產(chǎn)品設(shè)計程序P-FMEA多方論證方法DOEQFD樣件控制計劃防錯法…..誰進(jìn)行？④技術(shù)人員工程人員營銷人員財務(wù)人員質(zhì)量人員管理人員技能資質(zhì)培訓(xùn)……使用什么方式？③CADCAM檢驗試驗設(shè)備試制設(shè)備試制材料供應(yīng)商清單試制場地………過程①過程設(shè)計過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用舉例分析輸入⑥使用的關(guān)鍵準(zhǔn)則是什么？如何做？②誰進(jìn)行？128過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用1）.每一個顧客導(dǎo)向過程（COP）的關(guān)鍵問題：■如何理解并達(dá)到顧客要求？■過程的附加價值如何？■過程的績效和有效性是什么？（測量）■持續(xù)改進(jìn)的證據(jù)是什么？過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用1）.每一個顧客導(dǎo)向過程（COP）129■過程所有者的存在■過程已經(jīng)定義■適當(dāng)時，過程已經(jīng)文件化■已建立的過程之間的聯(lián)系■過程已經(jīng)監(jiān)測，分析并改進(jìn)■保持記錄2）.所有過程的關(guān)鍵因素（包括每一個顧客導(dǎo)向過程、支持過程和管理過程）：過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用■過程所有者的存在2）.所有過程的關(guān)鍵因素（包括每一個顧130過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用3）.關(guān)于“過程所有者存在”，建議的問題：■所有者是誰？■如何知道所有者是誰？■所有者是否知道他們是所有者？■是否已經(jīng)給予他們在過程中的職責(zé)和權(quán)限？過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用3）.關(guān)于“過程所有者存在”，建議131過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用4）.關(guān)于“過程已經(jīng)定義”，建議的問題：■過程是在哪里定義的？■過程是如何定義的？■過程是由誰定義的？過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用4）.關(guān)于“過程已經(jīng)定義”，建議的132過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用5）.關(guān)于“過程已經(jīng)文件化”，建議的問題：■過程需要文件化嗎？■過程在哪里文件化？■過程如何文件化？過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用5）.關(guān)于“過程已經(jīng)文件化”，建議133過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用6）.關(guān)于“已建立的過程之間的聯(lián)系”，建議的問題：■輸入是什么？■輸入是從哪里來的？■有多少種輸入？■輸入的供方是誰？■其它過程和這些輸入的關(guān)系是什么？■輸出是什么？■輸出指向哪里？■有多少種輸出？■輸出的顧客是誰？■其它過程和這些輸出的關(guān)系是什么？過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用6）.關(guān)于“已建立的過程之間的聯(lián)系134過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用7）.關(guān)于“過程已經(jīng)監(jiān)測”，建議的問題：■監(jiān)測什么？■多久進(jìn)行一次？■如何報告？■誰得到信息？■如何處理信息？■信息是他們想要的嗎？■還有其它人可能想知道嗎？■有持續(xù)改進(jìn)嗎？■過程監(jiān)測是管理評審的一部分嗎？■為什么是或為什么不是？過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用7）.關(guān)于“過程已經(jīng)監(jiān)測”，建議的135過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用8）.關(guān)于“保持記錄”，建議的問題：■記錄是什么？■為什么會有這些記錄？■它們保持在哪里？■它們保持多久？■如何處理信息？■是否應(yīng)該是其它記錄？■誰需要這些記錄？■有持續(xù)改進(jìn)嗎？■是否還有任何閱讀過的記錄？過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用8）.關(guān)于“保持記錄”，建議的問題136課程概要1.TS16949質(zhì)量管理體系簡介2.過程方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用3.體系審核流程4.糾正預(yù)防措施5.8D報告課程概要1.TS16949質(zhì)量管理體系簡介137體系審核流程典型的審核程序包括四大部分：一、審核準(zhǔn)備二、審核實施三、審核報告四、糾正措施與跟蹤審核體系審核流程典型的審核程序包括四大部分：一、審核準(zhǔn)備138體系審核流程審核準(zhǔn)備管理層委托明確審核決定組成審核組發(fā)布審核通知收集、審閱受審核方信息，預(yù)訪制定審核計劃審核組任務(wù)分配工作文件準(zhǔn)備體系審核流程審核準(zhǔn)備管理層委托139體系審核流程審核準(zhǔn)備管理層委托外審一般是依組織的管理層的委托進(jìn)行可以是按年度計劃或其他計劃所進(jìn)行的審核也可以是一句實際需要，如出現(xiàn)重大質(zhì)量事故等進(jìn)行的臨時性審核體系審核流程審核準(zhǔn)備管理層委托外審一般是依140體系審核流程審核準(zhǔn)備2.明確審核決定

審核目的審核范圍審核深度審核實踐審核方式體系審核流程審核準(zhǔn)備2.明確審核決定審核目141體系審核流程審核準(zhǔn)備3.組成審核組

組織的管理者代表應(yīng)選派合適的是內(nèi)審小組的成員審核組應(yīng)舉杯公正性，審核組成員間應(yīng)相互協(xié)作，審核組長應(yīng)具備組織和領(lǐng)導(dǎo)能力注：組建審核小組考慮審核員資格，確定工作量—與審核目的、范圍、審核員的經(jīng)驗有關(guān)。體系審核流程審核準(zhǔn)備3.組成審核組組織的管142體系審核流程審核準(zhǔn)備4.發(fā)布審核通知

審核通知包括以下幾個方面——審核日期，一般應(yīng)至少提前一周通知確切的審核日期；審核目的、范圍和方式審核依據(jù)，如管理體系文件、國家標(biāo)準(zhǔn)、國際標(biāo)準(zhǔn)等審核組成員名單要求受審核部門或人員配合的事項對審核結(jié)果的處理方式體系審核流程審核準(zhǔn)備4.發(fā)布審核通知審核通143體系審核流程審核準(zhǔn)備5.收集、審閱受審核方信息，預(yù)訪

預(yù)訪中，著重于以下幾個方面——熟悉受審核部門的地理位置和工作場所分布關(guān)鍵質(zhì)量控制點及其對策在審核實踐、人員安排上，征求受審核方的意見了解受審核部門所承擔(dān)的質(zhì)量責(zé)任體系審核流程審核準(zhǔn)備5.收集、審閱受審核方信息，預(yù)訪144體系審核流程審核準(zhǔn)備6.制定審核計劃

根據(jù)實際情況安排質(zhì)量管理體系審核的年度計劃對于每一次具體的內(nèi)審活動，應(yīng)有針對性的編制日程計劃日程計劃中應(yīng)包括：審核目的、審核范圍、審核依據(jù)、審核組分工及整個審核活動中的主要內(nèi)容體系審核流程審核準(zhǔn)備6.制定審核計劃根據(jù)實145體系審核流程審核準(zhǔn)備7.審核組任務(wù)分配

具體的審核任務(wù)：按照審核計劃的安排，將審核任務(wù)分配給每位參與審核的審核員編寫檢查表：分工布置編寫現(xiàn)場審核用核查表體系審核流程審核準(zhǔn)備7.審核組任務(wù)分配具體146體系審核流程審核準(zhǔn)備8.工作文件準(zhǔn)備

審核計劃核查表次昂管的文件和標(biāo)準(zhǔn)，使用的法律按法規(guī)審核筆記本記錄用的各種空白表格體系審核流程審核準(zhǔn)備8.工作文件準(zhǔn)備審核計劃147體系審核流程審核準(zhǔn)備8.工作文件準(zhǔn)備

審核計劃核查表次昂管的文件和標(biāo)準(zhǔn)，使用的法律按法規(guī)審核筆記本記錄用的各種空白表格體系審核流程審核準(zhǔn)備8.工作文件準(zhǔn)備審核計劃148體系審核流程審核實施首次會議收集審核證據(jù)審核發(fā)現(xiàn)審核總結(jié)召開總結(jié)會—末次會議體系審核流程審核實施首次會議149體系審核流程審核實施首次會議介紹審核組成員及其在審核中擔(dān)負(fù)的職責(zé)介紹審核的重要性介紹審核的目的、范圍、依據(jù)和審核計劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度介紹審核所采用的方法和程序在審核組與受審核方間建立正式的聯(lián)絡(luò)渠道確認(rèn)已具備審核所需要的資源和設(shè)備體系審核流程審核實施首次會議介紹審核組成員及其在審核中擔(dān)負(fù)的150體系審核流程審核實施2.收集審核證據(jù)經(jīng)證實的有關(guān)人員所所的自己職責(zé)范圍內(nèi)工作的話質(zhì)量管理體系的各種文件、報告以及質(zhì)量記錄審核員觀察結(jié)果審核時實際檢測或?qū)嶒炈贸龅臄?shù)據(jù)體系審核流程審核實施2.收集審核證據(jù)經(jīng)證實的有關(guān)人員所所的自151體系審核流程審核實施2.收集審核證據(jù)收集審核證據(jù)的方法提問和談話查閱文件和記錄觀察生產(chǎn)工作活動與狀況對已完成的工作進(jìn)行重復(fù)驗證抽樣原則：按核查表的順序隨機(jī)抽樣根據(jù)談話或現(xiàn)場觀察獲取的信息，進(jìn)行定向抽樣應(yīng)覆蓋當(dāng)次審核所規(guī)定的全部過程不推薦采用統(tǒng)計抽樣的方法來抽取樣本一般抽取3——10個樣本發(fā)現(xiàn)問題一般應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大抽樣為發(fā)現(xiàn)問題就應(yīng)該認(rèn)為該趨于符合要求審核員不輕易接受對方準(zhǔn)備好的樣本體系審核流程審核實施2.收集審核證據(jù)收集審核證據(jù)的方法抽樣原152體系審核流程審核實施3.審核發(fā)現(xiàn)不符合——嚴(yán)重不符合：與體系標(biāo)準(zhǔn)要求嚴(yán)重不符合或可導(dǎo)致管理體系失效，或會產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或同一部門中違反管理體系要求的一半不符合項數(shù)量太多。一般不符合：與管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求輕微不符合或違反管理體系要求的偶然孤立的的時間，不會導(dǎo)致體系失效或嚴(yán)重后果。觀察項：符合體系要求，有待提升。體系審核流程審核實施3.審核發(fā)現(xiàn)不符合——153體系審核流程審核實施3.審核發(fā)現(xiàn)不符合——寫明5W（即何時、何地、何事、何人、何故）寫明違反的規(guī)定內(nèi)容寫明產(chǎn)生的不良后果使用內(nèi)部的術(shù)語，便于閱讀、理解要對受審核部門有幫助要有問題嚴(yán)重性的判斷要注明對應(yīng)的體系標(biāo)準(zhǔn)條款不符合項產(chǎn)生的原因分析建議采取的糾正措施和完成日期糾正措施完成情況及驗證要有受審核部門人員的簽字確認(rèn)體系審核流程審核實施3.審核發(fā)現(xiàn)不符合——154體系審核流程不符合項報告練習(xí)請根據(jù)以下案例背景編寫一份不符合項報告：2010年12月1日審核員在某家用電器廠質(zhì)檢科審核有關(guān)出廠檢驗工作，質(zhì)檢科長介紹說：他們可要對每一臺電器進(jìn)行出廠前檢驗，發(fā)現(xiàn)不合格后交給車間處理。審核員翻閱了一下《出廠檢驗程序》，確實是這樣的要求，同時程序還規(guī)定：發(fā)現(xiàn)安全項目的不合格時，質(zhì)檢科要將不合格品級不合格情況交技術(shù)科處理。由技術(shù)科在5個工作日內(nèi)采取糾正措施，書面的糾正措施