三體系試卷含答案

三體系試卷含答案三體系試卷含答案三體系試卷含答案xxx公司三體系試卷含答案文件編號：文件日期：修訂次數(shù)：第1.0次更改批準審核制定方案設計，管理制度質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系內審員培訓考試試卷單位姓名分數(shù)一、選擇題（每題1分，共10分）從以下每題的幾個答案中選出一個你認為最合適的，并將答案代號填入各題的括號中。1．根據(jù)標準要求，一般情況下，要求保存下面哪些記錄：（D）A管理評審記錄B培訓記錄C財產發(fā)生丟失或損壞時，報告顧客的記錄D以上全是2．一次末次會議的目的應包括下面的哪項：（D）A向受審核部門宣布發(fā)現(xiàn)的不符合項B總結審核情況C宣布審核結論D以上全部3．質量手冊一般為質量管理體系編制的形成文件的程序。（B）A只包含B應包含或引用C只涉及D不應包含4．管理評審是的職責。（A）A最高管理者B管理者代表C質量管理部門D各級管理者5．以下哪些設備，體系審核時不必在意其是否處于校準狀態(tài)：（C）A低溫實驗箱B計量室使用有溫度計C車間電源上的電度表D安裝輪胎用的力矩扳手6．受審核部門代表在不符合報告上簽字的目的是：（B）A對不符合報告各欄目內容的正確性進行復核B對不符合事實的存在與否進行確認C對不符合的性質進行確認D以上全對7．下列哪些文件在現(xiàn)場審核之前要提前請受審核部門確認：（A）A審核計劃B檢查表C審核用的文件格式D以上全對8．質量管理體系審核的跟蹤驗證是指：（C）A對受審核部門的產品進行監(jiān)督抽查B對受審核部門的質量管理體系進行監(jiān)督檢查C對不符合項責任部門提出并實施的糾正措施的有效性進行跟蹤驗證D以上全對9．內審時的首次會議應該由主持。（C）A管理者代表B最高管理者C審核組長D內審管理部門負責人10．設計輸入應由最終確定（C）A顧客B組織C組織與顧客共同D以上都不對二、判斷題（每題1分，共15分）請將結果填寫在各題的括號內，正確的劃“√”，錯誤的劃“×”。1．ISO9001標準的適用于產品實現(xiàn)過程。（√）2．審核方案由審核組長負責制訂。（×）3．質量管理體系文件不包括質量方針和目標。（×）4．ISO9004：2000是ISO9001:2008的應用指南。（×）5．質量管理體系文件的繁簡，應與組織人員的能力相適用。（×）6．應根據(jù)不符合項的多少評價受審核組織的質量管理體系。（×）7．內審員都必須來自于組織內部。（×）8．內審活動是組織自已審核自已，不對審核的獨立性作要求。（×）9．質量管理體系運行過程中產生的不符合項都必須采取糾正措施。（√）10．內審必須每年進行兩次。（×）11．檢查表可以提前交給受審核部門，請他們提前準備。（×）12．審核報告由內審員負責編制。（×）13．糾正措施的跟蹤驗證可以由產生不符合項的責任人進行。（×）14．審核準則是審核員的行為準則。（×）15．內審就是為了找出不符合項。（×）三、填空題（每題1分，共5分），對下面給出的活動判斷其對應的ISO9001:2008標準的哪個條款，并請?zhí)钊霗M線中。1．選擇某運輸公司作為合作方的活動。用來進行模具加工的樣品。對工序能力進行評價的活動。對小學生健康情況及時與家長進行溝通的活動。對檢測儀器的軟件進行定期評審確認的活動。四、簡答題（每題4分，共20分）1．簡述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)、審核準則的關系？審核準則：一組方針、程序或要求；審核證據(jù)：與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息；審核發(fā)現(xiàn)：將收集到的審核證據(jù)對照審核準則進行評價的結果；審核證據(jù)是輸入，審核準則是評價的依據(jù)，評價的結果即審核發(fā)現(xiàn)是審核評價過程的輸出。2．簡述如何對質量管理體系作出評價意見？1）對不合格項分析根據(jù)不合格項的性質和實際情況分析這些不合格項對QMS整體有效性的影響，根據(jù)不合格項的分布情況來分析QMS哪些過程和哪些部門是有效運行的，哪些過程和部門是重點改進的對象，發(fā)現(xiàn)薄弱環(huán)節(jié)，采取措施，提高QMS有效性、符合性。2）綜合評價a)質量方針、目標的適宜性和實現(xiàn)情況評價：針目標是否適宜組織現(xiàn)狀和發(fā)展前景，外部變化，是否能體現(xiàn)組織的管理、產品特點和顧客期望。QMS的實施和改進是否能實現(xiàn)方針、目標，質量目標的實現(xiàn)程度等；b）資源滿足要求的能力：資源狀況是否充分和適宜，是否能對QMS有效運行和產品質量符合性方面起到支持性作用；c）主要過程和關鍵活動達到預期結果的情況：對QMS主要過程和關鍵過程的策劃、實施、監(jiān)測和改進情況；d）產品質量符合要求的程度、一致性和穩(wěn)定性；e）顧客滿意程度；f）理者和員工的質量意識；g）QMS持續(xù)改進機制。3．審核時如何收集審核證據(jù)？面談：通過與有關質量管理體系的執(zhí)行人員、管理人員、驗證人員面淡了解有關信息。觀察活動：通過現(xiàn)場觀察與質量管理體系有關的人員、設備、環(huán)境的情況。查閱有關的文件與記錄。4．內部質量管理體系審核的目的和準則是什么？目的：評價組織管理體系文件與體系標準、體系的實施與文件規(guī)定、體系的效果與預期的目標的符合性，促進體系的保持；依據(jù)：管理體系標準、管理體系文件5．如何界定不符合的性質，試以ISO9001的條款為例說明。不符合：未滿足要求；對體系不合格項指質量管理體系過程偏離要求或缺少。出現(xiàn)下列情況之一，即構成嚴重不合格：體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。如某一過程、某一關鍵過程重復出現(xiàn)的失效現(xiàn)象，例如質量問題的“常見病”、“多發(fā)病”，即多次重復發(fā)生不合格現(xiàn)象，而又未能采取有效的糾正措施加以消除，形成系統(tǒng)性失效。體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效。如某一部門、場所的全面失效現(xiàn)象，例如某成品倉庫出現(xiàn)了產品未經(jīng)檢驗即在庫等全面失效現(xiàn)象。影響產品或體系運行的后果嚴重的不合格現(xiàn)象，如多個批次的產品未經(jīng)檢驗即出廠，及產品未按標準的要求進行型式檢驗。出現(xiàn)下列情況之一，即構成一般不合格：對滿足質量管理體系過程或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的性質輕微的問題；如某件產品的檢驗記錄未能提供。對保證所審區(qū)域的體系有效性而言，是次要的問題。五、案例題（每題5分，共65分）以下審核情景，有無不符合？如有，請開出不符合報告（事實描述，不符合的條款及性質）；如果沒有，請寫明理由。1．設計控制程序CX-07中規(guī)定，所有設計都要執(zhí)行公制單位，內審員在審核設計科的一臺空調器的T005號圖紙，發(fā)現(xiàn)尺寸是用英制標注的，設計科長解釋說，這是出口的產品，技術協(xié)議中規(guī)定用英制，我們只能這么做。有不符合。查空調器T005號圖紙，未按CX-07的規(guī)定執(zhí)行公制單位。不符合標準條的要求。2．內審員在審核采購部時，查看了采購物品清單后，要求提供近3個月的采購合同。發(fā)現(xiàn)皮帶輪的合同大多是與某鑄造廠簽定的，追查其進貨檢驗記錄發(fā)現(xiàn)該廠交貨后平均有50%為不合格退貨，科長說，對該廠我們作了質量保證能力的調查，并出示了質量保證能力評價報告（兩周前剛剛做的），報告的結論是“待定，三個月后復查”。有不符合。查皮帶輪供方評價情況，連續(xù)3個月的進貨檢驗平均有50%為不合格退貨，兩周前進行質量保證能力調查的評價結論為待定，三個月后復查。不符合標準條的要求。3．審核組在一車間審核發(fā)現(xiàn)，工藝文件規(guī)定爐溫出口溫度490±10C，這項指標是企業(yè)的關鍵控制指標。在當天的現(xiàn)場，記錄上記載的溫度都是有不符合。查關鍵工藝控制指標爐溫出口溫度，工藝要求為490±10C，記錄均為不符合標準條的要求。4．審核組在審核零部件倉庫時發(fā)現(xiàn)倉庫門旁的角落里放著幾個箱子，上面放著一個紙板，寫著“有問題，待檢，請勿動”。保管員解釋說，這幾個零部件箱子，在搬運時不小心摔了下來，擔心零部件受損，要等檢查完才能決定是否可以使用。沒有不符合。搬運時摔下來的零部件箱子有標識，并進行了隔離處理，無造成誤使用的情況。5．內審員發(fā)現(xiàn)，在銷售部的合同登記簿上有許多修改的標注，銷售員解釋說：這些都是公司的固定客戶，他們隨時調整要貨量，不用辦手續(xù)，打個電話來就可以了，審核員又查看了本月的一項登記記錄，要求供貨量從1000增加到3000，查對銷售部的交付記錄，只發(fā)了1500。銷售員解釋說：正常情況是可以滿足的，我也沒有向車間關照，車間主任不知道此事，沒想到，車間這個月停產檢修設備一周，造成現(xiàn)在貨沒有全部交付。有不符合。顧客本月電話通知供貨量由1000增加到3000，未通知車間主任，由于設備檢修一周導致只發(fā)貨1500。不符合標準條的要求。6．在對一企業(yè)進行審核時，審核員看到廠區(qū)的一角棄置放著一些石棉瓦片，相關部門負責人解釋說，這些東西都是很久以前就扔在那里的，不是貫標以后發(fā)生的事情，所以在進行初始環(huán)境評審時就沒有把它考慮進去，貫標以后不可能再發(fā)生這類的事情了，審核員追查環(huán)境因素清單，確實沒有將它列入清單之中。有不符合。沒有把石棉瓦片的環(huán)境影響列入環(huán)境因素清單。不符合標準的條的要求。7．在污水處理站，站長向審核員李先生介紹了污水處理的工藝流程，李先生詢問了每天的處理量，站長說設計處理負荷是120噸/天，但由于現(xiàn)在生產規(guī)模發(fā)展太快，有時污水量超過150噸/天，不過沒有關系，我們通過加快污水的處理速度，仍然可以把污水處理完，李先生查閱監(jiān)測記錄，發(fā)現(xiàn)當處理設備超負荷運行時出口水的COD值比國家標準規(guī)定多了15mg/l。有不符合。查污水處理監(jiān)測記錄，設備超負荷運轉時出水口COD比國家標準規(guī)定多15mg/l。不符合標準的條的要求。8．審核員王先生到一大型電子廠的倉庫檢查時，詢問倉庫負責人劉先生，出現(xiàn)火災怎么辦？劉先生說我們每年都要進行消防演習，王先生查看相關的演習記錄，但在現(xiàn)場巡查時，發(fā)現(xiàn)倉庫的消防安全門被封條封住，而且指示方向的指示燈已壞。有不符合。倉庫消防安全門被封住且指示方向的指示燈已壞。不符合標準條的要求。9．審核員王先生在文件控制中心，詢問法律法規(guī)及其它要求的收集情況，負責人鄭小姐說公司與情報所已簽訂了協(xié)議，情報所會及時將最新的相關法律法規(guī)傳遞過來，王先生查看法律法規(guī)及其它要求的清單，王先生發(fā)現(xiàn)廢氣監(jiān)測報告里所依據(jù)的《大氣污染物綜合排放標準》沒有在清單內。有不符合。沒有將《大氣污染物綜合排放標準》列入法律法規(guī)清單。不符合標準的條的要求。10．審核員李先生在危險品倉庫檢查時，發(fā)現(xiàn)各種溶劑有標識，李先生問倉庫管理員一溶劑主要成份是什么，倉管員說不清楚，因為此溶劑是由海外的母公司提供的，李先生又問是否知道此溶劑的安全數(shù)據(jù)，一旦發(fā)生意外如何處理，倉管員說可能出于一些商業(yè)考慮，母公司沒有提供此類資料，所以我們也不清楚。有不符合。現(xiàn)場詢問危險品倉庫管理員，不清楚一溶劑的成分，也沒有提供出該溶劑的安全數(shù)據(jù)。不符合標準的條的要求。11．審核員來到生產科外，看到門外存放著二瓶緊挨著的氧氣和乙炔，科長說，機加工車間下午就要用，吃完午飯就會搬走的，不會影響安全。有不符合。生產科外存放著二瓶緊挨著的氧氣和乙炔。不符合標準的條的要求。12．審核組到噴漆車間看見噴漆室貨架上存放一種進口粘合劑，從外文說明書上看該粘合劑會病變，廠長給每一個員工都發(fā)了濾清器面具，但工作現(xiàn)場中6個操作工沒有一個配帶，問操作工知道不知道粘合劑消毒，他們都說不知道，又說工作了三年，沒有不適的反映。有不符合。噴漆車間使用的進口粘合劑會導致病變，但現(xiàn)場6名操作人員未佩戴濾清器面具，也不知道該粘合劑有毒。不符合標準條的要求。13．審核員到公司食堂去審核危險源情況，食堂為公司職工提供早點、中餐，為晚班工人提供晚餐，查危險源辨識一覽表，未將冷凍柜里的食品列為危險源進行控制，問食堂負責人時，他說我們食堂管理非常嚴格，一般不留隔夜飯，也從來沒聽說過什么危險。有不符合。食堂沒有將冷凍柜里的食品列為危險源進行控制。不符合標準條的要求。六、案例題：按下列場景識別危險源，并提出主要控制措施。（每題10分，共20分）鍋爐房正在使用的一臺額定蒸發(fā)量小于等于4t/h的蒸汽鍋爐，在鍋筒上部裝有一個安全閥，無超壓聯(lián)鎖保護裝置。為了便于排氣，在安全閥與鍋筒之間裝了一個閥門。安全閥上無鉛封也末加鎖，校驗周期還不到一年，但檔案記錄中無安全閥的校驗記錄。序號作業(yè)活動危險源時態(tài)狀態(tài)可能導致的風險危險性評價（D＝LEC）是否重大控制方法過去現(xiàn)在將來正常異常緊急LECD1鍋爐操作鍋爐內氣壓過高√√鍋爐爆炸367126是執(zhí)行應急預案2鍋爐操作手碰鍋爐√√燙傷3139否運行控制3鍋爐維修噪聲過大√√其它傷害33327否運行控制4鍋爐維修維修焊接光輻射√√其它傷害33327否運行控制5鍋爐操作操作工無證上崗√√鍋爐爆炸367126是運行控制6鍋爐維修電源線老化，漏電√√觸電33327否運行控制7鍋爐維修電源維修沒有找專業(yè)人員√√觸電33327否運行控制8鍋爐維修維修時工具傷手√√機械傷害33327否運行控制9鍋爐操作燃煤及煤渣運輸√√其他傷害33327否運行控制10鍋爐操作安全閥無超壓連鎖保護裝置