工程合同全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理講義課件

工程合同全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理2010年8月工程合同全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理2010年8月1工程合同全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理◆一、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基本知識(shí)

◆二、合同與合同風(fēng)險(xiǎn)的基本知識(shí)

◆三、工程合同全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)與管理工程合同全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理◆一、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基本知識(shí)

◆二2（一）工程項(xiàng)目的高風(fēng)險(xiǎn)特征

◆項(xiàng)目周期長(zhǎng)；區(qū)域多變；

◆項(xiàng)目參與方多，一次性組織；目標(biāo)不一致；

◆項(xiàng)目采用新型技術(shù)、復(fù)雜結(jié)構(gòu)。一、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基本知識(shí)（一）工程項(xiàng)目的高風(fēng)險(xiǎn)特征

◆項(xiàng)目周期長(zhǎng)；區(qū)域多3大型、特大型規(guī)模的工程項(xiàng)目逐漸增多，系統(tǒng)龐大、復(fù)雜（一）工程項(xiàng)目的高風(fēng)險(xiǎn)特征大型、特大型規(guī)模的工程項(xiàng)目逐漸增多，系統(tǒng)龐大、復(fù)雜（一）工程4時(shí)間因素目標(biāo)施工HSE成本進(jìn)度質(zhì)量項(xiàng)目可行性研究階段項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段項(xiàng)目施工階段項(xiàng)目竣工驗(yàn)收與試生產(chǎn)階段項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)階段設(shè)計(jì)資金政治法律自然環(huán)境經(jīng)濟(jì)合同組織協(xié)調(diào)材料人員設(shè)備其他（一）工程項(xiàng)目的高風(fēng)險(xiǎn)特征工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的多方位理解時(shí)間因素目標(biāo)施工HSE成本進(jìn)度質(zhì)量項(xiàng)目可行性研究階段項(xiàng)目設(shè)計(jì)51、風(fēng)險(xiǎn)概率大；損失或收益大2、風(fēng)險(xiǎn)概率大；損失或收益小3、風(fēng)險(xiǎn)概率??；損失或收益小4、風(fēng)險(xiǎn)概率??；損失或收益大風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生的損失和收益風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率（二）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響因素一、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基本知識(shí)1、風(fēng)險(xiǎn)概率大；2、風(fēng)險(xiǎn)概率大；3、風(fēng)險(xiǎn)概率??；4、風(fēng)險(xiǎn)概率6

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略：降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的損失。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施有：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。1、風(fēng)險(xiǎn)回避放棄投標(biāo)是風(fēng)險(xiǎn)回避方式，但是也失去了產(chǎn)生利潤(rùn)的機(jī)會(huì)。2、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與風(fēng)險(xiǎn)降低（1）加強(qiáng)項(xiàng)目前期研究（2）采用替代施工方案（3）加強(qiáng)安全教育（4）采用安全施工方案、設(shè)立現(xiàn)場(chǎng)安全警示標(biāo)識(shí)（5）項(xiàng)目管理層現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督（6）工程索賠（三）工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略一、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基本知識(shí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略：降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的73、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（1）通過(guò)合同條件轉(zhuǎn)移給業(yè)主、提高工程報(bào)價(jià)（2）通過(guò)分包合同、供應(yīng)合同轉(zhuǎn)移給專業(yè)的分包商、供應(yīng)商（3）購(gòu)買保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司（三）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略一、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基本知識(shí)3、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（三）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略一、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基本知識(shí)81、合同的作用

（1）定義工作內(nèi)容

（2）分配工程風(fēng)險(xiǎn)

（3）明確激勵(lì)方案二、合同與合同風(fēng)險(xiǎn)的基本知識(shí)1、合同的作用

（1）定義工作內(nèi)容

（2）分配工程風(fēng)險(xiǎn)

（9

（1）風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)原則

（2）最具控制力原則

（3）損失和收益同時(shí)承擔(dān)原則

（4）誠(chéng)意合作原則2、風(fēng)險(xiǎn)最優(yōu)分配的基本原則二、合同與合同風(fēng)險(xiǎn)的基本知識(shí)（1）風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)原則

（2）最具控制力原則

10權(quán)利義務(wù)義務(wù)權(quán)利業(yè)主承包商國(guó)際工程合同條件下業(yè)主和承包商的共贏關(guān)系二、合同與合同風(fēng)險(xiǎn)的基本知識(shí)權(quán)利義務(wù)義務(wù)權(quán)利業(yè)主承包商國(guó)際工程合同條件下業(yè)11業(yè)主承包商1分包商分包商承包商2承包商3分包商分包商分包商分包商國(guó)內(nèi)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)體系增加了合同體系風(fēng)險(xiǎn)二、合同與合同風(fēng)險(xiǎn)的基本知識(shí)業(yè)主承包商1分包商分包商承包商2承包商3分包商分包商分包商分12合同中業(yè)主和承包商之間的風(fēng)險(xiǎn)分配合同中業(yè)主和承包商之間的風(fēng)險(xiǎn)分配13投標(biāo)基準(zhǔn)日中標(biāo)開(kāi)工接收證書(shū)履約證書(shū)竣工時(shí)間缺陷通知期（一）工程合同全過(guò)程三、工程合同全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)與管理

招投標(biāo)與合同談判簽訂合同投標(biāo)基準(zhǔn)日中標(biāo)開(kāi)工接收證書(shū)履約證書(shū)竣工時(shí)間缺陷通知期（一）工14（二）不同合同管理模式風(fēng)險(xiǎn)

1、傳統(tǒng)合同管理模式2、設(shè)計(jì)－建造模式（Design-Build）3、設(shè)計(jì)－采購(gòu)－施工模式（EPC）4、建造－運(yùn)營(yíng)－移交模式（BOT）（二）不同合同管理模式風(fēng)險(xiǎn)15業(yè)主施工承包商工程師設(shè)計(jì)單位分包商供應(yīng)商1、傳統(tǒng)合同管理模式業(yè)主施工承包商工程師設(shè)計(jì)單位分包商供應(yīng)商1、傳統(tǒng)合同管理模式16業(yè)主設(shè)計(jì)－施工承包商咨詢單位設(shè)計(jì)分包商施工分包商2、設(shè)計(jì)－建造模式業(yè)主設(shè)計(jì)－施工承包商咨詢單位設(shè)計(jì)分包商施工分包商2、設(shè)計(jì)－建173、EPC模式業(yè)主EPC承包商咨詢單位設(shè)計(jì)分包商施工分包商采購(gòu)分包商3、EPC模式業(yè)主EPC承包商咨詢單位設(shè)計(jì)分包商施工分包商采18不同合同管理模式風(fēng)險(xiǎn)的比較不同合同管理模式風(fēng)險(xiǎn)的比較19不同合同管理模式承包商的利潤(rùn)率變化不同合同管理模式承包商的利潤(rùn)率變化201980年代合同管理模式的市場(chǎng)份額合同模式的發(fā)展變化1980年代合同管理模式的市場(chǎng)份額合同模式的發(fā)展變化2121世紀(jì)20年代合同管理模式的市場(chǎng)份額合同模式的發(fā)展變化21世紀(jì)20年代合同管理模式的市場(chǎng)份額合同模式的發(fā)展變化221、總價(jià)合同2、單價(jià)合同3、成本補(bǔ)償合同（三）不同計(jì)價(jià)方式合同的風(fēng)險(xiǎn)1、總價(jià)合同（三）不同計(jì)價(jià)方式合同的風(fēng)險(xiǎn)23不同合同計(jì)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)比較不同合同計(jì)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)比較241、確定合同文件的優(yōu)先順序條款（a）合同協(xié)議書(shū)（如果有），（b）中標(biāo)函，（c）投標(biāo)函，（d）本合同專用合同條件，（e）本合同通用合同條件，（f）技術(shù)規(guī)程，（g）圖紙，（h）包括工程量清單等的資料表和構(gòu)成合同組成部分的其它文件。（四）工程合同重要的風(fēng)險(xiǎn)條款

1、確定合同文件的優(yōu)先順序條款（四）工程合同重要的風(fēng)險(xiǎn)條款252、業(yè)主的支付義務(wù)條款3、誤期損害賠償費(fèi)與提前竣工獎(jiǎng)金條款4、合同的索賠條款（四）工程合同重要的風(fēng)險(xiǎn)條款

2、業(yè)主的支付義務(wù)條款（四）工程合同重要的風(fēng)險(xiǎn)條款26（五）工程合同全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理

（五）工程合同全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理27（六）工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理建議1、合作伙伴對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理的作用

（六）工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理建議282、管理團(tuán)隊(duì)的重要性——增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制能力日本竹中工務(wù)店僅建筑、土木工程、機(jī)械工程、電子工程方面的專業(yè)技術(shù)人員就占從業(yè)人員的62.5％。我國(guó)最大的集團(tuán)型承包公司的工程技術(shù)和管理人員僅占15％。5、工程合同審查3、建立企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)管理案例信息庫(kù)4、項(xiàng)目主要管理人員熟悉國(guó)際通用合同條件2、管理團(tuán)隊(duì)的重要性——增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制能力5、工程合同審查3、29合同存在的主要問(wèn)題合同存在的主要問(wèn)題30爭(zhēng)端的主要原因爭(zhēng)端的主要原因316、合同管理水平是項(xiàng)目管理水平的綜合體現(xiàn)6、合同管理水平是項(xiàng)目管理水平的綜合體現(xiàn)32謝謝大家！謝謝大家！33演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！34工程合同全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理2010年8月工程合同全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理2010年8月35工程合同全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理◆一、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基本知識(shí)

◆二、合同與合同風(fēng)險(xiǎn)的基本知識(shí)

◆三、工程合同全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)與管理工程合同全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理◆一、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基本知識(shí)

◆二36（一）工程項(xiàng)目的高風(fēng)險(xiǎn)特征

◆項(xiàng)目周期長(zhǎng)；區(qū)域多變；

◆項(xiàng)目參與方多，一次性組織；目標(biāo)不一致；

◆項(xiàng)目采用新型技術(shù)、復(fù)雜結(jié)構(gòu)。一、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基本知識(shí)（一）工程項(xiàng)目的高風(fēng)險(xiǎn)特征

◆項(xiàng)目周期長(zhǎng)；區(qū)域多37大型、特大型規(guī)模的工程項(xiàng)目逐漸增多，系統(tǒng)龐大、復(fù)雜（一）工程項(xiàng)目的高風(fēng)險(xiǎn)特征大型、特大型規(guī)模的工程項(xiàng)目逐漸增多，系統(tǒng)龐大、復(fù)雜（一）工程38時(shí)間因素目標(biāo)施工HSE成本進(jìn)度質(zhì)量項(xiàng)目可行性研究階段項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段項(xiàng)目施工階段項(xiàng)目竣工驗(yàn)收與試生產(chǎn)階段項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)階段設(shè)計(jì)資金政治法律自然環(huán)境經(jīng)濟(jì)合同組織協(xié)調(diào)材料人員設(shè)備其他（一）工程項(xiàng)目的高風(fēng)險(xiǎn)特征工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的多方位理解時(shí)間因素目標(biāo)施工HSE成本進(jìn)度質(zhì)量項(xiàng)目可行性研究階段項(xiàng)目設(shè)計(jì)391、風(fēng)險(xiǎn)概率大；損失或收益大2、風(fēng)險(xiǎn)概率大；損失或收益小3、風(fēng)險(xiǎn)概率??；損失或收益小4、風(fēng)險(xiǎn)概率??；損失或收益大風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生的損失和收益風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率（二）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響因素一、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基本知識(shí)1、風(fēng)險(xiǎn)概率大；2、風(fēng)險(xiǎn)概率大；3、風(fēng)險(xiǎn)概率??；4、風(fēng)險(xiǎn)概率40

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略：降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的損失。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施有：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。1、風(fēng)險(xiǎn)回避放棄投標(biāo)是風(fēng)險(xiǎn)回避方式，但是也失去了產(chǎn)生利潤(rùn)的機(jī)會(huì)。2、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與風(fēng)險(xiǎn)降低（1）加強(qiáng)項(xiàng)目前期研究（2）采用替代施工方案（3）加強(qiáng)安全教育（4）采用安全施工方案、設(shè)立現(xiàn)場(chǎng)安全警示標(biāo)識(shí)（5）項(xiàng)目管理層現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督（6）工程索賠（三）工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略一、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基本知識(shí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略：降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的413、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（1）通過(guò)合同條件轉(zhuǎn)移給業(yè)主、提高工程報(bào)價(jià)（2）通過(guò)分包合同、供應(yīng)合同轉(zhuǎn)移給專業(yè)的分包商、供應(yīng)商（3）購(gòu)買保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司（三）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略一、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基本知識(shí)3、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（三）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略一、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基本知識(shí)421、合同的作用

（1）定義工作內(nèi)容

（2）分配工程風(fēng)險(xiǎn)

（3）明確激勵(lì)方案二、合同與合同風(fēng)險(xiǎn)的基本知識(shí)1、合同的作用

（1）定義工作內(nèi)容

（2）分配工程風(fēng)險(xiǎn)

（43

（1）風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)原則

（2）最具控制力原則

（3）損失和收益同時(shí)承擔(dān)原則

（4）誠(chéng)意合作原則2、風(fēng)險(xiǎn)最優(yōu)分配的基本原則二、合同與合同風(fēng)險(xiǎn)的基本知識(shí)（1）風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)原則

（2）最具控制力原則

44權(quán)利義務(wù)義務(wù)權(quán)利業(yè)主承包商國(guó)際工程合同條件下業(yè)主和承包商的共贏關(guān)系二、合同與合同風(fēng)險(xiǎn)的基本知識(shí)權(quán)利義務(wù)義務(wù)權(quán)利業(yè)主承包商國(guó)際工程合同條件下業(yè)45業(yè)主承包商1分包商分包商承包商2承包商3分包商分包商分包商分包商國(guó)內(nèi)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)體系增加了合同體系風(fēng)險(xiǎn)二、合同與合同風(fēng)險(xiǎn)的基本知識(shí)業(yè)主承包商1分包商分包商承包商2承包商3分包商分包商分包商分46合同中業(yè)主和承包商之間的風(fēng)險(xiǎn)分配合同中業(yè)主和承包商之間的風(fēng)險(xiǎn)分配47投標(biāo)基準(zhǔn)日中標(biāo)開(kāi)工接收證書(shū)履約證書(shū)竣工時(shí)間缺陷通知期（一）工程合同全過(guò)程三、工程合同全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)與管理

招投標(biāo)與合同談判簽訂合同投標(biāo)基準(zhǔn)日中標(biāo)開(kāi)工接收證書(shū)履約證書(shū)竣工時(shí)間缺陷通知期（一）工48（二）不同合同管理模式風(fēng)險(xiǎn)

1、傳統(tǒng)合同管理模式2、設(shè)計(jì)－建造模式（Design-Build）3、設(shè)計(jì)－采購(gòu)－施工模式（EPC）4、建造－運(yùn)營(yíng)－移交模式（BOT）（二）不同合同管理模式風(fēng)險(xiǎn)49業(yè)主施工承包商工程師設(shè)計(jì)單位分包商供應(yīng)商1、傳統(tǒng)合同管理模式業(yè)主施工承包商工程師設(shè)計(jì)單位分包商供應(yīng)商1、傳統(tǒng)合同管理模式50業(yè)主設(shè)計(jì)－施工承包商咨詢單位設(shè)計(jì)分包商施工分包商2、設(shè)計(jì)－建造模式業(yè)主設(shè)計(jì)－施工承包商咨詢單位設(shè)計(jì)分包商施工分包商2、設(shè)計(jì)－建513、EPC模式業(yè)主EPC承包商咨詢單位設(shè)計(jì)分包商施工分包商采購(gòu)分包商3、EPC模式業(yè)主EPC承包商咨詢單位設(shè)計(jì)分包商施工分包商采52不同合同管理模式風(fēng)險(xiǎn)的比較不同合同管理模式風(fēng)險(xiǎn)的比較53不同合同管理模式承包商的利潤(rùn)率變化不同合同管理模式承包商的利潤(rùn)率變化541980年代合同管理模式的市場(chǎng)份額合同模式的發(fā)展變化1980年代合同管理模式的市場(chǎng)份額合同模式的發(fā)展變化5521世紀(jì)20年代合同管理模式的市場(chǎng)份額合同模式的發(fā)展變化21世紀(jì)20年代合同管理模式的市場(chǎng)份額合同模式的發(fā)展變化561、總價(jià)合同2、單價(jià)合同3、成本補(bǔ)償合同（三）不同計(jì)價(jià)方式合同的風(fēng)險(xiǎn)1、總價(jià)合同（三）不同計(jì)價(jià)方式合同的風(fēng)險(xiǎn)57不同合同計(jì)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)比較不同合同計(jì)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)比較581、確定合同文件的優(yōu)先順序條款（a）合同協(xié)議書(shū)（如果有），（b）中標(biāo)函，（c）投標(biāo)函，（d）本合同專用合同條件，（e）本合同通用合同條件，（f）技術(shù)