證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題及答案0327-27

證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題及答案0327-271.中期票據(jù)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)按計(jì)劃分期發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。中期票據(jù)待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。30%40%10%50%從運(yùn)作方式看，回購(gòu)交易結(jié)合了（）的特點(diǎn)?，F(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易C現(xiàn)貨交易和期貨交易D.現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易下列屬于銀行間債券市場(chǎng)特征的是（）交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)由交易雙方自行承擔(dān)參與者有證券公司、基金管理公司、保險(xiǎn)公司、企業(yè)和個(gè)人等投資者具有股票投資者投資組合和融資便利的功能由交易所提供結(jié)算擔(dān)保和承擔(dān)交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)是證券投資基金的（）特征。A.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)B.集合投資C收益共享D.分散風(fēng)險(xiǎn)封閉式基金的固定存續(xù)期通常（）A.無(wú)固定期限B.在15年以上C在5年以上D.在半年以上下列關(guān)于上市開(kāi)放式基金（LOF的說(shuō)法中，不正確的是（）A.可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回B.可通過(guò)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管實(shí)現(xiàn)場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的轉(zhuǎn)換C.LOF必須采用指數(shù)基金模式D.LOF是我國(guó)對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新7.2003年5月推出的我國(guó)第一只具有保本特色的基金是（）A.南方寶元債券基金B(yǎng).南方避險(xiǎn)增值基金C招商安泰系列基金D.華安現(xiàn)金富利基金8.基金托管費(fèi)是支付給（）的費(fèi)用。A.基金托管人B.基金管理人證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.基金持有人9.假設(shè)某基金2010年5月某估值日前一交易日計(jì)算的基金資產(chǎn)總額為9000萬(wàn)元，負(fù)債總額為1500萬(wàn)元，托管費(fèi)率為0.2%，則該日應(yīng)提取的托管費(fèi)為人民幣（）元。A.398B.411C.416D.44110.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，債券基金應(yīng)有（）以上的資產(chǎn)投資于債券。A.30%B.60%D.基金持有人9.假設(shè)某基金2010年5月某估值日前一交易日計(jì)算的基金資產(chǎn)總額為9000萬(wàn)元，負(fù)債總額為1500萬(wàn)元，托管費(fèi)率為0.2%，則該日應(yīng)提取的托管費(fèi)為人民幣（）元。A.398B.411C.416D.44110.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，債券基金應(yīng)有（）以上的資產(chǎn)投資于債券。A.30%B.60%C.50%D.80%1.答案：B。解析：中期票據(jù)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)按計(jì)劃分期發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具，其待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。2.答案：A。解析：回購(gòu)交易更多地具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看,特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。它結(jié)合了現(xiàn)貨交易與遠(yuǎn)期交易的3.答案：A。解析：選項(xiàng)B、CD屬于交易所債券市場(chǎng)的特征，選項(xiàng)A屬于銀行間債券市場(chǎng)的特征。4.答案：D。解析：分散風(fēng)險(xiǎn)，即以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益，分散風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)多元化的投資組合，一方面，借助于資金龐大和投資者眾多的優(yōu)勢(shì)使每個(gè)投資者面臨的投資風(fēng)險(xiǎn)變小；另一方面，利用不同投資對(duì)象之間收益率變化的相關(guān)性，達(dá)到分散投資風(fēng)險(xiǎn)的目的。它是證券投資基金的一大特點(diǎn)。5.答案：C。解析：封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在會(huì)通過(guò)并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意的可以適當(dāng)延長(zhǎng)期限。5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)受益人大6.答案：C。解析：與ETF相區(qū)別，LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金，故選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。2003年答案：C。解析：2002年82003年3月推出的我國(guó)第一只系列基金——招商安泰系列基金，2003年5月推出的我國(guó)第一只具有保本特色的基金——南方避險(xiǎn)增值基金，2003年12月推出的我國(guó)第一只貨幣型市場(chǎng)基金——華安現(xiàn)金富利基金。答案：A。解析：基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用?；鹜泄苜M(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。答案：B。解析：基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。該基金當(dāng)日應(yīng)提取的托管費(fèi)=(9000-500)X0.2%*365"0.0411(萬(wàn)元)，即411