產(chǎn)業(yè)組織SCP分析范式概述課件

第三章產(chǎn)業(yè)組織：SCP分析范式

第一節(jié)西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)

第二節(jié)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)第三節(jié)

市場(chǎng)行為第四節(jié)市場(chǎng)績(jī)效

第五節(jié)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為與市場(chǎng)績(jī)效

1第三章產(chǎn)業(yè)組織：SCP分析范式第一節(jié)

西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)一、產(chǎn)業(yè)組織理論的淵源

1879年馬歇爾在與其夫人合著的《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》第七章將“產(chǎn)業(yè)組織”定義為產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)。1890年馬歇爾在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書(shū)中提出了除土地、勞動(dòng)力、資本以外的第四要素“組織”。除了首先提出“組織”概念以外，馬歇爾還發(fā)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)組織中存在的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)活力之間的矛盾即“馬歇爾沖突”。

2第一節(jié)

西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)一、產(chǎn)業(yè)組織理論的淵源2第一節(jié)

西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)一、產(chǎn)業(yè)組織理論的淵源

19世紀(jì)末20世紀(jì)初，主要資本主義國(guó)家先后過(guò)渡到壟斷階段，生產(chǎn)和資本越來(lái)越來(lái)集中，涌現(xiàn)出卡特爾、辛迪加、托拉斯、康采恩等多種形式的壟斷組織或集團(tuán)。這些現(xiàn)象引起了越來(lái)越多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的關(guān)注。1933年美國(guó)的張伯倫Chamberlin)和英國(guó)的瓊·羅賓遜（J.Robinson）分別出版了《壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論》和《不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)》，認(rèn)為完全競(jìng)爭(zhēng)和壟斷是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的兩種極端模式，合乎經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的往往是介于這兩者之間的壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)模式。張伯倫和瓊·羅賓遜對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)被薩繆爾森稱之為“壟斷競(jìng)爭(zhēng)的革命”，西方的許多產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家把張伯倫和瓊·羅賓遜與馬歇爾并稱為產(chǎn)業(yè)組織理論的鼻祖。

3第一節(jié)

西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)一、產(chǎn)業(yè)組織理論的淵源3第一節(jié)

西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)一、產(chǎn)業(yè)組織理論的淵源

1940年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克拉克（Clark）提出了“有效競(jìng)爭(zhēng)”的概念，有效競(jìng)爭(zhēng)可以在一定程度上實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競(jìng)爭(zhēng)活力的兼容，從而在某種程度上緩解了“馬歇爾沖突”，“有效競(jìng)爭(zhēng)”的提出進(jìn)一步推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展。

4第一節(jié)

西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)一、產(chǎn)業(yè)組織理論的淵源4第一節(jié)

西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)二、產(chǎn)業(yè)組織理論的形成對(duì)產(chǎn)業(yè)組織的系統(tǒng)研究發(fā)端于美國(guó)哈佛大學(xué)，20世紀(jì)30年代末到60年代的哈佛大學(xué)是產(chǎn)業(yè)組織理論研究的中心，那里匯集了張伯倫（Chamberlin）、梅森（Mason）和貝恩（Bain）等經(jīng)濟(jì)學(xué)大師。1959年梅森的弟子貝恩的《產(chǎn)業(yè)組織》一書(shū)出版，這是第一部系統(tǒng)闡述產(chǎn)業(yè)組織理論的經(jīng)典著作，標(biāo)志著傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織理論——哈佛學(xué)派理論的形成。

5第一節(jié)

西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)二、產(chǎn)業(yè)組織理論的形成5第一節(jié)

西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)二、產(chǎn)業(yè)組織理論的形成貝恩在《產(chǎn)業(yè)組織》一書(shū)中構(gòu)建了從市場(chǎng)結(jié)構(gòu)推出市場(chǎng)績(jī)效的“結(jié)構(gòu)——績(jī)效”范式。1970年謝勒（Scherer）出版了《產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)績(jī)效》一書(shū)，形成了哈佛學(xué)派“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)（Structure）--企業(yè)行為（Conduct）--經(jīng)濟(jì)績(jī)效（Performance）”的產(chǎn)業(yè)組織研究架構(gòu)，簡(jiǎn)稱SCP范式。按照哈佛學(xué)派的觀點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)組織理論是由市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、企業(yè)行為和經(jīng)濟(jì)績(jī)效三個(gè)基本范疇以及政府的公共政策組成的，其中結(jié)構(gòu)、行為、績(jī)效三者之間存在單向的因果關(guān)系，即市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定企業(yè)的市場(chǎng)行為，而企業(yè)行為又決定市場(chǎng)運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)績(jī)效，至于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)則是由一些基本條件決定的，如生產(chǎn)的技術(shù)條件及規(guī)模經(jīng)濟(jì)性、消費(fèi)者需求及其特征等。6第一節(jié)

西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)二、產(chǎn)業(yè)組織理論的形成6第一節(jié)

西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)三、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展（一）主流學(xué)派20世紀(jì)50年代末以來(lái)，哈佛學(xué)派不斷受到來(lái)自芝加哥大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的批評(píng)和挑戰(zhàn)，代表人物主要有斯蒂格勒(Stigler)、德姆塞茨(Demsetz)、布羅曾(Brozen)、波斯納(Posener)等，他們?cè)谂泄饘W(xué)派的同時(shí)提出了自己的理論觀點(diǎn)、分析方法和政策主張，形成了產(chǎn)業(yè)組織理論的“芝加哥學(xué)派”，并逐漸取代哈佛學(xué)派獲得主流地位。在結(jié)構(gòu)、行為與績(jī)效的關(guān)系上，芝加哥學(xué)派提出與哈佛學(xué)派相左的觀點(diǎn)，他們認(rèn)為不是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定企業(yè)行為，企業(yè)行為再?zèng)Q定經(jīng)濟(jì)績(jī)效，而是反過(guò)來(lái)企業(yè)行為和經(jīng)濟(jì)績(jī)效決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。7第一節(jié)

西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)三、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展7第一節(jié)

西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)三、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展（二）非主流學(xué)派除了主流的芝加哥學(xué)派以外，可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論、新制度學(xué)派和新奧地利學(xué)派等也對(duì)SCP范式進(jìn)行了批評(píng)和討論，它們雖然沒(méi)有成為主流的產(chǎn)業(yè)組織理論，1．可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論在芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上，鮑莫爾(Baumol)、潘札（Panzar）和韋利格(Willig)等人提出了可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論，1982年《可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)》一書(shū)的出版，標(biāo)志著這一理論的形成。完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是指市場(chǎng)內(nèi)的企業(yè)在退出該市場(chǎng)時(shí)完全不用負(fù)擔(dān)沉沒(méi)成本，進(jìn)入和退出市場(chǎng)是完全自由的。這樣任何一個(gè)具有高額利潤(rùn)的市場(chǎng)，無(wú)論它是有眾多競(jìng)爭(zhēng)者的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，還是集中度高、企業(yè)數(shù)量少的寡頭市場(chǎng)，甚至是壟斷市場(chǎng)，高額利潤(rùn)的存在都會(huì)吸引潛在競(jìng)爭(zhēng)者快速進(jìn)入，并在市場(chǎng)現(xiàn)有企業(yè)作出反應(yīng)前快速退出，且這種進(jìn)入退出過(guò)程可以重復(fù)多次，直到這一市場(chǎng)的超額利潤(rùn)消失為止。

8第一節(jié)

西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)三、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展8第一節(jié)

西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)三、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展（二）非主流學(xué)派2．制度學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論新制度學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的核心概念是“交易費(fèi)用”（TransactionCosts），用交易費(fèi)用來(lái)解釋為什么各個(gè)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)、行為和績(jī)效會(huì)有差別，新制度學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論因此也被稱為交易費(fèi)用理論。新制度學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論以交易費(fèi)用來(lái)說(shuō)明企業(yè)和市場(chǎng)的邊界關(guān)系，徹底改變了只從技術(shù)角度考察企業(yè)和只從壟斷競(jìng)爭(zhēng)角度考察市場(chǎng)的傳統(tǒng)觀念。

9第一節(jié)

西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)三、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展9第一節(jié)

西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)三、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展（二）非主流學(xué)派3．新奧地利學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論新奧地利學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論是在繼承和發(fā)展由門格爾(Menger)、龐巴維克(Bohm-Bawerk)創(chuàng)始的奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派的傳統(tǒng)思想和方法的基礎(chǔ)上建立的，其代表人物有米塞斯（Mises）、哈耶克（Hayek）等。新奧地利學(xué)派否認(rèn)新古典主義關(guān)于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的完全信息假定，他們從不完全信息出發(fā)，重視市場(chǎng)過(guò)程分析而不是新古典主義的均衡分析，認(rèn)為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是分散的知識(shí)、信息的發(fā)現(xiàn)和利用過(guò)程，而市場(chǎng)非均衡是因?yàn)樯杏行畔⑽幢话l(fā)現(xiàn)或信息不完全，以至決策失誤，導(dǎo)致利潤(rùn)機(jī)會(huì)喪失。

10第一節(jié)

西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)三、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展10第一節(jié)

西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)四、新產(chǎn)業(yè)組織理論20世紀(jì)70年代中期隨著博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的引入，產(chǎn)業(yè)組織理論發(fā)生了革命性的變化，這種用博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)闡釋的產(chǎn)業(yè)組織理論體系被稱為“新產(chǎn)業(yè)組織理論”，代表人物主要有泰勒爾(Tirole)、奧多瓦(Ordover)、夏皮羅(Shapiro)、薩勒普(Salop)、施瓦茲(Schwartz)、施馬蘭西(Schmalensee)等，1988年泰勒爾的《產(chǎn)業(yè)組織理論》出版，標(biāo)志著新產(chǎn)業(yè)組織理論框架的形成。新產(chǎn)業(yè)組織理論否認(rèn)了哈佛學(xué)派的結(jié)構(gòu)—行為—績(jī)效范式中關(guān)于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)外生性的觀點(diǎn)，認(rèn)為企業(yè)并不是被動(dòng)地對(duì)給定的外部條件做出反應(yīng)，而是試圖以策略性行為去改變市場(chǎng)環(huán)境、影響競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的預(yù)期，從而排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或阻止新對(duì)手進(jìn)入市場(chǎng)，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和績(jī)效被看作是企業(yè)博弈的結(jié)果，且取決于企業(yè)間博弈的類型，從而S-C-P范式的單向關(guān)系被復(fù)雜的雙向或多重關(guān)系所取代。新產(chǎn)業(yè)組織理論研究的核心內(nèi)容是寡頭市場(chǎng)上企業(yè)動(dòng)態(tài)的策略性行為。11第一節(jié)

西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)四、新產(chǎn)業(yè)組織理論11第二節(jié)

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)一、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的含義和基本類型

（一）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的含義

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是指市場(chǎng)主體的構(gòu)成、市場(chǎng)主體之間的相互作用及相互聯(lián)系。主要有以下幾種市場(chǎng)關(guān)系：1.賣方(企業(yè))之間的關(guān)系；2.買方(企業(yè)或消費(fèi)者)之間的關(guān)系；3.買賣雙方的關(guān)系；4.市場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)有的買方、賣方與正在進(jìn)入或可能進(jìn)入該市場(chǎng)的買方、賣方之間的關(guān)系。

12第二節(jié)

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)一、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的含義（二）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的基本類型

四種基本類型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)：羅賓遜夫人在《不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)》中將市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分為完全競(jìng)爭(zhēng)、完全壟斷、寡頭壟斷、壟斷競(jìng)爭(zhēng)四種基本類型。

1.完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。完全競(jìng)爭(zhēng)也稱為“純粹競(jìng)爭(zhēng)”，也就是說(shuō)市場(chǎng)上不存在任何壟斷因素。這種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)是：(1)產(chǎn)業(yè)集中度很低。(2)產(chǎn)品同一性很高。(3)不存在任何進(jìn)入與退出的壁壘。(4)完備信息。13（二）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的基本類型132.完全壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。完全壟斷即只有一個(gè)買者或賣者的市場(chǎng)。其市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)是：(1)產(chǎn)業(yè)的絕對(duì)集中度為100%。(2)沒(méi)有替代產(chǎn)品。(3)進(jìn)入壁壘非常高。3.寡頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。寡頭壟斷市場(chǎng)是指少數(shù)大企業(yè)控制著產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)大部分產(chǎn)品的供給，它們具有較高的市場(chǎng)份額。這是一種介于完全競(jìng)爭(zhēng)和完全壟斷之間、以壟斷因素為主同時(shí)又具有競(jìng)爭(zhēng)因素的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。它的主要特點(diǎn)是：(1)產(chǎn)業(yè)集中度高。(2)產(chǎn)品基本同質(zhì)或差別較大。(3)進(jìn)入和退出壁壘較高。

142.完全壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。144.壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。壟斷競(jìng)爭(zhēng)是一種比較接近現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)狀況的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，它介于完全競(jìng)爭(zhēng)和完全壟斷之間，且偏向完全競(jìng)爭(zhēng)。它的主要特點(diǎn)是：(1)產(chǎn)業(yè)集中度較低。(2)產(chǎn)品有差別。(3)進(jìn)入和退出壁壘較低。154.壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。15四種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)比較

16四種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)比較16貝恩的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分類

集中度市場(chǎng)結(jié)構(gòu)C４值(%)C８值(%)寡占Ⅰ型85≤C4—寡占Ⅱ型75＜C4≤8585≤C８寡占Ⅲ型50≤C4＜7575≤C８＜85寡占Ⅳ型35≤C4＜5045≤C８＜75寡占Ⅴ型30≤C4＜3540≤C８＜45競(jìng)爭(zhēng)型C4＜30或C８＜4017貝恩的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分類集中度C４值(%)C８值(%)寡占Ⅰ型8植草益的分類方法

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)C８值(%)產(chǎn)業(yè)規(guī)模狀況(億日元)粗分細(xì)分大規(guī)模小規(guī)模寡占型極高寡占型70＜C８年生產(chǎn)額＞200年生產(chǎn)額＜200高、中寡占型40＜C８＜70年生產(chǎn)額＞200年生產(chǎn)額＜200競(jìng)爭(zhēng)型低集中競(jìng)爭(zhēng)型20＜C８＜40年生產(chǎn)額＞200年生產(chǎn)額＜200分散競(jìng)爭(zhēng)型C８＜20年生產(chǎn)額＞200年生產(chǎn)額＜20018植草益的分類方法市場(chǎng)結(jié)構(gòu)C８值(%)產(chǎn)業(yè)規(guī)模狀況(億日元)二、決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主要因素

市場(chǎng)集中度產(chǎn)品差別化進(jìn)入和退出壁壘市場(chǎng)需求的價(jià)格彈性市場(chǎng)需求的增長(zhǎng)率短期成本結(jié)構(gòu)。

19二、決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主要因素市場(chǎng)集中度19市場(chǎng)集中度

涵義：市場(chǎng)集中度是用于表示在特定產(chǎn)業(yè)或市場(chǎng)中，賣者或買者具有怎樣的相對(duì)的規(guī)模結(jié)構(gòu)的指標(biāo)。

市場(chǎng)集中度是反映市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的一個(gè)概念，是決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主要因素?？梢苑譃閮深悾?、按分析對(duì)象劃分。市場(chǎng)集中按分析對(duì)象可分為賣方集中和買方集中。2、按分析范圍劃分。市場(chǎng)集中按分析范圍可以分為行業(yè)集中和一般集中。市場(chǎng)集中度就是反映買賣雙方市場(chǎng)集中程度的指標(biāo)，所描述的是：某一市場(chǎng)上賣方（或買方）各自的數(shù)目及其在市場(chǎng)上所占的份額，簡(jiǎn)稱為集中度。20市場(chǎng)集中度涵義：市場(chǎng)集中度是用于表示在特定產(chǎn)業(yè)或市市場(chǎng)集中度衡量指標(biāo)：(1)行業(yè)集中度(Concentrationratio)。行業(yè)集中度是最常用、最簡(jiǎn)單易行的絕對(duì)集中度的衡量指標(biāo)。它是指行業(yè)內(nèi)規(guī)模最大的前幾位企業(yè)的有關(guān)數(shù)值Ｘ(可以是產(chǎn)值、產(chǎn)量、銷售額、銷售量、職工人數(shù)、資產(chǎn)總額等)占整個(gè)市場(chǎng)或行業(yè)的份額。計(jì)算公式為：

21市場(chǎng)集中度衡量指標(biāo)：(1)行業(yè)集中度(ConcentratiCRn概念清楚、含義明確，能夠形象地反映市場(chǎng)集中狀況，綜合地反映了企業(yè)數(shù)量和規(guī)模這兩個(gè)決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的重要方面。其計(jì)算也簡(jiǎn)便，所需資料較易獲得。而它所表達(dá)的企業(yè)集中程度并不完全真實(shí)，存在一定缺陷:首先，不能反映全部企業(yè)規(guī)模分布對(duì)市場(chǎng)集中度的影響，只反映了最大的n個(gè)企業(yè)的總體規(guī)模。其次，無(wú)法體現(xiàn)最大的n個(gè)企業(yè)之間的相對(duì)情況，或者說(shuō)，沒(méi)有表明n個(gè)大企業(yè)在市場(chǎng)上所占的份額在其內(nèi)部是如何分布的。22CRn概念清楚、含義明確，能夠形象地反映市場(chǎng)集中狀況，綜合地衡量指標(biāo)：(2)赫芬達(dá)爾—赫希曼指數(shù)(Herfindahl-Hirschmanindex)。簡(jiǎn)稱H指數(shù)，它是某特定行業(yè)市場(chǎng)上所有企業(yè)的市場(chǎng)份額的平方和，用公式表示為：

式中：Ｘ——產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)的總規(guī)模；

Ｘi——產(chǎn)業(yè)中第i位企業(yè)的規(guī)模；

Si——產(chǎn)業(yè)中第i位企業(yè)的市場(chǎng)占有率；

n——產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)。

HHI值介于0與1之間，數(shù)值越大，表示市場(chǎng)集中度越高。23衡量指標(biāo)：(2)赫芬達(dá)爾—赫希曼指數(shù)(Herfindahl-HHI指數(shù)的優(yōu)勢(shì)：HHI包含了所有企業(yè)規(guī)模信息，能夠較準(zhǔn)確地反映出集中度的差別；由于“平方和”計(jì)算的放大性，HHI對(duì)規(guī)模最大的前幾個(gè)企業(yè)的市場(chǎng)份額變化反映特別敏感，因此，HHI指數(shù)能夠真實(shí)地反應(yīng)市場(chǎng)中企業(yè)之間規(guī)模上差異大小。HHI指數(shù)的缺陷：為了計(jì)算某個(gè)指定市場(chǎng)的HHI，必須收集到該市場(chǎng)上所有企業(yè)的市場(chǎng)份額信息，必須承認(rèn)，這項(xiàng)工作的成本是比較高的。通常乘以10000，予以放大。

24HHI指數(shù)的優(yōu)勢(shì)：HHI包含了所有企業(yè)規(guī)模信息，能夠較準(zhǔn)確地二、決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主要因素25二、決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主要因素25衡量指標(biāo)：(3)洛倫茲曲線(Lorenzcurve)。洛倫茨曲線最初用于收入分布研究，后移用于市場(chǎng)集中度分析，以反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)模分布的不均勻程度。洛倫茲曲線是一種相對(duì)集中度的指標(biāo)，它表明市場(chǎng)占有率與市場(chǎng)中由小企業(yè)到大企業(yè)的累計(jì)百分比之間的關(guān)系。市場(chǎng)占有率(%)企業(yè)累計(jì)百分比（從最小到最大排列）010010090908080707060605050404030302020101026衡量指標(biāo)：(3)洛倫茲曲線(Lorenzcurve)。洛倫衡量指標(biāo)：(4)基尼系數(shù)(Ginicoefficient)?；嵯禂?shù)也是一種相對(duì)集中度的指標(biāo)，它建立在洛倫茲曲線的基礎(chǔ)上，實(shí)質(zhì)上是洛倫茨曲線的數(shù)學(xué)表達(dá)式。等于均等分布線(對(duì)角線)與洛倫茲曲線之間的面積(圖4-1陰影部分的面積)與以均等分布線為斜邊、以橫軸為直角邊構(gòu)成的三角形面積之比，用公式表示為：基尼系數(shù)=均等分布線與洛倫茲曲線圍成的面積均等分布線以下的三角形面積27衡量指標(biāo)：(4)基尼系數(shù)(Ginicoefficient)衡量指標(biāo)：(5)熵指數(shù)(Entropyindex)。熵指數(shù)借用了信息理論中熵的概念，其定義公式為：式中：Ｓi——產(chǎn)業(yè)中第i位企業(yè)的市場(chǎng)份額；

n——產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)。28衡量指標(biāo)：(5)熵指數(shù)(Entropyindex)。熵指數(shù)影響集中度的因素

1、規(guī)模經(jīng)濟(jì)水平。影響某產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)集中度高低的基本因素是規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在某一特定市場(chǎng)上，規(guī)模經(jīng)濟(jì)水平越高，大企業(yè)的效率越高，其競(jìng)爭(zhēng)能力越強(qiáng)，在市場(chǎng)上所占市場(chǎng)份額也就越大，市場(chǎng)集中程度越高。2、市場(chǎng)容量。一般來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)容量越大，企業(yè)擴(kuò)張的余地越大，新的企業(yè)也越容易進(jìn)入，大企業(yè)所占份額就可能變小，從而市場(chǎng)集中度就會(huì)降低。反過(guò)來(lái)，市場(chǎng)越小，競(jìng)爭(zhēng)越激烈，企業(yè)擴(kuò)張的余地越小，新企業(yè)越難進(jìn)入，而大企業(yè)會(huì)憑借雄厚的實(shí)力設(shè)法兼并擠垮弱小企業(yè)。3、進(jìn)入壁壘。進(jìn)入壁壘是指潛在進(jìn)入者處于與已存在的企業(yè)相比不利的競(jìng)爭(zhēng)地位和使已存在企業(yè)能長(zhǎng)期獲取正常利潤(rùn)的因素。若某行業(yè)的固定資產(chǎn)投資大，專用性強(qiáng)，技術(shù)復(fù)雜，老企業(yè)較之新企業(yè)具有較大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，新企業(yè)進(jìn)入要付出很大的代價(jià)，則新企業(yè)難于進(jìn)入，市場(chǎng)集中度維持在較高水平。反之，若進(jìn)入障礙低，新企業(yè)易于進(jìn)入，則會(huì)導(dǎo)致集中度下降。4、法規(guī)政策。29影響集中度的因素1、規(guī)模經(jīng)濟(jì)水平。影響某產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)集中度高低影響市場(chǎng)集中度的因素企業(yè)規(guī)模企業(yè)自身追求規(guī)模擴(kuò)展的動(dòng)機(jī)技術(shù)進(jìn)步為企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模提供了條件和可能政府的政策和法律也會(huì)對(duì)企業(yè)規(guī)模產(chǎn)業(yè)影響市場(chǎng)容量30影響市場(chǎng)集中度的因素企業(yè)規(guī)模企業(yè)自身追求規(guī)模擴(kuò)展的動(dòng)機(jī)技產(chǎn)品差別化涵義：產(chǎn)品差別化是指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同企業(yè)生產(chǎn)的同類商品，由于在質(zhì)量、款式、性能、銷售服務(wù)、信息提供和消費(fèi)者偏好等方面存在著差異，從而導(dǎo)致產(chǎn)品間替代的不完全性的狀況。產(chǎn)品差別化是企業(yè)在其提供給顧客的產(chǎn)品上，通過(guò)各種方法造成足以引發(fā)顧客偏好的特殊性，使顧客能夠把它同其他競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)提供的同類產(chǎn)品有效地區(qū)別開(kāi)來(lái)，從而達(dá)到使企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)有利地位的目的。

31產(chǎn)品差別化涵義：產(chǎn)品差別化是指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同企業(yè)生產(chǎn)的同類商構(gòu)成產(chǎn)品差別的因素物理差異產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、結(jié)構(gòu)、功能等方面的差異

心理差異

廣告宣傳和其他促銷手段的差異服務(wù)差異售前和售后提供的服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)質(zhì)量

空間差異生產(chǎn)或銷售同一種產(chǎn)品的企業(yè)分布在不同的地點(diǎn)促銷活動(dòng)差異如贈(zèng)禮品、配附件、有獎(jiǎng)銷售等32構(gòu)成產(chǎn)品差別的因素物理差異32產(chǎn)品差異化基本度量方法：(1)需求的交叉彈性：產(chǎn)品差別化會(huì)導(dǎo)致同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同企業(yè)的產(chǎn)品之間的可替代性降低。這種可替代性的減少程度一般用需求的交叉彈性來(lái)衡量。式中：θij——i產(chǎn)品需求量對(duì)j產(chǎn)品價(jià)格的交叉彈性；

dqi/qi——i產(chǎn)品的需求變化率；

dpj/pj——j產(chǎn)品的價(jià)格變化率。33產(chǎn)品差異化基本度量方法：(1)需求的交叉彈性：產(chǎn)品差別化會(huì)產(chǎn)品差異化基本度量方法：(2)廣告密度：廣告能向消費(fèi)者傳遞有關(guān)產(chǎn)品的功能、質(zhì)量、服務(wù)等多方面的產(chǎn)品特性信息，使消費(fèi)者易于認(rèn)識(shí)產(chǎn)品差異，并擴(kuò)大其心理偏好。因此，可用廣告密度來(lái)衡量產(chǎn)品的差別化程度。所謂廣告密度是廣告費(fèi)用絕對(duì)額與產(chǎn)品銷售額之比，用公式表示為：廣告密度＝AD/SL

式中：AD——產(chǎn)品廣告費(fèi)用的絕對(duì)金額；

SL——產(chǎn)品銷售額。34產(chǎn)品差異化基本度量方法：(2)廣告密度：廣告能向消費(fèi)者傳遞產(chǎn)品差異化決策

產(chǎn)品主體差異化

品牌差異化

價(jià)格差異化

渠道差異化

促銷差異化

服務(wù)差異化

35產(chǎn)品差異化決策產(chǎn)品主體差異化品牌差異化價(jià)格差異化渠道根據(jù)產(chǎn)品的差別化程度，可以對(duì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行分類，即高度產(chǎn)品差別化產(chǎn)業(yè)、中度產(chǎn)品差別化產(chǎn)業(yè)、輕度產(chǎn)品差別化產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品差別化程度可以忽略的產(chǎn)業(yè)。(1)消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)。包括耐用消費(fèi)品和非耐用消費(fèi)品兩個(gè)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)。對(duì)于耐用消費(fèi)品而言，除了部分低價(jià)產(chǎn)品外，產(chǎn)品差別化程度處于中等水平到高等水平之間。對(duì)于非耐用消費(fèi)品而言，尤其是價(jià)格較高的消費(fèi)品，廣告宣傳對(duì)于非耐用消費(fèi)品的顧客作用非常顯著，其產(chǎn)品差別化程度更高。(2)工業(yè)品產(chǎn)業(yè)。根據(jù)植草益的分類方法，可以把工業(yè)品產(chǎn)業(yè)分為中間品產(chǎn)業(yè)和投資品產(chǎn)業(yè)兩大類。中間品產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品差異化程度都較小。投資品產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品差別化程度高于中間品產(chǎn)業(yè)。但是，從總體上看，工業(yè)品產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品差異化程度要比消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)低很多。中間品產(chǎn)業(yè)：差別化小；投資品產(chǎn)業(yè)：差別化中；耐用消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)：中高；非耐用消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)：高產(chǎn)品差別化的產(chǎn)業(yè)特征36根據(jù)產(chǎn)品的差別化程度，可以對(duì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行分類，即高度產(chǎn)品差別化產(chǎn)廣告與產(chǎn)品差別化廣告密度最高的產(chǎn)業(yè)是非耐用消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)廣告密度其次的產(chǎn)業(yè)是耐用消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)廣告密度最低的產(chǎn)業(yè)是中間品產(chǎn)業(yè)37廣告與產(chǎn)品差別化廣告密度最高的產(chǎn)業(yè)是非耐用消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)37產(chǎn)品差別化的影響產(chǎn)品差別化主要是從兩個(gè)方面對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生直接的影響：影響市場(chǎng)集中度形成市場(chǎng)進(jìn)入壁壘

（市場(chǎng)結(jié)構(gòu)）（市場(chǎng)行為）（市場(chǎng)績(jī)效）賣方集中進(jìn)入壁壘產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)率價(jià)格形成企業(yè)利潤(rùn)率技術(shù)進(jìn)步非價(jià)格行為產(chǎn)品差別化38產(chǎn)品差別化的影響產(chǎn)品差別化主要是從兩個(gè)方面對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生直接產(chǎn)品差別化與SCP的關(guān)系產(chǎn)品差別化與市場(chǎng)集中度存在著雙向的相互影響產(chǎn)品差別化是形成市場(chǎng)進(jìn)入壁壘的重要因素之一產(chǎn)品差別化將影響企業(yè)的價(jià)格形成產(chǎn)品差別化給企業(yè)間的價(jià)格協(xié)調(diào)帶來(lái)了困難產(chǎn)品差別化的存在使得非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)更為激烈產(chǎn)品差別化不僅影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為，最終還必然影響市場(chǎng)績(jī)效39產(chǎn)品差別化與SCP的關(guān)系產(chǎn)品差別化與市場(chǎng)集中度存在著雙向的相進(jìn)入和退出壁壘進(jìn)入壁壘的兩種定義：一是貝恩提出的，進(jìn)入壁壘(barrierstoentry)是“和潛在的進(jìn)入者相比，市場(chǎng)中現(xiàn)有企業(yè)所享有的優(yōu)勢(shì)。這些優(yōu)勢(shì)是通過(guò)現(xiàn)有企業(yè)可以持久地維持高于競(jìng)爭(zhēng)水平的價(jià)格而沒(méi)有導(dǎo)致新企業(yè)的進(jìn)入反映出來(lái)的”。二是施蒂格勒提出的，他認(rèn)為進(jìn)入壁壘是新廠商比老廠商多承擔(dān)的成本。

與產(chǎn)業(yè)內(nèi)的原有企業(yè)相比，潛在的新進(jìn)入企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)條件上所具有的不利性。進(jìn)入壁壘的構(gòu)成因素：絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、必要資本量、產(chǎn)品差異化、對(duì)某一要素的壟斷、政策法律制度、阻止進(jìn)入策略行為。40進(jìn)入和退出壁壘進(jìn)入壁壘的兩種定義：進(jìn)入壁壘的構(gòu)成因素：絕對(duì)Bain對(duì)進(jìn)入壁壘的識(shí)別規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)當(dāng)最小規(guī)模相對(duì)市場(chǎng)有效需求占相當(dāng)比例時(shí)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)成為重要的阻止進(jìn)入的因素絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)先進(jìn)入者可能在專利技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)曲線等方面具有優(yōu)勢(shì)融資能力優(yōu)勢(shì)先進(jìn)入者可能由于成功經(jīng)營(yíng)而更具有融資信譽(yù)后進(jìn)入者可能面臨先進(jìn)入者的策略性阻止而具有更大的融資風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品定位優(yōu)勢(shì)先進(jìn)入者具有合適的區(qū)位、一定的消費(fèi)者忠誠(chéng)度和較低的營(yíng)銷成本等優(yōu)勢(shì)41Bain對(duì)進(jìn)入壁壘的識(shí)別規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)41不同產(chǎn)業(yè)的總體進(jìn)入壁壘產(chǎn)業(yè) 總體壁壘 產(chǎn)業(yè) 總體壁壘汽車 很高 面粉 中等偏低卷煙 很高 水泥 中等偏低汽油 很高 肉類加工 中等偏低肥皂 高 輪胎 中等偏低鋼鐵 高 人造絲 中等偏低壁壘很高的產(chǎn)業(yè)其價(jià)格高于競(jìng)爭(zhēng)水平的10%；高的產(chǎn)業(yè)其價(jià)格高出7%；中等偏低則高出4%42不同產(chǎn)業(yè)的總體進(jìn)入壁壘產(chǎn)業(yè) 總體壁壘 產(chǎn)業(yè) 總體壁壘壁壘進(jìn)入壁壘與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

從經(jīng)濟(jì)上分析，進(jìn)入壁壘是一把“雙刃劍”，具有正面作用和負(fù)面作用的雙重性質(zhì)。一方面進(jìn)入壁壘的存在引起價(jià)格扭曲，造成社會(huì)福利損失。另一方面進(jìn)入壁壘存在又具有正面作用。因?yàn)檫M(jìn)入無(wú)壁壘的、原子型的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，盡管從理論說(shuō)可以達(dá)到社會(huì)福利的極大化，但它卻是以資源配置效率的犧牲和產(chǎn)品效用的損失為其代價(jià)的，而具有一定高度的進(jìn)入壁壘，則可以提高社會(huì)資源的配置效率和社會(huì)產(chǎn)品效用。43進(jìn)入壁壘與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)從經(jīng)濟(jì)上分析，進(jìn)入壁壘是一把“雙刃劍”，退出壁壘(barrierstoexit)定義：就是企業(yè)在退出（停產(chǎn)或宣布破產(chǎn)）某個(gè)行業(yè)市場(chǎng)時(shí)所遇到的阻礙。

退出壁壘的構(gòu)成因素：資產(chǎn)專用性和沉沒(méi)成本、解雇費(fèi)用、政策法律的限制。

44退出壁壘(barrierstoexit)定義：就是企業(yè)在第三節(jié)

市場(chǎng)行為一、市場(chǎng)行為的定義市場(chǎng)行為是指企業(yè)在市場(chǎng)上為實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)(如利潤(rùn)最大化、更高的市場(chǎng)占有率等)而采取的適應(yīng)市場(chǎng)要求不斷調(diào)整其行為的行為。產(chǎn)業(yè)組織理論主要研究的是寡頭壟斷(亦稱寡占)型市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中企業(yè)的市場(chǎng)行為。

二、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為定價(jià)行為、廣告行為和兼并行為。45第三節(jié)

市場(chǎng)行為一、市

掠奪性定價(jià)又稱驅(qū)逐對(duì)手定價(jià)，意思是某企業(yè)為了把對(duì)手?jǐn)D出市場(chǎng)和嚇退試圖進(jìn)入市場(chǎng)的潛在對(duì)手，而采取降低價(jià)格(甚至低于成本)的策略。

掠奪性定價(jià)有三個(gè)重要的特征：在掠奪性定價(jià)中出現(xiàn)的價(jià)格下降，一般是暫時(shí)性的；在掠奪性定價(jià)中企業(yè)發(fā)動(dòng)暫時(shí)性降價(jià)，實(shí)質(zhì)目的是要縮減供給量；一般情況下，采用掠奪性定價(jià)策略的都是市場(chǎng)上勢(shì)力雄厚的大企業(yè)。

掠奪性定價(jià)行為后果和影響：一般發(fā)生在大企業(yè)和小企業(yè)之間，大企業(yè)采用這種策略的目的主要在于驅(qū)逐或消滅現(xiàn)有的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或是教訓(xùn)不合作的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，但是同時(shí)它也向意欲進(jìn)入市場(chǎng)的新企業(yè)發(fā)出了警告。掠奪性定價(jià)對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)性將產(chǎn)生極為不利的影響。

46掠奪性定價(jià)又稱驅(qū)逐對(duì)手定價(jià)，意思是某企業(yè)為了把對(duì)手?jǐn)D

限制性定價(jià)又被稱為“阻止進(jìn)入定價(jià)”，它是指寡頭壟斷市場(chǎng)上的賣主將價(jià)格定在足以獲得經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)、但又不致于引起新企業(yè)進(jìn)入的水平上。

如果一個(gè)企業(yè)在長(zhǎng)期內(nèi)確定價(jià)格(或產(chǎn)量)來(lái)減少或消除招致新企業(yè)進(jìn)入它所在市場(chǎng)的動(dòng)因，那么這個(gè)企業(yè)采取的就是動(dòng)態(tài)限制性定價(jià)策略。

影響限制性定價(jià)的主要因素是：市場(chǎng)進(jìn)入壁壘的高低、經(jīng)濟(jì)規(guī)模。

47限制性定價(jià)又被稱為“阻止進(jìn)入定價(jià)”，它是指寡頭壟斷

廣告行為是企業(yè)在市場(chǎng)上經(jīng)常采用的一種主要的非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的方式?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，廣告主要分為兩大類：信息性廣告(informationalad)：主要通過(guò)顯示產(chǎn)品的特性或告知購(gòu)買地點(diǎn)、價(jià)格等，向消費(fèi)者提供基本的產(chǎn)品信息說(shuō)服性廣告（誘導(dǎo)性廣告）（persuasiveadvertising),通過(guò)某種宣傳方式來(lái)改變消費(fèi)者的偏好或?qū)δ撤N行為的興趣，從而使其更樂(lè)意接受廣告所宣傳的消費(fèi)品。

企業(yè)的廣告行為對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：廣告本身也可以被看成是產(chǎn)品差異的一個(gè)組成部分；廣告會(huì)增強(qiáng)進(jìn)入壁壘。48廣告行為是企業(yè)在市場(chǎng)上經(jīng)常采用的一種主要的非

先驗(yàn)品：就是消費(fèi)者能夠通過(guò)檢查在購(gòu)買之前確定產(chǎn)品質(zhì)量，我們就說(shuō)這種商品具有“搜尋性品質(zhì)”，因此先驗(yàn)品也被稱為“搜尋商品”，例如家具、服裝以及其他主要性質(zhì)可通過(guò)視覺(jué)或觸覺(jué)檢查而確定的商品。后驗(yàn)品：就是消費(fèi)者必須在消費(fèi)產(chǎn)品之后才能確定它的質(zhì)量，這種商品具有“經(jīng)驗(yàn)性品質(zhì)”，因此也被稱為“經(jīng)驗(yàn)商品”，例如加工食品、軟件設(shè)計(jì)和心理治療。49先驗(yàn)品：就是消費(fèi)者能夠通過(guò)檢查在購(gòu)買之前確定廣告在不同產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)上的作用與特點(diǎn)：在非耐用消費(fèi)品行業(yè)，廣告對(duì)消費(fèi)者形成的主觀偏好影響很大，有利于形成產(chǎn)品差異。在耐用消費(fèi)品行業(yè)，廣告活動(dòng)影響的程度相對(duì)非耐用消費(fèi)品小。在工業(yè)品行業(yè)市場(chǎng)上，企業(yè)投入的廣告費(fèi)用很少。廣告的福利效果：廣告能夠降低消費(fèi)者的搜尋成本；價(jià)格廣告能夠增進(jìn)社會(huì)福利；非價(jià)格廣告能夠克服劣質(zhì)品問(wèn)題；廣告過(guò)度問(wèn)題（資源浪費(fèi)，妨礙公平競(jìng)爭(zhēng)）；廣告導(dǎo)致市場(chǎng)集中度提高（它是一種進(jìn)入壁壘）。50廣告在不同產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)上的作用與特點(diǎn)：在非耐用消費(fèi)品行業(yè)，廣告對(duì)兼并行為是指兩個(gè)以上的企業(yè)在自愿基礎(chǔ)上依據(jù)法律通過(guò)訂立契約而結(jié)合成一個(gè)企業(yè)的組織調(diào)整行為。兼并的特點(diǎn)1.生產(chǎn)要素在企業(yè)間的整體流動(dòng)；2.全部產(chǎn)權(quán)（或基本、主要的產(chǎn)權(quán)部分）在企業(yè)間有償轉(zhuǎn)移；3.生產(chǎn)或技術(shù)上的專業(yè)化改組；4.購(gòu)并雙方重新組成一個(gè)新的有機(jī)體，多個(gè)法人合為一個(gè)法人。

兼并行為51兼并行為是指兩個(gè)以上的企業(yè)在自愿基礎(chǔ)上依據(jù)法律通過(guò)訂立契約橫向兼并(HorizontalMerger)同一個(gè)產(chǎn)業(yè)中，生產(chǎn)同類或相似的產(chǎn)品，并在同一個(gè)地理市場(chǎng)上銷售的企業(yè)之間的兼并。如波音與麥道的合并縱向兼并(VerticalMerger)上下游企業(yè)，或具有潛在的買賣關(guān)系的企業(yè)之間的兼并?；旌霞娌?ConglomerateMerger)產(chǎn)品或市場(chǎng)缺乏相關(guān)性的企業(yè)之間的兼并兼并的類型1.從兼并的過(guò)程看，包括新設(shè)兼并和吸收兼并。新設(shè)兼并是指參加合并的各企業(yè)協(xié)商同意解散原企業(yè)，共同組建一個(gè)新企業(yè)；吸收兼并是指參加合并的企業(yè)中有一個(gè)吸收企業(yè)，其余企業(yè)宣布解散并被吸收企業(yè)吸收。2.從合并的形式來(lái)看，包括橫向兼并(水平兼并)、縱向兼并(垂直兼并)和混合兼并(復(fù)合兼并)。52橫向兼并(HorizontalMerger)兼并的類型1.西方經(jīng)濟(jì)中的五次兼并浪潮第一次兼并浪潮（1898－1903年）環(huán)境：鐵路體系的建成；電力的出現(xiàn)；煤炭用途的擴(kuò)展；政府沒(méi)有有效干預(yù)特征：橫向兼并（75-80%）：其主要目的是追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)控制結(jié)果：促進(jìn)工業(yè)化市場(chǎng)迅速集中：100家最大公司的規(guī)模增長(zhǎng)了4倍，控制了全美工業(yè)資本的40％一批全國(guó)性大企業(yè)出現(xiàn)：美國(guó)鋼鐵公司(75%)、美國(guó)煙草公司(90%)、標(biāo)準(zhǔn)石油公司(75%)等現(xiàn)代企業(yè)制度興起：企業(yè)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離53西方經(jīng)濟(jì)中的五次兼并浪潮第一次兼并浪潮（1898－1903年西方經(jīng)濟(jì)中的五次兼并浪潮第二次兼并浪潮（1920－1929年）環(huán)境：一次大戰(zhàn)后的經(jīng)濟(jì)繁榮特征：縱向兼并：有助于生產(chǎn)連續(xù)性，減少商品流通的中間環(huán)節(jié)，節(jié)約銷售費(fèi)用結(jié)果：一些新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步聚集（如銀行、服務(wù)業(yè)、公用事業(yè)等）；又一批巨型企業(yè)出現(xiàn)（如IBM等）54西方經(jīng)濟(jì)中的五次兼并浪潮第二次兼并浪潮（1920－1929年西方經(jīng)濟(jì)中的五次兼并浪潮第三次兼并浪潮（1960－1969年）環(huán)境：經(jīng)濟(jì)繁榮；資本市場(chǎng)發(fā)展。特征：（1）混合兼并為主（80%）。（2）大企業(yè)兼并：1億美元以上的兼并，1967為24次；1968為31次；1969為20次；而在尋常年份，每年在1-5次。

美國(guó)于1976年通過(guò)了繼謝爾曼法（1890）、克萊頓法（1914）之后第三部反托拉斯法，即Hart-Scott-RodinoAct結(jié)果：投機(jī)性增強(qiáng)；日后出現(xiàn)大量剝離55西方經(jīng)濟(jì)中的五次兼并浪潮第三次兼并浪潮（1960－1969年西方經(jīng)濟(jì)中的五次兼并浪潮第四次兼并浪潮（1975－1989年）企業(yè)兼并形式多樣化，總體上優(yōu)化資源配置兼并交易額明顯提高；收購(gòu)與反收購(gòu)的技術(shù)都有了長(zhǎng)足進(jìn)步敵意兼并成為時(shí)尚“杠桿購(gòu)并”盛行，出現(xiàn)了“小魚(yú)吃大魚(yú)”現(xiàn)象（杠桿購(gòu)并就是收購(gòu)方主要通過(guò)借債來(lái)獲得目標(biāo)公司的產(chǎn)權(quán)，即借助財(cái)務(wù)杠桿作用完成購(gòu)并活動(dòng)）投資銀行在兼并中日益扮演起重要角色跨國(guó)兼并日益增加。如以78億美元收購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)石油公司的英國(guó)石油公司等56西方經(jīng)濟(jì)中的五次兼并浪潮第四次兼并浪潮（1975－1989年西方經(jīng)濟(jì)中的五次兼并浪潮第五次兼并浪潮（1993-2000年）環(huán)境：經(jīng)濟(jì)全球化與政治多極化國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)成為影響兼并的重要因素。如波音和麥道的合并，?？松‥xxon）與美孚（Mobil）價(jià)值810億美元的兼并等跨國(guó)兼并表現(xiàn)突出：1999年僅單項(xiàng)交易值超過(guò)10億美元的跨國(guó)兼并與收購(gòu)便有109起，1999年跨國(guó)購(gòu)并占整個(gè)外國(guó)直接投資總額的85％以上。以IT產(chǎn)業(yè)為代表的新經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)中的特色兼并，如以技術(shù)獲取為目的“以大吃小”等57西方經(jīng)濟(jì)中的五次兼并浪潮第五次兼并浪潮（1993-2000年企業(yè)兼并的動(dòng)機(jī):

主兼企業(yè)的動(dòng)機(jī)：獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益和經(jīng)營(yíng)協(xié)調(diào)效應(yīng)、提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)支配力量、降低市場(chǎng)進(jìn)入壁壘、戰(zhàn)略性動(dòng)機(jī)、提高經(jīng)理人員的聲望。被兼企業(yè)的動(dòng)機(jī)：減少資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、避免破產(chǎn)、回收資本。產(chǎn)業(yè)生命周期與兼并模式孕育期：小企業(yè)之間兼并謀求擴(kuò)展；擺脫死亡成長(zhǎng)期：大企業(yè)對(duì)小企業(yè)的收購(gòu)小企業(yè)獲得資金、市場(chǎng)和管理；大企業(yè)獲得進(jìn)入成熟期：大企業(yè)之間的橫向兼并實(shí)現(xiàn)規(guī)模效益，追求成本領(lǐng)先衰退期：縱向兼并尋求新的成長(zhǎng)空間，降低衰退震蕩58企業(yè)兼并的動(dòng)機(jī):主兼企業(yè)的動(dòng)機(jī)：獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益和經(jīng)營(yíng)協(xié)調(diào)企業(yè)兼并對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響市場(chǎng)支配力量的加強(qiáng)和壟斷的出現(xiàn)進(jìn)入壁壘的形成企業(yè)兼并是一把“雙刃劍”，它所產(chǎn)生的效應(yīng)既有積極的一面，又有消極的一面。正效應(yīng)：從存量上調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，要素向優(yōu)勢(shì)企業(yè)集中，資源配置優(yōu)化。負(fù)效應(yīng)：集中度提高，限制競(jìng)爭(zhēng)。59企業(yè)兼并對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響市場(chǎng)支配力量的加強(qiáng)和壟斷的出現(xiàn)進(jìn)三、市場(chǎng)協(xié)調(diào)行為

市場(chǎng)協(xié)調(diào)行為，是指同一個(gè)市場(chǎng)上的企業(yè)為了某些共同的目標(biāo)而采取相互協(xié)調(diào)的市場(chǎng)行為。

市場(chǎng)協(xié)調(diào)行為可以分為兩大類：價(jià)格協(xié)調(diào)行為和非價(jià)格協(xié)調(diào)行為。

價(jià)格協(xié)調(diào)，就是企業(yè)間關(guān)于價(jià)格調(diào)整的協(xié)定和共同行為。最基本的價(jià)格協(xié)調(diào)形式是卡特爾和價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制。60三、市場(chǎng)協(xié)調(diào)行為市場(chǎng)協(xié)調(diào)行為，是指同一個(gè)市場(chǎng)上的企業(yè)價(jià)格合謀行為——卡特爾價(jià)格卡特爾是指企業(yè)之間以限制競(jìng)爭(zhēng)、控制市場(chǎng)、謀求利潤(rùn)最大化為目的，在價(jià)格決定和調(diào)整過(guò)程中相互協(xié)調(diào)而采取的共同定價(jià)行為。一般發(fā)生在寡頭壟斷市場(chǎng)。文字記錄的明確協(xié)定卡特爾；口頭意向的秘密協(xié)定卡特爾。61價(jià)格合謀行為——卡特爾價(jià)格卡特爾是指企業(yè)之間以限制競(jìng)爭(zhēng)、控制制約卡特爾形成的主要因素卡特爾是一個(gè)團(tuán)體，一個(gè)組織。那么，組織成本不能太高，否則，各廠商的行為協(xié)調(diào)就難以實(shí)現(xiàn)。影響組織成本的因素將影響卡特爾的形成與存在。影響組織成本大小的主要因素有：（1）所涉及的廠商數(shù)目。（2）產(chǎn)品的同質(zhì)性。（3）行業(yè)協(xié)會(huì)。1、組織成本62制約卡特爾形成的主要因素卡特爾是一個(gè)團(tuán)體，一個(gè)組織。那么，組2、控制行業(yè)價(jià)格的能力

廠商締約成為卡特爾的目的就是為了獲取高價(jià)，從而獲得更多的利潤(rùn)。那么，卡特爾的提價(jià)能力就顯得至關(guān)重要。首先，需求彈性越大，提價(jià)能力越弱，卡特爾越不容易形成和存在；其次，能阻止其他廠商的進(jìn)入，否則現(xiàn)有廠商的提價(jià)能力將削弱。632、控制行業(yè)價(jià)格的能力廠商締約成為卡特爾的目的就是為了獲取3、覺(jué)察違反協(xié)議的能力

當(dāng)每一個(gè)廠商認(rèn)為違約不被覺(jué)察，那么成員違反協(xié)議的動(dòng)機(jī)會(huì)增強(qiáng)。因此，覺(jué)察卡特爾協(xié)議是否被違反的能力將影響卡特爾的存續(xù)。目前，一般認(rèn)為:(1)卡特爾成員越少，越容易覺(jué)察成員的行為；（2）價(jià)格越穩(wěn)定越有利于斷定降價(jià)是否屬于成員的削價(jià)行為，當(dāng)價(jià)格本身的正常波動(dòng)就比較大，卡特爾就很難判定市場(chǎng)價(jià)格的下降是否屬于成員有意的削價(jià)；（3）同一銷售網(wǎng)點(diǎn)都有各成員的商品銷售有利于覺(jué)察是否存在違反卡特爾協(xié)議的削價(jià)行為。

643、覺(jué)察違反協(xié)議的能力當(dāng)每一個(gè)廠商認(rèn)為違約不被覺(jué)察，那么成4、防止違反協(xié)議的措施

常用的防止違反協(xié)議的措施主要有：（1）固定市場(chǎng)份額和劃分銷售區(qū)域。（2）觸發(fā)價(jià)格戰(zhàn)略。即當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格降低到規(guī)定水平之下時(shí)，任何廠商都將制定卡特爾結(jié)盟前的價(jià)格水平。（3）最惠國(guó)待遇條款，即廠商承諾不會(huì)以更低的價(jià)格出售給其他購(gòu)買者，否則，他將向原先高價(jià)購(gòu)買的消費(fèi)者提供相同的價(jià)格差。（4）相遇——競(jìng)爭(zhēng)條款。廠商向消費(fèi)者承諾，若另一廠商向其提供較低價(jià)格，他也將提供相同的價(jià)格，否則，允許購(gòu)買者解除購(gòu)買合同。654、防止違反協(xié)議的措施常用的防止違反協(xié)議的措施主要有：65價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)是指行業(yè)中以某個(gè)企業(yè)作為價(jià)格變動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)者，率先調(diào)整價(jià)格，而其他企業(yè)即“價(jià)格追隨者”則根據(jù)其行為而確定自己的價(jià)格行為方式。

價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)的形式有兩種模式：主導(dǎo)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)定價(jià)模式晴雨表式領(lǐng)導(dǎo)定價(jià)模式。

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)之間的價(jià)格協(xié)調(diào)行為有很大程度的影響：一般而言，集中度越高的市場(chǎng)上企業(yè)之間價(jià)格協(xié)調(diào)就越容易。66價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)是指行業(yè)中以某個(gè)企業(yè)作為價(jià)格變動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)者，率先四、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為創(chuàng)新對(duì)于企業(yè)生存有著十分重要的意義，對(duì)社會(huì)技術(shù)進(jìn)步和福利提高有著重要的影響，因此社會(huì)和企業(yè)都十分重視如何促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。長(zhǎng)期以來(lái)，人們一致認(rèn)為市場(chǎng)會(huì)導(dǎo)致研發(fā)經(jīng)費(fèi)投資不足。自阿羅（arrow,1962)一來(lái)，R&D常常被看作是信息的生產(chǎn)過(guò)程。傳統(tǒng)理論認(rèn)為，已經(jīng)生產(chǎn)出來(lái)的信息是“公共品”，任何人都可以很容易得到。這樣，由于R&D投資者無(wú)法占有他們的創(chuàng)新成果而導(dǎo)致投資不足。所以，必須對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)加以激勵(lì)67四、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為創(chuàng)新對(duì)于企業(yè)生存有著十分重要的意專利制度的評(píng)價(jià)專利是政府依法授予企業(yè)或個(gè)人的在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)或銷售某種產(chǎn)品，或者使用某種生產(chǎn)過(guò)程或工藝的排他性權(quán)利。專利權(quán)具有商品的性質(zhì)，即可以按一定的價(jià)格（專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)）買賣，也可以按一定的價(jià)格（專利使用費(fèi)）租用。專利制度正是通過(guò)賦予專利權(quán)所有者在一定時(shí)期內(nèi)的技術(shù)壟斷權(quán)來(lái)鼓勵(lì)更多的企業(yè)和個(gè)人進(jìn)行發(fā)明活動(dòng)，否則將不會(huì)有很多的企業(yè)或個(gè)人愿意從事發(fā)明活動(dòng)。有利之處：由于能夠使發(fā)明者或者專利技術(shù)的使用者有可能獲得壟斷利潤(rùn)，因而可以刺激其更多地進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)。如果沒(méi)有專利保護(hù)制度或者其他的激勵(lì)和保護(hù)制度，發(fā)明者的積極性會(huì)降低，從而抑制創(chuàng)新。不利之處：新產(chǎn)品可能會(huì)被定價(jià)很高，廠商可以獲得壟斷利潤(rùn)，而消費(fèi)者可能會(huì)受到損害；同時(shí)，專利制度有可能導(dǎo)致太多的創(chuàng)新。從而導(dǎo)致R&D投資過(guò)度。68專利制度的評(píng)價(jià)專利是政府依法授予企業(yè)或個(gè)人的在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)政府鼓勵(lì)政策政府往往制定鼓勵(lì)創(chuàng)新的各種政策。如澳大利亞政府提供了全國(guó)一半的R&D費(fèi)用；美國(guó)企業(yè)的R&D費(fèi)用中有1/3是政府支付的。政府鼓勵(lì)的有效方式之一就是對(duì)民間的研究成果進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。其優(yōu)點(diǎn)，刺激民間投資，可以減少政府投資風(fēng)險(xiǎn)；如果沒(méi)有形成創(chuàng)新，政府就可以不必支付資金政府還可以采取與廠商共同投資等措施。。69政府鼓勵(lì)政策政府往往制定鼓勵(lì)創(chuàng)新的各種政策。69第四節(jié)

市場(chǎng)績(jī)效一、市場(chǎng)績(jī)效的定義市場(chǎng)績(jī)效是指在一定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，由一定的市場(chǎng)行為所形成的價(jià)格、產(chǎn)量、成本、利潤(rùn)、產(chǎn)品質(zhì)量和品種、技術(shù)進(jìn)步等方面的最終經(jīng)濟(jì)成果。

市場(chǎng)績(jī)效反映了在特定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為條件下市場(chǎng)運(yùn)行的效果。

二、績(jī)效指標(biāo)

(一)利潤(rùn)率(收益率)指標(biāo)：

R=(π-T)/E

式中：R——稅后資本收益率；

π——稅前利潤(rùn)；

T——稅收總額；

E——自有資本。70第四節(jié)

市場(chǎng)績(jī)效一、市場(chǎng)績(jī)效的定義(一)利潤(rùn)率(收益率)指標(biāo)

產(chǎn)業(yè)間是否形成了平均利潤(rùn)率是衡量社會(huì)資源配置效率是否達(dá)到最優(yōu)的一個(gè)最基本的定量指標(biāo)。似乎可以這樣推斷，利潤(rùn)率越高，市場(chǎng)就越偏離完全競(jìng)爭(zhēng)的狀態(tài)。但實(shí)證研究結(jié)果表明，集中度和產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)期利潤(rùn)率兩個(gè)指標(biāo)之間的正相關(guān)關(guān)系并不顯著，這是因?yàn)椋菏紫?，不同行業(yè)、不同企業(yè)計(jì)算成本及利潤(rùn)的方法和口徑可能不同，即使是很微弱的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的偏差都會(huì)使結(jié)論產(chǎn)生很大的偏差。其次，導(dǎo)致行業(yè)、企業(yè)利潤(rùn)率偏高的因素很多，絕不僅僅是壟斷勢(shì)力的形成。如：風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)；預(yù)料外的利潤(rùn)；創(chuàng)新利潤(rùn)等。71(一)利潤(rùn)率(收益率)指標(biāo)(二)勒納指數(shù)(Lernerindex)勒納指數(shù)：

L=(P-MC)/P

式中：L——勒納指數(shù)；P——價(jià)格；MC——邊際成本勒納指數(shù)衡量的是價(jià)格與邊際成本的偏離率，以企業(yè)為產(chǎn)品所定的價(jià)格比其邊際成本高多少作為衡量企業(yè)壟斷勢(shì)力的標(biāo)準(zhǔn)。

勒納指數(shù)在0和1之間變動(dòng)。在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，L=0；壟斷情況下，L會(huì)大一些，但不會(huì)超過(guò)1。缺陷：無(wú)法反映企業(yè)為了采取或鞏固壟斷地位而采取的限制性定價(jià)和掠奪性定價(jià)形式MC在實(shí)際計(jì)算過(guò)程中，由于很難獲得，常用AC代替，從而使結(jié)論失真。

72(二)勒納指數(shù)(Lernerindex)勒納指數(shù)：L=((三)貝恩指數(shù)(Bainindex)

貝恩指數(shù)會(huì)計(jì)利潤(rùn)：πa=(R-C-D)式中：πa——會(huì)計(jì)利潤(rùn)；R——總收益；C——當(dāng)期總成本；D——折舊。

貝恩指數(shù)經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)：πe=πa-iV

式中：πe——經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)；i——正常投資收益率；V——投資總額。與勒納指數(shù)相比，貝恩指數(shù)所要求的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)較容易取得，產(chǎn)生系統(tǒng)偏差的可能性減少了。企業(yè)所獲得的高利潤(rùn)并不必定是通過(guò)壟斷力量實(shí)現(xiàn)的；而確實(shí)存在壟斷力量的市場(chǎng)中，這些指標(biāo)也不一定就更高。73(三)貝恩指數(shù)(Bainindex)貝恩指數(shù)三、市場(chǎng)績(jī)效的綜合評(píng)價(jià)

(一)產(chǎn)業(yè)的資源配置效率

1.衡量資源配置效率的直接指標(biāo)：利潤(rùn)率。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們一般用消費(fèi)者剩余、生產(chǎn)者剩余和社會(huì)總剩余這三個(gè)指標(biāo)來(lái)全面分析和衡量社會(huì)資源配置的效率狀況。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究表明，在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，通過(guò)資源在產(chǎn)業(yè)間的自由流動(dòng)，各產(chǎn)業(yè)、各企業(yè)的長(zhǎng)期利潤(rùn)率趨于平均化，所有的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)都只能獲得正常利潤(rùn)，因此，可以使用利潤(rùn)率作為衡量產(chǎn)業(yè)資源配置效率的指標(biāo)。74三、市場(chǎng)績(jī)效的綜合評(píng)價(jià)(一)產(chǎn)業(yè)的資源配置效率1.衡量資三、市場(chǎng)績(jī)效的綜合評(píng)價(jià)

(一)產(chǎn)業(yè)的資源配置效率

2.產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和資源配置效率。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理：完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般均衡是帕累托最優(yōu)的。這表明，所有的消費(fèi)活動(dòng)和生產(chǎn)活動(dòng)都是有效率的，并且消費(fèi)和生產(chǎn)活動(dòng)是協(xié)調(diào)一致的。壟斷企業(yè)通過(guò)以較高價(jià)格和較低的產(chǎn)量提供商品，攫取了一部分消費(fèi)者剩余；同時(shí)還導(dǎo)致了一部分剩余的永久性損失——效率損失。壟斷所導(dǎo)致的社會(huì)福利的損失還表現(xiàn)在諸如廣告和特殊的產(chǎn)品差異化、設(shè)置認(rèn)為進(jìn)入壁壘等。

75三、市場(chǎng)績(jī)效的綜合評(píng)價(jià)(一)產(chǎn)業(yè)的資源配置效率2.產(chǎn)業(yè)的（二）X非效率

“X-效率”一詞最早由哈維·萊賓斯坦(HarveyLeeibenstein)于1966年提出，用來(lái)反映企業(yè)的內(nèi)部效率?！癤-效率”是指在現(xiàn)有技術(shù)和資源狀態(tài)下生產(chǎn)潛能得到全部發(fā)揮時(shí)的效率；低于這個(gè)效率，就被認(rèn)為存在X-非效率。X-效率中的X代表造成非資源配置效率的一切因素，由于當(dāng)時(shí)人們對(duì)這些因素尚不明了，是個(gè)未知數(shù)，故稱為X-效率。X-效率意味著企業(yè)在各種產(chǎn)量水平上均能達(dá)到成本最低，否則為X-非效率。X-非效率表現(xiàn)為以下兩種情況：其一是在既定的投入下，產(chǎn)量小于最大的產(chǎn)出；其二是在既定技術(shù)水平下使用超過(guò)所必需的最低投入生產(chǎn)既定的產(chǎn)出。76（二）X非效率“X-效率”一詞最早由哈維·萊賓斯坦（二）X非效率大企業(yè)內(nèi)部普遍存在X非效率的主要原因是：(1)企業(yè)內(nèi)不同集團(tuán)的利益目標(biāo)的不一致。(2)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大導(dǎo)致組織層次增加、信息溝通的速度和質(zhì)量下降，從而使企業(yè)的管理成本上升、效率下降。(3)壟斷企業(yè)在沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)壓力的條件下，缺乏成本最小化的動(dòng)機(jī)。這樣，就很難避免產(chǎn)生低效率的選擇和行為。77（二）X非效率大企業(yè)內(nèi)部普遍存在X非效率的主要原因是

1.企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指企業(yè)自身通過(guò)橫向一體化或縱向一體化所實(shí)現(xiàn)的規(guī)模效益。形成企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的主要原因是，企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大可以大大增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力以及承擔(dān)虧損和抗風(fēng)險(xiǎn)的能力，同時(shí)還可以大量減少采購(gòu)成本和銷售費(fèi)用。行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指，當(dāng)某個(gè)行業(yè)總產(chǎn)量擴(kuò)張時(shí)，該行業(yè)內(nèi)部的企業(yè)能提高專業(yè)化程度，降低單位成本，行業(yè)的長(zhǎng)期供給曲線是向下傾斜的，即該行業(yè)是一個(gè)規(guī)模報(bào)酬遞增的行業(yè)。行業(yè)的規(guī)模效益與行業(yè)內(nèi)企業(yè)的外部經(jīng)濟(jì)和不經(jīng)濟(jì)相關(guān)。

(三)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率781.企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。(三)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)2.產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的衡量。

(1)用達(dá)到或接近經(jīng)濟(jì)規(guī)模的企業(yè)的產(chǎn)量占整個(gè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)量的比例來(lái)反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的實(shí)現(xiàn)程度；(2)用實(shí)現(xiàn)垂直一體化的企業(yè)的產(chǎn)量占流程各階段產(chǎn)量的比例來(lái)反映經(jīng)濟(jì)規(guī)模的縱向?qū)崿F(xiàn)程度；(3)通過(guò)考察產(chǎn)業(yè)內(nèi)是否存在企業(yè)生產(chǎn)能力的剩余來(lái)反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)規(guī)模能力的利用程度。

(三)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率792.產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的衡量。(三)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率792.產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的衡量。

注意問(wèn)題：（1）企業(yè)的規(guī)模大小與利潤(rùn)率在某種程度存在著正相關(guān)關(guān)系，但并不是說(shuō)企業(yè)的規(guī)模越大越好。理論研究和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)都表明，規(guī)模經(jīng)濟(jì)中的“規(guī)?！笔怯小跋薅取钡囊?guī)模，只有在此限度內(nèi)，企業(yè)的效益才隨規(guī)模的增大而提高，超過(guò)此“限度”企業(yè)的效益反而會(huì)隨規(guī)模的增大而降低。（生產(chǎn)能力的限制；交易成本的限制；市場(chǎng)的限制；反壟斷的限制）（2）企業(yè)規(guī)模不是越大越好，但更不是越小就越經(jīng)濟(jì)。一國(guó)經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)發(fā)展必須要有一個(gè)適當(dāng)?shù)囊?guī)模結(jié)構(gòu)，即保持適當(dāng)?shù)拇蟆⒅?、小型企業(yè)的比例。（3）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)行為的目標(biāo)是追求利潤(rùn)最大化，而不是別的什么東西。因此，判斷企業(yè)最佳規(guī)模的標(biāo)準(zhǔn)也應(yīng)該是利潤(rùn)最大化原則，而不是單純的規(guī)模大小。

(三)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率802.產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的衡量。(三)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率80

3.產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的三種狀態(tài)。(1)低效率狀態(tài)。(2)過(guò)度集中狀態(tài)。(3)理想狀態(tài)。有一部分產(chǎn)業(yè)盡管長(zhǎng)期處于產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)的低效率狀態(tài)，但市場(chǎng)中的企業(yè)卻仍然能夠獲得一定的利潤(rùn)。日本學(xué)者越后和典認(rèn)為造成這種現(xiàn)象的主要原因可能有：(1)產(chǎn)品差別化。(2)廉價(jià)勞動(dòng)力。

4.影響產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的主要因素。(1)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)。(2)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。813.產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的三種狀態(tài)。(1)低效率狀態(tài)。(四)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步

技術(shù)進(jìn)步的三個(gè)階段——發(fā)明、創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移。技術(shù)進(jìn)步滲透于產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)行為和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的方方面面，并且最終通過(guò)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)表現(xiàn)出來(lái)?？梢哉f(shuō)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步反映了一種動(dòng)態(tài)的經(jīng)濟(jì)效率。82(四)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步技術(shù)進(jìn)步的三個(gè)階段——發(fā)明、創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與技術(shù)進(jìn)步（一）

觀點(diǎn)：大規(guī)模的企業(yè)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)作用最大。（熊彼特，加爾布雷斯）原因：研究開(kāi)發(fā)新技術(shù)需要巨額投資需要高度的科學(xué)知識(shí)和復(fù)合的技術(shù)積累研究開(kāi)發(fā)投資存在很大風(fēng)險(xiǎn)性研究開(kāi)發(fā)設(shè)備的建設(shè)、利用方面也存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)性83市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與技術(shù)進(jìn)步（一）觀點(diǎn)：大規(guī)模的企業(yè)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的推

觀點(diǎn)：小企業(yè)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)作用最大（謝勒等）原因：只有富于競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)才有利于技術(shù)進(jìn)步，因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)才是技術(shù)進(jìn)步的原動(dòng)力；盡管技術(shù)進(jìn)步是促進(jìn)集中乃至形成壟斷和寡占的重要原因，但是市場(chǎng)支配力一旦形成，與其說(shuō)是技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)力，不如說(shuō)是限制技術(shù)進(jìn)步的條件；企業(yè)規(guī)模也不是越大越有利于研究開(kāi)發(fā)，在許多產(chǎn)業(yè)中，中小企業(yè)也能對(duì)研究開(kāi)發(fā)作出重要的貢獻(xiàn)，而且企業(yè)規(guī)模過(guò)大還會(huì)降低效率，不利于產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與技術(shù)進(jìn)步（二）84觀點(diǎn)：小企業(yè)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)作用最大（謝勒等）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)進(jìn)步的基本結(jié)論在一定的規(guī)模臨界點(diǎn)以內(nèi)，研究開(kāi)發(fā)投入隨企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大而增長(zhǎng)，研究開(kāi)發(fā)成果也隨之增加大、中、小企業(yè)在發(fā)明、革新方面的作用大小，與產(chǎn)業(yè)類別、技術(shù)進(jìn)步階段特點(diǎn)、專業(yè)化分工程度以及政府政策都有密切關(guān)系，很難一概而論大企業(yè)和中小企業(yè)的作用經(jīng)常是互相補(bǔ)充和聯(lián)系的85產(chǎn)業(yè)進(jìn)步的基本結(jié)論在一定的規(guī)模臨界點(diǎn)以內(nèi)，研究開(kāi)發(fā)投入隨企業(yè)第五節(jié)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為與市場(chǎng)績(jī)效市場(chǎng)結(jié)構(gòu)—市場(chǎng)行為—市場(chǎng)績(jī)效的分析框架(SCP框架)。這一理論模式的形成大致經(jīng)歷了兩個(gè)階段：第一階段是貝恩于1959年出版的《產(chǎn)業(yè)組織》一書(shū)中提出從市場(chǎng)結(jié)構(gòu)推斷競(jìng)爭(zhēng)效果的“結(jié)構(gòu)—績(jī)效”模式。第二階段是謝勒在1970年出版的《產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)績(jī)效》中，提出了完整的“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)—市場(chǎng)行為—市場(chǎng)績(jī)效”的模式。

86第五節(jié)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為與市場(chǎng)績(jī)效市場(chǎng)結(jié)構(gòu)—市場(chǎng)

SCP模式的形成標(biāo)志著產(chǎn)業(yè)組織理論已趨于完善。但是到目前為止，產(chǎn)業(yè)組織學(xué)者并不簡(jiǎn)單地認(rèn)為結(jié)構(gòu)決定行為、行為決定績(jī)效，他們發(fā)現(xiàn)這三者之間的相互關(guān)系是非常復(fù)雜的。在短期內(nèi)，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為和市場(chǎng)績(jī)效之間的關(guān)系是：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)從根本上制約市場(chǎng)行為，市場(chǎng)行為又直接決定了市場(chǎng)績(jī)效。

在一個(gè)較長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為和市場(chǎng)績(jī)效之間是雙向的因果關(guān)系。87SCP模式的形成標(biāo)志著產(chǎn)業(yè)組織理論已趨于完善。但是到產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的早期研究思路：簡(jiǎn)單的SCP范式市場(chǎng)結(jié)構(gòu)(Structure)（企業(yè)個(gè)數(shù)，產(chǎn)品差異程度，進(jìn)入壁壘，縱向一體化等）企業(yè)行為(Conduct)（定價(jià)、定產(chǎn)、廣告、研發(fā)、投資、產(chǎn)品差異化、兼并、聯(lián)盟等）市場(chǎng)績(jī)效(Performance)（價(jià)格、企業(yè)利潤(rùn)、生產(chǎn)效率、產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)進(jìn)步速度等）88產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的早期研究思路：簡(jiǎn)單的SCP范式市場(chǎng)結(jié)構(gòu)(Stru產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的早期研究思路：簡(jiǎn)單的SCP范式市場(chǎng)結(jié)構(gòu)企業(yè)行為市場(chǎng)績(jī)效基本條件（消費(fèi)者特性、生產(chǎn)技術(shù)特性）政府政策（價(jià)格管制、反壟斷、進(jìn)入壁壘、稅收與補(bǔ)貼等）SCP范式89產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的早期研究思路：簡(jiǎn)單的SCP范式市場(chǎng)結(jié)構(gòu)企業(yè)行為市SCP范式的局限性1.集中度、企業(yè)數(shù)量和市場(chǎng)占有率這些尺度并不能作為衡量競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)弱的核心標(biāo)準(zhǔn)。2.進(jìn)入20世紀(jì)70年代之后，美國(guó)許多傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不斷下降的事實(shí)，對(duì)SCP范式的反壟斷政策主張?zhí)岢隽藝?yán)峻挑戰(zhàn)。3.在現(xiàn)代股份制大公司中，企業(yè)目標(biāo)和企業(yè)行為由于管理者對(duì)自身權(quán)利、聲望和在職消費(fèi)最大化的追求發(fā)生了變異。而傳統(tǒng)SCP范式將不同企業(yè)類型帶來(lái)的企業(yè)行為上的差異一同視為受市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定的分析框架，使得一些新的重要因素難以被納入到SCP分析框架中，影響到該理論的解釋力。4.SCP范式所描述的那種靜態(tài)的、單向的研究框架，要求作為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)之結(jié)構(gòu)的企業(yè)行為和企業(yè)績(jī)效完全內(nèi)生。5.SCP范式所崇尚的跨部門經(jīng)驗(yàn)性研究面臨數(shù)據(jù)采集和模型設(shè)計(jì)方面的先天缺陷。

90SCP范式的局限性90復(fù)雜的SCP模型

（一）復(fù)雜的SCP模型的主要內(nèi)容現(xiàn)代主流產(chǎn)業(yè)組織理論中的SCP三段論范式則是由謝勒(Frederic.M.Scherer)在貝恩兩段論的基礎(chǔ)上發(fā)展而成的開(kāi)始關(guān)注市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、行為、績(jī)效之間的“逆因果關(guān)系”，SCP之間存在互為因果的、更為復(fù)雜的動(dòng)態(tài)聯(lián)系。（二）復(fù)雜的SCP模型的基本特征在研究重點(diǎn)上，實(shí)現(xiàn)了從重視市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的研究轉(zhuǎn)向重視市場(chǎng)行為的研究的轉(zhuǎn)變，即由“結(jié)構(gòu)主義”轉(zhuǎn)向“廠商行為主義”；在研究方法上，確立了雙向的、動(dòng)態(tài)的科學(xué)研究框架，建立了不完全條件下市場(chǎng)行為的分析模式，提高了實(shí)證研究的技術(shù)水準(zhǔn)和理論結(jié)論的可應(yīng)用性。91復(fù)雜的SCP模型（一）復(fù)雜的SCP模型的主要內(nèi)容91SCP的復(fù)雜關(guān)系市場(chǎng)結(jié)構(gòu)企業(yè)行為市場(chǎng)績(jī)效基本條件（消費(fèi)者特性、生產(chǎn)技術(shù)特性）政府政策（價(jià)格管制、反壟斷、進(jìn)入壁壘、稅收與補(bǔ)貼等）SCP范式92SCP的復(fù)雜關(guān)系市場(chǎng)結(jié)構(gòu)企業(yè)行為市場(chǎng)績(jī)效基本條件政府政策SC

第三章產(chǎn)業(yè)組織：SCP分析范式

第一節(jié)西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)

第二節(jié)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)第三節(jié)

市場(chǎng)行為第四節(jié)市場(chǎng)績(jī)效

第五節(jié)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為與市場(chǎng)績(jī)效

93第三章產(chǎn)業(yè)組織：SCP分析范式第一節(jié)

西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)一、產(chǎn)業(yè)組織理論的淵源

1879年馬歇爾在與其夫人合著的《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》第七章將“產(chǎn)業(yè)組織”定義為產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)。1890年馬歇爾在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書(shū)中提出了除土地、勞動(dòng)力、資本以外的第四要素“組織”。除了首先提出“組織”概念以外，馬歇爾還發(fā)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)組織中存在的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)活力之間的矛盾即“馬歇爾沖突”。

94第一節(jié)

西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)一、產(chǎn)業(yè)組織理論的淵源2第一節(jié)

西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)一、產(chǎn)業(yè)組織理論的淵源

19世紀(jì)末20世紀(jì)初，主要資本主義國(guó)家先后過(guò)渡到壟斷階段，生產(chǎn)和資本越來(lái)越來(lái)集中，涌現(xiàn)出卡特爾、辛迪加、托拉斯、康采恩等多種形式的壟斷組織或集團(tuán)。這些現(xiàn)象引起了越來(lái)越多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的關(guān)注。1933年美國(guó)的張伯倫Chamberlin)和英國(guó)的瓊·羅賓遜（J.Robinson）分別出版了《壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論》和《不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)》，認(rèn)為完全競(jìng)爭(zhēng)和壟斷是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的兩種極端模式，合乎經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的往往是介于這兩者之間的壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)模式。張伯倫和瓊·羅賓遜對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)被薩繆爾森稱之為“壟斷競(jìng)爭(zhēng)的革命”，西方的許多產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家把張伯倫和瓊·羅賓遜與馬歇爾并稱為產(chǎn)業(yè)組織理論的鼻祖。

95第一節(jié)

西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)一、產(chǎn)業(yè)組織理論的淵源3第一節(jié)

西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)一、產(chǎn)業(yè)組織理論的淵源

1940年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克拉克（Clark）提出了“有效競(jìng)爭(zhēng)”的概念，有效競(jìng)爭(zhēng)可以在一定程度上實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競(jìng)爭(zhēng)活力的兼容，從而在某種程度上緩解了“馬歇爾沖突”，“有效競(jìng)爭(zhēng)”的提出進(jìn)一步推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展。

96第一節(jié)

西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)一、產(chǎn)業(yè)組織理論的淵源4第一節(jié)

西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)二、產(chǎn)業(yè)組織理論的形成對(duì)產(chǎn)業(yè)組織的系統(tǒng)研究發(fā)端于美國(guó)哈佛大學(xué)，20世紀(jì)30年代末到60年代的哈佛大學(xué)是產(chǎn)業(yè)組織理論研究的中心，那里匯集了張伯倫（Chamberlin）、梅森（Mason）和貝恩（Bain）等經(jīng)濟(jì)學(xué)大師。1959年梅森的弟子貝恩的《產(chǎn)業(yè)組織》一書(shū)出版，這是第一部系統(tǒng)闡述產(chǎn)業(yè)組織理論的經(jīng)典著作，標(biāo)志著傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織理論——哈佛學(xué)派理論的形成。

97第一節(jié)

西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)二、產(chǎn)業(yè)組織理論的形成5第一節(jié)

西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)二、產(chǎn)業(yè)組織理論的形成貝恩在《產(chǎn)業(yè)組織》一書(shū)中構(gòu)建了從市場(chǎng)結(jié)構(gòu)推出市場(chǎng)績(jī)效的“結(jié)構(gòu)——績(jī)效”范式。1970年謝勒（Scherer）出版了《產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)績(jī)效》一書(shū)，形成了哈佛學(xué)派“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)（Structure）--企業(yè)行為（Conduct）--經(jīng)濟(jì)績(jī)效（Performance）”的產(chǎn)業(yè)組織研究架構(gòu)，簡(jiǎn)稱SCP范式。按照哈佛學(xué)派的觀點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)組織理論是由市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、企業(yè)行為和經(jīng)濟(jì)績(jī)效三個(gè)基本范疇以及政府的公共政策組成的，其中結(jié)構(gòu)、行為、績(jī)效三者之間存在單向的因果關(guān)系，即市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定企業(yè)的市場(chǎng)行為，而企業(yè)行為又決定市場(chǎng)運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)績(jī)效，至于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)則是由一些基本條件決定的，如生產(chǎn)的技術(shù)條件及規(guī)模經(jīng)濟(jì)性、消費(fèi)者需求及其特征等。98第一節(jié)

西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)二、產(chǎn)業(yè)組織理論的形成6第一節(jié)

西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)三、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展（一）主流學(xué)派20世紀(jì)50年代末以來(lái)，哈佛學(xué)派不斷受到來(lái)自芝加哥大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的批評(píng)和挑戰(zhàn)，代表人物主要有斯蒂格勒(Stigler)、德姆塞茨(Demsetz)、布羅曾(Brozen)、波斯納(Posener)等，他們?cè)谂泄饘W(xué)派的同時(shí)提出了自己的理論觀點(diǎn)、分析方法和政策主張，形成了產(chǎn)業(yè)組織理論的“芝加哥學(xué)派”，并逐漸取代哈佛學(xué)派獲得主流地位。在結(jié)構(gòu)、行為與績(jī)效的關(guān)系上，芝加哥學(xué)派提出與哈佛學(xué)派相左的觀點(diǎn)，他們認(rèn)為不是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定企業(yè)行為，企業(yè)行為再?zèng)Q定經(jīng)濟(jì)績(jī)效，而是反過(guò)來(lái)企業(yè)行為和經(jīng)濟(jì)績(jī)效決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。99第一節(jié)

西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)三、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展7第一節(jié)

西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)三、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展（二）非主流學(xué)派除了主流的芝加哥學(xué)派以外，可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論、新制度學(xué)派和新奧地利學(xué)派等也對(duì)SCP范式進(jìn)行了批評(píng)和討論，它們雖然沒(méi)有成為主流的產(chǎn)業(yè)組織理論，1．可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論在芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上，鮑莫爾(Baumol)、潘札（Panzar）和韋利格(Willig)等人提出了可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論，1982年《可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)》一書(shū)的出版，標(biāo)志著這一理論的形成。完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是指市場(chǎng)內(nèi)的企業(yè)在退出該市場(chǎng)時(shí)完全不用負(fù)擔(dān)沉沒(méi)成本，進(jìn)入和退出市場(chǎng)是完全自由的。這樣任何一個(gè)具有高額利潤(rùn)的市場(chǎng)，無(wú)論它是有眾多競(jìng)爭(zhēng)者的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，還是集中度高、企業(yè)數(shù)量少的寡頭市場(chǎng)，甚至是壟斷市場(chǎng)，高額利潤(rùn)的存在都會(huì)吸引潛在競(jìng)爭(zhēng)者快速進(jìn)入，并在市場(chǎng)現(xiàn)有企業(yè)作出反應(yīng)前快速退出，且這種進(jìn)入退出過(guò)程可以重復(fù)多次，直到這一市場(chǎng)的超額利潤(rùn)消失為止。

100第一節(jié)

西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)三、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展8第一節(jié)

西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)三、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展（二）非主流學(xué)派2．制度學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論新制度學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的核心概念是“交易費(fèi)用”（TransactionCosts），用交易費(fèi)用來(lái)解釋為什么各個(gè)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)、行為和績(jī)效會(huì)有差別，新制度學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論因此也被稱為交易費(fèi)用理論。新制度學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論以交易費(fèi)用來(lái)說(shuō)明企業(yè)和市場(chǎng)的邊界關(guān)系，徹底改變了只從技術(shù)角度考察企業(yè)和只從壟斷競(jìng)爭(zhēng)角度考察市場(chǎng)的傳統(tǒng)觀念。

101第一節(jié)

西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)三、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展9第一節(jié)

西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)三、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展（二）非主流學(xué)派3．新奧地利學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論新奧地利學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論是在繼承和發(fā)展由門格爾(Menger)、龐巴維克(Bohm-Bawerk)創(chuàng)始的奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派的傳統(tǒng)思想和方法的基礎(chǔ)上建立的，其代表人物有米塞斯（Mises）、哈耶克（Hayek）等。新奧地利學(xué)派否認(rèn)新古典主義關(guān)于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的完全信息假定，他們從不完全信息出發(fā)，重視市場(chǎng)過(guò)程分析而不是新古典主義的均衡分析，認(rèn)為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是分散的知識(shí)、信息的發(fā)現(xiàn)和利用過(guò)程，而市場(chǎng)非均衡是因?yàn)樯杏行畔⑽幢话l(fā)現(xiàn)或信息不完全，以至決策失誤，導(dǎo)致利潤(rùn)機(jī)會(huì)喪失。

102第一節(jié)

西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)三、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展10第一節(jié)

西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)四、新產(chǎn)業(yè)組織理論20世紀(jì)70年代中期隨著博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的引入，產(chǎn)業(yè)組織理論發(fā)生了革命性的變化，這種用博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)闡釋的產(chǎn)業(yè)組織理論體系被稱為“新產(chǎn)業(yè)組織理論”，代表人物主要有泰勒爾(Tirole)、奧多瓦(Ordover)、夏皮羅(Shapiro)、薩勒普(Salop)、施瓦茲(Schwartz)、施馬蘭西(Schmalensee)等，1988年泰勒爾的《產(chǎn)業(yè)組織理論》出版，標(biāo)志著新產(chǎn)業(yè)組織理論框架的形成。新產(chǎn)業(yè)組織理論否認(rèn)了哈佛學(xué)派的結(jié)構(gòu)—行為—績(jī)效范式中關(guān)于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)外生性的觀點(diǎn)，認(rèn)為企業(yè)并不是被動(dòng)地對(duì)給定的外部條件做出反應(yīng)，而是試圖以策略性行為去改變市場(chǎng)環(huán)境、影響競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的預(yù)期，從而排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或阻止新對(duì)手進(jìn)入市場(chǎng)，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和績(jī)效被看作是企業(yè)博弈的結(jié)果，且取決于企業(yè)間博弈的類型，從而S-C-P范式的單向關(guān)系被復(fù)雜的雙向或多重關(guān)系所取代。新產(chǎn)業(yè)組織理論研究的核心內(nèi)容是寡頭市場(chǎng)上企業(yè)動(dòng)態(tài)的策略性行為。103第一節(jié)

西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)四、新產(chǎn)業(yè)組織理論11第二節(jié)

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)一、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的含義和基本類型

（一）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的含義

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是指市場(chǎng)主體的構(gòu)成、市場(chǎng)主體之間的相互作用及相互聯(lián)系。主要有以下幾種市場(chǎng)關(guān)系：1.賣方(企業(yè))之間的關(guān)系；2.買方(企業(yè)或消費(fèi)者)之間的關(guān)系；3.買賣雙方的關(guān)系；4.市場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)有的買方、賣方與正在進(jìn)入或可能進(jìn)入該市場(chǎng)的買方、賣方之間的關(guān)系。

104第二節(jié)

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)一、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的含義（二）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的基本類型

四種基本類型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)：羅賓遜夫人在《不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)》中將市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分為完全競(jìng)爭(zhēng)、完全壟斷、寡頭壟斷、壟斷競(jìng)爭(zhēng)四種基本類型。

1.完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。完全競(jìng)爭(zhēng)也稱為“純粹競(jìng)爭(zhēng)”，也就是說(shuō)市場(chǎng)上不存在任何壟斷因素。這種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)是：(1)產(chǎn)業(yè)集中度很低。(2)產(chǎn)品同一性很高。(3)不存在任何進(jìn)入與退出的壁壘。(4)完備信息。105（二）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的基本類型132.完全壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。完全壟斷即只有一個(gè)買者或賣者的市場(chǎng)。其市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)是：(1)產(chǎn)業(yè)的絕對(duì)集中度為100%。(2)沒(méi)有替代產(chǎn)品。(3)進(jìn)入壁壘非常高。3.寡頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。寡頭壟斷市場(chǎng)是指少數(shù)大企業(yè)控制著產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)大部分產(chǎn)品的供給，它們具有較高的市場(chǎng)份額。這是一種介于完全競(jìng)爭(zhēng)和完全壟斷之間、以壟斷因素為主同時(shí)又具有競(jìng)爭(zhēng)因素的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。它的主要特點(diǎn)是：(1)產(chǎn)業(yè)集中度高。(2)產(chǎn)品基本同質(zhì)或差別較大。(3)進(jìn)入和退出壁壘較高。

1062.完全壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。144.壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。壟斷競(jìng)爭(zhēng)是一種比較接近現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)狀況的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，它介于完全競(jìng)爭(zhēng)和完全壟斷之間，且偏向完全競(jìng)爭(zhēng)。它的主要特點(diǎn)是：(1)產(chǎn)業(yè)集中度較低。(2)產(chǎn)品有差別。(3)進(jìn)入和退出壁壘較低。1074.壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。15四種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)比較

108四種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)比較16貝恩的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分類

集中度市場(chǎng)結(jié)構(gòu)C４值(%)C８值(%)寡占Ⅰ型85≤C4—寡占Ⅱ型75＜C4≤8585≤C８寡占Ⅲ型50≤C4＜7575≤C８＜85寡占Ⅳ型35≤C4＜5045≤C８＜75寡占Ⅴ型30≤C4＜3540≤C８＜45競(jìng)爭(zhēng)型C4＜30或C８＜40109貝恩的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分類集中度C４值(%)C８值(%)寡占Ⅰ型8植草益的分類方法

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)C８值(%)產(chǎn)業(yè)規(guī)模狀況(億日元)粗分細(xì)分大規(guī)模小規(guī)模寡占型極高寡占型70＜C８年生產(chǎn)額＞200年生產(chǎn)額＜200高、中寡占型40＜C８＜70年生產(chǎn)額＞200年生產(chǎn)額＜200競(jìng)爭(zhēng)型低集中競(jìng)爭(zhēng)型20＜C８＜40年生產(chǎn)額＞200年生產(chǎn)額＜200分散競(jìng)爭(zhēng)型C８＜20年生產(chǎn)額＞200年生產(chǎn)額＜200110植草益的分類方法市場(chǎng)結(jié)構(gòu)C８值(%)產(chǎn)業(yè)