管制的經(jīng)濟分析課件

管制的經(jīng)濟分析法經(jīng)濟學第13章管制的經(jīng)濟分析法經(jīng)濟學第13章第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月2022主要內(nèi)容

13.1

管制的基本概念

13.2競爭與反壟斷

13.3自然壟斷與政府管制

13.4

中國反壟斷法的經(jīng)濟分析

13.5中國環(huán)境保護法的經(jīng)濟分析第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月2022主要內(nèi)容第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.1

管制的基本概念

13.1.1什么是管制1.管制的定義管制是政府對私人主體所施加的約束和限制，管制的主體是廣義的政府，而管制的對象主要是企業(yè)。2.管制的分類從管制的手段來看,可分為直接管制和間接管制。從管制的內(nèi)容來看,可分為經(jīng)濟管制和社會管制。3.進行管制的經(jīng)濟原因市場失靈為政府管制提供了根據(jù)和理由。干預市場并克服市場失靈是政府的重要任務之一。

第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.1管制第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.1

管制的基本概念

13.1.2管制的起源與變遷

1.管制的起源及其發(fā)展1877年，美國具有里程碑式的案件馬恩訴伊利諾伊州案判決揭曉，促使伊利諾伊州政府開始著手對糧食價格的管制。美國于1887年出臺了州際商業(yè)法，并為此專門成立了相應的管制機構(gòu)，對鐵路價格進行管制。

20世紀30年代，形成了一次管制浪潮。美國政府對于廣播、電力、天然氣、運輸?shù)冉蚤_始實施管制。30年代的大蕭條更讓美國政府對銀行、證券和其他經(jīng)濟活動實施了極為廣泛的管制。到了50年代，美國擴大了在能源方面的管制。此后管制逐漸發(fā)展成為國際性趨勢,20世紀70年代，政府管制幾乎達到了一個頂峰。此后，一股放松管制的浪潮從發(fā)達國家開始并蔓延到其他國家。第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.1管制第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.1

管制的基本概念

13.1.2管制的起源與變遷2.管制與放松管制管制失靈包括兩個方面:（1）政府的管制可能是沒有效率的，即政府管制并沒有實現(xiàn)糾正市場失靈的管制目標。（2）政府管制可能代價太高。

放松管制的經(jīng)濟背景:一是70年代之后以信息和其他高科技為中心的技術創(chuàng)新突飛猛進，某些行業(yè)技術變革的發(fā)生讓以前政府管制的理由難以繼續(xù)成立;二是全球貿(mào)易的增長和全球市場的發(fā)展，產(chǎn)品和要素開始在各國之間頻繁流動。

第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.1管制第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.1

管制的基本概念

13.1.3管制理論

1.管制公共利益理論管制的公共利益理論強調(diào)，政府應基于公共利益的需要對市場失靈進行管制，促使市場的有效運行。該理論面臨的批評：一是該理論缺乏對于公眾促使管制發(fā)生機制的描述，同時也沒有闡釋清楚管制者是如何采取適當行為進行有效管制的。二是現(xiàn)實中存在大量能夠反駁它的事實依據(jù)。三是針對自然壟斷行業(yè)管制的。管制實際上可能并不能有效地約束自然壟斷企業(yè)的定價行為。第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.1管制第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.1

管制的基本概念

13.1.3管制理論2.管制俘虜理論管制俘虜理論認為，管制實際上是體現(xiàn)了企業(yè)對管制的需求，是那些追求壟斷利潤的企業(yè)推動政府實施了管制，在管制中政府逐漸被企業(yè)所控制，導致政府被“俘虜”，所以政府管制最終維護的不是公共利益,而是維護和保護了企業(yè)的高額利潤。這完全動搖了政府管制的內(nèi)在基礎。管制俘虜理論與實踐比較符合。但是，該理論仍然只是對于經(jīng)驗事實的總結(jié)，并沒有提出一個真正的理論，也沒有解釋政府為什么被俘虜。另外，雖然現(xiàn)實中有許多證據(jù)支持該理論，但同樣有一些事實與之相反，比如一些交叉補貼和對小企業(yè)的優(yōu)惠。第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.1管制第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.1

管制的基本概念

13.1.3管制理論3.管制經(jīng)濟理論管制經(jīng)濟理論由斯蒂格勒1971年的經(jīng)典論文《經(jīng)濟管制理論》始創(chuàng)，后經(jīng)其他學者的發(fā)展而成熟。

假設：強制力是政府的根本資源，同時各個管制機構(gòu)都是“經(jīng)濟人”，都追求效用最大化。結(jié)論:(1)生產(chǎn)者常常能夠?qū)φM行游說并施加更多影響，從而政府管制的結(jié)果有利于自己；(2)由于消費者集團的影響，所以價格仍然是在生產(chǎn)者利潤最大化水平之下；（3）管制可能更多地存在于相對競爭或相對壟斷的產(chǎn)業(yè)；（4）在市場失靈的情況下，管制更有可能存在，因為此時某些利益集團相對于其他利益集團的損失而言較大，它們會對立法產(chǎn)生更大影響。

第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.1管制第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.1

管制的基本概念

13.1.3管制理論

4.可競爭市場理論可競爭市場理論是美國經(jīng)濟學家鮑莫爾（Baumol）以及Panzar、Willing等人發(fā)展起來的,他們出版的《可競爭市場與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》一書，標志著系統(tǒng)的可競爭市場理論的形成。可競爭市場理論認為，在可競爭市場上是不存在超額利潤的，即使在寡頭壟斷甚至在完全壟斷市場結(jié)構(gòu)下也是如此。壟斷企業(yè)在可競爭市場上不會產(chǎn)生生產(chǎn)和管理的低效率問題。對政府的建議：政府應該放松進入管制，允許新企業(yè)進入市場與壟斷企業(yè)競爭，此時便可能形成一種可競爭的市場結(jié)構(gòu)，從而實現(xiàn)經(jīng)濟高效率。第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.1管制第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.1

管制的基本概念

13.1.3管制理論

5.管制激勵理論

日本著名的管制經(jīng)濟學家植草益(1992)認為，所謂激勵性管制，就是在保持原有管制結(jié)構(gòu)的條件下，激勵受管制企業(yè)提高內(nèi)部效率，也就是給予受管制企業(yè)以競爭壓力和提高生產(chǎn)或經(jīng)營效率的正面誘因。激勵管制關鍵是要設計一種管制合同，從激勵強度看，激勵管制合同包括強激勵型和弱激勵型兩種。西方國家常見的主要激勵管制類型有價格上限管制、特許投標管制、利潤分享管制、聯(lián)合回報率管制、區(qū)域間競爭管制以及菜單管制等。

第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.1管制第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.2競爭與反壟斷

13.2.1市場競爭與反壟斷

1.壟斷及其與競爭的關系在新古典經(jīng)濟學體系中，壟斷與完全競爭是相對立的，它意味著廠商能夠控制價格。常用的衡量壟斷水平的指標，包括產(chǎn)業(yè)集中度和勒納指數(shù)。經(jīng)濟學的基本觀念是認為完全競爭是一個理想的市場結(jié)構(gòu)，壟斷破壞了市場的完全競爭性，使得市場無法實現(xiàn)最優(yōu)的資源配置，導致消費者福利和社會福利的損失。實際上在規(guī)模經(jīng)濟情況下，壟斷可能是較好的選擇。更有利于促進技術進步。從現(xiàn)實來說，壟斷和競爭二者完全可能相互轉(zhuǎn)化。第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.2競爭第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.2競爭與反壟斷

13.2.1市場競爭與反壟斷

2.哈佛學派、芝加哥學派與反壟斷主張哈佛學派以新古典經(jīng)濟學的價格理論為基礎，以實證研究為主要手段，將特定市場從結(jié)構(gòu)、行為、績效三個方面進行分析，形成了市場結(jié)構(gòu)—市場行為—市場績效的分析框架（SCP分析）。他們認為，結(jié)構(gòu)、行為、績效之間存在著因果關系，市場結(jié)構(gòu)決定企業(yè)行為，企業(yè)行為決定市場績效。他們于是提出了“集中度——利潤率”的假說,認為高集中度導致高利率，低績效。芝加哥學派強調(diào)高集中度市場上的企業(yè)常常有著高效率，高效率主要源自規(guī)模經(jīng)濟、先進技術和完善的管理等因素。

第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.2競爭第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.2競爭與反壟斷13.2.2美國的反壟斷法律

1.美國反壟斷立法的發(fā)展過程1890年，美國通過了著名的《謝爾曼法》,它是一個里程碑，被認為是現(xiàn)代反壟斷立法的開端。1914年美國頒布了兩部重要的反壟斷法律，即《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》和《克萊頓反托拉斯法》。由此形成了美國反壟斷領域的三大法案，成為美國反壟斷法體系的主體。2.反托拉斯法的實施原則（1）本身違法原則和合理性原則。（2）效率原則。（3）豁免原則。第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.2競爭第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.2競爭與反壟斷

13.2.2美國的反壟斷法律3.反壟斷法的效率評價反壟斷法在維護競爭和反壟斷方面做出了積極的貢獻，在發(fā)揮市場作用、促進效率方面同樣功不可沒。但是反壟斷法也可能限制了競爭。而且，對于不同原因造成的壟斷不加區(qū)分地進行限制，也很可能造成對企業(yè)的不當打擊，最終限制了企業(yè)發(fā)展。

第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.2競爭第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.3自然壟斷與政府管制

13.3.1自然壟斷的基本理論自然壟斷的基本特征是生產(chǎn)函數(shù)呈現(xiàn)規(guī)模報酬遞增狀態(tài)，自然壟斷的市場常常只能容納這樣一家企業(yè)進行生產(chǎn)。規(guī)模經(jīng)濟是自然壟斷的基本特征之一。隨著研究的深入，學者們又提出了自然壟斷的范圍經(jīng)濟和成本劣可加性特性。成本劣可加性是指單一企業(yè)生產(chǎn)能夠比多家企業(yè)生產(chǎn)這些產(chǎn)品獲得更低的總成本。嚴格的成本劣可加性是自然壟斷的充要條件。

第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.3自然第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.3自然壟斷與政府管制

13.3.2自然壟斷的價格管制

1.自然壟斷企業(yè)的價格制定原則對自然壟斷的管制手段一般是對價格水平、服務質(zhì)量以及市場準入進行管制。其中價格管制是關鍵。對于自然壟斷企業(yè)的價格制定，有三種定價原則，即邊際成本定價原則、平均成本定價原則和壟斷定價原則。第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.3自然第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.3自然壟斷與政府管制

13.3.2自然壟斷的價格管制2.自然壟斷的價格管制（1）公平報酬率管制。公平報酬率管制是根據(jù)整個社會平均或正常的投資利潤率以及自然壟斷企業(yè)為提供一定數(shù)量產(chǎn)品所付出的成本來確定一個公平的投資報酬率，并以此來確定企業(yè)的產(chǎn)品價格。它是以平均成本定價作為分析基礎的。優(yōu)點：能保障企業(yè)財務收支的平衡，不至于使自然壟斷企業(yè)虧損。存在的問題：首先，公平報酬率不容易確定，并且在其制定過程中也可能導致利益集團的尋租行為；其次，管制者不容易確定自然壟斷企業(yè)的成本和資本投入以及產(chǎn)出效益等信息；最后，這種價格管制中常常伴隨著所謂的“A—J效應”，即企業(yè)過多的使用資本，因為收益決定于資本的總規(guī)模。而勞動的利用則不足，無法導致成本最低的生產(chǎn)方案，內(nèi)部效率低下。第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.3自然第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.3自然壟斷與政府管制

13.3.2

自然壟斷的價格管制

2.自然壟斷的價格管制（2）完全成本分攤管制。完全成本分攤的基本思路是將自然壟斷企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中所發(fā)生的所有成本分攤到其所生產(chǎn)的產(chǎn)品上，這樣可使得企業(yè)的成本得以彌補，維持企業(yè)運轉(zhuǎn)。這也是管制實踐中常用的一種價格管制方法。完全成本分攤的具體方法有多種，其中最主要的是對公共成本加以分攤，另一種是一次性收取一定的固定費用，之后便不在產(chǎn)品上分攤公共成本。還有很多分攤比例介于兩者之間的方法。完全成本分攤定價雖然使企業(yè)彌補了生產(chǎn)經(jīng)營成本，但是這種方法無法激勵企業(yè)降低成本，刺激企業(yè)改善技術，也難以激勵企業(yè)提高產(chǎn)品質(zhì)量，造成常見的服務質(zhì)量低下，同時這種定價也難以做到社會福利最大化。第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.3自然第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.3自然壟斷與政府管制

13.3.3對自然壟斷價格管制的替代：激勵性管制

1.價格上限管制新型的價格上限管制是由英國的李特查爾德教授于1983年提出的,他認為，對自然壟斷的管制需要分清楚高額利潤的三種來源，即高效率、壟斷和好運氣，并將價格上漲率與零售價格指數(shù)、生產(chǎn)效率增長率掛鉤。

以RPI表示零售物價指數(shù)，也即通貨膨脹率，X表示由管制者確定的在一定時期內(nèi)的生產(chǎn)效率增長率，則價格上限系數(shù)PCI＝RPI－X。優(yōu)點：能夠給企業(yè)一定的價格自由度，減少了管制機構(gòu)所必需的信息,降低了管制成本,并給了企業(yè)降低成本方面的激勵。存在的問題：一是管制機構(gòu)不一定能掌握設定X的值時必需的信息；二是X值的經(jīng)常變動會削弱其激勵作用；三是管制機構(gòu)在X值的設定過程中可能存在尋租和被俘虜?shù)膯栴}。第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.3自然第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.3自然壟斷與政府管制

13.3.3對自然壟斷價格管制的替代：激勵性管制

2.特許投標制度與進入管制1968年，德姆塞茨發(fā)表《為什么要管制公用事業(yè)》的文章，提出特許投標理論。該理論認為，可在企業(yè)是否有權進入自然壟斷行業(yè)上進行特許投標，即在企業(yè)進入行業(yè)之前引入競爭，最終獲勝者可獨享特許經(jīng)營權，中標企業(yè)以最低價格提供商品或服務，這種特許經(jīng)營權同時是有期限的，期限滿之后再行競爭下一期特許經(jīng)營權。特許投標制度存在的問題包括：在初期投資規(guī)模大的行業(yè)中，第二次投標時的資產(chǎn)處理、如何防止在位企業(yè)的阻礙進入行為、政府對中標企業(yè)合同的執(zhí)行和監(jiān)督等。

非對稱管制的概念：在壟斷行業(yè)中，原來的在位企業(yè)實力比較強大。新進入企業(yè)實力通常相對弱小，原有企業(yè)很容易利用交叉補貼的方法排擠新企業(yè)。這種情況下可對原企業(yè)實行較為嚴格的管制，對新企業(yè)則不加管制或者非常弱的管制，以創(chuàng)造一個實質(zhì)上更公平的競爭環(huán)境。第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.3自然第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.3自然壟斷與政府管制

13.3.3對自然壟斷價格管制的替代：激勵性管制3.區(qū)域間競爭理論

如果在一國之內(nèi)，自然壟斷企業(yè)在不同區(qū)域內(nèi)形成不同規(guī)模的自然壟斷需求時，政府可利用這些不同區(qū)域之間壟斷企業(yè)的競爭達到政府管制的目標，借以提高效率，此即區(qū)域間競爭理論，也被稱為標尺競爭理論。這種激勵性管制的實施需要一定的條件，管制當局必須能夠了解各區(qū)域不同壟斷企業(yè)的成本和經(jīng)營信息，然后才能夠找到一個比較合理的標尺，并進而依據(jù)不同地區(qū)的實際情況制定各地區(qū)的管制價格，同時，區(qū)域間競爭理論的使用必須存在著需求條件、費用條件等大致相似的多家企業(yè)，并能夠保證在政府管制實施過程中各個企業(yè)無法進行合謀行為，否則政府管制效果將被抵消。第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.3自然第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.4中國反壟斷法經(jīng)濟分析

13.4.1中國反壟斷立法的基本現(xiàn)狀1994年，反壟斷立法首次被列入全國人大常委會立法規(guī)劃，之后又分別于1998、2003和2005年三次被列入全國人大常委會的立法規(guī)劃，但由于涉及行政壟斷、部門利益協(xié)調(diào)等多方面原因，反壟斷法遲遲未能出臺。

1993年中國制定《反不正當競爭法》的主要目的是解反壟斷的燃眉之急，將部分壟斷行為視為不正當競爭行為而做出了相應的規(guī)定。2008年8月30日《中華人民共和國反壟斷法》公布通過，2008年8月1日施行，中國的反壟斷立法進入了新階段。第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.4中國第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.4中國反壟斷法經(jīng)濟分析

13.4.2中國反壟斷立法的指向：結(jié)構(gòu)還是行為？1.壟斷的雙重性質(zhì)壟斷導致的非效率：與完全競爭市場相比，壟斷市場的均衡價格低，均衡產(chǎn)量少，導致效率損失；缺乏外部競爭，可能會偏離利潤最大化或成本最小化目標，使得成本增加，導致非效率；容易產(chǎn)生尋則行為，損害其他競爭者利益等。壟斷有利于社會的方面：可以產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟；有能力進行一些比較高端的技術創(chuàng)新，促進技術進步。尤其在市場進入壁壘很小的情況下，即使是市場集中度很高，壟斷企業(yè)仍然有很大的壓力，其效率可能仍然是非常高的。對壟斷的管制，從本質(zhì)上體現(xiàn)為在壟斷帶來的效率提升激勵和抑制競爭之間的權衡。第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.4中國第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.4中國反壟斷法經(jīng)濟分析

13.4.2中國反壟斷立法的指向：結(jié)構(gòu)還是行為？

2.中國反壟斷法的立法取向中國的反壟斷立法面臨的基本取向問題，即是將反壟斷矛頭指向市場結(jié)構(gòu)還是市場行為。管制壟斷行為而不是市場結(jié)構(gòu)應當是中國反壟斷立法的基本取向。第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.4中國第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.4中國反壟斷法經(jīng)濟分析

13.4.3中國的行政壟斷問題1.中國的行政壟斷及其表現(xiàn)中國行政壟斷大致體現(xiàn)為以下幾種形式:地區(qū)壟斷。也常稱為橫向壟斷或塊塊分割，行業(yè)壟斷。也常稱為部門壟斷或條條分割。政企不分，濫用行政權力和濫用優(yōu)勢地位。

第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.4中國第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.4中國反壟斷法經(jīng)濟分析

13.4.3中國的行政壟斷問題

2.中國行政壟斷的危害地區(qū)分割造成全國統(tǒng)一市場的形成受到極大的負面影響。行政壟斷破壞了公平的市場競爭環(huán)境，保護了低效率，阻礙了市場機制發(fā)揮優(yōu)勝劣汰的作用，阻礙了市場效率的提高。行政壟斷侵害了其他競爭者和消費者利益，造成社會福利凈損失。行政壟斷容易引起尋租行為及社會不公。第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.4中國第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.4中國反壟斷法經(jīng)濟分析

13.4.3中國的行政壟斷問題3.管制行政壟斷管制行政壟斷是中國反壟斷立法迫切且核心的問題。必須對現(xiàn)有立法進行完善，對行政壟斷做出更為系統(tǒng)和細致的規(guī)定。必須對各種行政壟斷現(xiàn)象做出比較科學的分類和界定。必須明確行政壟斷的主體。必須對相應的行為規(guī)定明確的、可實施的責任。反壟斷法的機構(gòu)設置問題，要求具備較高的獨立性和地位。

第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.4中國第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.5中國環(huán)境保護法的經(jīng)濟分析對環(huán)境的管制是一種典型的社會管制。環(huán)境保護的法律規(guī)范主要包括三個方面：一是民事法律對環(huán)境問題的規(guī)范。主要限定在污染對人身和財產(chǎn)權利侵害上，著眼于對損害的賠償和救濟。二是經(jīng)濟法或者行政法對環(huán)境問題的管制，更多的著眼于環(huán)境污染對社會造成的危害，是環(huán)境保護法律體系的主體。三是刑法對污染環(huán)境的制裁。主要是對造成重大社會危害的極端污染行為進行制裁。三種不同類型的法律共同組成了環(huán)境保護法律體系。第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.5中國第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.5中國環(huán)境保護法的經(jīng)濟分析

13.5.1環(huán)境民事法律的經(jīng)濟分析1.環(huán)境侵權的責任原則法學界一致主張，侵權人承擔環(huán)境侵權損害賠償責任，應實行無過錯責任原則。經(jīng)濟分析從最優(yōu)預防視角深入分析了無過錯原則的內(nèi)在邏輯及其不足。無過錯責任原則是使具有信息優(yōu)勢的侵權人自行決策并進行預防，使其有動力進行最優(yōu)的預防投入，從而實現(xiàn)侵害損失、預防成本和行政成本三者之和最小化的目標。

無過錯責任原則無法激勵雙邊預防情況下的受害人預防。

第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.5中國第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.5中國環(huán)境保護法的經(jīng)濟分析

13.5.1環(huán)境民事法律的經(jīng)濟分析2.環(huán)境侵權的救濟方式

按照《中華人民共和國民法通則》134條的規(guī)定，民事責任的救濟方式共有10種。其中能夠適用于環(huán)境侵權救濟的只有五種，即停止侵害、排除妨礙、消除危險、恢復原狀、賠償損失。其中前三種為預防性救濟方式，后兩種為補償性救濟方式。損害賠償和排除侵害是核心的救濟方式。當交易成本足夠低時適用排除侵害的方式，當交易成本高昂時適用賠償方式進行救濟。對于那些確定造成未來環(huán)境損害的污染，更好的救濟方式是暫時性賠償。第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.5中國第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.5中國環(huán)境保護法的經(jīng)濟分析13.5.2環(huán)境管制手段的經(jīng)濟分析環(huán)境污染給個人造成的損害由民事法律進行規(guī)范，給社會帶來的負外部性則由行政法來管制調(diào)整。管制方式有直接污染管制、制定污染標準、征收排污費、排污權交易等方式。第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.5中國第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月2022習題

1.為什么要進行管制？

2.評述各種關于管制的理論。

3.評述對自然壟斷進行政府管制的方法。

4.從經(jīng)濟學角度分析反壟斷法，尤其是分析中國的行政壟斷及反壟斷法的制定。5.以實際例子分析各種市場失靈與政府管制。6.從經(jīng)濟學角度分析中國的環(huán)境污染及其管制方法。第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月2022習題1.第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月2022閱讀書目

奧利弗·E·威廉姆森.反托拉斯經(jīng)濟學——兼并、協(xié)議和策略行為.北京：經(jīng)濟科學出版社，1999張昕竹主編.中國規(guī)制與競爭：理論與政策.北京：社會科學文獻出版社，2000理查德·A·波斯納.反托拉斯法(第二版).北京：中國政法大學出版社，2003孔祥俊.反壟斷法原理.北京：中國法制出版社，2001

第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月2022閱讀書目第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月2022案例分析【案例】排污權交易制度

【問題】排污權交易作為一種新型的污染治理制度安排的優(yōu)勢和順利運行需要具備的前提條件是什么？第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月2022案例分析【案例管制的經(jīng)濟分析法經(jīng)濟學第13章管制的經(jīng)濟分析法經(jīng)濟學第13章第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月2022主要內(nèi)容

13.1

管制的基本概念

13.2競爭與反壟斷

13.3自然壟斷與政府管制

13.4

中國反壟斷法的經(jīng)濟分析

13.5中國環(huán)境保護法的經(jīng)濟分析第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月2022主要內(nèi)容第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.1

管制的基本概念

13.1.1什么是管制1.管制的定義管制是政府對私人主體所施加的約束和限制，管制的主體是廣義的政府，而管制的對象主要是企業(yè)。2.管制的分類從管制的手段來看,可分為直接管制和間接管制。從管制的內(nèi)容來看,可分為經(jīng)濟管制和社會管制。3.進行管制的經(jīng)濟原因市場失靈為政府管制提供了根據(jù)和理由。干預市場并克服市場失靈是政府的重要任務之一。

第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.1管制第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.1

管制的基本概念

13.1.2管制的起源與變遷

1.管制的起源及其發(fā)展1877年，美國具有里程碑式的案件馬恩訴伊利諾伊州案判決揭曉，促使伊利諾伊州政府開始著手對糧食價格的管制。美國于1887年出臺了州際商業(yè)法，并為此專門成立了相應的管制機構(gòu)，對鐵路價格進行管制。

20世紀30年代，形成了一次管制浪潮。美國政府對于廣播、電力、天然氣、運輸?shù)冉蚤_始實施管制。30年代的大蕭條更讓美國政府對銀行、證券和其他經(jīng)濟活動實施了極為廣泛的管制。到了50年代，美國擴大了在能源方面的管制。此后管制逐漸發(fā)展成為國際性趨勢,20世紀70年代，政府管制幾乎達到了一個頂峰。此后，一股放松管制的浪潮從發(fā)達國家開始并蔓延到其他國家。第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.1管制第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.1

管制的基本概念

13.1.2管制的起源與變遷2.管制與放松管制管制失靈包括兩個方面:（1）政府的管制可能是沒有效率的，即政府管制并沒有實現(xiàn)糾正市場失靈的管制目標。（2）政府管制可能代價太高。

放松管制的經(jīng)濟背景:一是70年代之后以信息和其他高科技為中心的技術創(chuàng)新突飛猛進，某些行業(yè)技術變革的發(fā)生讓以前政府管制的理由難以繼續(xù)成立;二是全球貿(mào)易的增長和全球市場的發(fā)展，產(chǎn)品和要素開始在各國之間頻繁流動。

第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.1管制第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.1

管制的基本概念

13.1.3管制理論

1.管制公共利益理論管制的公共利益理論強調(diào)，政府應基于公共利益的需要對市場失靈進行管制，促使市場的有效運行。該理論面臨的批評：一是該理論缺乏對于公眾促使管制發(fā)生機制的描述，同時也沒有闡釋清楚管制者是如何采取適當行為進行有效管制的。二是現(xiàn)實中存在大量能夠反駁它的事實依據(jù)。三是針對自然壟斷行業(yè)管制的。管制實際上可能并不能有效地約束自然壟斷企業(yè)的定價行為。第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.1管制第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.1

管制的基本概念

13.1.3管制理論2.管制俘虜理論管制俘虜理論認為，管制實際上是體現(xiàn)了企業(yè)對管制的需求，是那些追求壟斷利潤的企業(yè)推動政府實施了管制，在管制中政府逐漸被企業(yè)所控制，導致政府被“俘虜”，所以政府管制最終維護的不是公共利益,而是維護和保護了企業(yè)的高額利潤。這完全動搖了政府管制的內(nèi)在基礎。管制俘虜理論與實踐比較符合。但是，該理論仍然只是對于經(jīng)驗事實的總結(jié)，并沒有提出一個真正的理論，也沒有解釋政府為什么被俘虜。另外，雖然現(xiàn)實中有許多證據(jù)支持該理論，但同樣有一些事實與之相反，比如一些交叉補貼和對小企業(yè)的優(yōu)惠。第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.1管制第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.1

管制的基本概念

13.1.3管制理論3.管制經(jīng)濟理論管制經(jīng)濟理論由斯蒂格勒1971年的經(jīng)典論文《經(jīng)濟管制理論》始創(chuàng)，后經(jīng)其他學者的發(fā)展而成熟。

假設：強制力是政府的根本資源，同時各個管制機構(gòu)都是“經(jīng)濟人”，都追求效用最大化。結(jié)論:(1)生產(chǎn)者常常能夠?qū)φM行游說并施加更多影響，從而政府管制的結(jié)果有利于自己；(2)由于消費者集團的影響，所以價格仍然是在生產(chǎn)者利潤最大化水平之下；（3）管制可能更多地存在于相對競爭或相對壟斷的產(chǎn)業(yè)；（4）在市場失靈的情況下，管制更有可能存在，因為此時某些利益集團相對于其他利益集團的損失而言較大，它們會對立法產(chǎn)生更大影響。

第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.1管制第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.1

管制的基本概念

13.1.3管制理論

4.可競爭市場理論可競爭市場理論是美國經(jīng)濟學家鮑莫爾（Baumol）以及Panzar、Willing等人發(fā)展起來的,他們出版的《可競爭市場與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》一書，標志著系統(tǒng)的可競爭市場理論的形成?？筛偁幨袌隼碚撜J為，在可競爭市場上是不存在超額利潤的，即使在寡頭壟斷甚至在完全壟斷市場結(jié)構(gòu)下也是如此。壟斷企業(yè)在可競爭市場上不會產(chǎn)生生產(chǎn)和管理的低效率問題。對政府的建議：政府應該放松進入管制，允許新企業(yè)進入市場與壟斷企業(yè)競爭，此時便可能形成一種可競爭的市場結(jié)構(gòu)，從而實現(xiàn)經(jīng)濟高效率。第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.1管制第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.1

管制的基本概念

13.1.3管制理論

5.管制激勵理論

日本著名的管制經(jīng)濟學家植草益(1992)認為，所謂激勵性管制，就是在保持原有管制結(jié)構(gòu)的條件下，激勵受管制企業(yè)提高內(nèi)部效率，也就是給予受管制企業(yè)以競爭壓力和提高生產(chǎn)或經(jīng)營效率的正面誘因。激勵管制關鍵是要設計一種管制合同，從激勵強度看，激勵管制合同包括強激勵型和弱激勵型兩種。西方國家常見的主要激勵管制類型有價格上限管制、特許投標管制、利潤分享管制、聯(lián)合回報率管制、區(qū)域間競爭管制以及菜單管制等。

第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.1管制第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.2競爭與反壟斷

13.2.1市場競爭與反壟斷

1.壟斷及其與競爭的關系在新古典經(jīng)濟學體系中，壟斷與完全競爭是相對立的，它意味著廠商能夠控制價格。常用的衡量壟斷水平的指標，包括產(chǎn)業(yè)集中度和勒納指數(shù)。經(jīng)濟學的基本觀念是認為完全競爭是一個理想的市場結(jié)構(gòu)，壟斷破壞了市場的完全競爭性，使得市場無法實現(xiàn)最優(yōu)的資源配置，導致消費者福利和社會福利的損失。實際上在規(guī)模經(jīng)濟情況下，壟斷可能是較好的選擇。更有利于促進技術進步。從現(xiàn)實來說，壟斷和競爭二者完全可能相互轉(zhuǎn)化。第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.2競爭第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.2競爭與反壟斷

13.2.1市場競爭與反壟斷

2.哈佛學派、芝加哥學派與反壟斷主張哈佛學派以新古典經(jīng)濟學的價格理論為基礎，以實證研究為主要手段，將特定市場從結(jié)構(gòu)、行為、績效三個方面進行分析，形成了市場結(jié)構(gòu)—市場行為—市場績效的分析框架（SCP分析）。他們認為，結(jié)構(gòu)、行為、績效之間存在著因果關系，市場結(jié)構(gòu)決定企業(yè)行為，企業(yè)行為決定市場績效。他們于是提出了“集中度——利潤率”的假說,認為高集中度導致高利率，低績效。芝加哥學派強調(diào)高集中度市場上的企業(yè)常常有著高效率，高效率主要源自規(guī)模經(jīng)濟、先進技術和完善的管理等因素。

第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.2競爭第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.2競爭與反壟斷13.2.2美國的反壟斷法律

1.美國反壟斷立法的發(fā)展過程1890年，美國通過了著名的《謝爾曼法》,它是一個里程碑，被認為是現(xiàn)代反壟斷立法的開端。1914年美國頒布了兩部重要的反壟斷法律，即《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》和《克萊頓反托拉斯法》。由此形成了美國反壟斷領域的三大法案，成為美國反壟斷法體系的主體。2.反托拉斯法的實施原則（1）本身違法原則和合理性原則。（2）效率原則。（3）豁免原則。第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.2競爭第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.2競爭與反壟斷

13.2.2美國的反壟斷法律3.反壟斷法的效率評價反壟斷法在維護競爭和反壟斷方面做出了積極的貢獻，在發(fā)揮市場作用、促進效率方面同樣功不可沒。但是反壟斷法也可能限制了競爭。而且，對于不同原因造成的壟斷不加區(qū)分地進行限制，也很可能造成對企業(yè)的不當打擊，最終限制了企業(yè)發(fā)展。

第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.2競爭第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.3自然壟斷與政府管制

13.3.1自然壟斷的基本理論自然壟斷的基本特征是生產(chǎn)函數(shù)呈現(xiàn)規(guī)模報酬遞增狀態(tài)，自然壟斷的市場常常只能容納這樣一家企業(yè)進行生產(chǎn)。規(guī)模經(jīng)濟是自然壟斷的基本特征之一。隨著研究的深入，學者們又提出了自然壟斷的范圍經(jīng)濟和成本劣可加性特性。成本劣可加性是指單一企業(yè)生產(chǎn)能夠比多家企業(yè)生產(chǎn)這些產(chǎn)品獲得更低的總成本。嚴格的成本劣可加性是自然壟斷的充要條件。

第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.3自然第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.3自然壟斷與政府管制

13.3.2自然壟斷的價格管制

1.自然壟斷企業(yè)的價格制定原則對自然壟斷的管制手段一般是對價格水平、服務質(zhì)量以及市場準入進行管制。其中價格管制是關鍵。對于自然壟斷企業(yè)的價格制定，有三種定價原則，即邊際成本定價原則、平均成本定價原則和壟斷定價原則。第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.3自然第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.3自然壟斷與政府管制

13.3.2自然壟斷的價格管制2.自然壟斷的價格管制（1）公平報酬率管制。公平報酬率管制是根據(jù)整個社會平均或正常的投資利潤率以及自然壟斷企業(yè)為提供一定數(shù)量產(chǎn)品所付出的成本來確定一個公平的投資報酬率，并以此來確定企業(yè)的產(chǎn)品價格。它是以平均成本定價作為分析基礎的。優(yōu)點：能保障企業(yè)財務收支的平衡，不至于使自然壟斷企業(yè)虧損。存在的問題：首先，公平報酬率不容易確定，并且在其制定過程中也可能導致利益集團的尋租行為；其次，管制者不容易確定自然壟斷企業(yè)的成本和資本投入以及產(chǎn)出效益等信息；最后，這種價格管制中常常伴隨著所謂的“A—J效應”，即企業(yè)過多的使用資本，因為收益決定于資本的總規(guī)模。而勞動的利用則不足，無法導致成本最低的生產(chǎn)方案，內(nèi)部效率低下。第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.3自然第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.3自然壟斷與政府管制

13.3.2

自然壟斷的價格管制

2.自然壟斷的價格管制（2）完全成本分攤管制。完全成本分攤的基本思路是將自然壟斷企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中所發(fā)生的所有成本分攤到其所生產(chǎn)的產(chǎn)品上，這樣可使得企業(yè)的成本得以彌補，維持企業(yè)運轉(zhuǎn)。這也是管制實踐中常用的一種價格管制方法。完全成本分攤的具體方法有多種，其中最主要的是對公共成本加以分攤，另一種是一次性收取一定的固定費用，之后便不在產(chǎn)品上分攤公共成本。還有很多分攤比例介于兩者之間的方法。完全成本分攤定價雖然使企業(yè)彌補了生產(chǎn)經(jīng)營成本，但是這種方法無法激勵企業(yè)降低成本，刺激企業(yè)改善技術，也難以激勵企業(yè)提高產(chǎn)品質(zhì)量，造成常見的服務質(zhì)量低下，同時這種定價也難以做到社會福利最大化。第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.3自然第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.3自然壟斷與政府管制

13.3.3對自然壟斷價格管制的替代：激勵性管制

1.價格上限管制新型的價格上限管制是由英國的李特查爾德教授于1983年提出的,他認為，對自然壟斷的管制需要分清楚高額利潤的三種來源，即高效率、壟斷和好運氣，并將價格上漲率與零售價格指數(shù)、生產(chǎn)效率增長率掛鉤。

以RPI表示零售物價指數(shù)，也即通貨膨脹率，X表示由管制者確定的在一定時期內(nèi)的生產(chǎn)效率增長率，則價格上限系數(shù)PCI＝RPI－X。優(yōu)點：能夠給企業(yè)一定的價格自由度，減少了管制機構(gòu)所必需的信息,降低了管制成本,并給了企業(yè)降低成本方面的激勵。存在的問題：一是管制機構(gòu)不一定能掌握設定X的值時必需的信息；二是X值的經(jīng)常變動會削弱其激勵作用；三是管制機構(gòu)在X值的設定過程中可能存在尋租和被俘虜?shù)膯栴}。第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.3自然第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.3自然壟斷與政府管制

13.3.3對自然壟斷價格管制的替代：激勵性管制

2.特許投標制度與進入管制1968年，德姆塞茨發(fā)表《為什么要管制公用事業(yè)》的文章，提出特許投標理論。該理論認為，可在企業(yè)是否有權進入自然壟斷行業(yè)上進行特許投標，即在企業(yè)進入行業(yè)之前引入競爭，最終獲勝者可獨享特許經(jīng)營權，中標企業(yè)以最低價格提供商品或服務，這種特許經(jīng)營權同時是有期限的，期限滿之后再行競爭下一期特許經(jīng)營權。特許投標制度存在的問題包括：在初期投資規(guī)模大的行業(yè)中，第二次投標時的資產(chǎn)處理、如何防止在位企業(yè)的阻礙進入行為、政府對中標企業(yè)合同的執(zhí)行和監(jiān)督等。

非對稱管制的概念：在壟斷行業(yè)中，原來的在位企業(yè)實力比較強大。新進入企業(yè)實力通常相對弱小，原有企業(yè)很容易利用交叉補貼的方法排擠新企業(yè)。這種情況下可對原企業(yè)實行較為嚴格的管制，對新企業(yè)則不加管制或者非常弱的管制，以創(chuàng)造一個實質(zhì)上更公平的競爭環(huán)境。第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.3自然第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.3自然壟斷與政府管制

13.3.3對自然壟斷價格管制的替代：激勵性管制3.區(qū)域間競爭理論

如果在一國之內(nèi)，自然壟斷企業(yè)在不同區(qū)域內(nèi)形成不同規(guī)模的自然壟斷需求時，政府可利用這些不同區(qū)域之間壟斷企業(yè)的競爭達到政府管制的目標，借以提高效率，此即區(qū)域間競爭理論，也被稱為標尺競爭理論。這種激勵性管制的實施需要一定的條件，管制當局必須能夠了解各區(qū)域不同壟斷企業(yè)的成本和經(jīng)營信息，然后才能夠找到一個比較合理的標尺，并進而依據(jù)不同地區(qū)的實際情況制定各地區(qū)的管制價格，同時，區(qū)域間競爭理論的使用必須存在著需求條件、費用條件等大致相似的多家企業(yè)，并能夠保證在政府管制實施過程中各個企業(yè)無法進行合謀行為，否則政府管制效果將被抵消。第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.3自然第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.4中國反壟斷法經(jīng)濟分析

13.4.1中國反壟斷立法的基本現(xiàn)狀1994年，反壟斷立法首次被列入全國人大常委會立法規(guī)劃，之后又分別于1998、2003和2005年三次被列入全國人大常委會的立法規(guī)劃，但由于涉及行政壟斷、部門利益協(xié)調(diào)等多方面原因，反壟斷法遲遲未能出臺。

1993年中國制定《反不正當競爭法》的主要目的是解反壟斷的燃眉之急，將部分壟斷行為視為不正當競爭行為而做出了相應的規(guī)定。2008年8月30日《中華人民共和國反壟斷法》公布通過，2008年8月1日施行，中國的反壟斷立法進入了新階段。第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.4中國第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.4中國反壟斷法經(jīng)濟分析

13.4.2中國反壟斷立法的指向：結(jié)構(gòu)還是行為？1.壟斷的雙重性質(zhì)壟斷導致的非效率：與完全競爭市場相比，壟斷市場的均衡價格低，均衡產(chǎn)量少，導致效率損失；缺乏外部競爭，可能會偏離利潤最大化或成本最小化目標，使得成本增加，導致非效率；容易產(chǎn)生尋則行為，損害其他競爭者利益等。壟斷有利于社會的方面：可以產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟；有能力進行一些比較高端的技術創(chuàng)新，促進技術進步。尤其在市場進入壁壘很小的情況下，即使是市場集中度很高，壟斷企業(yè)仍然有很大的壓力，其效率可能仍然是非常高的。對壟斷的管制，從本質(zhì)上體現(xiàn)為在壟斷帶來的效率提升激勵和抑制競爭之間的權衡。第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.4中國第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.4中國反壟斷法經(jīng)濟分析

13.4.2中國反壟斷立法的指向：結(jié)構(gòu)還是行為？

2.中國反壟斷法的立法取向中國的反壟斷立法面臨的基本取向問題，即是將反壟斷矛頭指向市場結(jié)構(gòu)還是市場行為。管制壟斷行為而不是市場結(jié)構(gòu)應當是中國反壟斷立法的基本取向。第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.4中國第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.4中國反壟斷法經(jīng)濟分析

13.4.3中國的行政壟斷問題1.中國的行政壟斷及其表現(xiàn)中國行政壟斷大致體現(xiàn)為以下幾種形式:地區(qū)壟斷。也常稱為橫向壟斷或塊塊分割，行業(yè)壟斷。也常稱為部門壟斷或條條分割。政企不分，濫用行政權力和濫用優(yōu)勢地位。

第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月202213.4中國第13章管制的經(jīng)濟分析21十二月202213.4中國反壟斷法經(jīng)濟分析

13.4.3中國的行政壟斷問題

2.中國行政壟斷的危害地區(qū)分割造成全國統(tǒng)一市場的形成受到極大的負面影響。行政壟斷破壞了公平的市場競爭環(huán)境，保護了低效率，阻礙了市場機制發(fā)揮優(yōu)勝劣汰的作用，阻礙了市場效率的提高。行政壟斷侵害了其他競爭者和消費者利益，造成社會福利凈損失。行政壟斷容易引起尋租行為及社會不公。第13章管制的經(jīng)濟分析20十二月2022