2017年上半年上?；饛臉I(yè)資格：期權(quán)合約的類型考試試題

2017年上半年上海基金從業(yè)資格：期權(quán)合約的類型考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件是__。A.基金合同B.基金代銷協(xié)議C.基金托管協(xié)議D.基金招募說明書.下列關(guān)于國家股的說法，錯誤的是__。A.國家股是國有股權(quán)的一個組成部分B.國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機構(gòu)持有C.國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu).基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，不得__。A.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金B(yǎng).以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平C.募集期間對認購費用打折D.通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費標準4.基金銷售市場細分中，主要的人口因素變量不包括__。A.家庭規(guī)模B.社會階層C.家庭生命周期D.交通通信條件5.目前，我國可以辦理開放式基金認購業(yè)務(wù)的機構(gòu)類型包括__。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.證券投資咨詢機構(gòu)D.專業(yè)基金銷售機構(gòu).衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A.現(xiàn)金比例變化法B,成功概率法C.二次項法D.夏普指數(shù)法.《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機構(gòu)信息管理平臺應(yīng)A.具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機制.具備基金銷售費率的監(jiān)控機制C.具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制D.支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運用8.下列選項中，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A.防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全.促使基金管理人按有關(guān)要求運作基金財產(chǎn)，保護份額持有人利益C.計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格D.防范、減少基金會計核算中的差錯.根據(jù)（證券投資基金運作管理辦法）規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在—以上；債券基金的債券投資比重必須在以上。60%;80%80%;60%60%;60%80%;80%.基金托管人在保管基金財產(chǎn)時，無須__。A.保證基金財產(chǎn)的安全B.對基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任C.依法處分基金財產(chǎn)D.嚴守基金商業(yè)秘密.下列各項中，屬于基金面臨的外部風(fēng)險的是__。A.經(jīng)營風(fēng)險B.管理水平風(fēng)險C.職業(yè)道德風(fēng)險D.合規(guī)風(fēng)險.根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。60%70%C80%D．90%.公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的__。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內(nèi)在價值14.基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括__。A.合規(guī)風(fēng)險B.操作風(fēng)險C.技術(shù)風(fēng)險D.不可抗力風(fēng)險15.從反映的經(jīng)濟關(guān)系上來看，股票反映的是—關(guān)系，債券反映的是—關(guān)系，契約型基金反映的是關(guān)系。A.債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán)B.所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)C.所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托D.債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托16.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募說明書C.基金托管協(xié)議D.基金年度審計報告17.關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金（ETF份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯誤的是__。A.上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B.實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%,從上市首日開始實行C.買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)彳不足100份的部分可以賣出D.基金申報價格最小變動單位為0.01元18.—可采用不同幣種申購基金份額。A.QDII基金B(yǎng).境內(nèi)ETF基金一般開放式基金一般封閉式基金19.對基金營銷反應(yīng)弱白客戶更加重視__。A.基金產(chǎn)品的未來收益B.新產(chǎn)品、新服務(wù)C.銷售機構(gòu)的營銷和服務(wù)D.基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式.下列關(guān)于基金促銷手段的說法，正確的是。A.基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營銷等手段來達到銷售基金的目的，并不需要與目標市場溝通一般來說，針對機構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業(yè)化的推銷達到最佳的營銷效果C.基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣D.公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機構(gòu)之間的關(guān)系.在我國，基金行業(yè)自律性組織是。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國銀監(jiān)會D.中國登記結(jié)算公司22.—是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用，其中，—是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A.基金銷售服務(wù)費；印花稅B.基金交易費；印花稅C.基金銷售服務(wù)費；傭金D.基金交易費；傭金23.根據(jù)運作方式的不同，基金可以分為。A.封閉式基金和開放式基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金D.主動型基金和被動型基金.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（）。50%60%80%D90%.從反映的經(jīng)濟關(guān)系上來看，股票反映的是關(guān)系，債券反映的是關(guān)系，契約型基金反映的是關(guān)系。A.債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán)B.所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)C.所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托D.債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托.基金宣傳推介材料可以。A.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失B.夸大或者片面宣傳基金C.登載基金的過往業(yè)績D.登載單位或者個人的推薦性文字.承購包銷和等方式。A.私募發(fā)行B.招標發(fā)行C.私下發(fā)行D.網(wǎng)上發(fā)行.債券和其他證券三大類。A.證券發(fā)行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌交易C.募集方式D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì).關(guān)于基金管理人，下列認識錯誤的是。A.在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔(dān)B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準C.基金管理人需要承擔(dān)基金估值、會計核算等多方面的職責(zé)D.基金管理人是基金的募集者和管理者.根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金認（申）購費率將按—為基礎(chǔ)收取。A.認（申）購份額B.凈認（申）購份額C.認（申）購金額D.凈認（申）購金額31.下列關(guān)于我國證券交易所的說法，不正確的是。A.實行自律管理B.不以盈利為目的C.是基金市場的監(jiān)管機構(gòu)D.對基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)二、多項選擇題（共36題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）32.下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是__。A.銀行理財產(chǎn)品B.銀行儲蓄存款C.基金D.券商集合計劃33.根據(jù)基金的不同，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A.運作方式B.投資對象C.投資目標D.投資理念.下列債券中，—的利率在償付期限內(nèi)可能會發(fā)生變化。A.零息債券B.附息債券C.息票累計債券D.浮動利率債券.開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的時，為巨額贖回。3%5%10%20%36.贖回主要原則包括_。A.“確定價”原則B.“未知價”交易原則C"金額申購、份額贖回”原則D.“份額申購、金額贖回”原則37.下列基金市場參與主體中，在整個基金的運作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機構(gòu).關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯誤的是。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C.債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán).下列關(guān)于基金的信息披露，說法不正確的是。A.能有效地提高基金運作的透明度B.有利于防止利益沖突與利益輸送C.在我國具有自愿性的特點D.有利于提高證券市場的效率.以下屬于貨幣證券的有__。A.商業(yè)匯票B.商業(yè)本票C.金融債券D.銀行匯票41.兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為_。A.金融股權(quán)B.金融期貨C.金融互換D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具42.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的。A.資產(chǎn)價值B.賬面價值C.清算資金D.實際價值.小李有30萬元人民幣，根據(jù)（公司法），他至多可以投資設(shè)立一個一人有限責(zé)任公司。123D4.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A.同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)B.承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送C.直接代理客戶進行基金認購D.與投資者以口頭約定虧損分擔(dān).為防止信息誤導(dǎo)給投資者帶來損失，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有。A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏B.對證券投資業(yè)績進行預(yù)測C.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D.詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構(gòu)46.某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬股。A.1800B．2000C.3000D．4000.基金托管人在基金運作中的作用主要有__。A.作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產(chǎn)B.對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督C.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料D.對基金資產(chǎn)進行會計復(fù)核和審查.關(guān)于開放式基金，以下說法錯誤的有__。A.投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購B.申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格C.開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則D.基金管理人不得在基金合同約定之外