2017年重慶省期貨從業(yè)資格：套期保值考試題

年重慶省期貨從業(yè)資格：套期保值考試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準(zhǔn)。A中國證監(jiān)會B期貨業(yè)協(xié)會中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D期貨交易所2、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。A自然人B國有企業(yè)投機(jī)客戶D期貨交易所會員3、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債20萬0元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬元，則該會員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。4、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A中國期貨業(yè)協(xié)會B中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會期貨部D期貨交易所5、執(zhí)行價(jià)格為149點(diǎn)0的0恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為__時(shí)，可以獲得最大贏利。A148點(diǎn)00．B149點(diǎn)00．c150點(diǎn)00．D152點(diǎn)50．6、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：趙某的行為屬于不正當(dāng)競爭行為，違反了（）規(guī)定。A采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)B貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷D中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為7、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手100元0價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金300元0。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至60元0，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的300元0歸還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當(dāng)（）。A支持丁某的主張B支持期貨公司的主張親自重新調(diào)取證據(jù)D根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷8、管理和使用的具體辦法由（）制定。A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財(cái)政部門國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同中國人民銀行D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會9、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。10、提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為，不包括（）。A采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大B在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶D開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系、某投資者在月份以點(diǎn)的權(quán)利金買進(jìn)一張執(zhí)行價(jià)格為點(diǎn)的月恒指看漲期權(quán)，同時(shí)又以點(diǎn)的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為點(diǎn)的月恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指跌破或恒指上漲_時(shí)_該投資者可以贏利。點(diǎn)0，0132點(diǎn)0點(diǎn)0，0135點(diǎn)0點(diǎn)0，0138點(diǎn)0點(diǎn)0，0133點(diǎn)012、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。對于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。A訓(xùn)誡B公開譴責(zé)撤銷其從業(yè)資格.行政處罰13、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉，發(fā)生費(fèi)用為X同時(shí)產(chǎn)生損失Y則下列說法正確的是（）。企業(yè)承擔(dān)損失Y期貨公司承擔(dān)費(fèi)用B期貨公司承擔(dān)費(fèi)用和損失企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用，期貨公司承擔(dān)損失D企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用和損失14、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。A中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會B中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案D中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生15、期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。A分類評價(jià)申訴機(jī)制B分類評價(jià)“一票降級”制度分類結(jié)果的披露和使用D分類評審的集體決策制度16、中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（）制度。A配額B依法征稅許可證D審核17、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。A不承擔(dān)責(zé)任B承擔(dān)次要賠償責(zé)任承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過D全部承擔(dān)賠償責(zé)任18、某投資者共擁有20萬元總資本，準(zhǔn)備在黃金期貨上進(jìn)行多頭交易，當(dāng)時(shí)，每一合約需要初始保證金250元0，當(dāng)采取10的%規(guī)定來決定期貨頭寸多少時(shí)，該投資者最多可買入_手合約。19、關(guān)于開盤價(jià)與收盤價(jià)，正確的說法是__。A開盤價(jià)由集合競價(jià)產(chǎn)生，收盤價(jià)由連續(xù)競價(jià)產(chǎn)生B開盤價(jià)由連續(xù)競價(jià)產(chǎn)生，收盤價(jià)由集合競價(jià)產(chǎn)生都由集合競價(jià)產(chǎn)生D都由連續(xù)競價(jià)產(chǎn)生20、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。A期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)期貨公司D非期貨公司結(jié)算會員21、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。22、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。A不超過損失的B不超過損失的不超過損失的D不超過損失的23、期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費(fèi)。A交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D期貨公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)24、某投資者以26美7分/蒲式耳的權(quán)利金買入執(zhí)行價(jià)格為45美0分/蒲式耳的看漲期權(quán)，當(dāng)標(biāo)的物期貨合約價(jià)格上漲為47美0分/蒲式耳時(shí)，則該看漲期權(quán)的時(shí)間價(jià)值為_。_A美分蒲式耳B美分蒲式耳美分蒲式耳D美分蒲式耳25、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時(shí)，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）、下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形有（）。．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的．從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。．執(zhí)業(yè)紀(jì)律．專業(yè)勝任能力．職業(yè)品德．職業(yè)創(chuàng)新能力、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。．期貨交易所．套期保值者．期貨公司D投機(jī)者4、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。A張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定B該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定D該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定5、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。A周報(bào)表B月報(bào)表季度報(bào)表D年報(bào)表6、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A國有企業(yè)B國有控股企業(yè)金融機(jī)構(gòu)D事業(yè)單位7、關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說法正確的（）A期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債B中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額D有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額8、期貨公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的B允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)的D從事期貨自營業(yè)務(wù)的9、會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù)B參加會員大會.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施D按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格10、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，（）。A客戶有權(quán)不予認(rèn)可B客戶可以予以追認(rèn)非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任D期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任11、保證金可以以（）方式支付。A現(xiàn)金B(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)倉單可流通國債D支票12、下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說法，正確的是__。A在期貨期權(quán)交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況B標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日交割月前一交易日前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期權(quán)月份前一個(gè)月最后一個(gè)交易日前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五D從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實(shí)際上比合約名義上的月份提前了一個(gè)月13、下列關(guān)于成交量的說法，正確的是__。A成交量是指一段時(shí)間一般分分鐘、分鐘、分鐘、小時(shí)、日、周個(gè)月和年等）里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)B每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計(jì)通常只計(jì)算其中一方成交的合約數(shù)在中國內(nèi)地，不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計(jì)有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計(jì)算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計(jì)算D成交量水平可以反映市場價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度。成交量越大，則反映出市場的強(qiáng)烈程度越高4甲期貨公司共有家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為萬元，負(fù)債調(diào)整值為20萬0元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到100萬0元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。.凈資本最低限額凈資本占客戶權(quán)益總額的比例凈資本與凈資產(chǎn)的比例凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額15、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。A甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)年B乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作年，準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任年的會計(jì)D丁本科畢業(yè)，此前從事Y年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格16、一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括__A開戶與下單B競價(jià)結(jié)算D交割17、在我國，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。.信貸資金B(yǎng)財(cái)政資金自有資金D銀行資金18、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)行為規(guī)范包括（）。A誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)B以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證D當(dāng)自身利益或者相關(guān)利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則19、商品投資基金的類型有__。A公募期貨基金B(yǎng)私募期貨基金個(gè)人管理期貨賬戶D集體管理期貨賬戶20、期貨市場的兩大巨頭是_。_.倫敦國際金融期貨交易所B芝加哥商業(yè)交易所芝加哥期貨交易所D法國期貨交易所21、期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B申請日前個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管