新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)河南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院2023/1/21推薦閱讀科斯等：《財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷》，上海三聯(lián)書店1994年諾思：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，上海三聯(lián)書店1994年諾思：《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》，上海三聯(lián)書店1994年威廉姆森：《資本主義經(jīng)濟(jì)制度》，商務(wù)印書館2002年弗魯博頓：《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》，上海三聯(lián)書店2006年埃格特森：《經(jīng)濟(jì)行為與制度》，商務(wù)印書館2004年袁慶明：《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)教程》，中國(guó)發(fā)展出版社2011年第一章導(dǎo)論

第一節(jié)NIE的產(chǎn)生與發(fā)展

第二節(jié)

NIE的研究對(duì)象、方法及基本假設(shè)

第三節(jié)

NIE的流派淵源關(guān)系

第四節(jié)

NIE的學(xué)術(shù)地位、框架內(nèi)容及學(xué)習(xí)意義開場(chǎng)白：一個(gè)假想的社會(huì)昨夜我做了一個(gè)夢(mèng)：國(guó)家出臺(tái)了一項(xiàng)新法律，從今天早上開始，在我們的社會(huì)，每個(gè)人都可以因自己的需要開走任何一輛汽車，干涉他或以任何方式妨礙他這樣做的行為都是不合法的。這對(duì)我們?cè)熘姆?，肯定是一個(gè)徹底的改變，不但“偷”汽車是合法的，而且詞本身也沒有任何意義——這個(gè)社會(huì)還有偷的概念嗎？那么這種法律對(duì)汽車的生產(chǎn)、使用和交易會(huì)有什么影響呢？一個(gè)要旅行的人將會(huì)就近找一輛汽車，開著它到達(dá)目的地，當(dāng)他想回來的時(shí)候，他還可以用這輛車或者再找一輛別的車，開著車回家或到想去的任何地方。這的確會(huì)讓我們這些無車族歡欣鼓舞，因?yàn)檫@太方便了。我們無需買車，無需修車，并可隨意?？俊诜蓪?shí)施的初期的確不錯(cuò)隨著時(shí)間流逝，汽車生產(chǎn)、維修和使用的方式將發(fā)生變化：人們將繼續(xù)購(gòu)買汽油，但很快學(xué)會(huì)只往油箱里加上僅夠自己使用的汽油——可以預(yù)見：手提油箱作為新產(chǎn)品會(huì)需求大增——因?yàn)槊恳粋€(gè)打算外出的人都會(huì)想到隨身帶上足夠的汽油，至少要能夠換乘另一輛車或到達(dá)一個(gè)油站很快人們會(huì)發(fā)現(xiàn)：汽車質(zhì)量越來越差，沒有人會(huì)愿意支付汽車的大修理費(fèi)用。由于質(zhì)量下降，精明謹(jǐn)慎的人除了手提油箱外還會(huì)帶上工具箱，這樣，一旦需要可以在途中進(jìn)行小修理社會(huì)上的汽車將迅速老化。沒有人會(huì)買新汽車。汽車制造商也將停止生產(chǎn)，不僅他們將支付高昂的沉淀成本，大量的工人也將失業(yè)。還可以預(yù)料：舊汽車商、汽車拍賣商、大型修理廠、以及除了最便宜的配件以外的汽車配件制造商，都會(huì)停止?fàn)I業(yè)。在實(shí)施廢除偷汽車概念的法律之后，不久就會(huì)發(fā)現(xiàn)：我們所熟悉的汽車市場(chǎng)就會(huì)和汽車的制造、交易、修理等行業(yè)一起消失。同時(shí)，汽車運(yùn)輸也很快在我們的社會(huì)中消失。這項(xiàng)新法律除了帶來環(huán)境收益、減少交通事故外，我們得到了什么？2023/1/25沒有規(guī)矩不成方圓——“方圓”是什么？形成“方圓”的途徑有哪些？規(guī)矩為什么導(dǎo)致方圓？我們要什么樣的方圓？為了得到我們所要的“方圓”，應(yīng)選擇怎樣的規(guī)矩？

我是一支鉛筆——最普通的木桿鉛筆，只要是能讀會(huì)寫的男女老少都最再熟悉不過的鉛筆。寫字是我的職責(zé)，也是我的業(yè)余愛好；那是我的全部工作所在。你肯定有點(diǎn)奇怪，我干嘛要搞一個(gè)什么家譜。好吧，我來解釋一下，嗯，首先，因?yàn)槲业墓适潞苡腥?。其次，我是一件神秘的東西——要比樹木、比日落、甚至比閃電要神秘多了。不過，很不幸，那些用我的人把我看得平淡無奇，就好象我完全是自己鉆出來的，一點(diǎn)背景都不需要。這種目空一切的心態(tài)把我歸入大路貨的檔次。這實(shí)在是一個(gè)令人傷痛的錯(cuò)誤，而如果人們一直犯這種錯(cuò)誤，難免會(huì)出亂子。因?yàn)椋W(xué)的曾經(jīng)說過：“我們會(huì)因?yàn)槿狈闷娑鴼?，而不?huì)因?yàn)槠谕孥E而毀滅?！蔽遥U筆，盡管看起來平平凡凡，但是也值得你探索和敬畏，我會(huì)證明給你看的。事實(shí)上，如果你能理解我的心——唉，這對(duì)不管什么人來說，恐怕都是過高的要求——如果你能認(rèn)識(shí)到我所蘊(yùn)涵的那些不可思議之處，你就會(huì)愿意努力維護(hù)人們正在不幸地喪失的自由。我可以教給你們一些深刻的教訓(xùn)。而且我教給你的教訓(xùn)，要比汽車、飛機(jī)或者是洗碗機(jī)還要深刻——這恰恰是因?yàn)?，我看起來是這么地簡(jiǎn)單。簡(jiǎn)單？在這個(gè)地球上，沒有一個(gè)人能了解我是如何被制造出來的。這聽起來實(shí)在有點(diǎn)荒唐，是不是？尤其是當(dāng)我們得知，在美國(guó)，每年要生產(chǎn)15億支我，就更荒唐了。

I,Pencil《我，鉛筆》

倫納德·里德（1958），秋風(fēng)譯我的家譜得從一棵樹算起，一棵生長(zhǎng)在加利福尼亞北部和俄勒岡州的挺拔的雪松?，F(xiàn)在，你可以想象一下，鋸子、卡車、繩子，以及無數(shù)用于砍伐和把雪松圓木搬運(yùn)到鐵道旁的各種設(shè)備。再想想制造砍伐和運(yùn)輸工具的形形色色的人和數(shù)不勝數(shù)的技能：開采礦石，冶煉鋼鐵，再將其加工成鋸子，軸，發(fā)動(dòng)機(jī)；要種植大麻，經(jīng)過復(fù)雜的工序?qū)⑵浼庸こ纱謮训睦K子；伐木場(chǎng)要有床鋪，有帳篷，要做飯，要消耗各種食物。哎呀，忘了說了，在伐木工喝的每杯咖啡背后，也有成千上萬的人的勞作！”

--圓木運(yùn)輸：平板大卡車、鐵軌、火車頭、整個(gè)交通體系；木材加工：….石墨：開采、提煉、加工、包裝、運(yùn)輸添加黏土：精煉工藝過程，…變成鉛筆芯；雪松木桿上涂了六層漆：..標(biāo)簽：..制造樹脂和炭黑；金屬箍：開采鋅礦石和銅礦石，制作成閃閃發(fā)光的薄銅片，加上黑圈（黑鎳）；橡皮頭：硫化油膠（由荷蘭東印度群島出產(chǎn)的菜籽油跟氯化硫進(jìn)行化學(xué)反應(yīng)制造出），..各種各樣的硫化劑和催化劑，上色的顏料則是硫化鉻。

無處不在的奇跡

“我，鉛筆，是種種奇跡的復(fù)雜的結(jié)合：樹，鋅，銅，石墨，等等。然而，在這些大自然所顯現(xiàn)的種種奇跡之外，還有一個(gè)更為非凡的奇跡：人的種種創(chuàng)造精神的聚合——成百上千萬微不足道的實(shí)際知識(shí)，自然地、自發(fā)地整合到一起，從而對(duì)人的需求和欲望作出反應(yīng)，在這個(gè)過程中，竟然沒有任何人來主宰！” “假如我，鉛筆，是唯一能夠?qū)κ澜缟系哪心信畟冊(cè)诳梢宰杂蓢L試的情況下可以達(dá)到何種成就提供證據(jù)的東西，那么，某人些信心不足，還情有可原，但是，證據(jù)多的是，都近在眼前，唾手可得?！?/p>

弗里德曼寫的導(dǎo)語

“成千上萬的人卷入了生產(chǎn)鉛筆的過程中，沒有一個(gè)是因?yàn)樽约合胍恢сU筆而去干自己的活兒的，他們中有些人從來沒有見過鉛筆，也從來不管鉛筆是干什么用的。每個(gè)人都把自己的工作僅僅看作是獲取自己所需要的商品和服務(wù)的一種辦法，。。。每次我們到商店購(gòu)買一支鉛筆，我們都是用我們的一丁點(diǎn)勞務(wù)，來換取投入到鉛筆生產(chǎn)過程中的成千上萬人中的每個(gè)人提供的極小量的一些勞務(wù)。

“更令人嘆為觀止的是，鉛筆在源源不斷地生產(chǎn)出來。沒有一個(gè)人坐在一個(gè)中央辦公機(jī)構(gòu)對(duì)這成千上萬的人發(fā)布命令。也沒有軍警來執(zhí)行這些無人發(fā)布的命令。這些人生活在不同的地方，講著不同的語言，信奉著不同的宗教，甚至可能彼此憎惡，——然而，所有這些差異，并沒有妨礙他們合作生產(chǎn)一支鉛筆。這是如何發(fā)生的？”

思考鉛鉛筆鉛筆的的所有有相關(guān)關(guān)生產(chǎn)產(chǎn)者，，大部部分互互相不不認(rèn)識(shí)識(shí)，也也不知知道各各自產(chǎn)產(chǎn)品的的最終終目的的，又又沒有有統(tǒng)一一的指指揮，，怎樣樣就源源源不不斷地地制造造出鉛鉛筆來來？使用鉛鉛筆者者對(duì)鉛鉛筆的的知識(shí)識(shí)為什什么可可以如如此之之少？？憑借借如此此之少少的知知識(shí)，，花費(fèi)費(fèi)如此此之低低的代代價(jià)，，就可可以得得到鉛鉛筆，，道理理何在在？（“理理性性的的無無知知””）如何何協(xié)協(xié)調(diào)調(diào)““生生產(chǎn)產(chǎn)什什么么、、生生產(chǎn)產(chǎn)多多少少、、怎怎樣樣生生產(chǎn)產(chǎn)””？？以上上生生產(chǎn)產(chǎn)秩秩序序的的基基礎(chǔ)礎(chǔ)是是什什么么？？猜猜猜答答案案吧吧第一一節(jié)節(jié)NIE的產(chǎn)產(chǎn)生生與與發(fā)發(fā)展展一、、新新制制度度經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)學(xué)的的產(chǎn)產(chǎn)生生二、、新新制制度度經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)學(xué)的的發(fā)發(fā)展展三、、新新制制度度經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)學(xué)產(chǎn)產(chǎn)生生和和發(fā)發(fā)展展的的背背景景2022/12/2412威廉廉姆姆森森論NIE的產(chǎn)產(chǎn)生生和和發(fā)展展過過程程經(jīng)濟(jì)濟(jì)制制度度研研究究中中出出現(xiàn)現(xiàn)了了文文藝藝復(fù)復(fù)興興是是有有目目共共睹睹的的事事實(shí)實(shí)。。盡盡管管制制度度經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)學(xué)的的研研究究在在戰(zhàn)戰(zhàn)后后初初期期曾曾一一度度跌跌到到低低谷谷，，但但遲遲至至1960年代代初初，，人人們們對(duì)對(duì)制制度度問問題題重重新新產(chǎn)產(chǎn)生生了了研研究究興興趣趣，，并并再再次次確確認(rèn)認(rèn)了了這這些些制制度度對(duì)對(duì)經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)起起的的重重要要作作用用（（包包括括：：科科斯斯1960年對(duì)對(duì)社社會(huì)會(huì)成成本本的的重重新新定定義義；；阿阿爾爾欽欽1961年對(duì)對(duì)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)權(quán)問問題題的的開開創(chuàng)創(chuàng)性性研研究究等等））。。自自1970年代代初初，，這這一一理理論論又又增增添添了了有有關(guān)關(guān)具具體體經(jīng)經(jīng)營(yíng)營(yíng)的的內(nèi)內(nèi)容容（（包包括括威威廉廉姆姆森森1971年首首次次提提出出的的用用交交易易成成本本理理論論來來重重新新解解釋釋縱縱向向一一體體化化的的問問題題；；阿阿爾爾欽欽與與德德姆姆塞塞茨茨1972年用用團(tuán)團(tuán)隊(duì)隊(duì)理理論論分分析析古古典典資資本本主主義義企企業(yè)業(yè)的的方方法法的的著著作作；；諾諾思思1971年所所寫寫的的面面目目全全新新的的經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)史史等等））。。到到1975年，，歸歸入入新新制制度度經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)學(xué)麾麾下下的的各各種種研研究究已已呈呈波波瀾瀾壯壯闊闊之之勢(shì)勢(shì)。。此此后后十十年年更更是是以以幾幾何何級(jí)級(jí)數(shù)數(shù)的的速速度度在在發(fā)發(fā)展展。。2022/12/2413威廉廉姆姆森森簡(jiǎn)簡(jiǎn)介介2009年諾諾貝貝爾爾經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)學(xué)獎(jiǎng)獎(jiǎng)得得主主之之一一。。1932年出出生生在在美美國(guó)國(guó)威威斯斯康康星星州州蘇蘇必必利利爾爾市市，，1963年獲梅隆隆大學(xué)經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)博博士學(xué)位位。現(xiàn)任任加州伯伯克利大大學(xué)教授授。主要要著作有有《市場(chǎng)與科科層制》、《資本主義義的經(jīng)濟(jì)濟(jì)制度》和《治理機(jī)制制》等。2022/12/2414一、新制制度經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)產(chǎn)生1937年科斯的《企業(yè)的性性質(zhì)》一文首次次“發(fā)現(xiàn)現(xiàn)”了交易費(fèi)用用，為新制制度經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)產(chǎn)生奠定定了堅(jiān)實(shí)實(shí)的基礎(chǔ)礎(chǔ)。1960年科斯的的《社會(huì)成本本問題》一文提出出了著名名的“科斯定理理”，揭示示了制度度對(duì)資源源配置的的重要意意義，標(biāo)標(biāo)志著新新制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的的形成。。2022/12/2415科斯簡(jiǎn)介介1991年諾貝爾爾經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)獎(jiǎng)獲得得者。1910年生于英英格蘭，，1929至1932年在倫敦敦經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)院學(xué)習(xí)習(xí)。1951年，獲倫倫敦經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)院經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)博博士學(xué)位位，同年年移居美美國(guó)。1951-1964年，先后后在布法法羅大學(xué)學(xué)和弗吉吉尼亞大大學(xué)任教教。1964年到芝加加哥大學(xué)學(xué)執(zhí)教直直到1979年退休。?？扑钩龀霭孢^一一本名為為《英國(guó)的廣廣播事業(yè)業(yè)：壟斷斷研究》的著作，，此外還還發(fā)表了了18篇論文。。其中最最重要的的是1937年的《企業(yè)的性性質(zhì)》和1960年的《社會(huì)成本本問題》。上一頁2022/12/2416二、新制制度經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)的發(fā)發(fā)展20世紀(jì)70年代以來來新制度度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)的發(fā)展展主要是是沿著以以下三個(gè)個(gè)方面展展開的，，一是對(duì)對(duì)構(gòu)成新新制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理理論基礎(chǔ)礎(chǔ)的交易易費(fèi)用和和科斯定定理的進(jìn)進(jìn)一步研研究，二二是對(duì)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)、契契約、企企業(yè)和國(guó)國(guó)家等制制度特殊殊的研究究，三是是對(duì)制度度及其變變遷和演演化這一一制度一一般問題題的研究究。2022/12/2417（一）對(duì)交交易費(fèi)用和和科斯定理理的研究2022/12/24181.交易費(fèi)用理理論科斯并未對(duì)對(duì)其含義、、構(gòu)成、決決定因素、、性質(zhì)和計(jì)計(jì)量等問題題做進(jìn)一步步的研究。。對(duì)這些問題題的探討，，是其后繼繼者威廉姆姆森、諾思思、張五常常、巴澤爾爾、弗魯博博頓和芮切切特等完成成的。2022/12/24192.科斯定理研研究科斯定理對(duì)對(duì)新制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的形形成所具有有的基礎(chǔ)性性地位是不不容置疑的的。隨著科斯定定理的影響響日趨擴(kuò)大大，對(duì)科斯斯定理的研研究受到了了極大的關(guān)關(guān)注。包括括對(duì)科斯定定理的準(zhǔn)確確含義的界界定和對(duì)科科斯定理的的正確性和和適用范圍圍的探討。。2022/12/2420（二）產(chǎn)權(quán)權(quán)、契約和和企業(yè)研究究2022/12/24211.產(chǎn)權(quán)理論“科斯定理理”提出后后，首先受受到重視的的就是產(chǎn)權(quán)權(quán)這一人類類社會(huì)制度度集合中最最基本、最最重要的具具體制度。。科斯之后，，阿爾欽、、德姆塞茨茨、巴澤爾爾、張五常常、弗魯博博頓等對(duì)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的含義義、內(nèi)容、、形式、屬屬性、功能能、起源、、不同產(chǎn)權(quán)權(quán)安排的效效率以及國(guó)國(guó)家與產(chǎn)權(quán)權(quán)的關(guān)系等等做了進(jìn)一一步的研究究。2022/12/24222.契約理論契約理論已已經(jīng)成為新新制度經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)的重點(diǎn)點(diǎn)和核心研研究領(lǐng)域。?？扑怪?，威威廉姆森、張張五常、克萊萊茵和斯賓塞塞等主要就契契約的含義與與類型、契約約的性質(zhì)、契契約的選擇、、激勵(lì)契約設(shè)設(shè)計(jì)和契約的的實(shí)施機(jī)制等等進(jìn)行了深入入、系統(tǒng)的研研究，推進(jìn)了了新制度經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)契約理論論的發(fā)展。2022/12/24233.企業(yè)理論1937年的《企業(yè)的性質(zhì)》一文中，科斯斯將企業(yè)的性性質(zhì)界定為契契約，認(rèn)為企企業(yè)不過是用用一個(gè)長(zhǎng)期契契約代替一系系列市場(chǎng)契約約，以節(jié)約交交易費(fèi)用。他他還用這一理理論解釋了企企業(yè)的邊界問問題?？扑沟暮罄^者者張五常、威威廉姆森、阿阿爾欽、德姆姆塞茨等進(jìn)一一步深入討論論了企業(yè)的契契約性質(zhì)和規(guī)規(guī)模邊界問題題，其他學(xué)者者，如詹森、、梅克林、哈哈特等則對(duì)企企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)結(jié)構(gòu)和最優(yōu)所所有權(quán)結(jié)構(gòu)選選擇等做了深深入的研究。。2022/12/24244.國(guó)家理論涉及的主要問問題包括：國(guó)國(guó)家的性質(zhì)與與起源；國(guó)家家在產(chǎn)權(quán)界定定、保護(hù)、契契約執(zhí)行和制制度變遷中的的作用；國(guó)家家的權(quán)力悖論論；政治市場(chǎng)場(chǎng)；等等。對(duì)國(guó)家理論做做出了重要貢貢獻(xiàn)的主要是是諾思和巴澤澤爾等。2022/12/2425（三）制度及及其變遷研究究2022/12/24261.制度基本理論論諾思、舒爾茨茨、林毅夫、、柯武剛和史史漫飛等對(duì)這這一理論的發(fā)發(fā)展做出了貢貢獻(xiàn)。主要討論制度度的本質(zhì)、制制度與組織的的關(guān)系、制度度的類型、形形成途徑、制制度的功能和和效率等有關(guān)關(guān)制度的一般般問題。2022/12/24272.制度度變變遷遷的的動(dòng)動(dòng)因因理理論論這一一理理論論主主要要是是將將新新古古典典經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)學(xué)的的供供求求分分析析方方法法運(yùn)運(yùn)用用到到制制度度變變遷遷分分析析中中的的結(jié)結(jié)果果。。包括括制制度度變變遷遷的的需需求求分分析析、、供供給給分分析析、、均均衡衡與與非非均均衡衡分分析析等等內(nèi)內(nèi)容容。。對(duì)這這一一理理論論做做出出了了較較大大貢貢獻(xiàn)獻(xiàn)的的有有諾諾思思、、舒舒爾爾茨茨和和菲菲尼尼等等。。2022/12/24283.制度度變變遷遷的的過過程程與與方方式式理理論論包括括基基于于目目標(biāo)標(biāo)實(shí)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)途途徑徑的的制制度度變變遷遷分分類類、、制制度度變變遷遷的的過過程程及及主主要要現(xiàn)現(xiàn)象象、、制制度度變變遷遷的的方方式式及及國(guó)國(guó)家家、、意意識(shí)識(shí)形形態(tài)態(tài)、、組組織織和和學(xué)學(xué)習(xí)習(xí)等等因因素素在在制制度度變變遷遷中中的的作作用用等等內(nèi)內(nèi)容容。。對(duì)這這一一理理論論做做出出了了重重要要貢貢獻(xiàn)獻(xiàn)的的主主要要有有諾諾思思、、拉拉坦坦、、林林毅毅夫夫和和布布羅羅姆姆利利等等。。2022/12/24294.制度度變變遷遷的的影影響響理理論論諾思思和和托托馬馬斯斯（（1973）認(rèn)認(rèn)為為：：經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)增增長(zhǎng)長(zhǎng)的的關(guān)關(guān)鍵鍵是是制制度度因因素素，，一一種種提提供供適適當(dāng)當(dāng)?shù)牡膫€(gè)個(gè)人人刺刺激激的的有有效效制制度度是是促促使使經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)增增長(zhǎng)長(zhǎng)的的決決定定因因素素。。這這就就是是著著名名的的經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)增增長(zhǎng)長(zhǎng)的的““制制度度決決定定論論””。。“制度決決定論””已經(jīng)被被發(fā)展中中國(guó)家的的大量事事實(shí)證明明并產(chǎn)生生了廣泛泛的、積積極的影影響。2022/12/2430三、NIE產(chǎn)生和發(fā)發(fā)展的背背景新制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)在在20世紀(jì)30年代至60年代這一一段時(shí)間間孕育和和產(chǎn)生，，有著深深刻的時(shí)時(shí)代背景景和理論論背景。。2022/12/2431（一））產(chǎn)生生的時(shí)時(shí)代背背景20世紀(jì)初初至30年代發(fā)發(fā)生在在西方方國(guó)家家的兩兩次企企業(yè)合合并浪浪潮和和蘇聯(lián)聯(lián)十月月社會(huì)會(huì)主義義革命命后計(jì)計(jì)劃經(jīng)經(jīng)濟(jì)體體制實(shí)實(shí)踐是是新制制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)產(chǎn)生生的直直接誘誘因。。20世紀(jì)以來壟壟斷資本主主義的不斷斷發(fā)展，“外部性”問題的變得得越來越普普遍，是新新制度經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的的又一重要要誘因。2022/12/2432（二）發(fā)展展的時(shí)代背背景1970年代以來西西方國(guó)家對(duì)對(duì)凱恩斯主主義經(jīng)濟(jì)政政策實(shí)踐所所導(dǎo)致后果果的反思和和經(jīng)濟(jì)改革革的嘗試以以及世界各各國(guó)經(jīng)濟(jì)增增長(zhǎng)和發(fā)展展的績(jī)效差差異使人們們?cè)絹碓秸J(rèn)認(rèn)識(shí)到制度度的重要性性，這反過過來促進(jìn)了了新制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的繁繁榮。使制度和新新制度經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)引起注注意的另一一變化是全全球化。新制度經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)在近些些年的興旺旺與大量經(jīng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)國(guó)家的存在在及其這些些國(guó)家對(duì)制制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)的需要也也密切相關(guān)關(guān)。2022/12/2433（三）理論論背景新制度經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)在20世紀(jì)30年代到60年代形成和和興起，其其深刻的理理論背景是是：新古典典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)對(duì)制度的忽忽視。這一一忽視使其其模型“日日趨僵化，，如果不進(jìn)進(jìn)行進(jìn)一步步的修正，，很難用于于各類重要要的問題的的分析。””近幾幾十十年年來來，，新新古古典典經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)學(xué)在在解解釋釋和和預(yù)預(yù)測(cè)測(cè)實(shí)實(shí)際際世世界界的的現(xiàn)現(xiàn)象象上上一一再再遭遭到到失失敗敗就就是是證證明明。。2022/12/24341.新古古典典經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)學(xué)新古古典典經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)學(xué)指指從從19世紀(jì)70年代初到20世紀(jì)30年代以邊際分分析方法和原原則為特征的的各種學(xué)說。。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)實(shí)際涵蓋了了從古典經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)到凱恩斯斯經(jīng)濟(jì)學(xué)之間間西方主流經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)，這種種經(jīng)濟(jì)學(xué)構(gòu)成成后來微觀經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)礎(chǔ)。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)理論的一切切命題和基本本分析方法都都包括在最初初由瓦爾拉斯斯提出的、至至今發(fā)展為“阿羅—德布魯模型”的市場(chǎng)一般均均衡體系中。2022/12/24352.科斯對(duì)新古典典經(jīng)濟(jì)學(xué)的批批評(píng)主流經(jīng)濟(jì)理論論把企業(yè)描繪繪成一個(gè)黑箱箱。這是非常常離奇的事情情。在現(xiàn)代經(jīng)經(jīng)濟(jì)中，大部部分資源是在在企業(yè)內(nèi)部使使用的，這些些資源怎樣使使用依賴于行行政性的決策策，而不是直直接依賴于市市場(chǎng)的運(yùn)作。。結(jié)果，經(jīng)濟(jì)濟(jì)體系的效率率在很大程度度上取決于這這些組織，當(dāng)當(dāng)然特別是現(xiàn)現(xiàn)代公司，是是如何處理它它們的事務(wù)。。更令人驚訝訝的是，盡管管經(jīng)濟(jì)學(xué)家的的興趣在于價(jià)價(jià)格制度，他他們卻忽略了了市場(chǎng)這種支支配著交換過過程的更具體體的制度安排排。由于這些些制度安排在在很大程度上上決定著生產(chǎn)產(chǎn)什么，所以以我們現(xiàn)在擁擁有的是一個(gè)個(gè)很不完整的的理論。2022/12/24363.新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)忽視制度的的領(lǐng)域①各種可供選用用的社會(huì)法規(guī)規(guī)（產(chǎn)權(quán)）和和經(jīng)濟(jì)組織如如何影響經(jīng)濟(jì)濟(jì)行為、資源源配置和均衡衡結(jié)果？②在同樣的法法律制度下，，經(jīng)濟(jì)組織的的形式為什么么會(huì)使經(jīng)濟(jì)行行為發(fā)生變化化？概括而言言，像企業(yè)以以及其他一些些經(jīng)濟(jì)契約的的經(jīng)濟(jì)邏輯是是什么？③控制生產(chǎn)與與交換的基本本社會(huì)與政治治規(guī)則背后的的經(jīng)濟(jì)邏輯是是什么？它們們是如何變化化的？2022/12/2437四、與NIE并存的當(dāng)代制制度研究流派派現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)：科斯、諾思思、威廉姆森森等。憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)：布坎南、Wagner和Tollison等。法和經(jīng)濟(jì)學(xué)：波斯納、考考特等。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)：：納爾遜、溫溫特等。比較經(jīng)濟(jì)體制制分析：青木木昌彥等。2022/12/2438第二節(jié)研究究對(duì)象、方法法及假設(shè)一、新制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究究對(duì)象二、新制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究究方法三、新制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本本假設(shè)章目錄2022/12/2439一、NIE的研究對(duì)象2022/12/24401.科斯的的論述述“當(dāng)代代制度度經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)應(yīng)應(yīng)該從從人的的實(shí)際際出發(fā)發(fā)來研研究人人，實(shí)實(shí)際的的人在在由現(xiàn)現(xiàn)實(shí)制制度所所賦予予的制制約條條件中中活動(dòng)動(dòng)?！薄薄敖?jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)家家應(yīng)做做的一一件主主要工工作就就是研研究經(jīng)經(jīng)濟(jì)制制度。。我們們每個(gè)個(gè)人都都生活活在一一種經(jīng)經(jīng)濟(jì)制制度當(dāng)當(dāng)中。。人類類自身身的福福利依依賴于于整個(gè)個(gè)社會(huì)會(huì)所能能提供供的產(chǎn)產(chǎn)品與與勞務(wù)務(wù)，而而后者者又取取決于于經(jīng)濟(jì)濟(jì)制度度的運(yùn)運(yùn)作效效率。。制度度決定定著經(jīng)經(jīng)濟(jì)績(jī)績(jī)效，，這正正是新新制度度經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)為為經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)家家所給給出的的重要要結(jié)論論?！薄薄坝美砝碚搧韥矸治鑫鲋贫榷葟亩忉屷屩贫榷鹊倪\(yùn)運(yùn)行并并使之之成為為經(jīng)濟(jì)濟(jì)模型型不可可分割割的一一部分分是可可能的的。””2022/12/24412.諾思等等的論論述諾思：：“制制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)的目目標(biāo)是是研究究制度度演進(jìn)進(jìn)背景景下如如何在在現(xiàn)實(shí)實(shí)世界界中作作出決決定和和這些些決定定又如如何改改變世世界””?？挛鋭倓偤褪肥仿w飛：““制度度經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)關(guān)關(guān)心的的是分分析各各種具具有協(xié)協(xié)調(diào)功功能的的規(guī)則則和規(guī)規(guī)則集集，以以及這這些規(guī)規(guī)則和和規(guī)則則集的的實(shí)施施對(duì)經(jīng)經(jīng)濟(jì)后后果的的影響響。制制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)還與與制度度如何何在經(jīng)經(jīng)濟(jì)環(huán)環(huán)境的的變遷遷中演演化有有關(guān)。。簡(jiǎn)言言之，，制度度經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)研研究經(jīng)經(jīng)濟(jì)生生活與與制度度之間間的雙雙向關(guān)關(guān)系。。”2022/12/24423.弗魯博博頓和和芮切切特的的論述述“把組組織問問題作作為自自己的的研究究對(duì)象象，試試圖通通過研研究產(chǎn)產(chǎn)權(quán)結(jié)結(jié)構(gòu)和和交易易成本本對(duì)激激勵(lì)和和經(jīng)濟(jì)濟(jì)行為為的影影響來來拓展展新古古典理理論的的適用用范圍圍?！轮贫榷冉?jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)至至少試試圖說說明制制度確確實(shí)重重要。。它認(rèn)認(rèn)為，，不同同的組組織結(jié)結(jié)構(gòu)對(duì)對(duì)激勵(lì)勵(lì)和行行為有有不同同的影影響，，而且且，在在新制制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)中，，制度度本身身被看看作是是經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)分分析的的合理理對(duì)象象。””2022/12/24434.總結(jié)NIE是以經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)方法法研究究制度度的構(gòu)構(gòu)成、、運(yùn)行行、演演進(jìn)及及其影影響的的經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)。。(1)NIE對(duì)制度度的構(gòu)構(gòu)成、、運(yùn)行行、演演進(jìn)及及其影影響的的研究究所使使用的的是““經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)””方法法。(2)NIE重點(diǎn)研研究的的是““制度度的構(gòu)構(gòu)成、、運(yùn)行行、演演進(jìn)及及其影影響””。NIE不僅要要對(duì)所所有制制度的的構(gòu)成成、運(yùn)運(yùn)行、、演進(jìn)進(jìn)及其其影響響的共共性進(jìn)進(jìn)行深深入的的研究究，而而且十十分關(guān)關(guān)注經(jīng)經(jīng)濟(jì)生生活中中對(duì)經(jīng)經(jīng)濟(jì)績(jī)績(jī)效至至關(guān)重重要的的一些些具體體制度度（如如產(chǎn)權(quán)權(quán)、契契約、、企業(yè)業(yè)、國(guó)國(guó)家等等）的的構(gòu)成成、運(yùn)運(yùn)行、、演進(jìn)進(jìn)及其其影響響。2022/12/2444二、新新制度度經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)的的研究究方法法2022/12/24451.與新古典典在方法法上的一一致性NIE是以經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)方法法研究制制度的運(yùn)運(yùn)行、演演化及其其影響的的經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)，這里里所講的的“經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)方法法”就是是新古典典經(jīng)濟(jì)理理論以及及更新的的分析技技術(shù)（如如博弈論論、行為為經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)等）。。包括科斯斯在內(nèi)的的新制度度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)家在其其分析中中都遵循循了新古古典經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)的分分析方法法，如成成本收益益分析、、邊際替替代分析析、均衡衡分析等等。2022/12/24462.與新古典典在方法法上的不不同點(diǎn)新制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)與與新古典典經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)在方法法上本質(zhì)質(zhì)上是一一致的，，不同主主要表現(xiàn)現(xiàn)在：前者更注注重從經(jīng)經(jīng)濟(jì)生活活的實(shí)際際問題出出發(fā)，主主張通過過對(duì)事實(shí)實(shí)的詳細(xì)細(xì)考察，，以尋求求解決問問題的答答案；后者則過過于強(qiáng)調(diào)調(diào)研究的的形式化化、數(shù)學(xué)學(xué)化和抽抽象性。。2022/12/2447科斯對(duì)新新古典方方法的批批評(píng)過去的歲歲月里，，在雜志志和教科科書上所所見到的的和在大大學(xué)經(jīng)濟(jì)濟(jì)系的課課堂所聽聽到的全全都是新新古典經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的的內(nèi)容，，而且它它正變得得越來越越抽象，，盡管它它自己不不那么說說。但是是，一個(gè)個(gè)不爭(zhēng)的的事實(shí)是是它與真真實(shí)世界界越來越越疏遠(yuǎn)了了?！髁鹘?jīng)濟(jì)學(xué)在在理論上所取取得的成功以以及在理論上上的主導(dǎo)地位位掩蓋了它的的不足之處，，因?yàn)橹髁鹘?jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)向來重重理論而輕事事實(shí)。2022/12/2448威廉姆森對(duì)新新古典的批評(píng)評(píng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的正規(guī)規(guī)訓(xùn)練總是詳詳細(xì)地介紹諸諸如替代和機(jī)機(jī)會(huì)成本等核核心概念，以以及包括最優(yōu)優(yōu)化分析技術(shù)術(shù)和博弈論推推理等各種正正式工具的運(yùn)運(yùn)用。正式工工具的分析常常常是數(shù)學(xué)化化的和精確的的，有時(shí)甚至至是精美的。。在有些情況況下，這種正正式的分析僅僅僅為文字的的爭(zhēng)論提供了了一種邏輯的的檢驗(yàn)。但是是，正式分析析常常變得固固步自封并失失去和現(xiàn)象的的聯(lián)系。當(dāng)例例行而便利的的理論分析超超越了對(duì)相關(guān)關(guān)事實(shí)的考察察時(shí)，正式分分析的成長(zhǎng)是是封閉性的。。它自身是越越來越完美了了，但是離現(xiàn)現(xiàn)實(shí)也越來越越遠(yuǎn)了。科斯斯把這種情況況稱為“黑板板經(jīng)濟(jì)學(xué)”，，因?yàn)檫@種情情況下的教師師往往“每一一節(jié)課都在黑黑板上寫滿公公式和教條，，而不是去關(guān)關(guān)注現(xiàn)實(shí)世界界所發(fā)生的事事情”。沒有有思想的技術(shù)術(shù)工具的應(yīng)用用對(duì)公共政策策的形成是沒沒有任何價(jià)值值的。2022/12/24493.新制度經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)研究方方法的變化化哈奇森：如果新制制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)要簡(jiǎn)化抽抽象程度——這種抽象限限制了許多多現(xiàn)代微觀觀經(jīng)濟(jì)理論論的發(fā)展，，那么，它它必須從古古典和新古古典理論的的演繹方法法轉(zhuǎn)向經(jīng)驗(yàn)、歷史史和制度方方法。2022/12/2450經(jīng)驗(yàn)、歷史史和制度分分析具體方方法經(jīng)驗(yàn)和案例例研究。阿爾斯通通：借助關(guān)關(guān)于制度的的理論知識(shí)識(shí)現(xiàn)有成果果，案例研研究方法常常常是推動(dòng)動(dòng)我們積累累關(guān)于制度度變革理論論知識(shí)的惟惟一方法。。反設(shè)設(shè)事事實(shí)實(shí)是是一種種特特殊殊的的經(jīng)經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)和和案案例例研研究究方方法法。所所謂謂反反設(shè)設(shè)事事實(shí)實(shí)即是是設(shè)設(shè)想想或或思思維維實(shí)實(shí)驗(yàn)驗(yàn)，，也也就就是是對(duì)對(duì)歷歷史史事事實(shí)實(shí)和和某某種種特特定定的的狀狀態(tài)態(tài)的的假假設(shè)設(shè)，，假假設(shè)設(shè)某某一一條條件件與與事事實(shí)實(shí)相相反反，，經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)將將會(huì)會(huì)如如何何發(fā)發(fā)展展？？2022/12/2451福格格爾爾的的反反設(shè)設(shè)事事實(shí)實(shí)研研究究(1)一般般認(rèn)認(rèn)為為，，鐵鐵路路在在美美國(guó)國(guó)經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)增增長(zhǎng)長(zhǎng)中中起起重重要要的的作作用用。。因因?yàn)闉殍F鐵路路的的出出現(xiàn)現(xiàn)大大大大降降低低了了運(yùn)運(yùn)費(fèi)費(fèi)，，使使美美國(guó)國(guó)的的大大規(guī)規(guī)模模疆疆土土開開發(fā)發(fā)成成為為可可能能，，引引起起了了對(duì)對(duì)工工業(yè)業(yè)制制成成品品的的巨巨大大需需求求，，并并且且導(dǎo)導(dǎo)致致了了其其他他領(lǐng)領(lǐng)域域內(nèi)內(nèi)的的創(chuàng)創(chuàng)新新發(fā)發(fā)明明。。但是是，，福福格格爾爾并并沒沒有有盲盲從從這這一一定定論論，，而而是是試試圖圖探探究究““如如果果當(dāng)當(dāng)時(shí)時(shí)沒沒有有鐵鐵路路，，那那么么會(huì)會(huì)出出現(xiàn)現(xiàn)什什么么情情況況，，而而這這又又會(huì)會(huì)對(duì)對(duì)美美國(guó)國(guó)工工業(yè)業(yè)化化的的速速度度產(chǎn)產(chǎn)生生何何種種影影響響””。。他以1890年美國(guó)國(guó)的農(nóng)農(nóng)產(chǎn)品品運(yùn)輸輸作為為研究究對(duì)象象，分分析了了鐵路路對(duì)美美國(guó)國(guó)國(guó)民收收入的的凈收收益，，即使使用假假設(shè)演演繹分分析方方法，，比較較存在在鐵路路條件件下與與假設(shè)設(shè)沒有有鐵路路條件件下的的國(guó)民民收入入之間間的差差異。。鐵路路對(duì)美美國(guó)國(guó)國(guó)民收收入的的凈收收益，，用鐵鐵路運(yùn)運(yùn)輸所所節(jié)約約的社社會(huì)成成本來來表示示。2022/12/2452福格爾爾的反反設(shè)事事實(shí)研研究(2)他假設(shè)設(shè)：①①當(dāng)時(shí)時(shí)沒有有鐵路路，而而使用用運(yùn)河河以及及1890年已有有的道道路進(jìn)進(jìn)行運(yùn)運(yùn)輸；；②在在沒有有鐵路路的條條件下下，興興建5000英里的的運(yùn)河河；③③在沒沒有鐵鐵路的的情況況下，，道路路狀況況得以以改善善。根據(jù)第第一個(gè)個(gè)假設(shè)設(shè)，福福格爾爾發(fā)現(xiàn)現(xiàn)，鐵鐵路運(yùn)運(yùn)輸農(nóng)農(nóng)產(chǎn)品品所節(jié)節(jié)約的的社會(huì)會(huì)成本本占當(dāng)當(dāng)時(shí)的的國(guó)民民生產(chǎn)產(chǎn)總值值的比比例為為3.1％；根根據(jù)第第二個(gè)個(gè)、第第三個(gè)個(gè)假設(shè)設(shè)，鐵鐵路運(yùn)運(yùn)輸農(nóng)農(nóng)產(chǎn)品品所節(jié)節(jié)約的的社會(huì)會(huì)成本本占當(dāng)當(dāng)時(shí)的的國(guó)民民生產(chǎn)產(chǎn)總值值的比比例下下降為為1.8％，這這表明明水路路和陸陸路運(yùn)運(yùn)輸渠渠道和和工具具的改改進(jìn)能能夠極極大地地降低低運(yùn)輸輸成本本。接著，，福格格爾分分析了了興建建運(yùn)河河的可可行性性。運(yùn)運(yùn)河的的開通通，將將使流流經(jīng)區(qū)區(qū)域土土地的的農(nóng)業(yè)業(yè)化比比例從從原來來的76％上升升到93％，其其間的的差額額按照照土地地生產(chǎn)產(chǎn)力可可以計(jì)計(jì)算出出1890年興建建運(yùn)河河的收收益現(xiàn)現(xiàn)值。。這一一收益益現(xiàn)值值大于于按1890年計(jì)算算的興興建運(yùn)運(yùn)河的的建筑筑成本本現(xiàn)值值。2022/12/2453福格爾爾的反反設(shè)事事實(shí)研研究(3)根據(jù)這這些分分析，，他得得出結(jié)結(jié)論：：在其其他條條件不不變的的情況況下，，即使使自19世紀(jì)中中期以以來沒沒有鐵鐵路，，到1890年的時(shí)候候，美國(guó)國(guó)的國(guó)民民生產(chǎn)總總值也不不會(huì)比這這一年的的實(shí)際產(chǎn)產(chǎn)量低30％以上，，也就是是說，假假如不存存在鐵路路，美國(guó)國(guó)的經(jīng)濟(jì)濟(jì)增長(zhǎng)至至多會(huì)推推遲兩年年。福格爾的的這一分分析具有有重要的的政策意意義。美美國(guó)當(dāng)年年修建鐵鐵路時(shí)，，政府的的干預(yù)是是相當(dāng)強(qiáng)強(qiáng)的，這這不僅表表現(xiàn)在鐵鐵路網(wǎng)的的布局上上，而且且更重要要的是表表現(xiàn)在國(guó)國(guó)家對(duì)鐵鐵路的投投資超過過了私人人金融市市場(chǎng)所具具有的融融資能力力。在這這樣的前前提下，，如果承承認(rèn)鐵路路對(duì)美國(guó)國(guó)的經(jīng)濟(jì)濟(jì)起飛與與工業(yè)化化具有重重大作用用的話，，那么就就等于變變相承認(rèn)認(rèn)國(guó)家對(duì)對(duì)經(jīng)濟(jì)生生活進(jìn)行行干預(yù)的的合理性性，等于于承認(rèn)政政府是推推動(dòng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)發(fā)展的的源泉之之一。從從這個(gè)角角度看，，福格爾爾的分析析摧毀了了國(guó)家干干預(yù)合理理性的基基礎(chǔ)。2022/12/24544.NIE要不要使使用數(shù)學(xué)學(xué)及模式式分析方方法布坎南指指出，如如果要加加深對(duì)制制度的真真正理解解，就需需要有一一場(chǎng)新的的方法論論革命，，來推翻翻、削弱弱當(dāng)前建建立于數(shù)數(shù)學(xué)基礎(chǔ)礎(chǔ)上的理理論的統(tǒng)統(tǒng)治地位位。他說說：對(duì)于于任何一一個(gè)在20世紀(jì)里受受過經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)訓(xùn)練練的人來來說，要要他放棄棄掉錯(cuò)誤誤的模型型和前提提假設(shè)實(shí)實(shí)際上很很難。他他認(rèn)為，，確實(shí)存存在一個(gè)個(gè)有效率率的資源源配置，，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)家們?cè)谠诟拍钌仙隙x了了它，所所有制度度安排都都必須用用它來檢檢驗(yàn)。要要他放棄棄這種觀觀點(diǎn)不大大容易。。盡管對(duì)對(duì)過程而而不是最最終狀態(tài)態(tài)進(jìn)行分分析的強(qiáng)強(qiáng)調(diào)越來來越多，，但經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)家們們還是不不愿意放放棄自己己工具箱箱中的主主要工具具。2022/12/2455正確的態(tài)態(tài)度抵制“完全形式式化”的方法，，這樣做做既有利利也有弊弊，利的的方面表表現(xiàn)為新新制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)從從來沒有有失去和和現(xiàn)實(shí)的的聯(lián)系，，而弊端端主要表表現(xiàn)在兩兩個(gè)方面面：新制制度經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)難以以傳授，，難以對(duì)對(duì)錯(cuò)誤進(jìn)進(jìn)行邏輯輯檢驗(yàn)或或運(yùn)用正正式分析析進(jìn)行邏邏輯推演演。我們所需需要的是是既接觸觸制度現(xiàn)現(xiàn)實(shí)，同同時(shí)也在在分析框框架上與與標(biāo)準(zhǔn)微微觀經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)相一一致的模模型。2022/12/2456三、NIE的基本假假設(shè)經(jīng)濟(jì)學(xué)總總是離不不開一些些有關(guān)人人的行為為的基本本假設(shè)前前提。經(jīng)濟(jì)理論論的許多多重大突突破與創(chuàng)創(chuàng)建往往往是對(duì)一一些不符符合人類類行為的的前提假假設(shè)進(jìn)行行拓展與與修正取取得的。?？扑顾?、、諾諾思思、、威威廉廉姆姆斯斯等等正正是是對(duì)對(duì)新新古古典典經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)學(xué)中中許許多多前前提提假假設(shè)設(shè)的的修修正正與與拓拓展展，，才才得得以以創(chuàng)創(chuàng)立立新新制制度度經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)學(xué)的的。。2022/12/24571．對(duì)對(duì)經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)人人假假設(shè)設(shè)的的拓拓展展———人既既有有利利己己主主義義的的一一面面，，也也有有利利他他主主義義的的一一面面斯密密以以來來，，經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)學(xué)家家們們就就把把人人類類行行為為界界定定為為追追求求個(gè)個(gè)人人利利益益最最大大化化的的利利己己主主義義的的化化身身，，即即人人們們通通常常所所說說的的““經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)人人””。。新古古典典經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)學(xué)秉秉承承了了斯斯密密傳傳統(tǒng)統(tǒng)，，把把人人解解釋釋為為追追求求自自身身利利潤(rùn)潤(rùn)最最大大化化的的經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)人人。。新新古古典典經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)學(xué)的的成成本本—收益益、、邊邊際際替替代代以以及及一一般般均均衡衡的的經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)學(xué)基基本本分分析析方方法法都都以以這這一一前前提提假假設(shè)設(shè)為為基基礎(chǔ)礎(chǔ)。。這這一一假假設(shè)設(shè)為為數(shù)數(shù)理理邏邏輯輯的的引引入入提提供供了了方方便便。。2022/12/2458案例例：：女女園園丁丁們們拉拉著著丈丈夫夫高高高高興興興興去去離離婚婚最近近在在哈哈爾爾濱濱市市一一些些中中小小學(xué)學(xué)里里出出現(xiàn)現(xiàn)了了一一個(gè)個(gè)怪怪現(xiàn)現(xiàn)象象：：很很多多女女老老師師高高高高興興興興地地拉拉著著自自己己的的丈丈夫夫去去辦辦離離婚婚，，有有的的一一家家三三口口在在辦辦完完離離婚婚后后還還要要吃吃頓頓大大餐餐慶慶祝祝一一番番。。原原來來一一些些中中小小學(xué)學(xué)校校規(guī)規(guī)定定已已婚婚女女教教師師不不能能享享受受報(bào)報(bào)銷銷取取暖暖費(fèi)費(fèi)的的待待遇遇，，所所以以已已婚婚女女教教師師才才想想出出了了如如此此對(duì)對(duì)策策。。據(jù)據(jù)了了解解，，由由于于教教育育系系統(tǒng)統(tǒng)前前幾幾年年有有福福利利購(gòu)購(gòu)房房待待遇遇，，在在購(gòu)購(gòu)房房制制度度上上男男女女教教師師享享受受同同等等待待遇遇，，所所以以很很多多女女教教師師也也住住進(jìn)進(jìn)了了新新房房，，而而且且產(chǎn)產(chǎn)權(quán)權(quán)人人是是自自己己，，這這樣樣就就出出現(xiàn)現(xiàn)了了一一個(gè)個(gè)新新問問題題，，就就是是報(bào)報(bào)銷銷取取暖暖費(fèi)費(fèi)由由誰誰的的單單位位承承擔(dān)擔(dān)。。由由于于慣慣例例，，取取暖暖費(fèi)費(fèi)一一直直是是由由夫夫妻妻雙雙方方中中的的男男方方單單位位負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)，，其其余余的的女女教教師師都都不不給給報(bào)報(bào)銷銷取取暖暖費(fèi)費(fèi)。。但但是是記記者者了了解解到到，，有有些些女女教教師師的的丈丈夫夫由由于于失失業(yè)業(yè)下下崗崗等等原原因因造造成成家家庭庭負(fù)負(fù)擔(dān)擔(dān)過過重重，，只只能能靠靠女女方方的的收收入入維維持持生生活活，，為為了了符符合合規(guī)規(guī)定定，，一一些些家家庭庭想想出出了了這這個(gè)個(gè)辦辦法法。。一一時(shí)時(shí)間間，，女女教教師師們們見見面面的的問問候候語語常常常常是是“離了了嗎嗎？？”（2005/10/27《《生活活報(bào)報(bào)》）2022/12/2459人的利他主義義在許多情況下下，人類行為為遠(yuǎn)比傳統(tǒng)經(jīng)經(jīng)濟(jì)理論中的的謀求自身利利益最大化的的行為假設(shè)更更為復(fù)雜，利利他主義動(dòng)機(jī)機(jī)也常常約束束著人們的行行為。諾思：“人類類行為比經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)家模型中中的個(gè)人效用用函數(shù)所包含含的內(nèi)容更為為復(fù)雜。有許許多情況不僅僅是一種財(cái)富富最大化行為為，而是利他他的和自我施施加的約束，，它們會(huì)根本本改變?nèi)藗儗?shí)實(shí)際作出選擇擇的結(jié)果?！薄?022/12/2460許多情況下，，人類行為遠(yuǎn)遠(yuǎn)比傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)理論中的謀謀求自身利益益最大化的行行為假設(shè)更為為復(fù)雜，利他他主義動(dòng)機(jī)也也常約束著人人們的行為。。如：義務(wù)鮮鮮血而不留名名，為了社會(huì)會(huì)、公眾的利利益而單純地地做出犧牲等等等。人的利他行為為2022/12/24612.從合理利己到到機(jī)會(huì)主義行行為及誠(chéng)信假假設(shè)的提出在新制度經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)理論中，，人的機(jī)會(huì)主主義行為傾向向受到了高度度的重視，它它被視為經(jīng)濟(jì)濟(jì)主體的一個(gè)個(gè)重要的行為為特征。所謂機(jī)會(huì)主義行為為傾向，是指人人具有隨機(jī)應(yīng)應(yīng)變、投機(jī)取取巧、為自己己謀取更大利利益的行為傾傾向。2022/12/2462在威廉姆森看看來，人們追追求私利有程程度深淺之分分。程度最強(qiáng)強(qiáng)烈的，也是是交易成本經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)所注重重的。他假設(shè)設(shè)，人們?cè)诮?jīng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中總總是盡最大能能力地保護(hù)和和增加自己的的利益，自私私且不惜損人人，只要有機(jī)機(jī)會(huì)，就會(huì)損損人利已，這這就是機(jī)會(huì)主主義。斯密只看到人人的利己心，，市場(chǎng)機(jī)制可可以巧妙地利利用人們的利利己心，把人人們?cè)黾幼约杭豪娴男袆?dòng)動(dòng)引導(dǎo)到增加加社會(huì)福利的的方向上來。。他沒有看到到人們利己中中損人的方面面。在損人利利己的情況下下，市場(chǎng)機(jī)制制的“看不見見的手”的作作用就會(huì)受到到限制。機(jī)會(huì)主義行為為2022/12/2463努德海文認(rèn)為為，威廉姆森森只強(qiáng)調(diào)了人人類行為動(dòng)機(jī)機(jī)中機(jī)會(huì)主義義傾向的一面面，而沒有看看到或者說忽忽略了人類行行為中還有信信任的一面。。努德海海文提提出了了一個(gè)個(gè)“分分裂內(nèi)內(nèi)核””模型型。在在該模模型中中，假假定人人類同同時(shí)具具有天天生的的誠(chéng)信信本能能和機(jī)機(jī)會(huì)主主義傾傾向。。人的誠(chéng)誠(chéng)信面面2022/12/2464努德海文的的人性內(nèi)核核模型威廉姆森的的人性內(nèi)核核模型外圍：對(duì)機(jī)機(jī)會(huì)主義的的約束核心：機(jī)會(huì)會(huì)主義內(nèi)核：機(jī)會(huì)會(huì)主義傾向向外圍：交易易環(huán)境可信度兩種人性模模型2022/12/24653.從完全理理性到不不完全理理性的行行為假設(shè)設(shè)傳統(tǒng)的新新古典經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)不不僅把個(gè)個(gè)人假設(shè)設(shè)為追求求自身利利益的經(jīng)經(jīng)濟(jì)人，，而且，，假定經(jīng)經(jīng)濟(jì)人具具備完全全理性。?！耙粋€(gè)完完全理性性的個(gè)體體有能力力預(yù)測(cè)到到可能發(fā)發(fā)生的所所有事件件，并可可以在各各種可行行的行為為中進(jìn)行行評(píng)價(jià)和和作出最最佳選擇擇，所有有這一切切都可以以在一眨眨眼的時(shí)時(shí)間內(nèi)完完成，不不存在任任何成本本。”2022/12/2466諾思論不不完全理理性為了更為為接近真真實(shí)世界界的情況況，當(dāng)代代經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)家更多多關(guān)注的的是不完完全個(gè)人人理性。。根據(jù)這這一認(rèn)識(shí)識(shí)，決策策制定者者的偏好好被認(rèn)為為是不完完全的，，并且會(huì)會(huì)隨著時(shí)時(shí)間發(fā)生生變化。。諾思認(rèn)為，人人的理性不完完全的含義：：一是環(huán)境是是復(fù)雜的，在在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)交交易中，人們們面臨的是一一個(gè)復(fù)雜的、、不確定的世世界，而且交交易越多，不不確定性就越越大，信息也也就越不完全全。二是人對(duì)對(duì)環(huán)境的計(jì)算算能力和認(rèn)識(shí)識(shí)能力是有限限的，人不可可能無所不知知。2022/12/2467不完全理性的的原因一旦正的交易易費(fèi)用被引入入微觀經(jīng)濟(jì)模模型，所考察察的就是一個(gè)個(gè)動(dòng)蕩不定的的世界，決策策制定者的認(rèn)認(rèn)識(shí)是不應(yīng)該該被假定為““完全”的。?？紤]到未來來的發(fā)展，獲獲取無止境的的知識(shí)要么存存在太多的費(fèi)費(fèi)用，要么是是根本不可能能的。尤其是是，當(dāng)存在交交易費(fèi)用時(shí)，，可以容易地地進(jìn)一步認(rèn)識(shí)識(shí)到，個(gè)體在在掌握信息以以及制定計(jì)劃劃時(shí)存在有限限的能力。西蒙（1957）利用有限理理性這一術(shù)語語指代這樣一一個(gè)事實(shí)：決決策者并非無無所不知，而而是在信息的的加工方面存存在著實(shí)際上上的困難。因因此，盡管人人們可以被看看作是意欲理理性的，但是是他們并非是是“超級(jí)理性性”的。2022/12/2468威廉姆森論不不完全理性威廉姆森把理理性分為三個(gè)個(gè)層次：一是是強(qiáng)理性，即即預(yù)期收益最最大化；二是是弱理性，即即有組織的理理性；三是中中等理性，介介于以上二者者之間。新古古典經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)強(qiáng)調(diào)的是收益益最大化，即即第一層次的的。而新制度度經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)調(diào)的是中等理理性，即有限限理性。威廉姆森認(rèn)為為，有限理性性就是關(guān)于領(lǐng)領(lǐng)悟能力的一一個(gè)假定，有有了這一條，，新制度經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)才能成立立。。2022/12/2469第三節(jié)流派派淵源關(guān)系一、與新古典典經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)關(guān)系二、與舊制度度經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)關(guān)系三、與馬克思思的制度分析析的關(guān)系章目錄2022/12/2470一、與新古古典經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)的關(guān)系2022/12/24711.新制制度度是是對(duì)對(duì)新新古古典典經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)學(xué)的的“修正正”拉卡卡托托斯斯：：一一份份研研究究綱綱領(lǐng)領(lǐng)分分不不變變的的“硬核核”和可可變變的的“保護(hù)護(hù)帶帶”兩部部分分。。如果果只只是是對(duì)對(duì)研研究究綱綱領(lǐng)領(lǐng)的的“保護(hù)護(hù)帶帶”重新新調(diào)調(diào)整整，，則則被被稱稱為為對(duì)對(duì)這這一一研研究究綱綱領(lǐng)領(lǐng)的的“修正正”。。對(duì)原原有有研研究究綱綱領(lǐng)領(lǐng)的的內(nèi)內(nèi)核核要要素素的的改改變變則則意意味味著著形形成成一一種種新新的的研研究究綱綱領(lǐng)領(lǐng)（（或或范范式式））。。2022/12/24722.新古古典典的的“硬核核”和“保護(hù)護(hù)帶帶”新古古典典的的內(nèi)核核：穩(wěn)定定性性偏偏好好、、理理性性選選擇擇和和相相互互作作用用的的均均衡衡結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)新古古典典的的保護(hù)護(hù)帶帶：主體體面面臨臨特特定定環(huán)環(huán)境境的的約約束束；；主體體擁擁有有特特定定的的關(guān)關(guān)于于環(huán)環(huán)境境的的信信息息；；研究究特特定定的的相相互互作作用用的的方方式式。。2022/12/24733.新制制度度對(duì)對(duì)新新古古典典保護(hù)護(hù)帶帶的的修正正他們們都都直直接接試試圖圖將將規(guī)規(guī)則則的的限限制制和和約約束束交交易易的的契契約約納納入入經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)模模型型，，而而且且新新古古典典模模型型中中的的理理想想產(chǎn)產(chǎn)權(quán)權(quán)結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)也也被被作作為為基基本本的的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)而而加加以以確確認(rèn)認(rèn)。。新古典經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中中關(guān)于完完全信息息和交易易無成本本的假設(shè)設(shè)也被放放寬，正正的交易易費(fèi)用的的影響得得到了廣廣泛的研研究。對(duì)于有價(jià)價(jià)值的商商品僅存存在兩方方面的特特征——價(jià)格和數(shù)數(shù)量的假假設(shè)被放放寬，經(jīng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出出的內(nèi)在在意義以以及與商商品和勞勞務(wù)的質(zhì)質(zhì)量有關(guān)關(guān)的經(jīng)濟(jì)濟(jì)組織方方式得到到了研究究。2022/12/2474NIE對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)研究領(lǐng)領(lǐng)域的擴(kuò)擴(kuò)展增加外生生的新的的約束（（產(chǎn)權(quán)結(jié)結(jié)構(gòu)和交交易成本本）。這這一方法法已被用用于分析析傳統(tǒng)的的市場(chǎng)交交易；組組織內(nèi)交交易。這這一工作作已經(jīng)使使人們更更好地了了解到產(chǎn)產(chǎn)權(quán)安排排的細(xì)微微變化如如何顯著著地影響響了人們們的行為為。試圖解釋釋市場(chǎng)組組織和其其他一些些合約結(jié)結(jié)構(gòu)使之之內(nèi)生化化。各種種經(jīng)濟(jì)組組織像企企業(yè)等都都被看作作一個(gè)契契約網(wǎng)絡(luò)絡(luò)。社會(huì)與政政治制度度同樣被被看作單單個(gè)主體體間相互互交易的的產(chǎn)物，，制度間間的生存存競(jìng)爭(zhēng)也也會(huì)產(chǎn)生生制度均均衡。2022/12/24754.NIE沒有拋棄棄新古典典的“硬核”以理性選擇擇模型為例例，這仍仍然是新新制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的的核心。。只不過過它拋棄棄了新古古典經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)的完完全理性性假設(shè)而而代之有有限理性性假設(shè)。。在新制制度經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)家看看來，只只要在新新古典框框架中加加上產(chǎn)權(quán)權(quán)的限制制和交易易費(fèi)用，，新古典典理性選選擇模型型仍然是是有較強(qiáng)強(qiáng)的解釋釋力的。。2022/12/24765.NIE研究綱領(lǐng)的的要點(diǎn)堅(jiān)持新古典典經(jīng)濟(jì)學(xué)個(gè)個(gè)人理性主主義前提下下均衡分析析框架，堅(jiān)堅(jiān)持偏好、、技術(shù)、稟稟賦三大結(jié)結(jié)構(gòu)固定不不變，堅(jiān)持持完全競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)假設(shè)。引入交易成成本范疇拓拓展新古典典經(jīng)濟(jì)學(xué)的的分析框架架，用交易易成本比較較各種不同同制度安排排的經(jīng)濟(jì)績(jī)績(jī)效，解釋釋經(jīng)濟(jì)制度度的多種多多樣的差異異性，使得得經(jīng)濟(jì)制度度有可能也也有必要成成為新古典典框架中一一個(gè)可以量量化分析的的維度。運(yùn)用傳統(tǒng)的的成本—收益分析方方法對(duì)經(jīng)濟(jì)濟(jì)制度作局局部均衡分分析和比較較靜態(tài)分析析，以效率率為標(biāo)準(zhǔn)，，解釋制度度產(chǎn)生的原原因和制度度變遷的根根據(jù)。2022/12/2477新制度與新新古典的關(guān)關(guān)系概括新制度經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)利用新新古典經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)的理論論和方法去去分析制度度問題，但但是這種利利用并不是是一種簡(jiǎn)單單的、照搬搬式的應(yīng)用用，而是一一種修正、、有發(fā)展的的運(yùn)用。威廉姆森指指出：“新新制度經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為為，他們正正在做的乃乃是對(duì)常規(guī)規(guī)分析的補(bǔ)補(bǔ)充，而不不是對(duì)它的的取代”。。2022/12/2478二、與舊制制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)的關(guān)系2022/12/24791.舊制度經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)的發(fā)展展階段舊制度經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)，也稱稱制度學(xué)派派。凡勃倫倫和康芒斯斯是該學(xué)派派的創(chuàng)始人人。迄今為止，，該學(xué)派的的發(fā)展經(jīng)歷歷了三代：：第一代除除了凡勃倫倫、康芒斯斯外，還包包括米切爾爾、埃利、、克拉克、、米恩斯和和托格維爾爾等。第二二代包括加加爾布雷思思、繆爾達(dá)達(dá)爾和阿里里斯。第三三代人數(shù)最最為眾多，，包括了弗弗斯特、格格魯奇、圖圖爾、布什什、塞繆爾爾斯、霍奇奇森、克萊萊因、米羅羅斯基等一一大批學(xué)者者，他們中中的大多數(shù)數(shù)至今仍活活躍在學(xué)術(shù)術(shù)界。在這三代人人中有一條條明顯的主主線貫穿了了整個(gè)制度度主義的歷歷史，即凡凡勃倫—阿里斯—弗斯特—圖爾，他們們也是制度度主義在各各階段的代代表人物。。2022/12/24802.舊制度經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)特點(diǎn)（（1）以“行為為主義”心心理學(xué)的本本能心理學(xué)學(xué)說為理論論基礎(chǔ)來研研究人類的的行為習(xí)慣慣及其對(duì)社社會(huì)各種經(jīng)經(jīng)濟(jì)制度發(fā)發(fā)展演變的的影響，認(rèn)認(rèn)為人類本本能心理支支配其行為為，是經(jīng)濟(jì)濟(jì)制度發(fā)展展演變的本本源。他們們用用““歷歷史史演演進(jìn)進(jìn)””、、““歷歷史史趨趨勢(shì)勢(shì)””和和““歷歷史史起起源源方方法法””研研究究經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)中中各各種種制制度度從從遠(yuǎn)遠(yuǎn)古古以以來來的的各各種種形形態(tài)態(tài)及及其其歷歷史史進(jìn)進(jìn)化化過過程程，，說說明明這這些些制制度度的的變變化化同同其其所所處處的的社社會(huì)會(huì)經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)發(fā)發(fā)展展階階段段之之間間的的關(guān)關(guān)系系，，進(jìn)進(jìn)而而考考察察當(dāng)當(dāng)前前社社會(huì)會(huì)經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)制制度度的的優(yōu)優(yōu)劣劣及及其其變變動(dòng)動(dòng)趨趨勢(shì)勢(shì)。。他他們們主主張張研研究究各各國(guó)國(guó)具具體體的的歷歷史史經(jīng)經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)材材料料，，探探討討每每一一歷歷史史時(shí)時(shí)期期、、每每一一經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)體體系系的的各各種種經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)問問題題，，把把社社會(huì)會(huì)經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)發(fā)發(fā)展展不不同同階