工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)則20170123

ICSFORMTEXT點擊此處添加ICS號FORMTEXT點擊此處添加中國標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)分類號FORMTEXTDBFORMTEXT37DBFORMTEXT37/FORMTEXTXXXXX—FORMTEXTXXXXFORMTEXTFORMTEXT工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)則FORMTEXT點擊此處添加標(biāo)準(zhǔn)英文譯名FORMTEXT點擊此處添加與國際標(biāo)準(zhǔn)一致性程度的標(biāo)識FORMDROPDOWNFORMTEXTFORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX發(fā)布FORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX實施FORMTEXT山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布DB37/XXXXX—XXXX前言 II引言 III1范圍 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14基本要求 14.1成立組織機(jī)構(gòu) 14.2實施全員培訓(xùn) 14.3編寫體系文件 15工作程序和內(nèi)容 15.1風(fēng)險點確定 15.2危險源辨識 25.3風(fēng)險評價 35.4風(fēng)險控制措施 45.5風(fēng)險分級管控 46文件管理 57分級管控的效果 58持續(xù)改進(jìn) 58.1評審 58.2更新 68.3溝通 6附錄A（資料性附錄）危險源分類標(biāo)準(zhǔn) 7附錄B（資料性附錄）風(fēng)險分析記錄 14附錄C（資料性附錄）風(fēng)險分級管控清單(系統(tǒng)自動生成) 16附錄D（資料性附錄）風(fēng)險點及危險源登記臺賬（系統(tǒng)自動生成） 17附錄E（資料性附錄）風(fēng)險評價方法 18前??言本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。本標(biāo)準(zhǔn)由山東安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：引??言本標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及山東省地方標(biāo)準(zhǔn)《安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則》的要求，充分借鑒和吸收國際、國內(nèi)風(fēng)險管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)代安全管理理念和工貿(mào)企業(yè)的安全生產(chǎn)風(fēng)險（以下簡稱風(fēng)險）管理經(jīng)驗，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，結(jié)合山東省工貿(mào)行業(yè)安全生產(chǎn)特點編制而成。本標(biāo)準(zhǔn)用于規(guī)范和指導(dǎo)山東省工貿(mào)行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)（以下簡稱工貿(mào)企業(yè)，主要包括冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織、煙草、商貿(mào)行業(yè)企業(yè)）開展風(fēng)險分級管控工作，達(dá)到降低風(fēng)險，杜絕或減少各種隱患，降低生產(chǎn)安全事故的發(fā)生的目的。工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)則范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了山東省內(nèi)工貿(mào)企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的基本要求、工作程序和內(nèi)容、文件管理、分級管控效果和持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)適用于工貿(mào)企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)工作。規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。DB37/T2882-2016安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則術(shù)語和定義DB37/T2882-2016界定的術(shù)語和定義適用于本文件?；疽蟪闪⒔M織機(jī)構(gòu)工貿(mào)企業(yè)應(yīng)成立由主要負(fù)責(zé)人和各職能部門負(fù)責(zé)人以及安全、生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備等各類專業(yè)技術(shù)人員組成的風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組，主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織風(fēng)險分級管控工作，為該項工作的開展提供必要的人力、物力、財力支持，分管負(fù)責(zé)人應(yīng)負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的風(fēng)險分級管控工作。實施全員培訓(xùn)工貿(mào)企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險分級管控的培訓(xùn)納入年度安全培訓(xùn)計劃，分層次、分階段組織員工進(jìn)行安全培訓(xùn)，使其掌握本單位風(fēng)險類別、危險源辨識和風(fēng)險評價方法、風(fēng)險管控措施并保留培訓(xùn)記錄。編寫體系文件工貿(mào)企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險分級管控制度或作業(yè)指導(dǎo)書、風(fēng)險點統(tǒng)計表、作業(yè)活動清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析（JHA）評價記錄、安全檢查表分析（SCL）評價記錄、風(fēng)險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表等有關(guān)記錄文件，確定危險源辨識、分析、風(fēng)險評價方法及等級判定標(biāo)準(zhǔn)。工作程序和內(nèi)容風(fēng)險點確定風(fēng)險點劃分原則設(shè)施、部位、場所、區(qū)域風(fēng)險點劃分應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則，工貿(mào)企業(yè)風(fēng)險點劃分可按照原料、產(chǎn)品儲存區(qū)域、生產(chǎn)車間或裝置、公輔設(shè)施等功能分區(qū)進(jìn)行劃分，比如XX車間、XX堆場、污水處理場、鍋爐房等。對于規(guī)模較大、工藝復(fù)雜的系統(tǒng)可按照所包含的設(shè)備、設(shè)施、裝置進(jìn)行細(xì)分，比如XX設(shè)備、XX工段等。操作及作業(yè)活動對操作及作業(yè)活動等風(fēng)險點的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于高溫熔融金屬吊運、動火作業(yè)、受限空間作業(yè)等風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的非常規(guī)作業(yè)活動應(yīng)進(jìn)行重點管控。風(fēng)險點排查風(fēng)險點排查的內(nèi)容工貿(mào)企業(yè)應(yīng)在本單位生產(chǎn)活動區(qū)域內(nèi)對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)行風(fēng)險點排查，形成包括風(fēng)險點名稱類別、所在位置、可能發(fā)生的事故類型及后果等內(nèi)容的基本信息，建立《風(fēng)險點統(tǒng)計表》(見附錄D.1)。風(fēng)險點排查的方法風(fēng)險點排查應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結(jié)合等進(jìn)行。危險源辨識辨識方法本標(biāo)準(zhǔn)推薦采用工作危害分析法（JHA）對生產(chǎn)過程中的危險源進(jìn)行辨識。即：針對每個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險源，建立作業(yè)活動清單（見附錄B.1）和工作危害分析評價記錄表（見附錄B.3）。鑒于工作危害分析法具有一定的局限性，在采取工作危害分析法進(jìn)行危險源辨識的同時，企業(yè)還應(yīng)針對設(shè)備設(shè)施(尤其是法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程要求的安全生產(chǎn)條件)等采用安全檢查表法（SCL法）進(jìn)行危險源辨識，確保危險源辨識的充分性，建立設(shè)備設(shè)施清單（見附錄B.2）和安全檢查分析記錄表（見附錄B.4）對于復(fù)雜的工藝可采用危險與可操作性分析法（HAZOP）、危險度評價或類比法、事故樹分析法進(jìn)行危險源辨識。有能力的工貿(mào)企業(yè)進(jìn)行危險源辨識時可不限于以上推薦的方法。辨識范圍危險源的辨識范圍應(yīng)覆蓋所有的作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施，包括：規(guī)劃、設(shè)計（重點是新、改、擴(kuò)建項目）和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；事故及潛在的緊急情況；所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動；原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；丟棄、廢棄、拆除與處置；氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。危險源辨識企業(yè)應(yīng)發(fā)動各崗位從業(yè)人員，在對危險源的辨識方法進(jìn)行培訓(xùn)的基礎(chǔ)上，按照確定的辨識范圍有組織地有序開展危險源辨識。辨識過程應(yīng)充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素，參照危險源的分類標(biāo)準(zhǔn)（見附錄A）運用工作危害分析法（JHA）對作業(yè)活動開展危險源辨識時，應(yīng)在對作業(yè)活動劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地辨識危險源。在作業(yè)活動劃分時，應(yīng)以生產(chǎn)（工藝、工作）流程的階段劃分為主，也可以采取按地理區(qū)域劃分、按作業(yè)任務(wù)劃分的方法，或幾種方法的有機(jī)結(jié)合。作業(yè)活動劃分應(yīng)遵循的原則：所劃分出的每種作業(yè)活動既不能太復(fù)雜（如包括多達(dá)幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容）,也不能太簡單（如僅由一、兩個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成）；劃分出的作業(yè)活動在功能或目的或性質(zhì)上相對獨立。運用安全檢查表法（SCL）對通過工作危害分析法不能覆蓋的場所、設(shè)備或設(shè)施等進(jìn)行危險源識別。事故類型及后果危險源造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；危險源引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。風(fēng)險評價風(fēng)險評價方法工貿(mào)企業(yè)宜選擇作業(yè)條件危險性分析法（LEC）（見附錄E.2）、風(fēng)險矩陣分析法（LS）（見附錄E.1）、風(fēng)險程度分析法（MES）（見附錄E.3）等方法對風(fēng)險進(jìn)行定性、定量評價，根據(jù)評價結(jié)果按從嚴(yán)從高的原則判定風(fēng)險等級。風(fēng)險評價準(zhǔn)則工貿(mào)企業(yè)在對風(fēng)險點和各類危險源進(jìn)行風(fēng)險評價時，應(yīng)結(jié)合自身可接受風(fēng)險實際，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險度取值標(biāo)準(zhǔn)（即風(fēng)險判定準(zhǔn)則，見附錄E中各判斷準(zhǔn)則），進(jìn)行風(fēng)險評價。風(fēng)險判定準(zhǔn)則的確定應(yīng)充分考慮以下要求：有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；相關(guān)方的投訴?？赡苄缘牡燃壨ㄟ^現(xiàn)有控制措施與可能性準(zhǔn)則對比判定，嚴(yán)重性通過事故類型及后果與嚴(yán)重性準(zhǔn)則對比判定，LEC與MES風(fēng)險評價方法還考慮日常生產(chǎn)過程中暴露在危險環(huán)境中的頻次，對比頻次表判定，最后根據(jù)各參數(shù)的乘積對比風(fēng)險度綜合判定風(fēng)險等級。確定重大風(fēng)險以下情形為重大風(fēng)險：違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；涉及重大危險源的；具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在10人以上的；經(jīng)風(fēng)險評價確定為最高級別風(fēng)險的；相關(guān)方投訴涉及事故隱患的。風(fēng)險點級別確定按照風(fēng)險點中各危險源評價出的最高風(fēng)險級別作為該風(fēng)險點的級別。風(fēng)險控制措施風(fēng)險控制措施應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營運行情況及可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。從工程技術(shù)、安全管理、培訓(xùn)教育、個體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面評估現(xiàn)有控制措施的有效性?，F(xiàn)有控制措施不足以控制此項風(fēng)險，應(yīng)提出建議或改進(jìn)的控制措施。設(shè)備設(shè)施類危險源的控制措施應(yīng)包括：安全屏護(hù)、報警、聯(lián)鎖、限位、安全泄放等工藝設(shè)備本身帶有的控制措施和檢查、檢測、維保等常規(guī)的管理措施。作業(yè)活動類危險源的控制措施應(yīng)包括：制度、操作規(guī)程的完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)能力等方面。不同級別的風(fēng)險要結(jié)合實際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，對于評價出的不可接受風(fēng)險，應(yīng)增加補(bǔ)充建議措施，直至風(fēng)險可以接受。風(fēng)險控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容評審：措施的可行性和有效性；是否使風(fēng)險降低到可以接受的程度；是否產(chǎn)生新的風(fēng)險；是否已選定了最佳的解決方案；是否會被應(yīng)用于實際工作中。風(fēng)險分級管控風(fēng)險分級E級\5級\藍(lán)色\稍有危險：屬于低風(fēng)險，班組、崗位管控。D級\4級\藍(lán)色\輕度危險：屬于低風(fēng)險，班組、崗位管控。C級\3級\黃色\顯著危險：屬于一般風(fēng)險，部室（車間級）、班組、崗位管控，需要控制整改。B級\2級\橙色\高度危險：屬于較大風(fēng)險，公司（廠）級、部室（車間級）、班組、崗位管控，應(yīng)制定建議改進(jìn)措施進(jìn)行控制管理。A級\1級\紅色\及其危險：屬于重大風(fēng)險，公司（廠）級、部室（車間級）、班組、崗位管控，應(yīng)立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)，只有當(dāng)風(fēng)險已降至可接受后，才能開始或繼續(xù)工作。風(fēng)險分級管控的要求風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點進(jìn)行管控。上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必須同時負(fù)責(zé)管控，并逐級落實具體措施。工貿(mào)企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分級管控的基本原則和企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險的管控層級，一般分為公司級、部門級、車間級、班組和崗位級，也可結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，對風(fēng)險管控層級進(jìn)行增加或合并。編制風(fēng)險分級管控清單工貿(mào)企業(yè)應(yīng)在每一輪危險源辨識和風(fēng)險評價后，編制包括全部風(fēng)險點各類風(fēng)險信息的風(fēng)險分級管控清單(見附錄C)，并按規(guī)定及時更新。風(fēng)險告知風(fēng)險的告知采取兩種形式：風(fēng)險公告和風(fēng)險培訓(xùn)。建立安全風(fēng)險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險公告欄，制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。對存在重大安全風(fēng)險的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危險源監(jiān)測和預(yù)警。根據(jù)風(fēng)險分級管控清單將設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動及工藝操作過程中存在的風(fēng)險及應(yīng)采取的措施通過培訓(xùn)方式告知各崗位人員及相關(guān)方，使其掌握規(guī)避風(fēng)險的措施并落實到位。文件管理工貿(mào)企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險分級管控制度、風(fēng)險點統(tǒng)計表、危險源辨識與風(fēng)險評價記錄，以及風(fēng)險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表（見附錄D.2）等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大、較大風(fēng)險時，其辨識、評價過程記錄，風(fēng)險控制措施及其實施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。分級管控的效果通過風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，工貿(mào)企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：每一輪危險源辨識和風(fēng)險評價后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；完善重大風(fēng)險場所、部位的警示標(biāo)識；涉及重大風(fēng)險部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度；員工對所從事崗位的風(fēng)險有更充分的認(rèn)識，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；保證風(fēng)險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險管控能力得到加強(qiáng)；根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。持續(xù)改進(jìn)評審工貿(mào)企業(yè)每年至少對風(fēng)險分級管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評審或更新。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施以及其他變更情況等適時開展危險源辨識和風(fēng)險評價。更新企業(yè)應(yīng)主動根據(jù)以下情況變化對風(fēng)險管控的影響，及時針對變化范圍開展風(fēng)險分析，更新風(fēng)險信息:法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險程度的改變；發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識，對相關(guān)危險源的再評價；組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；補(bǔ)充新辨識出的危險源評價；風(fēng)險程度變化后，需要對風(fēng)險控制措施的調(diào)整。溝通企業(yè)應(yīng)建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險管控溝通機(jī)制，及時有效傳遞風(fēng)險信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險管控信心，提高風(fēng)險管控效果和效率。重大風(fēng)險信息更新后應(yīng)及時組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。

（資料性附錄）

危險源分類標(biāo)準(zhǔn)物的不安全狀態(tài)裝置、設(shè)備、工具、廠房等a)設(shè)計不良，包括：——強(qiáng)度不夠；——穩(wěn)定性不好；——密封不良；——應(yīng)力集中；——外型缺陷、外露運動件；——缺乏必要的連接裝置；——構(gòu)成的材料不合適；——其他。b)防護(hù)不良，包括：——沒有安全防護(hù)裝置或不完善；——沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；——缺乏個體防護(hù)裝置或個體防護(hù)裝置不良；——沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；——其他。c)維修不良，包括：——廢舊、疲勞、過期而不更新；——出故障未處理；——平時維護(hù)不善；——其他。物料a)物理性——高溫物（固體、氣體、液體）；——低溫物（固體、氣體、液體）；——粉塵與氣溶膠；——運動物。b)化學(xué)性——易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）；——自燃性物質(zhì)；——有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）；——腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）；——其他化學(xué)性危險因素。c)生物性——致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物）；——傳染病媒介物；——致害動物；——致害植物；——其他生物性危險源因素。有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動性、電磁性）有害振動的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動性、電磁性）有害電磁輻射的產(chǎn)生——電離輻射（X射線、γ離子、β離子、高能電子束等）；——非電離輻射（超高壓電場、此外線等）。人的不安全行為不按規(guī)定的方法——沒有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等；——使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等；——選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤；——離開運轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等；——機(jī)械運轉(zhuǎn)超速；——送料或加料過快；——機(jī)動車超速；——機(jī)動車違章駕駛；——其他。不采取安全措施——不防止意外風(fēng)險；——不防止機(jī)械裝置突然開動；——沒有信號就開車；——沒有信號就移動或放開物體；——其他。對運轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)——對運轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等；——對帶電設(shè)備；——對加壓容器；——對加熱物；——對裝有危險物；——其他。使安全防護(hù)裝置失效——拆掉、移走安全裝置；——使安全裝置不起作用；——安全裝置調(diào)整錯誤；——去掉其他防護(hù)物。制造危險狀態(tài)——貨物過載；——組裝中混有危險物；——把規(guī)定的東西換成不安全物；——臨時使用不安全設(shè)施；——其他。使用保護(hù)用具的缺陷——不使用保護(hù)用具；——不穿安全服裝；——保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法有誤。不安全放置——使機(jī)械裝置在不安全狀態(tài)下放置；——車輛、物料運輸設(shè)備的不安全放置；——物料、工具、垃圾等的不安全放置；——其他。接近危險場所——接近或接觸運轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置；——接觸吊貨、接近貨物下面；——進(jìn)入危險有害場所；——上或接觸易倒塌的物體；——攀、坐不安全場所；——其他。某些不安全行為——用手代替工具；——沒有確定安全就進(jìn)行下一個動作；——從中間、底下抽取貨物；——扔代替用手遞；——飛降、飛乘；——不必要的奔跑；——作弄人、惡作劇；——其他。誤動作——貨物拿得過多；——拿物體的方法有誤；——推、拉物體的方法不對；——其他。其他不安全行動作業(yè)環(huán)境的缺陷作業(yè)場所——沒有確保通路；——工作場所間隔不足；——機(jī)械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；——物體放置的位置不當(dāng)；——物體堆積方式不當(dāng)；——對意外的擺動防范不夠；——信號缺陷（沒有或不當(dāng)）；——標(biāo)志缺陷（沒有或不當(dāng)）。環(huán)境因素——采光不良或有害光照；——通風(fēng)不良或缺氧；——溫度過高或過低；——壓力過高或過低；——濕度不當(dāng)；——給排水不良；——外部噪聲；——自然危險源（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等）。安全健康管理的缺陷安全生產(chǎn)保障a)安全生產(chǎn)條件不具備；b)沒有安全管理機(jī)構(gòu)或人員；c)安全生產(chǎn)投入不足；d)違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。危險評價與控制a)未充分識別生產(chǎn)活動中的隱患（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患）；b)未正確評價生產(chǎn)活動中的危險（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險）；c)對重要危險的控制措施不當(dāng)。作用與職責(zé)a)職責(zé)劃分不清；b)職責(zé)分配相矛盾；c)授權(quán)不清或不妥；d)報告關(guān)系不明確或不正確。培訓(xùn)與指導(dǎo)a)沒有提供必要的培訓(xùn)（包括針對變化的培訓(xùn)）；b)培訓(xùn)計劃設(shè)計有缺陷；c)培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；d)培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備）；e)知識更新和再培訓(xùn)不夠；f)缺乏技術(shù)指導(dǎo)。人員管理與工作安排a)人員選擇不當(dāng)——無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；——生理、體力有問題；——心理、精神有問題。b)安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎勵；c)沒有提供適當(dāng)?shù)膭趧臃雷o(hù)用品或設(shè)施；d)工作安排不合理——沒有安排或缺乏合適人選；——人力不足；——生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動時間過長。e)未定期對有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a)沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；b)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯誤，自相矛盾，混亂含糊，復(fù)蓋不全，不實際等）；c)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實。設(shè)備和工具a)選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；b)未驗收或驗收不當(dāng)；c)保養(yǎng)不當(dāng)（保養(yǎng)計劃、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)）；d)維修不當(dāng)（信息傳達(dá)，計劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)）；e)過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯誤使用等造成）；f)判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；g)無設(shè)備檔案或不完全。物料（含零部件）a)運輸方式或運輸線路不妥；b)保管、儲存的缺陷（包括存放超期）；c)包裝的缺陷；d)未能正確識別危險物品；e)使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；f)缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如MSDS）或資料使用不當(dāng)。設(shè)計a)工藝、技術(shù)設(shè)計不當(dāng)——所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計思路不當(dāng)；——設(shè)計輸入不當(dāng)（不正確，陳舊，不可用）；——設(shè)計輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一致）；——無獨立的設(shè)計評估。b)設(shè)備設(shè)計不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問題；c)作業(yè)場所設(shè)計不當(dāng)（定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；d)設(shè)計不符合人機(jī)工效學(xué)要求。應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)a)未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；b)未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；c)應(yīng)急設(shè)施或物資不足；d)應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評審和修改。相關(guān)方管理a)對設(shè)計方、承包商、供應(yīng)商未進(jìn)行資格預(yù)審；b)對承包商的管理——雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；——無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c)對供應(yīng)商的管理——收貨項目與訂購項目不符；（給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能完全控制，對供應(yīng)商擅自更換替代品失察等造成）——對產(chǎn)品運輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；d)對設(shè)計者的設(shè)計、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗收手續(xù)。監(jiān)控機(jī)制a)安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b)安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面）；c)事故、事件、不符合的報告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；d)整改措施未落實，未追蹤驗證；e)未進(jìn)行審核或管理評審，或開展不力；f)無安全績效考核和評估或欠妥。溝通與協(xié)商a)內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級之間）；b)與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等）；（上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險控制和應(yīng)急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評審的結(jié)果等。）c)最新的文件和資訊未及時送達(dá)所有重要崗位；d)通訊方法和手段有缺陷；e)員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，全員參與機(jī)制缺乏。

（資料性附錄）

風(fēng)險分析記錄作業(yè)活動清單（記錄受控號）單位:風(fēng)險點（單元/裝置）：№：序號崗位/地點作業(yè)活動作業(yè)步驟活動頻率備注填表人：審核人：審核日期：年月日（活動頻率：結(jié)合選定的風(fēng)險評價方法中頻次或頻繁程度判定，LS法不填寫）設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號）單位:風(fēng)險點（單元/裝置）：№：序號設(shè)備名稱類別/位號或所在部位關(guān)鍵工藝參數(shù)、介質(zhì)備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（填表說明：1.設(shè)備十大類別:爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機(jī)械類、動力類、化工機(jī)械類、起重運輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出）工作危害分析（JHA）評價記錄工作危害分析（JHA）+評價記錄（記錄受控號）單位或風(fēng)險點：崗位：作業(yè)活動：№：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：序號作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事故類型及后果現(xiàn)有控制措施風(fēng)險評價風(fēng)險等級管控級別建議改進(jìn)措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施可能性嚴(yán)重性頻次風(fēng)險度工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)措施個體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：（填表說明：分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。）安全檢查表分析（SCL）評價記錄安全檢查表分析（SCL）+評價記錄（記錄受控號）單位（風(fēng)險點）：崗位：設(shè)備設(shè)施：№：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：序號檢查項目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果現(xiàn)有控制措施風(fēng)險評價風(fēng)險等級管控級別建議改進(jìn)措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施可能性嚴(yán)重性頻次風(fēng)險度工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施（填表說明：分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。）

（資料性附錄）

風(fēng)險分級管控清單(系統(tǒng)自動生成)單位：風(fēng)險點設(shè)備設(shè)施或作業(yè)活動風(fēng)險級別管控措施管控層級責(zé)任單位責(zé)任人備注序號類型名稱工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施1注：管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。

（資料性附錄）

風(fēng)險點及危險源登記臺賬（系統(tǒng)自動生成）風(fēng)險點統(tǒng)計表序號名稱類型區(qū)域位置可能發(fā)生的事故類型及后果現(xiàn)有風(fēng)險控制措施風(fēng)險級別責(zé)任單位責(zé)任人備注危險源統(tǒng)計表序號風(fēng)險點名稱各等級風(fēng)險危險源數(shù)量合計備注紅（1級）橙（2級）黃（3級）藍(lán)（4級、5級）合計

（資料性附錄）

風(fēng)險評價方法風(fēng)險矩陣（LS）法風(fēng)險矩陣法（簡稱LS），R=L×S，其中R是危險性（也稱風(fēng)險度），事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴(yán)重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風(fēng)險大。表E.1-1事故發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則等級標(biāo)準(zhǔn)5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生3沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。表E.1-2事件后果嚴(yán)重性（S）判別準(zhǔn)則等級法律、法規(guī)及其他要求人員直接經(jīng)濟(jì)損失停工企業(yè)形象5違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)死亡100萬元以上部分裝置（>2套）或設(shè)備重大國際影響4潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)喪失勞動能力50萬元以上2套裝置停工、或設(shè)備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病1萬元以上1套裝置停工或設(shè)備地區(qū)影響2不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬元以下受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損表E.1-3安全風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則（R值）及控制措施風(fēng)險值風(fēng)險等級應(yīng)采取的行動/控制措施實施期限20-25A/1級極其危險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進(jìn)措施進(jìn)行評估立刻15-16B/2級高度危險采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-12C/3級顯著危險可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理4-8D/4級輕度危險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理1-3E/5級稍有危險無需采用控制措施需保存記錄E.1-4風(fēng)險矩陣表后果等級5輕度危險顯著危險高度危險極其危險極其危險4輕度危險輕度危險顯著危險高度危險極其危險3輕度危險輕度危險顯著危險顯著危險高度危險2稍有危險輕度危險輕度危險輕度危險顯著危險1稍有危險稍有危險輕度危險輕度危險輕度危險12345作業(yè)條件危險性分析（LEC）評價法作業(yè)條件危險性分析評價法（簡稱LEC）。L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D(danger，危險性)來評價作業(yè)條件危險性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，說明該作業(yè)活動危險性大、風(fēng)險大。表E.2-1事故事件發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料。6相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差3可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個人防護(hù)用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行監(jiān)測0.2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程0.1實際不可能表E.2-2暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）判斷準(zhǔn)則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露表E.2-3發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）判別準(zhǔn)則分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡直接經(jīng)濟(jì)損失（萬元）停工公司形象100嚴(yán)重違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)10人以上死亡，或50人以上重傷5000以上公司停產(chǎn)重大國際、國內(nèi)影響40違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重傷1000以上裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響15潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)3人以下死亡，或10人以下重傷100以上部分裝置停工地區(qū)影響7不符合上級或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等喪失勞動力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病10萬以上部分設(shè)備停工公司及周邊范圍2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬以上1套設(shè)備停工引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求1完全符合無傷亡1萬以下沒有停工形象沒有受損E.2-4風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則及控制措施（D）風(fēng)險值風(fēng)險等級應(yīng)采取的行動/控制措施實施期限>320A/1級極其危險在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進(jìn)措施進(jìn)行評估立刻160～320B/2級高度危險采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改70～160C/3級顯著危險可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理20～70D/4級輕度危險