2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考試真題卷2及解析

2022年期貨從業(yè)資格考試真題試卷及解析考試科目：《期貨法律法規(guī)》一、單選題（總共60題）1.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)由（）組成。

(0.5分)A、會(huì)員理事和非會(huì)員理事B、會(huì)員理事C、會(huì)員理事和獨(dú)立理事D、獨(dú)立理事答案：A解析：

《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定，理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)委派。2.經(jīng)理層人員取得任職資格但未實(shí)際任職的人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年（）向住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交年檢登記表。

(0.5分)A、第一季度B、第二季度C、第三季度D、第四季度答案：A解析：

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十三條規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見(jiàn)的年檢登記表，對(duì)是否存在本辦法第十九條規(guī)定，所列舉的情形做出說(shuō)明。3.首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，（）可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

(0.5分)A、期貨公司董事會(huì)B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D、期貨交易所答案：C解析：

《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第三十二條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。4.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

(0.5分)A、1B、2C、3D、5答案：D解析：

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。5.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)，并以（）方式記載留存。

(0.5分)A、書(shū)面B、口頭C、電子郵件D、網(wǎng)絡(luò)信件答案：A解析：

《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十七條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)利用投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)及交易行為記錄等信息，持續(xù)跟蹤和評(píng)估投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力，必要時(shí)調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)，并以書(shū)面方式記載留存。6.期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。(0.5分)A、副總經(jīng)理B、總經(jīng)理C、首席風(fēng)險(xiǎn)官D、董事答案：D解析：

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十四條，期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。故本題答案為D。7.期貨公司及其從業(yè)人員與客戶(hù)之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)（）的原則予以處理：不同客戶(hù)之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。(0.5分)A、利益優(yōu)先B、利潤(rùn)優(yōu)先C、分成優(yōu)先D、提成優(yōu)先答案：A解析：

《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條，期貨公司及其從業(yè)人員與客戶(hù)之間可能發(fā)生利益沖突的．應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶(hù)之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。故本題答案為A。8.資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷(xiāo)售的，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售行為完成后（）個(gè)工作日內(nèi)，將銷(xiāo)售過(guò)程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。(0.5分)A、2B、3C、5D、10答案：C解析：

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十八條第二款。資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷(xiāo)售的，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售行為完成后五個(gè)工作日內(nèi)，將銷(xiāo)售過(guò)程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。9.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購(gòu)或者參股境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照（）相關(guān)規(guī)定，辦理外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購(gòu)匯手續(xù)。

(0.5分)A、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、外匯管理部門(mén)D、工商管理部門(mén)答案：C解析：

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購(gòu)或者參股境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照外匯管理部門(mén)相關(guān)規(guī)定，辦理外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購(gòu)匯手續(xù)。10.首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司（）負(fù)責(zé)。(0.5分)A、董事會(huì)B、監(jiān)事會(huì)C、理事會(huì)D、股東大會(huì)答案：A解析：

《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二條，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。故本題答案為A。11.（）對(duì)適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查，督促經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)，強(qiáng)化適當(dāng)性管理。

(0.5分)A、中國(guó)金融期貨交易所B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、保證金監(jiān)控中心D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)答案：D解析：

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在監(jiān)管中應(yīng)當(dāng)審核或者關(guān)注產(chǎn)品或者服務(wù)的適當(dāng)性安排，對(duì)適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查，督促經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)，強(qiáng)化適當(dāng)性管理。12.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的（），投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的，可以向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

(0.5分)A、微信提示B、書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)提示C、電話(huà)通知D、短信告知答案：B解析：

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的，可以向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。13.期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法施行之日起（）年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。

(0.5分)A、1B、2C、3D、5答案：A解析：

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六十四條規(guī)定期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自期貨公司董事、考前超壓卷，金考典軟件考前更新，下載鏈接監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。14.期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由（）機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。(0.5分)A、財(cái)政部B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理C、國(guó)務(wù)院D、國(guó)家發(fā)改委答案：B解析：

《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。故本題答案為B。15.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。(0.5分)A、董事會(huì)B、監(jiān)事會(huì)C、股東大會(huì)D、董事長(zhǎng)答案：A解析：

《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十九條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查，并及時(shí)將核查結(jié)果報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。16.對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金（）

(0.5分)A、予以補(bǔ)償B、不予補(bǔ)償C、酌情處理D、以上都不對(duì)答案：B解析：

《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補(bǔ)償。17.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所稱(chēng)凈資本是在期貨公司（）的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

(0.5分)A、資本B、凈資本C、凈資產(chǎn)D、流動(dòng)資產(chǎn)答案：C解析：

《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第七條規(guī)定，本辦法所稱(chēng)凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，考前超壓卷，金考典軟件考前更新，下載鏈接按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。18.期貨交易實(shí)行（）結(jié)算制度。

(0.5分)A、次日負(fù)債B、當(dāng)日負(fù)債C、當(dāng)日無(wú)負(fù)債D、次日無(wú)負(fù)債答案：C解析：

《期貨交易所管理辦法》第八十二條規(guī)定，期貨交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。19.在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估

(0.5分)A、15B、10C、8D、5答案：D解析：

《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估20.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)于申請(qǐng)日前（）符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。(0.5分)A、2年B、6個(gè)月C、1年D、3個(gè)月答案：D解析：

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條。期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部、分公司等境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商設(shè)立登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；（二）申請(qǐng)日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；（三）符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；（四）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰；（五）具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。21.對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照（）繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。

(0.5分)A、較高比例B、較低比例C、相同比例D、浮動(dòng)比例答案：A解析：

《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。22.（）應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。(0.5分)A、證券公司B、期貨公司C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)答案：A解析：

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。23.證券公司接受期貨公司委托．為期貨公司介紹客戶(hù)參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)稱(chēng)為（）。(0.5分)A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、中間介紹業(yè)務(wù)D、融資融券業(yè)務(wù)答案：C解析：

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二條本辦法所稱(chēng)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)介紹業(yè)務(wù)），是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶(hù)參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。24.會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）年。(0.5分)A、1B、2C、3D、5答案：C解析：

《期貨交易所管理辦法》第二十四條，期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。故本題答案為C。25.2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶(hù)在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)并存入近億元的資金準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時(shí)因市場(chǎng)原因該客戶(hù)一直沒(méi)有進(jìn)行交易，資金閑置。該營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中，認(rèn)為賺大錢(qián)的機(jī)會(huì)來(lái)了，于是擅自利用這些資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約。（2）在該案例中，王某應(yīng)受到（）的懲罰。

(0.5分)A、給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款B、給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格C、給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格D、給予警告，并處1萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格答案：C解析：

《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定。26.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告。

(0.5分)A、1B、3C、5D、7答案：C解析：

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告。27.取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

(0.5分)A、其他結(jié)算會(huì)員B、自己的客戶(hù)C、非結(jié)算會(huì)員D、全面結(jié)算會(huì)員答案：B解析：

《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定，交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司可以受托為客戶(hù)辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。28.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由（）委派。

(0.5分)A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、國(guó)務(wù)院C、商務(wù)部D、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)答案：D解析：

《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定，理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)委派。29.下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的表述，錯(cuò)誤的是（）。(0.5分)A、專(zhuān)用賬戶(hù)存儲(chǔ)不得挪用B、可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金C、保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金D、只能用于擔(dān)保期貨合約的履行答案：C解析：

《期貨交易所管理辦法》第六十八條，期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開(kāi)立專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保證金，不得挪用。保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。故本題答案為C。30.某客戶(hù)通過(guò)證券公司介紹在期貨公司開(kāi)戶(hù)，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由（）對(duì)客戶(hù)承擔(dān)。(0.5分)A、證券公司與期貨公司共同B、證券公司或期貨公司C、期貨公司D、證券公司答案：C解析：

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條，證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任?；谄谪浗?jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶(hù)承擔(dān)。故本題答案為C。31.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員應(yīng)不少于（）人。

(0.5分)A、3B、4C、5D、6答案：A解析：

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員應(yīng)不少于3人。32.隱匿或者故意銷(xiāo)毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)賬簿，情節(jié)嚴(yán)重的，并處或者單處（）的罰金。(0.5分)A、二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下B、二萬(wàn)元以上十五萬(wàn)元以下C、五萬(wàn)元以上十五萬(wàn)元以下D、五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下答案：A解析：

《中華人民共和國(guó)刑法修正案》第一條，隱匿或者故意銷(xiāo)毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。故本題答案為A。33.設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，并經(jīng)（）批準(zhǔn)。(0.5分)A、期貨交易所B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、國(guó)務(wù)院答案：B解析：

《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，期貨公司是依照《中華人民共和國(guó)公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，并經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。34.傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，（）。(0.5分)A、并處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金B(yǎng)、并處或者單處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金C、并處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金D、并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金答案：D解析：

《中華人民共和國(guó)刑法修正案》第五條，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役．并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金。故本題答案為D。35.期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。(0.5分)A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、期貨交易所D、期貨公司答案：B解析：

《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其從業(yè)資格。故本題答案為B。36.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。(0.5分)A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、期貨公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C、期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：C解析：

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。37.（）指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)(0.5分)A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、公安機(jī)關(guān)D、期貨交易所答案：B解析：

《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。故本題答案為B。38.客戶(hù)保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

(0.5分)A、調(diào)減凈資產(chǎn)B、增加負(fù)債C、調(diào)減凈資本D、增加流動(dòng)負(fù)債答案：C解析：

《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十七條規(guī)定，客戶(hù)保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除?？蛻?hù)保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說(shuō)明。未足額追加的客戶(hù)保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶(hù)因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)。39.期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加（）組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。(0.5分)A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B、所在機(jī)構(gòu)C、期貨交易所D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：D解析：

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第四十三條，從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。40.（）、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

(0.5分)A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C、期貨公司D、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)答案：A解析：

《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第五條規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。41.期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向（）報(bào)告。(0.5分)A、住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B、當(dāng)?shù)胤ㄔ篊、公司董事會(huì)D、公司監(jiān)事會(huì)答案：A解析：

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條。期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。42.《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定公民、法人或者其他組織提出的查詢(xún)申請(qǐng)，符合條件，材料齊備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢(xún)申請(qǐng)之日起（）內(nèi)反饋。(0.5分)A、3個(gè)工作日B、3個(gè)自然日C、5個(gè)工作日D、5個(gè)自然日答案：C解析：

《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》第十九條。公民、法人或者其他組織提出的查詢(xún)申請(qǐng)，符合條件，材料齊備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢(xún)申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)反饋。43.期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)給予行政處罰的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送（）處理。

(0.5分)A、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B、檢察院C、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)D、公安部答案：A解析：

《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)給予行政處罰的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)處理。44.期貨公司（）應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和客戶(hù)保證金安全完整。

(0.5分)A、總經(jīng)理B、監(jiān)事長(zhǎng)C、副總經(jīng)理.D、高級(jí)管理人員答案：A解析：

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和客戶(hù)保證金安全完整。45.在期貨公司的營(yíng)業(yè)部進(jìn)行期貨交易的，（）為合同履行地。(0.5分)A、投資者所在地B、期貨公司所在地C、該分支機(jī)構(gòu)住所地D、期貨公司所在地或該分支機(jī)構(gòu)所在地答案：C解析：

《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五條，在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。故本題答案為C。46.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，包括部門(mén)設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和（）。

(0.5分)A、操作規(guī)章制度B、風(fēng)險(xiǎn)管理制度C、交易管理制度D、特定人事制度答案：B解析：

《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的基本條件包括：具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，包括部門(mén)設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度等。47.期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）提交申請(qǐng)材料。

(0.5分)A、分支機(jī)構(gòu)住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)B、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、當(dāng)?shù)毓ど坦芾聿块T(mén)答案：A解析：

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向分支機(jī)構(gòu)住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料。48.（）依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。(0.5分)A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、期貨交易所答案：A解析：

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照本辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。49.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。

(0.5分)A、2；1B、3；1C、4；2D、5；3答案：A解析：

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，最近兩年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近一年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，無(wú)因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。50.（）依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控。(0.5分)A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、期貨交易所C、期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：C解析：

《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第三條第四款規(guī)定，中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心有限責(zé)任公司依法對(duì)境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控。51.下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱(chēng)的高級(jí)管理人員的是（）。(0.5分)A、董事長(zhǎng)B、監(jiān)事C、保安人員D、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人答案：D解析：

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二條，本辦法所稱(chēng)高級(jí)管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官（以下簡(jiǎn)稱(chēng)經(jīng)理層人員），財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。故本題答案為D。52.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門(mén)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開(kāi)展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí)，提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。(0.5分)A、5B、10C、15D、20答案：D解析：

《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第九條。協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門(mén)應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開(kāi)展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí)，提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。53.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，（）協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

(0.5分)A、高于B、低于C、不得高于D、不得低于答案：D解析：

《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十九條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，不得低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。54.（）期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。(0.5分)A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、期貨公司D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)答案：A解析：

《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。55.首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留（），真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。

(0.5分)A、工作底稿和工作時(shí)間B、工作報(bào)告和工作記錄C、工作底稿和工作記錄D、工作時(shí)間和工作報(bào)酬答案：C解析：

《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十二條規(guī)定，工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。56.關(guān)于期貨公司變更股權(quán)有《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條所列情形的，應(yīng)當(dāng)具備的條件錯(cuò)誤的是（）。(0.5分)A、期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形B、期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持C、擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)情形D、期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形答案：B解析：

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條。期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（一）變更控股股東、第一大股東；（二）單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。第二十條。期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十九條所列情形的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)等情形；（二）期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形；（三）涉及的股東符合本辦法第七條至第十二條規(guī)定的條件。57.期貨公司監(jiān)督管理辦法適用于在中華人民共和國(guó)（）設(shè)立的期貨公司。

(0.5分)A、境內(nèi)B、境外C、境內(nèi)和境外D、境內(nèi)和境外部分國(guó)家答案：A解析：

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二條規(guī)定，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨公司，適用期貨公司監(jiān)督管理辦法。58.某期貨交易所實(shí)行會(huì)員制。甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會(huì)員。（2）乙機(jī)構(gòu)也在8月8日的交易中買(mǎi)入了大量的大豆期貨合約Q合約的保證金總額超過(guò)了其現(xiàn)有的資金，準(zhǔn)備用其持有的21國(guó)債（7）充抵部分保證金。8月7日，21國(guó)債（7）在上海證券交易所和深圳證券交易所的開(kāi)盤(pán)價(jià)分別為98.54元/手、98.50元/手；最高價(jià)分別為98.59元/手、98.55元/手；最低價(jià)分別為98.21元/手、98.32元/手；收盤(pán)價(jià)分別為98.40元/手、98.30元/手。那么用21國(guó)債（7）充抵保證金，以（）為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

(0.5分)A、98.54元/手B、98.55元/手C、98.32元/手D、98.30元/手答案：D解析：

《期貨交易所管理辦法》第七十二條。59.首席風(fēng)險(xiǎn)官需要每年（）前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告(0.5分)A、1月20日B、1月25日C、1月30日D、2月1日答案：A解析：

《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十八條，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年1月20日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。故本題答案為A。60.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。(0.5分)A、10B、7C、5D、2答案：D解析：

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條，配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。故本題答案為D。多選題（總共60題）1.公司制期貨交易所董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，下列（）對(duì)其職權(quán)表述不準(zhǔn)確。

(0.5分)A、召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作B、審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案C、審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案D、監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況答案：BC解析：

《期貨交易所管理辦法》第四十條規(guī)定，董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（1）召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；（2）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會(huì)審定；（3）審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股期貨法律法規(guī)匯編東大會(huì)通過(guò)；（4）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過(guò)；（5）監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況；（6）本辦法第二十五條規(guī)定，第（5）項(xiàng)至第（13）項(xiàng)、第（15）項(xiàng)、第（16）項(xiàng)規(guī)定的職權(quán)；（7）期貨交易所章程規(guī)定和股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。第二十五條規(guī)定，理事會(huì)行使下列職權(quán)：（1）召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作；（2）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定；（3）審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)；（4）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)；（5）決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置；（6）決定會(huì)員的接納和退出；（7）決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分；（8）決定期貨交易所變更名稱(chēng)、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（9）審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法；（1〇）審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況；（11）審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案；（12）審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃；（13）審議批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃；（14）監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況；（15）監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理人員和其他工作人員遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況；（16）組織期貨交易所年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的審計(jì)工作，決定會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用和變更事項(xiàng)；（17）期貨交易所章程規(guī)定和會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán)。2.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。

(0.5分)A、保證金標(biāo)準(zhǔn)B、結(jié)算流程C、違約責(zé)任D、爭(zhēng)議處理方式答案：ABCD解析：

《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（1）交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施；（2）保證金標(biāo)準(zhǔn)；（3）非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額；（4）風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序；（5）結(jié)算流程；（6）通知事項(xiàng)、方式及時(shí)限；（7）不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式；（8）協(xié)議變更和解除；（9）違約責(zé)任；（10）爭(zhēng)議處理方式；（11）雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。3.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告（）。(0.5分)A、真實(shí)B、準(zhǔn)確C、完整D、公開(kāi)答案：ABC解析：

《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。故本題答案為ABC。4.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有（）行為，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)，出具警示函。

(0.5分)A、未按規(guī)定履行職責(zé)B、未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)C、累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分D、違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情答案：ABD解析：

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)，出具警示函：（一）未按規(guī)定履行職責(zé)；（二）未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（三）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況；（四）未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。5.（）違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)直接責(zé)任人員判處刑罰。

(0.5分)A、保險(xiǎn)公司B、商業(yè)銀行C、證券公司D、期貨交易所答案：ABCD解析：

《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。6.期貨公司的哪些人員適用《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》?（）(0.5分)A、董事B、監(jiān)事C、高級(jí)管理人員D、總經(jīng)理答案：ABCD解析：

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二條期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格管理，適用本辦法。本辦法所稱(chēng)高級(jí)管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官（以下簡(jiǎn)稱(chēng)經(jīng)理層人員），財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。故本題答案為ABCD。7.任何單位或者個(gè)人（），操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。(0.5分)A、蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的B、為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的C、以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的D、單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)合約，操縱期貨交易價(jià)格的答案：ABCD解析：

《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列行為之一，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款：（一）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)合約，操縱期貨交易價(jià)格的；（二）蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；（三）以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；（四）為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的；（五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為。單位有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。8.個(gè)人客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存（）等影像資料。

(0.5分)A、頭部正面照B、開(kāi)戶(hù)代理人頭部正面照C、身份證正反面掃描件D、開(kāi)戶(hù)代理人身份證正反面掃描件答案：AC解析：

《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第十條規(guī)定，客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存客戶(hù)影像資料，包括：個(gè)人客戶(hù)頭部正面照和身份證正反面掃描件。9.期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的，或者任用不具備相應(yīng)資格的人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的，可（）。

(0.5分)A、責(zé)令改正B、給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款C、沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款D、情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證答案：ABCD解析：

《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的，或者任用不具備相應(yīng)資格的人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條的規(guī)定處罰?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》第六十六條規(guī)定，期貨公司有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)1〇萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證：（1）接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的；（2）允許客戶(hù)在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；（3）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十九條規(guī)定，所列事項(xiàng)的；（4）違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的；（5）從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的；（6）為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保的；（7）違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；（8）不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送有關(guān)文件、資料的；（9）交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的；（10）不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的；（11）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；（I2）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；（13）偽造、變?cè)?、出租、出借、買(mǎi)賣(mài)期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營(yíng)許可證的；（14）進(jìn)行混碼交易的；（15）拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的；（16）違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。期貨公司有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格。期貨公司之外的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有本條規(guī)定，第一款第八項(xiàng)、第十二項(xiàng)、第十三項(xiàng)、第十五項(xiàng)、第十六項(xiàng)所列行為的，依照本條規(guī)定，第一款、第二款的規(guī)定處罰。期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人未經(jīng)批準(zhǔn)擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司股權(quán)的，拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的檢查，拒不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)、提供有關(guān)信息和資料，或者報(bào)送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，依照本條規(guī)定，第一款、第二款的規(guī)定處罰。10.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的（）進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明。

(0.5分)A、充足性B、準(zhǔn)確性C、合理性D、及時(shí)性答案：AC解析：

《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明。11.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，該制度應(yīng)當(dāng)包括（）。

(0.5分)A、向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式B、專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額C、當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法D、以上都不是答案：ABC解析：

《期貨交易所管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度。保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（1）向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式；（2）專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額；（3）當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法。會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額由會(huì)員以自有資金向期貨交易所繳納。12.期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶(hù)交易編碼進(jìn)行（），并將各類(lèi)申請(qǐng)的處理結(jié)果通過(guò)監(jiān)控中心反饋期貨公司。(0.5分)A、分配B、核對(duì)C、發(fā)放D、管理答案：ACD解析：

《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第五條，期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶(hù)交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類(lèi)申請(qǐng)的處理結(jié)果通過(guò)監(jiān)控中心反饋期貨公司。故本題答案為ACD。13.期貨公司、證券公司違反《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施有（）。(0.5分)A、刑事拘留B、監(jiān)管談話(huà)C、出具警示函D、責(zé)令限期整改答案：BCD解析：

《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第三十五條，期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施。逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶(hù)合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開(kāi)戶(hù)或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。故本題答案為BCD。14.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）。

(0.5分)A、向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)申請(qǐng)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)B(niǎo)、向外匯管理部門(mén)申請(qǐng)辦理外匯登記C、向期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)辦理有關(guān)資金結(jié)購(gòu)匯手續(xù)D、向外匯管理部門(mén)開(kāi)立資本金賬戶(hù)答案：ABD解析：

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十二條規(guī)定，外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)申請(qǐng)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)，并向外匯管理部門(mén)申請(qǐng)辦理外匯登記、資本金賬戶(hù)開(kāi)立以及有關(guān)資金結(jié)購(gòu)匯手續(xù)。15.客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)、有效身份證明文件號(hào)碼和客戶(hù)期貨結(jié)算賬戶(hù)戶(hù)名之外的客戶(hù)信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的（）分別維護(hù)。(0.5分)A、期貨交易所B、期貨合約C、期貨交易品種D、期貨公司答案：AD解析：

《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第三十一條規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)，建立期貨市場(chǎng)客戶(hù)基本資料庫(kù)?？蛻?hù)姓名或者名稱(chēng)、有效身份證明文件號(hào)碼和客戶(hù)期貨結(jié)算賬戶(hù)戶(hù)名之外的客戶(hù)信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)。16.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交（）

(0.5分)A、周度工作報(bào)告B、月度工作報(bào)告C、季度工作報(bào)告D、年度工作報(bào)告答案：CD解析：

《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十八條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年1月20日前向公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。17.期貨公司與其控股股東、實(shí)際控制人在（）方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。

(0.5分)A、業(yè)務(wù)B、人員C、資產(chǎn)D、財(cái)務(wù)答案：ABCD解析：

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六規(guī)定，期貨公司與其控股股東、實(shí)際控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。18.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購(gòu)或者參股境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）

(0.5分)A、申請(qǐng)日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)B、近1年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰C、具有完備的境外機(jī)構(gòu)管理制度，能夠有效隔離風(fēng)險(xiǎn)D、擬設(shè)立、收購(gòu)或者參股機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)簽署監(jiān)管合作備忘錄答案：CD解析：

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購(gòu)或者參股境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：（1）申請(qǐng)日前6個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；（2）近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（3）具有完備的境外機(jī)構(gòu)管理制度，能夠有效隔離風(fēng)險(xiǎn)；（4）擬設(shè)立、收購(gòu)或者參股機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)簽署監(jiān)管合作備忘錄；（5）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。19.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的（）。(0.5分)A、認(rèn)定B、管理C、撤銷(xiāo)D、監(jiān)督答案：ABC解析：

《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì)）依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷(xiāo)。故本題答案為ABC。20.根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)會(huì)員和期貨從業(yè)人員可能存在違規(guī)行為的渠道包括（）。

(0.5分)A、實(shí)名舉報(bào)B、匿名投訴C、監(jiān)管部門(mén)轉(zhuǎn)交D、在自律檢查中發(fā)現(xiàn)答案：ABCD解析：

《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第七條規(guī)定，協(xié)會(huì)通過(guò)下列渠道發(fā)現(xiàn)可能存在違規(guī)行為的，經(jīng)初步核實(shí)后予以立案：①書(shū)面實(shí)名投訴、舉報(bào)，或匿名投訴、舉報(bào)且線索清晰的。②監(jiān)管部門(mén)轉(zhuǎn)交。③自律檢查中發(fā)現(xiàn)。④其他渠道。21.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

(0.5分)A、期貨公司董事長(zhǎng)B、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)C、監(jiān)事會(huì)D、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)答案：ABC解析：

《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十三條規(guī)定，總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告監(jiān)事。22.期貨公司應(yīng)當(dāng)（）進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。

(0.5分)A、辭職的董事長(zhǎng)B、辭職的監(jiān)事長(zhǎng)C、被撤銷(xiāo)任職資格的人員D、被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)的人員答案：ACD解析：

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷(xiāo)任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。期貨公司無(wú)故拖延或者拒不審計(jì)的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。有關(guān)審計(jì)費(fèi)用由期貨公司承擔(dān)。23.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的適用范圍包括（）。

(0.5分)A、向投資者銷(xiāo)售公開(kāi)或者非公開(kāi)發(fā)行的證券B、向投資者銷(xiāo)售公開(kāi)或者非公開(kāi)募集的證券投資基金和股權(quán)投資基金（包括創(chuàng)業(yè)投資基金）C、向投資者銷(xiāo)售公開(kāi)或者非公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的期貨及其他衍生產(chǎn)品D、為投資者提供相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)答案：ABCD解析：

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二條規(guī)定，向投資者銷(xiāo)售公開(kāi)或者非公開(kāi)發(fā)行的證券、公開(kāi)或者非公開(kāi)募集的證券投資基金和股權(quán)投資基金（包括創(chuàng)業(yè)投資基金）、公開(kāi)或者非公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的期貨及其他衍生產(chǎn)品，或者為投資者提供相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)的，適用本辦法。24.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行（）制度。

(0.5分)A、期貨公司客戶(hù)保證金安全存管制度B、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度C、期貨公司治理和內(nèi)部控制制度D、期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度答案：ABCD解析：

《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢(xún)和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：（1）期貨公司客戶(hù)保證金安全存管制度；（2）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度；（3）期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；（4）期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度；（5）期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度；（6）其他對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)有重要影響的制度。25.投資者對(duì)其提供的信息和證明材料的（）負(fù)責(zé)，并配合經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估、分類(lèi)及匹配管理。

(0.5分)A、權(quán)威性B、真實(shí)性C、準(zhǔn)確性D、完整性答案：BCD解析：

《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第六條規(guī)定，投資者對(duì)其提供的信息和證明材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，并配合經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估、分類(lèi)及匹配管理。26.根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，（）違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害中國(guó)期貨市場(chǎng)秩序、損害交易者合法權(quán)益，依法應(yīng)予以行政處罰的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

(0.5分)A、期貨交易所B、期貨公司C、境外交易者D、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)答案：ABCD解析：

《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第三十一條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害中國(guó)期貨市場(chǎng)秩序、損害交易者合法權(quán)益，依法應(yīng)予以行政處罰的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。27.（）人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事。

(0.5分)A、在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系B、在持有或者控制期貨公司3%以上股權(quán)的單位任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系C、在期貨公司前5名股東單位任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系D、為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員及其近親屬答案：ACD解析：

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：（1）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；（2）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；（3）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員及其近親屬；（4）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員；（5）在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；（6）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他人員。28.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。該報(bào)告經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)（）(0.5分)A、向期貨公司全體股東提交B、進(jìn)行信息披露C、向期貨公司全體工作人員提交D、向期貨公司客戶(hù)提交答案：AB解析：

《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十條期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。該報(bào)告經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)向期貨公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露。29.客戶(hù)在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）墊付。

(0.5分)A、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng)、期貨公司自有資金C、其他客戶(hù)保證金D、任意資金答案：AB解析：

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十六條規(guī)定，客戶(hù)在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶(hù)保證金。30.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適合人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任下列哪些崗位（）(0.5分)A、副總經(jīng)理B、首席風(fēng)險(xiǎn)官C、監(jiān)事D、董事長(zhǎng)答案：ABCD解析：

《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十九條，首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有第十三條所列行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。故本題答案為ABCD。31.從業(yè)人員有（）情形的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

(0.5分)A、拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的B、獲取不正當(dāng)利益的C、向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的D、違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的答案：ABCD解析：

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十九條規(guī)定，從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)：（1）本準(zhǔn)則第二十六條規(guī)定，所禁止行為之一的；（2）拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的；（3）獲取不正當(dāng)利益的；（4）向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的；（5）違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的。32.（）限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開(kāi)展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。(0.5分)A、期貨公司董事B、期貨公司股東C、期貨公司經(jīng)理層D、期貨公司監(jiān)事答案：ABC解析：

《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第三十一條規(guī)定，期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開(kāi)展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。33.公司制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)是（）。

(0.5分)A、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議B、遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策C、遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定D、接受期貨交易所監(jiān)督管理答案：BCD解析：

《期貨交易所管理辦法》第五十九條規(guī)定，公司制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行本辦法第五十七條規(guī)定，第（1）項(xiàng)至第（3）項(xiàng)、第（5）項(xiàng)規(guī)定的義務(wù)。第五十七條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：（1）遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；（2）遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定；（3）按規(guī)定繳納各種費(fèi)用；（4）執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議；（5）接受期貨交易所監(jiān)督管理。故此題選擇：B、C、D選項(xiàng)34.下列哪些任職8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格?（）(0.5分)A、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)B、在期貨自律機(jī)構(gòu)C、在期貨公司其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位D、在證券公司監(jiān)管機(jī)構(gòu)答案：ABC解析：

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十八條，期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。故本題答案為ABC。35.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。(0.5分)A、期貨交易、結(jié)算和交割制度B、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序C、保證金的管理和使用制度D、期貨交易信息的發(fā)布辦法答案：ABCD解析：

《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）期貨交易、結(jié)算和交割制度；（二）風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序；（三）保證金的管理和使用制度；（四）期貨交易信息的發(fā)布辦法；（五）違規(guī)、違約行為及其處理辦法；（六）交易糾紛的處理方式；（七）需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)。公司制期貨交易所還應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項(xiàng)。36.公司制期貨交易所股東大會(huì)行使下列（）職權(quán)。

(0.5分)A、選舉和更換由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事B、審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告C、決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)D、期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)答案：BCD解析：

《期貨交易所管理辦法》第三十七條規(guī)定，股東大會(huì)行使下列職權(quán)：U）本辦法第二十條規(guī)定，第（1）項(xiàng)、第（4）項(xiàng)至第（7）項(xiàng)規(guī)定的職權(quán)；（2）選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事；（3）審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；（4）決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；（5）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。第二十條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：（1）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；（2）選舉和更換會(huì)員理事；（3）審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；（4）審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；（5）審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；（6）決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本；（7）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；（8）決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；（9）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。37.公司制期貨交易所會(huì)員享有下列（）權(quán)利。

(0.5分)A、聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)B、在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)C、按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)D、期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利答案：BCD解析：

《期貨交易所管理辦法》第五十八條規(guī)定，公司制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：（1）本辦法第五十六條規(guī)定，第（2）項(xiàng)和第（3）項(xiàng)規(guī)定的權(quán)利；（2）按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)；（3）期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。第五十六條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：（1）參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；（2）在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；（3）使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；（4）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格；（5）聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)；（6）按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；（7）期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。38.申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或者可以（）。

(0.5分)A、不予受理B、不予行政許可C、處以3萬(wàn)元以下罰款D、處以3萬(wàn)元以上罰款答案：AB解析：

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十九條規(guī)定，申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。39.操縱證券、期貨市場(chǎng)，違法所得數(shù)額在五十萬(wàn)元以上，具有（）情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的B.收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組的交易對(duì)方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的C.行為人明知操縱證券、期貨市場(chǎng)行為被有關(guān)部門(mén)調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施的D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場(chǎng)行為受過(guò)行政處罰的(0.5分)A、AB、BC、CD、DE、E答案：ABC解析：

《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第三條。D應(yīng)該為二年內(nèi)因操縱證券、期貨市場(chǎng)行為受過(guò)行政處罰的。40.期貨公司（）應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。(0.5分)A、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B、債務(wù)負(fù)責(zé)人C、獨(dú)立董事D、法定代表人答案：AD解析：

《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十八條期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上述人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面說(shuō)明意見(jiàn)和理由，向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。41.申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，從業(yè)經(jīng)驗(yàn)方面需要滿(mǎn)足的條件是（）。(0.5分)A、具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)B、具有其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)C、具有法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)D、具有法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)答案：ABC解析：

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十條，申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；（三）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。故本題答案為ABC。42.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（）。

(0.5分)A、期貨公司凈資本B、期貨公司凈資產(chǎn)C、凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例D、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例答案：ACD解析：

《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括：期貨公司凈資本、凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求等衡量期貨公司財(cái)務(wù)安全的監(jiān)管指標(biāo)。43.下列關(guān)于期貨公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理的表述，正確的有（）。(0.5分)A、期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)B、期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營(yíng)管理C、期貨公司可以將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理D、分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍答案：BD解析：

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條。期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，并應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算。44.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，應(yīng)（）。

(0.5分)A、考慮流動(dòng)性、到期時(shí)限、杠桿情況B、考慮結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式C、考慮發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類(lèi)產(chǎn)品或服務(wù)過(guò)往業(yè)績(jī)等因素D、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度審慎評(píng)估、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)答案：ABCD解析：

《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第二十條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，綜合考慮流動(dòng)性、到期時(shí)限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式、發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類(lèi)產(chǎn)品或服務(wù)過(guò)往業(yè)績(jī)等因素，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度審慎評(píng)估、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。45.下列（）事項(xiàng)不是《期貨交易所管理辦法》要求期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)要載明的事項(xiàng)。

(0.5分)A、組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則B、全體員工的招聘辦法C、全部業(yè)務(wù)制度D、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度答案：BC解析：

《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（1）設(shè)立目的和職責(zé)；（2）名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（3）注冊(cè)資本及其構(gòu)成；（4）營(yíng)業(yè)期限；（5）組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；（6）管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；（7）基本業(yè)務(wù)制度；（8）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度；（9）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度；（10）變更、終止的條件、程序及清算辦法；（11）章程修改程序；（12）需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。46.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列表述正確的有（）。(0.5分)A、期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行B、不屬于期貨交易的商品或者金融產(chǎn)品的其他交易活動(dòng)，由國(guó)家有關(guān)部門(mén)監(jiān)督管理，不適用《期貨交易管理?xiàng)l例》C、禁止非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所D、禁止中遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易答案：ABC解析：

《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依照本條例第六條第一款規(guī)定設(shè)立的期貨交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行。禁止在前款規(guī)定的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易。A項(xiàng)正確。第八十五條，不屬于期貨交易的商品或者金融產(chǎn)品的其他交易活動(dòng)，由國(guó)家有關(guān)部門(mén)監(jiān)督管理，不適用本條例。B項(xiàng)正確。第六條，設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。C項(xiàng)正確。故本題答案為ABC。47.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交下列（）文件和材料。

(0.5分)A、申請(qǐng)書(shū)B(niǎo)、正式的章程和交易規(guī)則C、擬加入會(huì)員或者股東名單D、期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃答案：ACD解析：

《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交下列文件和材料：（1）申請(qǐng)書(shū)；（2）章程和交易規(guī)則草案；（3）期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；（4）擬加入會(huì)員或者股東名單……48.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交的材料包括（）。(0.5分)A、任職決定文件B、相關(guān)會(huì)議的決議C、相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件D、高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說(shuō)明答案：ABCD解析：

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任