自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)管理

自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)管理

江蘇省知識產(chǎn)權(quán)局

黃志臻

一、知識產(chǎn)權(quán)簡介

（一）知識產(chǎn)權(quán)及其分類

知識產(chǎn)權(quán)（IntellectualProperty)是指人類智力活動創(chuàng)造的成果和經(jīng)營管理活動中的標(biāo)記、信譽依法享有的權(quán)利。按照《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》和《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS協(xié)議），知識產(chǎn)權(quán)分為如下兩類：

1、工業(yè)產(chǎn)權(quán)

（1）專利權(quán)：包括發(fā)明、實用新型；（2）工業(yè)品外觀設(shè)計權(quán)；（3）商標(biāo)權(quán)：包括注冊商標(biāo)專用權(quán)和非注冊商標(biāo)；

（4）地理標(biāo)志權(quán)：即原產(chǎn)地標(biāo)記/貨源標(biāo)記；（5）集成電路與布圖設(shè)計權(quán)；（巴黎公約不含）（6）未披露的信息保護權(quán)：即商業(yè)秘密權(quán)；（7）廠商名稱；（8）制止不正當(dāng)競爭。

2、著作權(quán)（版權(quán)）

包括著作權(quán)及著作權(quán)的鄰接權(quán)；著作權(quán)是指作者或其他著作權(quán)人依法對文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品所享有的各項專有權(quán)利。鄰接權(quán)是指與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利，即作品傳播者所享有的權(quán)利。包括表演者權(quán)、錄音錄像制作者權(quán)、廣播組織者權(quán)。（二）知識產(chǎn)權(quán)的特點

1、無形性：知識產(chǎn)權(quán)是人類智力勞動的成果，具有無形性，區(qū)別于有形財產(chǎn)。

2、法定性：知識產(chǎn)權(quán)的取得具有法定性，需經(jīng)過一定的法律程序給予確定或者認(rèn)可。

3、時間性：我國專利法規(guī)定：發(fā)明專利的保護期為20年，自申請日起計算；實用新型和外觀設(shè)計保護期為10年，自申請日起計算。我國商標(biāo)法規(guī)定:注冊商標(biāo)的有效期為10年，自核準(zhǔn)注冊之日起計算。保護期滿前6個月內(nèi)可以申請續(xù)展注冊，每續(xù)展注冊一次有效期為10年。我國著作權(quán)法規(guī)定：公民作品著作權(quán)的保護期為作者終身及其死亡后50年，截止作者死亡后第50年的12月31日。公民合作作品，截止于最后死亡的作者死亡后第50年的12月31日。法人或者其他組織的作品，著作權(quán)的保護期為50年，截止于作品首次發(fā)表后第50年的12月31日。作品自創(chuàng)作完成后50年內(nèi)未發(fā)表的，不再給予保護。我國集成電路布圖設(shè)計保護條例規(guī)定:布圖設(shè)計專有權(quán)的保護期為10年,自布圖設(shè)計登記申請之日或在世界上任何地方首次投入商業(yè)利用之日起計算,以較前日期為準(zhǔn)。布圖設(shè)計自創(chuàng)作完成之日起15年后，無論是否登記或投入商業(yè)利用，不再保護。

我國計算機軟件保護條例規(guī)定：計算機軟件著作權(quán)自軟件開發(fā)完成之日起產(chǎn)生。自然人的軟件著作權(quán)，保護期為自然人終身及其死亡后的50年，截止于自然人死亡后第50年的12月31日；軟件是合作開發(fā)的，截止于最后死亡的自然人死后第50年的12月31。法人或其他組織的軟件著作權(quán)，保護期為50年，截止于軟件首次發(fā)表后第50年的12月31日。軟件自開發(fā)完成之日起50年內(nèi)未發(fā)表的，不再給予保護。我國植物新品種保護條例規(guī)定：品種權(quán)的保護期限，自授權(quán)之日起，藤本植物、林木、果樹和觀賞樹木為20年，其他植物為15年。

4、地域性：按照一國法律獲得承認(rèn)和保護的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利，只能在該國的范圍內(nèi)發(fā)生法律效力。除了簽有國際公約或雙邊互惠協(xié)定的外，知識產(chǎn)權(quán)沒有域外效力，其他國家對這種權(quán)利沒有保護的義務(wù)，任何人均可在自己的國家內(nèi)自由使用該知識產(chǎn)權(quán)下的知識產(chǎn)品，無須取得權(quán)利人的同意，也不必向其付費。

5、專有性（獨占性或排他性）：知識產(chǎn)權(quán)的專有性是指知識財產(chǎn)為權(quán)利人所獨占，沒有法律規(guī)定或未經(jīng)權(quán)利人許可，任何人不得使用權(quán)利人的知識產(chǎn)品；對于同一項知識產(chǎn)品，不允許有兩個或兩個以上的同一屬性的知識產(chǎn)權(quán)共存。

（三）知識產(chǎn)權(quán)的主體

知識產(chǎn)權(quán)的主體即知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利所有人。包括著作權(quán)人、專利權(quán)人、商標(biāo)權(quán)人等。知識產(chǎn)權(quán)的主體需要具備何種資格，享有何種權(quán)利和義務(wù)，由國家法律直接規(guī)定。一般包括自然人和法人。１、知識產(chǎn)權(quán)的原始取得，以創(chuàng)造者的身份資格為基礎(chǔ)，以國家認(rèn)可或授權(quán)為條件。２、知識產(chǎn)權(quán)的繼受取得，往往是不完全取得或有限制取得，從而產(chǎn)生數(shù)個權(quán)利主體對同一知識產(chǎn)品分享利益的情形。３、知識產(chǎn)權(quán)法對外國人的主體資格，主要奉行“有條件國民待遇原則”。

（四）知識產(chǎn)權(quán)的客體

知識產(chǎn)權(quán)的客體是指人們在科學(xué)、技術(shù)、文化等知識形態(tài)領(lǐng)域中所創(chuàng)造的精神產(chǎn)品，即知識產(chǎn)品。知識產(chǎn)權(quán)的客體可分為如下三類：

１、創(chuàng)造性成果：包括作品及其傳播媒介（著作權(quán)及其鄰接權(quán)客體）、工業(yè)技術(shù)（產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域能夠物化在物質(zhì)載體中的知識和技能，如專利技術(shù)、技術(shù)秘密等）；

２、經(jīng)營性標(biāo)記：指在產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中能夠標(biāo)示產(chǎn)品來源和廠商特定人格的區(qū)別標(biāo)記（如商標(biāo)、商號、原產(chǎn)地名稱等）；

３、經(jīng)營性資信：指工商企業(yè)在經(jīng)營活動中所具有的經(jīng)營資格、經(jīng)營優(yōu)勢、信用及商譽等。

（五）知識產(chǎn)權(quán)的保護

知識產(chǎn)權(quán)的保護范圍無法依其本身來確定，要依據(jù)法律的特別規(guī)定確定。

1、專利權(quán)：我國《專利法》第十一條規(guī)定，發(fā)明和實用新型專利權(quán)被授予后，除本法另有規(guī)定的以外，任何單位或者個人未經(jīng)專利權(quán)人許可，都不得實施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品。外觀設(shè)計專利權(quán)被授予后，任何單位或者個人未經(jīng)專利權(quán)人許可，都不得實施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、銷售、進口其外觀設(shè)計專利產(chǎn)品。

2、商標(biāo)權(quán)：我國《商標(biāo)法》第五十一、五十二條規(guī)定，注冊商標(biāo)專用權(quán)，以核準(zhǔn)注冊的商標(biāo)和核定使用的商品為限。下列行為均屬于侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)：（1）未經(jīng)商標(biāo)注冊人許可，在同一種商品或者類似商品上使用與其注冊商標(biāo)相同或者近似的商標(biāo)的；（2）銷售侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)的商品的；（3）偽造、擅自制造他人注冊商標(biāo)標(biāo)識或者銷售偽造、擅自制造的注冊商標(biāo)標(biāo)識的；（4）未經(jīng)商標(biāo)注冊人同意，更換其注冊商標(biāo)并將該更換商標(biāo)的商品又投入市場的；（5）給他人注冊商標(biāo)專用權(quán)造成其他損害的。

3、著作權(quán)：我國《著作權(quán)法》第十條規(guī)定，著作權(quán)包括下列人身權(quán)和財產(chǎn)權(quán)：（1）人身權(quán)：發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)、保護作品完整權(quán)；（2）財產(chǎn)權(quán)：復(fù)制權(quán)、表演權(quán)、廣播權(quán)、展覽權(quán)、發(fā)行權(quán)、改編權(quán)、翻譯權(quán)、匯編權(quán)、攝制權(quán)、出租權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、放映權(quán)、以及其他應(yīng)當(dāng)由著作權(quán)人享有的權(quán)利。

4、計算機軟件著作權(quán)：我國《計算機軟件保護條例》第八條規(guī)定，軟件著作權(quán)人享有下列權(quán)利：發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)、復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、出租權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、翻譯權(quán)以及其他應(yīng)當(dāng)由著作權(quán)人享有的權(quán)利。

5、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)：我國《集成電路布圖設(shè)計保護條例》第七條規(guī)定布圖設(shè)計權(quán)利人享有下列專有權(quán)：（1）對手保護的布圖設(shè)計的全部或者其中任何具有獨創(chuàng)性的部分進行復(fù)制；（2）將受保護的布圖設(shè)計、含有該布圖設(shè)計的集成電路或者含有該集成電路的物品投入商業(yè)利用。

6、植物新品種權(quán)：我國《植物新品種保護條例》第六條規(guī)定，完成育種的單位或者個人對其授權(quán)品種，享有排他的獨占權(quán)。任何單位或者個人未經(jīng)品種所有人許可，不得為商業(yè)目的生產(chǎn)或者銷售該授權(quán)品種的繁殖材料，不得為商業(yè)目的將該授權(quán)品種的繁殖材料重復(fù)使用于生產(chǎn)另一品種的繁殖材料；但是，本條例另有規(guī)定的除外。

（六）侵犯知識產(chǎn)權(quán)的歸責(zé)原則和法律救濟

1、侵犯知識產(chǎn)權(quán)的歸責(zé)原則：（1）過錯責(zé)任原則（2）無過錯責(zé)任原則

2、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的法律救濟：（1）民事救濟措施：停止侵害、賠償損失等。（2）刑事救濟措施：對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為給予刑事處罰。我國刑法規(guī)定了“侵犯知識產(chǎn)權(quán)罪”，主要有：假冒注冊商標(biāo)罪，侵犯商業(yè)秘密罪，假冒專利罪，損害商業(yè)信譽、商品信譽罪等，并規(guī)定了有期徒刑、拘役、管制、罰金等刑事處罰。（3）行政救濟措施：責(zé)令停止侵權(quán)行為、銷毀侵權(quán)商品、沒收侵權(quán)商品、沒收違法所得、行政罰款等。二、知識產(chǎn)權(quán)與自主創(chuàng)新的關(guān)系●澳地利經(jīng)濟學(xué)家熊彼特1912年在《經(jīng)濟發(fā)展理論》中首先提出技術(shù)創(chuàng)新的概念。他將技術(shù)創(chuàng)新概括為發(fā)明創(chuàng)造的首次應(yīng)用。并將創(chuàng)新區(qū)分為五種類型（1）引進新產(chǎn)品；（2）引用新的生產(chǎn)方法；（3）開辟新市場；（4）獲得材料或半成品的新的供應(yīng)來源；（5）實現(xiàn)企業(yè)的重新組織?！窦夹g(shù)創(chuàng)新的一般定義

我國《辭?！分袑⒓夹g(shù)創(chuàng)新定義為：把一種或若干種新設(shè)想（新概念）發(fā)展到實際和成功應(yīng)用的階段，或稱一個從新產(chǎn)品或新工藝的設(shè)想產(chǎn)生到市場應(yīng)用的完整過程。包括設(shè)想的產(chǎn)生、研究、開發(fā)、商業(yè)化生產(chǎn)到擴散等一系列活動。因此，技術(shù)創(chuàng)新是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，以技術(shù)的研究、開發(fā)、轉(zhuǎn)化為核心，以追求經(jīng)濟利益為最終目標(biāo)，涉及企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營管理的全過程?！褡灾鲃?chuàng)新：

是指創(chuàng)新主體依賴自身所具有的能力和資源進行并完成的創(chuàng)新活動，其創(chuàng)新過程中的知識、技術(shù)、制度等方面的關(guān)鍵性突破是依靠自身利力量完成的。

狹義的自主創(chuàng)新是指企業(yè)通過自身的努力和探索產(chǎn)生技術(shù)突破，攻破技術(shù)難關(guān)，并在此基礎(chǔ)上依靠自身能力推動創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，完成技術(shù)的商品化，獲取商業(yè)利潤，達到預(yù)期目標(biāo)的創(chuàng)新活動。自主創(chuàng)新的本質(zhì)特征是技術(shù)突破的內(nèi)生性。所需要的核心技術(shù)突破來源于企業(yè)的內(nèi)部，依靠企業(yè)自身的力量和獨立研究獲得?！駝?chuàng)新型國家：

是指將科技創(chuàng)新作為基本戰(zhàn)略，大幅度提高科技創(chuàng)新能力，形成日益強大競爭優(yōu)勢的國家。

●創(chuàng)新型國家的主要特征：

（1）創(chuàng)新投入高，國家的研究開發(fā)投入占ＧＤＰ的比重在2%以上；（2）科技進步貢獻率在70%以上；（3）自主創(chuàng)新能力強，國家對外技術(shù)依存度指標(biāo)通常在30%以下；（4）創(chuàng)新產(chǎn)出高。目前世界上公認(rèn)的20余個創(chuàng)新型國家擁有的發(fā)明專利數(shù)占全世界的99%。據(jù)有關(guān)研究報告，2004年我國科技創(chuàng)新能力在占世界GDP92%的49個主要國家中，位居第24位，處于中等水平。我國專利產(chǎn)出與發(fā)達國家比較(2005年數(shù)據(jù))國家百萬人本國專利申請量十億美元GDP本國專利申請量百萬美元研發(fā)支出專利申請量日本2875.68103.533.37韓國2530.08129.105.08美國701.0818.820.72德國586.3722.380.91法國230.238.500.40芬蘭348.9012.190.35丹麥306.0010.130.40澳大利亞479.5116.951.02奧地利276.459.200.41新西蘭460.5820.771.82瑞典279.489.660.27瑞士220.816.970.28中國71.6611.920.91我國專利產(chǎn)出與中等發(fā)達國家比較(2004年數(shù)據(jù))國家百萬人本國專利申請量十億美元GDP本國專利申請量百萬美元研發(fā)支出專利申請量西班牙70.062.90.27斯諾文尼亞161.658.150.53希臘48.72.340.42葡萄牙14.970.820.11俄羅斯165.1717.121.56匈牙利69.894.390.52波蘭53.144.310.77克羅地亞81.677.040.64烏克蘭75.1012.341.09保加利亞33.724.200.87智利22.152.070.36斯洛伐克28.772.040.41中國71.6611.920.91

（一）技術(shù)創(chuàng)新活動產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)

在技術(shù)創(chuàng)新的不同階段，會產(chǎn)生不同的知識產(chǎn)權(quán)：★基礎(chǔ)研究階段：往往產(chǎn)生基礎(chǔ)專利（核心技術(shù)），重大發(fā)明專利；理論研究成果；★技術(shù)開發(fā)階段：往往產(chǎn)生重大技術(shù)突破、產(chǎn)生實用技術(shù)，伴隨基礎(chǔ)專利、重要發(fā)明專利、實用新型、外觀設(shè)計專利的產(chǎn)生；技術(shù)秘密的產(chǎn)生；技術(shù)研究成果的產(chǎn)生；★應(yīng)用研究階段：產(chǎn)生實用技術(shù)，往往伴隨發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計專利的產(chǎn)生；技術(shù)秘密的產(chǎn)生；應(yīng)用軟件的產(chǎn)生；★市場營銷階段：往往產(chǎn)生商標(biāo)、商業(yè)秘密、版權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)。

（二）知識產(chǎn)權(quán)可以激勵或制約技術(shù)創(chuàng)新活動

1、知識產(chǎn)權(quán)對技術(shù)創(chuàng)新的激勵作用：▲知識產(chǎn)權(quán)制度對技術(shù)創(chuàng)新成果的保護機制為技術(shù)創(chuàng)新注入動力，能夠有效激勵發(fā)明創(chuàng)造；▲對知識產(chǎn)權(quán)（專利）信息的利用，可以大大節(jié)約技術(shù)創(chuàng)新成本，有效縮短技術(shù)創(chuàng)新周期；▲知識產(chǎn)權(quán)對技術(shù)創(chuàng)新活動涉及的自然資源和社會資源有有效配制和調(diào)節(jié)作用；▲知識產(chǎn)權(quán)制度促進技術(shù)創(chuàng)新成果的加速傳播，為技術(shù)創(chuàng)新活動提供了信息利用和共享機制；▲知識產(chǎn)權(quán)制度對市場主體的行為起著有效的規(guī)范作用。

2、知識產(chǎn)權(quán)對技術(shù)創(chuàng)新的制約作用

▲技術(shù)創(chuàng)新活動必須以尊重知識產(chǎn)權(quán)為前提；▲知識產(chǎn)權(quán)的大量存在，使得技術(shù)創(chuàng)新的門檻提高，企業(yè)實施技術(shù)創(chuàng)新的空間受到嚴(yán)重擠壓；▲知識產(chǎn)權(quán)保護范圍的不斷擴大、國際化趨勢不斷加劇，對技術(shù)創(chuàng)新帶來新的挑戰(zhàn)，科技成果產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化面臨的制約因素更加復(fù)雜；▲企業(yè)實施技術(shù)創(chuàng)新面臨的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險越來越大。三、我國自主創(chuàng)新面臨的知識產(chǎn)權(quán)形勢與挑戰(zhàn)

隨著經(jīng)濟全球化和科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)重要性日益凸現(xiàn)，已經(jīng)成為國際科技、經(jīng)濟競爭的制高點。二十一世紀(jì)，知識產(chǎn)權(quán)制度的變革和發(fā)展進入了一個空前活躍的階段，對我國的自主創(chuàng)新帶來嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

（一）知識產(chǎn)權(quán)保護的國際發(fā)展趨勢

1、知識產(chǎn)權(quán)的保護范圍在不斷擴大，權(quán)利內(nèi)容不斷深化●隨著新技術(shù)、新知識的不斷涌現(xiàn)，知識產(chǎn)權(quán)的新類別相繼出現(xiàn)，現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)的保護范圍已從傳統(tǒng)的專利、商標(biāo)、版權(quán)擴展到包括計算機軟件、集成電路、植物品種、商業(yè)秘密、生物技術(shù)等在內(nèi)的多元對象。●發(fā)達國家在高新技術(shù)方面占有絕對的優(yōu)勢，因此不斷地擴展電子、通訊、網(wǎng)絡(luò)、生物領(lǐng)域的保護范圍。如美國、德國、英國、瑞典、南非等國家都開辦了基因?qū)＠谟铇I(yè)務(wù)。美國甚至將網(wǎng)絡(luò)營銷模式等都列入了專利保護范圍?！癜l(fā)展中國家越來越多地對遺傳資源、傳統(tǒng)知識和民間文藝提出了保護的構(gòu)想。

▲知識產(chǎn)權(quán)保護范圍的不斷擴大，使得發(fā)展中國家在技術(shù)創(chuàng)新過程中面臨的知識產(chǎn)權(quán)障礙增加，特別是專利的制約因素表現(xiàn)越來越突出，使得發(fā)展中國家可自由利用的高新技術(shù)越來越少，創(chuàng)新難度加大，創(chuàng)新空間受到擠壓，侵權(quán)風(fēng)險增加。

2、專利制度呈現(xiàn)國際一體化趨勢

當(dāng)前，美、日、歐等發(fā)達國家和國際組織從自身利益出發(fā)極力在國際上推行專利審查國際化，主張建立世界專利。這實質(zhì)上是在推行專利全球一體化，即打破專利的地域性限制，由少數(shù)幾個國家負(fù)責(zé)專利審查和授權(quán)，其他國家承認(rèn)其審查結(jié)果。

為了推動專利審查的國際化，最終實現(xiàn)“世界專利”，美、日、歐等少數(shù)發(fā)達國家已經(jīng)采取了一些重大舉措：

▲美國、日本、歐洲專利局近幾年來都在加速擴大各自的規(guī)模，提高自動化水平，擴充審查人員數(shù)量，大幅度提升信息檢索能力和審查能力，積極為實現(xiàn)由少數(shù)幾個發(fā)達國家的專利局負(fù)責(zé)“世界專利”的審批與授權(quán)作組織準(zhǔn)備。

▲推動知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則的變革。這種變革的核心是“簡化手續(xù)，統(tǒng)一要求，加快審批”。特別是美國以世界知識產(chǎn)權(quán)“領(lǐng)導(dǎo)者”自居，不顧發(fā)展中國家、甚至一些發(fā)達國家的反對，堅持PCT（專利合作條約）的改革指向：將該制度最后過渡到其審查結(jié)果要在所有PCT成員國中強制生效。這雖然受到了發(fā)展中國家的反對，一些發(fā)達國家也并不贊成，但還是列入了世界知識產(chǎn)權(quán)組織的一個議程?！?/p>

美、日、歐建立了三方定期會晤的機制，以協(xié)調(diào)三方的立場，統(tǒng)一行為。目前，美日已互相承認(rèn)專利審查結(jié)果。盡管具有提高專利審查效率、降低專利制度運行成本的積極意義，但這將更有利于使跨國公司用低廉的成本獲得廣泛、有效的保護。特別是一旦他們的主張成為現(xiàn)實，傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)制度的“地域性”原則，即國家主權(quán)在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的重要體現(xiàn)將受到嚴(yán)重?fù)p害，我國及廣大發(fā)展中國家將會面臨巨大的壓力?！壳?，美國、日本、歐盟、中國、韓國五方專利申請量占全世界的75%，授權(quán)量占全世界的70%。由于日本、美國、歐盟三方已經(jīng)開始相互承認(rèn)專利申請的審查結(jié)果，全世界實際上已經(jīng)有50%的專利已經(jīng)國際一體化了。這個趨勢對我國及其他發(fā)展中國家是嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。▲根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織統(tǒng)計，國際上的專利申請中越來越多的表現(xiàn)為本國人的專利申請比重在下降，外國人的專利申請比重在上升。說明企業(yè)間的國際滲透在加劇，也是推動世界專利制度一體化不可忽視的力量。目前，在全球?qū)＠暾堉校毡镜膰鴥?nèi)申請占總申請的70%，總量占全球第一；美國的國內(nèi)專利申請占總量的50%多，總量占全球第二；韓國的國內(nèi)專利申請占50%多，比例與美國相當(dāng)，總量占全球第三；我國的國內(nèi)專利申請占總量的50%，總量占全球第四。

3、知識產(chǎn)權(quán)保護的新形式——標(biāo)準(zhǔn)與專利捆綁在一起構(gòu)成技術(shù)壁壘

標(biāo)準(zhǔn)的實質(zhì)和核心就是技術(shù)體系中對應(yīng)于技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)。目前，越來越多的事實表明，知識產(chǎn)權(quán)和標(biāo)準(zhǔn)有機結(jié)合，使二者之間形成互相支持的關(guān)系，是企業(yè)謀取利益最大化的一種最有效的方式之一。

▲“三流企業(yè)賣苦力，二流企業(yè)賣產(chǎn)品，一流企業(yè)賣專利，超一流企業(yè)賣標(biāo)準(zhǔn)”

4、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護策略多樣化

策略之一：跑馬圈地。產(chǎn)品未到，專利先行。策略之二：技術(shù)—專利—標(biāo)準(zhǔn)三結(jié)合。研發(fā)技術(shù)，申請專利，制定標(biāo)準(zhǔn)，使專利成基本專利，進而推動標(biāo)準(zhǔn)的廣泛實施，向采用自己標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)收取專利許可費。策略之三：建立知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟。如日本６Ｃ聯(lián)盟就是日立、松下、東芝、ＪＶＣ、三菱電機、時代華納６大技術(shù)開發(fā)商結(jié)成的專利保護聯(lián)盟；３Ｃ聯(lián)盟是由飛利浦、索尼、先鋒組成的ＤＶＤ

專利聯(lián)盟。

5、知識產(chǎn)權(quán)審批的時間加快，保護的期限延長

為了鼓勵創(chuàng)新，增加知識產(chǎn)權(quán)的貯備量，許多國家通過簡化審批程序、縮短受理時間來提高審批效率。如：美國專利和商標(biāo)局成立200年以來，共頒發(fā)了600多萬件專利，其中第一個100萬件專利花了大約100年，第二個100萬件專利了大約50年，第三個100萬件專利花了大約25年，而第四個100萬件專利花了大約12年半。

6、世界貿(mào)易組織將知識產(chǎn)權(quán)納入了管轄范圍，使知識產(chǎn)權(quán)制度在國際經(jīng)濟、科技、貿(mào)易中的地位和作用得到歷史性提升?世界貿(mào)易組織將貨物貿(mào)易的規(guī)則、爭端解決機制引入了知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，使知識產(chǎn)權(quán)重要性更加突出。任何成員不遵守知識產(chǎn)權(quán)的國際規(guī)則，對知識產(chǎn)權(quán)保護不力，除當(dāng)事人之間的司法訴訟外，還有以國家作為主體的爭端解決機制，可導(dǎo)致采用貿(mào)易交叉報復(fù)和制裁解決知識產(chǎn)權(quán)爭端，使發(fā)展中國家保護知識產(chǎn)權(quán)的壓力進一步加大。

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規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)保護的最低標(biāo)準(zhǔn)，強化了知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法力度。TRIPS協(xié)議規(guī)定了每個成員必須提供的知識產(chǎn)權(quán)最低標(biāo)準(zhǔn)，同時強化了侵權(quán)救濟措施。?關(guān)稅壁壘逐步降低和拆除，利用知識產(chǎn)權(quán)制度，提高技術(shù)壁壘成為國家和企業(yè)應(yīng)對國際競爭，保持競爭優(yōu)勢的重要手段。

如：美國的高通公司在第三代移動通訊的CDMA技術(shù)中擁有1400多項專利，在我國就申請了70多項專利，使我國CDMA的研究與產(chǎn)業(yè)發(fā)展遇到重大障礙，不得不與之合作。自1995年以來，我國發(fā)展GSM移動通信，已付出了100多億元的專利使用費。據(jù)統(tǒng)計，我國有60%的出口企業(yè)遇到過國外的技術(shù)壁壘，發(fā)達國家利用技術(shù)壁壘使我國出口額每年損失約500億美元。還有溫州“打火機”事件、“DVD”事件、“電視機”事件、“強化木地板”事件、“農(nóng)藥”事件等。

7、知識產(chǎn)權(quán)保護已提升為國家發(fā)展戰(zhàn)略

世界范圍內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護水平的不斷提高，知識產(chǎn)權(quán)在世界經(jīng)濟和科技發(fā)展中的作用日益凸現(xiàn)。未來全球競爭，其實質(zhì)就是經(jīng)濟的競爭，經(jīng)濟的競爭是科學(xué)技術(shù)的競爭，科學(xué)技術(shù)的競爭，歸根到底就是知識產(chǎn)權(quán)的競爭。許多國家，尤其是發(fā)達國家已把知識產(chǎn)權(quán)保護問題提升到國家大政方針和發(fā)展戰(zhàn)略的宏觀高度，把加強知識產(chǎn)權(quán)保護作為其在科技經(jīng)濟領(lǐng)域奪取和保持國際競爭優(yōu)勢的一項重要戰(zhàn)略措施?！衩绹涸?0年代就將知識產(chǎn)權(quán)作為振興本國經(jīng)濟的一項重要戰(zhàn)略舉措，并采取了改進專利制度、擴大專利保護范圍、保障發(fā)明人享有更多利益等一系列措施，通過實施《拜-杜法》、《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》、《技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》、《美國發(fā)明家保護法令》等法案，加強知識產(chǎn)權(quán)保護。最著名的是《美國貿(mào)易法》“301條款”、《美國關(guān)稅法》337條款，強行推行知識產(chǎn)權(quán)境外保護。1999年，美國政府提出“專利制度是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是政府參與管理技術(shù)創(chuàng)新的主要手段”，將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略融入了國家創(chuàng)新體系。

●日本：從“教育立國”、“科技立國”發(fā)展到知識產(chǎn)權(quán)立國。2002年制定《知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱》，要將日本打造成為“全球屈指可數(shù)的知識產(chǎn)權(quán)大國”。大綱明確提出，要把無形資產(chǎn)的創(chuàng)造置于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)地位，并從知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護、應(yīng)用和人才培養(yǎng)四個方面提出了戰(zhàn)略性對策及近期行動計劃。2002年11月國會通過了《知識產(chǎn)權(quán)基本法》，規(guī)定了政府及其各部門在實施這一戰(zhàn)略過程中的職責(zé)、任務(wù)、分工及協(xié)調(diào)功能。2003年3月成立以小泉首相為首的跨政府部門的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略本部，2003年7月推出《知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護、應(yīng)用的推進計劃》，把“知識財產(chǎn)”定位到“立國戰(zhàn)略”的高度?！耥n國提出了成為21世紀(jì)知識產(chǎn)權(quán)強國的戰(zhàn)略目標(biāo)。俄羅斯、烏克蘭、印度等國也在制定技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的同時也把對技術(shù)創(chuàng)新過程中的知識產(chǎn)權(quán)保護納入國家戰(zhàn)略。●我國正在制定國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。（二）我國面臨的知識產(chǎn)權(quán)挑戰(zhàn)

1、立法層面：知識產(chǎn)權(quán)法律體系尚不健全，在知識產(chǎn)權(quán)行政管理、行政執(zhí)法措施、侵權(quán)懲處、損害賠償、企事業(yè)單位知識產(chǎn)權(quán)工作的權(quán)利義務(wù)、制止知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利濫用等方面還缺乏高效的法律規(guī)范；知識產(chǎn)權(quán)部門法之間、知識產(chǎn)權(quán)法與行政管理的法規(guī)、規(guī)章措施之間缺乏有效相互銜接。

2、管理層面：知識產(chǎn)權(quán)行政管理力量薄弱，管理機構(gòu)、體系不健全；知識產(chǎn)權(quán)管理部門眾多、管理力量分散，影響知識產(chǎn)權(quán)行政管理效率的提高；鼓勵自主創(chuàng)新，鼓勵知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、管理、保護和人才培養(yǎng)的政策體系不健全，尚未形成運轉(zhuǎn)高效的知識產(chǎn)權(quán)管理機制和政策激勵體系。

3、企事業(yè)層面：

一是企事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)人員、科技人員、管理人員對知識產(chǎn)權(quán)知識缺乏了解；二是知識產(chǎn)權(quán)管理工作滯后，對知識產(chǎn)權(quán)缺乏有效的管理；三是知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才嚴(yán)重缺乏。

4、知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出層面：

（1）技術(shù)研究開發(fā)投入不足。近年來，我國研發(fā)經(jīng)費總支出和韓國大致相當(dāng)，僅為日本的13%、美國的6%、英國和德國的50%；人均只有美國和日本的1%、韓國的4%、巴西的36%。

（2）研發(fā)投入產(chǎn)出專利少。我國每億元研發(fā)經(jīng)費投入產(chǎn)出的國內(nèi)發(fā)明專利為23件，只有德國的20%、日本的19%、英國和美國的73%、韓國的62%；每萬名研發(fā)人員產(chǎn)出的國內(nèi)發(fā)明專利為56件，只有日本和韓國的5%，英國和德國的15%，巴西的61%。

（3）專利擁有量少。我國百萬人口擁有的國內(nèi)國內(nèi)發(fā)明專利申請量為24件，不到日本的1%、韓國的50%、德國美國和英國的20%。每百萬人口擁有的年國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)量為4件，只有韓國的1%、美國和德國的2%、英國的6%、日本的0.43%。我國每百萬人口擁有的國際專利（PCT）申請量僅為0.7件，不到日本和英國的1%、韓國的2%、德國的0.44%、英國的0.47%。

（4）專利技術(shù)實施率低。我國專利技術(shù)實施率約為10%左右，各類科技成果轉(zhuǎn)化為商品并取得經(jīng)濟效益的，僅占科技成果總數(shù)的15%—20%，遠低于發(fā)達國家60%左右的轉(zhuǎn)化率。

（5）知識產(chǎn)權(quán)實力不強。

2004年，我國國內(nèi)累計專利申請量中，職務(wù)發(fā)明占35.8%，當(dāng)年占39.9%，而國外則高達95%以上；專利授權(quán)量中，發(fā)明專利僅占總量的35.9%，當(dāng)年僅占37%。我國申請國外專利數(shù)每年2000多件,授權(quán)量300件左右,僅相當(dāng)于國外一家大型跨國公司在國外的年專利授權(quán)量。我國注冊商標(biāo)數(shù)量多，但國際馳名商標(biāo)極少。最近幾年全球100個世界名牌評選中，我國入選品牌幾乎為零。2004年全球最具競爭力的10個品牌，美國占9個，芬蘭占1個；2005年全球最具競爭力的10個品牌，美國占8個，芬蘭占1個，日本占1個。據(jù)統(tǒng)計，我國各類進出口企業(yè)中，有自主商標(biāo)的企業(yè)不到20%，全國自主品牌在出口總額中的比重不足10%。全國有90%的中小企業(yè)、70%的大型企業(yè)和60%的高校沒有專利。

5、產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨知識產(chǎn)權(quán)挑戰(zhàn)：從二十世紀(jì)九十年代以來，發(fā)達國家和跨國公司采取專利保護先行的戰(zhàn)略，在我國大量申請專利，搶灘圈地，使我國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和市場拓展空間受到嚴(yán)重擠壓。據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計，截至2005年，外國企業(yè)來華申請專利已突破30萬件，其中發(fā)明專利占全國發(fā)明專利申請量的50%。

在某些發(fā)展迅速的高新技術(shù)領(lǐng)域，外國企業(yè)的專利申請占據(jù)了絕對優(yōu)勢。如：計算機占70%、生物工程占87%、通訊占93%、半導(dǎo)體芯片占90%、超導(dǎo)材料占75%、高清晰度彩電占90%，西藥專利99%以上為外國企業(yè)申請。這對我省發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、實現(xiàn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品換代升級將帶來嚴(yán)重影響。我省的農(nóng)藥、醫(yī)藥、化工、電子、家電等行業(yè)也相繼受到來自英國、日本、德國、美國等發(fā)達國家大公司的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)指控，而且入世以來這種知識產(chǎn)權(quán)糾紛呈不斷上升趨勢，對我省企業(yè)的發(fā)展帶來了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

四、知識產(chǎn)權(quán)管理工作面臨的任務(wù)

（一）推進對知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略性規(guī)劃

為應(yīng)對發(fā)達國家面向二十一世紀(jì)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略挑戰(zhàn)，國家知識產(chǎn)權(quán)局正在抓緊我國國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究制定工作，今年計劃出臺《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱》。為推進我省創(chuàng)新型省份設(shè)，推進江蘇“科教興省”戰(zhàn)略的進一步實施，培育和發(fā)展具有自知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)，提高江蘇技術(shù)競爭力，我省已經(jīng)制定《江蘇省知產(chǎn)權(quán)“十一五”發(fā)展規(guī)劃》，啟動《江蘇省知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的制定工作，以在更高的層次上系統(tǒng)地推進和加強知識產(chǎn)權(quán)工作。

（二）推進知識產(chǎn)權(quán)宣傳教育和人才培養(yǎng)體系建設(shè)1、加強知識產(chǎn)權(quán)宣傳教育。多渠道、多途徑廣泛開展面向全民的知識產(chǎn)權(quán)宣傳，普及知識產(chǎn)權(quán)知識，提高全民的知識產(chǎn)權(quán)意識，造就尊重和保護知識產(chǎn)權(quán)的良好社會氛圍。2、加強知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)和人才培養(yǎng)。加強知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)教育體系建設(shè)，開展對行政機關(guān)和企事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)干部、知識產(chǎn)權(quán)行政管理人員、企事業(yè)單位科技人員、科技管理人員、對外貿(mào)易工作人員、高等院校在校學(xué)生等多層面的知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)教育。特別是加強知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才的培養(yǎng)，以滿足廣大企事業(yè)單位對知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)服務(wù)的需求。（三）大力培育自主知識產(chǎn)權(quán)

1、促進高校、科研院所的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造。將擁有知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量、質(zhì)量、管理和轉(zhuǎn)化情況作為高等院校、科研院所資質(zhì)評審、評估、績效考核、技術(shù)創(chuàng)新能力和綜合實力評價的重要指標(biāo)；將是否能形成自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出作為高等院校、科研院所申報項目立項和承擔(dān)各類科技計劃的重要條件；加快激勵知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的有關(guān)政策的制定，進一步加大對科研人員產(chǎn)出發(fā)明創(chuàng)造成果的獎勵力度，提高科技成果多形式參與分配的力度，充分調(diào)動科技術(shù)人員實施技術(shù)創(chuàng)新和取得知識產(chǎn)權(quán)的積極性；增加政府財政對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的經(jīng)費支持，鼓勵高校、科研院所設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造。

2、鼓勵和促進企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造。進一步明確企業(yè)和行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理的內(nèi)容，工作目標(biāo)與任務(wù)，推動企業(yè)實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，建立健全知識產(chǎn)權(quán)工作機構(gòu)、管理制度、配備知識產(chǎn)權(quán)工作人員，完善職工培訓(xùn)教育體系，加強對科技人員的知識產(chǎn)權(quán)、專利信息利用知識的普及與培訓(xùn)，增強知識產(chǎn)權(quán)保護、專利信息利用意識，使企業(yè)的科研項目可行性論證、立項、研發(fā)過程始終建立在對專利信息的利用基礎(chǔ)之上，避免重復(fù)研究，項目完成后及時取得知識產(chǎn)權(quán)保護；引導(dǎo)企業(yè)充分利用專利信息實施技術(shù)跟蹤，掌握研發(fā)重點和方向，在引進、消化、吸收國外先進技術(shù)的基礎(chǔ)上進行二次創(chuàng)新，在二次創(chuàng)新基礎(chǔ)上逐步實現(xiàn)自主創(chuàng)新，破解和跨越國外的技術(shù)壁壘，打造出一批新的具有自主知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)和產(chǎn)品；促進企業(yè)與高校、科研院所進行產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合與合作，建立知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移和利益分享機制，集成新的有市場前景、具有知識產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)項目，提高企業(yè)的市場競爭能力。（四）促進具有自主