第七章貿(mào)易保護(hù)相關(guān)理論VIP

Chapter7

貿(mào)易保護(hù)的相關(guān)理論1/12/20231湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院謝涓FrameworkGame自由貿(mào)易理論雖然證明了國(guó)際貿(mào)易能夠提高一國(guó)及世界整體的福利，但同時(shí)也隱含著貿(mào)易保護(hù)的根源。斯托爾帕-薩繆爾森定理揭示了國(guó)際貿(mào)易改變了一國(guó)國(guó)內(nèi)原有的收入分配格局，作為貿(mào)易保護(hù)基礎(chǔ)的不同社會(huì)集團(tuán)之間存在矛盾與沖突，這正是貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的出發(fā)點(diǎn)。本章利用貿(mào)易政治經(jīng)濟(jì)學(xué)（PoliticalEconomicsofTrade）的方法分析社會(huì)各利益集團(tuán)（communityinterestinggroups）通過(guò)博弈影響一國(guó)貿(mào)易政策的決策和實(shí)施。FreeProtectionism1/12/20232自由貿(mào)易的證據(jù)Efficiency（效率）Competition（競(jìng)爭(zhēng)）Innovation（創(chuàng)新）Economicsofscale（規(guī)模經(jīng)濟(jì)）Justify（公正）1/12/20233雖然自由貿(mào)易的實(shí)踐在歷史上給世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來(lái)了巨大利益，但是貿(mào)易保護(hù)卻也造就了歷代世界強(qiáng)國(guó)，它從來(lái)不曾退出國(guó)際貿(mào)易政策的舞臺(tái)。

貿(mào)易保護(hù)主義從古至今有各種各樣的形式，有些符合一定的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，有些則毫無(wú)經(jīng)濟(jì)學(xué)根據(jù)，完全是出于非經(jīng)濟(jì)的各種原因。出于非經(jīng)濟(jì)原因的貿(mào)易保護(hù)主義未必都是不合理的。1/12/20234TradeProtectionism鼻祖：Mercantilism影響最廣泛：InfantIndustryArgument幼稚工業(yè)保護(hù)論凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)理論貿(mào)易保護(hù)理論的發(fā)展EconomicArgument(經(jīng)濟(jì)證據(jù))最優(yōu)關(guān)稅說(shuō)（OptimalTariffArgument）就業(yè)保護(hù)論（EmploymentProtectionArgument）促進(jìn)本國(guó)產(chǎn)業(yè)多樣化（Bringsdiversityandstability）戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)保護(hù)Non-economicArgument(非經(jīng)濟(jì)證據(jù))國(guó)家安全（NationalSecurity）民族文化保護(hù)論（ProtectsnationalcultureArgument）保護(hù)人民、動(dòng)植物的生命、環(huán)境（TBT）1/12/20235Mercantilism（重商主義）1.主要觀點(diǎn)：

1>金銀貨幣是財(cái)富的唯一形式，它反映了一國(guó)的富裕程度和國(guó)力的強(qiáng)弱，故一個(gè)國(guó)家的一切活動(dòng)都要服從于增加貨幣收入這個(gè)目的，為達(dá)到這一目的，除開(kāi)采金銀貨幣，就要通過(guò)貿(mào)易順差，把別國(guó)的金銀貨幣轉(zhuǎn)移到本國(guó)。

2>只有獲得金銀貨幣的凈流入才是獲得了貿(mào)易的利益。2.政策主張：“獎(jiǎng)出限入”。

出口退稅以鼓勵(lì)出口，用高關(guān)稅限制進(jìn)口。3.代表人物：斯塔福（早期）托馬斯·孟（晚期）

1/12/202364.評(píng)價(jià)：

1>正面：這一理論在資本原始積累時(shí)期曾起到積極、重要的作用，對(duì)后世經(jīng)濟(jì)學(xué)家及外貿(mào)政策也有深遠(yuǎn)的影響。

2>反面：①亞當(dāng)·斯密的兩點(diǎn)批判

A.重商主義混淆了財(cái)富和財(cái)寶的概念。財(cái)富指物質(zhì)生產(chǎn)過(guò)程中創(chuàng)造的一切物質(zhì)財(cái)富的總和，而金銀貨幣這些財(cái)寶只是財(cái)富的一部分，不能代表所有財(cái)富。

B.重商主義的貿(mào)易獲利觀點(diǎn)，是一種損人利己的觀點(diǎn)。實(shí)際上，貿(mào)易能使雙方都獲利。

②恩格斯的批判：重商主義者都是守財(cái)奴的形象。

1/12/20237幼稚工業(yè)保護(hù)理論AlexanderHamilton&AmericanManufactureFriedrichListandtheInfantIndustryArgumentInfantIndustryArgument關(guān)于保護(hù)的對(duì)象關(guān)于保護(hù)的手段關(guān)于保護(hù)的期限Valuation&CriticismsGATTArticleXVIII1/12/20238AlexanderHamiltonbornin1755intheBritishWestIndiesServedintheRevolutionaryarmy,andthenplayedapivotalroleindefiningthegovernmentalmechanismsformanagingthenationaleconomyTheLonelyFoundingFather

ReportonManufactures(December5,1791)1/12/20239ReportonManufacturesNotonlythewealth,buttheindependenceandsecurityofacountry,appeartobemateriallyconnectedwiththeprosperityofmanufactures.USAshouldencouragethegrowthofmanufacturesinspiteofcomparativeadvantage.1/12/202310高關(guān)稅與美國(guó)的崛起之路遺憾的是，當(dāng)時(shí)漢密爾頓的貿(mào)易保護(hù)主義政策未得到推行，1789年的關(guān)稅法案規(guī)定進(jìn)口稅率僅為9％，遠(yuǎn)不足以保護(hù)新生的制造業(yè)。1807年的《禁運(yùn)法案》催生了美國(guó)制造業(yè)。1816年通過(guò)了第一個(gè)保護(hù)性關(guān)稅法案。南北戰(zhàn)爭(zhēng)后，漢的思想得到了采納，美國(guó)從此走上了高關(guān)稅保護(hù)工業(yè)的道路（直至二戰(zhàn)）。1890年《麥金利關(guān)稅法》將整體關(guān)稅率從38％提高到49.5%。高關(guān)稅有力地保護(hù)了美國(guó)工業(yè)的發(fā)展。內(nèi)戰(zhàn)以前，美國(guó)還是個(gè)農(nóng)業(yè)國(guó)，農(nóng)產(chǎn)品占全部商品生產(chǎn)的一半以上。但內(nèi)戰(zhàn)結(jié)束后的不到半個(gè)世紀(jì)里，美國(guó)工業(yè)產(chǎn)值超過(guò)農(nóng)業(yè)產(chǎn)值。到1900年時(shí)，美國(guó)工業(yè)總產(chǎn)值約占世界工業(yè)總產(chǎn)值的30％，一躍成為世界第一大工業(yè)國(guó)。1/12/202311FriedrichList(1789-1846)1825年以前，李斯特實(shí)際上是貿(mào)易自由主義者，為此，還受到政府的迫害。流亡美國(guó)后，一改初衷，成為貿(mào)易保護(hù)主義者。Bestknownwork:TheNationalSystemofPoliticalEconomy(政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系)(1841)1/12/202312李斯特對(duì)自由貿(mào)易理論的批判以國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)代替世界主義經(jīng)濟(jì)學(xué)。普遍的自由貿(mào)易理論是無(wú)邊無(wú)際的世界主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，它完全忽視了國(guó)家的存在，不考慮如何滿(mǎn)足國(guó)家利益，而以所謂增進(jìn)全人類(lèi)利益為出發(fā)點(diǎn)。以生產(chǎn)力經(jīng)濟(jì)學(xué)代替財(cái)富經(jīng)濟(jì)學(xué)。流行學(xué)派只考慮通過(guò)對(duì)外貿(mào)易增進(jìn)財(cái)富，而沒(méi)有考慮到國(guó)家的精神和政治利益，眼前和長(zhǎng)遠(yuǎn)的利益以及國(guó)家生產(chǎn)力。1/12/202313生產(chǎn)力比財(cái)富更重要發(fā)展一國(guó)的生產(chǎn)力比通過(guò)比較優(yōu)勢(shì)獲得貿(mào)易利益更為重要。“財(cái)富的生產(chǎn)力比之財(cái)富本身，不曉得要重要多少倍……因?yàn)樯a(chǎn)力是樹(shù)之本，可以由此產(chǎn)生財(cái)富的果實(shí)，因?yàn)榻Y(jié)果子的樹(shù)比果實(shí)本身價(jià)值更大?！薄傲α勘蓉?cái)富更加重要，因?yàn)榱α康姆疵妗浫鯚o(wú)能——足以使我們喪失所有的一切，不但使我們既得的財(cái)富難以保持，就是我們的生產(chǎn)力量，我們的文化，我們的自由，還不僅是這些，甚至我們國(guó)家的獨(dú)立自主，都會(huì)落到在力量上勝過(guò)我們的那些國(guó)家的手里；這種情況在歷史上已經(jīng)有了充分證明，意大利共和國(guó)、漢撒同盟、比利時(shí)、荷蘭、西班牙、葡萄牙都是前車(chē)之鑒。”1/12/202314李斯特對(duì)自由貿(mào)易理論的批判保護(hù)貿(mào)易政策只是一種手段，而不是目的。國(guó)際貿(mào)易的自由和限制，對(duì)于國(guó)家的富強(qiáng)有時(shí)有利，有時(shí)有害，是隨著時(shí)期的不同而變化的。因此，一國(guó)采取何種貿(mào)易政策，要根據(jù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同情況而定。1/12/202315FiveStagesofdevelopment李斯特根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度，把國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展分為五個(gè)階段，即“原始未開(kāi)化時(shí)期，畜牧?xí)r期，農(nóng)業(yè)時(shí)期，農(nóng)工業(yè)時(shí)期，農(nóng)工商時(shí)期”。各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段不同，采取的政策也應(yīng)不同。農(nóng)業(yè)階段：國(guó)家應(yīng)實(shí)行自由貿(mào)易政策，以利于農(nóng)產(chǎn)品的自由輸出，并自由輸入外國(guó)的工業(yè)產(chǎn)品，以促進(jìn)本國(guó)農(nóng)業(yè)的發(fā)展，并培育工業(yè)化的基礎(chǔ)。農(nóng)工業(yè)階段：由于本國(guó)已有工業(yè)發(fā)展，但并未發(fā)展到能與外國(guó)產(chǎn)品相競(jìng)爭(zhēng)的地步，故應(yīng)實(shí)施保護(hù)關(guān)稅制度，使它不受外國(guó)產(chǎn)品的沖擊。農(nóng)工商階段：由于國(guó)內(nèi)工業(yè)產(chǎn)品已具備國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力，國(guó)外產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)威脅已不存在，故應(yīng)實(shí)施自由貿(mào)易政策以享受自由貿(mào)易的最大利益，刺激國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步發(fā)展。1/12/202316關(guān)于保護(hù)的對(duì)象李斯特強(qiáng)調(diào)受到保護(hù)的應(yīng)當(dāng)是國(guó)內(nèi)幼稚的但有發(fā)展希望的工業(yè)，受保護(hù)對(duì)象通過(guò)一段時(shí)期之后能夠成長(zhǎng)起來(lái)。幼稚工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：如果某種產(chǎn)業(yè)不能在比原來(lái)高40～60％的保護(hù)關(guān)稅下長(zhǎng)期存在下去，這種產(chǎn)業(yè)就缺乏保護(hù)的基本條件，因而不應(yīng)該給予保護(hù)。1/12/202317關(guān)于保護(hù)的手段“要達(dá)到保護(hù)的目的，對(duì)某些工業(yè)品可以實(shí)行禁止輸入，或通過(guò)關(guān)稅對(duì)輸入產(chǎn)生不同程度的限制作用”。但“任何收入關(guān)稅都應(yīng)當(dāng)有相當(dāng)節(jié)制，不可使輸入和消費(fèi)因此而受到限制，否則不但將削弱國(guó)內(nèi)生產(chǎn)力，也將使增加稅收的目的受到挫折”。在新生工業(yè)的起步階段，應(yīng)提高關(guān)稅；隨著該工業(yè)的成長(zhǎng)，當(dāng)其具備競(jìng)爭(zhēng)能力時(shí)，應(yīng)逐步降低關(guān)稅，稅率的增減視該工業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力狀況而定。1/12/202318Temporaryprotection

如果保護(hù)一直持續(xù)下去，關(guān)稅帶來(lái)的損失有可能超過(guò)效率改善帶來(lái)的收益.如果保護(hù)有望長(zhǎng)期持續(xù)，則企業(yè)會(huì)失去提高效率的動(dòng)力.保護(hù)期應(yīng)當(dāng)以30年為最高界限，在這個(gè)期限內(nèi)仍然不能成長(zhǎng)起來(lái)的產(chǎn)業(yè)，政府就不應(yīng)當(dāng)繼續(xù)保護(hù)下去。1/12/202319評(píng)價(jià)和批評(píng)成本高高關(guān)稅保護(hù)是次佳政策犧牲效率，培育利益集團(tuán)消費(fèi)者受損實(shí)踐中問(wèn)題很多促進(jìn)了美、德、日、韓等國(guó)家的經(jīng)濟(jì)騰飛，成為L(zhǎng)DCS合理保護(hù)民族產(chǎn)業(yè)的理論依據(jù)。1/12/2023201984年，巴西頒布了一項(xiàng)法令，目的是關(guān)上進(jìn)口計(jì)算機(jī)的大門(mén)，以扶持國(guó)內(nèi)剛剛興起的計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)。為了把法令落到實(shí)處，政府還成立了專(zhuān)門(mén)的“計(jì)算機(jī)警察”，在公司和學(xué)校來(lái)回搜查，以打擊走私。但8年下來(lái)，巴西是“賠了夫人又折兵”。國(guó)內(nèi)的計(jì)算機(jī)公司不僅沒(méi)有成為巨人，反倒成了受人欺凌的侏儒。傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)因未能及時(shí)地得到信息技術(shù)的“武裝”，被甩在了后面。消費(fèi)者為這一禁令，每年多掏9億美元。思前想后，巴西政府是后悔莫及，于1992年取消了禁令。1/12/202321保護(hù)手段的選擇克魯格曼認(rèn)為，采用產(chǎn)業(yè)政策（如生產(chǎn)補(bǔ)貼、優(yōu)惠貸款、減免稅等）優(yōu)于關(guān)稅等限制進(jìn)口的貿(mào)易政策。產(chǎn)業(yè)政策對(duì)社會(huì)造成的損失較小，還起到監(jiān)督企業(yè)，加速企業(yè)成長(zhǎng)的作用。在產(chǎn)業(yè)政策下，企業(yè)的補(bǔ)貼來(lái)自政府，政府為減少開(kāi)支會(huì)促進(jìn)企業(yè)提高效率。而在關(guān)稅等限制進(jìn)口的貿(mào)易政策下，企業(yè)的收益來(lái)自市場(chǎng)，來(lái)自無(wú)數(shù)個(gè)不知名的消費(fèi)者，對(duì)此企業(yè)自然無(wú)所顧忌，沒(méi)有提高效率的壓力。1/12/202322生產(chǎn)補(bǔ)貼只會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)扭曲，而不會(huì)造成消費(fèi)扭曲，因此保護(hù)成本更低；生產(chǎn)補(bǔ)貼和減免稅是國(guó)內(nèi)政策，比關(guān)稅政策更易取消。3.但是，從政府角度來(lái)說(shuō)，采用關(guān)稅可以有收入，而使用產(chǎn)業(yè)政策，政府不但失去稅收還要增加支出。因此選錯(cuò)手段常常成為不可避免的事。1/12/202323保護(hù)與利益集團(tuán)蘇哈托的兒子打著發(fā)展印尼民族汽車(chē)工業(yè)的招牌建立了家族所有的汽車(chē)廠(chǎng)，但卻從韓國(guó)進(jìn)口配件組裝整車(chē)然后高價(jià)銷(xiāo)售，與此同時(shí)蘇哈托政府又用高額關(guān)稅及其它非關(guān)稅措施限制外國(guó)廉價(jià)汽車(chē)進(jìn)口，從中牟取暴利?！敖凵茨蟿t為桔，桔生淮北則為枳”。沒(méi)有相應(yīng)的制度保障，再好的發(fā)展模式也無(wú)濟(jì)于事。1/12/202324保護(hù)對(duì)象的選擇在實(shí)踐中，存在保護(hù)對(duì)象難以確定、保護(hù)力度掌握不好、被保護(hù)者依賴(lài)政府、保護(hù)期難以確定等問(wèn)題，因此失敗的教訓(xùn)不少。確定保護(hù)對(duì)象的方法：穆勒標(biāo)準(zhǔn):幼稚工業(yè)受到保護(hù)后，能夠克服初期發(fā)展的障礙而繼續(xù)成長(zhǎng)，最后發(fā)展到具有較高生產(chǎn)技術(shù)水平的經(jīng)濟(jì)規(guī)模而能與外國(guó)廠(chǎng)商競(jìng)爭(zhēng)，不再需要保護(hù)。巴斯塔爾布準(zhǔn)則：除上述條件外，其未來(lái)生產(chǎn)的利潤(rùn)至少能夠補(bǔ)償保護(hù)期間的損失，才值得保護(hù)?？财諛?biāo)準(zhǔn)

只有先行企業(yè)在學(xué)習(xí)過(guò)程中取得的成果具有對(duì)國(guó)內(nèi)其他企業(yè)也有好處的外部經(jīng)濟(jì)效果時(shí)，這種保護(hù)才是正當(dāng)?shù)摹?/12/202325保護(hù)對(duì)象的選擇小島清的選擇應(yīng)根據(jù)要素稟賦比率和比較成本的動(dòng)態(tài)變化，選擇一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中應(yīng)予保護(hù)的幼稚產(chǎn)業(yè)。只要是有利于國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的幼稚產(chǎn)業(yè)，即使不符合巴斯塔布爾或肯普準(zhǔn)則，也是值得保護(hù)的。所保護(hù)的幼稚產(chǎn)業(yè)要有利于對(duì)潛在資源的利用對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)要有利于國(guó)民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)變化保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)，要有利于要素利用率的提高1/12/202326保護(hù)對(duì)象的選擇盡管理論上如此，但在實(shí)際選擇中往往取決于各種政治經(jīng)濟(jì)力量的對(duì)比。許多發(fā)展中國(guó)家政府選擇保護(hù)目標(biāo)并不是真正從經(jīng)濟(jì)利益出發(fā)，而是從政治或其他利益出發(fā)，所選對(duì)象就難以符合上述條件。此外，選擇受保護(hù)的行業(yè)還有一個(gè)信息和判斷問(wèn)題。由于人們不可能掌握全部信息（包括未來(lái)發(fā)展的信息），決策中就有可能出現(xiàn)錯(cuò)誤，結(jié)果不能達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。1/12/202327GATTArticleXVIIIThecontractingpartiesrecognizethatitmaybenecessaryfortheLDCs,inordertoimplementpoliciesofeconomicdevelopmentdesignedtoraisethegeneralstandardoflivingoftheirpeople,totakeprotectivemeasuresaffectingimports;Theyagree,therefore,thatLDCsshouldenjoyadditionalfacilitiestoenablethemtomaintainsufficientflexibilityintheirtariffstructuretobeabletograntthetariffprotectionrequiredfortheestablishmentofaparticularindustry.5～8yearsprotectionperiod1/12/202328凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)一、凱恩斯的國(guó)際貿(mào)易學(xué)說(shuō)1、有效需求不足論

有效需求是指產(chǎn)品的總供給價(jià)格與總需求價(jià)格一致時(shí)的總需求。失業(yè)是由有效需求不足造成的。1/12/202329經(jīng)濟(jì)危機(jī)失業(yè)有效需求不足投資需求不足消費(fèi)需求不足邊際消費(fèi)傾向遞減規(guī)律資本邊際效率遞減規(guī)律流動(dòng)偏好規(guī)律政府干預(yù)財(cái)政政策貨幣政策外貿(mào)政策增加政府支出減免稅收降低利率獎(jiǎng)出限入1/12/2023302、肯定重商主義貿(mào)易差額論的科學(xué)真理成分3、并非超保護(hù)貿(mào)易論者4、主張國(guó)家干預(yù)對(duì)外貿(mào)易5、提出投資乘數(shù)理論1/12/202331二、凱恩斯主義的國(guó)際貿(mào)易理論1、對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論2、開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下外貿(mào)對(duì)國(guó)民收入的乘數(shù)效應(yīng)⊿Y=K·[⊿I+（⊿X-⊿M）]1/12/202332OptimalTariffArgument一方面，大國(guó)關(guān)稅稅率提高會(huì)壓低進(jìn)口品價(jià)格從而使本國(guó)的貿(mào)易條件得到改善；另一方面，稅率的提高又會(huì)引起生產(chǎn)和消費(fèi)的扭曲，帶來(lái)“死重量損失”這兩種力量同時(shí)存在。完全排除貿(mào)易從而使社會(huì)福利惡化到不如自由貿(mào)易的水平1/12/202333最優(yōu)關(guān)稅實(shí)質(zhì)是一國(guó)貿(mào)易條件改善的收益超過(guò)其進(jìn)口量減少的損失而產(chǎn)生的凈福利最大化時(shí)的關(guān)稅水平。在大國(guó)條件下，關(guān)稅可以由進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)消費(fèi)者和外國(guó)出口商共同承擔(dān)，各自承擔(dān)的比例由出口商品的供給彈性和進(jìn)口國(guó)對(duì)該商品的需求彈性共同決定。1/12/202334對(duì)于一個(gè)大國(guó)來(lái)說(shuō)，它以自由貿(mào)易為起點(diǎn)提高其關(guān)稅率時(shí)，該國(guó)的福利水平會(huì)逐漸增加。當(dāng)關(guān)稅率提高到某一水平時(shí)，其社會(huì)福利達(dá)到最大值，這一點(diǎn)即最優(yōu)關(guān)稅率。超過(guò)最優(yōu)關(guān)稅點(diǎn)后，其福利水平又逐漸下降。當(dāng)關(guān)稅率達(dá)到禁止性關(guān)稅時(shí)，該國(guó)又將回到封閉經(jīng)濟(jì)時(shí)的福利水平。所以，最優(yōu)關(guān)稅率一定是位于零關(guān)稅和禁止性關(guān)稅之間的某一點(diǎn)上。這一最優(yōu)關(guān)稅率只是對(duì)本國(guó)利益而言，對(duì)于整個(gè)世界來(lái)說(shuō)，任何關(guān)稅都會(huì)帶來(lái)效率的損失。最優(yōu)稅率給進(jìn)口國(guó)帶來(lái)的收益，實(shí)際上只是出口國(guó)損失的一部分。所以最優(yōu)關(guān)稅率的設(shè)計(jì)必須以出口國(guó)不報(bào)復(fù)為假設(shè)前提。如果出口國(guó)也采取同樣的方法進(jìn)行報(bào)復(fù)，那么通過(guò)關(guān)稅所得利益就會(huì)在出口中失去，甚至有得不償失的可能。1/12/202335最優(yōu)關(guān)稅論的局限最優(yōu)關(guān)稅率難以確定貿(mào)易大國(guó)畢竟是少數(shù)。而且一旦貿(mào)易大國(guó)采取“以鄰為壑”的政策，容易招致報(bào)復(fù)最優(yōu)關(guān)稅論的實(shí)踐性較差1/12/202336EmploymentProtectionArgument思路：通過(guò)關(guān)稅或配額減少進(jìn)口——增加對(duì)國(guó)內(nèi)商品的需求——保護(hù)國(guó)內(nèi)就業(yè)存在的問(wèn)題：貿(mào)易報(bào)復(fù)——傷害世界貿(mào)易——減少世界收入和就業(yè)高關(guān)稅或?qū)嵤┡漕~——國(guó)內(nèi)物價(jià)提高——消費(fèi)者受損以及國(guó)內(nèi)低效率的產(chǎn)業(yè)受益——資源轉(zhuǎn)向被保護(hù)行業(yè)——其他行業(yè)受損Case:WTOaffectChineseemployment1/12/2023371/12/202338美國(guó)限制進(jìn)口保護(hù)就業(yè)的代價(jià)估計(jì)

Resource:G.Hufbauer,D.BerlinerandK.Elliott，"TradeProtectionintheUnitedStates:31CasesStudies"(1986)1/12/202339美國(guó)紡織品、汽車(chē)、鋼鐵業(yè)進(jìn)口限額造成的就業(yè)變動(dòng)Resource:DavidTarr，"AGeneralEquilibriumAnalysisofthewelfareandEmploymentEffectsofUSQuotasinTextiles,AutosandSteel"

1/12/202340保護(hù)民族文化文化保護(hù)法EU(requireatleast50percentoftelevisionprogrammingtobeofEuropeanorigin).SimilarlawsexistinMalaysia,HungaryandPoland法國(guó)1996年元旦開(kāi)始執(zhí)行的一項(xiàng)法律規(guī)定，電視臺(tái)播放的電影當(dāng)中，法國(guó)片至少40%，歐洲片至少60%，全國(guó)1300多家電視臺(tái)6：30至22：30播放的歌曲也有同樣的定額，違者罰款，收視率最高的法國(guó)電視一臺(tái)就被罰過(guò)4500萬(wàn)法郎。法國(guó)電影票平均35法郎一張，歐洲片的門(mén)票收入稅低，美國(guó)片的稅高，稅收用來(lái)扶持國(guó)產(chǎn)電影的拍攝和發(fā)行。法國(guó)政府對(duì)國(guó)產(chǎn)電影還有許多其他津貼和減稅。如果你第一次用法語(yǔ)寫(xiě)了個(gè)劇本，政府有25種“獎(jiǎng)學(xué)金”供你申請(qǐng)，得一份是4萬(wàn)法郎。1/12/202341GATTdebateTheU.S.wantedfilmstobecoveredbythetreatysotheycouldbetradedfreelylikeanyothermanufacturedgoods.Europeancountriesinsistedthatfilmsbeexcludedfromthetreaty,sincewithouttheirsystemsoftariffsandquotastheirfilmindustrieswouldcollapse.Acompromisereachedatthetimecreatedprovisionsallowingindividualcountriestoretainquotas.1/12/202342終于，在1993年歐盟（其中特別是法國(guó)、西班牙、愛(ài)爾蘭的立場(chǎng)最堅(jiān)決）歷經(jīng)七年與116個(gè)國(guó)家多邊會(huì)談后，最后在烏拉圭貿(mào)易談判前爭(zhēng)取到把「視聽(tīng)產(chǎn)品」視為文化商品，排除在自由國(guó)際貿(mào)易的范疇之外，換言之，「視聽(tīng)產(chǎn)品」如影片、錄像帶/電視節(jié)目、唱片不能完全自由進(jìn)出歐盟，歐盟各國(guó)有權(quán)利用立法、「配額」、「抽稅捐」、「映演天數(shù)」、「進(jìn)口拷貝數(shù)」等等限制手段阻止它國(guó)「視聽(tīng)產(chǎn)品」的入侵（如美國(guó)影片）。這種將文化商品排除在自由國(guó)際貿(mào)易之外，簡(jiǎn)稱(chēng)之為「文化例外」（Exceptioncultural）。

1/12/202343當(dāng)時(shí)的西班牙「文化部」部長(zhǎng)CarmenAlborch在一篇文章中回憶到當(dāng)年的情況說(shuō)：“….在1993年10月3日、4日兩天，歐盟各國(guó)的文化部長(zhǎng)及視聽(tīng)主管，包括西班牙的代表，我們?cè)贛ons市做非正式的聚會(huì)討論，最后我們擬定出一份宣言，強(qiáng)烈主張護(hù)衛(wèi)歐洲文化身份的先決性，而要求在「GATT」條約中制定一條款：把文化產(chǎn)品排除在外。…..這事件是定義出視聽(tīng)產(chǎn)品之文化概念的重要里程碑，歐盟的各國(guó)代表至少還同意兩點(diǎn)：第一，歐盟各國(guó)的文化身份應(yīng)被保護(hù)與保留，第二，視聽(tīng)媒體應(yīng)當(dāng)是保存、推動(dòng)、傳播歐洲文化的首要工具。…..歐盟在「GATT」的最終談判中畢竟還是有能力作出反擊，將視聽(tīng)產(chǎn)品排除在「GATT」自由貿(mào)易之外?！?1/12/202344戰(zhàn)略貿(mào)易理論

（StrategicTradeTheory）背景：政府干預(yù)的加強(qiáng)和頻繁的貿(mào)易戰(zhàn)概念：其本身并不可取，但是卻能夠改變對(duì)手的行為而使企業(yè)自身獲益的政策?！狿aulKrugman“TheThirdMarketModel”——Brander-SpenceAnalysis)1/12/202345TradeWar

USAandJapan收購(gòu)美國(guó)“301”大棒說(shuō)“不”USAandEU農(nóng)產(chǎn)品飛機(jī)貿(mào)易JapanandChinaUSAandChina1/12/202346Brander-SpenceAnalysisBasicAssumptions規(guī)模經(jīng)濟(jì)（Economicsofscale）不完全競(jìng)爭(zhēng)（Imperfectcompetition；monopolyprofit）競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手勢(shì)均力敵（Allsquare）市場(chǎng)容量有限（Limitedmarket）Example:Boeing&AirbusfairCompetitionAirbusgetsubsidyCaseStudy:DisputeoninternationalAirplaneTradeCriticisms1/12/202347FairCompetitionAirbus

Boeing

生產(chǎn)

生產(chǎn)

不生產(chǎn)

不生產(chǎn)

-5-51000010000博弈的結(jié)果取決于哪一家企業(yè)率先生產(chǎn)；如果其中一家先生產(chǎn)，則另一家不得不退出市場(chǎng)。1/12/202348Subsidy（Airbus:25）Airbus

Boeing

生產(chǎn)生產(chǎn)

不生產(chǎn)

不生產(chǎn)

-5200125100000不管波音是否生產(chǎn)，空客都會(huì)選擇生產(chǎn)，因?yàn)樗@得了補(bǔ)貼。然而一旦空客選擇了生產(chǎn)，波音只能退出市場(chǎng)。Result:Airbusproduceandget125profit1/12/202349Tradewaronairplane70s,以波音為首的美國(guó)公司，控制了世界飛機(jī)市場(chǎng)的90％。1970年，英、法、德、西班牙四國(guó)政府用各自的國(guó)有航空制造企業(yè)跨國(guó)組成空中客車(chē)公司，以抗衡美國(guó)。1/12/2023502.從那時(shí)起，不算

種種秘密補(bǔ)貼、固定補(bǔ)貼和免稅優(yōu)惠，只開(kāi)發(fā)機(jī)型一項(xiàng)，空中客車(chē)直

接得到政府150億美元的補(bǔ)貼?？罩锌蛙?chē)經(jīng)過(guò)25年的努力，到1995年，市場(chǎng)份額從零成長(zhǎng)到30％。1994年，空中客車(chē)的訂貨首次超過(guò)波音，占市場(chǎng)份額的48％（波音為46％），儼然成長(zhǎng)為旗鼓相當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)對(duì)手。1/12/202351競(jìng)爭(zhēng)升級(jí)1996年12月15日，世界最大的航空制造公司——美國(guó)波音（世界排名47），宣布兼并世界第三大航空制造公司——美國(guó)麥道（世界排名83）。新波音公司擁有20萬(wàn)員工，500億美元資產(chǎn)。消息一傳出，歐洲立即作出強(qiáng)烈反應(yīng)。經(jīng)過(guò)一番談判鏖戰(zhàn)，波音公司取消同美國(guó)３家大航空公司的專(zhuān)賣(mài)合同，歐盟委員會(huì)作出妥協(xié)，原則同意波音兼并麥道的計(jì)劃。

1/12/202352企業(yè)忙活空中客車(chē)決定封閉的四國(guó)聯(lián)營(yíng)改制成開(kāi)放的股份有限公司，以籌集更多的資金，放手直接兼并更多的企業(yè)；并計(jì)劃與多國(guó)政府和多國(guó)企業(yè)展開(kāi)合作，包括意大利、中國(guó)、新加坡以及俄羅斯合作，以求大幅度降低成本。兼并后的波音公司加大軍用飛機(jī)的研制力度，力圖全方位增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)能力。1/12/202353政府出面“面對(duì)美國(guó)的霸權(quán)欲望，歐洲只有團(tuán)結(jié)，說(shuō)話(huà)才有分量?！薄＠巳绻斜匾?，甚至不惜同歐洲打一場(chǎng)貿(mào)易戰(zhàn)。——美國(guó)商務(wù)部

在1988～1991年間，美國(guó)的貿(mào)易代表曾四次威脅要對(duì)歐共體采取貿(mào)易行動(dòng)；1992年3月雙方達(dá)成《跨大西洋民航協(xié)定》，暫時(shí)平息了爭(zhēng)端。根據(jù)這份協(xié)議，歐盟對(duì)空中客車(chē)的研發(fā)補(bǔ)貼從過(guò)去的70％多降至33％。1/12/202354風(fēng)云再起但是近年來(lái)，空中客車(chē)在全球航空制造市場(chǎng)上不斷“攻城略地”。2001至2003年，空中客車(chē)飛機(jī)交付量占全球份額分別達(dá)到了38％、44％以及52％。波音公司為此大感不安，并以雙方在市場(chǎng)上處于同等地位為由，數(shù)次要求歐盟完全終止補(bǔ)貼政策。美國(guó)總統(tǒng)布什在競(jìng)選演說(shuō)中發(fā)出警告，如果歐盟不同意停止對(duì)空中客車(chē)的巨額補(bǔ)貼，美國(guó)就將向世界貿(mào)易組織提出訴訟請(qǐng)求。歐盟反駁說(shuō)，波音公司從五角大樓獲得的軍用飛機(jī)訂單和研發(fā)經(jīng)費(fèi)其實(shí)都是“變相”補(bǔ)貼，其規(guī)模絕不在歐盟對(duì)空中客車(chē)的補(bǔ)貼之下。只有美方采取對(duì)等行動(dòng)，歐盟才會(huì)考慮削減或取消補(bǔ)貼措施。1/12/202355貿(mào)易戰(zhàn)終打響波音與空中客車(chē)兩家公司持續(xù)了數(shù)十年之久的競(jìng)爭(zhēng)終于在2004年10月6日升級(jí)為美國(guó)與歐盟的貿(mào)易戰(zhàn)。當(dāng)日，美國(guó)貿(mào)易代表辦公室宣布，由于與歐盟就空中客車(chē)公司補(bǔ)貼問(wèn)題進(jìn)行的談判破裂，美國(guó)已就此向世界貿(mào)易組織提起訴訟。而作為回應(yīng)，歐盟則反訴美國(guó)政府為波音提供免稅待遇。美國(guó)在起訴書(shū)中說(shuō)，空中客車(chē)從法國(guó)、英國(guó)、德國(guó)和西班牙政府那里獲得了至少150億美元的“非法”援助，并憑此超越波音公司，成為世界第一大飛機(jī)制造商。而歐盟則指控稱(chēng)，從1992年至今，波音公司至少接收了230億美元的非法補(bǔ)貼，其形式多種多樣，例如政府研發(fā)資助等等。1/12/202356進(jìn)入世貿(mào)爭(zhēng)端解決程序按照世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決程序，美國(guó)和歐盟將有90天時(shí)間進(jìn)行正式磋商，而如果未能解決爭(zhēng)端，起訴方可以提前請(qǐng)求設(shè)立專(zhuān)家組。歐盟貿(mào)易委員曼德?tīng)柹兔绹?guó)副國(guó)務(wù)卿佐利克于2005年1月11日達(dá)成共識(shí)：美歐在世貿(mào)組織的飛機(jī)補(bǔ)貼官司暫時(shí)?；穑p方將重返談判桌，并爭(zhēng)取在3個(gè)月內(nèi)就取消各自對(duì)波音公司和空中客車(chē)公司的各類(lèi)補(bǔ)貼和建立“公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)”達(dá)成協(xié)議。1/12/202357談判破裂3月18日，在佐利克與曼德?tīng)柹g的一番激烈的越洋電話(huà)后，談判陷入僵局，雙方互相指責(zé)對(duì)方試圖違背1月11日達(dá)成的協(xié)定，并且都威脅要把該爭(zhēng)端遞交世貿(mào)組織裁決。4月10日，美國(guó)政府聲稱(chēng)，旨在解決波音與空客兩大飛機(jī)制造商補(bǔ)助爭(zhēng)端的談判宣告破裂。美國(guó)政府官員威脅要繼續(xù)對(duì)歐盟提起訴訟，但同時(shí)也表示，在對(duì)波音的最大對(duì)手空中客車(chē)進(jìn)行政府補(bǔ)貼的問(wèn)題上，只要?dú)W盟沒(méi)有做出進(jìn)一步舉動(dòng)，美國(guó)政府將不會(huì)采