國際貿(mào)易新理論知識

第三章新貿(mào)易理論一、新貿(mào)易理論出現(xiàn)的背景二、新要素貿(mào)易理論三、產(chǎn)品生命周期理論四、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論五、國家競爭優(yōu)勢理論六、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論第一節(jié)新貿(mào)易理論出現(xiàn)的背景一、從根本上解答里昂惕夫之謎里昂惕夫一、從根本上解答里昂惕夫之謎1、什么是里昂惕夫之謎赫克歇爾－俄林的理論里昂惕夫?qū)-O理論進行驗證20世紀50年代初，用美國1947年進出口行業(yè)所用的資本存量與工人人數(shù)數(shù)據(jù)來檢驗赫克歇爾-俄林理論。理論分析的結(jié)果美國資本充裕，應出口資本密集型產(chǎn)品，進口勞動密集型產(chǎn)品。因此（Kx/Lx）/（Km/Lm）1、什么是里昂惕夫之謎實證分析的結(jié)果（Kx/Lx）/（Km/Lm）=0.77<11947年，美國向世界其他國家出口的是勞動密集型產(chǎn)品，而換取的是相對資本密集的進口產(chǎn)品！一、從根本上解答里昂惕夫之謎1、什么是里昂惕夫之謎其他實證分析：WHY?學者數(shù)據(jù)年份(Kx/Lx)/(Km/Lm)=(H-O預測:>1)威特尼(Whitney，1968)18991.12里昂惕夫(Leontief，1954)19470.77里昂惕夫(Leontief，1956)1947/510.94(或不包括自然資源行業(yè)，1.14)鮑德溫(Baldwin，1971)1958/620.79(或不包括自然資源行業(yè)，0.96)斯特南德和馬斯克斯(Sternand&Maskus，1981)19721.05(或不包括自然資源行業(yè)，1.08)一、從根本上解答里昂惕夫之謎2、對里昂惕夫之謎的解釋：（1）生產(chǎn)要素密集型逆轉(zhuǎn)；H-O理論假設(shè)：同種產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)相同，要素密集型也相同實際：各國要素價格不同，同種產(chǎn)品的要素密集型也有差異里昂惕夫以美國生產(chǎn)產(chǎn)品時的資本勞動投入比來計算出口、進口中的資本勞動投入比美國的出口、美國的進口一、從根本上解答里昂惕夫之謎2、對里昂惕夫之謎的解釋：（2）關(guān)稅和政府的其他貿(mào)易壁壘H-O理論的假設(shè)：自由貿(mào)易實際：美國會對勞動密集型產(chǎn)品實行較高程度的保護，尤其對包含非熟練勞動力的產(chǎn)品的進口限制最多。其他國家也會對資本密集型產(chǎn)品實行保護。美國出口的資本密集型產(chǎn)品比自由貿(mào)易條件下少。美國進口的勞動密集型產(chǎn)品比自由貿(mào)易條件下少。一、從根本上解答里昂惕夫之謎2、對里昂惕夫之謎的解釋：（3）技能和人力資源的不同；H-O理論的假設(shè)：生產(chǎn)要素同質(zhì)，即生產(chǎn)率相同實際：各國要素不同，例如技能的差異可將勞動分為熟練勞動和非熟練勞動。不同產(chǎn)品所需要的勞動投入不同，很多情況下不可替代。美國出口行業(yè)的人力資本高于進口競爭行業(yè)不能簡單的用資本和勞動的數(shù)量、勞動時間來計算進口產(chǎn)品中的資本勞動比率。美國出口產(chǎn)品中的人力資本投入量大。一、從根本上解答里昂惕夫之謎2、對里昂惕夫之謎的解釋：（4）自然資源美國大量進口礦產(chǎn)資源（資本勞動比較高）美國出口農(nóng)產(chǎn)品（資本勞動比較低）在生產(chǎn)過程投入的生產(chǎn)要素并不僅局限于勞動和資本美國最充裕的要素不是資本，而是耕地和熟練勞動力（人力資本）。一、從根本上解答里昂惕夫之謎里昂惕夫的貢獻里昂惕夫之迷是西方國際貿(mào)易理論發(fā)展史上的一個重要轉(zhuǎn)折點，它推動了戰(zhàn)后國際貿(mào)易理論的迅速發(fā)展。關(guān)于對里昂惕夫之迷的解釋，實際上是從不同側(cè)面對要素稟賦理論假定前提的修正，并為以后一系列國際貿(mào)易新理論的產(chǎn)生奠定了基礎(chǔ)。二、國際貿(mào)易實踐出現(xiàn)許多新趨向1、同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易量大大增加2、發(fā)達的工業(yè)國家之間的貿(mào)易量大大增加3、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位不斷轉(zhuǎn)移：世界市場上主要出口國的領(lǐng)先或主導位置在不斷變化。

表1部分國家制造業(yè)部門行業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（％）工業(yè)化國家197019871999發(fā)展中國家197019871999美國55.161.081.1印度22.337.088.0日本32.828.062.3巴西19.145.578.8德國59.766.485.4墨西哥29.754.697.3法國78.183.897.7土耳其16.536.382.2英國64.380.091.9泰國5.230.294.8意大利61.063.986.0韓國19.442.273.3加拿大62.471.692.8阿根廷22.136.448.7西班牙41.267.486.7新加坡44.271.896.8平均56.865.385.5平均22.344.382.51、同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易量大大增加2、發(fā)達的工業(yè)國家之間的貿(mào)易量大大增加各工業(yè)國家與其它工業(yè)國家貿(mào)易占其總貿(mào)易的份額(2000年)

出口到工業(yè)國家的比例從工業(yè)國家進口的比例美國0.560.51英國0.810.76加拿大0.950.82日本0.510.39德國0.750.72意大利0.730.69法國0.770.80全部工業(yè)國家0.700.70資料來源：根據(jù)IMF貿(mào)易方向統(tǒng)計季報（2002年3月）計算3、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位不斷轉(zhuǎn)移3、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位不斷轉(zhuǎn)移鋼鐵行業(yè)：3、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位不斷轉(zhuǎn)移英國（18世紀）美國、德國（二次工業(yè)革命-1950年代）前蘇聯(lián)、日本（1953-20世紀90年代）中國（20世紀90年代以來）半導體工業(yè)：3、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位不斷轉(zhuǎn)移美國（戰(zhàn)后初期-20世紀90年代）日本（20世紀80年代-90年代初）韓國、中國臺灣（20世紀90年代以來迅速崛起）第三節(jié)新要素貿(mào)易理論人力資本說技術(shù)要素說研究與開發(fā)要素說信息要素說該理論主要觀點：應擴展生產(chǎn)要素的范圍一、人力資本說代表人物舒爾茲（Schulz）、基辛（Kisin）

人力資本的差異：非熟練勞動和熟練勞動人力資本（humancapital）就是指投入在勞動力智力開發(fā)、技術(shù)培訓及素質(zhì)提高等方面的資本，可以將其看作是資本和勞動力結(jié)合而形成的一種新的生產(chǎn)要素。資本充裕的發(fā)達國家往往人力資本也充裕。1960~2000年15歲以上人口文盲率國際比較1、技術(shù)作為生產(chǎn)要素的兩重作用：第一，現(xiàn)有要素生產(chǎn)率的提高與要素稟賦比率的改變第二，創(chuàng)新產(chǎn)品的比較利益：先行進行技術(shù)創(chuàng)新的國家具有出口技術(shù)密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢；一國在貿(mào)易中能否取得基于技術(shù)差距的比較優(yōu)勢，主要取決于該國是否擁有豐富的研發(fā)資金及人力資本，是否具備較高的承擔研發(fā)風險的能力。二、技術(shù)要素說2、技術(shù)差距論（波斯納1961年）時滯：需求時滯模仿時滯（反應時滯+掌握時滯）

二、技術(shù)要素說技術(shù)差距論圖解創(chuàng)新國出口模仿國進口國際貿(mào)易的可能需求時滯反應時滯掌握時滯模仿時滯t0t1t2t3創(chuàng)新國進口模仿國生產(chǎn)創(chuàng)新國生產(chǎn)創(chuàng)新國生產(chǎn)和出口模仿國生產(chǎn)和出口不同階段模仿時滯：技術(shù)差距產(chǎn)生到技術(shù)差距引起的國際貿(mào)易終止的時間差距。反應時滯：從創(chuàng)新國開始生產(chǎn)新產(chǎn)品，到模仿國開始模仿其技術(shù)，生產(chǎn)這種新產(chǎn)品的時間間隔。需求時滯：從創(chuàng)新國開始生產(chǎn)新產(chǎn)品到模仿國開始進口這種新產(chǎn)品的時間間隔。掌握時滯：模仿國開始生產(chǎn)創(chuàng)新國創(chuàng)新的產(chǎn)品，到生產(chǎn)能夠滿足國內(nèi)需求，并開始出口這種新產(chǎn)品的時間間隔。技術(shù)差距引起的貿(mào)易需求時滯：創(chuàng)新國生產(chǎn)——模仿國不生產(chǎn)，bu進口反應時滯：創(chuàng)新國生產(chǎn)并出口——模仿國模仿、學習技術(shù)，仍進口。掌握時滯：創(chuàng)新國生產(chǎn)并出口，但出口減少——模仿國掌握技術(shù)，開始生產(chǎn)，產(chǎn)量逐漸增大。模仿時滯：創(chuàng)新國由出口國轉(zhuǎn)為進口國，模仿國由進口國轉(zhuǎn)為出口國。當代發(fā)達國家經(jīng)濟增長中，技術(shù)進步的貢獻率：

1950s—1960s：40—50%1970s—1980s：60—70%1990s：90%（信息高速公路的建成）1993年以來：美國工業(yè)增長中，45%由高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶動美國GDP增長中，27%由高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)貢獻。技術(shù)進步強化發(fā)達國家高科技產(chǎn)品比較優(yōu)勢三、研究與開發(fā)要素說代表人物：魯伯（Gruber）、弗農(nóng)（Vernon）主張：-研究與開發(fā)能力的大小，可以改變一國在國際分工中的比較優(yōu)勢。-一般以研發(fā)經(jīng)費占銷售額的比重來衡量一國或一國的某部門研發(fā)要素的擁有量。R&D費用占GDP的比重數(shù)據(jù)來源：中國科技統(tǒng)計年鑒R&D費用占GDP的比重數(shù)據(jù)來源：中國科技統(tǒng)計年鑒美國為什么成為科研資源最豐富的國家？思考：分析：

美國為什么能成為科研資源最充裕的國家？美國科研資源最充裕：-許多重要的現(xiàn)代科技發(fā)明都來自美國-基礎(chǔ)科學研究先進，投入高-世界最著名的大學（科研機構(gòu)）-諾貝爾科學獎獲得者美國人最多原因：-強大的經(jīng)濟實力-科研教育制度重視創(chuàng)新-移民政策反映了美國對科技的重視-美國企業(yè)與政府對科研的重視排名英文名稱中文名稱國家1HarvardUniversity哈佛大學美國2CaliforniaUniversityBerkeley加州大學伯克利分校美國3MassachusettsInstituteofTechnology麻省理工學院美國4CaliforniaInstituteofTechnology加州理工學院美國5OxfordUniversity牛津大學英國6CambridgeUniversity劍橋大學英國7StanfordUniversity斯坦福大學美國8YaleUniversity耶魯大學美國9PrincetonUniversity普林斯頓大學美國10ETHZurich蘇黎世理工學院瑞士11LondonSchoolofEconomics倫敦大學英國12TokyoUniversity東京大學日本17BeijingUniversity北京大學中國2005世界大學排行榜排名大學國家或地區(qū)1HarvardUniversityU.S.A2CaliforniaInstituteofTechnologyU.S.A3MassachusettsInstituteofTechnologyU.S.A4StanfordUniversityU.S.A5PrincetonUniversityU.S.A6UniversityofCambridgeUnitedKingdom6UniversityofOxfordUnitedKingdom8UniversityofCaliforniaBerkeleyU.S.A9ImperialCollegeLondonUnitedKingdom10YaleUniversityU.S.A２０１０年世界大學排行榜單位：美元2005年、2011年各國人均GDP排名國家（地區(qū)）人均GDP($)國家（地區(qū)）人均GDP(美元)1盧森堡69,056盧森堡1088322挪威53,465挪威844443瑞士49,246卡塔爾

761684愛爾蘭46,335瑞士672465丹麥45,015阿聯(lián)酋597176冰島44,133丹麥561477美國42,076澳大利亞555908瑞典38,451瑞典488759英國36,977美國4728410日本36,486荷蘭47172

11奧地利35,861加拿大46215112

中國1,352(93)中國4382分析：

美國為什么能成為科研資源最充裕的國家？美國科研資源最充裕：-許多重要的現(xiàn)代科技發(fā)明都來自美國-基礎(chǔ)科學研究先進，投入高-世界最著名的大學（科研機構(gòu)）-諾貝爾科學獎獲得者美國人最多原因：-強大的經(jīng)濟實力-科研教育制度重視創(chuàng)新-移民政策反映了美國對科技的重視-美國企業(yè)與政府對科研的重視分析：

美國為什么能成為科研資源最充裕的國家？原因：-強大的經(jīng)濟實力-科研教育制度重視創(chuàng)新-移民政策反映了美國對科技的重視-美國企業(yè)與政府對科研的重視美國科研資源最充裕：-許多重要的現(xiàn)代科技發(fā)明都來自美國-基礎(chǔ)科學研究先進，投入高-世界最著名的大學（科研機構(gòu)）-諾貝爾科學獎獲得者美國人最多四、信息要素說

經(jīng)濟學意義上信息含義來源于生產(chǎn)過程之外的并作用于生產(chǎn)過程的能帶來利益的一切訊號的總稱。信息要素對企業(yè)的作用：

-客戶

-成本：空間柔性化

-管理方式信息要素對國家的作用信息要素的國際差異第三節(jié)產(chǎn)品生命周期理論PLC:productlifecycletheory代表人物：弗農(nóng)，威爾斯（Wells）基本內(nèi)容：將市場營銷領(lǐng)域內(nèi)的產(chǎn)品生命周期理論與國際貿(mào)易結(jié)合起來第三節(jié)產(chǎn)品生命周期理論投入期：新產(chǎn)品，壟斷地位，生產(chǎn)成本高成長期：競爭者出現(xiàn)，成本降低成熟期：競爭激烈，生產(chǎn)技術(shù)標準化，成本降低衰退期：消費者偏好轉(zhuǎn)向其他產(chǎn)品一、產(chǎn)品生命周期進入階段成長階段成熟階段衰退階段產(chǎn)品生命周期的四個階段時間二、產(chǎn)品生命周期與國際貿(mào)易誕生標準化成長被替代擁有比較優(yōu)勢失去比較優(yōu)勢1、產(chǎn)品的生命周期：2、國家的比較優(yōu)勢的動態(tài)轉(zhuǎn)移：3、國家間比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)移的四個階段：1）創(chuàng)新國新產(chǎn)品出口壟斷時期：新產(chǎn)品是科技知識密集型；比較優(yōu)勢—先進的科學知識，大量的研究經(jīng)費2）其他發(fā)達國家生產(chǎn)者模仿時期：產(chǎn)品為技能密集型或資本密集型；比較優(yōu)勢—設(shè)備，先進的勞動技能3）其他發(fā)達國家產(chǎn)品具有競爭力，向其余國家出口時期比較優(yōu)勢—資本和技能4）創(chuàng)新國開始從其他國家進口這一產(chǎn)品的時期：產(chǎn)品為勞動密集型；比較優(yōu)勢—勞動力

三、產(chǎn)品生命周期理論的圖解X>MX<M凈出口t1

t2

t3

t4

t5創(chuàng)新國其他發(fā)達國家世界其余國家時間圖產(chǎn)品生命周期在各類國家的表現(xiàn)O時間時間時間Q發(fā)達國家區(qū)發(fā)展中國家區(qū)較發(fā)達國家區(qū)生產(chǎn)線生產(chǎn)線生產(chǎn)線消費線消費線消費線出口區(qū)出口區(qū)出口區(qū)進口區(qū)進口區(qū)進口區(qū)ooo產(chǎn)品介紹期產(chǎn)品成熟和標準化期產(chǎn)品成長和成熟初期國際產(chǎn)品生命周期循環(huán)圖QQ1960s，美國施樂率先開發(fā)，最初賣給美國公司，后來出口到日本、西歐發(fā)達國。隨著日歐市場擴大，施樂在日本（富士—施樂）、英國（蘭克—施樂）通過合資進行生產(chǎn)，建立生產(chǎn)基地；施樂復印機生產(chǎn)工藝專利到期，外國競爭對手打入該市場——日本佳能、意大利好利獲得公司（Olivetti），美國出口下降；美國成本高于國外，美國用戶開始從國外（特別是日本）進口；1990s，日本廠商發(fā)現(xiàn)本國復印機生產(chǎn)成本太高，故轉(zhuǎn)至新加坡、泰國；最后，最初是美國，后來日本、英國等國都變成復印機進口國。復印機：美國從創(chuàng)新到進口不同階段各國為什么出口產(chǎn)品各不一樣？思考：產(chǎn)品生命周期與比較優(yōu)勢的動態(tài)化

四、對產(chǎn)品生命周期理論的評價貢獻：

-比較優(yōu)勢動態(tài)化；

-解釋了1960s、1970s跨國公司的對外投資格局；

-較早將貿(mào)易與投資結(jié)合起來缺陷：

-主要解釋發(fā)達國家的對外投資；

一、當代產(chǎn)品生命周期理論還適用嗎？思考：

二、該理論對發(fā)展中國家有什么啟示？第四節(jié)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論一、基本概念1、產(chǎn)業(yè)

產(chǎn)業(yè)是一個集合的概念，即同一屬性的生產(chǎn)經(jīng)營活動、同一屬性的產(chǎn)品和服務(wù)、同一屬性的企業(yè)的集合。按照聯(lián)合國《國際貿(mào)易商品標準分類》（SITC），可將產(chǎn)業(yè)理解為按照國際標準分類至少前三位數(shù)相同的產(chǎn)品的集合。SITC112112.11 GRAPEMUSTINFERMENTATIONORWITHFERMENTATIONARRESTEDOTHERWISETHANBYTHEADDITIONOFALCOHOL112.13 VERMOUTHANDOTHERWINESOFFRESHGRAPESFLAVOUREDWITHPLANTSORAROMATICSUBSTANCES112.15 SPARKLINGWINE112.17 WINEOFFRESHGRAPES(OTHERTHANSPARKLINGWINE);GRAPEMUSTWITHFERMENTATIONPREVENTEDORARRESTEDBYTHEADDITIONOFALCOHOL112.41 WHISKY112.42 SPIRITSOBTAINEDBYDISTILLINGGRAPEWINEORGRAPEMARC112.43 COMPOUNDALCOHOLICPREPARATIONSOFAKINDUSEDFORTHEMANUFACTUREOFBEVERAGES112.44 RUMANDTAFIA112.45 GINANDGENEVA112.49 SPIRITSANDDISTILLEDALCOHOLICBEVERAGES,N.E.S.一、基本概念2、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易從統(tǒng)計的角度講，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易就是指一個國家在出口的同時又進口某種同類產(chǎn)品，即按國際標準分類至少前三位數(shù)相同的產(chǎn)品同時出現(xiàn)在一國的進口項目和出口項目中。產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的特點2、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的特點-同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)同類產(chǎn)品的交換-產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品流向具有雙向性-產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品具有多樣化。既有資本密集型，也有勞動密集型，既有高技術(shù)，也有標準技術(shù)。

-產(chǎn)品必須具備兩個條件：在消費上能夠相互替代；在生產(chǎn)上需要相近或相似的生產(chǎn)要素投入。一、基本概念二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度的衡量1、衡量指標：-產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（B）B的最大值為1，最小值為0。B值越接近1，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度越高，B值越接近0，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度越低。2、該指標的缺陷：-當產(chǎn)業(yè)的范圍或同類產(chǎn)品有不同的界定時，得出的B值也會不同。界定的范圍越大，B值越高，原因在于對一個產(chǎn)業(yè)定義的范圍越大，一國出口和進口這一范圍內(nèi)差別產(chǎn)品的可能性就越大。-使用這一指數(shù)時應當謹慎。三、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的框架1、研究重點：產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的主要原因主要制約因素2、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因研究的假設(shè)前提：-不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)-規(guī)模經(jīng)濟的存在研究角度-供給角度：產(chǎn)品差異論、規(guī)模報酬遞增論-需求角度：偏好相似論產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究脈絡(luò)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易本身的研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平的測算產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的根源產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易效應產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響因素國別或雙邊產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易某行業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易

中外產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中日產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（一）產(chǎn)品差異論1）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要基礎(chǔ)：同類產(chǎn)品的異質(zhì)性。2）產(chǎn)品的差異性包括：水平差異指的是同類產(chǎn)品由于規(guī)格、款式、顏色等形成的差異；垂直差異則是由商品質(zhì)量不同而引起的，通常直接表現(xiàn)為商品價格水平的高低。3）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因：各國間的相互需求消費的角度：消費者重視差異產(chǎn)品中的某些特性生產(chǎn)的角度：各國由于財力、物力、人力的約束和科技發(fā)展水平不同，使它們不可能在具有比較利益的部門生產(chǎn)所有差別化產(chǎn)品。（一）產(chǎn)品差異論4）影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度高低的因素：人均收入水平：在人均收入水平較高時，消費者需求更傾向于異質(zhì)性產(chǎn)品。因此當國家之間的人均收入在較高層次上呈現(xiàn)均等化時，國家之間的需求結(jié)構(gòu)趨近，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的可能性也就變大。市場規(guī)模貿(mào)易壁壘語言和文化差異是否同屬于一個關(guān)稅同盟或擁有共同的邊界垂直差異在解釋發(fā)展中國家和工業(yè)化國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易時更有意義。提出者：保羅·克魯格曼(1953_)1978年論文：“規(guī)模報酬遞增、壟斷競爭和國際貿(mào)易”克魯格曼的貢獻：

為國際貿(mào)易理論建立了一個新的分析框架，而且將經(jīng)濟學基本原理與國際貿(mào)易中的新思路有機地結(jié)合了起來。以企業(yè)生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟和世界市場的不完全競爭為基礎(chǔ)。（二）規(guī)模報酬遞增理論1、規(guī)模經(jīng)濟規(guī)模經(jīng)濟（EconomicsofScale），是指隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴大，單位生產(chǎn)成本下降而產(chǎn)生的報酬遞增。（圖示）根據(jù)產(chǎn)生的原因，規(guī)模經(jīng)濟分為：

-內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟：單位產(chǎn)品成本取決于單個廠商的規(guī)模而非行業(yè)規(guī)模；-外部規(guī)模經(jīng)濟：單位產(chǎn)品成本取決于行業(yè)規(guī)模而非單個廠商的規(guī)模。（二）規(guī)模報酬遞增理論規(guī)模經(jīng)濟圖示成本長期平均成本曲線成本下降規(guī)模報酬遞增成本不變規(guī)模報酬不變成本上升規(guī)模報酬遞減規(guī)模經(jīng)濟規(guī)模不經(jīng)濟產(chǎn)量企業(yè)的長期平均成本與規(guī)模經(jīng)濟2、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟處于壟斷競爭或寡頭競爭地位的企業(yè)。規(guī)模經(jīng)濟效益的實現(xiàn)依賴于：-生產(chǎn)規(guī)模的擴大-市場（即需求）的擴大（問題：由于消費者的需求表現(xiàn)出多樣化的特點，因此在國內(nèi)對某類差異產(chǎn)品的需求是有限的。）解決方法：產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為企業(yè)提供足夠大的銷售市場，規(guī)模報酬遞增能夠滿足消費者對同類產(chǎn)品的差異化的需求。（二）規(guī)模報酬遞增理論進一步解釋日本美國成本價格(萬美元)成本價格(萬美元)成本價格(萬美元)成本價格(萬美元)長期平均成本長期平均成本長期平均成本長期平均成本0100200

卡車產(chǎn)量

出口到美國0100

卡車產(chǎn)量0100 轎車產(chǎn)量0100200 轎車產(chǎn)量出口到日本日本美國2.01.52.02.02.01.5進一步解釋假設(shè)日本和美國都生產(chǎn)轎車與卡車。由于兩國的生產(chǎn)技術(shù)和資源配置都相同，生產(chǎn)汽車的成本曲線也一樣（圖）。貿(mào)易前：兩國各自生產(chǎn)100輛卡車和100輛轎車。市場狹小，產(chǎn)品的成本很高，假設(shè)都等于2萬美元。兩國允許貿(mào)易：假設(shè)日本搶先將卡車生產(chǎn)擴大至200輛，并以每輛1.5萬美元的價格向美國出口，就有可能占領(lǐng)美國市場，并使本國的卡車價格也下降。進一步解釋美國的選擇：①繼續(xù)生產(chǎn)卡車去與日本競爭結(jié)果：僅能將日本趕出美國市場，不能獲利②將資源轉(zhuǎn)移到轎車上，將轎車的生產(chǎn)擴大至200輛，并以較低的價格（每輛1.5萬美元）向日本出口。結(jié)果：兩國生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價格都降低，資源利用都更加有效，而各國的消費量都沒有減少。事實上，由于產(chǎn)品價格的降低，各國的消費量都會增加。進一步解釋日本美國成本價格(萬美元)成本價格(萬美元)成本價格(萬美元)成本價格(萬美元)長期平均成本長期平均成本長期平均成本長期平均成本0100200

卡車產(chǎn)量

出口到美國0100

卡車產(chǎn)量0100 轎車產(chǎn)量0100200 轎車產(chǎn)量出口到日本日本美國2.01.52.02.02.01.5規(guī)模報酬遞增理論3、外部規(guī)模經(jīng)濟企業(yè)競爭優(yōu)勢的獲取依賴于行業(yè)較大的規(guī)模-有利于人才、技術(shù)等資源的共享，從而能夠使企業(yè)在自身規(guī)模不變的條件下獲得更多利益。-相反，企業(yè)就必須擁有絕大部分資源，并因此導致生產(chǎn)規(guī)模較小、單位生產(chǎn)成本較高。結(jié)論：-企業(yè)的優(yōu)勢不在于各國間絕對的要素優(yōu)勢的差異。-不具備要素優(yōu)勢的國家如果能率先將行業(yè)規(guī)模壯大起來，仍然能夠在貿(mào)易中獲得比較優(yōu)勢。-工業(yè)品的多樣性也使產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易可行六、需求偏好相似論林德（Linder）瑞典經(jīng)濟學家，最早從需求的角度對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易做出解釋的理論。內(nèi)容：

①兩國人均收入水平越接近，彼此需求結(jié)構(gòu)的重疊部分就越大，就越有可能展開貿(mào)易。②企業(yè)致力于生產(chǎn)反映代表性或平均收入水平的消費品，以獲取規(guī)模經(jīng)濟效益。③若兩國的代表性收入水平或人均收入水平越接近，消費者的需求偏好就會越相似，其中一國具有競爭力的產(chǎn)品就越有可能向另外一國出口。兩國各自生產(chǎn)反映代表性需求的同一部門中具有差異性的產(chǎn)品，然后進行交換，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也就由此產(chǎn)生。④發(fā)達國家間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量一般較大。瑞士的鐘表行業(yè)鐘表制造業(yè)是瑞士的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。瑞士鐘表業(yè)最早出現(xiàn)在16實際中葉的日內(nèi)瓦。在18世紀，鐘表行業(yè)主要是手工作坊式的，鐘表屬于技能勞動密集型產(chǎn)品。當時瑞士恰好滿足該行業(yè)的這種特點，所以早期鐘表行業(yè)在瑞士率先的到了發(fā)展。隨著瑞士鐘表行業(yè)的發(fā)展壯大，這種在發(fā)展初期“領(lǐng)先一步”的優(yōu)勢，由于規(guī)模經(jīng)濟的存在，轉(zhuǎn)化為成本上的優(yōu)勢，從而限制了“后來者”的進入。（TheoryofCompetitiveAdvantageofNations）

第五節(jié)國家競爭優(yōu)勢理論

一國興衰的關(guān)鍵取決于本國能否在國際市場中取得競爭優(yōu)勢，而形成競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵又在于能否使主導產(chǎn)業(yè)具有優(yōu)勢。

——邁克爾·波特競爭優(yōu)勢與比較優(yōu)勢競爭優(yōu)勢：一個企業(yè)或國家在某些方面比其他的企業(yè)或國家更能帶來利潤或效益的優(yōu)勢。比較優(yōu)勢：論證的核心問題是，在自由貿(mào)易條件下如何充分發(fā)揮市場價格機制的作用以實現(xiàn)稀缺資源在國際范圍內(nèi)的最優(yōu)配置。這一概念的最大優(yōu)點是強調(diào)了“看不見的手”的作用。競爭優(yōu)勢與比較優(yōu)勢的區(qū)別（１）比較優(yōu)勢是一個經(jīng)濟學概念，而競爭優(yōu)勢是屬于管理學概念；（２）比較優(yōu)勢涉及市場價格機制，強調(diào)的是價格競爭；而競爭優(yōu)勢涉及企業(yè)與產(chǎn)業(yè)，強調(diào)的是非價格競爭和創(chuàng)新競爭；（３）比較優(yōu)勢關(guān)注的是要素供給的數(shù)量，競爭優(yōu)勢關(guān)注的是要素的質(zhì)量及產(chǎn)品市場的需求檔次；（４）比較優(yōu)勢采用的是一般均衡、靜態(tài)均衡分析方法，競爭優(yōu)勢采用的是一種非均衡的動態(tài)分析和局部分析方法。（一）波特對其他貿(mào)易理論的批評比較優(yōu)勢理論基于要素稟賦優(yōu)勢所獲得的優(yōu)勢通常難以持久規(guī)模經(jīng)濟論意大利企業(yè)稱霸五金器材市場、德國公司強于化工業(yè)、瑞典企業(yè)稱雄采礦設(shè)備，但這些國家的相關(guān)商品的國內(nèi)需求并非最強大技術(shù)差距論某些國家能將某領(lǐng)域的技術(shù)優(yōu)勢保持數(shù)十年生命周期理論為何一個技術(shù)落后或內(nèi)需市場不大的國家，反而能成為國際競爭的主角？

五、國家競爭優(yōu)勢理論國際競爭力的四個層次1、產(chǎn)品競爭力：在實現(xiàn)產(chǎn)品價值條件下，某產(chǎn)品在一地區(qū)、一國及國際市場上的擴張能力。衡量指標：成本、價格、質(zhì)量、市場占有率。2、企業(yè)競爭力在企業(yè)產(chǎn)品不斷擴大市場的同時，企業(yè)可持續(xù)的贏利能力。衡量指標：銷售額、銷售利潤率，持續(xù)性指標如研發(fā)能力相關(guān)知識3、產(chǎn)業(yè)競爭力：屬地產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢及其一般市場絕對競爭優(yōu)勢的總和4、國家競爭力瑞士洛桑國際管理開發(fā)研究院：

國家競爭力和企業(yè)競爭力是兩個互相依存的概念，國家(或地區(qū))的國際競爭力就是一個國家(或地區(qū))幫助企業(yè)保持競爭力的能力國家競爭力四大影響要素：經(jīng)濟發(fā)展、政府效率、企業(yè)效率、基礎(chǔ)設(shè)施國際競爭力的四個層次2013年全球競爭力排名前10名依次為：美國、瑞士、香港、瑞典、新加坡、挪威、加拿大、阿拉伯聯(lián)合酋長國、德國、卡塔爾。中國：29位。南非（第53位）、巴西（第56位）、印度（第60位）和俄羅斯（第64位）中國宏觀經(jīng)濟環(huán)境良好，公共債務(wù)占GDP的比例為22.9%，為全球最低；中國未來的發(fā)展不應再依靠廉價勞動力。中國的確需要提高創(chuàng)新能力，應該更多依靠服務(wù)產(chǎn)業(yè)、高附加值產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新。中國應在腐敗、財務(wù)統(tǒng)計、市場效率等方面加以完善，以增強競爭力。（二）核心內(nèi)容波特的鉆石理論五、國家競爭優(yōu)勢理論企業(yè)戰(zhàn)略企業(yè)結(jié)構(gòu)同業(yè)競爭需求條件相關(guān)與支持性產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)要素機會政府圖完整的鉆石體系分類：-初級生產(chǎn)要素：一國先天擁有的無需花費多少代價即可得到的要素-高級生產(chǎn)要素：過大量持續(xù)性的投資才能得到的要素豐富的天然要素和初級要素劣勢對競爭優(yōu)勢的影響？要素劣勢促進要素提升的條件

1、要素條件與國家競爭優(yōu)勢荷蘭花卉業(yè)為何居世界首位？JIT——準時制準時生產(chǎn)方式（JustInTime簡稱JIT），又稱作無庫存生產(chǎn)方式（stocklessproduction），零庫存（zeroinventories）。準時制指的是，將必要的零件以必要的數(shù)量在必要的時間送到生產(chǎn)線，并且只將所需要的零件、只以所需要的數(shù)量、只在正好需要的時間送到生產(chǎn)。日本豐田汽車公司在20世紀60年代實行的一種生產(chǎn)方式。日本——“沒有資源的島國”空間昂貴作用：（1）老練挑剔的買主與產(chǎn)品高標準的建立（2）前瞻性的買方需求與國內(nèi)公司的創(chuàng)新（3）國內(nèi)需求的增長及獨立的買主數(shù)量與一國競爭優(yōu)勢買方市場的培育是獲取國家競爭優(yōu)勢的重要途徑。

2、國內(nèi)需求與國家競爭優(yōu)勢討論：波特：國內(nèi)需求的重要性對國家競爭優(yōu)勢無可替代。國內(nèi)需求在生產(chǎn)者決策中居重要地位。市場需求越苛刻、越高級，產(chǎn)業(yè)的競爭力越高。

這對經(jīng)濟發(fā)展處于起步階段的發(fā)展中國家適用嗎？一群在地理上相互臨近、在技術(shù)上、人才上、信息上相互支持并具有國際競爭力的相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)所形成的產(chǎn)業(yè)集群（或稱產(chǎn)業(yè)鏈），是國家競爭優(yōu)勢的重要來源。產(chǎn)業(yè)簇群與產(chǎn)業(yè)發(fā)展自加強機制（1）提高企業(yè)勞動生產(chǎn)率（2）提高企業(yè)創(chuàng)新能力（3）產(chǎn)業(yè)聚集能夠提高企業(yè)競爭能力（4）產(chǎn)業(yè)群集的吸聚作用——“馬太效應”（5）地域品牌3、相關(guān)和支持性產(chǎn)業(yè)馬太效應馬太效應（MatthewEffect），是指好的愈好，壞的愈壞，多的愈多，少的愈少的一種現(xiàn)象。來自于《圣經(jīng)·馬太福音》中的一則寓言。在《圣經(jīng)·新約》的“馬太福音”第二十五章中有這么說道：“凡有的，還要加給他叫他多余；沒有的，連他所有的也要奪過來。”產(chǎn)業(yè)集聚獲取競爭優(yōu)勢的來源（1）外部規(guī)模經(jīng)濟（2）空間交易成本的節(jié)約?？臻g交易成本包括運輸成本、信息成本、尋找成本以及合約的談判成本與執(zhí)行成本。（3）學習與創(chuàng)新效應。（4）品牌與廣告效應。產(chǎn)業(yè)集聚的影響力不斷擴大以后，會在消費者中間形成一個良好的品牌形象，增強消費者的購買欲望。3、相關(guān)和支持性產(chǎn)業(yè)波特的兩個重要觀點：(1)不同國家有不同的管理理念，管理模式要適合國情德國、日本與美國公司上層管理隊伍構(gòu)成的差異為什么意大利以中小企業(yè)為主、集中突破？日、韓、美綜合商社為何各有成??？(2)激烈的國內(nèi)競爭有助國家競爭優(yōu)勢創(chuàng)造波特:日本的國內(nèi)競爭與日本產(chǎn)品的國際競爭力國內(nèi)企業(yè)競爭的作用波特：國內(nèi)企業(yè)的競爭不僅競爭市場份額,而且競爭人、競爭技術(shù),還有或許是最重要的,即競爭“炫耀權(quán)”。4、企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競爭機遇及其重要性政府作用與競爭優(yōu)勢政府可以對上述四種因素施加影響強調(diào)政府不可能通過政策扶持創(chuàng)造有競爭力的產(chǎn)業(yè)，而應選擇提高生產(chǎn)率的制度、政策和法律，為企業(yè)創(chuàng)造有利的環(huán)境。

政府本身并不能幫助企業(yè)創(chuàng)造競爭優(yōu)勢，但若產(chǎn)業(yè)的基本要素已具備，政府就可強化其優(yōu)勢

波特特別強調(diào)：貶值不能提高競爭力——使企業(yè)忽視長期競爭優(yōu)勢的研究和產(chǎn)業(yè)升級

5、兩組輔助因素—機遇和政府作用要素推動：基本要素優(yōu)勢決定競爭優(yōu)勢。資源密集型產(chǎn)業(yè)；投資推動：資本要素決定競爭優(yōu)勢。相關(guān)產(chǎn)業(yè)尚不夠發(fā)達，先進技術(shù)依賴國外創(chuàng)新推動：創(chuàng)新愿望和創(chuàng)新能力決定競爭優(yōu)勢。財富推動（衰退階段）：企業(yè)回避競爭，注重保持地位；通過影響政府政策保護自己

（三）國家競爭優(yōu)勢的發(fā)展階段1、提出了一個重要的分析工具

——決定國家競爭優(yōu)勢的因素系統(tǒng)2、強調(diào)動態(tài)的競爭優(yōu)勢（1）創(chuàng)新對競爭優(yōu)勢的作用（2）競爭優(yōu)勢的四個發(fā)展階段：3、強調(diào)國內(nèi)需求的重要性傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論國內(nèi)需求被忽略。原因波特特別強調(diào)國內(nèi)需求對一國競爭優(yōu)勢的決定作用4、強調(diào)國家在決定企業(yè)競爭力方面的作用傳統(tǒng)的貿(mào)易理論反對國家干預，主張自由貿(mào)易。原因波特認為國家的作用無可取代（四）國家競爭優(yōu)勢理論評價第六節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論一、背景

20世紀70年代以來，世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易格局發(fā)生了重大變化，新貿(mào)易保護主義盛行。在此背景下，一些經(jīng)濟學家力圖從新的角度探尋政府干預對外貿(mào)易的理論依據(jù)，提出了戰(zhàn)略貿(mào)易論和管理貿(mào)易論等保護貿(mào)易新理論20世紀80年代

保羅·克魯格曼

詹姆斯·布朗德

巴巴拉·斯潘塞理論提出者：戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論是指在“不完全競爭”市場中，政府積極運用補貼或出口鼓勵等措施對那些被認為存在著規(guī)模經(jīng)濟、外部經(jīng)濟或大量“租”的產(chǎn)業(yè)予以扶持，擴大本國廠商在國際市場上所占的市場份額，把超額利潤從外國廠商轉(zhuǎn)移給本國廠商，以增加本國經(jīng)濟福利和加強在有外國競爭對手的國際市場上的戰(zhàn)略地位。

1、什么是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策（1）外部經(jīng)濟是指廠商、個人、社會從某種社會經(jīng)濟活動中所獲得的有利影響，而受益者原則上不必為此付費。某些產(chǎn)業(yè)由于外部性，廠商不能獨享創(chuàng)新帶來的收益，而且投資的風險很大，私人投資明顯不足，這在新興高科技產(chǎn)業(yè)最為明顯。外部經(jīng)濟（正的外部性）外部不經(jīng)濟（負的外部性）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論2、主要概念2、主要概念（2）租某種要素所得到的高于該要素用于其他用途所獲得的收益（3）戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)承擔巨大風險，須大規(guī)模生產(chǎn)獲得規(guī)模經(jīng)濟，并能產(chǎn)生外部經(jīng)濟的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，以及對本國的未來發(fā)展至關(guān)重要的行業(yè)。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論我國七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)2010年10月國務(wù)院下發(fā)《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》節(jié)能環(huán)保新一代信息技術(shù)生物高端裝備制造新能源新材料新能源汽車選擇條件：產(chǎn)品要有穩(wěn)定并有發(fā)展前景的市場需求要有良好的經(jīng)濟技術(shù)效益要能帶動一批產(chǎn)業(yè)的興起（1）由