馬克思倫理思想視域下的契約精神研究

馬克思倫理思想視域下的契約精神研究王國壇徐雨杉

（遼寧大學哲學院，遼寧沈陽110136）

契約精神作為西方文明社會的主流精神，在資本主義經(jīng)濟、政治、法律形成和完善的過程中發(fā)揮了舉足輕重的作用。契約的含義從字面上來理解，可拆分為“契合”和“約定”之意。契約精神強調(diào)尊重規(guī)則，涵蓋正式性的制度和非正式的共識[1]118-129，其核心思想是合意，與其相關的重要范疇包含自由、平等、權利、義務、正義等。從發(fā)展過程來看，古典契約論倫理思想飽含對自然主義的強烈堅持。隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展，現(xiàn)代契約論倫理思想摒棄了自然主義假設，開拓了依據(jù)人的社會性存在構建理論的新思路。契約精神在被資本主義扭曲化之前，體現(xiàn)在勞動合同中即是勞動者勞動生產(chǎn)責任與勞動者的尊嚴、工資等權利之間的平等；體現(xiàn)在法律中是每一個生活在國家中的公民享有受選舉、教育等方面權利與義務的平等。恩格斯在制定章程中，要求無論是團體與還是個人都必須承認真理的至上、承認正義的存在并且堅守道德。權利和義務對等的契約原則在馬克思、恩格斯所述的共產(chǎn)主義實現(xiàn)過程中被視為相當重要。

無論是契約論還是契約主義，它們的基本邏輯均可歸納為一種雙方或多方契約主體的平等關系問題。這種道德上的買賣平等、收付價值的相同落實為實體，在國家強制力的保障下便會使得人們愈加習慣于遵循所認可的契約。在這種潛移默化的習慣下每當人們在違反契約精神懸崖處猶豫不決時，往往為了躲避懲罰去選擇遵守以契約精神為核心的法律法規(guī)、社會規(guī)則和秩序，因此，契約精神本身的平等性一定程度上有利于促進經(jīng)濟社會的穩(wěn)定與發(fā)展。

囿于自身的階級局限和唯心主義視域，社會契約論者將市民社會的內(nèi)在不完善歸因于政治和道德問題而非根本制度自身原因[2]1-8，167。黑格爾對契約論的態(tài)度是“半截子的”的辯證，因此黑格爾不可能徹底地批判契約論，相反馬克思、恩格斯等人的馬克思主義倫理思想對社會契約論進行了前所未有的批判和超越。通過對契約論的雙重批判，馬克思不僅揭示了社會契約理論與西方民主政治的本質(zhì)[3]23-25，而且將對契約論的雙重批判貫穿馬克思的整個理論生涯[4]36-82，馬克思倫理思想視域下的契約精神對社會主義民主政治發(fā)展產(chǎn)生了深遠影響。

歷史的車輪滾滾向前，在經(jīng)濟全球化深入發(fā)展的今天再次闡述馬克思倫理思想視域下的契約精神具有重要的現(xiàn)實意義。反觀國內(nèi)，疫情期間不良商家惡意抬高物價的例子舉不勝數(shù)，農(nóng)民工因被拖欠工資艱難討薪的現(xiàn)象屢屢發(fā)生；國際上，經(jīng)濟全球化下部分資本主義國家無視國際市場規(guī)則和秩序，奉行單邊貿(mào)易保護主義，不斷滑向“反契約陷阱”的現(xiàn)象仍然存在。在經(jīng)濟社會快速發(fā)展的新時代，市場經(jīng)濟發(fā)展和民主法治建設已然成為全球性吁求，因此，重申馬克思倫理思想下的契約精神及其理論價值，深刻剖析它在新時代的啟示也成為一種客觀必然。

一、馬克思倫理思想中契約精神的核心要義

契約精神起源于西方，首先產(chǎn)生于商品交易順利進行的需要，此后擴展至公民政治與生活等各個領域，并隨市場經(jīng)濟的發(fā)展不斷豐富著自身內(nèi)涵，把握馬克思倫理思想視域下契約精神的核心要義是更好地理解契約精神、分析馬克思倫理思想視域下契約精神的前提和基礎。

（一）權利與義務平等的體現(xiàn)

馬克思倫理思想立足于人民結成的共同體，在實踐上，制定了協(xié)會章程，該章程中反映出個體權利與義務對等的契約論法則，一定程度上馬克思倫理思想是馬克思徹底辯證批判契約精神的深刻體現(xiàn)。

馬克思主義倫理思想中契約精神首先體現(xiàn)在經(jīng)濟層面上，馬克思在《資本論》中的剩余價值等概念，體現(xiàn)了在資本主義社會的商品流通中，工人階級被壓榨和資本家要求勞動力更多的使用的矛盾，這種矛盾背后就是資本主義不合理的契約。在《共產(chǎn)黨宣言》中也指出，無產(chǎn)階級與農(nóng)奴的區(qū)別是農(nóng)奴一次就把自身完全出賣了，而無產(chǎn)階級則是一小時一小時地出賣自己，所“享有”出賣自身勞動的自由實際上是非對等的。工資在實際上和形式上也體現(xiàn)出一種現(xiàn)實性的不對等，工人階級應該獲得卻沒有獲得的都被資本家口中的“利潤”掩蓋了。同時，恩格斯在《英國工人階級狀況》中指出在法律中僅有的平等也是基于富人和窮人不平等的前提下的平等，實質(zhì)是一種具有欺騙性質(zhì)的平等。權力與資本的不可分割性使得資本家與工人之間的平等關系是不可能存在的，工人階級不得不在不平等的契約上簽字來出賣自己，由于工人階級本身不具有資本，他們便有了所謂的自由并且自由得一無所有。同樣，在政治生活中，如果只有階級存在、階級利益存在，正義和平等就無法存在，只有進入自由人聯(lián)合體中，也就是在共產(chǎn)主義社會中才能完全實現(xiàn)。馬克思和恩格斯關于契約精神的構想，是以契約主體是理性的并且相對具有獨立性條件下的，主體的權利與義務處在一種統(tǒng)一的狀態(tài)下的社會關系之中的。在這樣的社會關系中人與人是絕對平等的關系，不會受到階級的制約，因而是人回歸于人之為人的返璞歸真。

馬克思在批判資本主義契約論的基礎上，深刻闡述了國家權力來源于市民社會、來源于人民群眾的民主契約觀，從而把民主契約思想建立在唯物史觀基礎上，實現(xiàn)了對傳統(tǒng)社會契約論的超越[5]170-174。馬克思倫理思想中的契約精神立足的歷史主體是人民的觀點以及對人民思想的關注，落腳于民主契約對社會契約的超越層面上，致力于實現(xiàn)現(xiàn)實個人平等。作為歷史主體的人民，無論是在個人與國家的層面，還是在作為勞動者的勞動關系層面，其權利與責任平等的問題都是非同小可的。

（二）正義與契約精神的內(nèi)在契合

正義與契約精神的關系內(nèi)在契合。在法律層面上來看，公民的權利就是受法律保護的并且其實現(xiàn)還要相應地承擔責任。因此，契約精神首先要求主體必須是有理性的，即其必須能夠?qū)ζ跫s后果負責，只有在這樣的條件下正義才能顯示自身，因為對于不具有理性的主體（無理性能力的人和動植物等）是不能用正義與否來衡量的。因此，唯獨這一自由平等的理性的主體，才能平衡利益關系，也就是私人利益、國家或群體利益，人與人的關系，人與社會的關系等等。馬克思主義倫理思想中的契約精神認為，正義不是理念的構想，也沒有所謂的永恒正義，他們是以歷史唯物主義為根本對契約精神進行了深層挖掘。于是就引出了實體的契約精神，也就是契約本身。合同、規(guī)定、法律等的契約化的程序保證，延續(xù)契約的合法性。人們生活在社會和國家中就必然受到契約精神的約束和限制，但這并不意味著人本身失去了自由。這種自由不是“由自”，不是人們想干什么就干什么，不是一種詭辯的生活，而是一種康德所謂的“自律”的生活。這里也就牽扯到了契約精神存在的結果的疑問：超過契約精神的界定會如何？因此，矯正性的正義就登上了舞臺。所謂矯正性的正義，是不以懲罰本身作為目的的，而是為了修正人的行為而對人的行為進行審判以督促行為的矯正，目的是實現(xiàn)公平。辟如，現(xiàn)實生活中殘疾人享受更優(yōu)惠的政策，其目的是為保證其跟正常人一樣生活；法律通過行政處罰和刑事處罰來匡扶正義、懲惡揚善，其目的是維持國泰民安，讓人們有信心、有力量安居樂業(yè)，增加人的道德信心。

契約精神是離不開正義的，二者相輔相成。詳細展開來說，契約精神的存在是群體性的一種普遍同意又輔之以正義的個體之間的合意，人們既背負著責任又享有權利。馬克思著重考慮契約的主體本身所具有的屬性：在契約精神之下的人是具有理性的人，能夠理智地做出判斷的人，因此法律就必須符合理性，即法律要有理、是要符合歷史發(fā)展規(guī)律的事物。

（三）契約精神與美德精神互補

追求德性的精神早在古希臘時期就已呈現(xiàn)，智慧、勇敢、正義、節(jié)制“四組德”便是德性精神的生動體現(xiàn)，其中勇敢和節(jié)制是人的本性，被比作兩匹難以駕馭的“馬”，而當勇敢和節(jié)制已經(jīng)獲得了，正義便會自然到來。這種追求德性的精神，即是德性精神，也就是所謂的美德精神。在社會協(xié)調(diào)一致時，契約精神與美德精神是相互補充、相互滲透的。但是，美德精神與契約精神不同，前者是旨在追求德性中達到至善的最終目標，而后者則是在追求公平正義的目標中剝?nèi)ゲ粚Φ鹊臋嗬c責任關系及不平等的人與人之間的關系。美德在西方最早的古希臘時期就誕生了，屆時其通過人與國家的關系相聯(lián)系，即作為城邦公民的個人追求，德性的統(tǒng)一體就是建立有節(jié)制的普通人階級、勇敢的武士階級以及有智慧的統(tǒng)治者。我們不難看出，美德精神出現(xiàn)時往往會較多地與契約精神互涉。當然，早期美德精神的設立是為了實現(xiàn)“哲人王”的統(tǒng)治而生成的，契約精神在其中則表現(xiàn)為具有階級性的權責平等，比如說普通公民不被要求擁有智慧等情況。由于美德的出現(xiàn)，整個社會中個體成員的綜合素質(zhì)和能力得以發(fā)展。這種個人和社會的結合之中，人有權利也有義務，但是只有在共產(chǎn)主義下的勞動才能成為真正的、純粹的自由自覺的，只有在這個條件下美德才能淋漓盡致地展現(xiàn)出來并與契約精神徹底結合。

首先，美德是在自由勞動中體現(xiàn)的。馬克思所暢想的在共產(chǎn)主義社會上午打獵、下午捕魚、傍晚從事畜牧、晚飯后進行批判性的活動，就是人的價值在勞動過程中自我實現(xiàn)過程。從馬克思主義倫理思想看，德性個體是見之于社會和國家的。與古希臘時期柏拉圖、亞里士多德的德性論不同，馬克思主義倫理思想則更加突出勞動人民在共同體中的自由勞動，其主體不再是城邦中擁有公民權利的成年男性群體，而最終目的是實現(xiàn)人類解放的無產(chǎn)階級。在《英國工人階級狀況》中，恩格斯點明了工人階級的難能可貴的品性，也就是工人階級不同于其他階級的同情心、可親、不貪財?shù)萚6]78-83。其次，美德精神還體現(xiàn)在人們通過正當手段來實現(xiàn)自己的人生價值。人生價值的衡量不是體現(xiàn)在人對自己所做貢獻的多少，而是看在社會之中自我實現(xiàn)的多少。外在的、強制性的、違反人本身意愿的行為都不是自我實現(xiàn)的途徑。因此，這樣的勞動行為既不是自身實現(xiàn)價值的途徑也不是獲得自由與幸福的方式，那什么是真正的美德精神在勞動中的實現(xiàn)呢？在論述共產(chǎn)主義中，馬克思講到人的自我實現(xiàn)問題時，他強調(diào)了勞動主體是出于想要自我實現(xiàn)的目的來進行勞動，這種純粹的勞動推動著人的完善和提高，人們在勞動中獲得滿足感與幸福感，他們在心底里會吶喊：勞動光榮！

馬克思倫理思想中的美德精神與契約精神一樣，不只是作為精神而存在，兩者相互融合并都涉及到實踐層面上的問題和現(xiàn)實的存在性問題。關于美德精神的主題，展開來說也就是美德與人的結合問題、美德與實踐的關系問題，因此馬克思和恩格斯所領導的協(xié)會的性質(zhì)是契合契約精神，馬克思倫理思想所指定的章程與協(xié)定也都是正義的、契合美德精神的。正是由于此，契約精神與美德精神才在探求共產(chǎn)主義的實踐中愈漸完善與融合。

二、馬克思倫理思想對傳統(tǒng)契約精神的超越

馬克思對契約精神在資本主義社會的扭曲進行了揭露，通過指明資本主義下工人階級的異化與原子化，對于資本主義破壞契約精神的深刻揭露以及對堅持契約精神的積極倡導，為馬克思倫理思想超越傳統(tǒng)契約精神奠定了豐厚的理論基礎。

（一）指明資本主義下工人階級的異化與原子化

資產(chǎn)階級所謂的自由與平等的觀念恰恰是一種隱藏于不平等之下的形式上的平等觀念。所謂的契約關系和等價交換，使得工人階級“總體性”喪失而逐漸“原子化”，即勞動主體本身的失落和工人階級自身利益和尊嚴的淪喪。

馬克思首先提出了“異化”的概念，指出對象化在一定條件下才能成為異化。馬克思通過對使用價值、價值和商品、勞動產(chǎn)品的深刻分析，提出在人生產(chǎn)產(chǎn)品的過程也就是在對象化勞動中，由于資本主義的剝削和壓迫，把人的本質(zhì)外化了，這就是所謂的“異化”。工人階級生產(chǎn)出來的商品不僅沒有為自己所有，反而在剩余價值等資本家的把戲中自己的對象化對象成了一種異于自己、阻礙自己的東西。顯而易見地，工人階級與資本家之間的權責關系的不平衡并且契約本身不平等，只不過是披上了平等的羊皮而已，對資本主義下工人階級的異化與原子化進行的闡釋為其后來馬克思倫理思想的發(fā)展奠定了基礎。

（二）揭露資本主義對契約精神的破壞

資本家和工人階級之間的不平等契約一旦簽訂，二者之間的地位也就隨之不平等了。雙方之間由于契約精神的破壞表現(xiàn)為二者的矛盾，此矛盾無法在階級未消除之時自行消除，因此就會產(chǎn)生雇傭關系的激化。所謂雇傭關系，是勞動者與資本家之間不是自由的關系而是專制的關系，雙方之間通過訂立勞動合同來使資本家能夠用一種看似合理合法的方式無償?shù)卣加袆趧恿Ξa(chǎn)生的剩余價值。工人階級在此勞作過程中并沒有價值的積累，這樣也就使得雇傭關系的社會關系越加嚴重，雇傭關系矛盾的根本原因就是不平等下的非平衡契約關系本身。

馬克思主義倫理思想喚醒無產(chǎn)階級的覺醒恰逢資本主義繁榮時期，雖然當時的資本家擁有豐厚的資本，但是工人階級卻陷入了難以生存的被剝削的境地。此時工人階級的生活是非人化的生活，因為在經(jīng)濟社會中工人階級被抽象為勞動力，是一種物的概念而不是有血有肉的人。工人階級不單單在勞動中生產(chǎn)出來的產(chǎn)品被異化了，其自身生活也被異化了，這是工人階級群體的失落。因此，馬克思倫理思想立足于實踐，意在打破這種舊秩序，從而在廢墟之上重建美好新秩序。新秩序中的契約精神是符合人類利益的，而不是滿足少數(shù)人的利益的；是具有正當性的，而不是以剝削其他人來滿足自身的；更是包含著對未來美好生活的追求和期盼，而不是出賣自身勞動卻無法保障自身生存。

（三）倡導無產(chǎn)階級契約精神

工人階級與資本家的關系是建立在在高度合理化的大工業(yè)生產(chǎn)中和繁重專業(yè)化勞動壓力背景下的。因而，機器化、機械化本身并不給工人階級帶來痛苦，而是資本主義下的機器大生產(chǎn)會帶來災難。勞動力買賣雙方形式上的自由平等與實質(zhì)上存在一種不平等之間存在著矛盾，這個矛盾的背后是冷漠的資本家和利益關系、缺少人性的階級關系和每個毛孔都流著骯臟的血的資本。形式上的平等被馬克思倫理思想的對象化方法剝?nèi)ネ庖拢冻隽速Y本主義的對抗性質(zhì)，即只要資產(chǎn)階級存在，無產(chǎn)階級就無法逃脫被奴役的宿命，當然，契約精神也在這場資本家與無產(chǎn)階級的博弈中被贏家——資本家成功地扭曲了，無產(chǎn)階級的利益不僅不能得到保證，其人權和為人的尊嚴也隨之喪失，這種權利與責任的不對等根本地破壞了契約精神本身，并且只有當無產(chǎn)階級推翻資本家并消滅自身而達到人類解放的目標后才能恢復契約精神的存在。

馬克思認為，勞動生產(chǎn)關系的整體構成了社會關系，作為資產(chǎn)階級的生產(chǎn)關系之一的資本，其積累過程是通過勞動力的不斷積累和保持而形成的。那么勞動力的積累為什么會破壞契約精神呢？事實上，馬克思強調(diào)的勞動是自由勞動，是自由自覺地人自主進行的勞作活動，而不是在資本家的壓榨下工人階級為了生存不得不進行維持生存狀態(tài)的勞動。工人用自己的勞動生產(chǎn)力來交換生活資料，資本家也通過用廠房、生產(chǎn)機器等生產(chǎn)資料來與工人階級的勞動力相交換，這就是所謂契約的形式上的平等。馬克思倫理思想下這種形式上的平等恰恰與自由勞動本身相悖，因為自由勞動是人之為人的本質(zhì)性存在，異化的作用卻使得勞動者無法像共產(chǎn)主義社會所設想的那樣。對無產(chǎn)階級契約精神的積極倡導，進一步推動馬克思倫理思想對傳統(tǒng)契約精神的超越。

三、新時代馬克思倫理思想下的契約精神傳承路徑

基于以上對馬克思倫理思想視域下契約精神具有批判性和超越性的分析，新時代探索馬克思倫理思想下契約精神的傳承路徑十分必要。契約精神，無論是私法的契約精神在商品經(jīng)濟中的交易精神，還是公法上的契約精神，對社會主義市場經(jīng)濟建設發(fā)展和民主法治建設都有著不可忽視的積極作用。但是，契約精神在實踐中不能被孤立，應該將馬克思倫理思想下的契約精神繼承和弘揚與當代中國特色社會主義實踐相結合，并恰如其分地運用到中國特色社會主義建設實踐中。

（一）以契約平等踐行公平競爭，促進經(jīng)濟健康發(fā)展

市場經(jīng)濟本身存在個體利益與公共利益的內(nèi)在矛盾。如何踐行好契約精神的平等原則和權責平衡的原則是值得我們深思的問題。在經(jīng)濟全球化日益深化的當下，市場經(jīng)濟中看似簡單的賣家與買家之間的關系中蘊含的是一個個累積起來的利益單元，這些利益單元的統(tǒng)一是構建國家利益共同體的重要組成部分。放眼國際，蔑視契約精神的國際貿(mào)易保護主義等因素仍在影響國際競爭與合作和全球經(jīng)濟健康發(fā)展。在世界百年未有之大變局下，各國均需要以契約平等踐行國際公平競爭，促進經(jīng)濟全球化健康的發(fā)展。從國內(nèi)環(huán)境看，我國是以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的社會主義市場經(jīng)濟體制，當市場經(jīng)濟失靈時需要政府的宏觀調(diào)控為保障，維護市場公平競爭的秩序，因此要充分發(fā)揮契約精神在中國特色社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展中不可磨滅的作用，促進經(jīng)濟主體以契約平等踐行公平競爭，從而推動經(jīng)濟健康發(fā)展。

（二）以契約權責筑牢道德防線，促進社會和諧穩(wěn)定

契約精神本身試圖通過制度化的設計確保公平的利益交換，在此意義上，沒有無義務的權利。在理性、自愿、互利的前提下，人生而平等有了有效準則，作為個體的人是組織國家與社會的前提，契約精神下人們的各種行為受到一定的規(guī)范，契約精神成為社會秩序穩(wěn)定的重要因素，成為人與人、群體和群等各類共同體的聯(lián)系紐帶。因此，契約精神不僅對于促進市場中的商品交易的蓬勃發(fā)展意義深遠，并且還有益于提升法律與現(xiàn)實的貼近性以及法律實施的有效性，最終為人權的深入落實和國家的有序發(fā)展提供“契約”保證。我們要以契約精神的權責統(tǒng)一來筑牢道德防線，促進社會和諧穩(wěn)定；按照契約精神創(chuàng)建新的社會管理模式是建設民主政治國家，同舟共濟向著共產(chǎn)主義目標邁進的關鍵?！缎聲r代公民道德建設實施綱要》早就明確提出要“弘揚與社會主義市場經(jīng)濟相適應的誠信理念、誠信文化、契約精神，推動各行業(yè)各領域制定誠信公約”[7]。因此，要融入相互尊重權利、權責對等、權責平等的權責意識，使得契約精神培育獲得人們的認同，并持續(xù)發(fā)展[8]，以契約權責筑牢道德防線，促進社會和諧穩(wěn)定。

（三）以契約互助推動慈善發(fā)展，促進美好生活追求

在過去，契約精神的相關理論認