隱性業(yè)務(wù)問題防治辦法

隱性業(yè)務(wù)問題防治辦法

（修訂版）天獅集團(tuán)中國區(qū)┃2第一章總則1、制定目的為了保證天獅集團(tuán)持續(xù)、穩(wěn)定、健康、快速發(fā)展，防范、治理業(yè)務(wù)上存在的隱性問題，降低隱性業(yè)務(wù)問題成本，提高業(yè)務(wù)水平，創(chuàng)造良好的工作平臺，明確隱性業(yè)務(wù)問題相關(guān)責(zé)任，特制定本辦法。2、定義

隱性業(yè)務(wù)問題是指，在業(yè)務(wù)過程中存在的，能夠?qū)I(yè)務(wù)的正常、高效開展造成負(fù)面影響的，并有可能給集團(tuán)帶來直接或間接經(jīng)濟(jì)損失的問題。第一章總則

3、適用范圍

本辦法適用于全集團(tuán)，包括但不限于集團(tuán)總部、各區(qū)域總部及分公司、直屬子集團(tuán)、子公司全體員工。海外區(qū)域在對本地化員工執(zhí)行本辦法罰則時，如與當(dāng)?shù)貒上鄾_突，參照當(dāng)?shù)貒蓤?zhí)行。

4、管理權(quán)責(zé)

4.1全球法審監(jiān)察中心主要負(fù)責(zé)起草，結(jié)合各中心業(yè)務(wù)制定和完善業(yè)務(wù)隱性問題防治辦法，確保天獅集團(tuán)的整體戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營計劃有效達(dá)成，并與戰(zhàn)略及組織績效考核部門、人力資源部門并各業(yè)務(wù)部門組織落實該辦法，管理和監(jiān)督其執(zhí)行。第一章總則4.2總部各職能中心、業(yè)務(wù)部門、各區(qū)域總部負(fù)責(zé)同全球法審監(jiān)察中心緊密配合，共同制定、實施、監(jiān)督執(zhí)行業(yè)務(wù)隱性問題防治辦法，維護(hù)良好的工作環(huán)境，盡可能梳理并消除業(yè)務(wù)方面可能存在的隱患。4.3各部門在根據(jù)本辦法給予員工獎勵或處罰時要進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，保證落實并及時將獎懲決定通知員工本人。4.4各部門應(yīng)確保本部門全體職員了解其所屬崗位正確的業(yè)務(wù)制度、流程、操作及標(biāo)準(zhǔn)和公司相關(guān)規(guī)章制度。4.5本辦法適用范圍內(nèi)的全體員工及各業(yè)務(wù)部門均須按公司的隱性業(yè)務(wù)問題防治辦法規(guī)范自己的業(yè)務(wù)行為；若對獎懲決定有異議，有權(quán)向集團(tuán)獎懲委員會提出復(fù)議。集團(tuán)獎懲委員會決定為終局決定。第一章總則5、隱性問題責(zé)任和處罰

為了消除、杜絕隱性問題的發(fā)生，公司根據(jù)隱性問題的嚴(yán)重程度，對隱性問題進(jìn)行分類，并劃分為甲、乙、丙三類責(zé)任類別，制定相應(yīng)的處罰標(biāo)準(zhǔn)。隱性問題發(fā)生時，將根據(jù)責(zé)任類型，給與責(zé)任人相應(yīng)的處罰。第二章隱性問題責(zé)任類型1、甲類責(zé)任1.1對新入職員工不進(jìn)行入職引導(dǎo)或者培訓(xùn)不到位（尤其海外本地化員工），導(dǎo)致員工對公司制度、工作流程缺乏了解的；1.2各級管理者，未能履行管理職責(zé)被下級多次投訴經(jīng)查證屬實的，未能對下級進(jìn)行指導(dǎo)、培養(yǎng)，導(dǎo)致人才流失的；1.3相關(guān)崗位人員不能明確了解本工作崗位業(yè)務(wù)知識及工作流程，造成工作疏漏的；1.4相關(guān)崗位人員未能按照崗位職責(zé)、工作流程或相關(guān)制度進(jìn)行業(yè)務(wù)操作，造成工作疏漏的；1.5相關(guān)崗位人員由于明顯缺乏工作責(zé)任心，造成工作疏漏的；1.6團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)組織能力差，工作缺乏計劃性，造成管理混亂，影響正常工作秩序的；1.7團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)對下屬工作職責(zé)安排劃分不清，影響工作效率的；第二章隱性問題責(zé)任類型1.8員工發(fā)現(xiàn)職責(zé)范圍內(nèi)的工作出現(xiàn)異常情況并影響工作正常進(jìn)行，但沒有及時向主管領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)部門反映的；1.9下級員工在工作場合對上級領(lǐng)導(dǎo)缺乏應(yīng)有的尊重和職業(yè)禮貌，或者拒不聽從工作安排和指揮，對正常工作開展造成影響的；1.10部門缺乏應(yīng)當(dāng)具備的管理制度、操作流程、崗位操作手冊和操作標(biāo)準(zhǔn)，或者部門管理制度、操作流程、崗位操作手冊和操作標(biāo)準(zhǔn)存在明顯缺陷或漏洞長期未能改善，或者有相關(guān)規(guī)定但不嚴(yán)格遵照執(zhí)行的；1.11業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)制定但沒有制定標(biāo)準(zhǔn)化流程的；業(yè)務(wù)部門未對可量化工作制定標(biāo)準(zhǔn)的，或雖然制定了標(biāo)準(zhǔn)但未嚴(yán)格履行的；1.12業(yè)務(wù)部門工作流程明顯不合理，存在隱患且長期未主動發(fā)現(xiàn)或改善的；第二章隱性問題責(zé)任類型1.13存在競爭上崗崗位時，未能有效進(jìn)行競爭上崗，或?qū)Σ糠秩藛T進(jìn)行特殊照顧的；1.14各級管理者在選拔人才、員工晉升、考核過程中，任人唯親、嫉賢妒能的；1.15部門資金預(yù)算與實際需求情況明顯脫節(jié)，連續(xù)1個季度未得到有效改善的；1.16部門專項經(jīng)費設(shè)置不合理，超出或少于實際需求30%以上（含30%）的；1.17郵政郵件分發(fā)處理不及時，影響公司或部門正常業(yè)務(wù)的；1.18未能及時處理km電子郵件，或km電子郵箱已滿未能及時清理，造成工作延誤或疏漏的；1.19應(yīng)當(dāng)接聽但故意不接聽或拖延接聽辦公電話、手機，造成工作延誤或疏漏的；1.20負(fù)責(zé)辦理邀請函、簽證部門未在正常時間內(nèi)辦理邀請函、出國人員未在正常時間內(nèi)辦理簽證，影響工作進(jìn)度的；第二章隱性問題責(zé)任類型1.21由于外事計劃安排不周導(dǎo)致時間緊迫需要加急，對工作計劃造成影響，增加公司工作成本的；1.22各級管理者在執(zhí)行上級交辦的業(yè)務(wù)上，大打折扣，不予貫徹落實，或者互相推諉，或者不能按工作計劃及時落實的；1.23各級管理者未按工作計劃時限完成公司或領(lǐng)導(dǎo)安排工作，無充足理由或雖有理由但未及時與領(lǐng)導(dǎo)溝通的；1.24部門間信息溝通不及時，溝通不暢，導(dǎo)致業(yè)務(wù)損失、業(yè)務(wù)中斷的；1.25部門間分工不明晰，導(dǎo)致推諉扯皮，給公司造成損失的（注：相關(guān)部門均要處罰）；1.26對于上級或下屬及其他部門要求協(xié)調(diào)配合不聞不問，拖延時間，推諉扯皮的；1.27對下屬員工所犯錯誤進(jìn)行隱瞞包庇，或者在處理犯錯誤員工時推諉扯皮、混淆視聽、推卸責(zé)任的；1.28各級管理人員不實事求是地擬寫工作報告，弄虛作假的；第二章隱性問題責(zé)任類型1.29對內(nèi)部審計、監(jiān)察工作所進(jìn)行的調(diào)查隱瞞或拒不說明情況并不配合工作的；1.30各部門對外接口不符合單一化的要求（包括海外），造成溝通不暢，影響業(yè)務(wù)正常開展的；1.31各級管理者違反財務(wù)制度，違規(guī)報銷數(shù)額較大的，或財務(wù)人員把關(guān)不嚴(yán)導(dǎo)致數(shù)額較大的違規(guī)報銷產(chǎn)生的；1.32財務(wù)人員責(zé)任心不強，導(dǎo)致帳務(wù)處理嚴(yán)重錯誤或帳目混亂的；1.33上級領(lǐng)導(dǎo)發(fā)生的費用，以下屬名義違規(guī)報銷的；1.34享有業(yè)務(wù)決策自主權(quán)的部門，以總裁簽批為由推卸本部門責(zé)任的?？偛梅磳I(yè)務(wù)部門意見，另行決定的除外；1.35在3個工作日內(nèi)傳達(dá)集團(tuán)或總裁召開的會議精神的不充分、不到位、或曲解會議精神的；1.36參加集團(tuán)或總裁召開的各類管理會議，未能根據(jù)會議內(nèi)容提前準(zhǔn)備會議資料或發(fā)言內(nèi)容，影響會議效率的；第二章隱性問題責(zé)任類型1.37未能根據(jù)集團(tuán)或總裁召開的各類管理會議的會議紀(jì)要的規(guī)定，及時落實各項工作的；1.38各級管理者在日常工作中，不認(rèn)同企業(yè)文化以及企業(yè)精神文明建設(shè)精神的；第二章隱性問題責(zé)任類型2、乙類責(zé)任2.1未能合理使用公司資金，發(fā)生費用明顯不合理的；2.2各級管理者超越審批權(quán)限或者化整為零，違規(guī)審批的；2.3針對同一業(yè)務(wù)，各部門之間內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，且未及時進(jìn)行溝通加以調(diào)整，以致造成公司損失的；2.4原材料、導(dǎo)入產(chǎn)品未能建立特采標(biāo)準(zhǔn)、審批流程、檢驗方法，或未按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，給公司造成損失的；2.5由于技術(shù)問題產(chǎn)生的設(shè)計方案不合理等原因?qū)е庐a(chǎn)生大量的變更，增加工程成本的；2.6未建立招標(biāo)文件審批流程、工程變更簽證等制度或未按公司制度操作，給公司造成損失的；2.7設(shè)定產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)失誤，不符合國家法律法規(guī)的；第二章隱性問題責(zé)任類型2.8招投標(biāo)中標(biāo)單位確定后，未經(jīng)審批擅自變更中標(biāo)單位的；2.9采購價格明顯高于市場同類產(chǎn)品正常價格的；2.10應(yīng)收賬款未及時處理，給公司造成損失的；2.11原料、包材（特別是標(biāo)簽、中包盒）的供應(yīng)商發(fā)生變更時，未進(jìn)行再驗證確認(rèn)，造成返工或停產(chǎn)的；2.12原材料（包括小料）供應(yīng)不及時，導(dǎo)致延誤生產(chǎn)的；2.13質(zhì)檢部門未嚴(yán)格按已建立的標(biāo)準(zhǔn)檢驗，造成不合格物品驗收入庫的；2.14區(qū)域向總部虛報產(chǎn)品質(zhì)量問題，違規(guī)退貨，造成費用、成本增加、浪費的；2.15按照財務(wù)制度，應(yīng)當(dāng)入帳的收入，違規(guī)沒有入帳的；2.16工作缺乏責(zé)任心，造成市場斷貨的；第二章隱性問題責(zé)任類型2.17在組織績效或員工績效的評價過程中，存在舞弊、作假或顯失公平的情況，致使考核目的無法達(dá)成的；2.18在各類獎勵、表彰的評比、評選過程中，或?qū)Ρ碚锚剟钚袨榈墓浪銣y評過程中，弄虛作假，徇私舞弊的；2.19審計評價嚴(yán)重失實，或?qū)徲嫻ぷ鞔嬖诿黠@重大疏漏的；2.20由于市場預(yù)測明顯失準(zhǔn)，造成庫存積壓，導(dǎo)致倉庫周轉(zhuǎn)率低的；2.21在市場情況無明顯變化的情況下，取消或變更產(chǎn)品訂單的；2.22產(chǎn)品質(zhì)量、物流運輸質(zhì)量投訴信息不真實，造成公司資源浪費的；2.23海外區(qū)域未能根據(jù)集團(tuán)整體戰(zhàn)略要求推進(jìn)人員本地化工作進(jìn)程的；第二章隱性問題責(zé)任類型2.24未按集團(tuán)規(guī)定下市場或進(jìn)行產(chǎn)品導(dǎo)向和事業(yè)導(dǎo)向的教育工作的；2.25海外分公司未在合理的期限內(nèi)，完成股權(quán)置換工作的2.26大型會議物資管理不善（尤其會后），造成集團(tuán)資產(chǎn)流失的；2.27庫存物資管理不善，造成過期毀損的；實物管理不善，造成物品丟失的；2.28沒有按期對“不良資產(chǎn)”進(jìn)行整改處理，造成集團(tuán)資源浪費、損失的；2.29生產(chǎn)設(shè)備閑置，長期未有效利用的；2.30商務(wù)談判或者供應(yīng)商選擇過程中發(fā)現(xiàn)有與自己存在私人利益關(guān)聯(lián)的供應(yīng)商，沒有盡到回避義務(wù)的；2.31出差計劃不明確，借出差之名游山玩水、觀光購物，導(dǎo)致工作效率低下，浪費集團(tuán)差旅資源的第二章隱性問題責(zé)任類型2.32超標(biāo)準(zhǔn)、超預(yù)算報銷費用，而不能提供充足理由和證據(jù)的；

2.33資金調(diào)撥與業(yè)務(wù)部門預(yù)算脫節(jié)，影響資金有效利用、部門業(yè)務(wù)正常開展的；2.34海外空運費用超高，或者發(fā)生空運費用嚴(yán)重不合理，造成公司資金浪費的。2.35專項經(jīng)費設(shè)置不合理，在足夠人、財、物力支持的情況下，部門職責(zé)內(nèi)應(yīng)當(dāng)完成的工作，交給外部機構(gòu)完成，浪費公司資金的；2.36未經(jīng)法律部門審核同意，未加蓋合同專用章或合同標(biāo)的額超過100萬（含100萬）元未經(jīng)規(guī)定負(fù)責(zé)人簽字，擅自對合同進(jìn)行用印、履行，未造成損失或損失不大的；2.37在公司運營、對外經(jīng)濟(jì)交往、開展各項經(jīng)營業(yè)務(wù)時，不簽訂書面合同，擅自口頭承諾，未造成損失或損失不大的；2.38參加合同談判人員應(yīng)當(dāng)回避而沒有回避的；第二章隱性問題責(zé)任類型2.39業(yè)務(wù)部門對合同對方主體資格、資信狀況、經(jīng)營狀況、信譽程度、履約能力等相關(guān)情況未經(jīng)核實即與之簽訂合同，給公司造成輕微損害的；2.40簽字蓋章的正式合同文本被合同對方修改，而業(yè)務(wù)部門未盡注意義務(wù)，未造成損失或損失不大的；2.41簽字蓋章的正式合同文本與法律部門審簽確認(rèn)的文本不一致，而印簽部門擅自予以用印，未造成損失或損失不大的；2.42需簽字蓋章的正式合同文本未填寫合同主體、授權(quán)簽字代表或經(jīng)辦人員姓名及合同簽訂日期等重要內(nèi)容以致合同內(nèi)容不完整的；2.43業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員丟失合同正本的；2.44在3個工作日內(nèi)沒有傳達(dá)集團(tuán)或總裁召開的會議精神，影響會議精神貫徹執(zhí)行的；第二章隱性問題責(zé)任類型3、丙類責(zé)任3.1相關(guān)部門制定規(guī)章制度，未事先征求法律部門意見，導(dǎo)致公司違法的；3.2未經(jīng)授權(quán)或超越權(quán)限擅自代表公司簽訂合同的；3.3未嚴(yán)格按合同約定履行，導(dǎo)致糾紛發(fā)生并使公司處于不利地位或遭受損失的；3.4主管領(lǐng)導(dǎo)對新入司員工未盡到入司引導(dǎo)、制度培訓(xùn)等責(zé)任，造成新入司員工違反紀(jì)律受到處罰的；對崗位調(diào)動的員工，相關(guān)管理部門人員未及時告知和跟進(jìn)，使該員工未能及時執(zhí)行公司相關(guān)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)的；員工離職時，相關(guān)部門人員未按正常工作流程辦理的；3.5銷售指標(biāo)制定與實際情況存在重大誤差，影響市場健康發(fā)展的；3.6缺乏工作責(zé)任心，向上級或主管部門提供虛假數(shù)字或虛假報表的；第二章隱性問題責(zé)任類型3.7分公司設(shè)置決策不合理，未能啟動市場，取得預(yù)期效益，造成公司資源浪費的；3.8超市定位選址存在重大失誤的；3.9營銷決策前未對競爭對手進(jìn)行充分的了解和分析，造成市場運作失敗的；3.10自主研發(fā)產(chǎn)品在推向市場后，發(fā)現(xiàn)存在重大內(nèi)在缺陷，給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失的；3.11研發(fā)新產(chǎn)品事先沒有對國家法律法規(guī)進(jìn)行有效研究，與法律規(guī)定相沖突的，給公司造成重大損失的；3.12在產(chǎn)品開發(fā)與制造方面沒有充分考慮產(chǎn)品應(yīng)該輻射的國家，市場預(yù)測失誤，給公司造成損失的；3.13重復(fù)導(dǎo)入功能相近產(chǎn)品，造成產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不合理，浪費集團(tuán)資源的；3.14自主研發(fā)產(chǎn)品方向性錯誤，造成集團(tuán)研發(fā)經(jīng)費大量浪費；第二章隱性問題責(zé)任類型3.15產(chǎn)品定價測算出現(xiàn)重大失誤，造成產(chǎn)品滯銷的；3.16造成重大生產(chǎn)或安全責(zé)任事故的；3.17造成重大產(chǎn)品質(zhì)量事故的；3.18由于工作失誤，給公司增加稅務(wù)負(fù)擔(dān)的；3.19違反保密義務(wù)，泄漏商業(yè)機密，給公司造成損失的；3.20招標(biāo)人員與投標(biāo)單位暗中勾結(jié)抬高投標(biāo)報價，或減少工程量提高單價，以低價中標(biāo)再通過變更增加索賠的；3.21財務(wù)人員明確知道款項用途，與業(yè)務(wù)經(jīng)辦人串通作弊，違規(guī)報銷的；3.22利用職務(wù)便利，拿公司財產(chǎn)或借助公司資源借花獻(xiàn)佛，送人情、裝面子，或者謀取私利的；3.23歧視經(jīng)銷商，對經(jīng)銷商語言侮辱或行為傷害的；3.24對監(jiān)督檢查部門或者揭發(fā)人員進(jìn)行打擊報復(fù)或惡意陷害的；第二章隱性問題責(zé)任類型3.25業(yè)務(wù)部門各級領(lǐng)導(dǎo)對本部門內(nèi)的隱性問題聽而不聞、視而不見，欺上瞞下或不及時按照本辦法處理的；3.26上級領(lǐng)導(dǎo)或總部工作人員赴區(qū)域及分/子公司開展工作時，索要財物、公款大肆吃喝、消費玩樂，或者要求在區(qū)域及分/子公司報銷費用（尤其是攤派報銷）的；

如果當(dāng)?shù)刎攧?wù)人員違規(guī)給予報銷的，同時追究財務(wù)人員責(zé)任；對于勇于揭發(fā)、檢舉上述問題的員工，集團(tuán)將給與獎勵；3.27在3個工作日內(nèi)沒有傳達(dá)集團(tuán)或總裁召開的會議精神，影響會議精神貫徹執(zhí)行，并給集團(tuán)造成損失的；第二章隱性問題責(zé)任類型4、工作效率責(zé)任4.1部門領(lǐng)導(dǎo)分配工作時無特殊理由沒有明確規(guī)定完成時間，或者制定時間計劃嚴(yán)重不合理，負(fù)甲類責(zé)任。根據(jù)工作量不同，制訂時間計劃可以參考2小時完成、4小時完成、6小時完成、8小時完成的標(biāo)準(zhǔn)或者按工作日計算的標(biāo)準(zhǔn)；4.2員工無正當(dāng)理由未按時間計劃完成工作任務(wù)，或有理由但沒有事先溝通，應(yīng)根據(jù)超時情況負(fù)不同的責(zé)任；4.32小時計劃，在4個工作小時之內(nèi)（含計劃中的2小時）超時完成，負(fù)甲類責(zé)任；超過4個工作小時（含計劃中的2小時）的負(fù)乙類責(zé)任；4.44小時、6小時、8小時計劃，在12個工作小時之內(nèi)超時完成，負(fù)甲類責(zé)任；超時12個工作小時以上完成的負(fù)乙類責(zé)任；第二章隱性問題責(zé)任類型4.51個工作日以上，5個工作日（含5個）以內(nèi)的時間計劃，超時24個工作小時之內(nèi)完成的負(fù)甲類責(zé)任，超時24個工作小時以上的負(fù)乙類責(zé)任；4.65個工作日以上的時間計劃，超時48個工作小時之內(nèi)完成的負(fù)甲類責(zé)任，超時48個工作以上的負(fù)乙類責(zé)任；第三章處罰及連帶處罰標(biāo)準(zhǔn)1、處罰原則1.1處罰方式包括經(jīng)濟(jì)處罰和行政處分。經(jīng)濟(jì)處罰按照責(zé)任人月薪的一定比例進(jìn)行，但一次處罰額度不得超過月薪的20%。行政處分包括口頭警告、書面警告、記過、降職、留用察看、除名等。1.2處罰時可單獨給予經(jīng)濟(jì)處罰，也可在給予經(jīng)濟(jì)處罰的同時，視違規(guī)行為的情節(jié)嚴(yán)重程度、影響范圍、可能造成的后果等，給予相應(yīng)的行政處分。1.3處罰本著處罰直接責(zé)任人的原則進(jìn)行。如同一隱性問題，由兩名或兩名以上責(zé)任人造成，則全部責(zé)任人都要進(jìn)行處罰。如同一隱性問題，由兩個或兩個以上部門共同造成，則全部有責(zé)任的部門都要進(jìn)行處罰。1.4如所發(fā)生的隱性業(yè)務(wù)問題，未能在本規(guī)定相應(yīng)責(zé)任類型中予以表述規(guī)定，則參照最相近的責(zé)任條款以及本辦法的原則和精神給予處罰，或由集團(tuán)獎懲委員會討論后作出決定。第三章處罰及連帶處罰標(biāo)準(zhǔn)2、甲類責(zé)任處罰標(biāo)準(zhǔn)

對于歸入甲類責(zé)任的隱性問題責(zé)任人，相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰是本人當(dāng)月工資額的10%。（給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的還要另行賠償）。如屬部門內(nèi)部自查出的問題，由獎懲委員會酌情處理。同時，可視違規(guī)行為的情節(jié)嚴(yán)重程度、影響范圍、可能造成的后果等，給予相應(yīng)的行政處分。第三章處罰及連帶處罰標(biāo)準(zhǔn)3、乙類責(zé)任處罰標(biāo)準(zhǔn)

對于歸入乙類責(zé)任的隱性問題責(zé)任人，相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰是本人當(dāng)月工資額的15%，向上連帶一級主管領(lǐng)導(dǎo)，相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰是本人當(dāng)月工資額的10%。（給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的還要另行賠償）如屬部門內(nèi)部自查出的問題，由獎懲委員會酌情處理。同時，可視違規(guī)行為的情節(jié)嚴(yán)重程度、影響范圍、可能造成的后果等，給予相應(yīng)的行政處分。第三章處罰及連帶處罰標(biāo)準(zhǔn)4、丙類責(zé)任處罰標(biāo)準(zhǔn)

對于歸入丙類責(zé)任的隱性問題責(zé)任人，相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰是本人當(dāng)月工資額的20%，向上連帶兩級主管領(lǐng)導(dǎo)，相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰是本人當(dāng)月工資額的20%。；（給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的還要另行賠償）如屬部門內(nèi)部自查出的問題，由獎懲委員會酌情處理。同時，可視違規(guī)行為的情節(jié)嚴(yán)重程度、影響范圍、可能造成的后果等，給予相應(yīng)的行政處分。第三章處罰及連帶處罰標(biāo)準(zhǔn)5、除名

除名須具備充分的證明材料，并報集團(tuán)獎懲委員會由集團(tuán)獎懲委員會討論后決定。通過后再報集團(tuán)總裁審批。除名員工必須經(jīng)獎懲委員會及總裁批準(zhǔn)。凡因隱性問題責(zé)任，給公司造成無法挽回的重大損失，將被除名（給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的還要另行賠償）。經(jīng)過審查，批準(zhǔn)除名時，人力資源中心將通知部門負(fù)責(zé)人，由部門寫報告或填寫除名的表格，通知員工被除名。人力資源中心須填寫工作變動表，以辦理財務(wù)手續(xù)。此項違紀(jì)處罰向上連帶其各級主管領(lǐng)導(dǎo)直至主管副總裁，相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰是個人當(dāng)月工資額的20%。第三章處罰及連帶處罰標(biāo)準(zhǔn)6、追究刑事責(zé)任

對犯有盜竊、商業(yè)受賄、職務(wù)侵占、挪用資金、敲詐勒索、侵犯商業(yè)秘密等人員，公司除進(jìn)行除名和經(jīng)濟(jì)處罰外，還將移交司法機關(guān)依法追究當(dāng)事人的刑事責(zé)任。7、總裁提議總裁可以根據(jù)隱性業(yè)務(wù)問題的嚴(yán)重程度，按照公司的獎懲原則，提出加大或減小懲罰標(biāo)準(zhǔn)，但單次罰款不超過責(zé)任人本人月工資額的20%。第三章處罰及連帶處罰標(biāo)準(zhǔn)8、附加處罰8.1在每一個績效考核年度內(nèi)，如員工個人因隱性業(yè)務(wù)問題受到處罰，其年度“工作貢獻(xiàn)獎”的發(fā)放根據(jù)集團(tuán)人力資源中心有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。8.2在每一個考核年度內(nèi)，如一個部門內(nèi)出現(xiàn)隱性業(yè)務(wù)問題，部門內(nèi)員工被處罰6人次以上的，喪失年終優(yōu)秀團(tuán)隊及模范中心的集體獲獎資格。8.3在每一個考核年度內(nèi)，如員工個人因隱性業(yè)務(wù)問題被直接處罰及連帶處罰3次以上的，喪失年終優(yōu)秀員工等個人獎項獲獎資格。

第四章附則1、責(zé)任認(rèn)定處理程序1.1監(jiān)督檢舉：集團(tuán)總部各中心/部門、海外區(qū)域及各級分公司、各子集團(tuán)、直屬單位、全體員工、外部合作伙伴均可對隱性業(yè)務(wù)問題進(jìn)行監(jiān)督檢舉。全球法審監(jiān)察中心負(fù)責(zé)日常監(jiān)督工作。1.2處罰提擬：執(zhí)紀(jì)檢查部門或員工所在部門根據(jù)隱性業(yè)務(wù)問題的發(fā)生情況，依據(jù)本辦法，向全球法審監(jiān)察中心提報。或者由全球法審監(jiān)察中心根據(jù)違規(guī)行為直接提擬。1.3處罰告知：由執(zhí)紀(jì)人員以書面、郵件、電話或面談等形式，向