第六章對外貿易政策理論

第六章國際貿易政策的理論分析第一節(jié)國際貿易政策概述第二節(jié)保護貿易政策的理論及其發(fā)展第三節(jié)當代發(fā)達國家的外貿政策及其理論分析國際貿易政策是各國或地區(qū)間進行商品和服務的交換時所采取的政策。從單個國家的角度出發(fā)，有關國際貿易的政策即是一國的對外貿易政策，因而關于國際貿易政策的分析即是對各國對外貿易政策的分析。一、對外貿易政策的含義及其形式第一節(jié)國際貿易政策概述1、外貿政策的內容對外貿易的總政策商品進出口政策國別貿易的政策狹義的國際貿易政策指政策措施體系2、對外貿易政策的兩種基本形式對外貿易政策可分為兩種基本形式，即自由貿易政策和保護貿易政策自由貿易政策是指政府取消對進出口貿易的限制，不對本國商品和服務的進出口商提供各種特權和優(yōu)待，力圖消除各種貿易障礙，使商品和服務能夠自由地輸出和輸入，在世界市場上實行自由競爭與合作。保護貿易政策是指政府采取各種措施限制商品和服務的進口，以保護本國的產業(yè)和市場不受或少受外國的競爭。同時，政府對本國商品和服務的出口實行補貼和各種優(yōu)待，以鼓勵出口。保護貿易政策的實質是獎出限入。3、外貿政策選擇的制約因素經濟力量的強弱經濟發(fā)展戰(zhàn)略的選擇利益集團的影響國際政治經濟環(huán)境和一國的外交政策二、國際貿易政策的演變

資本主義生產方式的發(fā)展，經歷了幾個不同的階段。在不同的階段，由于生產力發(fā)展狀況不同，政治經濟情況不同，各國采取了不同的貿易政策。（一）（16—18世紀）資本主義生產方式的準備時期：保護貿易政策這一時期正是資本原始積累階段。各國統(tǒng)治者希望通過這種強制性的保護貿易政策，多出口，少進口，在對外貿易中獲取巨額利潤。代表：重商主義（二）在（18世紀末—19世紀70年代）資本主義自由競爭時期：自由貿易政策和保護貿易政策并存資本主義自由競爭時期，以英國為首的歐洲工業(yè)國家已取得了工業(yè)革命的勝利，建立起了大機器工業(yè)。這樣，就使其在工業(yè)生產上具有了絕對的優(yōu)勢，工業(yè)產品在國際市場上擁有絕對的競爭力；另一方面，大規(guī)模的工業(yè)生產，也使得這些國家必須有一個廣闊的原料供應地和產品銷售地以解決原料不足和產品過剩的問題。因此，此時以英國為首的工業(yè)化國家極力鼓吹實行自由貿易政策。并由于這些國家當時在世界經濟中的主導地位，使其政策成為了國際貿易政策的主流。與此同時，美國、德國等國家當時正處于由農業(yè)向工業(yè)過渡的階段，其工業(yè)產品無法與英法等國競爭。因此，他們就實行了保護幼稚工業(yè)的政策。這一時期的保護貿易政策在鼓勵出口和限制進口的政策取向上，更傾向于限制進口方面。主要通過征收高額進口稅及禁止進口等方式限制外國競爭力強的產品進入本國市場以保護國內幼稚工業(yè)的成長。（三）二戰(zhàn)前的壟斷資本主義時期：超保護貿易政策在這一階段，資本主義工業(yè)高度發(fā)達，使資本主義所固有的基本矛盾激化，從而在20世紀初爆發(fā)了兩次嚴重的世界性經濟危機。為轉嫁危機，帝國主義列強實行了超保護貿易政策，在使用關稅壁壘和非關稅壁壘限制進口的同時，還采取各種手段鼓勵出口，以爭奪世界市場。因此，這一時期的保護貿易政策與資本主義自由競爭的保護幼稚工業(yè)政策相比，有著很大的差別。具體表現(xiàn)為：超保護貿易政策的特點：（1）從保護的目的來看，此時的保護貿易政策不再是保護幼稚工業(yè)的成長，以培育自由競爭的能力，而是鞏固和加強對國內外市場的壟斷；（2）從保護的對象看，超保護貿易政策不再是保護幼稚工業(yè)，而更多的是保護國內高度發(fā)達的壟斷工業(yè)；（3）從保護的階級利益看，超保護貿易政策不再是保護一般工業(yè)資產階級的利益，而是保護壟斷資產階級的利益；（4）從保護的方式看，超保護貿易政策不再是簡單地、防御性地限制進口，而是在壟斷國內市場的基礎上對國內外市場進行進攻性的擴張；（5）從保護的手段看，超保護貿易政策不再是簡單的以高關稅限制進口，還同時使用各種的非關稅壁壘來限制進口和鼓勵出口。第二節(jié)保護貿易政策的理論及其發(fā)展保護貿易政策貫穿于資本主義發(fā)展的各個階段。但由于不同時期保護貿易政策產生的背景和原因不同，各個時期支持保護貿易政策的理論也不盡相同。主要的包括了：資本主義生產方式準備時期的重商主義理論；資本主義自由競爭時期的保護幼稚工業(yè)理論；二戰(zhàn)前壟斷資本主義的超保護貿易理論20世紀70年代中期各種支持新貿易保護主義的觀點。一、漢密爾頓的保護關稅思想AlexanderHamilton：美國第一任財政部長，開國元勛受到華盛頓的重用。最公開主張廢奴的人，主張不看膚色只看成就，不看出身只看努力，這基本上是當今美國精神最重要的支柱之一。說他是ThomasJefferson之外的另一個美利堅帝國的建筑師一點都不為過。1791年12月向國會提交《關于制造業(yè)的報告》（ReportonManufacture），明確主張實行保護關稅政策，代表了工業(yè)資產階級的愿望和要求。內容：系統(tǒng)閱述了保護和發(fā)展制造業(yè)的必要性和重要性，認為一國只有工業(yè)發(fā)展了才能保持獨立地位。美國工業(yè)起步晚，基礎薄弱，技術落后，生產成本高，無法同英國、法國等國的廉價商品進行自由競爭，因此，美國應實行保護關稅制度，以使新建立起來的工業(yè)得以生存、發(fā)展和壯大。漢密爾頓保護關稅思想的意義反映了經濟不發(fā)達國家獨立自主地發(fā)展民族工業(yè)的正當要求和愿望，是落后國家進行經濟自衛(wèi)并通過經濟發(fā)展與先進國家進行經濟抗衡的保護貿易學說。標志著保護貿易學說基本形成。二、李斯特的保護貿易理論F.List李斯特1789~1846，德國歷史學派的先驅者?！墩谓洕鷮W的國民體系》于1841年出版，系統(tǒng)提出保護幼稚工業(yè)的貿易學說。早年提倡自由貿易，1825年出使美國，受漢密爾頓影響，轉而提倡貿易保護主義。李斯特對自由貿易理論的批判與自己的理論主張（1）以國民經濟學代替世界主義經濟學。普遍的自由貿易理論是無邊無際的世界主義經濟學，它完全忽視了國家的存在，不考慮如何滿足國家利益，而以所謂增進全人類利益為出發(fā)點。李斯特對自由貿易理論的批判與自己的理論主張

（2）以生產力經濟學代替財富經濟學。

流行學派只考慮交換價值，即通過對外貿易增進財富，而沒有考慮到國家的精神和政治利益，眼前和長遠的利益以及國家生產力。發(fā)展生產力是制定國際貿易政策的出發(fā)點。李斯特：財富的生產力比之財富本身，不曉得要重要多少倍；它不但可以使已有的和已經增加的財富獲得保障，而且可以使已經消失的財富獲得補償。個人如此，拿整個國家來說，則更加是如此。根據(jù)生產力理論，李斯特鮮明地反對英國古典學派的自由貿易學說，主張德國和一些經濟落后國家實行保護貿易政策，認為這是抵御外國競爭、促進國內生產力成長的必要手段。李斯特承認，在保護貿易政策實行之初，會使得國內生產率方面有所降低、物價上漲，消費者利益受到損害，但這是發(fā)展本國工業(yè)的一個條件。為了生產力的發(fā)展，暫時在消費上作出犧牲是必要的、值得的。當本國產業(yè)發(fā)展起來之后，價格會下降，人們的損失會得到補償而有余。短期的損失所贏得的力量永遠可以生產出難以估量的價值。李斯特對自由貿易理論的批判與自己的理論主張（3）普遍的自由貿易理論是狹隘的本位主義和個人主義，完全抹煞了國家和國家利益的存在。國家利益高于個人利益，又并行不悖。

在經濟落后國家實行貿易保護政策，實際上是為個人投資提供保護，為本國商品提供市場，這才符合個人利益。因此，在經濟落后國家，高度的保護政策是可以與最大限度的個人自由并行不悖的，是落后國家發(fā)展經濟的一種十分必要的工具。李斯特對自由貿易理論的批判與自己的理論主張（4）保護貿易政策只是一種手段，而不是目的。

國際貿易的自由和限制，對于國家的富強有時有利，有時有害，是隨著時期的不同而變化的。因此，一國采取何種貿易政策，要根據(jù)本國經濟發(fā)展的不同情況而定。李斯特認為，國民經濟根據(jù)發(fā)展程度，可分為：“原始未開化時期，畜牧時期，農業(yè)時期（自由），農工業(yè)時期（保護），農工商業(yè)時期”（自由）主張國家干預對外貿易：國家是慈父般的有力指導者，不是PassivePoliceman保護的對象與時間保護的目的是促進生產力的發(fā)展。保護對象的條件（1）農業(yè)不需要保護（2）沒有強有力競爭者時，幼稚工業(yè)也不需要保護（3）剛開始發(fā)展且有強有力外國競爭者的幼稚工業(yè)才需要保護（4）以30年為最高限保護幼稚工業(yè)的手段通過禁止輸入與征收高關稅的辦法來保護幼稚工業(yè)以免稅或征收輕微進口稅方式鼓勵復雜機器進口歷史地位在德國工業(yè)資本主義發(fā)展過程中起了積極作用李斯特保護貿易理論不是絕對的：對國際分工和自由貿易的利益不是根本否定。理論缺陷：對生產力概念理解不科學，對經濟發(fā)展階段劃分不符合實際情況。三、保護貿易理論的發(fā)展穆勒標準：①正當?shù)谋Ｗo只限于對從外國引進的產業(yè)的學習掌握過程，過了這個期限就應取消保護。②保護只應限于那些被保護的產業(yè)，在不久之后，沒有保護也能生存的產業(yè)。③最初為比較劣勢的產業(yè)，經過一段時間保護后，有可能變?yōu)楸容^優(yōu)勢產業(yè)。巴斯塔布爾準則：①受保護的產業(yè)在一定時期以后，能夠成長自立；②受保護產業(yè)將來所能產生的利益，必須超過現(xiàn)在因為實行保護而必然受到的損失。（一）關于幼稚產業(yè)選擇的標準肯普補充的標準：只有先行企業(yè)在學習過程中取得的成果具有對國內其他企業(yè)也有好處的外部經濟效果時，這種保護才是正當?shù)?。因為開創(chuàng)一種新的幼稚產業(yè)，先行企業(yè)本身的投資大，成本高，要冒很大的風險，而成功之后很容易被其他企業(yè)模仿，后來進入該產業(yè)的企業(yè)也可享用最早的幼稚工業(yè)所開發(fā)的知識與經驗，導致市場競爭激烈，原先的先行企業(yè)無法獲得超額利潤以補償學習期間所付出的代價。對于這種幼稚產業(yè)，政府應當采取保護措施，否則企業(yè)就不愿投資于這種具有外部經濟效果的產業(yè)。小島清的選擇標準應根據(jù)要素稟賦比率和比較成本的動態(tài)變化，選擇一國經濟發(fā)展中應予保護的幼稚產業(yè)。只要是有利于國民經濟發(fā)展的幼稚產業(yè)，即使不符合巴斯塔布爾或肯普準則，也是值得保護的。至于怎樣確定這種幼稚產業(yè)，則要從一國要素稟賦狀況及其變化，從幼稚產業(yè)發(fā)展的客觀條件方面來考察這一問題。小島清的選擇標準所保護的幼稚產業(yè)要有利于對潛在資源的利用對幼稚產業(yè)的保護要有利于國民經濟結構的動態(tài)變化保護幼稚產業(yè)，要有利于要素利用率的提高小島清：要從要素稟賦比率和比較成本的動態(tài)變化，著眼于經濟成長來選擇幼稚產業(yè)和確定保護政策。各種保護措施本身不可能具有促進經濟發(fā)展的根本效果，但它們對貿易關系的干預，可以作用于市場、資本、技術、資源等等因素，從而影響經濟發(fā)展。（二）凱恩斯主義的超保護貿易理論

（新重商主義）總需求：C＋I＋G＋X總供給：C＋S＋T＋M＝消費投資政府支出出口消費儲蓄進口政府收入總需求方程：Y＝C＋I＋G＋（X－M）凈出口外貿乘數(shù)消費函數(shù)：C＝Ca＋bY自發(fā)消費引致消費邊際消費傾向×收入代入總需求方程Y＝Ca＋bY＋I＋G＋（X－M）不考慮Ca、I和GY＝bY＋（X－M）Y－bY＝（X－M）Y＝11－b（X－M）令11－b＝k，有Y＝k（X－M）要增加Y，就要擴大（X－M），即增加出口，減少進口。通過鼓勵出口、限制進口的措施使Y成k倍增加s=?S/?Y=1-cm=?M/?YM為自主性進口

m為邊際進口傾向0<m<11對外貿易乘數(shù)s+m對外貿易順差在一定條件下可增加國民收入，增加就業(yè)。但如果為追求貿易順差，不加節(jié)制地實行“獎出限入”，會導致貿易壁壘盛行，發(fā)生貿易戰(zhàn)，阻礙國貿發(fā)展。超保護貿易政策的實行標志著第一次貿易政策博弈陷入低谷。在戰(zhàn)后發(fā)達資本主義國家的對外貿易政策中，先后出現(xiàn)兩種主要傾向：貿易自由化和新貿易保護主義。時期不同，一種傾向會占上風。50年代到70年代初，主要是貿易自由化傾向；從70年代中期到90年代，貿易保護主義重新抬頭，在貿易自由化趨勢繼續(xù)發(fā)展的同時，出現(xiàn)新貿易保護主義。90年代以來，隨著世界經濟的好轉和經濟全球化的加速，貿易自由化在已有的基礎上，進一步向縱深發(fā)展，成為世界各國對外貿易政策的主流。第三節(jié)二戰(zhàn)后對外貿易政策變化一、戰(zhàn)后發(fā)達國家的貿易自由化貿易自由化是指國家之間通過多邊或雙邊的貿易條約與協(xié)定，削減關稅壁壘，抑止非關稅壁壘，取消國際貿易中的障礙與歧視，促進世界貨物和服務的交換與生產。（一）戰(zhàn)后貿易自由化的主要表現(xiàn)進口關稅率大幅度削減（1）GATT的成果（2）經濟貿易集團內部逐步取消貿易壁壘，推行貿易與投資自由化（3）一些經濟集團給與周邊國家和發(fā)展中國家以優(yōu)惠關稅待遇（1968年貿易會議通過普惠制決議）發(fā)達國家主動降低或撤銷非關稅壁壘（二）貿易自由化的特點1、貿易自由化的基礎雄厚美國是戰(zhàn)后貿易自由化的倡導者與推動者經濟與貿易的大發(fā)展跨國公司的發(fā)展要求關貿總協(xié)定等的推動2、貿易自由化發(fā)展不平衡發(fā)達國家之間貿易自由化超過它們對發(fā)展中國家和社會主義國家的貿易自由化區(qū)域性經濟集團內部的貿易自由化超過集團對外的貿易自由化貨物上的貿易自由化程度不一致3、貿易自由化與貿易保護主義結合二、新貿易保護主義1973-1974年以后（一）新貿易保護主義的特點保護的商品范圍擴大貿易保護措施多樣化保護的手段從“限入”轉向“獎出”貿易保護制度轉向系統(tǒng)化的管理貿易制度貿易的歧視性有所增強（二）管理貿易20世紀70年代以后：美國管理貿易是以協(xié)調為中心，以政府干預為主導，以磋商為手段，政府對對外貿易進行干預，協(xié)調和管理的貿易制度。管理貿易的特點以立法形式是貿易管理法律化，制度化不放棄多邊協(xié)調，更多采用單邊管理和雙邊協(xié)調管理措施為非關稅措施為主，行政部門裁量權增大跨國公司在管理貿易中的地位不斷上升三、戰(zhàn)略性貿易政策戰(zhàn)略性貿易政策是指國家從戰(zhàn)略的高度，用關稅，出口補貼等措施，對現(xiàn)有或潛在的戰(zhàn)略性（部門，產業(yè)）進行支持和資助，使其取得競爭優(yōu)勢，提高經濟效益和國民福利。理論基礎“利潤轉移”理論

由加拿大不列顛哥倫比亞大學James.A.Brander和美國波士頓學院Barbana.J.Spencer提出

主要觀點：在不完全競爭特別是寡頭競爭市場上，寡頭廠商可以憑借其壟斷力量獲得超額利潤，在與這類國際寡頭競爭中，一國政府可以通過出口補貼幫助本國廠商奪取更大市場份額，或以關稅迫使外國廠商降低價格，或以進口保護來促進出口，從而實現(xiàn)由外國利潤向本國的轉移，增加本國的福利?！巴獠拷洕崩碚撚葾.Marshall提出

主要觀點：產業(yè)外部經濟因素對產業(yè)自身及相關產業(yè)的發(fā)展有積極作用，因此，政府對具有顯著外部經濟因素的產業(yè)給予適當?shù)谋Ｗo和扶植，使之能夠在外部經濟作用下形成國際競爭力并帶動相關產業(yè)的發(fā)展。戰(zhàn)略性貿易政策種類戰(zhàn)略性進口關稅戰(zhàn)略性出口補貼

是指一國政府對本國一些具有規(guī)模經濟效益的產業(yè)實施出口不貼，鼓勵其道國際市場上劫掠他人的市場份額，增進本國福利沒有補貼時的損益表生產不生產生產不生產BoeingCo.Airbus

0，0100，00，100-5，-5歐洲政府對空客補貼時的損益表生產不生產生產不生產0，0100，00，125-5，20Airbus

BoeingCo.歐美政府都補貼時的損益表生產不生產生產不生產0，0125，00，12520，20Airbus

BoeingCo.