《關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務的通知》培訓測試

《關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務的通知》培訓測試1.參與者應將自營、資產(chǎn)管理、投資顧問等各類前臺業(yè)務相互兼容，在資產(chǎn)、人員、系統(tǒng)、制度等方面建立有效防火墻，且可以人員掛靠、業(yè)務包干等承包方式開展業(yè)務，或以其他形式放松管理、實施過度激勵。對錯(正確答案)2.前中后臺等業(yè)務崗位設(shè)置應相互兼容，并由具備相應執(zhí)業(yè)能力的人員專門擔任，可以崗位兼任或混合操作。對錯(正確答案)3.參與者不得通過任何債券交易形式進行利益輸送、內(nèi)慕交易、操縱市場、規(guī)避內(nèi)控或監(jiān)管，或者為他人規(guī)避內(nèi)控與監(jiān)管提供便利。非法人產(chǎn)品的資產(chǎn)管理人與托管人應按照有關(guān)規(guī)定履行交易結(jié)算等合規(guī)義務，并承擔相應責任。對(正確答案)錯4.參與者應嚴格遵守債券市場賬戶管理有關(guān)規(guī)定，允許出借自己的債券賬戶，允許借用他人債券賬戶進行債券交易。對錯(正確答案)5.參與者應嚴格遵守債券市場有關(guān)規(guī)定，在指定交易平臺規(guī)范開展債券交易，未事先向金融監(jiān)管部門報備不得開展線下債券交易。對(正確答案)錯6.參與者在債券市場開展質(zhì)押式回購交易，應按照有關(guān)法律法規(guī)辦理質(zhì)押登記，參與者開展質(zhì)押式回購與買斷式回購最長期限均不得超過180天。對錯(正確答案)7.經(jīng)交易雙方協(xié)商一致，質(zhì)押式回購交易可以換券，買斷式回購交易可以現(xiàn)金交割和提前贖回。對(正確答案)錯8.中國銀行間市場交易商協(xié)會等行業(yè)自律組織應完善相關(guān)自律規(guī)則，加強對參與者的自律管理，維護市場秩序。對(正確答案)錯9.參與者應該按照()的原則，按照規(guī)定簽訂交易合同及相關(guān)主協(xié)議。實質(zhì)重于形式(正確答案)審慎展業(yè)原則權(quán)責發(fā)生制相關(guān)性10.約定由他人暫時持有但最終須購回或者為他人暫時持有但最終須返售的債券交易，均屬于()，發(fā)行分銷期間代申購、代繳款的情形除外。賣斷式回購賣斷式正回購買斷式回購(正確答案)買斷式正回購11.開展()交易的，正回購方應將逆回購方暫時持有的債券繼續(xù)按照自有債券進行會計核算，并以此計算相應監(jiān)管資本、風險準備等風控指標，統(tǒng)一納入規(guī)模、杠桿、集中度等指標控制。賣斷式回購質(zhì)押式回購買斷式回購(正確答案)抵押式回購12.參與者在債券市場開展質(zhì)押式回購交易，應按照有關(guān)法律法規(guī)辦理質(zhì)押登記，參與者開展質(zhì)押式回購與買斷式回購最長期限均不得超過()。30天180天270天365天(正確答案)13.經(jīng)交易雙方協(xié)商一致，()交易可以換券，買斷式回購交易可以現(xiàn)金交割和提前贖回。賣斷式回購質(zhì)押式回購(正確答案)密押式回購抵押式回購14.參與者應按照()原則，嚴格遵守中國人民銀行和各金融監(jiān)管部門制定的流動性、杠桿率等風險監(jiān)管指標要求，并合理控制債券交易杠桿比率。實質(zhì)重于形式審慎展業(yè)原則(正確答案)權(quán)責發(fā)生制相關(guān)性15.《關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務的通知》所指債券交易包括()等符合規(guī)定的債券交易業(yè)務?，F(xiàn)券買賣(正確答案)債券回購(正確答案)債券遠期(正確答案)債券借貸(正確答案)16.《關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務的通知》參與者應根據(jù)所從事的債券交易業(yè)務性質(zhì)、規(guī)模和復雜程度，建立貫穿全環(huán)節(jié)、覆蓋全業(yè)務的內(nèi)控體系，并通過信息技術(shù)手段，審慎設(shè)置()等指標，實現(xiàn)債券交易業(yè)務全程留痕。規(guī)模(正確答案)授信(正確答案)杠桿率(正確答案)價格偏離(正確答案)17.開展債券回購交易的應簽訂()，開展債券遠期交易的應簽訂()等。正回購協(xié)議回購主協(xié)議(正確答案)逆回購協(xié)議衍生品主協(xié)議(正確答案)18.參與者開展債券回購交易，應按照會計準則要求將交易納入機構(gòu)資產(chǎn)負債表內(nèi)及非法人產(chǎn)品表內(nèi)核算，計入機構(gòu)資產(chǎn)負債表內(nèi)及非法人產(chǎn)品表內(nèi)核算，計入“()”或“()”科目。買入債券買入返售(正確答案)賣出債券賣出回購(正確答案)19.參與者應按照審慎展業(yè)原則，嚴格遵守中國人民銀行和各金融監(jiān)管部門制定的流動性、杠桿率等風險監(jiān)管指標要求，并合理控制債券交易杠桿比率。出現(xiàn)下列情形的，參與者應及時向相關(guān)金融監(jiān)管部門報告：()存款類金融機構(gòu)（不含開發(fā)性銀行與政策性銀行）自營債券正回購資金余額或逆回購資金余額超過其上季度末凈資產(chǎn)80%的。(正確答案)其他金融機構(gòu)，包括但不限于信托公司、金融資產(chǎn)管理公司、證券公司、基金公司、期貨公司等，債券正回購資金余額或逆回購資金余額超過其上月末凈資產(chǎn)120%的。(正確答案)保險公司自營債券正回購資金余額或逆回購資金余額超過其上季度末總資產(chǎn)20%的。(正確答案)公募性質(zhì)的非法人產(chǎn)品，包括但不限于以公開方式向不特定社會公眾發(fā)行的銀行理財產(chǎn)品、公募證券投資基金等，債券正回購資金余額或逆回購資金余額超過其上一日凈資產(chǎn)40%的。其中，封閉運作基金和避險策略基金債券正回購資金余額或逆回購資金余額超過其上一日凈資產(chǎn)100％的。(正確答案)私募性質(zhì)的非法人產(chǎn)品，包括但不限于銀行向私人銀行銀行客戶、高資產(chǎn)凈值客戶和合格機構(gòu)客戶非公開發(fā)行的理財產(chǎn)品，資金信托計劃，證券、基金、期貨公司及其子公司發(fā)行的客戶資產(chǎn)管理計劃，保險資產(chǎn)管理產(chǎn)品等，債券正回購資金余額或逆回購資金余額超過其上一日凈資產(chǎn)100%的。(