《關(guān)于規(guī)范債券市場(chǎng)參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》培訓(xùn)測(cè)試

《關(guān)于規(guī)范債券市場(chǎng)參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》培訓(xùn)測(cè)試1.參與者應(yīng)將自營(yíng)、資產(chǎn)管理、投資顧問等各類前臺(tái)業(yè)務(wù)相互兼容，在資產(chǎn)、人員、系統(tǒng)、制度等方面建立有效防火墻，且可以人員掛靠、業(yè)務(wù)包干等承包方式開展業(yè)務(wù)，或以其他形式放松管理、實(shí)施過(guò)度激勵(lì)。對(duì)錯(cuò)(正確答案)2.前中后臺(tái)等業(yè)務(wù)崗位設(shè)置應(yīng)相互兼容，并由具備相應(yīng)執(zhí)業(yè)能力的人員專門擔(dān)任，可以崗位兼任或混合操作。對(duì)錯(cuò)(正確答案)3.參與者不得通過(guò)任何債券交易形式進(jìn)行利益輸送、內(nèi)慕交易、操縱市場(chǎng)、規(guī)避內(nèi)控或監(jiān)管，或者為他人規(guī)避內(nèi)控與監(jiān)管提供便利。非法人產(chǎn)品的資產(chǎn)管理人與托管人應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定履行交易結(jié)算等合規(guī)義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。對(duì)(正確答案)錯(cuò)4.參與者應(yīng)嚴(yán)格遵守債券市場(chǎng)賬戶管理有關(guān)規(guī)定，允許出借自己的債券賬戶，允許借用他人債券賬戶進(jìn)行債券交易。對(duì)錯(cuò)(正確答案)5.參與者應(yīng)嚴(yán)格遵守債券市場(chǎng)有關(guān)規(guī)定，在指定交易平臺(tái)規(guī)范開展債券交易，未事先向金融監(jiān)管部門報(bào)備不得開展線下債券交易。對(duì)(正確答案)錯(cuò)6.參與者在債券市場(chǎng)開展質(zhì)押式回購(gòu)交易，應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)辦理質(zhì)押登記，參與者開展質(zhì)押式回購(gòu)與買斷式回購(gòu)最長(zhǎng)期限均不得超過(guò)180天。對(duì)錯(cuò)(正確答案)7.經(jīng)交易雙方協(xié)商一致，質(zhì)押式回購(gòu)交易可以換券，買斷式回購(gòu)交易可以現(xiàn)金交割和提前贖回。對(duì)(正確答案)錯(cuò)8.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)等行業(yè)自律組織應(yīng)完善相關(guān)自律規(guī)則，加強(qiáng)對(duì)參與者的自律管理，維護(hù)市場(chǎng)秩序。對(duì)(正確答案)錯(cuò)9.參與者應(yīng)該按照()的原則，按照規(guī)定簽訂交易合同及相關(guān)主協(xié)議。實(shí)質(zhì)重于形式(正確答案)審慎展業(yè)原則權(quán)責(zé)發(fā)生制相關(guān)性10.約定由他人暫時(shí)持有但最終須購(gòu)回或者為他人暫時(shí)持有但最終須返售的債券交易，均屬于()，發(fā)行分銷期間代申購(gòu)、代繳款的情形除外。賣斷式回購(gòu)賣斷式正回購(gòu)買斷式回購(gòu)(正確答案)買斷式正回購(gòu)11.開展()交易的，正回購(gòu)方應(yīng)將逆回購(gòu)方暫時(shí)持有的債券繼續(xù)按照自有債券進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，并以此計(jì)算相應(yīng)監(jiān)管資本、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備等風(fēng)控指標(biāo)，統(tǒng)一納入規(guī)模、杠桿、集中度等指標(biāo)控制。賣斷式回購(gòu)質(zhì)押式回購(gòu)買斷式回購(gòu)(正確答案)抵押式回購(gòu)12.參與者在債券市場(chǎng)開展質(zhì)押式回購(gòu)交易，應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)辦理質(zhì)押登記，參與者開展質(zhì)押式回購(gòu)與買斷式回購(gòu)最長(zhǎng)期限均不得超過(guò)()。30天180天270天365天(正確答案)13.經(jīng)交易雙方協(xié)商一致，()交易可以換券，買斷式回購(gòu)交易可以現(xiàn)金交割和提前贖回。賣斷式回購(gòu)質(zhì)押式回購(gòu)(正確答案)密押式回購(gòu)抵押式回購(gòu)14.參與者應(yīng)按照()原則，嚴(yán)格遵守中國(guó)人民銀行和各金融監(jiān)管部門制定的流動(dòng)性、杠桿率等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)要求，并合理控制債券交易杠桿比率。實(shí)質(zhì)重于形式審慎展業(yè)原則(正確答案)權(quán)責(zé)發(fā)生制相關(guān)性15.《關(guān)于規(guī)范債券市場(chǎng)參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》所指?jìng)灰装?)等符合規(guī)定的債券交易業(yè)務(wù)?，F(xiàn)券買賣(正確答案)債券回購(gòu)(正確答案)債券遠(yuǎn)期(正確答案)債券借貸(正確答案)16.《關(guān)于規(guī)范債券市場(chǎng)參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》參與者應(yīng)根據(jù)所從事的債券交易業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù)雜程度，建立貫穿全環(huán)節(jié)、覆蓋全業(yè)務(wù)的內(nèi)控體系，并通過(guò)信息技術(shù)手段，審慎設(shè)置()等指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)債券交易業(yè)務(wù)全程留痕。規(guī)模(正確答案)授信(正確答案)杠桿率(正確答案)價(jià)格偏離(正確答案)17.開展債券回購(gòu)交易的應(yīng)簽訂()，開展債券遠(yuǎn)期交易的應(yīng)簽訂()等。正回購(gòu)協(xié)議回購(gòu)主協(xié)議(正確答案)逆回購(gòu)協(xié)議衍生品主協(xié)議(正確答案)18.參與者開展債券回購(gòu)交易，應(yīng)按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求將交易納入機(jī)構(gòu)資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)及非法人產(chǎn)品表內(nèi)核算，計(jì)入機(jī)構(gòu)資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)及非法人產(chǎn)品表內(nèi)核算，計(jì)入“()”或“()”科目。買入債券買入返售(正確答案)賣出債券賣出回購(gòu)(正確答案)19.參與者應(yīng)按照審慎展業(yè)原則，嚴(yán)格遵守中國(guó)人民銀行和各金融監(jiān)管部門制定的流動(dòng)性、杠桿率等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)要求，并合理控制債券交易杠桿比率。出現(xiàn)下列情形的，參與者應(yīng)及時(shí)向相關(guān)金融監(jiān)管部門報(bào)告：()存款類金融機(jī)構(gòu)（不含開發(fā)性銀行與政策性銀行）自營(yíng)債券正回購(gòu)資金余額或逆回購(gòu)資金余額超過(guò)其上季度末凈資產(chǎn)80%的。(正確答案)其他金融機(jī)構(gòu)，包括但不限于信托公司、金融資產(chǎn)管理公司、證券公司、基金公司、期貨公司等，債券正回購(gòu)資金余額或逆回購(gòu)資金余額超過(guò)其上月末凈資產(chǎn)120%的。(正確答案)保險(xiǎn)公司自營(yíng)債券正回購(gòu)資金余額或逆回購(gòu)資金余額超過(guò)其上季度末總資產(chǎn)20%的。(正確答案)公募性質(zhì)的非法人產(chǎn)品，包括但不限于以公開方式向不特定社會(huì)公眾發(fā)行的銀行理財(cái)產(chǎn)品、公募證券投資基金等，債券正回購(gòu)資金余額或逆回購(gòu)資金余額超過(guò)其上一日凈資產(chǎn)40%的。其中，封閉運(yùn)作基金和避險(xiǎn)策略基金債券正回購(gòu)資金余額或逆回購(gòu)資金余額超過(guò)其上一日凈資產(chǎn)100％的。(正確答案)私募性質(zhì)的非法人產(chǎn)品，包括但不限于銀行向私人銀行銀行客戶、高資產(chǎn)凈值客戶和合格機(jī)構(gòu)客戶非公開發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，資金信托計(jì)劃，證券、基金、期貨公司及其子公司發(fā)行的客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃，保險(xiǎn)資產(chǎn)管理產(chǎn)品等，債券正回購(gòu)資金余額或逆回購(gòu)資金余額超過(guò)其上一日凈資產(chǎn)100%的。(